Alteogen Inc. — Proxy Solicitation & Information Statement 2020

Mar 4, 2020

참고서류 3.4 (주)알테오젠 ◆click◆ 정정문서 작성시 『정오표』 삽입 정정신고(보고).LCommon 참 고 서 류

금융위원회 귀중
한국거래소 귀중
&cr&cr&cr
제 출 일:	2020년 03월 04일
위임권유기간시작일:	2020년 03월 09일
권 유 자:	성 명: 주식회사 알테오젠&cr주 소: 대전시 유성구 유성대로 1628번길 62&cr전화번호: 042-384-8780
&cr&cr

&cr

Ⅰ. 권유자ㆍ대리인ㆍ피권유자에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명(회사명)	주식의 종류	주식 소유&cr수량	주식 소유&cr비율	회사와의 관계	비고
주식회사 알테오젠	보통주	-	-	본인	-

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명&cr(회사명)	권유자와의&cr관계	주식의 종류	주식 소유&cr수량	주식 소유 비율	회사와의&cr관계	비고
박순재	최대주주	보통주	2,835,000	20.40%	최대주주	-
정혜신	특수관계인	보통주	585,000	4.21%	특수관계인	-
박수민	특수관계인	보통주	90,000	0.65%	특수관계인	-
박문환	임원	-	-		임원	-
이민석	임원	보통주	10,520	0.08%	임원	-
이상미	임원	보통주	72,662	0.52%	임원	-
박용해	감사	보통주	11,000	0.08%	감사	-
계			3,604,182	25.94

2. 대리인에 관한 사항(주주총회 의결권 대리 행사자)

성명(회사명)	주식의 종류	소유주식수	회사와의 관계	비고
박상경	-	-	직원	-
김도희	-	-	직원	-

3. 피권유자의 범위2019년 12월 31일 현재 주주명부에 기재되어 있는 주주 전원&cr&cr

4. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지 (주의) 의결권 대리행사 권유를 하는 취지 및 중요내용에 대해 객관적ㆍ확정적 사실에 근거하여 1,000자 이내로 간략하게 기재. 허위사실이나 확정되지 않은 사실 등 투자자의 오해를 발생시킬 우려가 있는 내용은 기재하여서는 아니됨.원활한 주주총회 진행을 위해 필요한 의사정족수 확보&cr&cr

5. 기타 사항

가. 위임권유기간 : (시작일) - 2020년 3월 6일, (종료일) - 2020년 3월 25일

참고서류 및 위임장 용지는 권유기간 시작일 2일전(공휴일, 근로자의 날, 토요일 제외)까지 제출하여야 함.&cr<예시> 2019년 3월 6일(수)에 권유를 시작하는 경우 2019년 2월 28일(목)까지 제출해야 함.&cr(2019.3.1.(금) 공휴일, 3.2.(토) 3.3.(일) 제외)

나. 위임장용지의 교부방법

(다음 중 해당되는 교부방법을 모두 선택하여 √표시)

√ 피권유자에게 직접 교부하는 방법&cr √ 우편 또는 모사전송에 의한 방법&cr √ 전자우편에 의한 방법(피권유자가 전자우편을 수령한다는 의사표시를 한 경우)&cr √ 주주총회 소집 통지와 함께 송부하는 방법(권유자가 발행인인 경우)&cr □ 인터넷 홈페이지를 이용하는 방법

인터넷 홈페이지의 주소
홈페이지의 관리기관
주주총회 소집통지(공고)시 안내여부

* 전자위임장을 사용하는 경우 및 발행회사 및 권유자의 홈페이지를 통하여 위임장을 교부하는 경우에 인터넷 홈페이지를 이용하는 것임. 전자위임장을 사용하는 경우 "주주총회 소집통지(공고)시 전자투표 및 전자위임장에 관한 사항을 안내"하였는지 여부를 기재하여야 함 *

다. 권유업무 위탁에 관한 사항

수탁자	위탁범위	비고

라. 주주총회 일시 및 장소 : (일시) - 2020 년 3월 26일 09시 &cr (장소) - 대전시 유성구 유성대로 1628번길 62 (주)알테오젠 3층 대회의실

마. 업무상 연락처 및 담당자 : &cr (성명) 박상경 (부서 및 직위) 경영지원팀 대리 (연락처) 070-4208-8781&cr (성명) 김도희 (부서 및 직위) 경영지원팀 사원 (연락처) 042-384-8860&cr

II. 주주총회 목적사항별 기재사항 ◆click◆ 『일부 목적사항만 기재하는 경우』 삽입 00660#일부목적사항만기재하는경우.dsl ◆click◆ 『주주총회 목적사항별 기재사항』을 삽입 00660#*_*.dsl 01_재무제표의승인 □ 재무제표의 승인

가. 해당 사업연도의 영업상황의 개요

Ⅲ. 경영참고사항의 1.사업의 개요의 나.회사의 현황 참조하시기 바랍니다.

