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AIZAWA SECURITIES GROUP CO., LTD.
Registration Form • Jun 28, 2018
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| 【表紙】 | |
| 【提出書類】 | 有価証券報告書 |
| 【根拠条文】 | 金融商品取引法第24条第１項 |
| 【提出先】 | 関東財務局長 |
| 【提出日】 | 平成30年６月28日 |
| 【事業年度】 | 第98期(自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日) |
| 【会社名】 | 藍澤證券株式会社 |
| 【英訳名】 | AIZAWA SECURITIES CO., LTD. |
| 【代表者の役職氏名】 | 代表取締役社長 藍 澤 基 彌 |
| 【本店の所在の場所】 | 東京都中央区日本橋一丁目20番３号 |
| 【電話番号】 | 03(3272)3421 |
| 【事務連絡者氏名】 | 取締役管理本部長兼経営企画部長兼業務統括部長 真 柴 一 裕 |
| 【最寄りの連絡場所】 | 東京都中央区日本橋一丁目20番３号 |
| 【電話番号】 | 03(3272)3421 |
| 【事務連絡者氏名】 | 取締役管理本部長兼経営企画部長兼業務統括部長 真 柴 一 裕 |
| 【縦覧に供する場所】 | 株式会社東京証券取引所 (東京都中央区日本橋兜町２番１号) 藍澤證券株式会社 厚木支店 (神奈川県厚木市中町四丁目９番18号) 藍澤證券株式会社 野田支店 (千葉県野田市清水62番地) 藍澤證券株式会社 杉戸支店 (埼玉県北葛飾郡杉戸町杉戸三丁目２番11号) 藍澤證券株式会社 富士宮支店 (静岡県富士宮市大宮町10番３号) 藍澤證券株式会社 大阪支店 (大阪府大阪市浪速区難波中一丁目10番４号) ※藍澤證券株式会社 芦屋支店 (兵庫県芦屋市大原町２番６号) (注) ※印は金融商品取引法の規定による縦覧に供する場所ではありませんが、投資家の便宜のため縦覧に供する場所としております。 |
E03763 87080 藍澤證券株式会社 AIZAWA SECURITIES CO., LTD. 企業内容等の開示に関する内閣府令 第三号様式 Japan GAAP true sec sec 2017-04-01 2018-03-31 FY 2018-03-31 2016-04-01 2017-03-31 2017-03-31 1 false false false E03763-000 2018-06-28 E03763-000 2013-04-01 2014-03-31 E03763-000 2014-04-01 2015-03-31 E03763-000 2015-04-01 2016-03-31 E03763-000 2016-04-01 2017-03-31 E03763-000 2017-04-01 2018-03-31 E03763-000 2014-03-31 E03763-000 2015-03-31 E03763-000 2016-03-31 E03763-000 2017-03-31 E03763-000 2018-03-31 E03763-000 2013-04-01 2014-03-31 jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03763-000 2014-04-01 2015-03-31 jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03763-000 2015-04-01 2016-03-31 jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03763-000 2016-04-01 2017-03-31 jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03763-000 2017-04-01 2018-03-31 jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03763-000 2014-03-31 jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03763-000 2015-03-31 jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03763-000 2016-03-31 jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03763-000 2017-03-31 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第一部 【企業情報】
第１ 【企業の概況】
１ 【主要な経営指標等の推移】
(1) 連結経営指標等
| 回次 | 第94期 | 第95期 | 第96期 | 第97期 | 第98期 | |
| 決算年月 | 平成26年３月 | 平成27年３月 | 平成28年３月 | 平成29年３月 | 平成30年３月 | |
| 営業収益 (うち受入手数料) |
(百万円) | 16,081 | 14,713 | 12,373 | 10,461 | 18,046 |
| (百万円) | (11,486) | (9,821) | (8,898) | (6,621) | (10,649) | |
| 純営業収益 | (百万円) | 15,949 | 14,579 | 12,246 | 10,352 | 17,861 |
| 経常利益 | (百万円) | 5,310 | 2,991 | 1,607 | 600 | 2,850 |
| 親会社株主に帰属する当期純利益 | (百万円) | 8,730 | 3,406 | 1,976 | 1,090 | 2,255 |
| 包括利益 | (百万円) | 8,758 | 6,954 | 82 | 62 | 4,224 |
| 純資産額 | (百万円) | 51,447 | 56,892 | 55,116 | 53,882 | 57,241 |
| 総資産額 | (百万円) | 86,371 | 92,680 | 79,910 | 96,761 | 106,363 |
| １株当たり純資産額 | (円) | 1,190.22 | 1,316.20 | 1,275.11 | 1,246.55 | 1,324.28 |
| １株当たり当期純利益金額 | (円) | 201.98 | 78.82 | 45.73 | 25.24 | 52.19 |
| 潜在株式調整後１株当たり当期純利益金額 | (円) | ― | ― | ― | ― | ― |
| 自己資本比率 | (％) | 59.6 | 61.4 | 69.0 | 55.7 | 53.8 |
| 自己資本利益率 | (％) | 18.3 | 6.3 | 3.5 | 2.0 | 4.1 |
| 株価収益率 | (倍) | 3.65 | 10.10 | 12.95 | 25.83 | 14.87 |
| 営業活動による キャッシュ・フロー |
(百万円) | △6,269 | 4,230 | 5,540 | 9,814 | △1,333 |
| 投資活動による キャッシュ・フロー |
(百万円) | 3,841 | 136 | 812 | △7,190 | △1,017 |
| 財務活動による キャッシュ・フロー |
(百万円) | 4,590 | △3,604 | △3,810 | △1,299 | △1,215 |
| 現金及び現金同等物 の期末残高 |
(百万円) | 11,137 | 11,844 | 14,322 | 15,571 | 11,961 |
| 従業員数 (外、平均臨時雇用者数) |
(名) | 490 | 507 | 518 | 803 | 815 |
| (29) | (29) | (29) | (28) | (22) |
(注) １．営業収益には、消費税等は含まれておりません。
２．潜在株式調整後１株当たり当期純利益金額については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。
#### (2) 提出会社の経営指標等
| 回次 | 第94期 | 第95期 | 第96期 | 第97期 | 第98期 | |
| 決算年月 | 平成26年３月 | 平成27年３月 | 平成28年３月 | 平成29年３月 | 平成30年３月 | |
| 営業収益 (うち受入手数料) |
(百万円) | 14,687 | 13,149 | 11,440 | 10,383 | 11,720 |
| (百万円) | (10,518) | (8,789) | (8,246) | (6,621) | (7,862) | |
| 純営業収益 | (百万円) | 14,550 | 13,001 | 11,305 | 10,275 | 11,594 |
| 経常利益 | (百万円) | 4,599 | 2,689 | 1,441 | 448 | 2,291 |
| 当期純利益 | (百万円) | 7,644 | 3,134 | 3,059 | 924 | 2,038 |
| 資本金 | (百万円) | 8,000 | 8,000 | 8,000 | 8,000 | 8,000 |
| 発行済株式総数 | (千株) | 49,525 | 49,525 | 49,525 | 49,525 | 49,525 |
| 純資産額 | (百万円) | 50,113 | 54,855 | 54,567 | 53,312 | 56,433 |
| 総資産額 | (百万円) | 84,000 | 90,848 | 79,254 | 87,398 | 97,301 |
| １株当たり純資産額 | (円) | 1,159.35 | 1,269.07 | 1,262.40 | 1,233.37 | 1,305.59 |
| １株当たり配当額 (うち１株当たり 中間配当額) |
(円) (円) |
40.00 | 40.00 | 35.00 | 20.00 | 25.00 |
| (20.00) | (12.00) | (15.00) | (10.00) | (10.00) | ||
| １株当たり当期純利益金額 | (円) | 176.85 | 72.52 | 70.79 | 21.38 | 47.15 |
| 潜在株式調整後１株当たり当期純利益金額 | (円) | ― | ― | ― | ― | ― |
| 自己資本比率 | (％) | 59.7 | 60.4 | 68.9 | 61.0 | 58.0 |
| 自己資本利益率 | (％) | 16.2 | 6.0 | 5.6 | 1.7 | 3.7 |
| 株価収益率 | (倍) | 4.17 | 10.98 | 8.36 | 30.50 | 16.46 |
| 配当性向 | (％) | 22.6 | 55.2 | 49.4 | 93.5 | 53.0 |
| 純資産(株主資本)配当率 | (％) | 3.7 | 3.3 | 2.8 | 1.6 | 2.0 |
| 自己資本規制比率 | (％) | 577.0 | 582.2 | 658.0 | 494.4 | 470.3 |
| 従業員数 (外、平均臨時雇用者数) |
(名) | 422 | 436 | 518 | 525 | 546 |
| (22) | (27) | (28) | (26) | (17) |
(注) １．営業収益には、消費税等は含まれておりません。
２．潜在株式調整後１株当たり当期純利益金額については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。
３．自己資本規制比率は「金融商品取引法」及び「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年８月６日内閣府令第52号)に基づき算出しております。
４．第95期の１株当たり配当額には、記念配当が８円00銭含まれております。
５．第96期の１株当たり配当額には、記念配当が５円00銭含まれております。
６．第98期の１株当たり配当額には、記念配当が３円00銭含まれております。 ### ２ 【沿革】
当社は、大正７年７月、創業者藍澤彌八が東京株式取引所(現東京証券取引所)一般取引員港屋商店の営業を継承して、証券業務の取扱いを開始し、現在に至っております。
創業後の経過の概要は次のとおりであります。
| 年月 | 変遷の内容 |
| 昭和８年10月 | 株式会社藍澤商店(資本金１百万円)を証券業務の取扱いを目的として、東京市日本橋区に設立 |
| 昭和19年５月 | 企業整備令により株式会社石崎商店を合併(資本金３百万円) |
| 昭和23年10月 | 商号を藍澤證券株式会社に変更 |
| 昭和24年４月 | 証券取引法の施行に伴い東京証券取引所正会員として加入 |
| 昭和27年１月 | 日本證券投資株式会社(本社東京都)を吸収合併(資本金13百万円) |
| 昭和33年２月 | 伊豆證券株式会社(本社静岡県)の営業権譲受け |
| 昭和34年11月 | 常盤證券株式会社(本社静岡県)の営業権譲受け |
| 昭和40年８月 | 永徳屋證券株式会社(本社静岡県)の営業権譲受け |
| 昭和41年１月 | 国債引受証券団に加入 |
| 昭和43年３月 | 山梨証券株式会社(本社山梨県)の営業権譲受け |
| 昭和43年４月 | 証券業の免許制への移行に伴い証券業の免許取得 |
| 昭和44年９月 | 公社債の払込金の受入及び元利金支払の代理業務の兼業承認取得 |
| 昭和58年６月 | 保護預り公共債を担保として金銭を貸付ける業務の兼業承認取得 |
| 昭和58年８月 | 累積投資業務及び証券投資信託受益証券の収益金、償還金及び一部解約金支払の代理業務の兼業承認取得 |
| 昭和60年12月 | 譲渡性預金の売買、売買の媒介、取次ぎ及び代理業務の兼業承認取得 |
| 昭和61年３月 | 円建銀行引受手形の売買及び売買の媒介の業務の兼業承認取得 |
| 昭和61年６月 | 大口顧客の資金運用を目的として藍澤投資顧問株式会社(本社東京都、資本金15百万円、出資比率５％)を設立 |
| 昭和61年７月 | 大阪証券取引所正会員として加入 |
| 昭和62年11月 | 国内で発行されるコマーシャル・ペーパーの発行に係わる代理業務、売買、売買の媒介、取次ぎ及び代理業務の兼業承認取得 |
| 昭和63年７月 | 外国為替及び外国貿易管理法に基づく証券会社に指定 |
| 昭和63年９月 | 譲渡性預金証書及び国外のＣＰの売買、売買の媒介、取次ぎ及び代理事務、並びに常任代理業務の兼業承認取得 |
| 昭和63年10月 | 抵当証券の販売の媒介及び保管業務の兼業承認取得 |
| 昭和64年１月 | 資本金を1,702百万円から3,202百万円に増資し、総合証券会社に昇格 |
| 平成２年10月 | 金地金の売買取引の委託の代理業務の兼業承認取得 |
| 平成３年９月 | 本社ビル完成により、東京都中央区日本橋一丁目20番３号に本店を移転 |
| 平成５年11月 | ＭＭＦ・中期国債ファンドによるキャッシング業務の兼業承認取得 |
| 平成10年12月 | 証券業の登録制への移行に伴い証券業登録 |
| 平成11年10月 | インターネット取引「ブルートレード」を開始 |
| 平成12年５月 | コールセンター事業を開始 |
| 平成12年６月 | 最初のコンプレックス店(対面取引と通信取引の双方を取扱う複合店舗)として町田支店を開設 |
| 平成12年８月 | 北アジアネットワーク事業を開始 香港、台湾、韓国のアジア株取引の開始 |
| 平成12年９月 | アジアマーケットへの進出を目的としてJapan Asia Securities Group Ltd.（現 Japan Asia Holdings Limited 本社ケイマン）へ出資 |
| 平成13年３月 | 藍澤投資顧問株式会社(本社 東京都 資本金300百万円)へ65％追加出資し、子会社化(出資比率70％) |
| 平成13年12月 | 中華人民共和国の国通証券（現 招商証券）と上海・深セン市場の株式の取扱いについてアライアンスを締結し、上海Ｂ株・深センＢ株の取扱いを開始 |
| 平成14年２月 | サン・アイ・エクセレント株式会社の株式を取得し、子会社化(出資比率100％) |
| 平成14年９月 | 藍澤投資顧問株式会社の株式を取得し、完全子会社化(出資比率100％) |
| 平成14年10月 | 平岡証券株式会社(本社大阪府)と合併(資本金・50億円、店舗数31店舗) |
| 平成15年11月 | 藍澤投資顧問株式会社を解散 |
| 年月 | 変遷の内容 |
| 平成17年４月 | [子会社]上海藍澤投資諮詢有限公司を完全子会社として設立 |
| 平成17年７月 | アイザワ・インベストメンツ株式会社を完全子会社として設立 |
| 平成17年10月 | アイザワ・ベンチャー１号投資事業有限責任組合を100％出資で設立 |
| 平成18年２月 | 株式会社ジャスダック証券取引所（現東京証券取引所JASDAQ(スタンダード)）へ株式を上場し、資本金を80億円に増資 |
| 平成18年３月 | アイザワ・ベンチャー２号投資事業有限責任組合を100％出資で設立 |
| 平成18年４月 | [子会社]Aizawa Asset Management(C.I.)Ltd.を完全子会社として設立 |
| 平成18年10月 | シンガポール、タイ、マレーシア株式の取扱いを開始 |
| 平成18年12月 | 投資一任運用サービス「ブルーラップ」の販売を開始 |
| 平成20年２月 | アイザワ３号投資事業有限責任組合を100％出資で設立 |
| 平成20年５月 | [子会社]アイザワ・インベストメンツ株式会社とサン・アイ・エクセレント株式会社を合併 |
| 平成20年８月 | 中国の投資情報収集の拠点として上海駐在員事務所 上海代表処を設立 |
| 平成21年２月 | ベトナムの証券会社であるJAPANSECURITIES INCORPORATED（旧サクラ証券）へ出資 |
| 平成21年３月 | 昇龍匿名組合１号から４号を子会社化 |
| 平成21年６月 | [子会社]上海藍澤投資諮詢有限公司を解散（上海駐在員事務所に吸収） |
| 平成21年８月 | ベトナム、インドネシア、フィリピン株式の取扱いを開始 |
| 平成22年１月 | イスラエル株式の取扱いを開始 |
| 平成22年４月 | 株式会社大阪証券取引所と株式会社ジャスダック証券取引所の合併に伴い、大阪証券取引所(JASDAQ市場)（現東京証券取引所JASDAQ(スタンダード)）に上場 |
| 平成22年10月 | 株式会社大阪証券取引所ヘラクレス市場、同取引所JASDAQ市場の統合に伴い、大阪証券取引所JASDAQ(スタンダード)（現東京証券取引所JASDAQ(スタンダード)）に上場 |
| 平成22年10月 | 昇龍匿名組合５号を子会社化 |
| 平成22年12月 | 昇龍匿名組合１号から５号を清算並びに売却 |
| 平成25年５月 | 八幡証券株式会社(本社広島県)の株式を取得し、子会社化（出資比率100％） |
| 平成25年７月 | 米国株式国内店頭取引の取扱いを開始 |
| 平成26年６月 | 欧州株式国内店頭取引の取扱いを開始 |
| 平成27年１月 | 上海・香港ストックコネクト(上海Ａ株)の取扱いを開始 |
| 平成27年３月 | 株式会社東京証券取引所JASDAQ（スタンダード）から同取引所市場第一部へ上場市場変更 |
| 平成28年２月 | [子会社]八幡証券株式会社と合併(店舗数43店舗) |
| 平成28年10月 | 投資一任運用サービス「アイザワ ファンドラップ」の販売を開始 |
| 平成28年12月 | 深セン・香港ストックコネクト(深センＡ株)の取扱いを開始 |
| 平成29年３月 | 日本アジア証券株式会社(本社東京都)の株式を取得し、子会社化（出資比率100％） |
| 平成30年１月 | [子会社]Aizawa Asset Management(C.I.)Ltd.を解散 |
| 平成30年１月 | ベトナムの証券会社であるJAPAN SECURITIES INCORPORATED を子会社化することを目的とし、株式譲渡契約を締結 |
| 平成30年７月 | [子会社]日本アジア証券株式会社と合併（予定） |
当社グループは、当社、連結子会社５社の計6社で構成されており、「投資・金融サービス業」を主な内容とする金融商品取引業者として、お客様に対して資金調達、資産運用の両面で幅広いサービスを提供することを主な事業としております。具体的には、有価証券の売買等及び売買の受託、有価証券の引受け及び売出し、有価証券の募集及び売出しの取扱いを行っております。
### ４ 【関係会社の状況】
| 名称 | 住所 | 資本金又は 出資金 (百万円) |
主要な事業の内容 | 議決権の所有割合 (％) |
関係内容 |
| (連結子会社) | |||||
| 日本アジア証券株式会社 (注)１、２ | 東京都中央区 | 4,400 | 金融商品取引業 | 100.0 | 役員の兼任 ３名 |
| アイザワ・インベストメンツ株式会社 | 東京都中央区 | 300 | 投資事業、投資事業組合財産の運用及び管理 不動産関連事業 |
100.0 | 当社に不動産を賃貸しております。 保有不動産及び投資事業組合の管理について業務委託契約を締結しております。 役員の兼任 ４名 |
| アイザワ・ベンチャー１号投資事業有限責任組合 (注)１ | 東京都中央区 | 1,000 | 投資事業有限責任組合(未公開企業) | ― | 当社及び当社の子会社であるアイザワ・インベストメンツ株式会社で全額を出資しており、ベンチャーキャピタル業務を行っております。アイザワ・インベストメンツ株式会社が無限責任組合員として業務を執行しております。 |
| アイザワ・ベンチャー２号投資事業有限責任組合 (注)１ | 東京都中央区 | 1,000 | 投資事業有限責任組合(未公開企業) | ― | 当社及び当社の子会社であるアイザワ・インベストメンツ株式会社で全額を出資しており、ベンチャーキャピタル業務を行っております。アイザワ・インベストメンツ株式会社が無限責任組合員として業務を執行しております。 |
| アイザワ３号投資事業有限責任組合 | 東京都中央区 | 230 | 投資事業有限責任組合(未公開企業) | ― | 当社及び当社の子会社であるアイザワ・インベストメンツ株式会社で全額を出資しており、ベンチャーキャピタル業務を行っております。アイザワ・インベストメンツ株式会社が無限責任組合員として業務を執行しております。 |
(注)１ 特定子会社であります。
２ 日本アジア証券株式会社については、営業収益（連結会社相互間の内部営業収益を除く）の連結営業収益に占める割合が10％を超えております。
主要な損益情報等 ①営業収益 6,279百万円
②経常利益 1,373百万円
③当期純利益 1,086百万円
④純資産額 10,202百万円
⑤総資産額 18,768百万円 ### ５ 【従業員の状況】
(1) 連結会社の状況
平成30年３月31日現在
| 従業員数(名) | 815 | (22) |
(注) １．従業員数は、当社グループから当社グループ外への出向者を除き、当社グループ外から当社グループへの出向者を含む就業人員数であります。
２．上記の従業員数には外務員（61名）及び嘱託・契約社員等（88名）は含んでおりません。また、臨時雇用者数は年間の平均人員を外書で記載しております。
(2) 提出会社の状況
平成30年３月31日現在
| 従業員数(名) | 平均年齢 | 平均勤続年数 | 平均年間給与(円) |
| 546 | 43歳５ヶ月 | 16年１ヶ月 | 6,481,771 |
| (17) |
(注) １．従業員数は、当社から他社への出向者を除き、他社から当社への出向者を含む就業人員数であります。
２．上記の従業員数には外務員（43名）及び嘱託・契約社員等（52名）は含んでおりません。また、臨時雇用者数は年間の平均人員を外書で記載しております。
３．平均年間給与は、賞与及び基準外賃金を含んでおります。
(3) 労働組合の状況
労働組合は結成されておりません。
なお、労使関係については円滑な関係にあり、特記すべき事項はありません。
0102010_honbun_0004300103004.htm
第２ 【事業の状況】
１ 【経営方針、経営環境及び対処すべき課題等】
文中の将来に関する情報は、当連結会計年度末現在において、当社グループが判断したものであります。
(1) 会社の経営の基本方針
当社グループは、「より多くの人に証券投資を通じ、より豊かな生活を提供する」を経営理念とし、お客様から信頼され、選ばれる存在であり続けるために、企業規模ではなく、お客様に提供する価値の大きさで評価される企業を目指します。
我々の使命は「お客様に富と喜びと希望を与えること～世代、世帯に応じた幸せ～」であり、「超リテール証券」になるために以下を基本方針としています。
① Hope Courier（希望の宅配人）
金融商品の提供を通じ、お客様に希望を宅配する「Hope Courier（希望の宅配人）」となって、お客様の希望に溢れた未来を共に創るパートナーになることを目指します。
② ソリューションスタイル
お客様の心に注目し、「お客様のことを思う気持ち」を大事にします。お客様に喜んでいただくこと、お客様に感謝されることを常に考え、お客様第一の姿勢で、お客様満足度日本一の証券会社を目指します。
③ 預り資産の増加
「超リテール証券」になるために、預り資産の増加を最重点課題としています。平成37年３月末までにグループ預り資産を２兆円にすることを計画しておりますが、前倒しで達成できるよう全社をあげて取り組みます。
④ お客様の人生に寄り添う
人生100年時代となった今、リタイア後の人生設計はますます重要になっています。お客様とのコミュニケーションを密にとり、お客様の人生に寄り添って、お客様の人生の目標を資産形成からサポートしていきます。
⑤ 持続的な高収益体制の構築
株式委託手数料に依存しない収益体制の構築のため、投資一任運用サービス「ブルーラップ」、「アイザワ ファンドラップ」、投資信託の販売を強化し、従来のようなサテライト資産の獲得だけではなく、資産形成層を中心としたコア資産の取り込みを行うことでストック収益の拡大を目指します。
⑥ 徹底した差別化戦略
当社はアジア株のパイオニアであり、アジアの取扱い市場数（12市場）と取扱い銘柄数は業界最大水準です。当社の特長であるアジア株の取組みを強化し、更なる差別化を行うとともに、経営革新等支援機関としての取り組み、地域金融機関や大学との連携などの地域活性化（地方創生）に関する取り組みなどによって徹底した差別化を行います。
⑦ 全社員が仕事の喜びを感じ、最も働きがいのある会社に
ソリューションスタイルによって得られるお客様の「喜び」「感謝」は社員に「仕事の喜び」と「働きがい」をもたらします。我々は社員が仕事の喜びを感じ、幸福を感じることのできる会社づくりに全力を尽くし、働き方改革によるワークライフバランスと全社員の幸福を実現させます。
(2) 目標とする経営指標
当社が「超リテール証券」になるため、そして安定した収益基盤の確立のためには預り資産の増加が必要です。そのため、預り資産を、平成37年３月末までに２兆円にすることを目標として定めております。
(3) 中長期的な会社の経営戦略
個人金融資産が1,800兆円を超える中で、国民の安定的な資産形成の促進「貯蓄から資産形成へ」のために、投資対象と投資時期の分散による中長期投資や、少額からの積立投資、効果的な投資教育の提供、真に顧客本位の業務運営（フィデューシャリー・デューティー）の徹底が証券会社に求められております。
当社はこのような社会的要請に対応し、当社の持続的な高収益体制の構築のために、上記基本方針に則り、以下の重点施策に取り組んでまいります。
① 営業力の強化
・資産形成層へのアプローチ強化
・積立投資の活用（アイザワ ファンドラップ「ラップ積立プラン」や投資信託の積立投資の活用）
・リテール-ソリューション連携の強化 など
② 役職員の意識向上
・役職員間のコミュニケーション、対話、ディスカッションによる意識改革
・管理職のリーダーシップとマネジメント力の向上
・将来の戦力である若手営業員の育成 など
③ コンプライアンス遵守
・顧客本位の業務運営に関する原則の実践
・共通価値の創造、コンプライアンス（法令遵守）やサステイナビリティ（持続可能性）の追求
・顧客の投資意向に沿った適切な投資勧誘 など
④ 統合効果の発揮
・営業基盤の拡大による効果を最大限発揮
・米国株国内店頭取引、アジア株などの商品供給面の交流
・役職員の価値観の共有 など
⑤ 地方創生・地域活性化・地域レピュテーションの向上
・地域金融機関や大学との連携の拡大
・クロスボーダーソリューションの拡大
・社会貢献による当社レピュテーションの更なる向上 など
⑥ ワークライフバランス・働き方改革
・全社的に退社時間を早め、ワークライフバランスを図る
・全社員が従来の業務のあり方を抜本的に見直し、業務効率化の徹底を図る
・ダイバーシティに関する取組みの強化 など
⑦ 顧客高齢化対策
・相続による預り資産流出阻止の徹底
・税理士法人等との連携強化
・生前贈与による次世代への資産継承など顧客高齢化に対する対策の徹底
・認知症サポーターなど、家族と地域に寄り添った高齢者サポートの実施 など
(4) 会社の対処すべき課題
当社グループでは、当面の課題として以下の施策に取り組んでまいります。
① 預り資産の増加
安定した収益基盤の確立のため、平成37年３月末までにグループ預り資産を２兆円にすることを計画しており、以下の施策に取り組むことで早期達成を目指します。
・地域金融機関との提携による資産導入
当社は株式会社西京銀行や第一勧業信用組合との包括的業務提携により、両社のお客様への金融商品の提
供やサービスの高度化について連携しております。今後も金融商品の提供を拡大するとともに、他の金融機
関へも取り組みを拡大してまいります。
・新規口座開設の強化
当社の特長であるアジア株取引、毎月５万円から積立投資が可能なアイザワファンドラップ（ラップ積立
プラン）等他社との差別化商品を活用し、新規口座開設と資産導入を強化します。
② 安定収益（ストック収益）の増加
金融商品取引業は、経済情勢及び市場環境の変動による影響を大きく受けやすく、当社は営業収益に占める株式関連収益の割合が高いことから、株式市況の影響を大きく受けております。持続的な高収益体制の構築のため、投資一任運用サービス「ブルーラップ」、「アイザワ ファンドラップ」、投資信託の販売及び残高の純増を強化するなど、ストック収益の増加に取り組みます。
(5) 内部管理体制の整備・運用状況
① 内部牽制組織、組織上の業務部門及び管理部門の配置状況、社内規程の整備状況その他内部管理体制の強化のための牽制組織の状況
当社は、内部監査の独立性を高めるため、内部監査を所管する内部監査部をいずれの業務ラインにも属さない独立した部署として設置しております。
内部監査部は、「内部監査規程」に基づき、毎期初に策定する「内部監査計画書」に従って監査を実施し、監査結果報告会において監査対象部門と問題点の共有化を図ったうえで改善を指示し、改善状況の確認を行います。
また、当社の内部統制については、統制組織及び統制手段の両面から内部牽制が有効に機能する仕組みを構築しております。統制組織としては、日本証券業協会の「協会員の内部管理責任者等に関する規則」に基づき、内部管理を担当する取締役１名を「内部管理統括責任者」として定めるとともに、各営業単位毎に「営業責任者」及び「内部管理責任者」を設置しております。内部管理責任者は組織上、コンプライアンス本部の下部組織であります営業管理部に属しており、人事上の評価につきましては組織の上長並びに内部管理統括補助責任者が行うこととしており、営業部店におきましては営業部門からの独立性を保持するとともに営業部門と相互の内部牽制が働く仕組みとしております。営業管理部の主たる業務としましては株式等の売買管理業務をはじめとして、営業に関する考査業務の統括及び顧客管理に関する事項並びに法令諸規則に係る社員の指導等でありますが、下部組織としましてお客様相談課を設置し、お客様からの問合せ並びに業務に関する事項について対応し内部管理体制の充実に努めております。これら制度を通じ、金融商品取引法その他法令諸規則等の遵守、投資勧誘等の営業活動、顧客管理等が適正に行われるよう社内の監査部門が中心となり、内部管理体制の整備に努めております。
② 内部管理体制の充実に向けた取り組みの最近１年間における実施状況
(イ) 営業本部・コンプライアンス本部合同会議
金融商品取引法をはじめとした法令・諸規則遵守の強化を図るため、社内に「営業本部・コンプライアンス本部合同会議」を設置し、法令違反の未然防止策の立案、社内の問題点の洗い出しと改善策の検討・具体化を図っております。
(ロ) リスク管理委員会
内部統制上の会社のリスクを洗い出し、業務に活かすため「リスク管理委員会」を設け、月一回定期的に業務上のあらゆる問題を討議・検討しております。
(ハ) 内部統制構築プロジェクト
内部監査部内に内部統制専門の担当者を設け、内部統制の運用を行っております。 ２ 【事業等のリスク】
当社グループの事業その他に関するリスクについて、投資者の判断に重要な影響を及ぼす可能性があると考えられる主な事項を記載しております。また、必ずしもそのようなリスク要因に該当しない事項についても、投資者の判断上重要であると考えられる事項については、投資者に対する積極的な情報開示の観点から以下に開示しております。なお、当社グループは、これらのリスク発生の可能性を認識したうえで、発生の回避及び発生した場合の対応に努める所存であります。本項においては将来に関する事項が含まれておりますが、当該事項は当連結会計年度末において判断したものであります。
(1) 事業関連について
① 主要な事業の前提に係るリスク
当社は、主要な事業活動である金融商品取引業務につき、金融商品取引法に基づく金融商品取引業の登録（登録番号関東財務局長(金商)第６号）を受けております。金融商品取引業者は、金融商品取引業又はこれに付随する業務に関し、法令又は法令に基づく規定に違反した時は、登録又は認可の取消し、一定期間の業務停止又は何らかの改善命令を受ける可能性があります。現時点において当社はこれらの取消事由に該当する事実はないと認識しております。しかしながら、将来何らかの事由により登録等の取消しを命じられた場合には、当社の主要な事業活動に支障をきたすとともに、当社グループの業績に重大な影響を及ぼす可能性があります。
② 市場の縮小に伴うリスク
株式・債券相場の下落又は低迷により、流通市場の市場参加者が減少し、売買高や売買代金が縮小する場合、あるいは発行市場において計画の延期や中止が行われた場合、当社の受入手数料が減少する可能性があります。このような場合には、当社グループの経営成績及び財政状態に影響を及ぼす可能性があります。
③ 相場の急激な変動に伴うリスク
当社は、自己勘定で市場リスクを内包するトレーディングを行っておりますので、株価・債券価格・金利・為替その他市場価格等の変動により当社グループの経営成績及び財政状態に影響を及ぼす可能性があります。
④ 競合によるリスク
