Anfu CE LINK Limited — Audit Report / Information 2020

Apr 1, 2021

安福县海能实业股份有限公司

2020 年度监事会工作报告

安福县海能实业股份有限公司（以下简称“公司”）监事会在2020 年度根据 《公司法》、《证券法》等法律法规及《公司章程》、《监事会议事规则》的有关规 定，认真履行监事会的各项职权和义务，维护公司及股东的合法权益。本年度监 事会对公司依法运作情况进行了检查，特别是对公司的财务状况、股东大会及董 事会的召开程序以及公司董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效监 督，为公司规范运作、完善和提升治理水平发挥了积极作用，较好地维护了公司 利益和全体股东的合法权益。现将监事会2020 年度的主要工作报告如下:

一、报告期内监事会工作情况

报告期内，公司监事会共召开了6 次会议，3 名监事均亲自出席会议，无缺 席会议的情况。会议的召集程序、表决方式和决议内容均符合有关法律、法规和 《公司章程》、《监事会议事规则》等制度的规定，监事会审议通过的议案具体情 况如下：

序号	会议届次	召开日期	审议事项
1	第三届监事会第二次会议	2020 年1 月14 日	1、《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》2、《关于变更募集资金投资项目实施地点和实施主体的议案》
2	第三届监事会第三次会议	2020 年4 月8 日	1、《关于2019 年度监事会工作报告的议案》2、《关于2019 年度财务决算报告的议案》3、《关于2019 年年度报告全文及其摘要的议案》4、《关于2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》5、《关于2019 年度内部控制自我评价报告的议案》6、《关于2019 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》7、《关于使用闲置自有资金和募集资金进行现金管理的议案》8、《关于公司变更注册资本及修订章程的议案》9、《关于公司及下属公司申请综合授信额度的议案》10、《关于变更部分募集资金用途的议案》11、《关于开展远期结售汇业务的议案》12、《关于会计政策变更的议案》
3	第三届监事会第四次会议	2020 年4 月28 日	1、《关于公司2020 年第一季度报告的议案》2、《关于制定<员工购房借款管理办法>的议案》
4	第三届监事会第五次会议	2020 年8 月13 日	1、《关于公司2020 年半年度报告全文及其摘要的议案》2、《关于公司2020年半年度募集资金存放与使用情

			况的专项报告的议案》3、《关于修订公司<监事会议事规则>的议案》4、《关于续聘公司2020年度审计机构的议案》
5	第三届监事会第六次会议	2020 年10 月27 日	1、《关于公司2020 年第三季度报告的议案》
6	第三届监事会第七次会议	2020 年12 月14 日	1、《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》2、《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》3、《关于核实公司<2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》

二、监事会对公司 2020 年度有关事项的审核意见

报告期内，公司监事会严格按照相关法律、法规及《公司章程》的规定，认 真履行监事的职责，对公司依法运作情况、公司财务情况、关联交易情况、内部 控制等事项进行了监督检查，根据检查结果，对报告期内公司有关事项发表如下 意见：

（一）公司依法运作情况

2020 年度，公司监事列席了公司召开的董事会和股东大会，对董事会、股 东大会的召集程序、决策程序和公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了监 督。监事会认为：公司的决策程序严格遵循了《公司法》、《公司章程》及其他有 关法律法规的要求，决议内容合法有效，公司董事会成员及高级管理人员能够忠 实勤勉地履行职责，未发现违反法律、法规和《公司章程》或损害公司及全体股 东利益的行为。

（二）公司财务情况

公司监事会对公司报告期内的财务状况、财务管理和经营成果进行了检查， 强化了对公司财务工作的监督。监事会认为：公司财务制度较为健全，财务运作 规范，严格按照企业会计制度和会计准则及其他相关财务规定的要求执行，未发 现违规担保，也不存在应披露而未披露的担保事项。公司财务报告真实、客观地 反映公司的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2020 年度财务报告进行审计后，出 具了标准无保留意见的审计报告。

（三）关联交易情况

2020 年度，公司未发生重大关联交易，也未发生其他损害公司股东权益或 造成公司资产流失的情况。

（四）公司股权激励情况

报告期内，公司推出了2020 年限制性股票激励计划，监事会对激励计划草 案、考核管理办法等事项进行了审议，并对首次授予激励对象名单进行了核查， 监事会认为：公司实施上述激励计划有利于建立股东与公司管理人员及主要骨干 人员之间的利益共享与约束机制，有利于公司的持续发展, 不存在损害公司及全 体股东利益的情形。列入公司本次激励计划激励对象名单的人员均符合相关法律、 法规及规范性文件所规定的条件，其作为上述限制性股票激励计划激励对象的主 体资格合法、有效。

（五）募集资金使用与管理情况

监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，认为公司实行募集 资金的专户存储制度，建立了完整的募集资金专用账户使用、管理、 监督程序， 按照《公司章程》和《募集资金管理制度》等有关制度的要求及时履行了相关信 息披露工作，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规 使用募集资金的行为。

（六）续聘审计机构情况

监事会对公司2020 年度续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）作为外部 审计机构的合规性进行了监督，监事会认为：公司聘请外部审计机构的程序合法 合规。

（七）关于控股股东及其他关联方占用资金和公司对外担保情况

2020 年度，公司不存在控股股东及其他关联方非正常占用公司资金的情况， 无违规对外担保，无债务重组等损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。 （八）公司内部控制情况

监事会认为：公司内控规范建设情况符合国家相关法律法规要求以及公司生 产经营管理实际需要。公司已建立了较为完善的内部控制体系，符合公司现阶段 经营管理目标的发展需求和生产经营管理的实际需要，对经营管理的各个环节起 到了较好的风险防范和控制作用，保证了经营活动的有序开展。公司《2020 年 度内部控制自我评价报告》客观、真实地反映了公司内部控制的实际情况。 三、2021 年度监事会工作重点

2021 年度，公司监事会将认真贯彻《公司法》、《公司章程》等有关法律法 规、规范性文件的规定，继续勤勉尽责履行监督职责，为完善公司治理、推动公

司持续稳定地发展，发挥应有的作用。2021 年监事会主要工作安排如下：

（一）继续严格履行法律法规赋予的职责，持续对公司董事、高级管理人员 的履职进行监督，使其决策、经营活动更加规范、合法、高效；依法列席公司董 事会、股东大会，督促公司进一步提高信息披露的质量，维护公司和股东的合法 权益。

（二）监督公司依法运作情况，加强对公司内部控制、财务情况、募集资金 使用、关联交易等重大事项的监督和检查，依法对公司的财务情况进行检查，强 化资金的控制及监管，促进公司规范运作，提高经营管理效率。

（三）按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等有关制度的规定， 开展好监事会日常工作议事活动，做好各项议题的审议工作，提升监督检查工作 质量；认真学习相关法律法规，加强职业道德建设，进一步提高专业水平，保护 广大投资者的合法权益，促使公司稳健经营。

安福县海能实业股份有限公司 监事会 2021 年4 月1 日