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Aerospace CH UAV Co.,Ltd — Audit Report / Information 2013
Feb 21, 2014
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Audit Report / Information
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齐鲁证券有限公司
关于浙江南洋科技股份有限公司
2013 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
齐鲁证券有限公司（以下简称“齐鲁证券”或“本保荐机构”）作为浙江南 洋科技股份有限公司（以下简称“南洋科技”或“公司”）2012 年度非公开发行 股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股 票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券 交易所上市公司保荐工作指引》等有关规定，对南洋科技 2013 年度募集资金存 放与使用情况进行了核查，并发表如下核查意见：
一、募集资金基本情况
（一） 2010 年度首次公开发行股票募集资金
1 、实际募集资金金额、资金到位时间
根据中国证券监督管理委员会《上市公司执行企业会计准则监管问题解答》 （2010 年第一期）和财政部《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业 做好 2010 年年报工作的通知》（财会[2010]25 号）规定，公司发行权益性证券过 程中的广告费、路演及财经公关费、上市酒会费等其他费用应在发生时计入当期 损益，并要求自 2010 年 1 月 1 日起施行。公司 2010 年将原计入发行费用的路演 推介费和广告费 707.90 万元记入管理费用科目，调整后实际募集资金净额变更 为 48,422.90 万元。
2 、 2010 年首次公开发行股票募集资金使用和结余情况
公司以前年度已使用募集资金 48,188.00 万元，以前年度收到的银行存款利 息收入扣除银行手续费等的净额为 1,185.83 万元；根据 2013 年 1 月 28 日公司董 事会三届四次会议决议，公司本期将控股子公司浙江信洋光电材料有限公司注 销，并将收回的投资款 1,400.00 万元继续用于实施年产 16,000 吨 LCD 液晶用光 学聚酯薄膜项目，同时取得投资收益 11.15 万元；；2013 年度实际使用募集资金 2,234.41 万元，2013 年度收到的银行存款利息收入扣除银行手续费等的净额为
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1
35.04 万元，2013 年度收到的投资收益 11.15 万元；累计已使用募集资金 49,022.41 万元，累计收到的银行存款利息收入扣除银行手续费等的净额为 1,220.87 万元， 累计取得的投资收益为 11.15 万元。
截至 2013 年 12 月 31 日，2010 年度公开发行股票募集资金余额为人民币 632.51 万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
（二）非公开发行股票募集资金情况
1 、实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]497 号文核准，并经贵所同意， 公司由主承销商齐鲁证券有限公司保荐采用非公开发行的方式，向特定对象非公 开发行人民币普通股（A 股）股票 4,818.4818 万股，发行价为每股人民币 15.15 元，共计募集资金 73,000.00 万元，坐扣承销和保荐费用 2,609.00 万元后的募集 资金为 70,391.00 万元，已由主承销商齐鲁证券有限公司于 2012 年 5 月 10 日汇 入公司募集资金监管账户。另减除信息披露费、申报会计师费、律师费等与发行 权益性证券直接相关的新增外部费用 391.00 万元后，公司本次募集资金净额为 70,000.00 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙) 验证，并由其出具《验资报告》（天健验[2012]129 号）。
2 、非公开发行募集资金使用和结余情况
根据 2012 年 5 月 24 日公司董事会二届二十九次会议审议通过的《关于以募 集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，公司已于 2012 年 5 月划转 募集资金 293.46 万元以抵补先期投入的垫付资金。
根据 2013 年 5 月 16 日公司董事会三届九次会议决议，公司运用部分闲置募 集资金暂时补充流动资金 15,000.00 万元，使用期限不超过 12 个月，自 2013 年 5 月 16 日起至 2014 年 5 月 15 日止。
根据 2013 年 5 月 20 日公司董事会三届九次会议决议，公司可使用最高额度 不超过 25,000.00 万元人民币暂时闲置的募集资金进行现金管理，投资保本型银 行理财产品。2013 年度公司循环累计使用闲置募集资金 101,400.00 万元购买了 13 笔保本型银行理财产品，明细情况如下：
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2
| 单位：人民币万元 | 单位：人民币万元 | ||||
|---|---|---|---|---|---|
| 理财产品 | 金额 | 预期年化收 益率（%） |
起始日 | 到期日 | 是否 收回 |
| 招商银行点贷成金62267 号理财产品 |
10,000.00 | 4.40 | 2013.5.20 | 2013.6.27 | 是 |
| 上海浦东发展银行利多多 公司理财计划2013 年 HH185 期理财产品 |
3,000.00 | 4.60 | 2013.5.23 | 2013.11.21 | 是 |
