Alligator Bioscience

AGM Information • Jan 13, 2025

KOMMUNIKÉ FRÅN EXTRA BOLAGSSTÄMMA I ALLIGATOR BIOSCIENCE AB

Idag, den 13 januari 2025, hölls extra bolagsstämma i Alligator Bioscience AB. Nedan följer en sammanfattning av de beslut som fattades.

Beslut om ändring av bolagsordningen

Stämman beslutade att ändra bolagsordningens §§ 4–5 så att gränserna för aktiekapitalet och antalet aktier i bolaget ändras. Vilka gränser som slutligen registreras vid Bolagsverket beror på hur många units som tecknas och betalas i Företrädesemissionen (se definition nedan).

Beslut om godkännande av styrelsens beslut om företrädesemission av units

Stämman beslutade att godkänna styrelsens beslut av den 2 december 2024 om företrädesemission av units ("Företrädesemissionen"). Vid full teckning i Företrädesemissionen tillförs bolaget initialt cirka 280 MSEK före emissionskostnader. Varje unit består av tio (10) nya stamaktier, tio (10) teckningsoptioner serie TO 12 ("TO 12") och fem (5) teckningsoptioner serie TO 13 (" TO 13"). Det informeras om att de teckningsoptioner som ges ut enligt denna punkt inledningsvis har benämnts som teckningsoptioner serie TO 10 och TO 11 men att bolaget därefter informerats om att teckningsoptionerna i Euroclear Sweden AB:s kontoföringssystem kommer att benämnas som teckningsoptioner serie TO 12 och TO 13 varför dessa benämningar istället kommer att användas i samtliga sammanhang framgent.

Teckning av units med företrädesrätt sker med stöd av uniträtter. Rätt att erhålla uniträtter för att teckna units med företrädesrätt ska tillkomma den som på avstämningsdagen den 27 januari 2025 är registrerad som aktieägare och därvid tilldelas uniträtter i relation till sitt aktieinnehav per avstämningsdagen. Teckningsperioden löper under perioden från och med den 29 januari 2025 till och med den 12 februari 2025.

Styrelsen, eller den som styrelsen utser inom sig, bemyndigas att, senast fem vardagar före avstämningsdagen, fastställa det högsta belopp som bolagets aktiekapital ska ökas med, det högsta antal nya stamaktier, TO 12 och TO 13, och följaktligen antal units, som ska ges ut, det antal befintliga stamaktier som ska berättiga till teckning av visst antal units samt det belopp som ska betalas för varje unit i Företrädesemissionen.

En (1) TO 12 berättigar till teckning av (1) ny stamaktie i bolaget till ett lösenpris motsvarande sjuttio (70) procent av den volymvägda genomsnittskursen för bolagets stamaktie på Nasdaq Stockholm under perioden från och med den 11 april 2025 till och med den 28 april 2025, dock lägst det högre av (i) aktiens kvotvärde och (ii) 0,01 SEK, och högst 125 procent av teckningskursen per stamaktie i Företrädesemissionen. Teckning av stamaktier med stöd av TO 12 sker under perioden från och med den 5 maj 2025 till och med den 19 maj 2025.

En (1) TO 13 berättigar till teckning av en (1) ny stamaktie i bolaget till ett lösenpris motsvarande sjuttio (70) procent av den volymvägda genomsnittskursen för bolagets stamaktie på Nasdaq Stockholm under perioden från och med den 14 augusti 2025 till och med den 27 augusti 2025, dock lägst det högre av (i) aktiens kvotvärde och (ii) 0,01 SEK, och högst 125 procent av teckningskursen per stamaktie i Företrädesemissionen. Teckning av stamaktier med stöd av TO 13 sker under perioden från och med den 1 september 2025 till och med den 15 september 2025.

