Alerion Cleanpower — AGM Information 2020

Apr 6, 2020

27 aprile 2020 Assemblea - Parte Ordinaria

Punto 4 all'ordine del giorno: nomina del Consiglio di Amministrazione

Lista presentata da Caporale Vittorio e Alessandra

Roma, 2 aprile 2020

Spettabile Alerion Clean Power Milano, Viale Majno n. 17 Via pec: assemblea.alerion@legalmail.it

Oggetto: Assemblea, in sede ordinaria e straordinaria, per il giorno 27 aprile 2020, alle ore 10.00, in Milano, presso lo studio Chiomenti, Via Giuseppe Verdi n. 2 - deposito di lista per la nomina dei componenti il Consiglio di Amministrazione

Egregi Signori,

con la presente il sottoscritto Vittorio Caporale nato a Lanciano (CH) il 28 ottobre 1942, CF: CPRVTR42R28E435T, residente a Roma in Via Tevere 5, titolare di n. 1.052.820 azioni pari al 2,0559 % del capitale sociale di Alerion Clean Power S.p.A., unitamente ad Alessandra Caporale (coniuge) nata a Roma il 20 maggio 1943, CF: MBRLSN43E60H501H, residente a Badia (BZ), Località Sotrù 14, titolare di n. 423.930 azioni pari allo 0,8278 % del capitale sociale di Alerion Clean Power S.p.A., per complessive 1.476.750 azioni pari al 2,8837% del capitale sociale di Alerion Clean Power S.p.A., presenta il proprio candidato alla carica di Amministratore di Alerion Clean Power S.p.A. nella persona di:

Flavia Mazzarella nata a Teramo il 24 dicembre 1958, CF: MZZFLV58T64L103I

Tale candidato è in possesso dei requisiti di indipendenza previsti dalla legge (art. 147/ter comma 4, e art 148 comma 3, del D.Lgs. 24/2/98 n. 58) e dei requisiti di indipendenza previsti dal Codice di Autodisciplina.

La lista è corredata della documentazione sotto elencata ed allegata alla presente, di cui si autorizza, per guanto di propria competenza, la pubblicazione da parte di Alerion Clean Power S.p.A.:

• Copia della certificazione rilasciata dall'intermediario comprovante la titolarità in capo a Vittorio Caporale e Alessandra Ambrosi, alla data del deposito della lista, del numero di azioni necessario alla presentazione della stessa;
• Dichiarazione del candidato di accettazione della candidatura, attestante altresì l'inesistenza di cause $\bullet$ di ineleggibilità e incompatibilità, nonché l'esistenza dei requisiti, compresi quelli di indipendenza prescritti dalla vigente normativa e dallo statuto sociale, per ricoprire la carica di Amministratore della società:
• Curriculum Vitae riguardante le caratteristiche personali e professionali del candidato unitamente a fotocopia del documento d'identità del candidato e una lista di incarichi di amministrazione e controllo in altre società dallo stesso ricoperte

SI dichiara da ultimo l'assenza dei rapporti di collegamento, anche indiretti, di cui all'art. 147-ter, comma 3, del TUF e all'art. 144 quinquies del Regolamento Emittenti, con gli azionisti che detengono, anche congiuntamente, una partecipazione di controllo o di maggioranza relativa.