| 中国农业银行“汇利丰” 2013 年第1178 期对公定 制人民币理财产品 |
12,000.00 | 4.20或2.60 | 2013.5.27 | 2013.7.5 | 是 |
| 招商银行点金公司理财之 人民币岁月流金51358号 理财产品 |
10,000.00 | 5.50 | 2013.7.1 | 2013.8.20 | 是 |
| 中国农业银行“汇利丰” 2013 年第1706 期对公定 制人民币理财产品 |
9,300.00 | 4.20或2.60 | 2013.7.9 | 2013.8.16 | 是 |
| 中国民生银行人民币结构 性存款D-1 款理财产品 |
2,700.00 | 4.90 | 2013.7.11 | 2013.9.11 | 是 |
| 中国农业银行“汇利丰” 2013 年第2020 期对公定 制人民币理财产品 |
9,300.00 | 4.20或2.60 | 2013.8.20 | 2013.9.27 | 是 |
| 招商银行点金公司理财之 人民币岁月流金51369号 理财产品 |
10,000.00 | 4.00 | 2013.8.23 | 2013.10.18 | 是 |
| 中国农业银行“汇利丰” 2013 年第2518 期对公定 制人民币理财产品 |
9,300.00 | 4.20或2.60 | 2013.9.30 | 2013.11.6 | 是 |
| 招商银行点金公司理财之 人民币岁月流金51379号 理财产品 |
10,000.00 | 4.80 | 2013.10.22 | 2014.1.8 | 否 |
| 中国农业银行“汇利丰” 2013 年第2745 期对公定 制人民币理财产品 |
6,900.00 | 4.20或2.60 | 2013.11.11 | 2013.12.18 | 是 |
| 中国农业银行“汇利丰” 2013 年第3252 期对公定 制人民币理财产品 |
3,900.00 | 5.20或2.60 | 2013.12.20 | 2014.1.28 | 否 |
| 招商银行恒德哈尔滨1号 专项资产管理计划（第12 级）理财产品 |
5,000.00 | 6.20 | 2013.12.19 | 2014.3.19 | 否 |
| 合 计 | 101,400.00 |
截至 2013 年 12 月 31 日，公司已到期的理财产品金额为 82,500.00 万元，尚 未到期的理财产品余额为 18,900 万元，已取得到期理财产品收益 478.27 万元； 理财产品到期后，公司已将募集资金及取得的理财收益归还到募集资金专户。
公司以前年度已使用募集资金 5,316.53 万元，以前年度收到的银行存款利息 扣除银行手续费等的净额为 90.28 万元；2012 年度支付的购地款 782.00 万元，
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3
公司于 2013 年以自有资金全部归还并存入募集资金专户；2013 年度实际使用募 集资金 11,257.90 万元，2013 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额 为 2,153.92 万元，2013 年度收到的理财产品收益金额为 478.27 万元；累计已使 用募集资金 15,792.43 万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额 为 2,244.20 万元，累计收到的理财产品收益金额为 478.27 万元。
截至 2013 年 12 月 31 日，2012 年度非公开发行股票募集资金余额为人民币 56,930.04 万元，其中银行存款 23,030.04 万元（包括累计收到的银行存款利息扣 除银行手续费等的净额），购买的银行理财产品为 18,900.00 万元，暂时补充流动 资金为 15,000.00 万元。
二、募集资金管理情况
（一） 2010 年度首次公开发行股票募集资金
1 、 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权 益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券 交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》 等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江南洋 科技股份有限公司募集资金专项存储制度（修订稿）》（以下简称“专项制度”）。 根据专项制度，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连 同保荐机构华林证券有限责任公司于 2010 年 4 月 30 日分别与中国农业银行股份 有限公司台州分行、招商银行股份有限公司台州分行签订了《募集资金三方监管 协议》，明确了各方的权利和义务。2011 年 6 月 24 日，公司与齐鲁证券有限公 司签订了《关于浙江南洋科技股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A 股） 并上市之持续督导协议》，并与保荐机构重新签订《募集资金三方监管协议》。三 方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募 集资金时已经严格遵照履行。
2 、募集资金专户存储情况
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截至 2013 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票募集资金专户均已注销， 相应的募集资金余额 632.51 万元存放于 2012 年度非公开发行股票募集资金专 户，募集资金存放情况如下：
| 户，募集资金存放情况如下： | 户，募集资金存放情况如下： | ||
|---|---|---|---|
| 单位：人民币元 | |||
| 开户银行 | 银行账号 | 募集资金余额 | 备 注 |
| 中国农业银行股份有 限公司台州分行 |
