Anfu CE LINK Limited — Audit Report / Information 2021

Jul 15, 2021

证券代码：300787 证券简称：海能实业 公告编号：2021-060

安福县海能实业股份有限公司

关于续聘公司2021年度审计机构的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

安福县海能实业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021 年7 月15 日召 开了第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十二次会议，会议分别审议通 过了《关于续聘公司2021 年度审计机构的议案》，同意续聘大华会计师事务所 （特殊普通合伙）为公司2021 年度审计机构。本事项尚需提交公司2021 年第二 次临时股东大会审议通过，现将有关事项公告如下：

一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明

大华会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券、期货相关业务资格，具 备为上市公司提供审计服务的经验与能力，在为公司提供审计服务的工作中，能 够遵循独立、客观、公正的职业准则，恪尽职守，为公司提供了高质量的审计服 务，其出具的报告能够客观、真实地反映公司的实际情况、财务状况和经营成果， 切实履行了审计机构职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。因此，公 司拟继续聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021 年度审计机构。

二、拟聘任会计师事务所的基本信息

（一）机构信息

1、基本信息

机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）

成立日期：2012 年2 月9 日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为特 殊普通合伙企业）

组织形式：特殊普通合伙

注册地址：北京市海淀区西四环中路16 号院7 号楼1101

首席合伙人：梁春

截至2020 年12 月31 日合伙人数量：232 人

截至 2020 年12 月31 日注册会计师人数：1679 人，其中：签署过证券服务 业务审计报告的注册会计师人数：821 人

2020 年度业务总收入： 252,055.32 万元

2020 年度审计业务收入：225,357.80 万元

2020 年度证券业务收入：109,535.19 万元

2020 年度上市公司审计客户家数：376

主要行业：制造业、信息传输软件和信息技术服务业、房地产业、批发和零

售业、建筑业

2020 年度上市公司年报审计收费总额：41,725.72 万元

本公司同行业上市公司审计客户家数50 家。

2、投资者保护能力

职业风险基金2020 年度年末数：405.91 万元

职业责任保险累计赔偿限额：70,000 万元

职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。

近三年因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：无

3、诚信记录

大华会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0 次、行政处罚2 次、监 督管理措施24 次、自律监管措施1 次、纪律处分2 次；48 名从业人员近三年因 执业行为分别受到刑事处罚0 次、行政处罚2 次、监督管理措施21 次、纪律处 分3 次。

（二）项目信息

1、基本信息

项目合伙人：姓名梁粱，2016 年7 月成为注册会计师，2016 年6 月开始从 事上市公司审计，2016 年6 月开始在大华所执业，2021 年4 月开始为本公司提 供审计服务；近三年签署上市公司审计报告情况3 个。

签字注册会计师：姓名景奕博，2018 年12 月成为注册会计师，2015 年11 月开始从事上市公司审计，2019 年9 月开始在大华所执业，2018 年5 月开始为 本公司提供审计服务；近三年签署上市公司审计报告情况1 个。

项目质量控制复核人：姓名包铁军，1998 年12 月成为注册会计师，2001

年10 月开始从事上市公司审计，2012 年2 月开始在大华所执业，2015 年10 月 开始从事复核工作，近三年复核上市公司审计报告情况超过50 家次。

2、诚信记录。

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未因执业行为受 到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理 措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。 3、独立性。

大华会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目 质量控制复核人能够在执行本项目审计工作时保持独立性。 4、审计收费。

本期年报审计费用75 万元，内控审计费用15 万元，系按照大华所提供审计 服务所需工作人日数和每个工作人日收费标准收取服务费用。工作人日数根据审 计服务的性质、繁简程度等确定；每个工作人日收费标准根据执业人员专业技能 水平等分别确定。

上期年报审计费用70 万元，内控鉴证费用10 万元，本期年报审计费用较上 期年报审计费用增加5 万元，本期内控审计费用较上期内控审计费用增加5 万元 三、拟续聘会计师事务所履行的程序

1、审计委员会履职情况

公司董事会审计委员会对大华会计师事务所（特殊普通合伙）的执业情况进 行了充分的了解，在查阅了大华会计师事务所（特殊普通合伙）所有关资格证照、 相关信息和诚信记录后，认可该会计师事务所的独立性、专业胜任能力和投资者 保护能力。审计委员会就关于续聘公司2021 年度审计机构的事项形成了书面审 核意见，提议续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021 年度审计机 构并提交公司董事会审议。

2、独立董事的事前认可情况和独立意见

独立董事发表的事前认可意见：大华会计师事务所（特殊普通合伙）具有从 事证券业务资格及从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，在担任公司审 计机构并进行各项专项审计和财务报表审计过程中，坚持以公允、客观的态度进 行独立审计，具备良好的职业操守和履职能力，能够满足公司2021 年度财务审

计的工作要求。续聘该审计机构能够保证审计工作的质量，保持审计工作的连续 性和稳定性，有利于保护上市公司及其他股东尤其是中小股东利益。因此，对公 司续聘该会计师事务所表示事前认可，并同意将本议案提交至董事会审议。

独立董事发表的独立意见：大华会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证 券、期货相关业务资格，具备上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，能够满 足公司审计工作的要求，在担任公司审计机构的服务过程中，坚持独立、客观、 公正的原则，勤勉尽责地履行审计职责，能按时为公司出具各项专业报告且报告 内容客观、公正，较好地履行了双方所规定的责任和义务，保证了公司各项工作 的顺利开展。我们一致同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021 年度审计机构，并同意将此事项提交2021 年第二次临时股东大会审议。

3、董事会审议情况

公司于2021 年7 月15 日召开了第三届董事会第十八次会议，审议通过了《关 于续聘公司2021 年度审计机构的议案》，同意聘请大华会计师事务所（特殊普 通合伙）为2021 年度审计机构，并提交公司股东大会审议。

• 4、监事会审议情况

公司于2021 年7 月15 日召开了第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关 于续聘公司2021 年度审计机构的议案》，同意聘请大华会计师事务所（特殊普 通合伙）为2021 年度审计机构。

四、报备文件

• 1、第三届董事会第十八次会议决议；

• 2、第三届监事会第十二次会议决议；

• 3、审计委员会履职的证明文件；

• 4、独立董事关于续聘公司2021 年度审计机构的事前认可意见；

• 5、独立董事关于第三届董事会第十八次会议相关事项的独立意见;

6、大华会计师事务所（特殊普通合伙）营业执业证照，主要负责人和监管 业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、 执业证照和联系方式。

特此公告。

安福县海能实业股份有限公司

董事会 2021 年7 月16 日