나. 해당 사업연도의 연결대차대조표(연결재무상태표)ㆍ연결손익계산서(연결포괄손익계산서)ㆍ연결이익잉여금처분계산서(안) 또는 연결결손금처리계산서(안)ㆍ연결자본변동표ㆍ연결현금흐름표&cr&cr다. 해당 사업연도의 대차대조표(재무상태표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)ㆍ자본변동표ㆍ현금흐름표

※ 아래의 재무제표는 감사전 연결 및 별도 재무제표를 기반으로 작성되었으며, 그 내용이 외부인의 감사 결과에 따라 일부 변경될 수 있습니다. &cr외부감사인의 감사의견을 포함한 최종 재무제표는 3월 중 제출 예정인 당사의 연결ㆍ별도 감사보고서 또는 사업보고서를 참조 하시기 바랍니다.

&cr

- 연결대차대조표(재무상태표)

<연 결 대 차 대 조 표(재 무 상 태 표)>

제 12 기 2019. 12. 31 현재
제 11 기 2018. 12. 31 현재
주식회사 알테오젠과 그 종속기업	(단위 : 원)

과 목	제 12(당) 기말		제 11(전) 기말
자 산
I. 유동자산		65,209,451,868		58,257,365,360
1. 현금및현금성자산	4,413,477,774		8,915,115,779
2. 단기금융상품	57,203,880,000		42,600,000,000
3. 당기손익인식금융자산	-		1,002,182,739
4. 유동성장기금융상품	359,984,340		-
5. 매출채권및기타채권	1,836,991,841		4,631,906,425
6. 재고자산	881,574,024		475,787,605
7. 기타유동자산	513,543,889		632,372,812
II. 비유동자산		20,768,655,746		13,123,284,454
1. 장기금융상품	95,717,152		371,383,806
2. 유형자산	19,191,523,552		11,706,629,646
3. 무형자산	743,496,550		620,707,613
4. 기타비유동금융자산	-
5. 기타비유동자산	193,329,391		179,191,500
6. 이연법인세자산	544,589,101		245,371,889
자 산 총 계		85,978,107,614		71,380,649,814
부 채
I. 유동부채		12,184,704,542		2,476,847,908
1. 매입채무	1,026,376,456		1,619,165,134
2. 기타유동금융부채	1,944,230,233		470,733,606
3. 기타유동부채	6,114,097,853		86,949,168
4. 단기차입금	3,100,000,000		300,000,000
II. 비유동부채		3,590,254,723		2,207,382,976
1. 기타비유동금융부채	2,528,784,260		701,679,646
2. 기타비유동부채	51,804,218		-
3. 장기차입금	1,000,000,000		1,500,000,000
4. 퇴직급여충당부채	9,666,245		5,703,330
5. 이연법인세부채	-		-
부 채 총 계		15,774,959,265		4,684,230,884
자 본
I. 지배기업소유지분		69,981,444,564		66,625,492,328
1. 자본금	6,948,375,000		6,866,755,000
2. 기타불입자본	76,272,355,475		72,292,505,270
3. 이익잉여금(결손금)	(13,239,285,911)		(12,533,767,942)
II. 비지배지분		221,703,785		70,926,602
자 본 총 계		70,203,148,349		66,696,418,930
부 채 및 자 본 총 계		85,978,107,614		71,380,649,814

- 연결손익계산서(포괄손익계산서)

<연 결 손 익 계 산 서(연 결 포 괄 손 익 계 산 서)>

제 12 기 (2019. 01. 01 부터 2019. 12. 31 까지)
제 11 기 (2018. 01. 01 부터 2018. 12. 31 까지)
주식회사 알테오젠과 그 종속기업	(단위 : 원)