Distinti saluti

Vittorio Caporale

			COMUNICAZIONE EX Artt. 43,44 e 45 del Provvedimento Unico Post Trading
1. Intermediario che effettua la comunicazione
ABI 03032	CAB
denominazione CREDITO EMILIANO SPA
2. Intermediario partecipante se diverso dal precedente, o Intermedario cedente in caso di trasferimento tra intermediari
ABI 63032 denominazione
3. data della richiesta 06/04/2020			4. data di invio della comunicazione	06/04/2020
5. n.ro progressivo annuo	6. n.ro progressivo della comunicazione che si intende rettificare/revocare 19			7. causale
8. nominativo del richiedente, se diverso dal titolare degli strumenti finanziari
9. Titolare degli strumenti finanziari cognome o denominazione	AMBROSI
nome	ALESSANDRA
codice fiscale	MBRLSN43E60H501H
comune di nascita	ROMA				provincia di nascita RM
data di nascita	20/05/1943	nazionalita'	ITALIANA
indirizzo	LOCALITA' SOTRU' 14
citta'	39036 BADIA (BZ)		Stato	ITALIA
10. strumenti finanziari oggetto di comunicazione
ISIN denominazione	IT0004720733 ALERION
11. quantita' strumenti finanziari oggetto di comunicazione	423.930,00
12. vincoli o annotazioni sugli strumenti finanziari oggetto di comunicazione
natura beneficiario vincolo	CREDITO EMILIANO SPA
13. data di riferimento 06/04/2020		14. termine di efficacia	06/04/2020		15. diritto esercitabile DEP
16. note DEPOSITO DI LISTE PER LA NOMINA DI AMMINISTRATORI (ART. 147-TER TUF), DI SINDACI E DI CONSIGLIERI DI SORVEGLIANZA
(ART. 148 TUF) Titoli depositati presso Banca Euromobiliare S.p.A. e da questa sub-depositati presso Credito Emiliano S.p.A.
		L'intermediario	Amministrazione Strumenti Finanziari	CREDITO EMILIANO S.p.A.
17. Sezione riservata all'Emittente per richieste voto maggiorato
Data della rilevazione nell'Elenco
Causale della rilevazione Motivazione della cancellazione o del rifiuto di iscrizione	Iscrizione	Maggiorazione		Cancellazione
		L'emittente

1 – COPIA PER IL CLIENTE

			COMUNICAZIONE EX Artt. 43,44 e 45 del Provvedimento Unico Post Trading
1. Intermediario che effettua la comunicazione
ABI 03032		CAB
denominazione CREDITO EMILIANO SPA
2. Intermediario partecipante se diverso dal precedente, o Intermedario cedente in caso di trasferimento tra intermediari
ABI 63032 denominazione
3. data della richiesta 06/04/2020				4. data di invio della comunicazione 06/04/2020
5. n.ro progressivo annuo	6. n.ro progressivo della rettificare/revocare 18	comunicazione che si intende		7. causale
8. nominativo del richiedente, se diverso dal titolare degli strumenti finanziari
9. Titolare degli strumenti finanziari
cognome o denominazione	CAPORALE
nome	VITTORIO
codice fiscale	CPRVTR42R28E435T
comune di nascita	LANCIANO				provincia di nascita CH
data di nascita	28/10/1942	nazionalita'	ITALIANA
indirizzo	VIA TEVERE 5
citta'	00198 ROMA (RM)		Stato	ITALIA
10. strumenti finanziari oggetto di comunicazione ISIN	IT0004720733
denominazione 11. quantita' strumenti finanziari oggetto di comunicazione	ALERION
12. vincoli o annotazioni sugli strumenti finanziari oggetto di comunicazione	1.052.820,00
natura
beneficiario vincolo	CREDITO EMILIANO SPA
13. data di riferimento 06/04/2020		14. termine di efficacia	06/04/2020		15. diritto esercitabile DEP
16. note
DEPOSITO DI LISTE PER LA NOMINA DI AMMINISTRATORI (ART. 147-TER TUF), DI SINDACI E DI CONSIGLIERI DI SORVEGLIANZA		(ART. 148 TUF)
	Titoli depositati presso Banca Euromobiliare S.p.A. e da questa sub-depositati presso Credito Emiliano S.p.A.
		L'intermediario	Amministrazione Strumenti Finanziari	CREDITO EMILIANO S.p.A.
17. Sezione riservata all'Emittente per richieste voto maggiorato
Data della rilevazione nell'Elenco
Causale della rilevazione Motivazione della cancellazione o del rifiuto di iscrizione	Iscrizione	Maggiorazione		Cancellazione
		L'emittente

1 – COPIA PER IL CLIENTE

DICHIARAZIONE SOSTITUTIVA DI CERTIFICAZIONE E DI ATTO DI NOTORIFTÀ

(artt. 46 e 47 del D.P.R. 28 dicembre 2000, n. 445)

La sottoscritta FLAVIA MAZZARELLA, nata a TERAMO (TE) il 24 dicembre 1958, codice fiscale MZZFLV58T64L103I, residente in Roma (RM) Viale Regina Margherita 232

PREMESSO CHE

• a) la sottoscritta ai fini dell'elezione dei componenti del Consiglio di Amministrazione in occasione dell'Assemblea ordinaria e straordinaria degli azionisti di Alerion Clean Power S.p.A. convocata per il giorno 27 aprile 2020 in unica convocazione – è stata designata dai sigg. Alessandra Ambrosi e Vittorio Caporale nella lista per la carica di Amministratore di Alerion Clean Power S.p.A.;
• b) la sottoscritta è a conoscenza dei requisiti che la normativa vigente e lo Statuto sociale prescrivono per l'assunzione della carica di Amministratore di Alerion Clean Power S.p.A.,

Tutto ciò premesso

La sottoscritta, sotto la propria ed esclusiva responsabilità, consapevole di quanto prescritto dall'art. 76 del D.P.R. 28 dicembre 2000, n.445 per le ipotesi di falsità in atti e di dichiarazioni mendaci.

