Anfu CE LINK Limited — Board/Management Information 2021

Jan 14, 2021

安福县海能实业股份有限公司

独立董事关于第三届董事会第十四次会议相关事项的独立意见

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称“《证券法》”）、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意 见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）和《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（以下简称“《规范运作指引》”）、 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等相关法律法规以及 《公司章程》和《独立董事工作细则》的有关规定，我们作为安福县海能实业股 份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本着对公司、全体股东和投资者 负责的态度，基于实事求是和独立判断的立场，现就公司第三届董事会第十四次 会议的相关事项发表如下独立意见：

一、关于调整2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权 益数量的独立意见

公司本次对2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益 数量的调整符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》等法律、法规和规范性文件 中关于激励计划调整的相关规定，履行了必要的程序。调整后的激励对象不存在 禁止获授限制性股票的情形，激励对象的主体资格合法、有效。本次调整在公司 2020 年第三次临时股东大会授权范围内，调整的程序合法合规，不存在明显损 害公司及全体股东利益的情形。本次调整后，首次授予的激励对象人数由117 名调整为116 名，授予的第二类限制性股票总数由254.30 万股调整为253.50 万股，首次授予的第二类限制性股票总数由204.30 万股调整为203.50 万股，预 留授予数量不做调整。我们同意公司对2020 年限制性股票激励计划相关事项的 调整。

二、关于向2020 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的独 立意见 1、根据公司2020 年第三次临时股东大会的授权，董事会确定公司本次激励 计划的首次授予日为2021 年1 月14 日，该授予日符合《管理办法》等法律、法 规以及公司《2020 年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）中关于 授予日的相关规定。

2、未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实

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施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。

3、本次激励计划授予的激励对象具备《公司法》、《证券法》等法律、法规 和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》及《上市规则》规定的激励对 象条件，符合公司《激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司2020 年限制 性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或其他财务资助的计划或安 排。

5、公司实施本激励计划有利于进一步完善公司法人治理结构，建立、健全 公司长效激励约束机制，增强公司核心团队对实现公司持续、健康发展的责任感、 使命感，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。

综上所述，我们认为公司本次限制性股票激励计划规定的授予条件已经成就。 我们同意公司本激励计划的首次授予日为 2021 年1 月14 日，并同意以26.76 元/股的授予价格向符合首次授予条件的116 名激励对象授予203.50 万股第二类 限制性股票。

三、关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意见

经核查，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金，内容及审议程序符合《规 范运作指引》、《上市公司监管指引第2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》以及《公司章程》等有关规定，上述使用闲置募集资金暂时补充流动资金 的事项，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益的情形，能提高募集 资金使用效率，降低公司财务费用，提高公司经济效益。因此，我们一致同意公 司使用闲置募集资金暂时补充流动资金。

四、关于部分募集资金投资项目延期的独立意见

经核查，我们认为本次部分募集资金投资项目延期的事项，是公司根据募集 资金投资项目实际实施情况做出的审慎决定，不存在改变或变相改变募集资金投 向和其他损害股东利益的情形。上述事项履行了必要的审批程序，符合《上市规 则》、《规范运作指引》、《上市公司监管指引第2 号—上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》和公司《募集资金管理制度》等相关规定。因此，我们一致同意 公司本次将部分募集资金投资项目进行延期。

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