当社が属する金融商品取引業界においては、株式の売買委託手数料の自由化、規制緩和に伴う他業態からの新規参入等をはじめとした環境変化が進行しております。とりわけ、近年においては、オンライン取引に特化した金融商品取引業者の台頭、銀行の金融商品取引仲介業の解禁等もあり、当業界を取り巻く環境は年々厳しさを増す傾向にあります。そのため、このような事業環境の中で、当社が競争力を低下させた場合には、当社グループの経営成績及び財政状態に影響を及ぼす可能性があります。
⑤ 業務範囲の拡大に伴うリスク
当社グループは株式市況に過度に依存しない収益体質を構築するため、金融商品取引業務以外の金融関連業務を行うことを目的として、投資事業組合や匿名組合等への投資並びに新規業務を行っております。これらの投資及び新規業務への開始に際してはその採算性等について十分な検討を行っておりますが、投資先の事業及び新規業務が計画的に遂行できなかった場合等においては、当社グループの経営成績及び財政状態に影響を及ぼす可能性があります。
(2) 財務関連について
① 信用取引に伴うリスク
信用取引においては、顧客への信用供与が発生し、市況の変動によっては顧客の信用リスクが顕在化する可能性があります。株式相場の変動等により、担保となっている有価証券等の価値が低下した場合など、各顧客に追加で担保の差し入れを求める場合があります。顧客が追加担保の差し入れに応じない場合には、担保となっている代用有価証券を処分いたしますが、株式相場が急激に変動し、顧客への信用取引貸付金を十分に回収できない場合には、当社グループの経営成績及び財政状態に影響を及ぼす可能性があります。
なお、取引所取引における先物取引及びオプション取引（売建て）につきましても類似のリスクがあります。
② 固定資産の減損に関するリスク
当社グループが保有する固定資産について、資産の収益性低下等により投資額の回収が見込めなくなる可能性があります。これに伴い「固定資産の減損に係る会計基準」に規定される減損損失を認識するに至った場合には、当社グループの経営成績及び財政状態に影響を与える可能性があります。
③ 年金債務に関するリスク
当社の退職給付費用及び債務は、割引率等数理計算上で設定される前提条件に基づいて算定されております。実際の結果が前提条件と異なる場合、又は前提条件が変更された場合には、将来期間において認識される費用及び計上される債務に影響を及ぼします。
(3) 資金調達について
当社グループは事業の特性上、日常業務の遂行に必要となる大量の資金を機動的かつ安定的に調達する必要があります。このため、長短期借入金といった安定的な資金調達に加えて、金融機関との間にコミットメントラインを設定する等、資金調達手段の多様化を図っております。また、調達による借換リスクを低減させるため、資金調達源の分散を図っております。ただし、経済情勢やその他の要因により、当社グループの経営成績及び財政状態が悪化した場合には、金融市場、資本市場等からの資金調達が困難となる、若しくは資金調達コストが上昇する可能性があります。
(4) 法的規制等について
当社は、金融商品取引法の他、各金融商品取引所、日本証券業協会等の自主規制機関による法令・諸規則等に従って業務を遂行しておりますが、将来的に当社業務に関係する法令・諸規則や実務慣行、解釈等の変更が当社グループの経営成績及び財政状態に影響を及ぼす可能性があります。
(5) 自己資本規制比率について
金融商品取引業者は、金融商品取引法及び金融商品取引業等に関する内閣府令に基づき、自己資本規制比率を120%以上に維持することが求められております。万一、定められた自己資本規制比率を維持できない場合は業務停止や金融商品取引業者の登録の取消しを命じられる可能性があります。そのため、当該比率が低下した場合には、当社グループの経営成績及び財政状態に影響を及ぼす可能性があります。
(6) 法令遵守に関するリスクについて
当社グループは法令遵守（コンプライアンス）体制の整備を経営の最重要課題として位置付け、内部統制の整備を図り、より充実した内部管理体制の確立と役職員の教育・研修等を通じた意識徹底に努めております。こうした内部統制の整備やコンプライアンス研修は、役職員の違法行為を未然に防止するための有効な方策ではありますが、違法行為の全てを排除することを保証するものではありません。また、役職員による意図的な違法行為は、総じて周到に隠蔽行為がなされ、長期間にわたって発覚しないケースもあり、将来において当社グループの業績に影響を及ぼすような損害賠償を求められる可能性もあります。このほか、非公開情報の不適切な使用・漏洩・情報受領者と共謀等の不正行為の可能性もあります。これらの不正行為は、会社の使用者責任及び法的責任等を問われることもあり、場合によっては監督官庁より種々の処分・命令を受ける可能性があり、また、当社グループの社会的な信用が低下する可能性もあります。かかる事態の発生により、当社グループが損失（若しくは得べかりし利益の逸失）を被り、当社グループの経営成績及び財政状態に影響を及ぼす可能性があります。
(7) 訴訟等について
顧客に対する説明不足あるいは顧客との認識の不一致などによって、顧客に損失が生じた場合には、当社が訴訟の対象となる可能性があります。万一、訴訟等に発展し、当社の主張と異なる判断がなされた場合には、当社グループの経営成績及び財政状態に影響を及ぼす可能性があります。なお、現在係争中の訴訟案件につきましては当社グループの経営に重大な影響を及ぼす可能性は低いと考えております。
(8) その他
① システムに関するリスク
当社が提供するインターネット取引システム及び当社が業務上使用するコンピューターシステムが、回線の不具合、外部からの不正アクセス、災害や停電時の諸要因によって障害を起こした場合、障害規模によっては当社業務に支障をきたし、当社グループの経営成績及び財政状態に影響を及ぼす可能性があります。
② 情報セキュリティに関するリスク
当社グループでは「リスク管理委員会」を組織し、「情報セキュリティポリシー」、「情報セキュリティ管理規則」及び「情報セキュリティマニュアル」を制定し、情報漏洩防止体制等管理体制の強化を図っておりますが、万一、顧客情報を含む社内重要事実が社外に不正流出した場合、経営成績及び財政状態に影響を及ぼす可能性があります。当社グループといたしましては、さらに技術的、人的安全管理措置等、顧客情報の管理を図って参ります。
③ 業務処理におけるリスク
有価証券の受発注に関しましては、入力項目の確認等を励行しているほか、システム上の画面表示も注意喚起する等事故防止策が図られております。さらに、約定代金及び売買単位が多量になる場合には、システム的に一定の権限を付与された者以外は入力できないシステムとなっております。しかし、万一入力項目を誤って入力し、約定が成立した場合には、当社グループの経営成績及び財政状態に影響を及ぼす可能性があります。
④ 人材の確保及び育成について
当社グループは常に質の高い投資情報サービスを提供し、お客様の満足度の向上を実現できる人材の確保並びに育成が重要な経営課題と捉えております。この観点から、新規採用及び中途採用の両面から積極的に人材を採用し、かつ社内研修の充実度を高めていく方針であります。しかしながら、当社グループが必要とする人材が確保できなかった場合には、当社グループの経営成績及び今後の事業展開に影響を及ぼす可能性があります。
⑤ 業務の外部委託について
当社グループは、業務の効率化を図るため、業務の一部を他社へアウトソーシングしております。これらの業務委託先がシステムの故障、処理能力の限界又はその他の理由によりサービスの提供を中断又は停止し、適時に代替策を講じることができない場合には、当社グループの顧客へのサービスの提供が途絶し、業績に悪影響を及ぼす可能性があります。
⑥ 自然災害等について
当社グループの本社ビルや営業拠点は、東京近郊、東海及び関西に集中していますが、一般的に他の地域と比較して地震の頻度が多いため、それに伴う被害も受けやすい地域であるといえます。
また、大規模な地震、津波、台風、噴火等の自然災害による直接的な影響のほか、これらに起因する社会的インフラへの影響、また、コンピューター・ウィルス、テロ攻撃といった事象などにより、同様の混乱状態に陥る可能性があります。
これらの災害等により、金融商品取引に関するインフラ等への物理的な損害、従業員への人的被害並びにお客様への被害等があった場合、当社グループの経営成績に悪影響を及ぼす可能性があります。 ### ３ 【経営者による財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況の分析】
(1) 経営成績等の状況の概要
当連結会計年度（平成29年４月１日から平成30年３月31日まで）における当社グループの財政状態、経営成績及びキャッシュ・フロー（以下、「経営成績等」という。）の状況の概要は次のとおりです。
①財政状態および経営成績の状況
当連結会計年度における世界経済は好調に推移しました。米国は金融緩和、技術革新による景気拡大が継続し、欧州も米国経済に牽引され景気の本格回復がみられました。アジアでは中国経済の成長減速がみられたものの、「成長の質」を追求するものであり、消費の拡大から景況感は好調に推移しました。日本の国内経済も好調でした。世界景気の拡大を支えにアベノミクスによる政策効果が波及し、日本企業の構造改革による収益力向上も企業の業績拡大に寄与しました。
国内株式市場は概ね上昇トレンドを形成しました。４月は北朝鮮の弾道ミサイルの発射やシリアへの空爆等による地政学リスクの高まり等を背景に18,224円68銭の安値をつけましたが、その後は世界同時好況、米長期金利の上昇を背景に円安・米ドル高が進行したことなどから上昇を継続しました。10月下旬には衆院総選挙がサプライズ実施され与党自民党が勝利すると与党政権安定化を評価する外国人投資家の買い越しにより、日経平均株価は16営業日連続で上昇するなど記録的な上昇相場となり、平成30年1月には26年ぶりの高値となる24,129円34銭をつけました。その後は為替相場の円高転換や、トランプ大統領の対中発言による米中貿易戦争懸念、安倍政権に対する政治不信から株価は調整局面を迎え、当連結会計年度末の終値は21,454円30銭となりました。
外国株式市場は、米国とベトナム市場が史上最高値を更新しました。米国は「適温相場」との異名をとる長期的な上昇となり、景気、金利、企業業績、投資家心理が過熱することなくバランスし、歴史的な上昇相場となりました。ベトナムは国内経済の好調、規制緩和の推進、IPOの推進などを背景に株高が鮮明になりました。成長期待から外国人投資家の資金流入も継続し、ベトナムの主要指数であるベトナムVN指数は11年ぶりの史上最高値水準となりました。
このような状況のもと、当社グループは「超リテール証券」を目指し、徹底した差別化戦略としてM&Aによるアジア株取引の強化、地域金融機関との連携、地域の大学との連携等に取り組んでまいりました。
当連結会計年度における主な施策は次のとおりです。
（イ）M&Aを活用したアジア株取引の強化
ベトナムの現地証券会社であるJAPAN SECURITIES INCORPORATEDの株式を追加取得するため、平成30年１月に株式譲渡契約を締結しました。これにより、当社の持ち株比率は95.0％となります。今後は、ベトナム株取引の利便性の向上や日本から人員を派遣し、ベトナム株に関する情報提供を強化するとともに、ソリューションサービスの一環として、ベトナムに進出する企業の事業展開を支援してまいります。
（ロ）地域金融機関との連携
平成29年12月に第一勧業信用組合と包括的業務提携契約を締結しました。これにより、両社の営業地域、更には両社の有するネットワーク先におけるビジネスマッチングやビジネス支援に取組むほか、お客様に対する商品やサービスの高度化に向けた連携事業、人事交流を積極的に行い、より一層地域に密着したサービスを展開してまいります。
（ハ）地域の大学との連携
平成30年３月に信州大学全学教育機構と信州大学が開講する授業科目「証券・投資から育む「生きる力・考える力」」の授業を連携・協力して実施することについて覚書を締結しました。授業を通じて信州大学における教養教育(証券という観点の切り口から金融リテラシーを普及させることの社会的意義)の充実を図るとともに、信州大学と当社が連携・協力して地域の発展と人材の育成に寄与することを目的としております。
この結果、当連結会計年度の財政状態及び経営成績は以下のとおりとなりました。
a. 財政状態
当連結会計年度末の資産合計は、前連結会計年度末に比べ96億１百万円増加し、1,063億63百万円となりました。
当連結会計年度末の負債合計は、前連結会計年度末に比べ62億42百万円増加し、491億21百万円となりました。
当連結会計年度末の純資産合計は、前連結会計年度末に比べ33億59百万円増加し、572億41百万円となりました。
b. 経営成績
当連結会計年度の経営成績は、営業収益180億46百万円（前年度比72.5％増）、営業利益18億55百万円、経常利益28億50百万円（同374.6％増）、親会社株主に帰属する当期純利益22億55百万円（同106.8％増）となりました。
②キャッシュ・フローの状況
当連結会計年度末における現金及び現金同等物は前連結会計年度末に比べ36億９百万円減少し、119億61百万円となりました。当連結会計年度における各キャッシュ・フローの状況は次のとおりです。
(営業活動によるキャッシュ・フロー)
営業活動の結果支出した資金は13億33百万円となりました。これは主に税金等調整前当期純利益の計上、信用取引資産の増加、顧客分別金信託の増加、トレーディング商品の減少、預り金の増加、信用取引負債の増加によるものです。
(投資活動によるキャッシュ・フロー)
投資活動の結果支出した資金は10億17百万円となりました。これは主に、定期預金の払戻による収入、定期預金の預入による支出、投資有価証券の取得による支出によるものです。
(財務活動によるキャッシュ・フロー)
財務活動の結果支出した資金は12億15百万円となりました。これは主に配当金の支払いによるものです。
③トレーディング業務の概要
トレーディング商品：当連結会計年度末のトレーディング商品の残高は以下のとおりです。
| 前連結会計年度 (平成29年３月31日) |
当連結会計年度 (平成30年３月31日) |
|||
| 資産の部のトレーディング商品(百万円) | 2,533 | 609 | ||
| 商品有価証券等(百万円) | 2,519 | 608 | ||
| 株式・ワラント(百万円) | 557 | 0 | ||
| 債券(百万円) | 1,608 | 608 | ||
| 受益証券等(百万円) | 353 | 0 | ||
| 為替予約取引（百万円） | 13 | 1 | ||
| 先物取引(百万円) | ― | ― | ||
| オプション取引(百万円) | ― | ― | ||
| 負債の部のトレーディング商品(百万円) | 179 | 5 | ||
| 商品有価証券等(百万円) | 179 | ― | ||
| 株式・ワラント(百万円) | 179 | ― | ||
| 債券(百万円) | ― | ― | ||
| 受益証券等(百万円) | ― | ― | ||
| 為替予約取引（百万円） | 0 | 5 | ||
| 先物取引(百万円) | ― | ― | ||
| オプション取引(百万円) | ― | ― |
トレーディングのリスク管理：
トレーディング業務は、市況の変化に影響を受けやすく、取引商品の多様化並びにマーケットリスクが複雑化しておりますので、リスク管理は極めて重要と認識しております。当社のリスク管理の基本は、財務状況に合せたリスクを適切にコントロールすることであります。このため当社では「自己計算による売買取引の実施権限に関する規程」を定め、ポジション枠、ロスカットルール、与信枠等の設定をしております。また、リスク管理は、商品部門、営業部門から独立した営業管理部が掌握し、トレーディングポジションの状況は経営者に毎日報告されており、損益と合せて報告書が月例取締役会に提出され分析・検討が行われております。
また、自己売買に関するポジション管理を目的とした、リスク管理委員会において、多様な取引手法やポジション枠の増加につきリスクをより正確に把握、監視する体制としております。
④生産、受注及び販売の実績
当社グループの事業区分は、「投資・金融サービス業」という単一セグメントであります。このため、当該箇所において記載できる情報がないことから、当該事業の収益の状況等については、「（2）経営者の視点による経営成績等の状況に関する分析・検討内容 ②当連結会計年度の経営成績等の状況に関する認識及び分析・検討内容」に含めて記載しております。
(2) 経営者の視点による経営成績等の状況に関する分析・検討内容
経営者の視点による当社グループの経営成績等の状況に関する認識及び分析・検討内容は次のとおりであります。
なお、文中の将来に関する事項は、当連結会計年度末において判断したものであります。
①重要な会計方針及び見積り
当社グループの連結財務諸表は、わが国において一般に公正妥当と認められている会計基準に基づき作成されております。
この連結財務諸表の作成に当たりまして、決算日における資産・負債の報告数値、報告期間における収益・費用の報告数値に影響を与える見積りは、主に固定資産の減損会計、税効果会計、貸倒引当金、賞与引当金、役員賞与引当金、退職給付に係る資産、退職給付に係る負債及び法人税等であり、継続して評価を行っております。
なお、見積り及び判断・評価については、過去の実績や状況に応じて合理的と考えられる要因等に基づき行っておりますが、見積り特有の不確実性があるため、実際の結果は異なる場合があります。
②当連結会計年度の経営成績等の状況に関する認識及び分析・検討内容
a. 経営成績等
（イ）財政状態
（資産合計）
当連結会計年度末の資産合計は1,063億63百万円と、前連結会計年度末に比べ96億１百万円の増加となりました。主な要因は、預託金22億円の増加、信用取引資産77億54百万円の増加、投資有価証券39億61百万円の増加、現金・預金40億13百万円の減少によるものです。
（負債合計）
当連結会計年度末の負債合計は491億21百万円と、前連結会計年度末に比べ62億42百万円の増加となりました。主な要因は、信用取引負債26億67百万円の増加、有価証券担保借入金11億99百万円の増加、預り金18億97百万円の増加によるものです。
（純資産合計）
当連結会計年度末の純資産合計は572億41百万円と前連結会計年度末に比べ33億59百万円の増加となりました。主な要因は、利益剰余金13億91百万円の増加、その他有価証券評価差額金19億72百万円の増加によるものです。
（ロ）経営成績
（営業収益）
当連結会計年度より、日本アジア証券株式会社について損益計算書を連結しております。その結果、営業収益は180億46百万円（前年度比72.5％増）となりました。営業収益のおもな内訳は次のとおりです。
1）受入手数料
当連結会計年度の受入手数料は、106億49百万円（前年度比60.8％増）となりました。科目別の概況は以下のとおりです。
ⅰ）委託手数料
委託手数料は日本アジア証券株式会社の連結等により、77億56百万円(同53.3%増)となりました。
ⅱ）引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料
引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料は、国内株式の引受額の増加により51百万円（同97.3%増）となりました。
ⅲ）募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料
募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料は、日本アジア証券株式会社の連結等により14億82百万円（同133.5%増）となりました。
ⅳ）その他の受入手数料
その他の受入手数料は、日本アジア証券株式会社の連結等により、13億57百万円（同51.0%増）となりました。
2）トレーディング損益
当連結会計年度のトレーディング損益は、66億90百万円（同104.4％増）となりました。科目別の概況は以下のとおりです。
ⅰ）株券
日本アジア証券株式会社の連結等により、49億54百万円(同131.3%増)となりました。
ⅱ）債券
日本アジア証券株式会社の連結等により、９億48百万円(同32.2%増)となりました。
ⅲ）その他
外国為替取引から生じる損益の増加等により、７億87百万円(同90.4%増)となりました。
3）金融収益
金融収益は信用取引収益の増加等により６億58百万円（同34.6%増）となりました。
なお、金融費用は信用取引費用の増加等により１億84百万円（同70.1%増）となりました。これにより、金融収支は４億73百万円（同24.5%増）となりました。
（販売費及び一般管理費）
販売費及び一般管理費は、日本アジア証券株式会社の連結等により、160億６百万円（同50.6%増）となりました。
（営業外損益）
営業外収益は受取配当金５億４百万円、投資事業組合運用益２億93百万円等により10億円となりました。営業外費用は和解金３百万円等により４百万円となりました。これにより営業外損益は９億95百万円の利益となりました。
（特別損益）
特別利益は投資有価証券売却益12百万円、金融商品取引責任準備金戻入22百万円等により39百万円となりました。特別損失は合併関連費用２億５百万円、減損損失48百万円等により２億64百万円となりました。これにより特別損益は２億25百万円の損失となりました。
（ハ）キャッシュ・フローの状況
当連結会計年度のキャッシュ・フローの状況につきましては、「（1）経営成績等の状況の概要 ②キャッシュ・フローの状況」に記載のとおりであります。
b. 経営成績等の状況に関する認識及び分析・検討内容
現在、当社グループの収益は主に、株式・投資信託等の約定に伴う受入手数料及び米国株式国内店頭取引、外国債券の販売、主にアジア株式取引の際に発生する外国為替取引等のトレーディング損益に依存しております。そのため、株式・債券相場が下落又は低迷すると、流通市場の市場参加者が減少し、売買高が縮小することから当社グループの受入手数料およびトレーディング損益が減少する可能性があります。また、自己勘定で市場リスクを内包するトレーディングを行っておりますので、株価・債券価格・金利・為替その他市場価格等の変動によりトレーディング損益に影響を及ぼす可能性があります。
証券会社は経済情勢及び市況環境の変動による影響を受けやすく、その中でも当社は営業収益に占める株式関連収益の割合が高いことから、株式市況の影響を大きく受けております。この状況に対応するため、預り資産の増加及び安定収益（ストック収益）の増加を当社の課題としており、持続的な高収益体制の構築のため、投資一任運用サービス「ブルーラップ」、「アイザワ ファンドラップ」、投資信託の販売及び残高の純増を強化しております。
特に、当連結会計年度においては「アイザワ ファンドラップ」を戦略的な中核商品とし、契約金額の積み上げを行ってまいりました。その結果、当連結会計年度末の契約金額残高は前年同期比311.6%増の104億54百万円となりました。平成30年７月１日に日本アジア証券株式会社と合併することで、同社のお客様にも「アイザワ ファンドラップ」のご案内が可能となります。引き続き契約金額の積み上げを行ってまいります。
c. 資本の財源及び資金の流動性
当社グループの事業活動における資金需要の主なものは、信用取引買付代金の顧客への貸付であります。信用取引買付代金は株式市況の変動の影響を受けますが、当社は主に日本証券金融株式会社の貸借取引により調達しております。また、不測の事態に備え、安定的かつ機動的な財務運営を行うため、株式会社みずほ銀行及び三井住友信託銀行株式会社と総額26億円のコミットメントラインを設定しております。
d. 経営方針、経営戦略、経営上の目標の達成状況を判断するための客観的な指標等
当社グループは、当社グループが掲げる「超リテール証券」になるため、そして安定した収益基盤の確立のため、平成27年３月末に9,800億円であったグループ預り資産を平成37年３月末までに２兆円にする計画としております。
平成30年３月末のグループ預り資産は１兆3,971億円となり、進捗率は40.9％となりました。
日本アジア証券株式会社の子会社化により、グループ預り資産は大きく増加しましたが、引き続き地域金融機関との提携による資産導入、新規口座開設の強化等により、早期達成を目指します。 ### ４【経営上の重要な契約等】
(1)吸収合併契約
当社は平成29年９月26日開催の取締役会において、平成30年７月１日を効力発生日としたうえで、当社を存続会社として、当社の完全子会社である日本アジア証券株式会社を吸収合併することを決議するとともに、同日付で合併契約書を締結しました。
合併契約の概要は、次のとおりであります。
① 合併の目的
平成29年３月１日に日本アジア証券株式会社を当社グループに迎えて以降、両社のリソースを活用し、お客様満足度の向上に努めてまいりました。このたび両社が合併することにより、一層のお客様満足度の向上を目指すとともに、経営資源の効率的な活用、経営基盤の更なる強化等によって企業価値の向上を目指してまいります。
② 合併の方法
当社を存続会社とする吸収合併方式で、日本アジア証券株式会社は解散いたします。
③ 合併の期日
平成30年７月１日（予定）
④ 合併に際して発行する株式および割当
本合併に際して新株式の発行、新株式の割当は行わないため、該当事項はありません。
⑤ 引継資産・負債の状況
合併期日（効力発生日）において、日本アジア証券株式会社の資産・負債および権利義務の一切を引継ぎいたします。
⑥ 吸収合併存続会社となる会社の概要
| 商号 | 藍澤證券株式会社 |
| 本店の所在地 | 東京都中央区日本橋１丁目20番３号 |
| 代表者の氏名 | 代表取締役社長 藍澤 基彌 |
| 資本金の額 | 8,000百万円 |
| 事業の内容 | 金融商品取引業 |
(2)包括的業務提携契約
| 契約 会社名 |
相手先の 名称 |
相手先の 所在地 |
契約 年月日 |
契約期間 | 提携内容 |
| 提出会社 | 第一勧業信用組合 | 東京都 新宿区 |
平成29年 12月14日 |
平成29年12月14日から 平成30年12月13日まで (１年毎の自動更新) |
(1) 中小の事業主様の課題解決に向けた連携事業 ① 創業支援事業 ② 地方創生および街づくりに係る事業 ③ クロスボーダー（域外）ビジネスマッチング事業 ④ 海外ビジネス支援事業 (2) お客様に対する商品、サービスの高度化に向けた連携事業 ① 当社から融資ニーズをお持ちのお客様を第一勧業信用組合へ紹介 ② 第一勧業信用組合から資産運用ニーズをお持ちのお客様を当社へ紹介 ③ お客様に対する投資情報の提供ノウハウ、仕組みの共有化等の検討 ④ お客様向けセミナー等の共同企画 (3) 人事交流 |
５ 【研究開発活動】
該当事項はありません。
0103010_honbun_0004300103004.htm
第３ 【設備の状況】
１ 【設備投資等の概要】
当連結会計年度において実施した設備投資の総額は３億48百万円であり、主な内容は、合併に伴う本社ビル移転対応費用及び営業店舗の設備改修費用であります。なお、これに伴う新たな資金調達は行っておりません。 ### ２ 【主要な設備の状況】
(1) 提出会社
当社は、国内42箇所に本支店を有しております。このうち、主要な設備は以下のとおりであります。
平成30年３月31日現在
| 店舗名等 | 設備の 内容 |
帳簿価額（百万円） | 従業員数 (名) |
|||||
| 建物 | 器具備品 | 土地 (面積㎡) |
ソフト ウェア |
その他 | 合計 | |||
| 本店 (注)１ (東京都中央区) |
本社機能 営業店舗 |
566 | 112 | 1,242 (561.81) |
13 | 356 | 2,291 | 155 |
| 成田支店 (千葉県成田市) |
営業店舗 | 87 | 2 | 55 (400.96) |
― | ― | 145 | 11 |
| 水戸支店他 (茨城県水戸市) |
営業店舗 | 37 | 6 | 18 (385.27) |
― | 0 | 63 | 19 |
| 館林支店 (群馬県館林市) |
営業店舗 | 109 | 0 | 18 (416.59) |
― | 0 | 128 | 10 |
| 甲府支店 (山梨県甲府市) |
営業店舗 | 18 | 0 | 91 (339.43) |
― | ― | 110 | 10 |
| 富士宮支店 (静岡県富士宮市) |
営業店舗 | 34 | 0 | 31 (356.95) |
― | ― | 65 | 10 |
| 島田支店 (静岡県島田市) |
営業店舗 | 19 | 0 | 78 (643.14) |
― | ― | 98 | 9 |
| 掛川支店 (静岡県掛川市) |
営業店舗 | 51 | 0 | 249 (545.42) |
― | ― | 301 | 11 |
| 甲府市土地 (山梨県甲府市) |
賃貸 | ― | ― | 58 (290.39) |
― | ― | 58 | ― |
| 三島市土地 (静岡県三島市) |
賃貸 | 0 | ― | 57 (540.31) |
― | ― | 57 | ― |
| 岩国支店 (山口県岩国市) |
営業店舗 | 43 | 1 | 23 (167.23) |
― | ― | 68 | 4 |
(注) １．本店ビル及び藍澤兜橋ビルを所有している他、分室として３ヶ所を賃借しております。
２．帳簿価額のうち「その他」は、リース資産、借地権、電話加入権、商標権及び長期前払費用（前払費用計上分を含む。）の合計であります。
(2) 国内子会社
平成30年３月31日現在
| 会社名 | 店舗名等 | 設備の 内容 |
帳簿価額（百万円） | 従業員数 (名) |
|||||
| 建物 | 器具備品 | 土地 (面積㎡) |
ソフト ウェア |
その他 | 合計 | ||||
| 日本アジア証券㈱ | 北野田支店 (大阪府堺市東区) |
営業店舗 | 16 | 2 | 20 (108.63) |
― | 0 | 39 | 4 |
| アイザワ・インベストメンツ㈱ | 杉戸ビル (埼玉県北葛飾郡) |
営業店舗 | 4 | ― | 22 (112.39) |
― | 4 | 31 | ― |
| 御殿場ビル (静岡県御殿場市) |
営業店舗 | 11 | ― | 20 (261.95) |
― | ― | 32 | ― | |
| 富士ビル (静岡県富士市) |
営業店舗 | 75 | 0 | 68 (387.24) |
― | ― | 143 | ― |
(注) 帳簿価額のうち「その他」は、借地権及び電話加入権であります。 ### ３ 【設備の新設、除却等の計画】
該当事項はありません。
0104010_honbun_0004300103004.htm
第４ 【提出会社の状況】
１ 【株式等の状況】
(1) 【株式の総数等】
① 【株式の総数】
| 種類 | 発行可能株式総数(株) |
| 普通株式 | 198,000,000 |
| 計 | 198,000,000 |
| 種類 | 事業年度末現在 発行数(株) (平成30年３月31日) |
提出日現在 発行数(株) (平成30年６月28日) |
上場金融商品取引所名又は登録認可金融商品取引業協会名 | 内容 |
| 普通株式 | 49,525,649 | 49,525,649 | 東京証券取引所 市場第一部 |
単元株式数は100株 であります。 |
| 計 | 49,525,649 | 49,525,649 | ― | ― |
(2) 【新株予約権等の状況】
① 【ストックオプション制度の内容】
該当事項はありません。 #### ② 【ライツプランの内容】
該当事項はありません。 ③ 【その他の新株予約権等の状況】
該当事項はありません。 #### (3) 【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】
該当事項はありません。 #### (4) 【発行済株式総数、資本金等の推移】
| 年月日 | 発行済株式 総数増減数 (株) |
発行済株式 総数残高 (株) |
資本金増減額 (百万円) |
資本金残高 (百万円) |
資本準備金 増減額 (百万円) |
資本準備金 残高 (百万円) |
| 平成18年２月21日 | 5,000,000 | 49,525,649 | 3,000 | 8,000 | 3,110 | 7,863 |
(注) 有償一般募集(ブックビルディング方式による募集)によるものであり、発行価格は1,300円、引受価額は1,222円、発行価額は935円、資本組入額は600円、払込金額総額6,110百万円であります。 #### (5) 【所有者別状況】
平成30年３月31日現在
| 区分 | 株式の状況(１単元の株式数100株) | 単元未満 株式の状況 (株) |
|||||||
| 政府及び 地方公共 団体 |
金融機関 | 金融商品 取引業者 |
その他の 法人 |
外国法人等 | 個人 その他 |
計 | |||
| 個人以外 | 個人 | ||||||||
| 株主数 (人) |
― | 32 | 27 | 62 | 87 | 9 | 4,030 | 4,247 | ― |
| 所有株式数 (単元) |
― | 95,530 | 16,480 | 112,833 | 62,372 | 384 | 207,588 | 495,187 | 6,949 |
| 所有株式数 の割合(％) |
― | 19.29 | 3.33 | 22.79 | 12.60 | 0.08 | 41.92 | 100.00 | ― |
(注) １．自己株式6,300,817株は「個人その他」に63,008単元、「単元未満株式の状況」に17株含まれております。なお、自己株式6,300,817株は平成30年３月31日現在の実所有株式数であります。
２．当社において証券保管振替機構名義の株式はありません。 #### (6) 【大株主の状況】
平成30年３月31日現在
| 氏名又は名称 | 住所 | 所有株式数 (千株) |
発行済株式 (自己株式を 除く。)の 総数に対する 所有株式数の 割合(％) |
| 藍澤 基彌 | 東京都世田谷区 | 2,209 | 5.11 |
| GOLDMAN,SACHS ＆ CO.REG （常任代理人 ゴールドマン・サックス証券株式会社） | 200 WEST STREET NEW YORK,NY,USA （東京都港区六本木６―10―１） | 1,933 | 4.47 |
| 株式会社アイザワ | 東京都世田谷区深沢７―10―５ | 1,603 | 3.71 |
| 鈴木 啓子 | 東京都中央区 | 1,480 | 3.42 |
| 日本マスタートラスト信託銀行株式会社（信託口） | 東京都港区浜松町２―11―３ | 1,154 | 2.67 |
| 藍澤不動産株式会社 | 東京都中央区日本橋１―18―14 | 1,071 | 2.47 |
| 株式会社みずほ銀行 | 東京都千代田区大手町１―５―５ | 1,042 | 2.41 |
| 三井住友信託銀行株式会社 | 東京都千代田区丸の内１―４―１ | 1,018 | 2.35 |
| 株式会社野村総合研究所 | 東京都千代田区大手町１―９―２ | 1,000 | 2.31 |