과 목	제 12(당) 기		제 11(전) 기
I. 매출액		29,229,181,883		13,703,078,873
II. 매출원가		18,129,093,004		11,745,868,892
III. 매출총이익		11,100,088,879		1,957,209,981
IV. 판매비와관리비		13,352,120,134		9,617,080,254
V. 영업이익		(2,252,031,255)		(7,659,870,273)
VI. 영업외수익		1,173,516,452		1,749,776,784
1. 금융수익	903,873,993		866,424,100
2. 기타영업외수익	269,642,459		883,352,684
VII. 영업외비용		602,185,402		123,200,625
1. 금융비용	132,028,559		24,585,939
2. 기타영업외비용	470,156,843		98,614,686
VIII. 법인세비용차감전순이익(손실)		(1,680,700,205)		(6,033,294,114)
IX. 법인세비용(수익)		58,571,914		1,036,614,870
X. 연결당기순이익		(1,739,272,119)		(7,069,908,984)
1. 지배기업소유주지분	(705,517,969)		(6,872,254,503)
2. 비지배지분	(1,033,754,150)		(197,654,481)
XI. 기타포괄손익		-		-
XII. 연결포괄손익		(1,739,272,119)		(7,069,908,984)
1. 지배기업소유주지분	(705,517,969)		(6,872,254,503)
2. 비지배지분	(1,033,754,150)		(197,654,481)
XIII. 주당손익
1. 기본주당순손익		(53)		(544)
2. 희석주당순손익		(53)		(544)

- 연결자본변동표

<연 결 자 본 변 동 표>

제 12 기 (2019. 01. 01 부터 2019. 12. 31 까지)
제 11 기 (2018. 01. 01 부터 2018. 12. 31 까지)
주식회사 알테오젠과 그 종속기업	(단위 : 원)

과목	자본금	기타불입자본				이익잉여금	비지배지분	합 계
주식발행초과금	연결자본잉여금	자기주식&cr처분이익	주식결제형&cr종업원급여적립금
---	---	---	---	---	---	---	---	---
2018.01.01(전기초)	6,305,165,000	37,814,887,443	-	575,755,577	810,737,048	(5,661,513,439)	-	39,845,031,629
연결실체의 변동	-	-	764,751,417	-	-	-	268,581,083	1,033,332,500
당기순이익	-	-	-	-	-	(6,872,254,503)	(197,654,481)	(7,069,908,984)
전환우선주발행	545,140,000	31,391,365,330	-	-	-	-	-	31,936,505,330
주식매입선택권의 행사	16,450,000	799,484,584	-	-	(137,003,084)	-	-	678,931,500
주식기준보상거래의 인식	-	-	-	-	272,526,955	-	-	272,526,955
2018.12.31(전기말)	6,866,755,000	70,005,737,357	764,751,417	575,755,577	946,260,919	(12,533,767,942)	70,926,602	66,696,418,930
2019.01.01(당기초)	6,866,755,000	70,005,737,357	764,751,417	575,755,577	946,260,919	(12,533,767,942)	70,926,602	66,696,418,930
연결실체의 변동	-	-	764,751,417	-	-	-	1,184,531,333	1,949,282,750
당기순이익	-	-	-	-	-	(705,517,969)	(1,033,754,150)	(1,739,272,119)
유상증자	-	-	-	-	-	-	-	-
전환우선주의 보통주 전환	6,320,000	(8,886,040)	-	-	-	-	-	(2,566,040)
주식매입선택권의 행사	75,300,000	3,298,703,479	-	-	(488,068,959)	-	-	2,885,934,520
주식기준보상거래의 인식	-	-	-	-	413,350,308	-	-	413,350,308
2019.12.31(당기말)	6,948,375,000	73,295,554,796	1,529,502,834	575,755,577	871,542,268	(13,239,285,911)	221,703,785	70,203,148,349

&cr - 연결현금흐름표

<연 결 현 금 흐 름 표>

제 12 기 (2019. 01. 01 부터 2019. 12. 31 까지)
제 11 기 (2018. 01. 01 부터 2018. 12. 31 까지)
주식회사 알테오젠과 그 종속기업	(단위 : 원)