DICHIARA

• l'inesistenza di cause di ineleggibilità, decadenza e incompatibilità, nonché il possesso dei requisiti $\bullet$ normativamente richiesti per la nomina alla suddetta carica e, in particolare, di possedere i requisiti di onorabilità di cui al combinato disposto dell'art. 147-quinquies del D.Lgs. 24 febbraio 1998, n.58 e dell'art. 2 del D.M. 30 marzo 2000, n. 162;
• di poter dedicare ai propri compiti quale Amministratore di Alerion Clean Power S.p.A. il tempo $\bullet$ necessario per un efficace e diligente svolgimento degli stessi, anche tenendo conto dell'impegno connesso alle proprie attività lavorative e professionali;
• di impegnarsi a comunicare tempestivamente al Consiglio di Amministrazione di Alerion Clean Power S.p.A. eventuali variazioni della presente dichiarazione;
• di impegnarsi a produrre, su richiesta di Alerion Clean Power S.p.A. la documentazione idonea a confermare la veridicità dei dati qui dichiarati;
• di essere informata, ai sensi e per gli effetti di cui all'art. 13 del D.Lgs. 30 giugno 2003, n.196, che i dati $\bullet$ personali raccolti saranno trattati dalla Società, anche con strumenti informatici, esclusivamente nell'ambito del procedimento per il quale la presente dichiarazione viene resa.

DICHIARA INFINE

· di accettare la candidatura e l'eventuale nomina alla carica di Amministratore di Alerion Clean Power $S.p.A.$

Allega alla presente, quale parte integrante:

• curriculum vitae, illustrativo delle caratteristiche personali e professionali (All. 1)
• dichiarazione circa il possesso dei reguisiti di indipendenza (All. 2)
• elenco degli incarichi di amministrazione e controllo ricoperti presso altre società (All. 3)
• copia del documento di identità (All. 4).

Roma, 2 aprile 2020

CURRICULUM VITAE

Nome: Flavia Mazzarella Indirizzo: Viale Regina Margherita, 232 - 00198 Roma, Italia E-ma i 1: flavi a. m azzarella@gma il .com Nazionalità: Italiana Data di nascita: 24 dicembre 1958

Esperienze professionali

Mar 2017 - presente Feb 2016-Feb 2017	Banca Finnat Euramerica (FTSE Star) Presidente del Consiglio di Amministrazione Consigliere, Presidente del Comitato Rischi, membro del Comitato per le Nomine e Lead lndependent Director
Nov 2018 - Mag 2019	Garofalo Health Care (FTSE Italia) Consigliere, Presidente del Comitato Controllo e Rischi e membro del Comitato per le Nomine e le Remunerazioni
Mag 2018 - Nov 2018	FIGC Servizi Consigliere
Apr 2015 - Apr 2018	SAIPEM (bluechip, 4 miliardi di euro di capitalizzazione, FTSE MIB) Consigliere e membro del Comitato Controllo e Rischi
Gen 2013 - Lug 2014 Lug 2005 - Dic 2012 Gen 2002 - Lug 2005	IVASS (Istituto di Vigilanza sulle Assicurazioni) Dirigente di supporto del Consiglio di Amministrazione Vice direttore Generale Responsabile del servizio di vigilanza
2000 - Nov 2002 Feb 1994 -2000	Ministero dell'Economia e delle Finanze Dirigente dell'Ufficio Privatizzazioni Funzionario dell'Ufficio Privatizzazioni
Ott 1999 - Nov 2002 Nov 1996 -Giu 2000 Mag 1999 - Giu 2001 Apr 2000 - Mar 2002 Feb 1996	Ministero dell'Economia e delle Finanze Segretarlo del Comitato per le Privatizzazioni Consigliere Sviluppo Italia Presidente Sviluppo Italia Campania e Sviluppo Italia Molise Consigliere Eurnetcity Stage presso il dipartimento di lnvestment Banking di Credit Suisse First Boston, Londra
Ott 1990 - Gen 1994	Sviluppo Italia (già Comitato per l'imprenditorialità giovanile) Funzionarlo
Ott 1985 - Sett 1990	Mediocredito Centrale Analista dell'Ufflcio Studi
Feb 1983 -Set 1985	CENSIS - Centro Nazionale di Ricerca per gli Studi Sociali Ricercatrice