| 日本アジアグループ株式会社 | 東京都千代田区丸の内３―１―１ | 1,000 | 2.31 |
| 計 | ― | 13,512 | 31.26 |
(注) １．上記のほか当社所有の自己株式6,300千株があります。
２．上記の所有株式数のうち、信託業務に係る株式数は、次のとおりであります。
日本マスタートラスト信託銀行株式会社（信託口）1,154千株
３．平成30年１月22日付で公衆の縦覧に供されている大量保有報告書において、ダルトン・インベストメンツ・エルエルシーが平成30年１月17日現在で以下の株式を所有している旨が記載されているものの、当社として平成30年３月31日現在における実質所有株式数の確認ができませんので、上記大株主の状況には含めておりません。
なお、その大量保有報告書の内容は以下のとおりであります。
| 氏名又は名称 | 住所 | 保有株券等の数（千株） | 株券等保有割合（％） |
| ダルトン・インベストメンツ・エルエルシー | 1601 Cloverfield Blvd.,Suite 5050N, Santa Monica,CA 90404,USA |
2,979 | 6.02 |
(7) 【議決権の状況】
① 【発行済株式】
平成30年３月31日現在
| 区分 | 株式数(株) | 議決権の数(個) | 内容 | |
| 無議決権株式 | ― | ― | ― | |
| 議決権制限株式(自己株式等) | ― | ― | ― | |
| 議決権制限株式(その他) | ― | ― | ― | |
| 完全議決権株式(自己株式等) | (自己保有株式) | ― | ― | |
| 普通株式 | 6,300,800 | |||
| 完全議決権株式(その他) | 普通株式 | 43,217,900 | 432,179 | ― |
| 単元未満株式 | 普通株式 | 6,949 | ― | ― |
| 発行済株式総数 | 49,525,649 | ― | ― | |
| 総株主の議決権 | ― | 432,179 | ― |
(注) １．当社において証券保管振替機構名義の株式はありません。
２．「単元未満株式」欄の普通株式には、当社所有の自己株式17株が含まれております。 ##### ② 【自己株式等】
平成30年３月31日現在
| 所有者の氏名 又は名称 |
所有者の住所 | 自己名義 所有株式数 (株) |
他人名義 所有株式数 (株) |
所有株式数 の合計 (株) |
発行済株式 総数に対する 所有株式数 の割合(％) |
| (自己保有株式) | 東京都中央区日本橋 一丁目20番３号 |
6,300,800 | ― | 6,300,800 | 12.72 |
| 藍澤證券株式会社 | |||||
| 計 | ― | 6,300,800 | ― | 6,300,800 | 12.72 |
(注) なお、事業年度末現在の自己株式数は6,300,817株であります。
２ 【自己株式の取得等の状況】
【株式の種類等】
会社法第155条第７号による普通株式の取得 #### (1) 【株主総会決議による取得の状況】
該当事項はありません。 #### (2) 【取締役会決議による取得の状況】
該当事項はありません。 #### (3) 【株主総会決議又は取締役会決議に基づかないものの内容】
| 区分 | 株式数(株) | 価額の総額(百万円) |
| 当事業年度における取得自己株式 | 100 | 0 |
| 当期間における取得自己株式 | ― | ― |
(注) 当期間における取得自己株式には、平成30年６月１日から有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取りによる株式数は含めておりません。 #### (4) 【取得自己株式の処理状況及び保有状況】
| 区分 | 当事業年度 | 当期間 | ||
| 株式数(株) | 処分価額の総額 (円) |
株式数(株) | 処分価額の総額 (円) |
|
| 引き受ける者の募集を行った 取得自己株式 |
― | ― | ― | ― |
| 消却の処分を行った取得自己株式 | ― | ― | ― | ― |
| 合併、株式交換、会社分割に係る 移転を行った取得自己株式 |
― | ― | ― | ― |
| その他（―） | ― | ― | ― | ― |
| 保有自己株式数 | 6,300,817 | ― | 6,300,817 | ― |
(注) 当期間における保有自己株式には、平成30年６月１日から有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取りによる株式数は含めておりません。 ### ３ 【配当政策】
当社の配当に対する基本方針は、中期的な収益動向を勘案したうえで財務体質の強化を図り、内部留保の充実に努めるとともに安定的かつ高水準の利益還元を継続的に行うことにあります。
当社は中間配当と期末配当の年２回の剰余金の配当を行うことを基本方針としております。これら剰余金の配当の決定機関は、取締役会であります。当事業年度の配当につきましては、上記方針に基づき、中間配当として１株当たり10円を実施しており、当事業年度末の期末普通配当を12円といたしました。また、当社は平成30年７月７日をもって、創業100周年を迎えることとなります。これに伴い、１株当たり３円の記念配当を実施いたしました。これにより当事業年度の１株当たりの配当金は合計25円といたしました。なお、内部留保資金につきましては、経営基盤の強化及び今後の事業展開に資する所存であります。
当社は、「剰余金の配当等会社法第459条第１項各号に定める事項については、法令に別段の定めがある場合を除き、株主総会の決議によっては定めず、取締役会の決議によって定める」旨及び「取締役会の決議によって毎年９月30日を基準日として中間配当をすることができる」旨を定款に定めております。
なお、当事業年度にかかる剰余金の配当は以下のとおりであります。
| 決議年月日 | 配当金の総額(百万円) | １株当たりの配当額(円) | |
| 平成29年10月27日 | 取締役会決議 | 432 | 10.00 |
| 平成30年５月23日 | 取締役会決議 | 648 | 15.00 |
４ 【株価の推移】
(1) 【最近５年間の事業年度別最高・最低株価】
| 回次 | 第94期 | 第95期 | 第96期 | 第97期 | 第98期 |
| 決算年月 | 平成26年３月 | 平成27年３月 | 平成28年３月 | 平成29年３月 | 平成30年３月 |
| 最高(円) | 940 | 917 | 897 | 746 | 844 |
| 最低(円) | 459 | 471 | 502 | 480 | 635 |
(注) 最高・最低株価は、平成25年７月15日以前は大阪証券取引所ＪＡＳＤＡＱ（スタンダード）におけるものであり、平成25年７月16日から平成27年３月25日までは東京証券取引所ＪＡＳＤＡＱ（スタンダード）におけるものであり、平成27年３月26日からは東京証券取引所市場第一部におけるものであります。 #### (2) 【最近６ヶ月間の月別最高・最低株価】
| 月別 | 平成29年10月 | 平成29年11月 | 平成29年12月 | 平成30年１月 | 平成30年２月 | 平成30年３月 |
| 最高(円) | 839 | 844 | 784 | 816 | 809 | 801 |
| 最低(円) | 771 | 733 | 719 | 747 | 707 | 708 |
(注) 最高・最低株価は、東京証券取引所市場第一部におけるものであります。 ### ５ 【役員の状況】
男性11名 女性１名 （役員のうち女性の比率8.3％）
役名
職名
氏名
生年月日
略歴
任期
所有株式数
(千株)
代表取締役
社長
投資リサーチセンター担当
藍澤 基彌
昭和17年８月25日生
| 昭和40年４月 | 日本勧業証券株式会社(現みずほ証券株式会社)入社 |
| 昭和48年11月 | 当社 入社 |
| 昭和48年11月 | 常務取締役 |
| 昭和54年12月 | 代表取締役社長 |
| 平成10年６月 | 代表取締役会長 |
| 平成17年７月 | アイザワ・インベストメンツ株式会社 取締役（現職） |
| 平成20年６月 | 代表取締役社長 |
| 平成22年１月 | SAKURA Securities Joint Stock Company（現Japan Securities Incorporated） 取締役（現職） |
| 平成22年６月 | 平和不動産株式会社 社外取締役（現職） |
| 平成29年３月 | 代表取締役社長 投資リサーチセンター担当(現職) |
(注)３
2,209
取締役
藍澤 卓弥
昭和49年９月５日生
| 平成９年10月 | 株式会社野村総合研究所入社 |
| 平成17年７月 | 当社 入社 |
| 平成22年３月 | 理事 企画部専門部長 |
| 平成24年６月 | 取締役 |
| 平成25年５月 | 八幡証券株式会社 取締役 |
| 平成26年６月 | 専務取締役 管理本部長 |
| 平成26年６月 | アイザワ・インベストメンツ株式会社 取締役（現職） |
| 平成28年６月 | 代表取締役専務 管理本部長 |
| 平成29年３月 | 日本アジア証券株式会社 代表取締役社長（現職） |
| 平成29年３月 | 取締役（現職） |
(注)３
835
専務取締役
戦略企画本部長兼戦略企画部長
角道 裕司
昭和33年９月29日生
| 昭和57年４月 | 株式会社富士銀行（現株式会社みずほ銀行）入行 |
| 平成11年４月 | 同行 グローバル企画部統合企画室上席調査役 |
| 平成12年４月 | 勧角証券株式会社（現みずほ証券株式会社）（出向）経営企画部長 |
| 平成18年４月 | 株式会社みずほ銀行 証券部長 みずほキャピタル株式会社 取締役兼務 |
| 平成19年４月 | 同行 証券・信託業務部長 |
| 平成20年４月 | 同行 梅田法人部長 |
| 平成22年５月 | 当社 顧問 |
| 平成22年６月 | 常務執行役員 |
| 平成23年６月 | 取締役 |
| 平成25年６月 | 常務取締役 |
| 平成29年４月 | 専務取締役 戦略企画本部長兼戦略企画部長（現職） |
(注)３
19
役名
職名
氏名
生年月日
略歴
任期
所有株式数
(千株)
常務取締役
営業本部長、投資顧問室担当
大石 敦
昭和42年12月10日生
| 平成２年４月 | 当社 入社 |
| 平成17年７月 | 投資銀行部長 |
| 平成17年７月 | アイザワ・インベストメンツ株式会社 代表取締役社長 |
| 平成18年７月 | 投資銀行第一部長 |
| 平成21年６月 | 執行役員 企画部長 |
| 平成21年６月 | アイザワ・インベストメンツ株式会社 取締役（現職） |
| 平成25年５月 | 八幡証券株式会社 取締役 |
| 平成25年６月 | 執行役員 事業戦略本部長兼企画部長 |
| 平成26年６月 | 取締役 事業戦略本部長兼企画部長 |
| 平成29年３月 | 日本アジア証券株式会社 取締役（現職） |
| 平成29年４月 | 常務取締役 営業本部長兼中国営業本部長、投資顧問室担当 |
| 平成29年６月 | 常務取締役 営業本部長、投資顧問室担当（現職） |
(注)３
16
取締役
コンプライアンス本部長兼営業管理部長
新島 直以
昭和35年７月６日生
| 平成元年２月 | 当社 入社 |
| 平成12年８月 | 経営企画部 経営企画課長 |
| 平成19年６月 | 企画第一部長 |
| 平成23年８月 | 理事 管理本部副本部長兼総務人事部長 |
| 平成26年６月 | 執行役員 管理本部副本部長兼総務人事部長 |
| 平成27年６月 | アイザワ・インベストメンツ株式会社 監査役（現職） |
| 平成29年３月 | 日本アジア証券株式会社 監査役（現職） |
| 平成29年４月 | 執行役員 コンプライアンス本部長 |
| 平成29年６月 | 取締役 コンプライアンス本部長 |
| 平成30年３月 | 取締役 コンプライアンス本部長兼営業管理部長（現職） |
(注)３
14
取締役
管理本部長兼
経営企画部長兼業務統括部長
真柴 一裕
昭和41年４月29日生
| 平成２年４月 | 内藤証券株式会社 入社 |
| 平成13年４月 | 当社 入社 |
| 平成17年７月 | アイザワ・インベストメンツ株式会社 取締役 |
| 平成23年６月 | 同社 代表取締役社長（現職） |
| 平成23年10月 | 経理部長 |
| 平成25年５月 | 八幡証券株式会社 監査役 |
| 平成28年６月 | 執行役員 経理部長 |
| 平成29年３月 | 日本アジア証券株式会社 監査役（現職） |
| 平成29年４月 | 上席執行役員 管理本部長兼経営企画部長 |
| 平成30年３月 | 上席執行役員 管理本部長兼経営企画部長兼業務統括部長 |
| 平成30年６月 | 取締役 管理本部長兼経営企画部長兼業務統括部長（現職） |
(注)３
8
役名
職名
氏名
生年月日
略歴
任期
所有株式数
(千株)
取締役
髙橋 厚男
昭和15年11月12日生
| 昭和39年４月 | 大蔵省（現財務省） 入省 |
| 平成３年６月 | 大蔵省官房審議官（銀行局担当） |
| 平成５年６月 | 関税局長 |
| 平成10年７月 | 日本証券業協会常務理事・専務理事・副会長を歴任 |
| 平成16年４月 | 公認会計士・監査審査会委員 |
| 平成17年７月 | 財団法人日本証券経済研究所（現公益財団法人日本証券経済研究所）理事長 |
| 平成19年11月 | 日本投資者保護基金理事長 |
| 平成22年８月 | 宝印刷株式会社 社外取締役 |
| 平成23年６月 | 公益財団法人日本証券経済研究所特別嘱託 |
| 平成24年６月 | 当社 社外取締役（現職） |
| 平成24年６月 | 極東証券株式会社 社外取締役 |
| 平成25年６月 | 髙木証券株式会社 社外監査役（現職） |
| 平成27年５月 | 公益社団法人日本関税協会 理事長（現職） |
(注)３
―
取締役
德岡 國見
昭和26年11月27日生
| 昭和51年４月 | 株式会社日本興業銀行（現株式会社みずほ銀行） 入社 |
| 昭和62年５月 | ロンドン興銀（出向）Associate Director |
| 平成５年７月 | 興銀証券株式会社（現みずほ証券株式会社） 債券営業第一部長 |
| 平成11年６月 | 同社 執行役員 |
| 平成12年10月 | 同社 常務執行役員市場営業グループ長 |
| 平成19年４月 | 同社 常務執行役員グローバル投資銀行部門長 |
| 平成20年９月 | 株式会社あおぞら銀行 専務執行役員 |
| 平成21年６月 | 同社 代表取締役副社長 |
| 平成28年６月 | 当社 社外取締役（現職） |
| 平成29年７月 | 株式会社エスネットワークス 社外監査役（現職） |
(注)３
―
役名
職名
氏名
生年月日
略歴
任期
所有株式数
(千株)
監査役
(常勤)
山本 聡
昭和29年５月７日生
| 昭和53年４月 | 三井信託銀行株式会社（現三井住友信託銀行株式会社）入社 |
| 平成13年11月 | 中央三井信託銀行株式会社（現三井住友信託銀行株式会社） 年金営業第三部長 |
| 平成14年３月 | 三井アセット信託銀行株式会社（現三井住友信託銀行株式会社）年金営業第三部長 |
| 平成19年10月 | 中央三井アセット信託銀行株式会社（現三井住友信託銀行株式会社）執行役員 |
| 平成21年６月 | 同社 取締役常務執行役員 |
| 平成22年６月 | 中央三井アセットマネジメント株式会社（現三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社）取締役社長 |
| 平成24年４月 | 三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社 取締役副社長 |
| 平成24年６月 | 日本株主データサービス株式会社 取締役副社長 |
| 平成25年10月 | 株式会社デベロッパー三信 顧問兼三井住友トラストＴＡソリューション株式会社 顧問 |
| 平成26年６月 | 当社 社外監査役（現任） |
(注)４
6
監査役
(常勤)
石川 文敏
昭和30年２月12日生
| 昭和52年４月 | 当社 入社 |
| 平成５年２月 | 秦野支店長 |
| 平成18年６月 | 理事 掛川支店長 |
| 平成20年６月 | 執行役員 静岡営業本部長 |
| 平成26年６月 | 執行役員 コンプライアンス本部長 |
| 平成28年１月 | 執行役員 投資顧問室長 |
| 平成30年６月 | 監査役（現任） |
(注)５
25
監査役
(常勤)
沖田 政明
昭和30年10月１日生
| 昭和54年４月 | 大華証券株式会社（現日本アジア証券株式会社）入社 |
| 平成３年８月 | 同社 生駒支店長 |
| 平成12年７月 | 丸宏大華証券株式会社（現日本アジア証券株式会社）理事 箕面支店長 |
| 平成18年６月 | 日本アジア証券株式会社 執行役員 資産運用本部副本部長兼関西地区第一営業グループ長兼大阪支店長 |
| 平成22年２月 | 同社 取締役 資産運用本部長 |
| 平成29年４月 | 同社 取締役 東日本営業本部長 |
| 平成30年６月 | 当社 監査役（現任） |
(注)５
―
監査役
(非常勤)
西本 恭彦
昭和21年11月22日生
| 昭和52年６月 | 弁護士登録（第一東京弁護士会） |
| 昭和60年４月 | 東京経済法律事務所 開設 |
| 平成14年４月 | 新生綜合法律事務所へ改称 (現任) |
| 平成17年６月 | 当社 社外監査役 (現任) |
(注)６
―
計
3,132
(注) １．取締役 髙橋厚男、德岡國見は、社外取締役であります。
２．監査役 山本聡、西本恭彦は、社外監査役であります。
３．平成30年３月期に係る定時株主総会終結の時から平成31年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
４．平成30年３月期に係る定時株主総会の終結の時から平成34年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
５．監査役 石川文敏は辞任した監査役の補欠として選任されましたので、その任期は当社定款第32条第２項により、前任監査役の任期の満了するときまでとなり、平成30年３月期に係る定時株主総会終結の時から平成31年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
６．平成29年３月期に係る定時株主総会の終結の時から平成33年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
７．取締役 藍澤卓弥は、代表取締役社長 藍澤基彌の長男であります。
８．当社では、迅速な意思決定と経営責任を明確にするため、執行役員制度を導入しております。執行役員４名は以下のとおりであります。
| 執行役員 国際部長 | 岡田 高明 | 執行役員 東日本営業本部長 | 五十嵐 良和 |
| 執行役員 ソリューション第一部長 | 後藤 元紀 | 執行役員 西日本営業本部長 | 山下 雅明 |
６ 【コーポレート・ガバナンスの状況等】
(1) 【コーポレート・ガバナンスの状況】
① 企業統治の体制
当社は、当社の持続的な成長と中長期的な企業価値の向上を図る観点から、法令順守の徹底、経営の効率化とともに、経営の透明性を確保することによって、実効性の高いコーポレート・ガバナンスを実現することが重要であると考えております。
当社の企業統治の体制は以下のとおりであります。
(イ) 取締役会
取締役会を８名の取締役で構成し、原則月１回開催しております。また、取締役の経営責任を明確にし、経営体質の強化を図るとともに、経営環境の変化に対応して最適な経営体制を機動的に構築することを目的として、取締役会の構成員である取締役の任期を１年としております。なお、当社の取締役は12名以内とする旨定款に定めております。
(ロ) 監査役会
当社は、監査役会設置会社であります。
監査役は監査役会を構成し、取締役会をはじめ、その他重要な会議に出席し、意見を述べるとともに必要に応じ営業部店での臨店検査に立ち会っております。監査役会は４名の監査役で構成され、うち２名が会社法第2条第16号に定める「社外監査役」であります。
(ハ) 執行役員制度
取締役会で意思決定した会社の方針に基づき、一部の取締役が業務執行を兼務するとともに、執行役員に会社の業務を委任し、委任を受けた各部門の担当執行役員が業務執行を行っております。業務執行取締役及び執行役員は定期的(月１回)に取締役会にて分掌事項の執行状況を報告し、取締役会から監視・監督を受けます。なお、執行役員の任期も取締役同様１年であります。
(ニ) 経営会議
経営会議は、取締役及び常勤監査役で構成され、これに事務局が加わり毎週開催されます。経営会議では、下記事項が定例的に報告され、リスク管理等に対する監視・監督が図られております。
(a) 保有商品のリスク管理
(b) 毎週開催される部長会の報告
(c) 国内外の経済動向及び株式市場の現状と今後の展望
(d) コンプライアンスに係る事項についての報告
(e) その他、必要事項
(ホ) 指名報酬諮問委員会
指名報酬諮問委員会は、当社の取締役候補者の指名や取締役の報酬などの公正性及び客観性を担保し、もって当社の適切な経営体制の構築に資することを目的とした取締役会の諮問機関（任意委員会）で、代表取締役社長と社外取締役２名の計３名で構成されております。
(ヘ) 各種委員会の概要
(a) 営業本部・コンプライアンス本部合同会議
金融商品取引法をはじめとした法令・諸規則遵守の強化を図るため、定期的(原則月１回)に「営業本部・コンプライアンス本部合同会議」を開催し、法令違反の未然防止策の立案、社内の問題点の洗い出しと改善策の検討・具体化を図っております。
(b) リスク管理委員会
当社のリスク管理体制は、リスクの多様化・高度化とともに専門性が必要とされることから、「リスク管理規程」に基づき、管理すべきリスクの所在と種類を明確にしたうえで、それぞれのリスクごとに担当部署を定め管理する体制としております。情報セキュリティ及びＢＣＰも含めた当社グループに関わる各種リスクの管理について、部門横断的に検討、協議、調整を行い、対応方針の策定、経営への答申等を行う常設委員会としており、原則毎月１回の委員会を開催いたしております。
(現在の体制を採用する理由)
当社は経営の監督機能として、一層の透明性、客観性を維持するため、社外取締役２名、社外監査役２名を独立役員に指定しております。
社外役員の充実による客観的・中立監視を行うことで、経営の監視機能の面では業務執行、経営の監督が有効かつ効率的に機能すると認識しております。
(企業統治に関する事項－内部統制システムの整備の状況、リスク管理体制の整備状況)
(イ) 内部統制システムの整備の状況
当社は、内部統制システムの構築及びその整備は取締役会の専任事項として経営の根幹をなすものと考えております。内部統制システム構築のため、明確なルールにより組織、業務分掌、職務権限を定め、これを運用するにあたり稟議決裁制度を採用しております。
また、業務運営のためのルールを作成しており、これらルールが遵守されているか否かを監査するための専門部署として内部監査部を設置しております。
当社の内部統制については、統制組織及び統制手段の両面から内部牽制が有効に機能する仕組みを構築しております。統制組織としては、日本証券業協会の「協会員の内部管理責任者等に関する規則」に基づき、内部管理を担当する取締役１名を「内部管理統括責任者」として定めるとともに、各営業単位毎に「営業責任者」及び「内部管理責任者」を設置しております。内部管理責任者は組織上、コンプライアンス本部の下部組織であります営業管理部に属しており、人事上の評価につきましては組織の上長並びに内部管理統括補助責任者が行うこととしており、営業部店におきましては営業部門からの独立性を保持するとともに営業部門と相互の内部牽制が働く仕組みとしております。営業管理部(19名)の主たる業務としましては株式等の売買管理業務をはじめとして、営業に関する考査業務の統括及び顧客管理に関する事項並びに法令諸規則に係る社員の指導等でありますが、下部組織としましてお客様相談課を設置し、お客様からの問合せ並びに業務に関する事項について対応し内部管理体制の充実に努めております。これら制度を通じ、金融商品取引法その他法令諸規則等の遵守、投資勧誘等の営業活動、顧客管理等が適正に行われるよう社内の監査部門が中心となり、内部管理体制の整備に努めております。
また、統制手段としては、社内規程・内規等の整備を図り、業務実施に際しての適正な管理等を行うとともに、監査役及び会計監査人と連携しつつ内部監査等を実施しております。
(ロ) リスク管理体制の整備の状況
当社のリスク管理体制は、リスクの多様化・高度化とともに専門性が必要とされることから、「リスク管理規程」に基づき、管理すべきリスクの所在と種類を明確にしたうえで、それぞれのリスクごとに担当部署を定め管理する体制としております。
(当社及びその子会社から成る企業集団における業務の適正を確保するための体制)
当社及びその子会社から成る企業集団における業務の適正を確保するための体制整備の状況は以下のとおりであります。
(イ) 当社は、当社グループを対象とする「関係会社管理規程」を定め、管理の所在等の明確化を図ることにより、当社グループとしての業務の適正性を確保するよう努めております。
(ロ) 当社は、当社グループに係る戦略の立案、子会社に係る指導及びモニタリングその他の経営管理、財務運営及び連結決算に係る管理、財務報告に係る内部統制の整備及び運用並びに有効性評価に係る管理、業務運営に係る管理等を統括しております。
(ハ) 当社は、当社が定める「倫理規程」、「藍澤證券倫理綱領」及びコンプライアンスに関する諸規程を子会社に対しても適用し、子会社の役職員に対して、法令・定款の遵守を徹底することはもとより公正で高い倫理観を有することを求め、広く社会から信頼される経営体制を確保することに努めております。
(ニ) 当社は、当社が定めるリスク管理に関する諸規程に基づき当社グループにおいて対象となるリスク及び管理の所在等を明確にすることにより、リスク管理の実効性を確保するよう努めております。
(ホ) 当社は、「関係会社管理規程」等に基づき、子会社に対し、子会社に関する重要事項を原則として事前に当社に対し報告することを義務付けております。
(ヘ) 当社は、主要な子会社に取締役、監査役を派遣し、取締役は当該子会社の取締役の職務執行を監督し、監査役は当該子会社の業務執行状況を監査しております。
(ト) 当社は、財務報告の信頼性を確保するため、「内部統制管理規程」を定め、財務報告に係る内部統制及び運用を行うとともに、その仕組みが適正に機能することを継続的に評価し、必要な是正を行うものといたします。
(社外取締役、会計参与、社外監査役又は会計監査人との間で会社法第427条第１項に規定する契約を締結した場合は、当該契約の内容の概要)
(イ) 社外取締役及び社外監査役の責任限定契約
当社と社外取締役及び社外監査役は、会社法第427条第１項の規定に基づき、同法第423条第１項の損害賠償責任を限定する契約を締結しております。当該契約に基づく損害賠償の責任の限度は会社法第425条第１項に定める最低責任限度額としております。
ただし、責任限定が認められるのは、当該社外取締役及び社外監査役が責任の原因となった職務の遂行について、善意かつ重大な過失がないときに限定しております。
(ロ) 取締役及び監査役の責任免除
当社は、会社法第426条第１項の規定により、取締役会の決議をもって同法第423条第１項の行為に関する取締役(取締役であったものを含む。)及び監査役(監査役であった者を含む。)の責任を法令の限度において免除することができる旨定款に定めております。これは、取締役及び監査役が職務を遂行するにあたり、その能力を十分に発揮して期待される役割を果たしうる環境を整備することを目的とするものであります。
② 内部監査及び監査役監査
当社の内部監査及び監査役監査の組織は、内部監査については、内部監査部12名が実施する体制となっており、監査役監査は、監査役４名（うち社外監査役２名）が実施する体制となっております。
内部監査部は、「内部監査規程」に基づき、毎期初に策定する「年度内部監査計画書」に従って監査を実施し、監査結果報告会において監査対象部門と問題点の共有化を図ったうえで改善を指示し、改善状況の確認を行います。
監査役は、取締役会・経営会議・部店長会議等へ出席し、取締役の職務執行をチェックいたします。また、監査結果報告会へ出席することにより内部監査部との連携を図り、会計監査人の部店往査時には監査役の立会いを行うことにより会計監査人との連携を図っております。
監査役と会計監査人は、監査役監査方針・監査計画の概要と会計監査方針・監査計画を相互に説明し、各監査の実施状況及び結果について意見聴取・協議を定期的に実施しております。
③ 社外取締役及び社外監査役
(イ) 社外取締役、社外監査役の選任状況に関する考え方及び当社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係
社外取締役には、髙橋厚男氏、德岡國見氏の２名を選任しております。また社外監査役は、山本聡氏、西本恭彦氏の２名を選任しております。
髙橋厚男氏、德岡國見氏、山本聡氏、西本恭彦氏はいずれも当社との間に記載すべき特別な人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。
なお、山本聡氏は当社の株主、取引先である三井住友信託銀行株式会社（旧三井信託銀行株式会社 以下、「SMTB」）および三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社（旧中央三井アセットマネジメント株式会社 以下、「SMTAM」）の出身です。SMTBは当社株式を1,018,000株（議決権割合：2.35％）保有しています。
当社はSMTBおよびSMTAMから株式の売買取引を受注しており、その手数料額が当社営業収益に占める割合は1％未満です。また、当社はSMTBと株主名簿管理人委託契約の締結と確定拠出年金の運営管理委託契約を締結し、業務を委託しておりますが、これらに伴う支払額がSMTBの売上に占める割合は1％未満となります。当社はSMTAMが運用する投資信託の販売を行っておりますが、当社の選定プロセスに則り、他商品と比較検討のうえ決定されたものです。また、当社はSMTBから750百万円の借入を行っておりますが、当社の総資産に占める割合は1％未満となります。以上から、当社が定める独立性に関する基準に照らして、同社は当社の主要な取引先には該当しておりません。これらの取引はその取引の規模、性質に照らして株主・投資者の判断に影響を及ぼすおそれはないと判断されます。
また、西本恭彦氏は新生綜合法律事務所の弁護士です。当社は現在、新生綜合法律事務所に所属している別の弁護士と顧問契約を締結しておりますが、一般的な上場会社が弁護士と締結する規模のものです。なお、西本氏と当社の間に役員報酬以外の金銭の授受等はありません。
以上のことから、当社の社外取締役２名及び社外監査役２名は取引所が定める一般株主と利益相反が生じるおそれがあるとされる事項に該当していないことから、株式会社東京証券取引所に独立役員として指定する旨の届出をしております。
社外取締役及び社外監査役を選任するための当社からの独立性に関する基準は「コーポレート・ガバナンスに関する基本方針」に定めております。当該基本方針は、当社オフィシャルサイトに公表しております。
(ロ) 社外取締役、社外監査役が会社の企業統治において果たす機能及び役割
社外取締役は、一般株主と利益相反が生じるおそれのない独立性、中立性を持つ立場から経営の監督機能を果たす役割及び金融・証券業等の分野における豊富な知見と経験を経営全般に活かす以下の役割を担っております。
(a)経営の方針や経営改善について、自らの知見に基づき、当社の持続的な成長を促し中長期的な企業価値の向上を図る観点からの助言を行うこと
(b)取締役会の重要な意思決定を通じ、経営を監督すること
(c)当社と関連当事者との間の利益相反を監督すること
(d)独立した客観的な立場で、少数株主をはじめとするステークホルダーの意見を取締役会に適切に反映させること
社外監査役は、法令、財務・会計、企業統治等に関して専門的な知見を有しており、職歴、経験、知識等を生かして、適法性の監査に留まらず、外部者の立場から経営全般について大局的な観点で助言を行っております。具体的には、代表取締役との定期的な会合を行い、会社が対処すべき課題、会社を取り巻くリスク、監査上の重点課題等について意見交換して相互認識を深めるほか、内部監査部門等と緊密に連携し、内部監査の結果・内部統制の運用状況等についての報告を聴取して意見交換を行い、問題認識の共有化に努めております。また、会計監査人とも緊密に会合を持ち、監査結果等に関する情報交換・意見交換を行っております。
金融機関経営者としての豊富な経験や知識、他社における監査役としての豊富な経験・知見、弁護士としての専門的な見地から、適宜発言を行うことで、経営監視の実効性を高めております。
④ 役員の報酬等
(イ) 提出会社の役員区分ごとの報酬等の総額、報酬等の種類別の総額及び対象となる役員の員数
| 役員区分 | 報酬等の総額 (百万円) |
報酬等の種類別の総額(百万円) | 対象となる 役員の員数 (名) |
|||
| 基本報酬 | ストック オプション |
賞与 | 退職慰労金 | |||
| 取締役 (社外取締役を除く。) |
131 | 97 | ― | 34 | ― | 7 |
| 監査役 (社外監査役を除く。) |
12 | 12 | ― | ― | ― | 1 |
| 社外役員 | 28 | 28 | ― | ― | ― | 4 |
(ロ) 提出会社の役員ごとの連結報酬等の総額等
連結報酬等の総額が１億円以上である者が存在しないため、記載しておりません。
(ハ) 使用人兼務役員の使用人給与のうち、重要なもの
該当事項ありません。
(ニ) 役員の報酬等の額又はその算定方法の決定に関する方針
当社における役員報酬は、職務執行の対価としての確定報酬、業績連動部分としての賞与及び業績向上のためのインセンティブであるストック・オプションに分けられます。
取締役の報酬等は、株主総会で決議された額の範囲内で、指名報酬諮問委員会の諮問を経て、取締役会において決定いたします。監査役の報酬等は、株主総会で決議された額の範囲内で、監査役会の協議において決定いたします。執行役員の報酬等は、取締役に準じて処遇しています。
各役員の確定報酬については、役職別に社内規程により定められております。また、業績連動部分としての賞与については、四半期毎に業績を勘案し、社内規程の範囲内で取締役会において決定しております。ストック・オプションについては資本政策にも係るため、取締役会において決定いたします。
⑤ 株式の保有状況
(イ) 保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式
| 銘柄数 | 40 | 銘柄 |
| 貸借対照表計上額の合計額 | 14,143 | 百万円 |
(ロ) 保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式の保有区分、銘柄、株式数、貸借対照表計上額及び保有目的
(前事業年度)
