AECC AVIATION POWER CO,LTD — Capital/Financing Update 2021

Aug 16, 2021

证券代码： 600893 股票简称：航发动力 公告编号： 2021-45

中国航发动力股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行现金管理的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

 本次现金管理受托方：中国工商银行股份有限公司（以下简称工商银行）， 中国建设银行股份有限公司（以下简称建设银行），招商银行股份有限公司（以 下简称招商银行），交通银行股份有限公司（以下简称交通银行）

 本次现金管理金额：420,000 万元

 本次现金管理产品名称：工商银行结构性存款、建设银行结构性存款、 招商银行结构性存款、交通银行结构性存款

 本次现金管理期限：31 天、34 天、35 天、233 天

 已履行的审议程序：中国航发动力股份有限公司（以下简称公司）于2021 年4 月28 日召开第十届董事会第二次会议、第十届监事会第二次会议，2021 年 5 月16 日召开2021 年第三次临时股东大会，分别审议通过了《关于使用闲置自 有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在不影响正常经营的情况下， 利用自有闲置资金进行现金管理。本次现金管理使用最高额度不超过人民币 2,000,000 万元（含2,000,000 万元），现金管理期限自公司第十届董事会第二 次会议审议通过之日起一年之内有效，在决议有效期内该资金额度可滚动使用。 购买现金管理产品仅限于安全性高、流动性好、风险低、单笔期限不超过12 个 月的产品。具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定 媒体披露的《中国航发动力股份有限公司第十届董事会第二次会议决议公告》 （2021-29）《中国航发动力股份有限公司关于使用闲置自有资金进行现金管理 的补充公告》（2021-33）及《中国航发动力股份有限公司2021 年第三次临时股 东大会决议公告》（2021-35）。

一、本次现金管理概况

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（一）现金管理目的

为提高资金使用效率，合理利用闲置自有资金，公司及子公司在不影响正常 经营的情况下，利用闲置自有资金进行现金管理，增加收益。

（二）资金来源

公司及子公司用于现金管理的资金为闲置自有资金，资金来源合法合规。 （三）本次现金管理产品的基本情况

公司子公司中国航发沈阳黎明航空发动机有限责任公司在工商银行、建设银 行、招商银行、交通银行进行现金管理的具体情况如下：

受托方 名称	产品 类型	产品名称	金额 （万元）	预计年化 收益率	产品 期限	收益类型	是否构成 关联交易
工商 银行	银行理 财产品	中国工商银行挂钩汇 率区间累计型法人人 民币结构性存款产品 -专户型2021 年第 204 期B 款	120,000	1.05%-3.35%	34 天	保本浮动 收益	否
建设 银行	银行理 财产品	中国建设银行辽宁省 分行单位结构性存款 2021 年第12 期	60,000	1.60%-3.40%	35 天	保本浮动 收益	否
招商 银行	银行理 财产品	招商银行智汇系列进 取型看跌三层区间一 个月结构性存款	30,000	1.65%或 3.40%或 3.60%	31 天	保本浮动 收益	否
招商 银行	银行理 财产品	招商银行智汇系列进 取型看涨三层区间一 个月结构性存款	30,000	1.65%或 3.40%或 3.60%	31 天	保本浮动 收益	否
交通 银行	银行理 财产品	交通银行蕴通财富定 期型结构性存款233 天（挂钩汇率看跌）	90,000	1.82%-5.64%	233 天	保本浮动 收益	否
交通 银行	银行理 财产品	交通银行蕴通财富定 期型结构性存款233 天（挂钩汇率看涨）	90,000	1.82%-5.64%	233 天	保本浮动 收益	否

（四）公司对现金管理相关风险的内部控制

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• 1．公司将严格按照相关监管规定进行投资操作，规范投资的审批和执行程