19900001040019662-00001 | 6,325,065.90 | 定期存款（注） |
| 合 计 | 6,325,065.90 |
注：该账户为浙江南洋科技股份有限公司台州分公司在中国农业银行股份有限公司台州 分行开立的非公开发行股票募集资金专户，账户余额 8,500,000.00 元，其中： 2010 年度首次 公开发行股票募集资金余额 6,325,065.90 元； 2012 年度非公开发行股票募集资金余额 2,174,934.10 元。
（二） 2012 年度非公开发行股票募集资金
1 、募集资金管理情况
根据专项制度，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户， 并连同保荐机构齐鲁证券有限公司于 2012 年 5 月 24 日分别与中国农业银行股份 有限公司台州分行、招商银行股份有限公司台州分行、浙江泰隆商业银行股份有 限公司椒江洪家支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义 务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在 使用募集资金时已经严格遵照履行。
2 、募集资金专户存储情况
截至 2013 年 12 月 31 日，公司有 7 个募集资金专户、4 个定期存款账户，该 等账户募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
| 开户银行 | 银行账号 | 募集资金余额 | 备 注 |
|---|---|---|---|
| 中国农业银行 股份有限公司 台州分行 |
19-900001040089988 | 1,813,496.40 | 募集专户 |
| 19-905838040001108 | 3,220.90 | 募集专户（注1） | |
| 19-900001040019662 | 3,667.42 | 募集专户 | |
| 19-900001040019662-00001 | 2,174,934.10 | 定期存款（注2） | |
| 19-905814040004749 | 0.00 | 募集专户 |
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| 19-905827040001051 | 0.00 | 募集专户 | |
|---|---|---|---|
| 招商银行股份 有限公司台州 分行 |
576700011710601 | 5,186,238.65 | 募集专户 |
| 浙江泰隆商业 银行股份有限 公司椒江洪家 支行 |
3301190120100012342 | 11,867.58 | 募集专户 |
| 3301190120500010443 | 30,000,000.00 | 定期存款 | |
| 3301190120500010431 | 90,000,000.00 | 定期存款 | |
| 3301190120500010429 | 80,000,000.00 | 定期存款 | |
| 合 计 | 209,193,425.05 |
注 1 ：系公司在中国农业银行股份有限公司台州分行开立的欧元外币户，期末外币余额 382.58 欧元。
注 2 ：参见本节“（一） 2010 年度首次公开发行股票募集资金”之“ 2 、募集资金专户存储情 况”。
另外，为进口募集资金投资项目所需设备，公司开立了信用证并存入保证金。 截至 2013 年 12 月 31 日，公司存放中国农业银行股份有限公司台州分行信用证 保证金账户实际余额为 846.00 万元；公司存放招商银行股份有限公司台州分行 信用证保证金账户实际余额为 1,264.70 万元。
三、 2013 年度募集资金的实际使用情况
（一） 2010 年度首次公开发行股票募集资金
1 、首次公开发行股票募集资金 2013 年度使用情况
关于首次公开发行股票募集资金2013年度使用情况见下表：
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2013 年度
编制单位：浙江南洋科技股份有限公司
单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 募集资金总额 | 48,422.90 | 48,422.90 | 本年度投入募集资金总额 | 本年度投入募集资金总额 | 本年度投入募集资金总额 | 2,234.41 | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 1,400.00 | 已累计投入募集资金总额 | 49,022.41 | ||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 1,400.00 | ||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 2.89% | ||||||||||
| 承诺投资项目 和超募资金投向 |
是否已变更 项目（含部 分变更） |
募集资金 承诺投资总额 |
调整后 投资总额 （1） |
本年度 投入金额 |
截至期末 累计投入金额 （2） |
截至期末 投资进度（%） （3）＝（2）/（1） |
项目达到预定 可使用状态日期 |
本年度 实现的效益 |
是否达 到预计 效益 |
项目可行性 是否发生 重大变化 |
|
| 承诺投资项目 | |||||||||||
| 1.年产2,500 吨电 容器用超薄型耐高 温金属化薄膜项目 |
否 | 16,396.00 | 19,469.93 | 19,469.93 | 100.00 | 2011年6月 | 1,332.09 | 否 | 否 | ||
| 承诺投资项目小计 | 16,396.00 | 19,469.93 | 19,469.93 | 100.00 | |||||||
| 超募资金投向 | |||||||||||
| 1.年产25,000吨太 阳能电池背材膜项 目（注1） |
否 | 21,000.00 | 23,000.00 | 1,310.69 | 22,232.02 | 96.66 | 2013年6月 | -62.06 | 否 | 否 | |