特定投資株式
| 銘柄 | 株式数 (株) |
貸借対照表計上額 (百万円) |
保有目的 |
| (株)日本取引所グループ | 3,374,000 | 5,347 | 取引関係円滑化のため |
| 日本アジアグループ(株) | 3,448,760 | 1,355 | 同上 |
| SOMPOホールディングス(株) | 282,375 | 1,151 | 同上 |
| (株)清水銀行 | 170,304 | 577 | 同上 |
| (株)みずほフィナンシャルグループ | 2,309,601 | 471 | 同上 |
| 三井住友トラスト・ホールディングス(株) | 97,725 | 377 | 同上 |
| 住友不動産(株) | 110,000 | 317 | 同上 |
| (株)だいこう証券ビジネス | 489,300 | 303 | 同上 |
| (株)ファンドクリエーショングループ | 1,980,000 | 247 | 同上 |
| 日本証券金融(株) | 288,030 | 170 | 同上 |
| 平和不動産(株) | 98,290 | 154 | 同上 |
| (株)東京ＴＹフィナンシャルグループ | 41,162 | 137 | 同上 |
| (株)岡三証券グループ | 193,000 | 131 | 同上 |
| 東京テアトル(株) | 780,000 | 113 | 同上 |
| 幼児活動研究会(株) | 104,000 | 111 | 同上 |
| 宝印刷(株) | 61,400 | 102 | 同上 |
| 第一生命ホールディングス（株） | 37,600 | 75 | 同上 |
| (株)三井住友フィナンシャルグループ | 17,400 | 70 | 同上 |
| EUGENE INVESTMENT＆SECURITIES CO.,LTD. | 222,844 | 63 | 同上 |
| (株)オオバ | 100,000 | 51 | 同上 |
| (株)山梨中央銀行 | 100,000 | 49 | 同上 |
| 近鉄グループホールディングス(株) | 116,390 | 46 | 同上 |
| NSユナイテッド海運(株) | 180,000 | 43 | 同上 |
| (株)りそなホールディングス | 19,500 | 11 | 同上 |
| (株)七十七銀行 | 12,000 | 5 | 同上 |
| (株)栗本鐵工所 | 2,100 | 4 | 同上 |
| 東京急行電鉄(株) | 5,400 | 4 | 同上 |
（注）第一生命ホールディングス（株）、(株)三井住友フィナンシャルグループ、EUGENE INVESTMENT＆SECURITIES CO.,LTD.、(株)オオバ、(株)山梨中央銀行、近鉄グループホールディングス(株)、NSユナイテッド海運(株)、(株)りそなホールディングス、(株)七十七銀行、(株)栗本鐵工所及び東京急行電鉄(株)は、貸借対照表計上額が資本金額の100分の１以下でありますが、保有している銘柄が30銘柄に満たないため全銘柄について記載しております。
(当事業年度)
特定投資株式
| 銘柄 | 株式数 (株) |
貸借対照表計上額 (百万円) |
保有目的 |
| (株)日本取引所グループ | 3,374,000 | 6,646 | 取引関係円滑化のため |
| 日本アジアグループ(株) | 3,448,760 | 1,831 | 同上 |
| SOMPOホールディングス(株) | 282,375 | 1,209 | 同上 |
| (株)清水銀行 | 170,304 | 503 | 同上 |
| (株)みずほフィナンシャルグループ | 2,309,601 | 442 | 同上 |
| 住友不動産(株) | 110,000 | 432 | 同上 |
| 三井住友トラスト・ホールディングス(株) | 97,725 | 420 | 同上 |
| (株)ファンドクリエーショングループ | 1,980,000 | 370 | 同上 |
| (株)だいこう証券ビジネス | 489,300 | 317 | 同上 |
| 平和不動産(株) | 98,290 | 201 | 同上 |
| 日本証券金融(株) | 288,030 | 188 | 同上 |
| 幼児活動研究会(株) | 104,000 | 178 | 同上 |
| (株)岡三証券グループ | 193,000 | 122 | 同上 |
| 宝印刷(株) | 61,400 | 116 | 同上 |
| 東京テアトル(株) | 78,000 | 111 | 同上 |
| EUGENE INVESTMENT＆SECURITIES CO.,LTD. | 222,844 | 79 | 同上 |
| (株)三井住友フィナンシャルグループ | 17,400 | 77 | 同上 |
| (株)オオバ | 100,000 | 64 | 同上 |
| 近鉄グループホールディングス(株) | 11,639 | 48 | 同上 |
| (株)山梨中央銀行 | 100,000 | 43 | 同上 |
| (株)りそなホールディングス | 19,500 | 10 | 同上 |
| (株)七十七銀行 | 2,400 | 6 | 同上 |
（注）EUGENE INVESTMENT＆SECURITIES CO.,LTD.、(株)三井住友フィナンシャルグループ、(株)オオバ、近鉄グループホールディングス(株)、(株)山梨中央銀行、(株)りそなホールディングス及び(株)七十七銀行は、貸借対照表計上額が資本金額の100分の１以下でありますが、保有している銘柄が30銘柄に満たないため全銘柄について記載しております。
(ハ) 保有目的が純投資目的である投資株式
| 前事業年度 (百万円) |
当事業年度 (百万円) |
||||
| 貸借対照表 計上額の合計額 |
貸借対照表 計上額の合計額 |
受取配当金 の合計額 |
売却損益 の合計額 |
評価損益 の合計額 |
|
| 非上場株式 | 25 | 25 | 0 | 0 | △0 |
| 非上場株式以外の株式 | 5,785 | 7,294 | 142 | － | 3,461 |
(ニ) 当事業年度中に、投資株式の保有目的を変更したもの
純投資目的以外の目的から純投資目的に変更した投資株式
| 銘柄 | 株式数(株) | 貸借対照表計上額(百万円) |
| (株)東京ＴＹフィナンシャルグループ | 41,162 | 104 |
| 第一生命ホールディングス（株） | 37,600 | 73 |
| NSユナイテッド海運(株) | 18,000 | 39 |
| 東京急行電鉄(株) | 2,700 | 4 |
| (株)栗本鐵工所 | 2,100 | 4 |
（注）(株）東京ＴＹフィナンシャルグループは、平成30年５月１日に、（株）東京きらぼしフィナンシャルグループに社名変更しております。
⑥ 会計監査の状況
会計監査人は、監査を効率的に実施する観点から、監査役及び社内関連部署等と連携しつつ、内部統制の状況等について把握するとともに、その有効性を評価し、監査役会へ報告しております。
監査役と会計監査人は、監査役監査方針・監査計画の概要と会計監査方針・監査計画を相互に説明し、各監査の実施状況及び結果について意見聴取・協議を定期的に実施しております。また、会計監査人の部店往査時には監査役の立会いを行っております。
当社の会計監査業務を執行した公認会計士の氏名等は以下のとおりです。
（業務を執行した公認会計士の氏名、所属する監査法人名等）
| 公認会計士の氏名等 | 所属する監査法人 | |
| 指定有限責任社員 業務執行社員 | 野島 浩一郎 | 有限責任 あずさ監査法人 |
| 指定有限責任社員 業務執行社員 | 菅野 雅子 | 有限責任 あずさ監査法人 |
(注) １．継続監査年数については、７年以内のため記載を省略しております。
２．監査業務に係る補助者の構成は次のとおりです。
公認会計士 ４名
その他 10名
⑦ 取締役の選任の決議要件
当社は、取締役の選任決議について、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の過半数をもって行う旨定款に定めております。なお、取締役の選任決議は累積投票によらないものとしております。
⑧ 剰余金の配当等の決定機関
当社は、剰余金の配当等会社法第459条第１項各号に定める事項について、法令に別段の定めがある場合を除き、株主総会の決議によらず取締役会の決議により定める旨定款に定めております。これは、剰余金の配当等を取締役会の権限とすることにより、株主への機動的な利益還元を行うことを目的とするものであります。
⑨ 中間配当
当社は、中期的な収益動向を勘案したうえで株主への機動的な利益還元を行うため、会社法第454条第５項の規定により、取締役会の決議によって毎年９月30日を基準日として中間配当を行うことができる旨を定款に定めております。
⑩ 株主総会の特別決議要件
当社は、会社法第309条第２項に定める株主総会の特別決議要件について、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の３分の２以上をもって行う旨定款に定めております。これは、株主総会における特別決議の定足数を緩和することにより、株主総会の円滑な運営を行うことを目的とするものであります。
(2) 【監査報酬の内容等】
① 【監査公認会計士等に対する報酬の内容】
| 区分 | 前連結会計年度 | 当連結会計年度 | ||
| 監査証明業務に 基づく報酬(百万円) |
非監査業務に 基づく報酬(百万円) |
監査証明業務に 基づく報酬(百万円) |
非監査業務に 基づく報酬(百万円) |
|
| 提出会社 | 38 | 1 | 38 | 1 |
| 連結子会社 | 1 | ― | 16 | ― |
| 計 | 40 | 1 | 55 | 1 |
前連結会計年度
該当事項はありません。
当連結会計年度
該当事項はありません。 ##### ③ 【監査公認会計士等の提出会社に対する非監査業務の内容】
前連結会計年度
前連結会計年度において当社が監査公認会計士等に対して報酬を支払っている非監査業務の内容は、顧客資産の分別保管に関する保証業務であります。
当連結会計年度
当連結会計年度において当社が監査公認会計士等に対して報酬を支払っている非監査業務の内容は、顧客資産の分別保管に関する保証業務であります。 ##### ④ 【監査報酬の決定方針】
該当事項はありません。
0105000_honbun_0004300103004.htm
７ 【業務の状況】
(1) 受入手数料の内訳
前事業年度(自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日)
| 区分 | 株券 (百万円) |
債券 (百万円) |
受益証券 (百万円) |
その他 (百万円) |
計(百万円) |
| 委託手数料 | 4,890 | ― | 170 | ― | 5,060 |
| 引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料 | 26 | 0 | ― | ― | 26 |
| 募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料 | 0 | ― | 635 | ― | 635 |
| その他の受入手数料 | 59 | 0 | 530 | 308 | 899 |
| 計 | 4,975 | 0 | 1,336 | 308 | 6,621 |
当事業年度(自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日)
| 区分 | 株券 (百万円) |
債券 (百万円) |
受益証券 (百万円) |
その他 (百万円) |
計(百万円) |
| 委託手数料 | 5,803 | ― | 105 | ― | 5,909 |
| 引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料 | 35 | 0 | ― | ― | 36 |
| 募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料 | 36 | ― | 799 | ― | 835 |
| その他の受入手数料 | 55 | 0 | 546 | 478 | 1,081 |
| 計 | 5,930 | 1 | 1,451 | 478 | 7,862 |
(2) トレーディング損益の内訳
| 区分 | 前事業年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
当事業年度 (自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日) |
||||
| 実現損益 (百万円) |
評価損益 (百万円) |
計 (百万円) |
実現損益 (百万円) |
評価損益 (百万円) |
計 (百万円) |
|
| 株券等トレーディング損益 | 2,074 | 67 | 2,141 | 1,941 | 2 | 1,943 |
| 債券等トレーディング損益 | 707 | 10 | 717 | 621 | 35 | 657 |
| その他のトレーディング損益 | 376 | 36 | 413 | 745 | △17 | 727 |
| 計 | 3,158 | 114 | 3,273 | 3,308 | 20 | 3,328 |
(3) 自己資本規制比率
| （単位：百万円） | ||||
| 区分 | 前事業年度末 (平成29年３月31日) |
当事業年度末 (平成30年３月31日) |
||
| 基本的項目 | (Ａ) | 45,688 | 46,645 | |
| 補完的項目 | その他有価証券評価差額金(評価益)等 | 7,191 | 9,139 | |
| 金融商品取引責任準備金等 | 171 | 154 | ||
| 一般貸倒引当金 | 0 | 1 | ||
| 計 | (Ｂ) | 7,364 | 9,296 | |
| 控除資産 | (Ｃ) | 17,942 | 18,187 | |
| 固定化されていない自己資本 (Ａ)＋(Ｂ)－(Ｃ) | (Ｄ) | 35,110 | 37,754 | |
| リスク相当額 | 市場リスク相当額 | 3,879 | 4,365 | |
| 取引先リスク相当額 | 653 | 952 | ||
| 基礎的リスク相当額 | 2,567 | 2,708 | ||
| 計 | (Ｅ) | 7,100 | 8,026 | |
| 自己資本規制比率 (Ｄ)／(Ｅ)×100 | 494.4% | 470.3% |
(注) 上記は「金融商品取引法」及び「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年８月６日内閣府令第52号)の定めに基づき算出したものであります。
| 期別 | 市場リスク相当額 | 取引先リスク相当額 | ||
| 月末平均額(百万円) | 月末最大額(百万円) | 月末平均額(百万円) | 月末最大額(百万円) | |
| 前事業年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
3,373 | 3,943 | 610 | 742 |
| 当事業年度 (自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日) |
4,156 | 4,441 | 830 | 952 |
(4) 有価証券の売買等業務
① 有価証券の売買の状況(先物取引を除く)
(イ) 株券
| 期別 | 受託(百万円) | 自己(百万円) | 合計(百万円) |
| 前事業年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
1,337,001 | 162,816 | 1,499,817 |
| 当事業年度 (自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日) |
1,623,389 | 141,456 | 1,764,846 |
(ロ) 債券
| 期別 | 受託(百万円) | 自己(百万円) | 合計(百万円) |
| 前事業年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
― | 2,821 | 2,821 |
| 当事業年度 (自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日) |
― | 2,085 | 2,085 |
(ハ) 受益証券
| 期別 | 受託(百万円) | 自己(百万円) | 合計(百万円) |
| 前事業年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
77,025 | 3,899 | 80,925 |
| 当事業年度 (自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日) |
82,690 | 617 | 83,307 |
(ニ) その他
| 期別 | 新株引受権証書(新株引受権証券を含む) (百万円) |
外国新株 引受権証券 (百万円) |
コマーシャル・ペー パー (百万円) |
外国証書 (百万円) |
その他 (百万円) |
合計 (百万円) |
| 前事業年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
― | ― | ― | ― | 2,648 | 2,648 |
| 当事業年度 (自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日) |
186 | ― | ― | ― | 1,622 | 1,808 |
(受託取引の状況)
上記のうち受託取引の状況は、次のとおりであります。
| 期別 | 新株引受権証書(新株引受権証券を含む) (百万円) |
外国新株 引受権証券 (百万円) |
コマーシャル・ペー パー (百万円) |
外国証書 (百万円) |
その他 (百万円) |
合計 (百万円) |
| 前事業年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
― | ― | ― | ― | 2,648 | 2,648 |
| 当事業年度 (自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日) |
186 | ― | ― | ― | 1,616 | 1,802 |
② 証券先物取引等の状況
(イ) 株式に係る取引
| 期別 | 先物取引 | オプション取引 | 合計(百万円) | ||
| 受託(百万円) | 自己(百万円) | 受託(百万円) | 自己(百万円) | ||
| 前事業年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
996 | ― | 337,704 | ― | 338,700 |
| 当事業年度 (自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日) |
1,429 | ― | 318,258 | ― | 319,688 |
(ロ) 債券に係る取引
該当事項はありません。
③ 有価証券の引受け及び売出し並びに特定投資家向け売付け勧誘等並びに有価証券の募集、売出し及び私募の取扱い並びに特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いの状況
(イ) 株券
| 期別 | 種類 | 引受高 | 売出高 | 募集の取扱高 | 売出しの取扱高 | 私募の取扱高 | |||||
| 株数 (千株) |
金額 (百万円) |
株数 (千株) |
金額 (百万円) |
株数 (千株) |
金額 (百万円) |
株数 (千株) |
金額 (百万円) |
株数 (千株) |
金額 (百万円) |
||
| 前事業年度 (自 平成28年4月1日 至 平成29年3月31日) |
内国株券 | 487 | 1,208 | 487 | 1,208 | ― | ― | 1 | 1 | ― | ― |
| 外国株券 | ― | ― | ― | ― | ― | ― | ― | ― | ― | ― | |
| 当事業年度 (自 平成29年4月1日 至 平成30年3月31日) |
内国株券 | 3,462 | 4,586 | 3,462 | 4,586 | ― | ― | 1,136 | 1,179 | ― | ― |
| 外国株券 | ― | ― | ― | ― | ― | ― | ― | ― | ― | ― |
(注) 株券に関する特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いはありません。
(ロ) 債券
| 期別 | 種類 | 引受高 (百万円) |
売出高 (百万円) |
募集の 取扱高 (百万円) |
売出しの 取扱高 (百万円) |
私募の 取扱高 (百万円) |
| 前事業年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
国債 | 39 | ― | 39 | ― | ― |
| 地方債 | ― | ― | ― | ― | ― | |
| 特殊債 | ― | ― | ― | ― | ― | |
| 社債 | ― | ― | ― | ― | ― | |
| 外国債券 | ― | ― | ― | 9,523 | ― | |
| 合計 | 39 | ― | 39 | 9,523 | ― | |
| 当事業年度 (自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日) |
国債 | 21 | ― | 21 | ― | ― |
| 地方債 | ― | ― | ― | ― | ― | |
| 特殊債 | ― | ― | ― | ― | ― | |
| 社債 | 200 | ― | 200 | ― | ― | |
| 外国債券 | ― | ― | ― | 11,425 | 638 | |
| 合計 | 221 | ― | 221 | 11,425 | 638 |
(注) 債券に関する特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いはありません。
(ハ) 受益証券
| 期別 | 種類 | 引受高 (百万円) |
売出高 (百万円) |
募集の 取扱高 (百万円) |
売出しの 取扱高 (百万円) |
私募の 取扱高 (百万円) |
| 前事業年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
株式投信 | |||||
| 単位型 | ― | ― | ― | ― | ― | |
| 追加型 | ― | ― | 43,517 | ― | 66 | |
| 公社債投信 | ||||||
| 単位型 | ― | ― | ― | ― | ― | |
| 追加型 | ― | ― | 359,366 | ― | ― | |
| 外国投信 | ― | ― | 266 | ― | 79 | |
| 合計 | ― | ― | 403,150 | ― | 146 | |
| 当事業年度 (自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日) |
株式投信 | |||||
| 単位型 | ― | ― | ― | ― | ― | |
| 追加型 | ― | ― | 44,174 | ― | 32 | |
| 公社債投信 | ||||||
| 単位型 | ― | ― | ― | ― | ― | |
| 追加型 | ― | ― | 461,211 | ― | ― | |
| 外国投信 | ― | ― | 418 | ― | 134 | |
| 合計 | ― | ― | 505,804 | ― | 166 |
(注) 受益証券に関する特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いはありません。
(ニ) その他
該当事項はありません。
(5) その他業務
① 保護預り業務
| 期別 | 区分 | 国内有価証券 | 外国有価証券 |
| 前事業年度末 (平成29年３月31日) |
株券(千株) | 887,489 | 913,927 |
| 債券(百万円) | 2,590 | 19,107 | |
| 受益証券 | |||
| 単位型(百万口) | ― | ― | |
| 追加型 | |||
| 株式(百万口) | 151,507 | 10,705 | |
| 債券(百万口) | 80,562 | 320 | |
| その他(百万円) | 346 | ― | |
| 当事業年度末 (平成30年３月31日) |
株券(千株) | 669,980 | 904,864 |
| 債券(百万円) | 2,269 | 20,620 | |
| 受益証券 | |||
| 単位型(百万口) | ― | ― | |
| 追加型 | |||
| 株式(百万口) | 143,190 | 9,446 | |
| 債券(百万口) | 80,149 | 630 | |
| その他(百万円) | 414 | ― |
② 信用取引に係る顧客への融資及び貸証券
| 区分 | 顧客の委託に基づいて行った融資額と これにより顧客が買付けている証券の数量 |
顧客の委託に基づいて行った貸証券の数量と これにより顧客が売付けている代金 |
||
| 数量(千株) | 金額(百万円) | 数量(千株) | 金額(百万円) | |
| 前事業年度末 (平成29年３月31日) |
34,653 | 20,959 | 1,540 | 1,468 |
| 当事業年度末 (平成30年３月31日) |
27,820 | 27,971 | 281 | 524 |
(注) 数量には、証券投資信託受益証券の「１口」を「１株」として含めております。
③ 公社債の払込金の受入れ及び元利金の支払並びに証券投資信託受益証券の収益金、償還金及び一部解約金支払の代理業務
公社債の払込金の受入れ及び元利金の支払の代理業務
| 期間 | 公社債の払込金の受入れ業務 (百万円) |
元利金の支払の代理業務 | |
| 前事業年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
9,562 | 円建(百万円) | 7,824 |
| 外貨建(千米ドル) | 7 | ||
| 外貨建(千豪ドル） | 6 | ||
| 外貨建(千露ルーブル) | 12,439 | ||
| 外貨建(千トルコリラ) | 200 | ||
| 外貨建(千メキシコペソ) | 386 | ||
| 当事業年度 (自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日) |
13,019 | 円建(百万円) | 11,907 |
| 外貨建(千米ドル) | 12 | ||
| 外貨建(千豪ドル） | 1,479 | ||
| 外貨建(千露ルーブル) | 8,797 | ||
| 外貨建(千トルコリラ) | 12,277 | ||
| 外貨建(千メキシコペソ) | 411 |
証券投資信託受益証券の収益金、償還金及び一部解約金支払の代理業務
| 期間 | 取扱額 | |
| 前事業年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
円建(百万円) | 855,028 |
| 外貨建(千米ドル) | 124,517 | |
| 外貨建(千豪ドル) | ― | |
| 当事業年度 (自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日) |
円建(百万円) | 524,434 |
| 外貨建(千米ドル) | 8,519 | |
| 外貨建(千豪ドル） | 0 | |
| 外貨建(千トルコリラ) | 189 |
第５ 【経理の状況】
１ 連結財務諸表及び財務諸表の作成方法について
(1) 当社の連結財務諸表は「連結財務諸表の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和51年大蔵省令第28号)並びに同規則第46条及び第68条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年内閣府令第52号)及び「有価証券関連業経理の統一に関する規則」(昭和49年11月14日付日本証券業協会自主規制規則)に準拠して作成しております。
(2) 当社の財務諸表は「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号)並びに同規則第２条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年内閣府令第52号)及び「有価証券関連業経理の統一に関する規則」(昭和49年11月14日付日本証券業協会自主規制規則)に準拠して作成しております。
２ 監査証明について
当社は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づき、連結会計年度(平成29年４月１日から平成30年３月31日まで)の連結財務諸表及び事業年度(平成29年４月１日から平成30年３月31日まで)の財務諸表について、有限責任 あずさ監査法人により監査を受けております。
３ 連結財務諸表等の適正性を確保するための特段の取組みについて
当社は、以下のとおり連結財務諸表等の適正性を確保するための特段の取組みを行っております。
・会計基準等の内容を適切に把握できる体制を整備するため、公益財団法人財務会計基準機構へ加入し、同法人が主催する研修への参加やメールマガジンによる情報配信を受けております。
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１ 【連結財務諸表等】
(1) 【連結財務諸表】
①【連結貸借対照表】
| (単位：百万円) | |||||||||||
| 前連結会計年度 (平成29年３月31日) |
当連結会計年度 (平成30年３月31日) |
||||||||||
| 資産の部 | |||||||||||
| 流動資産 | |||||||||||
| 現金・預金 | ※３ 16,515 | ※３ 12,501 | |||||||||
| 預託金 | 20,752 | 22,952 | |||||||||
| 顧客分別金信託 | 20,732 | 22,932 | |||||||||
| その他の預託金 | 20 | 20 | |||||||||
| 営業投資有価証券 | 113 | 187 | |||||||||
| トレーディング商品 | 2,533 | 609 | |||||||||
| 商品有価証券等 | 2,519 | 608 | |||||||||
| デリバティブ取引 | 13 | 1 | |||||||||
| 約定見返勘定 | ― | 749 | |||||||||
| 信用取引資産 | 25,569 | 33,323 | |||||||||
| 信用取引貸付金 | 25,088 | 33,097 | |||||||||
| 信用取引借証券担保金 | 480 | 226 | |||||||||
| 立替金 | 1,305 | 2,179 | |||||||||
| 顧客への立替金 | 1,304 | 2,179 | |||||||||
| その他の立替金 | 1 | 0 | |||||||||
| 短期差入保証金 | 10 | 10 | |||||||||
| 繰延税金資産 | 269 | 347 | |||||||||
| その他の流動資産 | 1,301 | 1,107 | |||||||||
| 貸倒引当金 | △0 | △1 | |||||||||
| 流動資産合計 | 68,369 | 73,967 | |||||||||
| 固定資産 | |||||||||||
| 有形固定資産 | |||||||||||
| 建物（純額） | ※２ 1,259 | ※２ 1,274 | |||||||||
| 器具備品（純額） | ※２ 186 | ※２ 262 | |||||||||
| 土地 | 2,324 | 2,295 | |||||||||
| その他（純額） | ※２ 4 | ※２ 2 | |||||||||
| 有形固定資産合計 | 3,774 | 3,835 | |||||||||
| 無形固定資産 | |||||||||||
| ソフトウエア | 18 | 13 | |||||||||
| その他 | 52 | 51 | |||||||||
| 無形固定資産合計 | 71 | 65 | |||||||||
| 投資その他の資産 | |||||||||||
| 投資有価証券 | ※１、※３ 22,716 | ※１、※３ 26,677 | |||||||||
| 退職給付に係る資産 | 566 | 748 | |||||||||
| その他 | 1,512 | 1,156 | |||||||||
| 貸倒引当金 | △248 | △88 | |||||||||
| 投資その他の資産合計 | 24,546 | 28,494 | |||||||||
| 固定資産合計 | 28,392 | 32,395 | |||||||||
| 資産合計 | 96,761 | 106,363 |
| (単位：百万円) | |||||||||||
| 前連結会計年度 (平成29年３月31日) |
当連結会計年度 (平成30年３月31日) |
||||||||||
| 負債の部 | |||||||||||
| 流動負債 | |||||||||||
| トレーディング商品 | 179 | 5 | |||||||||
| 商品有価証券等 | 179 | ― | |||||||||
| デリバティブ取引 | 0 | 5 | |||||||||
| 約定見返勘定 | 442 | ― | |||||||||
| 信用取引負債 | 9,751 | 12,418 | |||||||||
| 信用取引借入金 | ※３ 8,094 | ※３ 11,792 | |||||||||
| 信用取引貸証券受入金 | 1,657 | 626 | |||||||||
| 有価証券担保借入金 | 24 | 1,223 | |||||||||
| 有価証券貸借取引受入金 | 24 | 1,223 | |||||||||
| 預り金 | 14,653 | 16,550 | |||||||||
| 顧客からの預り金 | 12,312 | 13,587 | |||||||||
| 募集等受入金 | ― | 10 | |||||||||
| その他の預り金 | 2,340 | 2,953 | |||||||||
| 受入保証金 | 6,760 | 6,932 | |||||||||
| 短期借入金 | ※３ 5,095 | ※３ 4,745 | |||||||||
| 未払法人税等 | 140 | 391 | |||||||||
| 繰延税金負債 | ― | 3 | |||||||||
| 賞与引当金 | 588 | 791 | |||||||||
| 役員賞与引当金 | 25 | 63 | |||||||||
| その他の流動負債 | 1,097 | 1,048 | |||||||||
