Amlogic (Shanghai) Co.,Ltd. — Governance Information 2021

Apr 15, 2021

晶晨半导体（上海）股份有限公司

信息披露暂缓与业务管理制度

二○二一年四月

目 录 第一章 总则 ....................................................... 1 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 ................................... 1 第三章 暂缓、豁免披露信息审核程序 ................................. 3 第四章 责任追究及处罚 ............................................. 4 第五章 附则 ....................................................... 4

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晶晨半导体（上海）股份有限公司

信息披露暂缓与豁免业务管理制度

第一章 总则

第一条 为确保晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称“公司”） 信息披露的及时、准确、充分、完整，保护投资者合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上 海证券交易所股票科创板上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、 《上市公司信息披露暂缓与豁免业务指引》等法律、法规、规范 性文件及《晶晨半导体（上海）股份有限公司章程》（以下简称“公 司章程”）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。

第二条 公司按照《上市规则》及上海证券交易所（以下简称“上交所”） 其他相关业务规则的规定，实施信息披露暂缓、豁免业务的，适 用本制度。

第三条 公司应当披露的信息存在《上市规则》及上交所其他相关业务规 则中规定的暂缓、豁免情形的，可以无须向上交所申请，由公司 自行审慎判断，并接受上交所对有关信息披露暂缓、豁免事项的 事后监管。

第二章 暂缓、豁免披露信息的范围

第四条 出现下列情形之一的，公司和相关信息披露义务人应当及时披露 重大事项：

• （一）董事会已就该无需签署协议的重大事项形成决议；

• （二）有关各方已就该重大事项签署意向书或者协议；

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（三）董事、高级管理人员已知悉该重大事项，但已书面承诺保 密的除外；

（四）其他发生重大事项的情形。

公司筹划的重大事项存在较大不确定性，立即披露可能损害公司 利益或者误导投资者的，且有关内幕信息知情人已书面承诺保密 的，可以暂缓披露。但最迟应在该重大事项形成最终决议、签署 最终协议、交易确定能够达成时对外披露。

第五条 公司拟披露的信息属于商业秘密、商业敏感信息等情形，及时披 露可能引致不当竞争、损害公司及投资者利益或者误导投资者的， 可以按照上交所和本制度的相关规定暂缓或者豁免披露该信息。 第六条 公司拟披露的信息被依法认定为国家秘密，按《上市规则》披露 或者履行相关义务可能导致其违反境内法律法规或危害国家安全 的，可以按照上交所和本制度的相关规定豁免披露。

第七条 本制度所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞争法律法规及 部门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、 具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门规章 规定的，关系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间 内只限一定范围的人员知悉，泄露后可能损害国家在政治、经济、 国防、外交等领域的安全和利益的信息。

第八条 根据《上市规则》等规定可以暂缓披露的其他情形及可以豁免披 露的其他情形，亦可以按照上交所和本制度的相关规定暂缓或者 豁免披露该信息。

第九条 暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件：

（一）相关信息尚未泄漏；

• （二）有关内幕人士已书面承诺保密；

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（三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。

第三章 暂缓、豁免披露信息审核程序

第十条 公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，不得随意扩大暂缓、 豁免事项的范围，并采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄 露。

公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应当由相关部门 申请人负责登记（《信息披露暂缓与豁免业务内部登记审批表》附 件1），并经相关部门主管、公司董事会秘书及公司董事长签字确 认后，由董事会事务办公室妥善归档保管，相关人员应书面承诺 保密。登记的事项一般包括：

• （一）暂缓或豁免披露的事项内容；

• （二）暂缓或豁免披露的原因和依据；

• （三）暂缓披露的期限；

• （四）暂缓或豁免事项的知情人名单；

（五）相关内幕人士的书面保密承诺函（《信息披露暂缓与豁免事 项知情人保密承诺函》附件2）；

（六）暂缓或豁免事项的内部审批流程等。

第十一条 已暂缓、豁免披露的信息确实难以保密、已经被泄露或者出现市 场传闻，公司应当及时核实相关情况并对外披露。

暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满的，公司应当及时 公告相关信息，并披露此前该信息暂缓、豁免披露的事由、公司 内部登记审核等情况。

已暂缓与豁免披露的信息，导致公司股票及其衍生品种的交易发

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生异常波动，公司应当及时核实相关情况并对外披露。

第四章 责任追究及处罚

第十二条 公司确立信息披露暂缓与豁免业务责任追究机制，对于不符合上 述条款规定的暂缓、豁免情形作暂缓、豁免处理，或者不按照上 交所和本制度规定办理暂缓、豁免披露业务等行为，给公司、投 资者带来不良影响或损失的，公司将视情况根据相关法律法规及 公司管理制度的规定对负有直接责任的相关人员和分管责任人等 采取相应惩戒措施。

第五章 附则

第十三条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律法规、规范性文件和《公司 章程》的规定执行。本制度如与国家日后颁布的法律法规、规范 性文件或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按有关法 律法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行。

第十四条 本制度经董事会审议通过之日起生效并实施。 第十五条 本制度由董事会负责解释和修订。

晶晨半导体（上海）股份有限公司

二〇二一年四月

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附件1：信息披露暂缓与豁免业务内部登记审批表

信息披露暂缓与豁免业务内部登记审批表

申请部门		申请人	申请人			申请日期	申请日期
申请事项：
相关依据
申请原因
暂缓披露的期限 （如适用）
是否已填报内幕信息知情人名单					内幕信息知情人是 否书面承诺保密
审批意见：
部门主管			年 月 日
证券事务经办人			年 月 日
董事会秘书			年 月 日
董事长			年 月 日

备注：以上申请表仅用于公司内部留存归档及上海证券交易所备案（如需）。

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附件2：信息披露暂缓与豁免事项知情人保密承诺函

晶晨股份

信息披露暂缓与豁免事项知情人保密承诺函

本人 （身份证/护照号码： ）作 为晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露暂缓/豁免 事项信息的知情人，本人声明并承诺如下：

1、本人明确知晓公司《信息披露暂缓与豁免业务管理制度》的内容；

2、本人作为公司暂缓、豁免披露事项的知情人，负有信息保密义务，在暂 缓、豁免披露事项的原因消除及期限届满之前，本人承诺不泄露该信息，不利 用内幕信息买卖公司股票及其衍生品种，也不建议他人买卖公司股票及其衍生 品种；

3、如因保密不当致使公司暂缓、豁免披露事项泄露的，本人愿承担相应的 法律责任。

承诺人：

签署日期： 年 月 日

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