| 2.台州经济开发区 开发大道北侧、经 七路东侧地块土地 使用权 |
否 | 3,034.34 | 3,034.34 | 3,034.34 | 100.00 | 否 | |||||
| 3.投资设立浙江信 洋光电材料有限公 司 |
[注] | 1,400.00 | 0.00 | -1,400.00 | 是 | ||||||
| 4.南洋科技新能源 新材料产业园区土 地使用权 |
否 | 3,518.63 | 3,518.63 | 156.23 | 3,518.63 | 100.00 | 否 |
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| 5.补充投资年产 16,000吨LCD液晶 用光学聚酯薄膜项 目 |
是 | 0.00 | 1,400.00 | 767.49 | 767.49 | 54.82 | 否 | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 超募资金投向小计 | 28,952.97 | 30,952.97 | 834.41 | 29,552.48 | ||||||
| 合计 | 45,348.97 | 50,422.90 | 834.41（注2） | 49,022.41 | ||||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 年产2,500 吨电容器用超薄型耐高温金属化薄膜项目未达到预计收益的原因系受到宏观经济的影响，产品价 格下降所致。 年产25,000吨太阳能电池背材膜项目未达到预计收益的原因系产量和销售价格未达预期所致。 |
|||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | |||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 公司实际募集资金净额48,422.90 万元，扣除原募集资金承诺投资总额16,396.00 万元后的超募资金为 32,026.90万元。 根据2010 年公司第三次临时股东大会审议通过的《关于使用超募资金投资建设年产25,000吨太阳能电池背 材膜项目的议案》，公司用超募资金21,000 万元投资建设年产25,000 吨太阳能电池背材膜项目。本年度该项目 设备投入1,310.69万元，截至期末累计投入22,232.02万元。 根据2011年3月11日公司董事会二届十五次会议决议，公司使用超募资金购买国有土地使用权，支付土地 出让金2,944.00万元；根据2011年4月28日公司董事会二届十七次会议决议，公司使用超募资金支付购买国有 土地使用权所需契税等各项费用90.34万元。 根据2011年4月28日公司董事会二届十七次会议决议，公司使用超募资金210万美元等值人民币1,400.00 万元与韩国闵泳福、金重锡共同投资设立光学膜合资公司浙江信洋光电材料有限公司。根据2013年1月28日公 司董事会三届四次会议决议，本期原使用2010 年度公开发行股票募集资金投资设立的浙江信洋光电材料有限公 司注销，公司将收回的投资款人民币1,400.00 万元和投资收益11.45 万元继续用于公司实施年产16,000 吨LCD 液晶用光学聚酯薄膜项目。 根据2011 年6月27 日公司董事会二届十八次会议决议，公司拟使用超募资金3,073.93 万元补充年产2,500 吨电容器用超薄型耐高温金属化薄膜项目超额投资，截至期末累计投入19,469.93万元，该项目已于2011年6月 完工投产。 根据2011年6月27日公司董事会二届十八次会议决议，公司拟使用剩余超募资金3,518.63万元购买南洋科 技新能源新材料产业园区国有土地使用权。2012 年1 月6 日公司与台州市国土资源局签订《国有建设用地使用 权出让合同》，公司以3,259.00 万元的价格受让28,992 平方米的体育场路南侧、经七路西侧地块，并使用超募 资金支付购买国有土地使用权所需契税等各项费用103.40 万元。本年度投入156.23 万元，截至期末累计投入 3,518.63 万元。 |
|||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 无 |
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| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | （注3） |
|---|---|
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 根据2010年4月30日公司董事会二届七次会议审议通过的《关于以募集资金置换预先已投入募投项目的自 筹资金的议案》以及其他相关程序，用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金1,629.75 万元。 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 根据2010年4月30日公司董事会二届七次会议，公司运用部分闲置募集资金暂时补充流动资金3,000.00万 元，使用期限不超过6个月，自2010年4月30日起至2010年10月29日止。公司已于2010年10月18日将 3,000.00万元资金全部归还并存入公司募集资金专用账户。 根据2010年10月19日公司董事会二届十三次会议，公司运用部分闲置募集资金暂时补充流动资金3,000.00 万元，使用期限不超过6个月，自2010年10月19日起至2011年4月18日止。公司已于2011年4月14日前 将3,000.00 万元资金全部归还并存入公司募集资金专用账户。 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 无 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 存放银行 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 |