| 流動負債合計 | 38,758 | 44,175 | |||||||||
| 固定負債 | |||||||||||
| 繰延税金負債 | 3,280 | 4,155 | |||||||||
| その他の固定負債 | 621 | 594 | |||||||||
| 固定負債合計 | 3,901 | 4,750 | |||||||||
| 特別法上の準備金 | |||||||||||
| 金融商品取引責任準備金 | ※６ 218 | ※６ 195 | |||||||||
| 特別法上の準備金合計 | 218 | 195 | |||||||||
| 負債合計 | 42,878 | 49,121 | |||||||||
| 純資産の部 | |||||||||||
| 株主資本 | |||||||||||
| 資本金 | 8,000 | 8,000 | |||||||||
| 資本剰余金 | 8,050 | 8,050 | |||||||||
| 利益剰余金 | 31,487 | 32,879 | |||||||||
| 自己株式 | △1,193 | △1,193 | |||||||||
| 株主資本合計 | 46,345 | 47,736 | |||||||||
| その他の包括利益累計額 | |||||||||||
| その他有価証券評価差額金 | 7,374 | 9,346 | |||||||||
| 退職給付に係る調整累計額 | 162 | 158 | |||||||||
| その他の包括利益累計額合計 | 7,536 | 9,505 | |||||||||
| 純資産合計 | 53,882 | 57,241 | |||||||||
| 負債・純資産合計 | 96,761 | 106,363 |
0105020_honbun_0004300103004.htm
② 【連結損益計算書及び連結包括利益計算書】
【連結損益計算書】
| (単位：百万円) | |||||||||||
| 前連結会計年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
当連結会計年度 (自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日) |
||||||||||
| 営業収益 | |||||||||||
| 受入手数料 | 6,621 | 10,649 | |||||||||
| トレーディング損益 | ※１ 3,273 | ※１ 6,690 | |||||||||
| 金融収益 | ※２ 488 | ※２ 658 | |||||||||
| その他の営業収益 | 77 | 48 | |||||||||
| 営業収益計 | 10,461 | 18,046 | |||||||||
| 金融費用 | ※３ 108 | ※３ 184 | |||||||||
| 純営業収益 | 10,352 | 17,861 | |||||||||
| 販売費・一般管理費 | |||||||||||
| 取引関係費 | ※４ 1,301 | ※４ 2,624 | |||||||||
| 人件費 | ※５ 5,326 | ※５ 8,812 | |||||||||
| 不動産関係費 | ※６ 901 | ※６ 1,271 | |||||||||
| 事務費 | ※７ 1,832 | ※７ 2,297 | |||||||||
| 減価償却費 | 289 | 322 | |||||||||
| 租税公課 | ※８ 203 | ※８ 313 | |||||||||
| 貸倒引当金繰入れ | △0 | 0 | |||||||||
| その他 | ※９ 775 | ※９ 363 | |||||||||
| 販売費・一般管理費計 | 10,631 | 16,006 | |||||||||
| 営業利益又は営業損失（△） | △278 | 1,855 | |||||||||
| 営業外収益 | |||||||||||
| 受取配当金 | 444 | 504 | |||||||||
| 収益分配金 | 75 | 140 | |||||||||
| 投資事業組合運用益 | 211 | 293 | |||||||||
| 貸倒引当金戻入額 | 11 | 13 | |||||||||
| その他 | 147 | 48 | |||||||||
| 営業外収益合計 | 890 | 1,000 | |||||||||
| 営業外費用 | |||||||||||
| 和解金 | 11 | 3 | |||||||||
| その他 | 0 | 0 | |||||||||
| 営業外費用合計 | 11 | 4 | |||||||||
| 経常利益 | 600 | 2,850 |
| (単位：百万円) | |||||||||||
| 前連結会計年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
当連結会計年度 (自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日) |
||||||||||
| 特別利益 | |||||||||||
| 固定資産売却益 | ※10 34 | ※10 3 | |||||||||
| 投資有価証券売却益 | 692 | 12 | |||||||||
| 投資有価証券清算益 | 26 | ― | |||||||||
| 金融商品取引責任準備金戻入 | 39 | 22 | |||||||||
| 収用補償金 | ※11 47 | ― | |||||||||
| 負ののれん発生益 | 86 | ― | |||||||||
| その他 | 2 | ― | |||||||||
| 特別利益合計 | 929 | 39 | |||||||||
| 特別損失 | |||||||||||
| 固定資産除却損 | ※12 21 | ― | |||||||||
| 投資有価証券償還損 | 22 | ― | |||||||||
| 投資有価証券評価損 | 23 | 9 | |||||||||
| 合併関連費用 | ― | ※13 205 | |||||||||
| 減損損失 | ※14 136 | ※14 48 | |||||||||
| その他 | 2 | 0 | |||||||||
| 特別損失合計 | 205 | 264 | |||||||||
| 税金等調整前当期純利益 | 1,324 | 2,625 | |||||||||
| 法人税、住民税及び事業税 | 215 | 416 | |||||||||
| 法人税等調整額 | 17 | △46 | |||||||||
| 法人税等合計 | 233 | 369 | |||||||||
| 当期純利益 | 1,090 | 2,255 | |||||||||
| 親会社株主に帰属する当期純利益 | 1,090 | 2,255 |
0105025_honbun_0004300103004.htm
【連結包括利益計算書】
| (単位：百万円) | |||||||||||
| 前連結会計年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
当連結会計年度 (自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日) |
||||||||||
| 当期純利益 | 1,090 | 2,255 | |||||||||
| その他の包括利益 | |||||||||||
| その他有価証券評価差額金 | △1,036 | 1,972 | |||||||||
| 退職給付に係る調整額 | 7 | △4 | |||||||||
| その他の包括利益合計 | ※１ △1,028 | ※１ 1,968 | |||||||||
| 包括利益 | 62 | 4,224 | |||||||||
| （内訳） | |||||||||||
| 親会社株主に係る包括利益 | 62 | 4,224 | |||||||||
| 非支配株主に係る包括利益 | ― | ― |
0105040_honbun_0004300103004.htm
③【連結株主資本等変動計算書】
前連結会計年度(自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日)
| (単位：百万円) | |||||||||
| 株主資本 | その他の包括利益累計額 | 純資産合計 | |||||||
| 資本金 | 資本剰余金 | 利益剰余金 | 自己株式 | 株主資本合計 | その他有価証券評価差額金 | 退職給付に係る調整累計額 | その他の包括利益累計額合計 | ||
| 当期首残高 | 8,000 | 8,050 | 31,693 | △1,193 | 46,551 | 8,410 | 154 | 8,565 | 55,116 |
| 当期変動額 | |||||||||
| 剰余金の配当 | △1,296 | △1,296 | △1,296 | ||||||
| 親会社株主に帰属する当期純利益 | 1,090 | 1,090 | 1,090 | ||||||
| 自己株式の取得 | △0 | △0 | △0 | ||||||
| 株主資本以外の項目の当期変動額（純額） | △1,036 | 7 | △1,028 | △1,028 | |||||
| 当期変動額合計 | ― | ― | △205 | △0 | △205 | △1,036 | 7 | △1,028 | △1,234 |
| 当期末残高 | 8,000 | 8,050 | 31,487 | △1,193 | 46,345 | 7,374 | 162 | 7,536 | 53,882 |
当連結会計年度(自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日)
| (単位：百万円) | |||||||||
| 株主資本 | その他の包括利益累計額 | 純資産合計 | |||||||
| 資本金 | 資本剰余金 | 利益剰余金 | 自己株式 | 株主資本合計 | その他有価証券評価差額金 | 退職給付に係る調整累計額 | その他の包括利益累計額合計 | ||
| 当期首残高 | 8,000 | 8,050 | 31,487 | △1,193 | 46,345 | 7,374 | 162 | 7,536 | 53,882 |
| 当期変動額 | |||||||||
| 剰余金の配当 | △864 | △864 | △864 | ||||||
| 親会社株主に帰属する当期純利益 | 2,255 | 2,255 | 2,255 | ||||||
| 自己株式の取得 | △0 | △0 | △0 | ||||||
| 株主資本以外の項目の当期変動額（純額） | 1,972 | △4 | 1,968 | 1,968 | |||||
| 当期変動額合計 | ― | ― | 1,391 | △0 | 1,391 | 1,972 | △4 | 1,968 | 3,359 |
| 当期末残高 | 8,000 | 8,050 | 32,879 | △1,193 | 47,736 | 9,346 | 158 | 9,505 | 57,241 |
0105050_honbun_0004300103004.htm
④【連結キャッシュ・フロー計算書】
| (単位：百万円) | |||||||||||
| 前連結会計年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
当連結会計年度 (自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日) |
||||||||||
| 営業活動によるキャッシュ・フロー | |||||||||||
| 税金等調整前当期純利益 | 1,324 | 2,625 | |||||||||
| 減価償却費 | 289 | 322 | |||||||||
| 負ののれん発生益 | △86 | ― | |||||||||
| 減損損失 | 136 | 48 | |||||||||
| 貸倒引当金の増減額（△は減少） | △111 | △159 | |||||||||
| 賞与引当金の増減額（△は減少） | 8 | 202 | |||||||||
| 役員賞与引当金の増減額（△は減少） | △10 | 38 | |||||||||
| 退職給付に係る資産の増減額（△は増加） | △93 | △187 | |||||||||
| 退職給付に係る負債の増減額（△は減少） | △26 | ― | |||||||||
| 受取利息及び受取配当金 | △934 | △1,157 | |||||||||
| 支払利息 | 108 | 184 | |||||||||
| 投資有価証券売却損益（△は益） | △692 | △12 | |||||||||
| 投資有価証券償還損益（△は益） | 22 | ― | |||||||||
| 投資有価証券清算損益（△は益） | △26 | 0 | |||||||||
| 投資有価証券評価損益（△は益） | 23 | 9 | |||||||||
| 固定資産売却損益（△は益） | △34 | △3 | |||||||||
| 固定資産除却損 | 21 | ― | |||||||||
| 投資事業組合運用損益（△は益） | △211 | △293 | |||||||||
| 収用補償金 | △47 | ― | |||||||||
| 顧客分別金信託の増減額（△は増加） | △4,710 | △2,200 | |||||||||
| 立替金の増減額（△は増加） | 28 | △873 | |||||||||
| トレーディング商品（資産）の増減額（△は増加） | 1,266 | 1,923 | |||||||||
| 約定見返勘定の増減額（△は増加） | 316 | △1,191 | |||||||||
| 営業投資有価証券の増減額（△は増加） | 1 | 9 | |||||||||
| 信用取引資産の増減額（△は増加） | 3,253 | △7,754 | |||||||||
| 金融商品取引責任準備金の増減額（△は減少） | △39 | △22 | |||||||||
| 預り金の増減額（△は減少） | 4,080 | 1,897 | |||||||||
| トレーディング商品（負債）の増減額（△は減少） | △23 | △173 | |||||||||
| 信用取引負債の増減額（△は減少） | 5,329 | 2,667 | |||||||||
| 有価証券担保借入金の増減額（△は減少） | ― | 1,199 | |||||||||
| 受入保証金の増減額（△は減少） | △70 | 171 | |||||||||
| その他 | 134 | 690 | |||||||||
| 小計 | 9,227 | △2,039 | |||||||||
| 利息及び配当金の受取額 | 960 | 1,129 | |||||||||
| 利息の支払額 | △106 | △187 | |||||||||
| 収用補償金の受取額 | 47 | ― | |||||||||
| 法人税等の支払額 | △344 | △384 | |||||||||
| 法人税等の還付額 | 31 | 147 | |||||||||
| 営業活動によるキャッシュ・フロー | 9,814 | △1,333 |
| (単位：百万円) | |||||||||||
| 前連結会計年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
当連結会計年度 (自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日) |
||||||||||
| 投資活動によるキャッシュ・フロー | |||||||||||
| 定期預金の預入による支出 | ― | △1,874 | |||||||||
| 定期預金の払戻による収入 | ― | 2,277 | |||||||||
| 有形固定資産の取得による支出 | △147 | △258 | |||||||||
| 有形固定資産の売却による収入 | 84 | 9 | |||||||||
| 有形固定資産の除却による支出 | △21 | ― | |||||||||
| 無形固定資産の取得による支出 | △12 | △0 | |||||||||
| 投資有価証券の取得による支出 | △4,242 | △1,555 | |||||||||
| 投資有価証券の売却による収入 | 748 | 13 | |||||||||
| 投資有価証券の償還による収入 | 157 | ― | |||||||||
| 投資有価証券の清算による収入 | 26 | 49 | |||||||||
| 投資事業組合からの分配による収入 | 408 | 557 | |||||||||
| 連結の範囲の変更を伴う子会社株式の取得によ る支出 |
※２ △3,986 | ※２ △161 | |||||||||
| 差入保証金の差入による支出 | △6 | △111 | |||||||||
| 差入保証金の回収による収入 | 20 | 121 | |||||||||
| 長期前払費用の取得による支出 | △249 | △86 | |||||||||
| その他 | 27 | 1 | |||||||||
| 投資活動によるキャッシュ・フロー | △7,190 | △1,017 | |||||||||
| 財務活動によるキャッシュ・フロー | |||||||||||
| 短期借入金の純増減額（△は減少） | ― | △350 | |||||||||
| リース債務の返済による支出 | △2 | △1 | |||||||||
| 自己株式の取得による支出 | △0 | △0 | |||||||||
| 配当金の支払額 | △1,296 | △863 | |||||||||
| 財務活動によるキャッシュ・フロー | △1,299 | △1,215 | |||||||||
| 現金及び現金同等物に係る換算差額 | △76 | △49 | |||||||||
| 現金及び現金同等物の増減額（△は減少） | 1,248 | △3,616 | |||||||||
| 現金及び現金同等物の期首残高 | 14,322 | 15,571 | |||||||||
| 非連結子会社との合併に伴う現金及び現金同等物の増加額 | ― | 6 | |||||||||
| 現金及び現金同等物の期末残高 | ※１ 15,571 | ※１ 11,961 |
0105100_honbun_0004300103004.htm
【注記事項】
(連結財務諸表作成のための基本となる重要な事項)
１．連結の範囲に関する事項
(1) 連結子会社の数 5社
連結子会社の名称
日本アジア証券株式会社、アイザワ・インベストメンツ株式会社、アイザワ・ベンチャー１号投資事業有限責任組合、アイザワ・ベンチャー２号投資事業有限責任組合、アイザワ３号投資事業有限責任組合
(2) 主要な非連結子会社の名称等
該当事項はありません。
なお、前連結会計年度において非連結子会社でありました日本アジア総合研究所株式会社は、当連結会計年度中に日本アジア証券株式会社との合併により、消滅しております。また、前連結会計年度において非連結子会社でありましたAizawa Asset Management (C.I.) Ltd.は、当連結会計年度中に清算結了しております。
２．持分法の適用に関する事項
(1) 持分法を適用した非連結子会社又は関連会社の名称等
該当事項はありません。
(2) 持分法を適用しない非連結子会社又は関連会社の名称等
該当事項はありません。
なお、前連結会計年度において持分法を適用しない非連結子会社でありました日本アジア総合研究所株式会社は、当連結会計年度中に日本アジア証券株式会社との合併により、消滅しております。また、前連結会計年度において持分法を適用しない非連結子会社でありましたAizawa Asset Management (C.I.) Ltd.は、当連結会計年度中に清算結了しております。
３．連結子会社の事業年度等に関する事項
連結子会社のうち、アイザワ・ベンチャー１号投資事業有限責任組合、アイザワ・ベンチャー２号投資事業有限責任組合及びアイザワ３号投資事業有限責任組合の決算日は12月31日であります。
連結財務諸表の作成にあたっては、連結決算日現在で実施した仮決算に基づく財務諸表を使用しております。その他の連結子会社の事業年度の末日は、連結決算日と一致しております。
４．会計方針に関する事項
(1) トレーディングに関する有価証券等の評価基準及び評価方法
トレーディング商品（売買目的有価証券）及びデリバディブ取引等については、時価法を採用しております。
(2) トレーディング関連以外の有価証券等の評価基準及び評価方法
トレーディング関連以外の有価証券等については、以下の評価基準及び評価方法を採用しております。
（その他有価証券）
① 時価のある有価証券
決算日の市場価格等に基づく時価法（評価差額は、全部純資産直入法により処理し、売却原価は移動平均法により算定）によっております。
② 時価のない有価証券
移動平均法による原価法によっております。
投資事業有限責任組合及びそれに類する組合への出資（金融商品取引法第２条第２項により有価証券とみなされるもの）については、組合契約に規定される決算報告日に応じて入手可能な最近の決算書を基礎とし、持分相当額を純額で取り込む方法によっております。
#### (3) 固定資産の減価償却方法
① 有形固定資産（リース資産を除く）
定率法（ただし、平成10年４月１日以降に取得した建物（建物附属設備を除く）並びに平成28年４月１日以降に取得した建物附属設備及び構築物については、定額法）を採用しております。
なお、主な耐用年数は以下のとおりです。
建物 ２年～50年
器具・備品 ２年～20年
② 無形固定資産（リース資産を除く）
定額法を採用しております。なお、ソフトウェア（自社利用分）については、社内における見込利用可能期間（主として５年）による定額法を採用しております。
③ リース資産
所有権移転外ファイナンス・リース取引に係るリース資産については、リース期間を耐用年数とし、残存価額を零とする定額法を採用しております。
④ 長期前払費用
均等償却を採用しております。なお、主な償却期間は５年であります。
(4) 外貨建の資産又は負債の本邦通貨への換算基準
外貨建金銭債権債務は、当連結会計年度末日の直物為替相場により円貨に換算し、換算差額は損益として処理しております。
(5) 引当金の計上基準
① 貸倒引当金
債権等の貸倒損失に備えるため、一般債権については貸倒実績率により、また、貸倒懸念債権等については個別に回収可能性を検討し、回収不能見込額を計上しております。
② 賞与引当金
従業員に対する賞与の支払いに備えるため、所定の計算方法（支給見込額基準）により算出した額を計上しております。
③ 役員賞与引当金
役員に対する賞与の支払いに備えるため、所定の計算方法（支給見込額基準）により算出した額を計上しております。
(6) 退職給付に係る会計処理の方法
① 退職給付見込額の期間帰属方法
退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当連結会計年度末までの期間に帰属させる方法については、給付算定式基準によっております。
② 数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
過去勤務費用は、発生年度において一括費用処理しております。
数理計算上の差異は、各連結会計年度の発生時における従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数（８年）による定額法により按分した額をそれぞれ発生の翌連結会計年度から費用処理することとしております。
(7) 特別法上の準備金の計上基準
① 金融商品取引責任準備金
証券事故による損失に備えるため、金融商品取引法第46条の５第１項の規定に定めるところにより算出された額を計上しております。
#### (8) 連結キャッシュ・フロー計算書における資金の範囲
連結キャッシュ・フロー計算書における資金（現金及び現金同等物）は、手許現金及び当座預金、普通預金等の随時引き出し可能な預金からなっております。#### (9) その他連結財務諸表作成のための重要な事項
① 消費税等の会計処理
消費税及び地方消費税の会計処理は税抜方式によっております。なお、固定資産に係る控除対象外消費税等は、発生年度の費用としております。
(会計上の見積りの変更)
(資産除去債務の見積りの変更)
当連結会計年度において、当社及び一部の連結子会社の不動産賃貸借契約に伴う原状回復義務として計上していた資産除去債務について、拠点統合の決定等による新たな情報の入手に伴い、拠点の退去時に必要とされる原状回復費用に関して見積りの変更を行いました。
これにより、従来の方法に比べて、当連結会計年度の営業利益及び経常利益はそれぞれ42百万円減少し、税金等調整前当期純利益は77百万円減少しております。
(追加情報)
（連結子会社の吸収合併）
当社は、平成29年9月26日開催の取締役会において、当社の完全子会社である日本アジア証券株式会社を吸収合併することを決議し、平成30年７月１日を効力発生日とする合併契約を締結しております。
１．企業結合の概要
(1)結合当事企業の名称及びその事業の内容
結合当事企業の名称 日本アジア証券株式会社
事業の内容 金融商品取引業
(2)企業結合日 平成30年７月１日（予定）
(3)企業結合の法的形式
当社を存続会社とする吸収合併方式で、日本アジア証券株式会社は解散いたします。
(4)結合後企業の名称 藍澤證券株式会社
(5)その他取引の概要に関する事項
日本アジア証券株式会社との合併により、一層のお客様満足度の向上を目指すとともに、経営資源の効率的な活用、経営基盤の更なる強化等によって企業価値の向上を目指してまいります。
２．実施する会計処理の概要
「企業結合に関する会計基準」（企業会計基準第21号平成25年９月13日）及び「企業結合会計基準及び事業分離等会計基準に関する適用指針」」（企業会計基準適用指針第10号平成30年２月16日）に基づき、共通支配下の取引として処理を行う予定であります。
(連結貸借対照表関係)
※１ 非連結子会社に対するものは、次のとおりであります。
| 前連結会計年度 (平成29年３月31日) |
当連結会計年度 (平成30年３月31日) |
|
| 投資有価証券(株式) | 59百万円 | ―百万円 |
| 前連結会計年度 (平成29年３月31日) |
当連結会計年度 (平成30年３月31日) |
|||
| 建物 | 2,831 | 百万円 | 2,883 | 百万円 |
| 器具備品 | 563 | 百万円 | 552 | 百万円 |
| その他 | 27 | 百万円 | 6 | 百万円 |
| 計 | 3,421 | 百万円 | 3,443 | 百万円 |
前連結会計年度（平成29年３月31日）
| 科目 | 被担保債務 (百万円) |
担保資産（百万円） | |||
| 投資有価証券 | 定期預金 | 計 | |||
| 短期借入金 | 1,695 | 4,687 | 428 | 5,115 | |
| 金融機関借入金 | 1,295 | 4,283 | 428 | 4,711 | |
| 証券金融会社借入金 | 400 | 404 | ― | 404 | |
| 信用取引借入金 | 8,094 | 2,994 | ― | 2,994 | |
| 計 | 9,789 | 7,682 | 428 | 8,110 |
(注) １．上記の表の金額は連結貸借対照表計上額によっております。
２．上記のほか、短期借入金等の債務の担保として受入保証金の代用有価証券728百万円及び信用取引の自己融資見返り株券697百万円を、清算基金等の代用として投資有価証券2,964百万円を差し入れております。
当連結会計年度（平成30年３月31日）
| 科目 | 被担保債務 (百万円) |
担保資産（百万円） | |||
| 投資有価証券 | 定期預金 | 計 | |||
| 短期借入金 | 1,545 | 4,910 | 428 | 5,338 | |
| 金融機関借入金 | 1,345 | 4,391 | 428 | 4,819 | |
| 証券金融会社借入金 | 200 | 518 | ― | 518 | |
| 信用取引借入金 | 11,792 | 5,123 | ― | 5,123 | |
| 計 | 13,337 | 10,034 | 428 | 10,462 |
(注) １．上記の表の金額は連結貸借対照表計上額によっております。
２．上記のほか、短期借入金等の債務の担保として信用取引の自己融資見返り株券933百万円を、清算基金等の代用として投資有価証券3,329百万円を差し入れております。 ４ 担保等として差入をした有価証券の時価等
| 前連結会計年度 (平成29年３月31日) |
当連結会計年度 (平成30年３月31日) |
|
| 信用取引貸証券 | 1,766百万円 | 668百万円 |
| 信用取引借入金の本担保証券 | 8,148百万円 | 11,785百万円 |
| 消費貸借契約により貸付けた有価証券 | 22百万円 | 1,193百万円 |
(注) １．※３ 担保に供している資産は除いております。 ５ 担保等として差入を受けた有価証券の時価等
| 前連結会計年度 (平成29年３月31日) |
当連結会計年度 (平成30年３月31日) |
|
| 信用取引借証券 | 470百万円 | 228百万円 |
| 信用取引貸付金の本担保証券 | 23,854百万円 | 30,180百万円 |
| 受入保証金等代用有価証券 | 49,781百万円 | 51,742百万円 |
| 消費貸借契約により借り入れた有価証券 | ―百万円 | 6百万円 |
金融商品取引責任準備金
金融商品取引法第46条の５の規定に基づく準備金であります。 ７ 運転資金の効率的な調達を行うため取引銀行と当座貸越契約及び貸出コミットメント契約を締結しております。
連結会計年度末における当座貸越契約及び貸出コミットメントに係る借入未実行残高等は次のとおりであります。
| 前連結会計年度 (平成29年３月31日) |
当連結会計年度 (平成30年３月31日) |
|
| 当座貸越極度額及び 貸出コミットメントの総額 |
32,508百万円 | 28,308百万円 |
| 借入実行残高 | 4,675百万円 | 4,495百万円 |
| 差引額 | 27,833百万円 | 23,813百万円 |
(連結損益計算書関係)
※１ トレーディング損益の内訳は以下のとおりであります。
前連結会計年度(自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日)
| 実現損益 | 評価損益 | 計 | ||||
| 株券等トレーディング損益 | 2,074 | 百万円 | 67 | 百万円 | 2,141 | 百万円 |
| 債券等トレーディング損益 | 707 | 百万円 | 10 | 百万円 | 717 | 百万円 |
| その他トレーディング損益 | 376 | 百万円 | 36 | 百万円 | 413 | 百万円 |
| 計 | 3,158 | 百万円 | 114 | 百万円 | 3,273 | 百万円 |
当連結会計年度(自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日)
| 実現損益 | 評価損益 | 計 | ||||
| 株券等トレーディング損益 | 4,962 | 百万円 | △7 | 百万円 | 4,954 | 百万円 |
| 債券等トレーディング損益 | 913 | 百万円 | 35 | 百万円 | 948 | 百万円 |
| その他トレーディング損益 | 802 | 百万円 | △14 | 百万円 | 787 | 百万円 |
| 計 | 6,677 | 百万円 | 13 | 百万円 | 6,690 | 百万円 |
| 前連結会計年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
当連結会計年度 (自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日) |
|||
| 信用取引受取利息・品貸料 | 458 | 百万円 | 608 | 百万円 |
| 受取配当金 | 6 | 百万円 | 0 | 百万円 |
| 受取債券利子 | 22 | 百万円 | 24 | 百万円 |
| 受取利息 | 2 | 百万円 | 19 | 百万円 |
| その他 | △0 | 百万円 | 5 | 百万円 |
| 計 | 488 | 百万円 | 658 | 百万円 |
| 前連結会計年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
当連結会計年度 (自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日) |
|||
| 信用取引支払利息・品借料 | 76 | 百万円 | 136 | 百万円 |
| 支払利息 | 31 | 百万円 | 47 | 百万円 |
| その他 | 0 | 百万円 | 0 | 百万円 |
| 計 | 108 | 百万円 | 184 | 百万円 |
| 前連結会計年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
当連結会計年度 (自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日) |
|||
| 支払手数料 | 779 | 百万円 | 1,111 | 百万円 |
| 取引所・協会費 | 76 | 百万円 | 130 | 百万円 |
| 通信・運送費 | 276 | 百万円 | 1,127 | 百万円 |
| 旅費・交通費 | 58 | 百万円 | 85 | 百万円 |
| 広告宣伝費 | 85 | 百万円 | 126 | 百万円 |
| 交際費 | 24 | 百万円 | 42 | 百万円 |
| 計 | 1,301 | 百万円 | 2,624 | 百万円 |
※５ 販売費・一般管理費のうち人件費の内訳は以下のとおりであります。
| 前連結会計年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
当連結会計年度 (自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日) |
|||
| 報酬・給料 | 3,365 | 百万円 | 5,519 | 百万円 |
| 歩合外務員報酬 | 282 | 百万円 | 660 | 百万円 |
| その他の報酬・給料 | 341 | 百万円 | 406 | 百万円 |
| 福利厚生費 | 913 | 百万円 | 1,314 | 百万円 |
| 賞与引当金繰入額 | 335 | 百万円 | 791 | 百万円 |
| 役員賞与引当金繰入額 | 25 | 百万円 | 63 | 百万円 |
| 退職給付費用 | 62 | 百万円 | 57 | 百万円 |
| 計 | 5,326 | 百万円 | 8,812 | 百万円 |
※６ 販売費・一般管理費のうち不動産関係費の内訳は以下のとおりであります。
| 前連結会計年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