과 목	제 12(당) 기		제 11(전) 기
I. 영업활동으로 인한 현금흐름		9,286,992,744		(9,112,552,126)
당기순이익	(1,739,272,119)		(7,069,908,984)
비용가산	1,864,250,990		1,978,227,954
수익차감	(855,528,998)		(1,143,164,213)
운전자본의 변동	9,150,269,406		(3,223,741,912)
이자의 수취	1,058,445,856		451,593,220
이자의 지급	-		(24,585,939)
법인세 납부	(191,172,391)		(80,972,252)
II. 투자활동으로 인한 현금흐름		(22,281,754,608)		(22,842,988,043)
단기금융상품의 증가	(14,603,880,000)		(15,400,000,000)
단기금융상품의 감소	-		876,882
당기손익인식금융자산의 취득	-		-
당기손익인식금융자산의 처분	1,002,182,739		24,000,000
장기금융상품의 증가	(84,317,686)		(61,397,291)
유형자산의 취득	(8,415,868,111)		(7,199,742,623)
유형자산의 처분	-		1,818,182
무형자산의 취득	(165,300,438)		(179,334,693)
무형자산의 처분	-		20,000,000
기타자산의 증가	(14,571,112)		(49,208,500)
III. 재무활동으로 인한 현금흐름		8,770,597,797		35,448,769,330
단기차입금의 차입	2,800,000,000		300,000,000
단기차입금의 상환	(1,500,000,000)		-
장기차입금의 차입	1,000,000,000		1,500,000,000
유상증자	(2,566,040)		31,969,549,830
종속기업유상증자	1,949,282,750		-
주식선택권의 행사	2,885,934,520		679,220,500
상환전환우선주부채의 증가	1,500,008,250		-
종속기업에 대한 투자증가	-		999,999,000
리스부채의 증가	137,938,317		-
현금및현금성자산의 순증감		(4,224,164,067)		3,493,229,161
기초 현금및현금성자산		8,915,115,779		5,229,128,932
외화표시 현금및현금성자산의 환율변동효과		(277,473,938)		192,757,686
기말 현금및현금성자산		4,413,477,774		8,915,115,779

&cr - 이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)

<연 결 결 손 금 처 리 계 산 서>

제 12 기 (2019. 01. 01 부터 2019. 12. 31 까지)
제 11 기 (2018. 01. 01 부터 2018. 12. 31 까지)
주식회사 알테오젠과 그 종속기업	(단위 : 원)

구 분	제 12(당) 기		제 11(전) 기
I. 미처분이익잉여금(결손금)		(13,239,285,911)		(12,533,767,942)
1. 전기이월미처분이익잉여금(결손금)	(12,533,767,942)		(5,661,513,439)
2. 당기순이익(손실)	(705,517,969)		(6,872,254,503)
II. 이익잉여금(결손금)처분액		-		-
III. 차기이월미처분이익잉여금(결손금)		(13,239,285,911)		(12,533,767,942)

- 대차대조표(재무상태표)

<대 차 대 조 표(재 무 상 태 표)>

제 12 기 2019. 12. 31 현재
제 11 기 2018. 12. 31 현재
주식회사 알테오젠	(단위 : 원)

과 목	제 12(당) 기말		제 11(전) 기말
자 산
I. 유동자산		61,037,198,278		54,457,921,295
현금및현금성자산	2,898,863,772		7,813,435,442
단기금융상품	56,703,880,000		42,300,000,000
당기손익인식금융자산	-		1,002,182,739
유동성장기금융상품	359,984,340
매출채권및기타채권	575,811,109		2,763,496,512
단기대여금	-		-
기타유동자산	498,659,057		578,806,602
II. 비유동자산		18,499,362,444		12,623,749,690
장기금융상품	76,172,152		359,984,340
종속기업투자	3,048,181,500		1,048,186,500
유형자산	11,100,538,924		7,513,701,898
무형자산	495,500,204		425,724,601
장기대여금	3,000,000,000		3,000,000,000
기타금융비유동자산	197,258,083		-
기타비유동자산	70,075,323		62,705,000
이연법인세자산	511,636,258		213,447,351
자 산 총 계		79,536,560,722		67,081,670,985
부 채
I. 유동부채		7,454,550,784		301,991,474
기타유동금융부채	1,478,171,626		255,938,704
기타유동부채	5,976,379,158		46,052,770
II. 비유동부채		953,289,206		701,679,646
기타비유동금융부채	917,838,611		701,679,646
기타비유동부채	35,450,595		-
부 채 총 계		8,407,839,990		1,003,671,120
자 본
I. 자본금		6,948,375,000		6,866,755,000
II. 기타불입자본		74,742,743,305		71,527,753,853
III. 이익잉여금(결손금)		(10,562,397,573)		(12,316,508,988)
자 본 총 계		71,128,720,732		66,077,999,865
부 채 및 자 본 총 계		79,536,560,722		67,081,670,985

