Aima Technology Group Co.,Ltd. — Share Issue/Capital Change 2022

Jun 9, 2022

证券代码：603529 证券简称:爱玛科技 公告编号：2022-033

爱玛科技集团股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。

重要内容提示：

 本次限售股上市流通数量为39,410,003股。

 本次限售股上市流通日期为2022年6月15日。

一、本次限售股上市的类型

经中国证券监督管理委员会《关于核准爱玛科技集团股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可〔2021〕1775 号文）的核准，爱玛科技集团股份有 限公司（以下简称“公司”）向社会公开发行人民币普通股（A 股）65,000,000 股 ，发行后公司总股本变更为403,660,003 股，公司首次公开发行的A 股股票自 2021 年6 月15 日起在上海证券交易所上市交易。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行形成的限售股，共涉及9 名股东 ，分别为：中信证券投资有限公司、金石智娱股权投资（杭州）合伙企业（有限 合伙）、三峡金石（武汉）股权投资基金合伙企业（有限合伙）、金石灏沣股权投 资（杭州）合伙企业（有限合伙）、彭伟、韩建华、李世爽、刘建欣、乔保刚，锁 定期为自公司股票上市之日起十二个月，现锁定期即将期满，该部分限售股共计 39,410,003 股，占公司最新总股本的9.60%，将于2022 年6 月15 日上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准爱玛科技集团股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可〔2021〕1775 号文）的核准，公司向社会公开发行 人民币普通股（A 股）65,000,000 股，公开发行后公司总股本变更为403,660,003 股。

根据公司2021 年限制性股票激励计划，公司拟向激励对象授予7,060,000

股公司限制性股票，其中首次授予6,860,000 股，预留授予200,000 股。公司以 2021 年12 月27 日为首次授予日，并已于2022 年1 月24 日在中国证券登记结 算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登公司”）办理完成首次授予登记工 作，最终首次授予实际登记完成6,780,000 股，本次2021 年限制性股票首次授 予登记完成后，公司总股本由403,660,003 股变更为410,440,003 股。

根据公司2021 年限制性股票激励计划的相关规定以及公司2021 年第三次 临时股东大会授权，公司以2022 年4 月18 日为预留授予日，并已于2022 年5 月19 日在中登公司办理完成预留授予登记工作，最终预留授予实际登记完成 180,000 股，本次2021 年限制性股票预留授予登记完成后，公司总股本由 410,440,003 股变更为410,620,003 股。

根据公司2021 年限制性股票激励计划的相关规定，鉴于肖辉枚、苏宇航、聂 国强和冯准4 名激励对象因个人原因从公司离职，不再具备激励对象资格，公司回 购注销其持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票合计120,000 股，本次回购 注销完成后，公司总股本由410,620,003 股变更为410,500,003 股。

截至本公告披露之日，公司总股本为410,500,003 股，本次上市流通的限售 股占公司最新总股本的比例为9.60%。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

根据公司《首次公开发行股票招股说明书》，本次申请解除股份限售的股东 作出的《关于股份锁定、持股意向及减持意向的承诺》如下：

（一）中信证券投资有限公司、金石智娱股权投资（杭州）合伙企业（有限 合伙）、三峡金石（武汉）股权投资基金合伙企业（有限合伙）、金石灏沣股权 投资（杭州）合伙企业（有限合伙）承诺

（1）自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理承诺方 直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购承诺方直 接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份。

（2）如在上述承诺的锁定期限届满后，承诺方将根据商业投资原则，在严 格遵守中国证监会、证券交易所相关规则的前提下，确定后续持股计划；拟减持 公司股票的，将提前三个交易日通知公司并予以公告（但承诺方合计持有爱玛科 技股份比例低于5%以下时除外），并按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》、中国证监会及证券交易所相关规定办理；如通过集中竞价交易方

式减持的，根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，将在首次卖出 股份的15 个交易日前向证券交易所报告备案减持计划，并予以公告。

（3）如果未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，承诺方 将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。

（二）股东刘建欣、彭伟承诺

（1）自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人直 接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购本人直接或 间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份。

（2）上述承诺的锁定期结束后，本人在担任公司董事期间，每年转让直接 或间接持有的公司的股份不超过本人所直接或间接持有的股份总数的25%；离职 后半年内不转让本人所直接或间接持有的公司股份。

（3）如在上述承诺的锁定期满后两年内，本人拟减持公司股票的，直接或 间接持有的公司股票的减持价格不低于发行价，如有派息、送股、公积金转增股 本、配股等情况的，则价格将根据除权除息情况进行相应调整。

（4）上述承诺不因职务变更、离职等原因而免除履行。如果因本人未履行 上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，本人将向公司或者其他投资者 依法承担赔偿责任。

（三）股东韩建华、李世爽、乔保刚承诺

自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间 接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购本人或本企业直接 或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份。

如果因本人未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，本人将 向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。

（四）承诺履行情况

截至本公告披露之日，上述股东均严格履行了承诺，不存在相关承诺未履行 影响本次限售股上市流通的情况。

四、控股股东及其关联方资金占用情况

公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

五、中介机构核查意见

经核查，保荐机构认为：

（一）公司本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第11 号——持续督导》等相关法律法规和规范性文件的要求；

（二）公司本次解禁限售股份持有人履行了其在公司首次公开发行股票中做 出的各项承诺，并正在执行其在首次公开发行股票中所做的承诺；

• （三）本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政

• 法规、部门规章、有关规则和股东承诺；

• （四）截至本核查意见出具之日，公司关于本次限售股份相关的信息披露真

• 实、准确、完整。

保荐机构对公司本次限售股份解禁上市流通事项无异议。

六、本次限售股上市流通情况

• 1、本次限售股上市流通数量为39,410,003 股。

• 2、本次限售股上市流通日期为2022 年6 月15 日。

3、首发限售股上市流通明细清单

序 号	股东名称	持有限售股 数量（股）	持有限售股占公司 最新总股本比例	本次上市流通 数量（股）	剩余限售股 数量（股）
1	中信证券投资有限公司	8,400,000	2.05%	8,400,000	0
2	金石智娱股权投资（杭州）合 伙企业（有限合伙）	8,260,001	2.01%	8,260,001	0
3	三峡金石（武汉）股权投资基 金合伙企业（有限合伙）	3,500,001	0.85%	3,500,001	0
4	金石灏沣股权投资（杭州）合 伙企业（有限合伙）	3,500,001	0.85%	3,500,001	0
5	彭伟	3,150,000	0.77%	3,150,000	0
6	韩建华	3,150,000	0.77%	3,150,000	0
7	李世爽	3,150,000	0.77%	3,150,000	0
8	刘建欣	3,150,000	0.77%	3,150,000	0
9	乔保刚	3,150,000	0.77%	3,150,000	0
合计		39,410,003	9.60%	39,410,003	0

注：本表中个别数据加总后与相关汇总数据的尾差，系数据计算时因四舍五入造成。

本次申请解除股份限售的股东实际减持股份时除需遵守首次公开发行时做 出的自愿锁定股份承诺及减持承诺外，还需遵守《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司股东、董监高 减持股份的若干规定》及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管 理人员减持股份实施细则》等相关规定。

七、股本变动结构表

单位：股

			单位：股
	变动前	变动数	变动后
有限售条件的流通股	345,500,003	-39,410,003	306,090,000
无限售条件的流通股	65,000,000	39,410,003	104,410,003
股份合计	410,500,003	0	410,500,003

特此公告。

爱玛科技集团股份有限公司董事会

2022 年6 月10 日