当連結会計年度 (自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日) |
|||
| 不動産費 | 422 | 百万円 | 723 | 百万円 |
| 器具・備品費 | 479 | 百万円 | 548 | 百万円 |
| 計 | 901 | 百万円 | 1,271 | 百万円 |
※７ 販売費・一般管理費のうち事務費の内訳は以下のとおりであります。
| 前連結会計年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
当連結会計年度 (自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日) |
|||
| 事務委託費 | 1,756 | 百万円 | 2,181 | 百万円 |
| 事務用品費 | 75 | 百万円 | 115 | 百万円 |
| 計 | 1,832 | 百万円 | 2,297 | 百万円 |
※８ 販売費・一般管理費のうち租税公課の内訳は以下のとおりであります。
| 前連結会計年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
当連結会計年度 (自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日) |
|||
| 事業所税 | 5 | 百万円 | 10 | 百万円 |
| 事業税 | 145 | 百万円 | 217 | 百万円 |
| 固定資産税 | 36 | 百万円 | 36 | 百万円 |
| 印紙税 | 0 | 百万円 | 1 | 百万円 |
| その他 | 15 | 百万円 | 46 | 百万円 |
| 計 | 203 | 百万円 | 313 | 百万円 |
※９ 販売費・一般管理費のうちその他の内訳は以下のとおりであります。
| 前連結会計年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
当連結会計年度 (自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日) |
|||
| 情報提供料等 | 564 | 百万円 | 14 | 百万円 |
| 水道光熱費 | 50 | 百万円 | 78 | 百万円 |
| 研修費 | 22 | 百万円 | 40 | 百万円 |
| 消耗品費 | 17 | 百万円 | 26 | 百万円 |
| 採用費 | 5 | 百万円 | 14 | 百万円 |
| その他 | 115 | 百万円 | 188 | 百万円 |
| 計 | 775 | 百万円 | 363 | 百万円 |
前連結会計年度(自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日)
駐車場用土地等の売却によるものであります。
当連結会計年度(自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日)
土地付建物の売却によるものであります。 ※11 収用補償金の内容は、次のとおりであります。
前連結会計年度(自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日)
成田市歩道整備工事に伴う移転補償金であります。
当連結会計年度(自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日)
該当事項はありません。 ※12 固定資産除却損の内容は、次のとおりであります。
前連結会計年度(自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日)
成田支店建替えに伴う店舗建物解体工事費用であります。
当連結会計年度(自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日)
該当事項はありません。
※13 合併関連費用の内容は、次のとおりであります。
前連結会計年度(自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日)
該当事項はありません。
当連結会計年度(自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日)
日本アジア証券株式会社との合併に関連して生じた本社ビル移転対応費用及び営業店の設備回収費用等205百万円であります。
※14 減損損失
前連結会計年度(自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日)
当連結会計年度において、以下の資産グループについて減損損失を計上しました。
| 用途 | 場所 | 種類 | 減損損失額 |
| 営業店 | 群馬県他2件 | 土地、借地権 | 136百万円 |
| 遊休資産 | 山梨県他1件 | 土地 | 0百万円 |
| 合計 | 136百万円 |
営業店については、将来キャッシュ・フローの減少見込及び地価の下落等により、遊休資産については地価の下落により、帳簿価額を回収可能価額まで減額し、当該減少額を減損損失（136百万円）として特別損失に計上しております。
資産のグルーピングの方法は、独立したキャッシュ・フローを生み出す最小単位である管理会計制度上で定める営業店単位で行っております。なお、賃貸資産及び遊休資産等については、個別物件単位でグルーピングを行っております。
回収可能価額は正味売却価額によっており、不動産鑑定評価基準に準じた方法により算出した評価額から、処分費用見込額等を控除して算定しております。
当連結会計年度(自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日)
当連結会計年度において、以下の資産グループについて減損損失を計上しました。
| 用途 | 場所 | 種類 | 減損損失額 |
| 営業店 | 静岡県 | 土地 | 23百万円 |
| 遊休資産 | 静岡県 | 土地 | 0百万円 |
| 営業店等（廃止予定） | 東京都他 | 建物・器具備品他 | 24百万円 |
| 合計 | 48百万円 |
営業店については、将来キャッシュ・フローの減少見込及び地価の下落等により、遊休資産については地価の下落により、帳簿価額を回収可能価額まで減額し、当該減少額を減損損失（23百万円）として特別損失に計上しております。
資産のグルーピングの方法は、独立したキャッシュ・フローを生み出す最小単位である管理会計制度上で定める営業店単位で行っております。なお、賃貸資産及び遊休資産等については、個別物件単位でグルーピングを行っております。
回収可能価額は正味売却価額によっており、不動産鑑定評価基準に準じた方法により算出した評価額から、処分費用見込額等を控除して算定しております。
なお、合併により、一部営業店等の廃止を予定しております。当該営業店等に存在する資産のうち、使用が見込まれなくなった資産につき、備忘価額まで減額し、当該減少額を減損損失（24百万円）として特別損失に計上しております。
(連結包括利益計算書関係)
※１ その他の包括利益に係る組替調整額及び税効果額
| 前連結会計年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
当連結会計年度 (自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日) |
|
| その他有価証券評価差額金： | ||
| 当期発生額 | △297百万円 | 2,956百万円 |
| 組替調整額 | △1,031百万円 | △134百万円 |
| 税効果調整前合計 | △1,329百万円 | 2,821百万円 |
| 税効果額 | 293百万円 | △849百万円 |
| その他有価証券評価差額金 | △1,036百万円 | 1,972百万円 |
| 退職給付に係る調整額： | ||
| 当期発生額 | 26百万円 | 77百万円 |
| 組替調整額 | △15百万円 | △82百万円 |
| 税効果調整前 | 10百万円 | △5百万円 |
| 税効果額 | △2百万円 | 1百万円 |
| 退職給付に係る調整額 | 7百万円 | △4百万円 |
| その他の包括利益合計 | △1,028百万円 | 1,968百万円 |
(連結株主資本等変動計算書関係)
前連結会計年度(自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日）
１．発行済株式の種類及び総数並びに自己株式の種類及び株式数に関する事項
| 当連結会計年度期首 株式数(千株) |
当連結会計年度 増加株式数(千株) |
当連結会計年度 減少株式数(千株) |
当連結会計年度末 株式数(千株) |
|
| 発行済株式 | ||||
| 普通株式 | 49,525 | ― | ― | 49,525 |
| 合計 | 49,525 | ― | ― | 49,525 |
| 自己株式 | ||||
| 普通株式 | 6,300 | 0 | ― | 6,300 |
| 合計 | 6,300 | 0 | ― | 6,300 |
(変動事由の概要)
普通株式の自己株式の増加数の内訳は、次のとおりであります。
単元未満株式の買取りによる増加０千株 #### ２．配当に関する事項
(1) 配当金支払額
| 決議 | 株式の種類 | 配当金の総額 （百万円） |
１株当たり配当額 （円） |
基準日 | 効力発生日 |
| 平成28年５月25日 取締役会 |
普通株式 | 864 | 20.00 | 平成28年３月31日 | 平成28年６月29日 |
| 平成28年10月27日取締役会 | 普通株式 | 432 | 10.00 | 平成28年９月30日 | 平成28年12月１日 |
(2) 基準日が当連結会計年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌連結会計年度となるもの
| 決議 | 株式の種類 | 配当金の総額 （百万円） |
配当の原資 | １株当たり 配当額(円) |
基準日 | 効力発生日 |
| 平成29年５月24日取締役会 | 普通株式 | 432 | 利益剰余金 | 10.00 | 平成29年３月31日 | 平成29年６月29日 |
当連結会計年度(自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日）
１．発行済株式の種類及び総数並びに自己株式の種類及び株式数に関する事項
| 当連結会計年度期首 株式数(千株) |
当連結会計年度 増加株式数(千株) |
当連結会計年度 減少株式数(千株) |
当連結会計年度末 株式数(千株) |
|
| 発行済株式 | ||||
| 普通株式 | 49,525 | ― | ― | 49,525 |
| 合計 | 49,525 | ― | ― | 49,525 |
| 自己株式 | ||||
| 普通株式 | 6,300 | 0 | ― | 6,300 |
| 合計 | 6,300 | 0 | ― | 6,300 |
(変動事由の概要)
普通株式の自己株式の増加数の内訳は、次のとおりであります。
単元未満株式の買取りによる増加０千株 #### ２．配当に関する事項
(1) 配当金支払額
| 決議 | 株式の種類 | 配当金の総額 （百万円） |
１株当たり配当額 （円） |
基準日 | 効力発生日 |
| 平成29年５月24日 取締役会 |
普通株式 | 432 | 10.00 | 平成29年３月31日 | 平成29年６月29日 |
| 平成29年10月27日取締役会 | 普通株式 | 432 | 10.00 | 平成29年９月30日 | 平成29年12月１日 |
(2) 基準日が当連結会計年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌連結会計年度となるもの
| 決議 | 株式の種類 | 配当金の総額 （百万円） |
配当の原資 | １株当たり 配当額(円) |
基準日 | 効力発生日 |
| 平成30年５月23日取締役会 | 普通株式 | 648 | 利益剰余金 | 15.00 | 平成30年３月31日 | 平成30年６月７日 |
(連結キャッシュ・フロー計算書関係)
※１ 現金及び現金同等物の期末残高と連結貸借対照表に掲記されている科目の金額との関係は以下のとおりであります。
| 前連結会計年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
当連結会計年度 (自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日) |
|
| 現金・預金 | 16,515百万円 | 12,501百万円 |
| 預入期間が３ヶ月を超える定期預金 | △943百万円 | △540百万円 |
| 現金及び現金同等物 | 15,571百万円 | 11,961百万円 |
前連結会計年度(自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日）
株式の取得により新たに日本アジア証券株式会社を連結したことに伴う連結開始時の資産及び負債の内訳並びに同社株式の取得価額と同社株式取得のための支出（純額）との関係は次のとおりです。
| 流動資産 | 17,325 | 百万円 |
| 固定資産 | 1,605 | 百万円 |
| 流動負債 | △8,505 | 百万円 |
| 固定負債 | △159 | 百万円 |
| 特別法上の準備金 | △46 | 百万円 |
| 負ののれん発生益 | △86 | 百万円 |
| 同社株式の取得価額 | 10,133 | 百万円 |
| 同社株式取得価額のうち未払額 | △161 | 百万円 |
| 同社の現金及び現金同等物 | △5,985 | 百万円 |
| 差引：取得のための支出 | 3,986 | 百万円 |
当連結会計年度(自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日）
当連結会計年度における「連結の範囲の変更を伴う子会社株式の取得による支出」は、前連結会計年度における日本アジア証券株式会社株式取得代金の未払分を当連結会計年度に支払ったものであります。 ###### (金融商品関係)
１．金融商品の状況に関する事項
(1) 金融商品に対する取組方針
当社グループの主たる事業は、有価証券の売買及びその取次ぎ、有価証券の引受け及び売出し、有価証券の募集及び売出しの取扱い等の業務を中核とする第一種金融商品取引業であります。これらの事業を行うため、当社グループでは主に自己資金によるほか、必要な資金調達については金融機関からの借入れによっております。
資金運用については、短期的な預金や貸付金によるほか、顧客の資金運用やリスクヘッジなどのニーズに対応するための顧客との取引、及び自己の計算に基づき会社の利益を確保するためのトレーディング業務等を行っております。
(2) 金融商品の内容及びそのリスク
当社グループが保有する金融商品は、主に事業資金に充てるための現金・預金、法令等に基づき外部金融機関に信託する顧客分別金信託、顧客の資金運用ニーズに対応するための信用取引貸付金、自己の計算に基づき保有する商品有価証券や投資有価証券等のほか、顧客の資金運用に伴い受入れた預り金や受入保証金等があります。
預金は預入先の信用リスクに、信用取引貸付金は顧客の資金運用ニーズに対応するための６ヶ月以内の短期貸付金で、顧客の信用リスクに晒されています。顧客分別金信託は、金融商品取引法により当社の固有の財産と分別され信託銀行に信託されておりますが、その信託財産は信託法により保全されております。
また、自己の計算に基づき保有する商品有価証券及び投資有価証券は、主に株式、債券等であり、顧客の資金運用やリスクヘッジなどのニーズに対応するための顧客との取引、及び自己の計算に基づき会社の利益を確保するための取引等のトレーディング業務のため保有しているもの、純投資目的、政策投資目的並びに事業推進目的で保有しているものがあります。これらはそれぞれの発行体の信用リスク、金利の変動リスク、及び市場価格の変動リスクに晒されています。
(3) 金融商品に係るリスク管理体制
① 信用リスクの管理
当社グループが保有する預金は、預入先を大手都市銀行などの信用力の高い金融機関を中心に預け入れることとし、それ以外の場合は原則として国の預金保護の対象となる決済性預金に預け入れることを基本的な方針としています。
信用取引貸付金については、顧客管理に関する規程等の社内規程に基づき、当初貸付金額、及びその後のマーケットの変動に応じて相当額の担保を顧客より受入れることとし、日々与信管理を行う体制を整備しております。
② 市場リスクの管理
市場リスクとは、保有する有価証券等に、株価、金利、外国為替相場等の市場全体に共通の要素の変動によって発生し得る損失の危険や、その他の理由によって発生し得る損失の危険をいいます。当社グループでは、市場リスクはあらかじめ定めた限度額の範囲内（市場リスク枠）に収めることで管理を行っております。
当該市場リスク枠は、取締役会において決定し、市場の変動や財務の健全性等を勘案して、市場リスク枠の見直しを行っております。
更に市場リスク額を日々計測し、管理を適切に行うとともに、その結果を毎日内部管理統括責任者へ報告しております。
(4) 金融商品の時価等に関する事項についての補足説明
金融商品の時価には市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条件等を採用しているため、異なる前提条件によった場合、当該価額が異なることもあります。
２．金融商品の時価等に関する事項
連結貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりであります。なお、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含まれておりません((注２) を参照ください。)。
前連結会計年度（平成29年３月31日）
| 連結貸借対照表計上額 （百万円） |
時価 （百万円） |
差額 （百万円） |
|
| (1) 現金・預金 | 16,515 | 16,515 | ― |
| (2) 預託金 | 20,752 | 20,752 | ― |
| (3) 営業投資有価証券 | 67 | 67 | ― |
| (4) 商品有価証券等 | 2,519 | 2,519 | ― |
| (5) 信用取引貸付金 | 25,088 | 25,088 | ― |
| (6) 信用取引借証券担保金 | 480 | 480 | ― |
| (7) 投資有価証券 | 20,142 | 20,142 | ― |
| 資産 計 | 85,565 | 85,565 | ― |
| (1) 商品有価証券等 | 179 | 179 | ― |
| (2) 信用取引借入金 | 8,094 | 8,094 | ― |
| (3) 信用取引貸証券受入金 | 1,657 | 1,657 | ― |
| (4) 有価証券担保借入金 | 24 | 24 | ― |
| (5) 預り金 | 14,653 | 14,653 | ― |
| (6) 受入保証金 | 6,760 | 6,760 | ― |
| (7) 短期借入金 | 5,095 | 5,095 | ― |
| 負債 計 | 36,463 | 36,463 | |
| デリバティブ取引 | |||
| ヘッジ会計が適用されていないもの | 13 | 13 | ― |
| デリバティブ取引 計 | 13 | 13 | ― |
当連結会計年度（平成30年３月31日）
| 連結貸借対照表計上額 （百万円） |
時価 （百万円） |
差額 （百万円） |
|
| (1) 現金・預金 | 12,501 | 12,501 | ― |
| (2) 預託金 | 22,952 | 22,952 | ― |
| (3) 営業投資有価証券 | 142 | 142 | ― |
| (4) 商品有価証券等 | 608 | 608 | ― |
| (5) 信用取引貸付金 | 33,097 | 33,097 | ― |
| (6) 信用取引借証券担保金 | 226 | 226 | ― |
| (7) 投資有価証券 | 24,164 | 24,164 | ― |
| 資産 計 | 93,694 | 93,694 | ― |
| (1) 商品有価証券等 | ― | ― | ― |
| (2) 信用取引借入金 | 11,792 | 11,792 | ― |
| (3) 信用取引貸証券受入金 | 626 | 626 | ― |
| (4) 有価証券担保借入金 | 1,223 | 1,223 | ― |
| (5) 預り金 | 16,550 | 16,550 | ― |
| (6) 受入保証金 | 6,932 | 6,932 | ― |
| (7) 短期借入金 | 4,745 | 4,745 | ― |
| 負債 計 | 41,870 | 41,870 | ― |
| デリバティブ取引 | |||
| ヘッジ会計が適用されていないもの | (4) | (4) | ― |
| デリバティブ取引 計 | (4) | (4) | ― |
※デリバティブ取引によって生じた正味の債権・債務は純額で表示しており、合計で正味の債務となる項目については、( )で表示しております。
(注１)金融商品の時価の算定方法並びに有価証券及びデリバティブ取引に関する事項
資産
(1) 現金・預金、(2) 預託金
これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額と近似していることから、当該帳簿価額によっております。
(3) 営業投資有価証券、(4) 商品有価証券等、(7) 投資有価証券
これらの時価については、株式は取引所の価格により、債券は取引所の価格又は取引金融機関から提示された価格によっております。また、投資信託は取引所の価格又は公表されている基準価格によっております。
(5) 信用取引貸付金、(6) 信用取引借証券担保金
これらは変動金利によるものであり、短期間で市場金利を反映するため時価は帳簿価額と近似していることから当該帳簿価額によっております。
負債
(1) 商品有価証券等
これらの時価については、取引所の価格によっております。
(2) 信用取引借入金、(3) 信用取引貸証券受入金、(7) 短期借入金
これらは変動金利によるものであり、短期間で市場金利を反映するため時価は帳簿価額と近似していることから当該帳簿価額によっております。
(4) 有価証券担保借入金、(5) 預り金、(6) 受入保証金
これらは、短期間で決済されるため、時価は帳簿価額と近似していることから、当該帳簿価額によっております。
デリバティブ取引
デリバティブ取引のうち、市場で取引されるものについての時価は取引所の価格に基づき算定しております。為替予約取引の時価は取引先金融機関から提示された価格によっております。
(注２)時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品の連結貸借対照表計上額
| （単位：百万円） | ||
| 区分 | 平成29年３月31日 | 平成30年３月31日 |
| 非上場株式 | 1,405 | 1,352 |
| 投資事業有限責任組合及びそれに類する組合への出資 | 1,214 | 1,206 |
| 合計 | 2,620 | 2,558 |
これらについては、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められることから、「(3)営業投資有価証券」及び「(7)投資有価証券」には含めておりません。
前連結会計年度において、非上場株式について12百万円の減損処理を行っております。
当連結会計年度において、非上場株式について10百万円の減損処理を行っております。
(注３)金銭債権及び満期のある有価証券の連結決算日後の償還予定額
前連結会計年度（平成29年３月31日）
| １年以内 （百万円） |
１年超 ５年以内 （百万円） |
５年超 10年以内 （百万円） |
10年超 （百万円） |
|
| 現金・預金 | 16,515 | ― | ― | ― |
| 預託金 | 20,752 | ― | ― | ― |
| 信用取引貸付金 | 25,088 | ― | ― | ― |
| 信用取引借証券担保金 | 480 | ― | ― | ― |
| 投資有価証券 | ||||
| その他有価証券のうち満期があるもの | ||||
| その他 | ― | 53 | ― | ― |
| 合計 | 62,836 | 53 | ― | ― |
当連結会計年度（平成30年３月31日）
| １年以内 （百万円） |
１年超 ５年以内 （百万円） |
５年超 10年以内 （百万円） |
10年超 （百万円） |
|
| 現金・預金 | 12,501 | ― | ― | ― |
| 預託金 | 22,952 | ― | ― | ― |
| 信用取引貸付金 | 33,097 | ― | ― | ― |
| 信用取引借証券担保金 | 226 | ― | ― | ― |
| 投資有価証券 | ||||
| その他有価証券のうち満期があるもの | ||||
| その他 | 59 | ― | ― | ― |
| 合計 | 68,837 | ― | ― | ― |
(注４)その他の有利子負債の連結決算日後の返済予定額
前連結会計年度（平成29年３月31日）
| １年以内 （百万円） |
１年超 ５年以内 （百万円） |
５年超 10年以内 （百万円） |
10年超 （百万円） |
|
| 信用取引借入金 | 8,094 | ― | ― | ― |
| 有価証券担保借入金 | 24 | ― | ― | ― |
| 短期借入金 | 5,095 | ― | ― | ― |
| 合計 | 13,213 | ― | ― | ― |
当連結会計年度（平成30年３月31日）
| １年以内 （百万円） |
１年超 ５年以内 （百万円） |
５年超 10年以内 （百万円） |
10年超 （百万円） |
|
| 信用取引借入金 | 11,792 | ― | ― | ― |
| 有価証券担保借入金 | 1,223 | ― | ― | ― |
| 短期借入金 | 4,745 | ― | ― | ― |
| 合計 | 17,761 | ― | ― | ― |
１．売買目的有価証券
| （単位：百万円） | ||
| 前連結会計年度 (平成29年３月31日) |
当連結会計年度 (平成30年３月31日) |
|
| 連結会計年度の損益に含まれた評価差額 | 77 | 27 |
２．満期保有目的の債券
前連結会計年度(平成29年３月31日)及び当連結会計年度(平成30年３月31日)
該当事項はありません。
３．その他有価証券
前連結会計年度（平成29年３月31日）
| 種類 | 連結貸借対照表 計上額(百万円) |
取得原価 (百万円) |
差 額 (百万円) |
| 連結貸借対照表計上額が取得原価を超えるもの | |||
| 株式 | 16,829 | 6,675 | 10,153 |
| 債券 | ― | ― | ― |
| その他 | 2,391 | 2,284 | 106 |
| 小計 | 19,220 | 8,959 | 10,260 |
| 連結貸借対照表計上額が取得原価を超えないもの | |||
| 株式 | 857 | 959 | △102 |
| 債券 | ― | ― | ― |
| その他 | 131 | 133 | △1 |
| 小計 | 988 | 1,092 | △103 |
| 合計 | 20,209 | 10,052 | 10,156 |
当連結会計年度（平成30年３月31日）
| 種類 | 連結貸借対照表 計上額(百万円) |
取得原価 (百万円) |
差 額 (百万円) |
| 連結貸借対照表計上額が取得原価を超えるもの | |||
| 株式 | 19,942 | 6,767 | 13,174 |
| 債券 | ― | ― | ― |
| その他 | 2,229 | 2,069 | 159 |
| 小計 | 22,171 | 8,837 | 13,334 |
| 連結貸借対照表計上額が取得原価を超えないもの | |||
| 株式 | 1,307 | 1,527 | △220 |
| 債券 | ― | ― | ― |
| その他 | 828 | 935 | △107 |
| 小計 | 2,135 | 2,463 | △327 |
| 合計 | 24,307 | 11,300 | 13,007 |
(注) １．時価を把握することが極めて困難と認められるものについては、上表に含めておりません。
２．前連結会計年度において、その他有価証券で時価のあるものについて11百万円の減損処理を行っております。
当連結会計年度において、その他有価証券で時価のあるものについて減損処理したものはありません。
なお、市場価格のある有価証券の減損にあたっては、下落率が50％以上の場合はすべて減損処理を行い、下落率が30％以上50％未満の場合は株価の動向、財政状態を勘案して減損処理を行っております。
４．連結会計年度中に売却したその他有価証券
前連結会計年度（自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日）
| 区分 | 売却額(百万円) | 売却益の合計額(百万円) | 売却損の合計額(百万円) |
| 株式 | 798 | 743 | ― |
| 債券 | ― | ― | ― |
| その他 | ― | ― | ― |
| 合計 | 798 | 743 | ― |
当連結会計年度（自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日）
| 区分 | 売却額(百万円) | 売却益の合計額(百万円) | 売却損の合計額(百万円) |
| 株式 | 46 | 37 | ― |
| 債券 | ― | ― | ― |
| その他 | ― | ― | ― |
| 合計 | 46 | 37 | ― |
１．ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引
通貨関連
前連結会計年度（平成29年３月31日）
| 種類 | 契約額等 (百万円) |
契約額等のうち １年超(百万円) |
時価 (百万円) |
評価損益 (百万円) |
|
| 市場取引以外の取引 | 為替予約取引 | ||||
| 売建 | |||||
| 米ドル | 474 | ― | 3 | 3 | |
| ユーロ | 120 | ― | 0 | 0 | |
| 香港ドル | 9 | ― | 0 | 0 | |
| シンガポールドル | 160 | ― | 0 | 0 | |
| タイバーツ | 32 | ― | △0 | △0 | |
| インドネシアルピア | 4 | ― | △0 | △0 | |
| 買建 | |||||
| 米ドル | 12 | ― | 0 | 0 | |
| ユーロ | 0 | ― | 0 | 0 | |
| 香港ドル | 2 | ― | 0 | 0 | |
| インドネシアルピア | 1 | ― | 0 | 0 | |
| ベトナムドン | 7 | ― | 0 | 0 | |
| ロシアルーブル | 289 | ― | 8 | 8 | |
| 合計 | ― | ― | 13 | 13 |
当連結会計年度（平成30年３月31日）
| 種類 | 契約額等 (百万円) |
契約額等のうち １年超(百万円) |
時価 (百万円) |
評価損益 (百万円) |
|
| 市場取引以外の取引 | 為替予約取引 | ||||
| 売建 | |||||
| 米ドル | 434 | ― | 0 | 0 | |
| ユーロ | 0 | ― | 0 | 0 | |
| 香港ドル | 1 | ― | 0 | 0 | |
| ベトナムドン | 5 | ― | 0 | 0 | |
| 買建 | |||||
| 米ドル | 47 | ― | 0 | 0 | |
| ユーロ | 0 | ― | 0 | 0 | |
| 香港ドル | 1 | ― | △0 | △0 | |
| ベトナムドン | 5 | ― | 0 | 0 | |
| ロシアルーブル | 246 | ― | △5 | △5 | |
| 合計 | ― | ― | △4 | △4 |
(注) 時価の算定方法 取引先金融機関から提示された価格等に基づき算定しております。 ###### (退職給付関係)
１．採用している退職給付制度の概要
当社は、確定給付型の制度として確定給付企業年金制度を設けているほか、平成27年４月１日以降の積立分は確定拠出型の制度として確定拠出年金制度を設けております。
また、日本アジア証券株式会社は、確定拠出型の制度として確定拠出年金制度を設けております。
２．確定給付制度
(1) 退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
| 前連結会計年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
当連結会計年度 (自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日) |
|||
| 退職給付債務の期首残高 | 2,676 | 百万円 | 2,700 | 百万円 |
| 利息費用 | 8 | 百万円 | 9 | 百万円 |
| 数理計算上の差異の発生額 | △4 | 百万円 | △6 | 百万円 |
| 退職給付の支払額 | △129 | 百万円 | △135 | 百万円 |
| その他 | 149 | 百万円 | ― | 百万円 |
| 退職給付債務の期末残高 | 2,700 | 百万円 | 2,568 | 百万円 |
(注) 前連結会計年度のその他は、旧八幡証券株式会社の退職一時金制度の内枠として加入していた中小企業退職金共済制度からの資産の移換に伴うものであります。
(2) 年金資産の期首残高と期末残高の調整表
| 前連結会計年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
当連結会計年度 (自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日) |
|||
| 年金資産の期首残高 | 3,113 | 百万円 | 3,267 | 百万円 |
| 期待運用収益 | 112 | 百万円 | 114 | 百万円 |
| 数理計算上の差異の発生額 | 22 | 百万円 | 70 | 百万円 |
| 退職給付の支払額 | △129 | 百万円 | △135 | 百万円 |
| その他 | 149 | 百万円 | ― | 百万円 |
| 年金資産の期末残高 | 3,267 | 百万円 | 3,316 | 百万円 |
(注) 前連結会計年度のその他は、旧八幡証券株式会社の退職一時金制度の内枠として加入していた中小企業退職金共済制度からの資産の移換によるものであります。
(3) 退職給付債務及び年金資産の期末残高と連結貸借対照表に計上された退職給付に係る負債及び退職給付に係る資産の調整表
| 前連結会計年度 (平成29年３月31日) |
当連結会計年度 (平成30年３月31日) |
|||
| 積立型制度の退職給付債務 | 2,700 | 百万円 | 2,568 | 百万円 |
| 年金資産 | △3,267 | 百万円 | △3,316 | 百万円 |
