Aeolus Tyre Co.,Ltd. — Governance Information 2011

Feb 28, 2011

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风神轮胎股份有限公司

内幕信息知情人登记备案制度

第一章 总 则

第一条 为进一步完善风神轮胎股份有限公司（以下简 称“公司”、“上市公司”）作为上市公司的独立性，维护信 息披露的公平原则，防范内幕信息知情人员滥用控制权，泄 露内幕信息，进行内幕交易，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、 《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及《公司 章程》的有关规定，制定本制度。

第二条 公司董事会负责公司内幕信息管理工作，董事 会秘书负责协调实施。投资者关系管理部为公司内幕信息登 记备案工作的日常工作部门。

第三条 未经公司董事会批准同意，公司任何部门和个 人不得自行向外界泄露、报道、传送涉及公司内幕信息的有 关内容，公司依法报送或披露的信息，严格按照证券监管有 关规定进行。

第四条 公司董事、监事、高级管理人员及公司各部门 和子公司都应配合做好内幕信息知情人报备工作。

第二章 内幕信息及内幕信息知情人的范围

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第五条 本制度所指内幕信息是指证券交易活动中，涉 及公司的经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响 的尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体或网站 上正式公开的信息，包括但不限于：

（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；

（二）公司的重大投资行为和重大的购置或出售财产的 决定；

（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、 权益和经营成果产生重要影响；

（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违 约情况，或者发生大额赔偿责任；

（五）公司发生重大亏损或者重大损失；

（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

（七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变 动；

（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制 人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；

（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定， 或者依法进入破产程序、被责令关闭；

（十）涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被 依法撤销或者宣告无效；

（十一）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、

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• 监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施； （十二）公司分配股利或者增资的计划；

• （十三）公司股权结构的重大变化；

• （十四）公司债务担保的重大变更；

（十五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一 次超过该资产的百分之三十；

（十六）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能 依法承担重大损害赔偿责任；

（十七）公司收购的有关方案；

• （十八）公司依法披露前的定期报告及其财务报告；

（十九）中国证监会认定的对证券交易价格有显著影响 的其他重要信息。

第六条 本制度所指内幕信息知情人是指上市公司内幕 信息公开前能直接或者间接获取内幕信息的单位及个人，包 括但不限于：

（一）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监 事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高 级管理人员；

（二）公司的董事、监事、高级管理人员；

（三）公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员； （四）公司职能部门负责人及其他由于所任公司职务可 以获取公司有关内幕信息的人员；

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（五）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对 公司股票发行、交易进行管理的其他人员；

（六）为上市公司重大事件出具发行保荐书、财务顾问 报告、审计报告、评估报告、法律意见书、资信评级报告等 文件的证券服务机构的有关人员；

（七）中国证监会规定的其他人。

第三章 内幕信息的传递、审核

第七条 公司（包括其董事、监事、高级管理人员及其 他代表公司的人员）、相关信息披露义务人向知情人披露非 公开信息，应基于法律、法规、行政规章、《公司章程》或 者生效合同的规定。对大股东、实际控制人没有合理理由要 求公司提供非公开信息的，公司董事会应予以拒绝。

第八条 公司在向知情人提供非公开重大信息前，应核 实是否确属必要，并与对方签订保密协议或确认对方负有保 密义务，否则，公司不得提供该信息。

第四章 内幕信息知情人登记备案程序

第九条 公司应如实、完整地记录内幕信息在公开前的 报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情 人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间等相关档案，供公 司自查和相关监管机构查询。

第十条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限 于内幕信息知情人的姓名，职务，身份证号，证券账户，工

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作单位，知悉的内幕信息，知悉的途径及方式，知悉的时间， 保密条款。

第十一条 涉及并购重组、发行证券、收购、合并、分 立、回购股份、股权激励的内幕信息，应在内幕信息公开披 露后5个交易日内，将相关内幕信息知情人名单报送中国证 监会河南监管局和上海证券交易所备案。

第十二条 公司董事、监事、高级管理人员及各职能部 门、分公司、控股子公司及其主要负责人应当积极配合公司 做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息 知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。

第十三条 公司的股东、实际控制人、收购人、交易对 方、证券服务机构等内幕信息知情人，应当积极配合公司做 好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司已发生或拟 发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知 情人的变更情况。

第十四条 董事会秘书应做好内幕信息知情人档案管 理，登记备案材料至少保存三年以上。

第五章 内幕信息知情人保密及责任追究

第十五条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负 有保密的责任，在内幕信息依法披露前，不得擅自以任何形 式对外泄露，不得利用内幕信息买卖公司股票及其衍生品， 或者建议他人买卖公司的股票及其衍生品。

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第十六条 公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕 信息知情人应采取必要的措施，在内幕信息公开披露前将该 信息的知情者控制在最小范围内。

第十七条 内幕信息依法披露前，公司的股东、实际控 制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司及公司 董事、监事、高级管理人员向其提供内幕信息。

第十八条 对内幕信息知情人进行内幕交易或者建议他 人利用内幕信息进行交易的行为，给投资者造成损失的，行 为人应当依法承担赔偿责任。构成犯罪的，将移交司法机关 处理。

第十九条 如果公司非公开信息外泄（如出现媒体报道、 研究报告、市场传言等），公司除追究泄漏信息的知情人员 责任外，应立即向上海证券交易所报告说明情况，并采取立 即公开披露的方式予以补救，将该信息向所有投资者迅速传 递。

第六章 附则

第二十条 本制度的解释权归公司董事会。

第二十一条 本制度未尽事宜，按《公司法》、《证券法》、 《股票上市规则》、《公司章程》、《公司治理准则》、《上市公 司信息披露管理办法》以及《上海证券交易所上市公司公平 信息披露指引》等有关规定执行。

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内幕知情人登记表

证券简称：风神股份 证券代码：600469 内幕信息所涉事项：

姓名 所在单位 职务 身份证号码 因何原因获取信息 获取信息时间 本人签名

附保密要求及责任追究：

• 1、内幕信息依法披露前，公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向其提供内幕信息；

• 2、公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任，在内幕信息依法披露前，不得擅自以任何形式对外泄露，不得利用内

• 幕信息买卖公司股票及其衍生品，或者建议他人买卖公司的股票及其衍生品；

• 3、公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小

• 范围内；

• 4、对内幕信息知情人进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易的行为，给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责

• 任。构成犯罪的，将移交司法机关处理；

• 5、相关中介机构的工作人员须严格执行与公司签署的保密协议。

我公司承诺：以上填写的资料是真实、准确、完整的，并向以上人员通报了有关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。

经办人： 风神轮胎股份有限公司 年 月 日

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