AISHIDA CO.,LTD. — Audit Report / Information 2016

Apr 29, 2016

浙江爱仕达电器股份有限公司内部控制规则落实自查表

证券代码：002403 证券简称：爱仕达

内部控制规则落实自查表

	券代码：002403					证券简称：爱仕	证券简称：爱仕	证券简称：爱仕
		内部控制规		则落实自查		表
	内部控制规则落实自查事	项		是/否/不适用			说明
一	、内部审计运作
1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董事会或者其专门委员会提名，董事会任免。
			是
2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，是否配置专职内部审计人员。
			是
3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或者其专门委员会报告一次。
	、内部审计部门是否至少每季度向董事会或其专门委员会报告一次。		是
者
4	、内部审计部门是否至少每季度对如下事项行一次检查：
					---		---
进
（	1）募集资金存放与使用		是
（	2）对外担保		是
（	3）关联交易		是
（	4）证券投资		是
（	5）风险投资		是
（6）对外提供财务资助			是
（7）购买和出售资产			是
（8）对外投资			是
（9）公司大额非经营性资金往来			是
（	10）公司与董事、监事、高级管理人员、
控	股股东、实际控制人及其关联人资金往来		是
情	况
5	、董事会或者其专门委员会是否至少每季度
召	开一次会议，审议内部审计部门提交的工		是
作	计划和报告。
6	、专门委员会是否至少每季度向董事会报告
一	次内部审计工作进度、质量以及发现的重		是
大	问题等内部审计工作情况。
7	、内部审计部门是否在每个会计年度结束前个月内向董事会或者其专门委员会提交次
2
一	年度内部审计工作计划，并在每个会计年		是
度	结束后2个月内向董事会或其专门委员会
提交年度内部审计工作报告。
二、信息披露的内部控制
1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重
			是
大信息的内部保密制度。
	。
2	、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券
事	务代表负责查看互动易网站上的投资者提		是
问	，并根据情况及时处理。
3	、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定		是

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1

浙江爱仕达电器股份有限公司内部控制规则落实自查表

对象签署承诺书。
4、公司每次在投资者关系活动结束后	2个交
易日内，是否编制《投资者关系活动	记录表》
并将该表及活动过程中所使用的演示	文稿、提	是
供的文档等附件（如有）及时在深交	所互动易
网站刊载，同时在公司网站（如有）	刊载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登	记管理
制度，对内幕信息的保密管理及在内	幕信息	是
依法公开披露前的内幕信息知情人员	的登记
管理做出规定。
2公司是否在内幕信息依法公开披	前填
、	，
写《上市公司内幕信息知情人员档案	》并在	是
筹划重大事项时形成重大事项进程备	忘录
相关人员是否在备忘录上签名确认。	，
3、公司是否在年报、半年报和相关重	大事项
公告后5个交易日内对内幕信息知情	人员买
卖本公司证券及其衍生品种的情况进	行自
查。发现内幕信息知情人员进行内幕	交易、	是
泄露内幕信息或者建议他人利用内幕	信息进
行交易的，是否进行核实、追究责任	并在2
	，
	送深交
个工作日内将有关情况及处理结果报
所和当地证监局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和
	证券事			报告期内，公司董事、监事、高级
务代表及前述人员的配偶买卖本公司	股票及
其衍生品种前是否以书面方式将其买	卖计划	不适用		管理人员和证券事务代表及上述人
通知董事会秘书。				员的配偶未买卖公司股票。
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子公司	是否对
募集资金进行专户存储并及时签订《	募集资	是
金三方监管协议》。
	集资金
2、内部审计部门是否至少每季度对募
的使用和存放情况进行一次审计，并	对募集	是
资金使用的真实性和合规性发表意见	。
3、除金融类企业外，公司是否未将募	集资金
投资于持有交易性金融资产和可供出	售的金
融资产、借予他人、委托理财等财务	性投资，
未将募集资金用于风险投资直接或	间接	是
、
投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或
用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集
资金用途的投资。
4、公司在进行风险投资时后12个月	内，是
否未使用闲置募集资金暂时补充流动	金
	，
未将募集资金投向变更为永久性补充	流动资	是
金，未将超募资金永久性用于补充流	动资金
或归还银行贷款。
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票上市	后10
个交易日内通过深交所业务专区“资料	填报：
关联人数据填报”栏目向深交所报备关	联人信	是
息关联人及其信息发生变化的公	司是否
。，在2个交易日内进行更新。公司报备	的关联
人信息是否真实、准确、完整。
		是
2、公司是否明确股东大会、董事会对关联交

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2

浙江爱仕达电器股份有限公司内部控制规则落实自查表

易的审批权限，制定相应的审议程序，并得	易的审批权限，制定相应的审议程序，并得	易的审批权限，制定相应的审议程序，并得	易的审批权限，制定相应的审议程序，并得
以执行。
3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股
东、实	际控制人及其关联人是否不存在	直接、		是
间接和	变相占用上市公司资金的情况。
4、公司
	关联交易是否严格执行审批权限	、审		是
议程序	并及时履行信息披露义务。
六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会
关于对外担保事项的审批权限以及违反审批				是
权限和	议程序的责任追究制度。
2、公司	对外担保是否严格执行审批权限、		审
				是
议程序	并及时履行信息披露义务。
七、重
	大投资的内部控制
1、公司
	是否在章程中明确股东大会、董事		会
对重大	投资的审批权限和审议程序，有关审
批权限	和审议程序是否符合法律法规和深交			是
所业务
	则的规定。
2、公司	重批
	大投资是否严格执行审权限、			是
议程序	并及时履行信息披露义务。
3、公司	在以下期间，是否未进行风险投资		：
（1）使	用闲置募集资金暂时补充流动资金		期
间；（2	）将募集资金投向变更为永久性补充			是
流动资	金后十二个月内；（3）将超募资金永
久性用	补充流动资金或归还银行贷款后
十二个	月内。
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控
股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深
交所和公司董事会备案。控股股东、实际控
制人发生变化的，新的控股股东、实际控制				是
人是否在其完成变更的一个月内完成《控股
股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和
备案工作。
2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签
署并及时更新《董事、监事、高级管理人员				是
声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备
案。
								独董姓名	天数
3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年								陈玲	10
保证安排合理时间，对公司生产经营状况、				是				蓝发钦	10
管理和内部控制等制度的建设及执行情况、
董事会决议执行情况等进行现场检查。								王汉卿	7
								黄智	8

浙江爱仕达电器股份有限公司董事会 2016 年 04 月 23 日

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