- 손익계산서(포괄손익계산서)

<손 익 계 산 서(포 괄 손 익 계 산 서)>

제 12 기 (2019. 01. 01 부터 2019. 12. 31 까지)
제 11 기 (2018. 01. 01 부터 2018. 12. 31 까지)
주식회사 알테오젠	(단위 : 원)

과 목	제 12(당) 기		제 11(전) 기
I. 매출액		13,322,560,593		1,298,357,761
II. 매출원가		3,037,785,951		247,335,397
III. 매출총이익		10,284,774,642		1,051,022,364
IV. 판매비와관리비		9,373,194,764		8,094,016,891
V. 영업이익		911,579,878		(7,042,994,527)
VI. 영업외수익		1,277,423,683		1,795,321,384
1. 금융수익	1,085,280,731		917,573,977
2. 기타영업외수익	192,142,952		877,747,407
VII. 영업외비용		415,835,777		95,732,578
1. 금융비용	4,532,508		-
2. 기타영업외비용	411,303,269		95,732,578
VIII. 법인세비용차감전순이익(손실)		1,773,167,784		(5,343,405,721)
IX. 법인세비용(수익)		19,056,369		1,014,830,832
X. 당기순이익(손실)		1,754,111,415		(6,358,236,553)
XI. 기타포괄손익		-		-
XII. 총괄포괄손익		1,754,111,415		(6,358,236,553)
XIII. 주당손익
1. 기본주당순손익		131		(503)
2. 희석주당순손익		152		(503)

- 자본변동표

<자 본 변 동 표>

제 12 기 (2019. 01. 01 부터 2019. 12. 31 까지)
제 11 기 (2018. 01. 01 부터 2018. 12. 31 까지)
주식회사 알테오젠	(단위 : 원)

과목	자본금	기타불입자본				이익잉여금	합 계
주식발행초과금	자기주식	자기주식처분이익	주식선택권
---	---	---	---	---	---	---	---
2018.01.01(당기초)	6,305,165,000	37,814,887,443	-	575,755,577	810,737,048	(5,958,272,435)	39,548,272,633
당기순이익	-	-	-	-	-	(6,358,236,553)	(6,358,236,553)
전환우선주발행	545,140,000	31,391,365,330	-	-	-	-	31,936,505,330
주식매입선택권의 행사	16,450,000	799,484,584	-	-	(137,003,084)	-	678,931,500
주식기준보상거래의 인식	-	-	-	-	272,526,955	-	272,526,955
2018.12.31(당기말)	6,866,755,000	70,005,737,357	-	575,755,577	946,260,919	(12,316,508,988)	66,077,999,865
2019.01.01(당기초)	6,866,755,000	70,005,737,357	-	575,755,577	946,260,919	(12,316,508,988)	66,077,999,865
당기순이익	-	-	-	-	-	1,754,111,415	1,754,111,415
전환우선주발행	-	-	-	-	-	-	-
전환우선주의 보통주 전환	6,320,000	(8,886,040)	-	-	-	-	(2,566,040)
주식매입선택권의 행사	75,300,000	3,298,703,479	-	-	(488,068,959)	-	2,885,934,520
주식기준보상거래의 인식	-	-	-	-	413,240,972	-	413,240,972
2019.12.31(당기말)	6,948,375,000	73,295,554,796	-	575,755,577	871,432,932	(10,562,397,573)	71,128,720,732

&cr - 현금흐름표

<현 금 흐 름 표>

제 12 기 (2019. 01. 01 부터 2019. 12. 31 까지)
제 11 기 (2018. 01. 01 부터 2018. 12. 31 까지)
주식회사 알테오젠	(단위 : 원)