注 1 ：由于年产 25,000 吨太阳能电池背材膜项目主要设备实际采购价格高于编制项目可研报告时的预算价格，故本项目总投资预算由 21,000.00 万元 增加至约 23,000.00 万元，根据公司董事会三届四次会议决议 , 公司将使用超募资金利息继续用于实施本项目；
注 2 ：本年度投入募集金额总额为 2,234.41 万元，收回浙江信洋光电材料有限公司投资款 1,400.00 万元，净投入额为 834.41 万元；
注 3 ：根据 2013 年 1 月 28 日公司董事会三届四次会议审议通过的《关于将从浙江信洋光电材料有限公司收回的投资款继续用于公司实施光学膜涂布 项目的议案》，本期原使用 2010 年度公开发行股票募集资金投资设立的浙江信洋光电材料有限公司注销，公司收回的投资款人民币 1,400.00 万元继续用 于公司实施年产 16,000 吨 LCD 液晶用光学聚酯薄膜项目。
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2 、超额募集资金的使用情况
根据 2010 年公司第三次临时股东大会审议通过的《关于使用超募资金投资 建设年产 25,000 吨太阳能电池背材膜项目的议案》和 2013 年 1 月 28 日公司董 事会三届四次会议决议，公司用超募资金 23,000 万元投资建设年产 25,000 吨太 阳能电池背材膜项目。本年度该项目设备投入 1,310.70 万元，截至期末累计投入 22,232.03 万元。
根据 2011 年 4 月 28 日公司董事会二届十七次会议决议，公司使用超募资金 210 万美元等值人民币 1,400.00 万元与韩国闵泳福、金重锡共同投资设立光学膜 合资公司浙江信洋光电材料有限公司。截至上期末累计投入 1,400.00 万元。根据 2013 年 1 月 28 日公司董事会三届四次会议决议公司将控股子公司浙江信洋光电 材料有限公司注销，并收回投资款 1,400.00 万元和投资收益 11.15 万元。
根据 2011 年 6 月 27 日公司董事会二届十八次会议决议，公司拟使用剩余超 募资金 3,518.63 万元购买南洋科技新能源新材料产业园区国有土地使用权。2012 年 1 月 6 日公司与台州市国土资源局签订《国有建设用地使用权出让合同》，公 司以 3,259.00 万元的价格受让 28,992 平方米的体育场路南侧、经七路西侧地块， 并使用超募资金支付购买国有土地使用权所需契税等各项费用 103.40 万元。本 年度投入 156.23 万元，截至期末累计投入 3,518.63 万元。
3 、 募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司募集资金投资项目未出现异常情况。
4 、募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
（二） 非公开发行股票募集资金
1 、非公开发行股票募集资金 2013 年度使用情况
关于非公开发行股票募集资金2013年度使用情况见下表：
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10
2013 年度
编制单位：浙江南洋科技股份有限公司
单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 募集资金总额 | 募集资金总额 | 70,000.00 | 70,000.00 | 本年度投入募集资金总额 | 本年度投入募集资金总额 | 本年度投入募集资金总额 | 11,257.90 | 11,257.90 | 11,257.90 | 11,257.90 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 已累计投入募集资金总额 | 15,792.43 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | |||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | |||||||||||
| 承诺投资项目 和超募资金投向 |
是否已变 更项目（含 部分变更） |
募集资金 承诺投资总额 |
调整后 投资总额 （1） |
本年度投入 金额 |
截至期末 累计投入金额 （2） |
截至期末 投资进度（%） （3）＝（2）/（1） |
项目达到预定 可使用状态日期 |
本年度 实现的效益 |
是否达 到预计 效益 |
项目可行性 是否发生 重大变化 |
|
| 承诺投资项目 | |||||||||||
| 1.年产20,000 吨光学 级聚酯薄膜项目 |
否 | 42,000.00 | 42,000.00 | 2,939.34 | 5,610.50 | 13.36 | 否 | ||||
| 2.年产5,000 吨电容 器用聚酯薄膜项目 |
否 | 28,000.00 | 28,000.00 | 8,318.56 | 10,181.93 | 36.36 | 否 | ||||
| 承诺投资项目小计 | 70,000.00 | 70,000.00 | 11,257.90 | 15,792.43 | |||||||
| 合 计 | 70,000.00 | 70,000.00 | 11,257.90 | 15,792.43 | |||||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 无 | ||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | ||||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 无 | ||||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | （注） | ||||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 无 | ||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 根据2012年5月24日公司董事会二届二十九次会议审议通过的《关于以募集资金置换预先已投入募投项目 的自筹资金的议案》以及其他相关程序，用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金293.46 万元。 |
