Aeolus Tyre Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2016

Apr 28, 2016

六届董事会十一次会议材料

==> picture [158 x 16] intentionally omitted <==

风神轮胎股份有限公司

董事会审计委员会2015 年度履职情况报告

各位董事：

2015年，风神轮胎股份有限公司董事会审计委员会根据《上 海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上市 公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司 章程》、《公司董事会审计委员会实施细则》的有关规定，勤 勉尽责，认真履行相关职责。现就审计委员会2015年度工作情 况汇报如下：

一、审计委员会基本情况

第六届审计委员会由董事长白忻平，独立董事薛爽、杨一 川3 人组成，独立董事薛爽任主任委员。2016 年六届董事会十 次会议通过《关于调整公司董事会专门委员会人员组成的议 案》，第六届审计委员会变更为：白忻平、薛爽、杨一川3 人组 成，独立董事薛爽任主任委员。

二、审计委员会会议召开情况

报告期内审计委员会共召开了5 次会议，会议情况如下：

1. 审计委员会2015 年第一次会议于2015 年1 月9 日以通 讯表决方式召开。审计委员会对公司编制的2014 年年度财务会 计报表进行了审核，同意将公司按照《企业会计准则》及有关 补充规定编制的资产负债表、利润表、现金流量表、股东权益 变动表提交立信会计师事务所（特殊普通合伙）予以审计。

2. 2．审计委员会2015 年第二次会议于2015 年4 月17 日在

13-1

==> picture [158 x 16] intentionally omitted <==

公司现场召开。审计委员会对立信会计师事务所（特殊普通合 伙）从事的2014 年度公司审计工作进行了总结，并对公司2014 年度财务报告和立信会计师事务所为公司2015 年度会计审计机 构等事项形成了决议，同意提交公司董事会审议。

3.审计委员会2015 年第三次会议于2015 年4 月29 日以通 讯表决方式召开。审计委员会对公司2015 年第一季度财务报表 进行了审核，同意将公司2015 年第一季度财务报告提交董事会 审议。

4.审计委员会2015 年第四次会议于2015 年8 月13 日以通 讯表决方式召开。审计委员会对公司2015 年半年度财务报表进 行了审核，同意将公司2015 年半年度财务报告提交董事会审议。

5.审计委员会2015 年第五次会议于2015 年10 月29 日以 通讯表决方式召开。审计委员会对公司2015 年第三季度财务报 表进行了审核，同意将公司2015 年第三季度财务报告提交董事 会审议。

三、审计委员会2015年度主要工作内容情况

1．监督及评估外部审计机构工作

（1）评估外部审计机构的独立性和专业性

2015 年4 月28 日，公司继续聘请立信会计师事务所（特殊 普通合伙）为公司2015 年度会计审计机构。

经审核，立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券从 业资格，并具有丰富的上市公司审计经验, 能够满足公司审计 工作要求,能够独立对公司财务状况及内部控制情况进行审计。 （2）审核外部审计机构的审计费用

13-2

六届董事会十一次会议材料

==> picture [158 x 16] intentionally omitted <==

经审核，公司实际支付立信会计师事务所（特殊普通合伙） 2014 年度审计费（含内部控制审计）为98 万元，与公司所披露 的审计费用情况相符。

（3）与外部审计机构讨论和沟通审计范围、审计计划、审 计方法及在审计中发现的重大事项

报告期内，审计委员会与立信会计师事务所（特殊普通合 伙）就审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分的讨 论与沟通，并且在审计期间也未发现在审计中存在其他的重大 事项。

报告期内，审计委员会与立信会计师事务所（特殊普通合 伙）进行了现场见面沟通，全面了解立信会计师事务所（特殊 普通合伙）相关信息，就公司财务审计和内部控制审计进行了 讨论。

（4）监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责

审计委员会认为，报告期内，立信会计师事务所（特殊普 通合伙）对公司进行审计期间勤勉尽责，遵循了独立、客观、 公正的职业准则。

2、指导内部审计工作

报告期内，审计委员会认真审阅了公司的内部审计工作计 划，并认可该计划的可行性，同时督促公司内部审计机构严格 按照审计计划执行，并对内部审计出现的问题提出了指导性意 见。经审阅内部审计工作报告，未发现内部审计工作存在重大 问题的情况。

3、审阅上市公司的财务报告并对其发表意见

13-3

六届董事会十一次会议材料

==> picture [158 x 16] intentionally omitted <==

报告期内，审计委员会认真审阅了公司的财务报告，认为 公司财务报告真实、完整、准确的反映了公司财务状况和经营 成果，外部审计机构出具了标准无保留意见的审计报告。 4、评估内部控制的有效性

公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、 上海证券交易所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理 结构和治理制度。报告期内，公司严格执行各项法律、法规、 规章、《公司章程》以及内部管理制度，股东大会、董事会、监 事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。

公司的内部控制制度完善，并能够有效运行。2015 年公司 将深入贯彻实施《企业内部控制基本规范》及相关配套指引， 扎实推进内控体系建设。审计委员会将关注、检查公司内控体 系的运行情况，督促管理层依法合规运作，进一步规范公司的 内部控制，全面提升经营管理水平和风险控制能力。

5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构 的沟通

报告期内，为更好的使管理层、内部审计部门及相关部门 与立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行充分有效的沟通， 我们在听取了各方意见后，积极进行了相关协调工作，要求公 司管理层积极配合会计事务所的各项审计工作，督促会计事务 所在约定时限内完成相关审计工作。

6、对公司关联交易事项的审核

2015 年公司依据《关联交易决策制度》进一步完善了公司 关联交易的决策审批程序，明确了审计委员会履行关联交易控

13-4

六届董事会十一次会议材料

==> picture [158 x 16] intentionally omitted <==

制和日常管理的职责。

四、总体评价

2015 年，公司审计委员会依据《上海证券交易所上市公司 董事会审计委员会运作指引》以及《公司董事会审计委员会实 施细则》、《董事会审计委员会年报工作规程》，充分发挥监督审 查作用，恪尽职守、尽职尽责的履行审计委员会的职责。

2016 年，公司审计委员会将进一步完善内控体系建设，充 分发挥审计委员会的监督职能，继续关注公司的财务信息、内 部审计工作、公司内外部审计的沟通工作及公司重大关联交易、 监督和评估外部审计机构工作等事项，履行职责，维护公司与 全体股东的利益。

请审议。

风神轮胎股份有限公司董事会审计委员会 2016 年4 月28 日

13-5