과 목	제 12(당) 기		제 11(전) 기
I. 영업활동으로 인한 현금흐름		12,238,957,750		(8,189,047,912)
당기순이익	1,754,111,415		(6,358,236,553)
비용가산	1,399,998,679		1,859,745,575
수익차감	(1,055,582,048)		(1,194,314,090)
운전자본의 변동	9,295,604,600		(3,147,502,365)
이자의 수취	984,986,017		563,069,399
법인세의 납부	(140,160,913)		88,190,122
II. 투자활동으로 인한 현금흐름		(19,859,059,384)		(21,783,161,200)
장기대여금의 증가	-		(3,000,000,000)
단기금융상품의 증가	(14,403,880,000)		(15,400,000,000)
당기손익인식금융자산의 처분	1,002,182,739		24,000,000
장기금융상품의 증가	(76,172,152)		(49,997,825)
종속기업투자 순변동	(1,999,995,000)		(166,666,500)
유형자산의 취득	(4,270,123,421)		(2,976,440,182)
무형자산의 취득	(108,500,438)		(179,334,693)
기타비유동자산의 증가(임대보증금)	(2,571,112)		(34,722,000)
III. 재무활동으로 인한 현금흐름		2,964,148,772		32,615,436,830
주식선택권의 행사	2,885,934,520		679,220,500
유상증자	(2,566,040)		31,936,216,330
리스부채의 증가	80,780,292		-
현금및현금성자산의 순증감		(4,655,952,862)		2,643,227,718
기초 현금및현금성자산		7,813,435,442		4,987,392,849
외화표시 현금및현금성자산의 환율변동효과		(258,618,808)		182,814,875
기말 현금및현금성자산		2,898,863,772		7,813,435,442

- 이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)

<이 익 잉 여 금 처 분 계 산 서>

제 12 기 (2019. 01. 01 부터 2019. 12. 31 까지)
제 11 기 (2018. 01. 01 부터 2018. 12. 31 까지)
주식회사 알테오젠	(단위 : 원)

구 분	제 12(당) 기		제 11(전) 기
I. 미처분이익잉여금(결손금)		(10,562,397,573)		(12,316,508,988)
1. 전기이월미처분이익잉여금(결손금)	(12,316,508,988)		(5,958,272,435)
2. 당기순이익(손실)	1,754,111,415		(6,358,236,553)
II. 이익잉여금(결손금)처분액		-		-
III. 차기이월미처분이익잉여금(결손금)		(10,562,397,573)		(12,316,508,988)

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

해당사항 없음

03_이사의선임 □ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 여부

후보자성명	생년월	사외이사&cr후보자여부	최대주주와의 관계	추천인
정혜신	1957. 08	-	특수관계인	이사회
박문환	1960.07	-	-	이사회
총 2명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명	주된직업	세부경력		해당법인과의&cr최근3년간 거래내역
기간	내용
---	---	---	---	---
정혜신	현) 알테오젠 CSO	1981~1986&cr1989~1993&cr1995~현재	Purdue Univ. 생화학 박사&crLG생명과학 &cr한남대학교 생명공학과 교수	없음
박문환	현) 알테오젠 CFO	1990~1999&cr2000~2006&cr2007~2013&cr2014~2016	LG화학/회장실/구조조정본부&crKTIC 인베스트먼트&cr(주)이노폴리스파트너스&crBNH인베스트먼트	없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명	체납사실 여부	부실기업 경영진 여부	법령상 결격 사유 유무
정혜신	-	-	-
박문환	-	-	-

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

-

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

정혜신 후보는 회사의 CSO로서 회사 경영에 큰 공헌을 하고 있으며 특히 전략적인 사업 방향 설정이 뛰어난 결과를 내고 있음&cr&cr박문환 후보는 지난 3년간 회사의 재무책임자로서 근무하며 회사 전반적 재무/회계체계에 대한 시스템을 확립하는 등 회사 발전에 크게 기여하고 있음

확인서 ◆click◆ 보고자가 서명(날인)한 『확인서』 그림파일 삽입 확인서1.jpg 확인서1 확인서2.jpg 확인서2

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

※ 기타 참고사항

05_감사의선임 □ 감사의 선임

<감사후보자가 예정되어 있는 경우>

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계

후보자성명	생년월일	최대주주와의 관계	추천인
이정민	1960년 6월 5일	-	이사회
총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명	주된직업	세부경력		해당법인과의&cr최근3년간 거래내역
기간	내용
---	---	---	---	---
이정민	전) 한화투자증권 리스크관리실장	&cr1988~2006&cr2009~2011&cr2012~2013&cr2013~2014&cr2015~2017	서울대학교 경영학 석사 &cr대우증권 재무담당&crKDB산은금융지주 리스크관리실장&cr믿음자산운용 대표&cr대우증권 경영지원본부장&cr한화투자증권 리스크관리실장	없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명	체납사실 여부	부실기업 경영진 여부	법령상 결격 사유 유무
이정민	-	-	-