Ruoli Istituzionali

Gen 2011 - Dic 2012	EIOPA (Autorità europea per le assicurazioni e le pensioni professionali), Francoforte Consigliere con delega per l'attuazione di Solvency II
Nov 2009 - Dic 2010	CEIOPS (Comitato dei supervisori europei per le assicurazioni e le pensioni professionali) Consigliere con delega per la tutela dei consumatori
$Feb - Mag$ 2006	Membro del Comitato di esperti presso il Ministero dello Sviluppo Economico per l'analisi dei costi derivanti dal decommissioning delle centrali nucleari
Mag 2000 - Dic 2002	Membro dell'OECD Privatization Network
$Mar - Dic 2000$	Membro del Comitato di Esperti presso la Presidenza del Consiglio dei Ministri per l'assegnazione delle licenze UMTS (Universal Mobile Telecommunications System)
Dic 1998	Membro del Comitato di esperti presso il Ministero per le Pari Opportunità per l'attuazione di "Iniziative a favore dell'occupazione, del lavoro autonomo e dell'imprenditorialità femminile"
Nov $1996 - \text{Lug } 2000$	"Marco Fanno" - Associazione dei borsisti di Mediocredito Centrale Membro del Collegio Sindacale

Istruzione ed esperienza accademica

1977 – 1982	Università di Roma "La Sapienza" Laurea in Economia e Commercio, 110 cum laude
$2005 - 2012$	Docente al Master sui Servizi di Investimento, Università di Roma "La Sapienza"
1984	Premio "Marco Fanno" di Mediocredito Centrale S.p.A. per la sua tesi di laurea

Competenze Linguistiche

Inglese	Livello Avanzato
Francese	Livello Intermedio

Rue, 20/02 2020

Conic Operade

DICHIARAZIONE CIRCA IL POSSESSO DEI REQUISITI DI INDIPENDENZA

La sottoscritta FLAVIA MAZZARELLA, nata a TERAMO (TE) il 24 dicembre 1958, codice fiscale MZZFLV58T64L103I, residente in Roma (RM) Viale Regina Margherita 232

In relazione alla eventuale nomina alla carica di Amministratore di Alerion Clean Power S.p.A.

PRESO ATTO DI QUANTO STABILITO

• a) dal combinato disposto degli artt. 147-ter e 148, comma 3, del D.Lgs. 24 febbraio 1998, n.58;
• b) dall'art. 3 del Codice di Autodisciplina di Borsa Italiana S.p.A.

DICHIARA

• · di possedere i requisiti di indipendenza così come definiti dalle citate disposizioni del D.Lgs. n.58/1988;
• · di possedere i requisiti di indipendenza come definiti dall'art. 3 del Codice di Autodisciplina citato.

Roma, 2 aprile 2020

In fede Dancode Seric

Elenco degli incarichi di Amministrazione e controllo ricoperti presso altre società

La sottoscritta FLAVIA MAZZARELLA, nata a TERAMO (TE) il 24 dicembre 1958, codice fiscale MZZFLV58T64L103I, residente in Roma (RM) Viale Regina Margherita 232

DICHIARA

Di ricoprire attualmente il seguente incarico:

• Presidente del Consiglio di Amministrazione di Banca Finnat Euramerica S.p.A.

Roma, 2 aprile 2020

$\cdot$

Comme Grandelle

REPUBBLICA ITALIANA CARTA DI IDENTITA COMUNE DI I ROMA MAZZARELLA ELAVIA CTERAMO 5.24.12.1958 s F 4360547AA 173 00001.2.A00 CIITA4360547AA1<<<<<<<<<<<<<<<<<<<<<<<<<<<<<<<<<<< 5812244F2512244ITA<<<<<<<<< MAZZARELLA<<FLAVIA<<<<<<<<<< ROMA NALE REGINA MARGHERITA 232 16.06.2015 24.12.2025 HITA MZZFLV58T64L103L 4360547AA VALIDA PER L'ESPATRIO

Ruia, 2 aprile 2020

Pario Jues and