Beslut om bemyndigande för styrelsen att besluta om emission av stamaktier och teckningsoptioner till garanter

Stämman beslutade att, i syfte att möjliggöra emission av units bestående av stamaktier och teckningsoptioner som garantiersättning till de som ingått garantiåtaganden ("Garanterna") för att säkerställa Företrädesemissionen, bemyndiga styrelsen att för tiden fram till nästa årsstämma, vid ett eller flera tillfällen, med avvikelse från aktieägarnas företrädesrätt och med eller utan villkor om kvittning eller andra villkor, besluta om emission av stamaktier och teckningsoptioner till Garanterna.

Vid utnyttjande av bemyndigandet ska villkoren för units vara desamma som i Företrädesemissionen innebärande att varje unit ska bestå av tio (10) stamaktier, tio (10) TO 12 och fem (5) TO 13, inklusive teckningskursen i Företrädesemissionen.

Syftet med bemyndigandet och skälet till avvikelsen från aktieägarnas företrädesrätt är att kunna genomföra emission av units som garantiersättning till Garanterna. Antalet stamaktier och teckningsoptioner som ska kunna emitteras med stöd av bemyndigandet får sammanlagt högst uppgå till det totala antalet stamaktier och teckningsoptioner som motsvarar den överenskomna garantiersättning som bolaget har att utge till Garanterna.

Beslut om bemyndigande för styrelsen att besluta om emission av teckningsoptioner

Stämman beslutade att bemyndiga styrelsen att vid ett tillfälle under tiden fram till

nästa årsstämma, med avvikelse från aktieägarnas företrädesrätt, besluta om emission av teckningsoptioner. Teckningsoptionerna ska ges ut vederlagsfritt och ska vara av samma serier som de teckningsoptioner som ges ut i Företrädesemissionen.

Syftet med bemyndigandet samt skälen till avvikelsen från aktieägarnas företrädesrätt och att teckningsoptionerna ges ut vederlagsfritt är att möjliggöra en emission av TO 12 och TO 13 till Fenja Capital II A/S ("Fenja Capital") som ett led i omstruktureringen av bolagets befintliga låneavtal med Fenja Capital i enlighet med vad som beskrivs i bolagets pressmeddelande från den 2 december 2024.

Lund den 13 januari 2025

Alligator Bioscience AB (publ)

För ytterligare information, vänligen kontakta:

Søren Bregenholt, VD E-post: soren.bregenholt@alligatorbioscience.com Telefon: 046 540 82 00

Informationen lämnades, genom ovanstående kontaktpersons försorg, för offentliggörande den 13 januari 2025, kl. 12:00.

Om Alligator Bioscience

Alligator är ett bioteknikbolag i klinisk fas som utvecklar tumörriktade immunonkologiska antikroppsläkemedel med fokus på receptorn CD40. Detta validerade tillvägagångssätt främjar tumörspecifika T-celler och motverkar en immunhämmande tumörmikromiljö, med betydande potentiella fördelar för cancerpatienter inom ett antal tumörtyper. Bolagets projektportfölj innehåller huvudkandidaten mitazalimab, där Alligator vid 18 månaders uppföljning i fas 2 studien OPTIMIZE-1 rapporterade oöverträffade överlevnadsdata i första linjens behandling av spridd bukspottkörtelcancer, och vilken nu förbereds för fas 3 utvärdering. Efterföljaren, den bispecifika antikroppen ATOR-4066, utvärderas för närvarande prekliniskt. Alligators patenterade teknologiplattform, bestående av antikroppsbiblioteken ALLIGATOR-GOLD® och ALLIGATOR-FAB™, den kraftfulla proteinoptimeringsstrategin FIND® och det bispecifika antikroppsformatet RUBY™, utgör grunden för bolagets snabba design och utveckling av innovativa läkemedelskandidater.

Alligator Biosciences aktier handlas på Nasdaq Stockholm under tickern "ATORX". Huvudkontoret är beläget i Lund.

För mer information, vänligen besök alligatorbioscience.com.

Bifogade filer

Kommuniké från extra bolagsstämma i Alligator Bioscience AB