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

이정민 감사후보는 서울대 경영학 석사를 수료하였으며 증권회사, 자산운용사 등에서 회사의 리스크 관리책임자로서 다년간 근무하여 뛰어난 능력을 보유하고 있으며 향후 당사의 점차 증대되는 감사의 역할에 적합한 인재로서 적절하기에 추천함

확인서 ◆click◆ 보고자가 서명(날인)한 『확인서』 그림파일 삽입 확인서3.jpg 확인서3

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

※ 기타 참고사항

09_이사의보수한도승인 □ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

이사의 수 (사외이사수)	4( 1 )
보수총액 또는 최고한도액	15억원

(전 기)

이사의 수 (사외이사수)	4( 1 )
실제 지급된 보수총액	469백만원
최고한도액	10억원

※ 기타 참고사항

10_감사의보수한도승인 □ 감사의 보수한도 승인

가. 감사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

감사의 수	1
보수총액 또는 최고한도액	1억원

(전 기)

감사의 수	1
실제 지급된 보수총액	16백만원
최고한도액	1억원

※ 기타 참고사항

11_주식매수선택권의부여 □ 주식매수선택권의 부여

가. 주식매수선택권을 부여하여야 할 필요성의 요지

당사는 유능한 신규 인력 확보 및 핵심 인력의 장기 근속 유도라는 목적을 위해 근무성과 및 회사 기여도 등에 근거하여 주식매수선택권을 부여하고자 합니다.

나. 주식매수선택권을 부여받을 자의 성명&cr① 2019년 4월 30일 이사회 결의로 부여된 주식매수선택권

성명	직위	직책	교부할 주식
주식의종류	주식수
---	---	---	---	---
○○○ 외 3명*	임직원	-	기명식보통주	7,000 주**
총 (4)명				총(7,000)주

* 상기 부여대상자는 당사의 직원으로 부여 주식수가 발행주식총수의 1만분의 10 미만에 해당하여 성명은 기재하지 않았습니다.&cr** 당사는 2019년 4월 30일 임직원 5명에게 13,000주를 부여하였으나 기부여자중 1명이 자진퇴사함에 따라 6,000주 부여를 취소함

&cr② 2019년 8월 5일 이사회 결의로 부여된 주식매수선택권

성명	직위	직책	교부할 주식
주식의종류	주식수
---	---	---	---	---
이승주	미등기 임원	연구소장	기명식보통주	50,000 주
이재상	미등기 임원	자회사 임원	기명식보통주	15,000 주
총 ( 2 명)				총(65,000)주

&cr③ 2019년 3월 26일 정기주주총회 결의로 부여할 주식매수선택권

성명	직위	직책	교부할 주식
주식의종류	주식수
---	---	---	---	---
○○○ 외 16명*	임직원	-	기명식보통주	35,000 주
총 (17)명				총(35,000)주

* 상기 부여대상자는 당사의 직원으로 부여 주식수가 발행주식총수의 1만분의 10 미만에 해당하여 성명은 기재하지 않았습니다.&cr&cr다. 주식매수선택권의 부여방법, 그 행사에 따라 교부할 주식의 종류 및 수, 그 행사가격, 행사기간 및 기타 조건의 개요&cr① 2019년 4월 30일 이사회 결의로 부여된 주식매수선택권

구 분	내 용	비 고
부여방법	신주교부, 자기주식 교부, 차액 보상	-
교부할 주식의 종류 및 수	기명식보통주 7,000주	-
행사가격 및 행사기간	1. 행사가격: 43,000 원&cr2. 행사기간: 2022년 4월 30일 ~ 2025년 4월 29일	-
기타 조건의 개요	1. 행사가격 및 부여수량 조정에 관한 사항 : 부여일 이후 실시한 유무상 증자, 주식배당, 전환사채, 신주인수권부사채의 발행, 주식분할, 액면분할 및 병합, 합병 등을 실시하여 주식가치의 희석화가 이뤄지는 경우 주식매수선택권 부여 계약 및 관계법령에 의해 그 행사가격 및 수량 등을 조정한다.&cr2. 주식매수선택권의 부여 및 행사 등에 관련한 모든 절차는 정관 및 운영규정과 관계법규 등을 준수하고, 주식매수선택권 계약서에 따른다.	-