| △566 | 百万円 | △748 | 百万円 | |
| 非積立型制度の退職給付債務 | ― | 百万円 | ― | 百万円 |
| 連結貸借対照表に計上された負債と資産の純額 | △566 | 百万円 | △748 | 百万円 |
| 退職給付に係る負債 | ― | 百万円 | ― | 百万円 |
| 退職給付に係る資産 | △566 | 百万円 | △748 | 百万円 |
| 連結貸借対照表に計上された負債と資産の純額 | △566 | 百万円 | △748 | 百万円 |
(4) 退職給付費用及びその内訳項目の金額
| 前連結会計年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
当連結会計年度 (自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日) |
|||
| 利息費用 | 8 | 百万円 | 9 | 百万円 |
| 期待運用収益 | △112 | 百万円 | △114 | 百万円 |
| 数理計算上の差異の費用処理額 | △15 | 百万円 | △82 | 百万円 |
| その他 | 0 | 百万円 | ― | 百万円 |
| 確定給付制度に係る退職給付費用 | △118 | 百万円 | △187 | 百万円 |
(5) 退職給付に係る調整額
退職給付に係る調整額に計上した項目（税効果控除前）の内訳は次のとおりであります。
| 前連結会計年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
当連結会計年度 (自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日) |
|||
| 数理計算上の差異 | 10 | 百万円 | △5 | 百万円 |
| 合計 | 10 | 百万円 | △5 | 百万円 |
(6) 退職給付に係る調整累計額
退職給付に係る調整累計額に計上した項目（税効果控除前）の内訳は次のとおりであります。
| 前連結会計年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
当連結会計年度 (自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日) |
|||
| 未認識数理計算上の差異 | △234 | 百万円 | △228 | 百万円 |
| 合計 | △234 | 百万円 | △228 | 百万円 |
(7) 年金資産に関する事項
① 年金資産の主な内訳
年金資産合計に対する主な分類ごとの比率は、次のとおりであります。
| 前連結会計年度 (平成29年３月31日) |
当連結会計年度 (平成30年３月31日) |
|
| 株式 | 35％ | 34％ |
| 債券 | 41％ | 43％ |
| 一般勘定 | 16％ | 15％ |
| その他 | 8％ | 8％ |
| 合計 | 100％ | 100％ |
② 長期期待運用収益率の設定方法
年金資産の長期期待運用収益率を決定するため、現在及び予想される年金資産の配分と、年金資産を構成する多様な資産からの現在及び将来期待される長期の収益率を考慮しております。
(8) 数理計算上の計算基礎に関する事項
主要な数理計算上の計算基礎（加重平均で表わしております。）
| 前連結会計年度 (平成29年３月31日) |
当連結会計年度 (平成30年３月31日) |
|
| 割引率 | 0.360％ | 0.319％ |
| 長期期待運用収益率 | 3.500％ | 3.500％ |
３．確定拠出制度
当社及び連結子会社の確定拠出制度への要拠出額は、前連結会計年度181百万円、当連結会計年度245百万円であります。 ###### (税効果会計関係)
１．繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の内訳
| 前連結会計年度 (平成29年３月31日) |
当連結会計年度 (平成30年３月31日) |
||
| 繰延税金資産 | |||
| 賞与引当金 | 181百万円 | 242百万円 | |
| 長期未払金 | 75百万円 | 70百万円 | |
| 貸倒引当金限度超過額 | 76百万円 | 27百万円 | |
| 投資有価証券評価損 | 218百万円 | 206百万円 | |
| 固定資産減損損失 | 297百万円 | 305百万円 | |
| 金融商品取引責任準備金 | 66百万円 | 59百万円 | |
| 投資事業組合運用損 | 495百万円 | 471百万円 | |
| その他 | 182百万円 | 211百万円 | |
| 繰越欠損金 | 655百万円 | 249百万円 | |
| 繰延税金資産小計 | 2,250百万円 | 1,845百万円 | |
| 評価性引当額 | △1,970百万円 | △1,462百万円 | |
| 繰延税金資産合計 | 279百万円 | 382百万円 | |
| 繰延税金負債 | |||
| その他有価証券評価差額金 | 2,967百万円 | 3,823百万円 | |
| 連結子会社の評価差額金 | 81百万円 | 74百万円 | |
| 退職給付に係る資産 | 173百万円 | 229百万円 | |
| 買換資産土地圧縮積立金 | 62百万円 | 62百万円 | |
| その他 | 6百万円 | 5百万円 | |
| 繰延税金負債合計 | 3,291百万円 | 4,195百万円 | |
| 繰延税金負債の純額 | 3,011百万円 | 3,812百万円 |
(注) 前連結会計年度及び当連結会計年度における繰延税金負債の純額は、連結貸借対照表の以下の項目に含まれております。
| 前連結会計年度 (平成29年３月31日) |
当連結会計年度 (平成30年３月31日) |
||
| 流動資産－繰延税金資産 | 269百万円 | 347百万円 | |
| 流動負債－繰延税金負債 | ―百万円 | 3百万円 | |
| 固定負債－繰延税金負債 | 3,280百万円 | 4,155百万円 |
２．法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間に重要な差異があるときの、当該差異の原因となった主要な項目別の内訳
| 前連結会計年度 (平成29年３月31日) |
当連結会計年度 (平成30年３月31日) |
||
| 法定実効税率 | 30.8％ | 30.8％ | |
| （調整） | |||
| 交際費等永久に損金に算入されない項目 | 1.8％ | 2.1％ | |
| 受取配当金等永久に益金に算入されない項目 | △2.2％ | △1.3％ | |
| 住民税均等割等 | 2.6％ | 2.1％ | |
| 法人税額の特別控除額 | ―％ | △0.4％ | |
| 負ののれん発生益 | △2.0％ | ―％ | |
| 評価性引当額の減少 | △13.3％ | △19.3％ | |
| その他 | △0.1％ | 0.2％ | |
| 税効果会計適用後の法人税等の負担率 | 17.6％ | 14.1％ |
0105110_honbun_0004300103004.htm
(セグメント情報等)
【セグメント情報】
当社グループは①有価証券の売買等、②有価証券の売買等の取次ぎ等、③有価証券の引受け及び売出し、④有価証券の募集及び売出しの取扱いなどの金融商品取引業を中心とする営業活動を展開しております。これらの営業活動は、金融その他の役務提供を伴っており、この役務提供と一体となった営業活動を基に収益を得ております。従って、当社グループの事業区分は、「投資・金融サービス業」という単一セグメントであるため、記載を省略しております。
【関連情報】
前連結会計年度(自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日)
１．製品及びサービスごとの情報
単一のサービス区分の外部顧客への営業収益が連結損益計算書の営業収益の90%超であるため、記載を省略しております。
２．地域ごとの情報
(1) 売上高(営業収益)
本邦の外部顧客への営業収益が連結損益計算書の営業収益の90%を超えるため、記載を省略しております。
(2) 有形固定資産
本邦以外に所在している有形固定資産がないため、該当事項はありません。
３．主要な顧客ごとの情報
外部顧客への営業収益のうち、連結損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、記載はありません。
当連結会計年度(自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日)
１．製品及びサービスごとの情報
単一のサービス区分の外部顧客への営業収益が連結損益計算書の営業収益の90%超であるため、記載を省略しております。
２．地域ごとの情報
(1) 売上高(営業収益)
本邦の外部顧客への営業収益が連結損益計算書の営業収益の90%を超えるため、記載を省略しております。
(2) 有形固定資産
本邦以外に所在している有形固定資産がないため、該当事項はありません。
３．主要な顧客ごとの情報
外部顧客への営業収益のうち、連結損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、記載はありません。
【報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報】
当社グループの事業区分は、「投資・金融サービス業」という単一セグメントであるため、記載を省略しております。
【報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報】
該当事項はありません。
【報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報】
前連結会計年度(自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日)
当社グループの事業区分は、「投資・金融サービス業」という単一セグメントであるため、記載を省略しております。
当連結会計年度(自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日)
該当事項はありません。 ###### 【関連当事者情報】
１．関連当事者との取引
(1) 連結財務諸表提出会社と関連当事者との取引
該当事項はありません。
(2) 連結財務諸表提出会社の連結子会社と関連当事者との取引
該当事項はありません。
２．親会社又は重要な関連会社に関する注記
該当事項はありません。 ###### (１株当たり情報)
| 項目 | 前連結会計年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
当連結会計年度 (自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日) |
| １株当たり純資産額 | 1,246.55円 | 1,324.28円 |
| １株当たり当期純利益金額 | 25.24円 | 52.19円 |
(注) １．潜在株式調整後１株当たり当期純利益金額については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。
２．１株当たり当期純利益金額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
| 項目 | 前連結会計年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
当連結会計年度 (自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日) |
| １株当たり当期純利益金額 | ||
| 親会社株主に帰属する当期純利益（百万円） | 1,090 | 2,255 |
| 普通株主に帰属しない金額（百万円） | ― | ― |
| 普通株式に係る親会社株主に帰属する 当期純利益（百万円） |
1,090 | 2,255 |
| 普通株式の期中平均株式数（千株） | 43,224 | 43,224 |
該当事項はありません。
0105120_honbun_0004300103004.htm
⑤【連結附属明細表】
【社債明細表】
該当事項はありません。 ###### 【借入金等明細表】
| 区分 | 当期首残高 (百万円) |
当期末残高 (百万円) |
平均利率 (％) |
返済期限 |
| 短期借入金 | 5,095 | 4,745 | 0.93 | ― |
| １年以内に返済予定のリース債務 | 1 | 1 | ― | ― |
| リース債務(１年以内の返済予定のものを除く。) | 2 | 1 | ― | 平成31年４月～ 平成32年７月 |
| その他有利子負債 | ||||
| 信用取引借入金 | 8,094 | 11,792 | 0.60 | ― |
| 有価証券担保借入金 | 24 | 1,223 | △0.07 | ― |
| 合計 | 13,218 | 17,764 | ― | ― |
(注) １．「平均利率」については、借入金等の期末残高に対する加重平均利率を記載しております。
なお、リース債務については、リース料総額に含まれる利息相当額を控除する前の金額でリース債務を連結貸借対照表に計上しているため、「平均利率」を記載しておりません。
２．リース債務(１年以内の返済予定のものを除く)の連結決算日後５年以内における１年ごとの返済予定額の総額
| 区分 | １年超２年以内 (百万円) |
２年超３年以内 (百万円) |
３年超４年以内 (百万円) |
４年超５年以内 (百万円) |
| リース債務 | 1 | 0 | ― | ― |
【資産除去債務明細表】
当連結会計年度期首及び当連結会計年度末における資産除去債務の金額が当連結会計年度期首及び当連結会計年度末における負債及び純資産の合計額の100分の１以下であるため、記載を省略しております。
0105130_honbun_0004300103004.htm
(2) 【その他】
当連結会計年度における四半期情報等
| （累計期間） | 第１四半期 | 第２四半期 | 第３四半期 | 当連結会計年度 | |
| 営業収益 (うち受入手数料) |
(百万円) | 4,271 (2,378) |
8,582 (4,821) |
13,669 (8,008) |
18,046 (10,649) |
| 税金等調整前 四半期(当期)純利益 |
(百万円) | 665 | 1,114 | 2,173 | 2,625 |
| 親会社株主に帰属する 四半期(当期)純利益 |
(百万円) | 524 | 944 | 1,766 | 2,255 |
| １株当たり 四半期(当期)純利益金額 |
(円) | 12.14 | 21.85 | 40.87 | 52.19 |
| （会計期間） | 第１四半期 | 第２四半期 | 第３四半期 | 第４四半期 | |
| １株当たり 四半期純利益金額 |
(円) | 12.14 | 9.70 | 19.02 | 11.32 |
0105310_honbun_0004300103004.htm
２ 【財務諸表等】
(1) 【財務諸表】
①【貸借対照表】
| (単位：百万円) | |||||||||||
| 前事業年度 (平成29年３月31日) |
当事業年度 (平成30年３月31日) |
||||||||||
| 資産の部 | |||||||||||
| 流動資産 | |||||||||||
| 現金・預金 | 9,235 | 7,414 | |||||||||
| 預託金 | 16,770 | 17,970 | |||||||||
| 顧客分別金信託 | 16,750 | 17,950 | |||||||||
| その他の預託金 | 20 | 20 | |||||||||
| トレーディング商品 | 2,328 | 594 | |||||||||
| 商品有価証券等 | 2,315 | 594 | |||||||||
| デリバティブ取引 | 12 | 0 | |||||||||
| 約定見返勘定 | ― | 528 | |||||||||
| 信用取引資産 | 21,309 | 28,157 | |||||||||
| 信用取引貸付金 | 20,959 | 27,971 | |||||||||
| 信用取引借証券担保金 | 349 | 186 | |||||||||
| 立替金 | 50 | 651 | |||||||||
| 顧客への立替金 | 49 | 642 | |||||||||
| その他の立替金 | 1 | 9 | |||||||||
| 短期貸付金 | 0 | 0 | |||||||||
| 前払金 | 2 | 5 | |||||||||
| 前払費用 | 232 | 259 | |||||||||
| 未収入金 | 225 | 223 | |||||||||
| 未収収益 | 306 | 408 | |||||||||
| 繰延税金資産 | 161 | 209 | |||||||||
| 貸倒引当金 | △0 | △1 | |||||||||
| 流動資産合計 | 50,621 | 56,422 | |||||||||
| 固定資産 | |||||||||||
| 有形固定資産 | |||||||||||
| 建物（純額） | 1,131 | 1,143 | |||||||||
| 器具備品（純額） | 158 | 167 | |||||||||
| 土地 | 2,196 | 2,191 | |||||||||
| その他（純額） | 2 | 1 | |||||||||
| 有形固定資産合計 | 3,488 | 3,504 | |||||||||
| 無形固定資産 | |||||||||||
| 借地権 | 26 | 26 | |||||||||
| ソフトウエア | 18 | 13 | |||||||||
| 電話加入権 | 23 | 22 | |||||||||
| その他 | ― | 0 | |||||||||
| 無形固定資産合計 | 67 | 62 |
| (単位：百万円) | |||||||||||
| 前事業年度 (平成29年３月31日) |
当事業年度 (平成30年３月31日) |
||||||||||
| 投資その他の資産 | |||||||||||
| 投資有価証券 | ※１ 21,392 | ※１ 25,348 | |||||||||
| 関係会社株式 | 10,712 | 10,660 | |||||||||
| その他の関係会社有価証券 | 156 | 183 | |||||||||
| 出資金 | 2 | 2 | |||||||||
| 従業員に対する長期貸付金 | 7 | 4 | |||||||||
| 長期差入保証金 | 278 | 362 | |||||||||
| 長期前払費用 | 312 | 196 | |||||||||
| 前払年金費用 | 332 | 520 | |||||||||
| 長期立替金 | 97 | 82 | |||||||||
| その他 | 29 | 38 | |||||||||
| 貸倒引当金 | △101 | △88 | |||||||||
| 投資その他の資産合計 | 33,220 | 37,311 | |||||||||
| 固定資産合計 | 36,776 | 40,878 | |||||||||
| 資産合計 | 87,398 | 97,301 | |||||||||
| 負債の部 | |||||||||||
| 流動負債 | |||||||||||
| トレーディング商品 | 0 | 5 | |||||||||
| デリバティブ取引 | 0 | 5 | |||||||||
| 約定見返勘定 | 478 | ― | |||||||||
| 信用取引負債 | 7,242 | 10,725 | |||||||||
| 信用取引借入金 | ※１ 5,773 | ※１ 10,200 | |||||||||
| 信用取引貸証券受入金 | 1,468 | 524 | |||||||||
| 有価証券担保借入金 | ― | 1,035 | |||||||||
| 有価証券貸借取引受入金 | ― | 1,035 | |||||||||
| 預り金 | 10,903 | 12,565 | |||||||||
| 顧客からの預り金 | 9,049 | 10,274 | |||||||||
| 募集等受入金 | ― | 10 | |||||||||
| その他の預り金 | 1,853 | 2,280 | |||||||||
| 受入保証金 | 6,437 | 6,473 | |||||||||
| 短期借入金 | ※１ 3,875 | ※１ 3,925 | |||||||||
| 未払金 | 495 | 448 | |||||||||
| 未払費用 | 243 | 265 | |||||||||
| 未払法人税等 | 76 | 109 | |||||||||
| 賞与引当金 | 335 | 470 | |||||||||
| 役員賞与引当金 | 25 | 34 | |||||||||
| その他の流動負債 | 130 | 125 | |||||||||
| 流動負債合計 | 30,243 | 36,183 | |||||||||
| 固定負債 | |||||||||||
| 繰延税金負債 | 3,131 | 4,027 | |||||||||
| 長期預り金 | 266 | 249 | |||||||||
| 長期未払金 | 243 | 226 | |||||||||
| その他の固定負債 | 29 | 25 | |||||||||
| 固定負債合計 | 3,670 | 4,528 | |||||||||
| 特別法上の準備金 | |||||||||||
| 金融商品取引責任準備金 | ※４ 171 | ※４ 154 | |||||||||
| 特別法上の準備金合計 | 171 | 154 | |||||||||
| 負債合計 | 34,086 | 40,867 |
| (単位：百万円) | |||||||||||
| 前事業年度 (平成29年３月31日) |
当事業年度 (平成30年３月31日) |
||||||||||
| 純資産の部 | |||||||||||
| 株主資本 | |||||||||||
| 資本金 | 8,000 | 8,000 | |||||||||
| 資本剰余金 | |||||||||||
| 資本準備金 | 7,863 | 7,863 | |||||||||
| その他資本剰余金 | 187 | 187 | |||||||||
| 資本剰余金合計 | 8,050 | 8,050 | |||||||||
| 利益剰余金 | |||||||||||
| 利益準備金 | 3,202 | 3,202 | |||||||||
| その他利益剰余金 | |||||||||||
| 修繕積立金 | 3,000 | 3,000 | |||||||||
| 買換資産土地圧縮積立金 | 141 | 141 | |||||||||
| 別途積立金 | 22,000 | 22,000 | |||||||||
| 繰越利益剰余金 | 2,918 | 4,092 | |||||||||
| 利益剰余金合計 | 31,263 | 32,436 | |||||||||
| 自己株式 | △1,193 | △1,193 | |||||||||
| 株主資本合計 | 46,120 | 47,294 | |||||||||
| 評価・換算差額等 | |||||||||||
| その他有価証券評価差額金 | 7,191 | 9,139 | |||||||||
| 評価・換算差額等合計 | 7,191 | 9,139 | |||||||||
| 純資産合計 | 53,312 | 56,433 | |||||||||
| 負債・純資産合計 | 87,398 | 97,301 |
0105320_honbun_0004300103004.htm
②【損益計算書】
| (単位：百万円) | |||||||||||
| 前事業年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
当事業年度 (自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日) |
||||||||||
| 営業収益 | |||||||||||
| 受入手数料 | 6,621 | 7,862 | |||||||||
| 委託手数料 | 5,060 | 5,909 | |||||||||
| 引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料 | 26 | 36 | |||||||||
| 募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料 | 635 | 835 | |||||||||
| その他の受入手数料 | 899 | 1,081 | |||||||||
| トレーディング損益 | 3,273 | 3,328 | |||||||||
| 金融収益 | 488 | 529 | |||||||||
| 営業収益計 | 10,383 | 11,720 | |||||||||
| 金融費用 | 108 | 125 | |||||||||
| 純営業収益 | 10,275 | 11,594 | |||||||||
| 販売費・一般管理費 | |||||||||||
| 取引関係費 | 1,300 | 2,071 | |||||||||
| 人件費 | ※１ 5,326 | ※１ 5,636 | |||||||||
| 不動産関係費 | 928 | 879 | |||||||||
| 事務費 | 1,827 | 1,837 | |||||||||
| 減価償却費 | 285 | 301 | |||||||||
| 租税公課 | 195 | 195 | |||||||||
| 貸倒引当金繰入れ | △0 | 0 | |||||||||
| その他 | 765 | 237 | |||||||||
| 販売費・一般管理費計 | 10,628 | 11,160 | |||||||||
| 営業利益又は営業損失（△） | △353 | 434 | |||||||||
| 営業外収益 | |||||||||||
| 不動産賃貸料 | 21 | 17 | |||||||||
| 受取配当金 | 441 | 1,436 | |||||||||
| 収益分配金 | 73 | 137 | |||||||||
| 投資事業組合運用益 | 129 | 216 | |||||||||
| 貸倒引当金戻入額 | 11 | 13 | |||||||||
| その他 | 137 | 38 | |||||||||
| 営業外収益合計 | 813 | 1,859 | |||||||||
| 営業外費用 | |||||||||||
| 和解金 | 11 | 2 | |||||||||
| その他 | 0 | 0 | |||||||||
| 営業外費用合計 | 11 | 2 | |||||||||
| 経常利益 | 448 | 2,291 |
| (単位：百万円) | |||||||||||
| 前事業年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
当事業年度 (自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日) |
||||||||||
| 特別利益 | |||||||||||
| 固定資産売却益 | ※２ 34 | ※２ 3 | |||||||||
| 投資有価証券売却益 | 692 | 12 | |||||||||
| 投資有価証券清算益 | 26 | ― | |||||||||
| 金融商品取引責任準備金戻入 | 39 | 17 | |||||||||
| 収用補償金 | ※３ 47 | ― | |||||||||
| その他 | 2 | ― | |||||||||
| 特別利益合計 | 842 | 33 | |||||||||
| 特別損失 | |||||||||||
| 固定資産除却損 | ※４ 21 | ― | |||||||||
| 投資有価証券償還損 | 22 | ― | |||||||||
| 投資有価証券評価損 | 8 | 6 | |||||||||
| 関係会社株式評価損 | 2 | 2 | |||||||||
| 合併関連費用 | ― | ※５ 94 | |||||||||
| 減損損失 | ※６ 136 | ※６ 8 | |||||||||
| その他 | 2 | 0 | |||||||||
| 特別損失合計 | 193 | 112 | |||||||||
| 税引前当期純利益 | 1,098 | 2,212 | |||||||||
| 法人税、住民税及び事業税 | 155 | 170 | |||||||||
| 法人税等調整額 | 17 | 3 | |||||||||
| 法人税等合計 | 173 | 174 | |||||||||
| 当期純利益 | 924 | 2,038 |
0105330_honbun_0004300103004.htm
③【株主資本等変動計算書】
前事業年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日)
| (単位：百万円) | ||||
| 株主資本 | ||||
| 資本金 | 資本剰余金 | |||
| 資本準備金 | その他資本剰余金 | 資本剰余金合計 | ||
| 当期首残高 | 8,000 | 7,863 | 187 | 8,050 |
| 当期変動額 | ||||
| 剰余金の配当 | ||||
| 当期純利益 | ||||
| 別途積立金の積立 | ||||
| 買換資産土地圧縮積立金の取崩 | ||||
| 自己株式の取得 | ||||
| 株主資本以外の項目の当期変動額（純額） | ||||
| 当期変動額合計 | ― | ― | ― | ― |
| 当期末残高 | 8,000 | 7,863 | 187 | 8,050 |
| 株主資本 | ||||||
| 利益剰余金 | ||||||
| 利益準備金 | その他利益剰余金 | 利益剰余金合計 | ||||
| 修繕積立金 | 買換資産土地圧縮積立金 | 別途積立金 | 繰越利益剰余金 | |||
| 当期首残高 | 3,202 | 3,000 | 145 | 21,000 | 4,287 | 31,635 |
| 当期変動額 | ||||||
| 剰余金の配当 | △1,296 | △1,296 | ||||
| 当期純利益 | 924 | 924 | ||||
| 別途積立金の積立 | 1,000 | △1,000 | ― | |||
| 買換資産土地圧縮積立金の取崩 | △3 | 3 | ― | |||
| 自己株式の取得 | ||||||
| 株主資本以外の項目の当期変動額（純額） | ||||||
| 当期変動額合計 | ― | ― | △3 | 1,000 | △1,368 | △372 |
| 当期末残高 | 3,202 | 3,000 | 141 | 22,000 | 2,918 | 31,263 |
| 株主資本 | 評価・換算差額等 | 純資産合計 | |||
| 自己株式 | 株主資本合計 | その他有価証券評価差額金 | 評価・換算差額等合計 | ||
| 当期首残高 | △1,193 | 46,493 | 8,073 | 8,073 | 54,567 |
| 当期変動額 | |||||
| 剰余金の配当 | △1,296 | △1,296 | |||
| 当期純利益 | 924 | 924 | |||
| 別途積立金の積立 | ― | ― | |||
| 買換資産土地圧縮積立金の取崩 | ― | ― | |||
| 自己株式の取得 | △0 | △0 | △0 | ||
| 株主資本以外の項目の当期変動額（純額） | △882 | △882 | △882 | ||
| 当期変動額合計 | △0 | △372 | △882 | △882 | △1,255 |
| 当期末残高 | △1,193 | 46,120 | 7,191 | 7,191 | 53,312 |
当事業年度 (自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日)
| (単位：百万円) | ||||
| 株主資本 | ||||
| 資本金 | 資本剰余金 | |||
| 資本準備金 | その他資本剰余金 | 資本剰余金合計 | ||
| 当期首残高 | 8,000 | 7,863 | 187 | 8,050 |
| 当期変動額 | ||||
| 剰余金の配当 | ||||
| 当期純利益 | ||||
| 別途積立金の積立 | ||||
| 買換資産土地圧縮積立金の取崩 | ||||
| 自己株式の取得 | ||||
| 株主資本以外の項目の当期変動額（純額） | ||||
| 当期変動額合計 | ― | ― | ― | ― |
| 当期末残高 | 8,000 | 7,863 | 187 | 8,050 |
| 株主資本 | ||||||
| 利益剰余金 | ||||||
| 利益準備金 | その他利益剰余金 | 利益剰余金合計 | ||||
| 修繕積立金 | 買換資産土地圧縮積立金 | 別途積立金 | 繰越利益剰余金 | |||
| 当期首残高 | 3,202 | 3,000 | 141 | 22,000 | 2,918 | 31,263 |
| 当期変動額 | ||||||
| 剰余金の配当 | △864 | △864 | ||||
| 当期純利益 | 2,038 | 2,038 | ||||
| 別途積立金の積立 | ― | ― | ― | |||
| 買換資産土地圧縮積立金の取崩 | ― | ― | ― | |||
| 自己株式の取得 | ||||||
| 株主資本以外の項目の当期変動額（純額） | ||||||
| 当期変動額合計 | ― | ― | ― | ― | 1,173 | 1,173 |
| 当期末残高 | 3,202 | 3,000 | 141 | 22,000 | 4,092 | 32,436 |
| 株主資本 | 評価・換算差額等 | 純資産合計 | |||
| 自己株式 | 株主資本合計 | その他有価証券評価差額金 | 評価・換算差額等合計 | ||
| 当期首残高 | △1,193 | 46,120 | 7,191 | 7,191 | 53,312 |
| 当期変動額 | |||||
| 剰余金の配当 | △864 | △864 | |||
| 当期純利益 | 2,038 | 2,038 | |||
| 別途積立金の積立 | ― | ― | |||
| 買換資産土地圧縮積立金の取崩 | ― | ― | |||
| 自己株式の取得 | △0 | △0 | △0 | ||
| 株主資本以外の項目の当期変動額（純額） | 1,948 | 1,948 | 1,948 | ||
| 当期変動額合計 | △0 | 1,173 | 1,948 | 1,948 | 3,121 |
| 当期末残高 | △1,193 | 47,294 | 9,139 | 9,139 | 56,433 |
0105400_honbun_0004300103004.htm
【注記事項】
(重要な会計方針)