||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 根据2013 年5 月16 日公司董事会三届九次会议，公司运用部分闲置募集资金暂时补充流动资金15,000.00 |
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| 万元，使用期限不超过12个月，自2013年5月16日起至2014年5月15日止。 | |
|---|---|
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 无 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 存放银行、购买银行理财产品(详见本报告2012年度非公开发行股票募集资金使用和结余情况之说明)。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 公司2012年度使用募集资金预付购地款782.00万元，已于2013年1月4日以自有资金归还并存入公司募集 资金专户。 |
注：根据 2013 年 1 月 28 日公司董事会三届四次会议审议通过的《关于变更非公开发行募集资金投资项目实施地点的议案》，公司年产 20,000 吨光学 级聚酯薄膜项目的实施地点由台州经济开发区开发大道北侧、经七路东侧变更为台州经济开发区滨城路南侧、七条河东侧，将年产 5,000 吨电容器用聚酯 薄膜项目的实施地点由台州经济开发区开发大道北侧、经七路西侧变更为台州湾循环经济产业集聚区台州东部新区。
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2 、 募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司募集资金投资项目未出现异常情况。
3 、募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
变更募集资金投资项目的情况如下表所示：
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2013 年度
| 2013年度 | 2013年度 | 2013年度 | 2013年度 | 2013年度 | 2013年度 | 2013年度 | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 编制单位：浙江南洋科技股份有限公司 | 单位：人民币万元 | ||||||||
| 变更后的项目 | 对应的 原承诺项目 |
变更后项目 拟投入募集资金总额 （1） |
本年度 实际投入金额 |
截至期末实际 累计投入金额 （2） |
截至期末 投资进度（%) （3）=（2）/（1） |
项目达到预定 可使用状态日 期 |
本年度 实现的效益 |
是否达 到预计 效益 |
变更后的项目可 行性是否发生重 大变化 |
| 补充投资年产 16,000吨LCD液 晶用光学聚酯薄 膜项目 |
投资设立浙江信 洋光电材料有限 公司 |
1,400.00 | 767.49 | 767.49 | 54.82 | 否 | |||
| 合 计 | 1,400.00 | 767.49 | 767.49 | ||||||
| 变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） | 根据2013年1月28日公司董事会三届四次会议审议通过的《关于将从浙江信洋光电材料有限公司收回的投资款继续 用于公司实施光学膜涂布项目的议案》，本期原使用2010 年度公开发行股票募集资金投资设立的浙江信洋光电材料有限 公司注销，公司收回的投资款人民币1,400.00 万元继续用于公司实施年产16,000吨LCD 液晶用光学聚酯薄膜项目。 |
||||||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 无 | ||||||||
| 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 |
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五、保荐机构主要核查工作
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对 南洋科技募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要 核查内容包括：审阅了公司董事会关于募集资金年度使用情况的专项报告、天健 会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》 （天健审[2014]200 号）；查阅了公司募集资金存放银行对账单；现场检查募集资 金项目的建设情况、实施进度以及实际生产经营情况等；与公司相关高管、财务 人员以及公司聘任的会计师等人员沟通，询问募集资金使用和项目建设情况。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：南洋科技 2013 度募集资金的使用与管理规范，并 及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致， 保荐机构对南洋科技 2013 年度募集资金存放与使用情况无异议。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《齐鲁证券有限公司关于浙江南洋科技股份有限公司 2013 年 度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
__ ____ 钱 伟 徐 敏
齐鲁证券有限公司（盖章）
2014 年 2 月 20 日
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