Amlogic (Shanghai) Co.,Ltd. — Board/Management Information 2021

Aug 29, 2021

证券代码：688099 证券简称：晶晨股份 公告编号：2021-037

晶晨半导体（上海）股份有限公司

第二届监事会第十三次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十 三次会议于2021 年8 月27 日以通讯表决的方式召开，全体监事一致同意豁免本 次监事会会议的提前通知期限，以通讯方式向全体监事发出召开本次会议的通知， 与会的各位监事已知悉与所议事项相关的必要信息。本次会议由监事会主席李先 仪女士召集并主持，会议应到监事3 名，实到监事3 名，会议的召集和召开程序 符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律、法规、部 门规章以及《晶晨半导体（上海）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”） 的有关规定，作出的决议合法、有效。

会议以投票表决方式审议通过了以下议案：

一、审议通过《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》

1、公司监事会对公司2021年限制性股票激励计划(以下简称“本次激励计划”) 预留授予条件是否成就进行核查，认为：

1.1本次激励计划预留授予部分的激励对象符合《上市公司股权激励管理办 法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的 激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象条件。

1.2公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权 激励的情形：

（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告；

（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无

法表示意见的审计报告；

• （3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行

• 利润分配的情形；

  • （4）法律法规规定不得实行股权激励的；

  • （5）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的其他情形。

• 1.3本次激励计划预留授予部分的激励对象均不存在《上市公司股权激励管

• 理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：

  • （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

  • （2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

• （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处

• 罚或者采取市场禁入措施；

  • （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

  • （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  • （6）中国证监会认定的其他情形。

1.4本次激励计划预留授予部分的激励对象不包括公司独立董事、监事、单 独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

1.5本次激励计划预留授予限制性股票的激励对象人员名单与公司2021年第 一次临时股东大会批准的2021年限制性股票激励计划中规定的激励对象确定标 准相符。

本次激励计划预留授予部分的激励对象具备《公司法》、《中华人民共和国证 券法》及《公司章程》等法律法规和规范性文件规定的任职资格，符合《上市公 司股权激励管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对 象条件，符合公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励 对象范围，其作为公司2021年限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有 效。

2、公司监事会对本次激励计划的预留授予日进行核查，认为本次激励计划 的预留授予日确定为2021年8月27日：

（1）符合《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2021年限制性股票激 励计划（草案）》及其摘要中有关授予日的相关规定；

（2）本次激励计划中关于激励对象获授限制性股票的条件已达到。 监事会同意公司本次激励计划预留授予的激励对象名单，同意公司本次激励 计划的预留授予日为2021年8月27日，并同意以65.08元/股的授予价格向28名第 一类激励对象授予40.65万股限制性股票，以78.09元/股的授予价格向4名第二类 激励对象授予11.50万股限制性股票。

具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《晶晨 股份关于向激励对象授予预留部分限制性股票的公告》（公告编号：2021-038）。 表决结果：同意3 票，反对0 票，弃权0 票。

特此公告。

晶晨半导体（上海）股份有限公司监事会

2021年8月30日