１．トレーディングに関する有価証券等の評価基準及び評価方法
トレーディング商品(売買目的有価証券)及びデリバティブ取引等については、時価法を採用しております。
２．トレーディング関連以外の有価証券等の評価基準及び評価方法
トレーディング関連以外の有価証券等については、以下の評価基準及び評価方法を採用しております。
(1) その他有価証券
① 時価のある有価証券
決算日の市場価格等に基づく時価法(評価差額は、全部純資産直入法により処理し、売却原価は移動平均法により算定)によっております。
② 時価のない有価証券
移動平均法による原価法によっております。
投資事業有限責任組合及びそれに類する組合への出資(金融商品取引法第２条第２項により有価証券とみなされるもの)については、組合契約に規定される決算報告日に応じて入手可能な最近の決算書を基礎とし、持分相当額を純額で取り込む方法によっております。
(2) 子会社株式及び関連会社株式
移動平均法による原価法によっております。
３．固定資産の減価償却方法
(1) 有形固定資産（リース資産を除く）
定率法（ただし、平成10年４月１日以降に取得した建物（建物附属設備を除く）並びに平成28年４月１日以降に取得した建物附属設備及び構築物については、定額法）を採用しております。
なお、主な耐用年数は以下のとおりです。
建物 ２年～50年
器具・備品 ２年～20年
(2) 無形固定資産（リース資産を除く）
定額法を採用しております。なお、ソフトウェア(自社利用分)については、社内における見込利用可能期間(主として５年)による定額法を採用しております。
(3) リース資産
所有権移転外ファイナンス・リース取引に係るリース資産については、リース期間を耐用年数とし、残存価額を零とする定額法を採用しております。
(4) 長期前払費用
均等償却を採用しております。なお、主な償却期間は５年であります。
４．外貨建の資産及び負債の本邦通貨への換算基準
外貨建金銭債権債務は、当事業年度末日の直物為替相場により円貨に換算し、換算差額は損益として処理しております。
５．引当金の計上基準
(1) 貸倒引当金
債権等の貸倒損失に備えるため、一般債権については貸倒実績率により、また、貸倒懸念債権等については個別に回収可能性を検討し、回収不能見込額を計上しております。
(2) 賞与引当金
従業員に対する賞与の支払いに備えるため、当社所定の計算方法(支給見込額基準)により算出した額を計上しております。
(3) 役員賞与引当金
役員に対する賞与の支払いに備えるため、当社所定の計算方法(支給見込額基準)により算出した額を計上しております。
(4) 退職給付引当金
従業員の退職給付に備えるため、当事業年度末における退職給付債務及び年金資産の見込額に基づき計上しております。
① 退職給付見込額の期間帰属方法
退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当事業年度末までの期間に帰属させる方法については給付算定式基準によっております。
② 数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
過去勤務費用は、発生年度において一括費用処理しております。
数理計算上の差異は、各事業年度の発生時における従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数（８年）による定額法により按分した額をそれぞれ発生の翌事業年度から費用処理しております。
６．特別法上の準備金の計上基準
金融商品取引責任準備金
証券事故による損失に備えるため、金融商品取引法第46条の５第１項の規定に定めるところにより算出された額を計上しております。
７．その他財務諸表作成のための重要な事項
(1) 消費税等の会計処理
消費税及び地方消費税の会計処理は税抜方式によっております。なお、固定資産に係る控除対象外消費税等は、発生事業年度の費用としております。
(2) 退職給付に係る会計処理の方法
財務諸表において、未認識数理計算上の差異の貸借対照表における取扱いが連結財務諸表と異なっております。個別貸借対照表上、退職給付債務に未認識数理計算上の差異を加減した額から、年金資産の額を控除した額を前払年金費用に計上しております。
(会計上の見積りの変更)
(資産除去債務の見積りの変更)
当事業年度において、当社の不動産賃貸借契約に伴う原状回復義務として計上していた資産除去債務について、拠点統合の決定等による新たな情報の入手に伴い、拠点の退去時に必要とされる原状回復費用に関して見積りの変更を行いました。
これにより、従来の方法に比べて、当事業年度の営業利益及び経常利益はそれぞれ０百万円増加し、税引前当期純利益は８百万円減少しております。
(追加情報)
（連結子会社の吸収合併）
連結財務諸表の「注記事項(追加情報)」に同一の内容を記載しているため、注記を省略しております。
(貸借対照表関係)
※１ 担保に供している資産の状況は、次のとおりであります。
前事業年度（平成29年３月31日）
| 科目 | 被担保債務 (百万円) |
担保資産（百万円） | ||
| 投資有価証券 | 計 | |||
| 短期借入金 | 1,175 | 4,489 | 4,489 | |
| 金融機関借入金 | 1,075 | 4,084 | 4,084 | |
| 証券金融会社借入金 | 100 | 404 | 404 | |
| 信用取引借入金 | 5,773 | 2,970 | 2,970 | |
| 計 | 6,948 | 7,459 | 7,459 |
(注) １．上記の表の金額は貸借対照表計上額によっております。
２．上記のほか、清算基金等の代用として投資有価証券2,866百万円を差入れております。
当事業年度（平成30年３月31日）
| 科目 | 被担保債務 (百万円) |
担保資産（百万円） | ||
| 投資有価証券 | 計 | |||
| 短期借入金 | 1,225 | 4,840 | 4,840 | |
| 金融機関借入金 | 1,125 | 4,391 | 4,391 | |
| 証券金融会社借入金 | 100 | 448 | 448 | |
| 信用取引借入金 | 10,200 | 5,123 | 5,123 | |
| 計 | 11,425 | 9,963 | 9,963 |
(注) １．上記の表の金額は貸借対照表計上額によっております。
２．上記のほか、清算基金等の代用として投資有価証券3,307百万円を差入れております。 ２ 担保等として差入をした有価証券の時価等
| 前事業年度 (平成29年３月31日) |
当事業年度 (平成30年３月31日) |
|
| 信用取引貸証券 | 1,556百万円 | 560百万円 |
| 信用取引借入金の本担保証券 | 5,859百万円 | 10,170百万円 |
| 消費貸借契約により貸し付けた有価証券 | ―百万円 | 1,011百万円 |
(注) １．※１ 担保に供している資産は除いております。 ３ 担保等として差入を受けた有価証券の時価等
| 前事業年度 (平成29年３月31日) |
当事業年度 (平成30年３月31日) |
|
| 信用取引借証券 | 339百万円 | 189百万円 |
| 信用取引貸付金の本担保証券 | 20,011百万円 | 25,498百万円 |
| 受入保証金等代用有価証券 | 43,149百万円 | 45,272百万円 |
| 消費貸借契約により借り入れた有価証券 | ―百万円 | 2百万円 |
金融商品取引責任準備金
金融商品取引法第46条の５の規定に基づく準備金であります。 ５ 運転資金の効率的な調達を行うため取引銀行と当座貸越契約及び貸出コミットメント契約を締結しております。
事業年度末における当座貸越契約及び貸出コミットメントに係る借入未実行残高等は次のとおりであります。
| 前事業年度 (平成29年３月31日) |
当事業年度 (平成30年３月31日) |
|
| 当座貸越極度額及び貸出コミットメントの総額 | 22,700百万円 | 22,700百万円 |
| 借入実行残高 | 3,775百万円 | 3,775百万円 |
| 差引額 | 18,925百万円 | 18,925百万円 |
(損益計算書関係)
※１ 人件費の中に含まれている引当金繰入額は次のとおりです。
| 前事業年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
当事業年度 (自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日) |
|
| 賞与引当金繰入額 | 335百万円 | 470百万円 |
| 役員賞与引当金繰入額 | 25百万円 | 34百万円 |
| 退職給付費用 | 62百万円 | △3百万円 |
前事業年度(自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日)
駐車場用土地等の売却によるものであります。
当事業年度(自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日)
土地付建物の売却によるものであります。 ###### ※３ 収用補償金の内容は、次のとおりであります。
前事業年度(自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日)
成田市歩道整備工事に伴う移転補償金であります。
当事業年度(自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日)
該当事項はありません。 ※４ 固定資産除却損の内容は、次のとおりであります。
前事業年度(自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日)
成田支店建替えに伴う店舗建物解体工事費用であります。
当事業年度(自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日)
該当事項はありません。
※５ 合併関連費用の内容は、次のとおりです。
前事業年度(自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日)
該当事項はありません。
当事業年度(自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日)
日本アジア証券株式会社との合併に関連して生じた本社ビル移転対応費用及び営業店の設備改修費用等94百万円であります。
※６ 減損損失の内容は、次のとおりです。
前事業年度(自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日)
前事業年度において、以下の資産グループについて減損損失を計上しました。
| 用途 | 場所 | 種類 | 減損損失額 |
| 営業店 | 群馬県他1件 | 土地、借地権 | 136百万円 |
| 遊休資産 | 山梨県他1件 | 土地 | 0百万円 |
| 合計 | 136百万円 |
営業店については、将来キャッシュ・フローの減少見込及び地価の下落等により、遊休資産については地価の下落により、帳簿価額を回収可能価額まで減額し、当該減少額を減損損失（136百万円）として特別損失に計上しております。
資産のグルーピングの方法は、独立したキャッシュ・フローを生み出す最小単位である管理会計制度上で定める営業店単位で行っております。なお、賃貸資産及び遊休資産等については、個別物件単位でグルーピングを行っております。
回収可能価額は正味売却価額によっており、不動産鑑定評価基準に準じた方法により算出した評価額から、処分費用見込額等を控除して算定しております。
当事業年度(自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日)
当事業年度において、以下の資産グループについて減損損失を計上しました。
| 用途 | 場所 | 種類 | 減損損失額 |
| 営業店 | 静岡県 | 土地 | 0百万円 |
| 遊休資産 | 静岡県 | 土地 | 0百万円 |
| 営業店等（廃止予定） | 大阪府他 | 建物・器具備品他 | 7百万円 |
| 合計 | 8百万円 |
営業店については、将来キャッシュ・フローの減少見込及び地価の下落等により、遊休資産については地価の下落により、帳簿価額を回収可能価額まで減額し、当該減少額を減損損失（０百万円）として特別損失に計上しております。
資産のグルーピングの方法は、独立したキャッシュ・フローを生み出す最小単位である管理会計制度上で定める営業店単位で行っております。なお、賃貸資産及び遊休資産等については、個別物件単位でグルーピングを行っております。
回収可能価額は正味売却価額によっており、不動産鑑定評価基準に準じた方法により算出した評価額から、処分費用見込額等を控除して算定しております。
なお、合併により、一部営業店等の廃止を予定しております。当該営業店等に存在する資産のうち、使用が見込まれなくなった資産につき、備忘価額まで減額し、当該減少額を減損損失（７百万円）として特別損失に計上しております。 ###### (有価証券関係)
子会社株式及びその他の関係会社有価証券は、市場価格がなく時価を把握することが極めて困難と認められるため、子会社株式及びその他の関係会社有価証券の時価を記載しておりません。
なお、時価を把握することが極めて困難と認められる子会社株式及びその他の関係会社有価証券の貸借対照表計上額は次のとおりです。
| (単位：百万円) | ||
| 区分 | 前事業年度 (平成29年３月31日) |
当事業年度 (平成30年３月31日) |
| 子会社株式 | 10,712 | 10,660 |
| その他の関係会社有価証券 | 156 | 183 |
| 計 | 10,868 | 10,843 |
１．繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の内訳
| 前事業年度 (平成29年３月31日) |
当事業年度 (平成30年３月31日) |
||
| 繰延税金資産 | |||
| 賞与引当金 | 103百万円 | 143百万円 | |
| 長期未払金 | 74百万円 | 69百万円 | |
| 貸倒引当金限度超過額 | 31百万円 | 27百万円 | |
| 投資有価証券評価損 | 209百万円 | 203百万円 | |
| 固定資産減損損失 | 272百万円 | 269百万円 | |
| 金融商品取引責任準備金 | 52百万円 | 47百万円 | |
| 投資事業組合運用損 | 360百万円 | 348百万円 | |
| その他 | 137百万円 | 126百万円 | |
| 繰越欠損金 | 225百万円 | 50百万円 | |
| 繰延税金資産小計 | 1,466百万円 | 1,285百万円 | |
| 評価性引当額 | △1,301百万円 | △1,067百万円 | |
| 繰延税金資産合計 | 165百万円 | 218百万円 | |
| 繰延税金負債 | |||
| その他有価証券評価差額金 | 2,963百万円 | 3,808百万円 | |
| 前払年金費用 | 101百万円 | 159百万円 | |
| 買換資産土地圧縮積立金 | 62百万円 | 62百万円 | |
| その他 | 6百万円 | 5百万円 | |
| 繰延税金負債合計 | 3,134百万円 | 4,036百万円 | |
| 繰延税金負債の純額 | 2,969百万円 | 3,818百万円 |
(注) 前事業年度及び当事業年度における繰延税金負債の純額は、貸借対照表の以下の項目に含まれております。
| 前事業年度 (平成29年３月31日) |
当事業年度 (平成30年３月31日) |
||
| 流動資産－繰延税金資産 | 161百万円 | 209百万円 | |
| 固定負債－繰延税金負債 | 3,131百万円 | 4,027百万円 |
２．法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間に重要な差異があるときの、当該差異の原因となった主要な項目別の内訳
| 前事業年度 (平成29年３月31日) |
当事業年度 (平成30年３月31日) |
||
| 法定実効税率 | 30.8％ | 30.8％ | |
| （調整） | |||
| 交際費等永久に損金に算入されない項目 | 2.2％ | 1.3％ | |
| 受取配当金等永久に益金に算入されない項目 | △2.6％ | △14.6％ | |
| 住民税均等割等 | 3.1％ | 1.5％ | |
| 法人税額の特別控除額 | ―％ | △0.5％ | |
| 評価性引当額の減少 | △17.5％ | △10.6％ | |
| その他 | △0.1％ | △0.1％ | |
| 税効果会計適用後の法人税等の負担率 | 15.8％ | 7.9％ |
| 前事業年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
当事業年度 (自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日) |
|
| １株当たり純資産額 | 1,233.37円 | 1,305.59円 |
| １株当たり当期純利益金額 | 21.38円 | 47.15円 |
(注) １．潜在株式調整後１株当たり当期純利益金額については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。
２．１株当たり当期純利益金額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
| 前事業年度 (自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日) |
当事業年度 (自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日) |
|
| １株当たり当期純利益金額 | ||
| 当期純利益（百万円） | 924 | 2,038 |
| 普通株主に帰属しない金額（百万円） | ― | ― |
| 普通株式に係る当期純利益（百万円） | 924 | 2,038 |
| 普通株式の期中平均株式数(千株) | 43,224 | 43,224 |
該当事項はありません。
0105410_honbun_0004300103004.htm
④ 【附属明細表】
【有価証券明細表】
【株式】
| 銘柄 | 数量 （株） |
貸借対照表計上額 (百万円) |
||
| 商品有価証券等 | 売買目的有価証券 | 外国株券（2銘柄） | 4 | 0 |
| 小計 | 4 | 0 | ||
| 投資有価証券 | その他有価証券 | 国内株券 | ||
| ㈱日本取引所グループ | 3,374,000 | 6,646 | ||
| 日本アジアグループ㈱ | 3,448,760 | 1,831 | ||
| アステラス製薬㈱ | 1,039,885 | 1,678 | ||
| SOMPOホールディングス㈱ | 282,375 | 1,209 | ||
| ㈱清水銀行 | 170,304 | 503 | ||
| ㈱西京銀行（第三種優先株式） | 500,000 | 500 | ||
| ㈱みずほフィナンシャルグループ | 2,309,601 | 442 | ||
| 住友不動産㈱ | 110,000 | 432 | ||
| 三井住友トラスト・ホールディングス㈱ | 97,725 | 420 | ||
| ㈱ファンドクリエーショングループ | 1,980,000 | 370 | ||
| ㈱SUBARU | 102,000 | 355 | ||
| エーザイ㈱ | 50,000 | 339 | ||
| ㈱だいこう証券ビジネス | 489,300 | 317 | ||
| ㈱三菱ケミカルホールディングス | 240,000 | 247 | ||
| 平和不動産㈱ | 98,290 | 201 | ||
| 東レ㈱ | 200,000 | 201 | ||
| 日本証券金融㈱ | 288,030 | 188 | ||
| 幼児活動研究会㈱ | 104,000 | 178 | ||
| 大成建設㈱ | 24,800 | 133 | ||
| 日本航空㈱ | 30,000 | 128 | ||
| ㈱岡三証券グループ | 193,000 | 122 | ||
| オーエスジー㈱ | 48,000 | 117 | ||
| 宝印刷㈱ | 61,400 | 116 | ||
| 東京テアトル㈱ | 78,000 | 111 | ||
| ㈱東京ＴＹフィナンシャルグループ | 41,162 | 104 | ||
| 高砂香料工業㈱ | 32,000 | 100 | ||
| 野村ホールディングス㈱ | 150,000 | 92 | ||
| その他47銘柄 | 1,096,556 | 835 |
| 銘柄 | 数量 （株） |
貸借対照表計上額 (百万円) |
||
| 投資有価証券 | その他有価証券 | 外国株券 | ||
| Vingroup Jsc | 575,310 | 316 | ||
| Taiwan Semiconductor Manufacturing Company Limited |
310,000 | 278 | ||
| Tencent Holdings Limited | 44,400 | 246 | ||
| Cp All Pcl Nvdr | 562,500 | 168 | ||
| SAIC Motor Corporation Limited | 264,600 | 152 | ||
| Alphabet Inc. | 1,173 | 129 | ||
| Kasikornbank Public Company Limited | 169,700 | 122 | ||
| Jollibee Foods Corporation | 190,500 | 116 | ||
| Banco De Oro Unibank, Inc. | 407,669 | 116 | ||
| China Everbright International Ltd | 776,000 | 115 | ||
| Bangkok Dusit Medical Services Public Company Limited |
1,446,400 | 115 | ||
| Vietnam Dairy Products Jsc | 115,200 | 109 | ||
| Capitaland Limited | 372,100 | 107 | ||
| Johnson & Johnson | 7,840 | 106 | ||
| Gamuda Berhad | 748,300 | 106 | ||
| Gree Electric Appliances Inc of Zhuhai | 133,200 | 105 | ||
| INDUST & COMMER/Shs H Vtg 1.00 | 1,127,000 | 102 | ||
| Visa Inc | 8,070 | 102 | ||
| IHH Healthcare Bhd | 611,400 | 101 | ||
| Ho Chi Minh City Infrastructure Investment Jsc | 695,000 | 101 | ||
| PT Astra International Tbk | 1,740,500 | 99 | ||
| SM Investments Corporation | 48,800 | 91 | ||
| CRRC Corporation Limited-H | 998,000 | 90 | ||
| Semen Indonesia (Persero) Tbk PT | 1,058,300 | 85 | ||
| Telekomunikasi Indn Prsr Tbk Prshn Prsrn | 3,010,000 | 84 | ||
| その他26銘柄 | 6,929,163 | 262 | ||
| 小計 | 38,990,313 | 21,463 | ||
| 合計 | 38,990,317 | 21,463 |
【債券】
| 種類及び銘柄 | 券面総額 （百万円） |
貸借対照表計上額 (百万円) |
||
| 商品有価証券等 | 売買目的有価証券 | 国債（25銘柄） | 145 | 149 |
| 地方債（21銘柄） | 93 | 96 | ||
| 社債（2銘柄） | 37 | 38 | ||
| 外貨建債券（19銘柄） | 133 | 309 | ||
| 小計 | ― | 594 | ||
| 合計 | ― | 594 |
【その他】
| 種類及び銘柄 | 投資口数等 | 貸借対照表計上額 (百万円) |
||
| 商品有価証券等 | 売買目的有価証券 | 証券投資信託受益証券（3銘柄） | 29,883口 | 0 |
| 小計 | 29,883口 | 0 | ||
| 投資有価証券 | その他有価証券 | 投資事業有限責任組合及びそれに類する組合 | ||
| Vertex Ⅳ Fund | ― | 242 | ||
| ジャフコSV5-A号投資事業有限責任組合 | ― | 193 | ||
| FinTechビジネスイノベーション投資事業有限責任組 合 |
― | 188 | ||
| Vertex Ⅲ Fund | ― | 155 | ||
| リアルテックファンド1号投資事業有限責任組合 | ― | 136 | ||
| その他8銘柄 | ― | 93 | ||
| 証券投資信託受益証券 | ||||
| Ｊ－プレミアムファンド | 616,721,368口 | 617 | ||
| 不動産投資信託証券 | ||||
| Mapletree Industrial Trust | 1,382,300口 | 227 | ||
| Ascendas Real Estate Investment Trust | 981,500口 | 209 | ||
| RLJ Lodging Trust | 84,120口 | 173 | ||
| HCP, Inc | 62,880口 | 155 | ||
| CapitaLand Commercial Trust | 973,027口 | 144 | ||
| The Link REIT | 133,500口 | 121 | ||
| Keppel REIT | 1,214,200口 | 119 | ||
| Weyerhaeuser Company | 29,370口 | 109 | ||
| Lasalle Hotel Properties | 34,800口 | 107 | ||
| SPH REIT | 1,329,800口 | 107 | ||
| Lippo Malls Indonesia Retail Trust | 3,431,000口 | 107 | ||
| YTL Hospitality REIT | 3,406,000口 | 105 | ||
| DEXUS Property Group | 133,500口 | 101 | ||
| 積水ハウス・リ－ト投資法人 投資証券 | 691口 | 99 | ||
| 阪急リート投資法人 投資証券 | 699口 | 93 | ||
| Ascott Residence Trust | 1,015,000口 | 92 | ||
| Apple Hospitality REIT, Inc | 48,510口 | 90 | ||
| Stockland | 268,000口 | 88 | ||
| その他1銘柄 | 2,602口 | 5 | ||
| 小計 | ― | 3,885 | ||
| 合計 | ― | 3,885 |
| 資産の種類 | 当期首残高 (百万円) |
当期増加額 (百万円) |
当期減少額 (百万円) |
当期末残高(百万円) | 当期末減価償却累計額又は償却累計額 (百万円) |
当期償却額 (百万円) |
差引当期末残高 (百万円) |
| 有形固定資産 | |||||||
| 建物 | 3,354 | 106 | 33 （6) |
3,426 | 2,283 | 82 | 1,143 |
| 器具備品 | 583 | 50 | 27 (0) |
606 | 439 | 41 | 167 |
| 土地 | 2,196 | ― | 4 (0) |
2,191 | ― | ― | 2,191 |
| その他 | 27 | ― | 22 | 5 | 3 | 0 | 1 |
| 有形固定資産計 | 6,162 | 156 | 88 (7) |
6,230 | 2,726 | 124 | 3,504 |
| 無形固定資産 | |||||||
| 借地権 | ― | ― | ― | 26 | ― | ― | 26 |
| ソフトウェア | ― | ― | ― | 25 | 11 | 4 | 13 |
| 電話加入権 | ― | ― | ― | 28 | 6 | 0 | 22 |
| その他 | ― | ― | ― | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 無形固定資産計 | ― | ― | ― | 80 | 17 | 4 | 62 |
| 長期前払費用 | 818 | 69 | 3 | 884 | 510 | 171 | 373 (176) |
(注) １．当期増加額の主な内容は次のとおりであります。
建物 本社レイアウト変更工事 102百万円
器具備品 本社レイアウト変更工事 39百万円
長期前払費用 新サービスのシステム導入費用 68百万円
２．当期減少額の主な内容は次のとおりであります。
建物 本社レイアウト変更工事に伴う除却 21百万円
器具備品 本社レイアウト変更工事に伴う除却 16百万円
３．「当期減少額」欄の（ ）は内数で、当期の減損損失計上額であります。
４．無形固定資産の金額が、資産総額の1％以下であるため、「当期首残高」、「当期増加額」及び「当期減少額」の記載を省略しております。
５．長期前払費用の差引当期末残高欄の（ ）内の金額は内数で、1年以内償却予定の長期前払費用であり、貸借対照表では「前払費用」に含めて表示しております。 ###### 【引当金等明細表】
| 区分 | 当期首残高 (百万円) |
当期増加額 (百万円) |
当期減少額 (目的使用) (百万円) |
当期減少額 (その他) (百万円) |
当期末残高 (百万円) |
| 貸倒引当金(注)１ | 102 | 1 | ― | 14 | 90 |
| 賞与引当金(注)２ | 335 | 470 | 335 | ― | 470 |
| 役員賞与引当金(注)３ | 25 | 34 | 25 | ― | 34 |
| 金融商品取引責任準備金(注)４ | 171 | ― | ― | 17 | 154 |
(注) １．債権等の貸倒損失に備えるため、一般債権については貸倒実績率により、また、貸倒懸念債権等特定の債権については個別に回収可能性を検討し、回収不能見込額を計上しております。当期減少額のその他には、貸倒懸念債権等特定の債権の回収による取崩を計上しております。
２．従業員に対する賞与の支払いに備えるため、当社所定の計算方法（支給見込額基準）により算出した額を計上しております。
３．役員に対する賞与の支払いに備えるため、当社所定の計算方法（支給見込額基準）により算出した額を計上しております。
４．証券事故による損失に備えるため、金融商品取引法第46条の５第１項の規定に定めるところにより算出された額を金融商品取引責任準備金として計上しております。
0105420_honbun_0004300103004.htm
(2) 【主な資産及び負債の内容】
連結財務諸表を作成しているため、記載を省略しております。
(3) 【その他】
該当事項はありません。
0106010_honbun_0004300103004.htm
第６ 【提出会社の株式事務の概要】
| 事業年度 | ４月１日から３月31日まで |
| 定時株主総会 | ６月中 |
| 基準日 | ３月31日 |
| 剰余金の配当の基準日 | ９月30日、３月31日 |
| １単元の株式数 | 100株 |
| 単元未満株式の買取り・買増し | |
| 取扱場所 | 東京都千代田区丸の内一丁目４番１号 三井住友信託銀行株式会社 証券代行部 |
| 株主名簿管理人 | 東京都千代田区丸の内一丁目４番１号 三井住友信託銀行株式会社 |
| 特別口座 | 東京都千代田区丸の内一丁目４番１号 三井住友信託銀行株式会社 |
| 取次所 | ― |
| 買取・買増手数料 | 株式の売買の委託に係る手数料相当額として別途定める金額 |
| 公告掲載方法 | 電子公告とします。ただし、事故その他やむを得ない事由によって電子公告による公告をすることができない場合は、日本経済新聞に掲載して行います。 なお、電子公告は当社ホームページに掲載し、そのアドレスは次のとおりであります。 http://www.aizawa.co.jp |
| 株主に対する特典 | なし |
(注) 当社の株主は、その有する単元未満株式について、次に掲げる権利以外の権利を有しておりません。
会社法第189条第２項各号に掲げる権利
会社法第166条第１項の規定による請求をする権利
株主の有する株式数に応じて募集株式の割当て及び募集新株予約権の割当てを受ける権利
株主の有する単元未満株式の数と併せて単元株式数となる数の株式を売り渡すことを請求する権利
0107010_honbun_0004300103004.htm
第７ 【提出会社の参考情報】
１ 【提出会社の親会社等の情報】
当社に金融商品取引法第24条の７第１項に規定する親会社等はありません。
２ 【その他の参考情報】
第98期事業年度の開始日から本書提出日までの間に、次の書類を提出しております。
(1) 有価証券報告書及びその添付書類、有価証券報告書の確認書
事業年度 第97期(自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日)
平成29年６月29日関東財務局長に提出。
(2) 内部統制報告書
事業年度 第97期(自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日)
平成29年６月29日関東財務局長に提出。
(3) 四半期報告書、四半期報告書の確認書
第98期第１四半期（自 平成29年４月１日 至 平成29年６月30日）
平成29年８月10日関東財務局長に提出。
第98期第２四半期（自 平成29年７月１日 至 平成29年９月30日）
平成29年11月10日関東財務局長に提出。
第98期第３四半期（自 平成29年10月１日 至 平成29年12月31日）
平成30年２月８日関東財務局長に提出。
(4) 臨時報告書
企業内容等の開示に関する内閣府令第19条第２項第９号の２（株主総会における議決権行使の結果）の規定に基づく臨時報告書
平成29年６月30日関東財務局長に提出。
企業内容等の開示に関する内閣府令第19条第2項第3号及び第7号の3（特定子会社の異動及び本合併）の規定に基づく臨時報告書
平成29年９月28日関東財務局長に提出。
企業内容等の開示に関する内閣府令第19条第２項第９号（代表取締役の異動）の規定に基づく臨時報告書
平成30年３月27日関東財務局長に提出。
0201010_honbun_0004300103004.htm
第二部 【提出会社の保証会社等の情報】
該当事項はありません。