② 2019년 8월 5일 이사회 결의로 부여된 주식매수선택권

구 분	내 용	비 고
부여방법	신주교부, 자기주식 교부, 차액 보상	-
교부할 주식의 종류 및 수	기명식보통주 65,000주	-
행사가격 및 행사기간	1. 행사가격: 32,100 원&cr2. 행사기간: 2022년 8월 5일 ~ 2025년 8월 4일	-
기타 조건의 개요	1. 행사가격 및 부여수량 조정에 관한 사항 : 부여일 이후 실시한 유무상 증자, 주식배당, 전환사채, 신주인수권부사채의 발행, 주식분할, 액면분할 및 병합, 합병 등을 실시하여 주식가치의 희석화가 이뤄지는 경우 주식매수선택권 부여 계약 및 관계법령에 의해 그 행사가격 및 수량 등을 조정한다.&cr2. 주식매수선택권의 부여 및 행사 등에 관련한 모든 절차는 정관 및 운영규정과 관계법규 등을 준수하고, 주식매수선택권 계약서에 따른다.	-

&cr③ 2019년 3월 26일 정기주주총회 결의로 부여할 주식매수선택권

구 분	내 용	비 고
부여방법	신주교부, 자기주식 교부, 차액 보상	-
교부할 주식의 종류 및 수	기명식보통주 35,000주	-
행사가격 및 행사기간	1. 행사가격&cr가격 산정의 기준이 되는 '기준행사가격'은 주식매수선택권 부여일(2020년 3월 26일) 직전 2개월, 1개월 및 1주일간의 거래량 가중평균종가의 산술평균으로 함. &cr2. 행사기간: 2023년 3월 26일 ~ 2026년 3월 25일	-
기타 조건의 개요	1. 행사가격 및 부여수량 조정에 관한 사항 : 부여일 이후 실시한 유무상 증자, 주식배당, 전환사채, 신주인수권부사채의 발행, 주식분할, 액면분할 및 병합, 합병 등을 실시하여 주식가치의 희석화가 이뤄지는 경우 주식매수선택권 부여 계약 및 관계법령에 의해 그 행사가격 및 수량 등을 조정한다.&cr2. 주식매수선택권의 부여 및 행사 등에 관련한 모든 절차는 정관 및 운영규정과 관계법규 등을 준수하고, 주식매수선택권 계약서에 따른다.	-

&cr라. 최근일 현재 잔여주식매수선택권의 내역 및 최근년도 주식매수선택권의 부여, 행사 및 실효내역의 요약

- 최근일 현재 잔여주식매수선택권의 내역

총발행&cr주식수	부여가능&cr주식의 범위	부여가능&cr주식의 종류	부여가능&cr주식수	잔여&cr주식수
13,896,750	발행주식총수의 15%	기명식보통주	2,084,512	428,400

- 최근 2사업연도와 해당사업연도의 주식매수선택권의 부여, 행사 및 실효내역

사업년도	부여일	부여인원	주식의&cr종류	부여&cr주식수	행사&cr주식수	실효&cr주식수	잔여&cr주식수
2015년*	2015.03.12	24명	기명식보통주	138,000	58,500	44,000	35,500
2016년*	2016.03.04	16명	기명식보통주	54,000	25,000	16,000	13,000
2016.03.29	1명	기명식보통주	4,000	-	4,000	-
2016.06.13	1명	기명식보통주	100,000	100,000	-	-
2017년*	2017.03.10	10명	기명식보통주	20,000	-	8,800	11,200
2017.03.27	1명	기명식보통주	60,000	-	-	60,000
2017.09.01	2명	기명식보통주	40,000	-	-	40,000
2018년	2018.03.09	16명	기명식보통주	46,000	-	9,000	37,000
2018,04.23	4명	기명식보통주	12,000	-	3,000	9,000
2018.08.03	3명	기명식보통주	70,000	-	-	70,000
2019년	2019.03.08	21명	기명식보통주	47,200	-	1,500	45,700
2019.04.30	5명	기명식보통주	13,000	-	6,000	7,000
2019.08.05	2명	기명식보통주	65,000	-	-	65,000
계		총 67명		총 669,200주	총 183,500주	총 92,300주	총 393,400주

* 상기 주식수는 2017년 11월 무상증자의 신주발행에 따른 기부여 주식매수선택권의 수량 조정, 가격 조정사항을 반영하여 작성되었습니다.&cr

※ 기타 참고사항

상기 내용은 주주총회 결의 사항에 따라 달라질 수 있습니다.