Aima Technology Group Co.,Ltd. — Board/Management Information 2023

May 19, 2023

证券代码：603529 证券简称：爱玛科技 公告编号：2023-051 转债代码：113666 转债简称：爱玛转债

爱玛科技集团股份有限公司 关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予数量及回购价格 的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

爱玛科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 5 月 19 日召开 的第五届董事会第八次会议审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划 授予数量及回购价格的议案》，现将相关事项说明如下：

一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序

（一）2021 年 11 月 16 日，公司召开第四届董事会第二十三次会议，审议 通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关 于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提 请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，公司独立董事就 本激励计划相关议案发表了同意的独立意见。

（二）2021 年 11 月 16 日，公司召开第四届监事会第十一次会议，审议通 过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关 于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核 实公司<2021 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。

（三）2021 年 11 月 17 日至 2021 年 11 月 26 日，公司对激励对象的姓名和 职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何员工对本次拟 激励对象提出的异议。2021 年 12 月 1 日，公司披露了《爱玛科技集团股份有限 公司监事会关于 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核 查意见》。

（四）2021 年 12 月 27 日，公司召开 2021 年第三次临时股东大会，审议通 过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关 于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提

请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。同日，公司披露了《爱 玛科技集团股份有限公司关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖 公司股票情况的自查报告》。

（五）2021 年 12 月 27 日，公司召开第四届董事会第二十四次会议、第四 届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首 次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》《关于向激励对象首次授予限制性 股票的议案》，公司监事会对首次授予激励对象名单再次进行了核实并发表了明 确同意的意见。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法 有效，董事会确定的授予日符合相关规定。

（六）2022 年 1 月 24 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公 司办理完成本次激励计划的首次授予登记工作，并于 2022 年 1 月 26 日披露了《爱 玛科技集团股份有限公司关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予结果公告》。

（七）2022 年 4 月 14 日，公司召开第四届董事会第二十五次会议、第四届 监事会第十三次会议，审议通过了《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划 首次授予部分限制性股票的议案》《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的 议案》，公司监事会对预留授予激励对象名单进行了核实并发表了明确同意的意 见。独立董事对此发表了独立意见。

（八）2022 年 5 月 19 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公 司办理完成本次激励计划的预留授予登记工作，并于 2022 年 5 月 21 日披露了《爱 玛科技集团股份有限公司关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予结果公告》。

（九）2022 年 6 月 9 日，公司完成对因离职不再具备激励资格的激励对象 持有的限制性股票回购注销工作。

（十）2023 年 5 月 19 日，公司召开第五届董事会第八次会议、第五届监事 会第八次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予数量及 回购价格的议案》《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分限 制性股票的议案》《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除 限售期解除限售条件成就的议案》。独立董事对此发表了独立意见。

二、调整事由及调整结果

1、调整事由

鉴于公司 2022 年 6 月 22 日披露了《2021 年年度权益分派实施公告》，本 次利润分配及转增股本以方案实施前的公司总股本 410,500,003 股为基数，每股 派发现金红利 0.5 元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增 0.4 股。又鉴 于公司 2023 年 5 月 13 日披露了《2022 年年度权益分派实施公告》，本次利润 分配及转增股本以方案实施前的公司总股本 574,700,004 股为基数，每股派发现 金红利 1.304 元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增 0.5 股。

2、调整方法

（1）授予数量

公司首次授予与预留授予共授予 684.00 万股，根据《公司 2021 年限制性股 票激励计划（草案）》对限制性股票授予数量进行相应的调整，Q＝Q0×（1＋ n1）×（1＋n2）=684.00×（1＋0.4）×（1＋0.5）=1,436.40 万股。据此，公司 董事会同意 2021 年限制性股票激励计划授予数量由 684.00 万股调整为 1,436.40 万股。具体如下：

类型	调整前数量（万股）	调整后数量（万股）
首次授予	666.00	1,398.60
预留授予	18.00	37.80
合计	684.00	1,436.40

（2）回购价格

根据《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》对限制性股票回购价格 进行相应的调整：P1＝（20.23-0.50）/1.4=14.093 元/股；P2＝（14.093-1.304）/1.5=8.53 元/股。据此，公司董事会同意 2021 年限制性股票激励计划回购价格由 20.23 元/ 股调整为 8.53 元/股。

三、本次调整对公司的影响

公司本次对 2021 年限制性股票激励计划授予数量及回购价格的调整不会对 公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

四、独立董事的意见

独立董事认为：公司本次对 2021 年限制性股票激励计划授予数量及回购价 格的调整符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规以及《公司 2021 年限 制性股票激励计划（草案）》中的相关规定，并履行了必要的审批程序，不存在

损害公司及股东利益的情形。

综上，我们一致同意公司对 2021 年限制性股票激励计划授予数量及回购价 格进行调整。

五、监事会的意见

公司监事会认为：公司本次对 2021 年限制性股票激励计划授予数量及回购 价格的调整符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规的规定以及《公 司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司及全体 股东尤其是中小股东利益的情形。 因此，监事会同意限制性股票授予数量及回 购价格调整事宜。

六、律师法律意见书的结论意见

北京海润天睿律师事务所对爱玛科技集团股份有限公司关于调整 2021 年限 制性股票激励计划授予数量及回购价格事项的专业意见认为：爱玛科技已就本次 调整事项取得了现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》等法律、法规及规 范性文件和《激励计划》的相关规定。本次调整符合《管理办法》等相关法律、 法规、规范性文件及《激励计划》的相关规定。

七、备查文件

1、公司第五届董事会第八次会议决议；

• 2、公司第五届监事会第八次会议决议；

• 3、独立董事关于公司第五届董事会第八次会议相关事项的独立意见；

4、北京海润天睿律师事务所关于公司2021 年限制性股票激励计划调整授予 数量及回购价格、回购注销首次授予部分限制性股票以及首次授予部分第一个解 除限售期解除限售条件成就的法律意见书。

特此公告。

爱玛科技集团股份有限公司董事会

2023 年 5 月 20 日