• 序，确保投资事宜的有效开展和规范运行；

• 2．及时跟踪政策环境和市场变化，加强投资队伍建设，提高投资决策水平；

• 3．坚持以稳健投资为主，严格控制风险投资额度，遵守风险与收益最优匹

配原则；

• 4．公司独立董事有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专

• 业机构进行审计。

二、本次现金管理的具体情况

公司子公司中国航发沈阳黎明航空发动机有限责任公司在工商银行、建设银

行、招商银行、交通银行进行现金管理的合同主要条款及资金投向情况如下：

委托方	中国航发沈阳黎明航空发动机有限责任公司
受托方	中国工商银行股份有限公司
产品名称	中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款 产品-专户型2021 年第204 期B 款
产品类型	保本浮动收益型
产品风险评级	PR1 级（工商银行内部测评）
认购金额	人民币120,000 万元
产品募集期	2021 年07 月19 日-20 日
产品起息日	2021 年7 月21 日（遵循工作日准则）
产品到期日	2021 年8 月24 日（遵循工作日准则）
挂钩标的	观察期内每日东京时间下午3 点彭博“BFIX”页面显示的 美元/日元汇率中间价，取值四舍五入至小数点后3 位，表 示为一美元可兑换的日元数。如果某日彭博“BFIX”页面 上没有显示相关数据，则该日指标采用此日期前最近一个 可获得的东京时间下午3 点彭博“BFIX”页面显示的美元/ 日元汇率中间价。
挂钩标的的观察期	2021 年7 月21 日(含) - 2021 年8 月20 日(含)，观察期 总天数（M）为31 天；观察期内每日观察，每日根据当日 挂钩标的表现，确定挂钩标的保持在区间内的天数。
预期年化收益率	1.05% + 2.30% ×N/M，1.05% ，2.30%均为预期年化收益 率，其中N 为观察期内挂钩标的小于汇率观察区间上限且

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	高于汇率观察区间下限的实际天数，M 为观察期实际天数。 客户可获得的预期最低年化收益率为： 1.05%，预期可获 最高年化收益率3.35%测算收益不等于实际收益，请以实际 到期收益率为准。
预期收益计算方式	预期收益＝产品本金×预期年化收益率×产品实际存续天 数/365（如到期日根据工作日准则进行调整，则产品实际 存续天数也按照同一工作日准则进行调整），精确到小数 点后两位，小数点后3 位四舍五入，具体以工商银行实际 派发为准
委托理财的投资方 向	本金部分纳入中国工商银行内部资金统一运作管理，收益 部分投资于与美元兑日元汇率挂钩的衍生产品，产品收益 与国际市场美元兑日元汇率在观察期内的表现挂钩。

委托方	中国航发沈阳黎明航空发动机有限责任公司
受托方	中国建设银行
产品名称	中国建设银行辽宁省分行单位结构性存款2021 年第12 期
产品编号	2120210813001
产品类型	保本浮动收益型
产品风险评级	PR1
认购金额	人民币60,000 万元
产品认购期	2021 年8 月11 日
产品起息日	2021 年8 月13 日
产品到期日	2021 年9 月17 日
挂钩标的	欧元兑美元汇率中间价（以彭博BFIX 页面公布的数据为准）。
观察期	产品起始日（含）至产品到期日前两个东京工作日（含）
收益率（年化）	1.60%-3.40%
产品收益说明	实际年化收益率=3.40%×n1/N+1.60%×n2/N,3.40%及1.60% 均为年化收益率。其中n1为观察期内参考指标处于参考区间内 （含区间边界）的东京工作日天数，n2为观察期内参考指标处 于参考区间外（不含区间边界）的东京工作日天数，N为观察 期内东京工作日天数，客户可获得的预期最低年化收益率为 1.60%，预期最高年化收益率为3.40%。

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收益日期计算规则	实际天数/365，计息期为自产品起始日（含）至产品到期日（不 含），计息期不调整
委托理财的资金投向	本金部分纳入中国建设银行内部资金统一管理，收益部分投资 于金融衍生产品，产品收益与金融衍生品表现挂钩。 本产品协议项下挂钩标的为【欧元兑美元汇率中间价】，产品 收益的最终表现与欧元兑美元汇率中间价挂钩。
委托方	中国航发沈阳黎明航空发动机有限责任公司
受托方	招商银行股份有限公司
产品名称	招商银行智汇系列进取型看跌三层区间一个月结构性存款（产 品代码：FSY0005）
产品类型	保本浮动收益型
产品风险评级	本产品是R1（谨慎型）
认购金额	人民币30,000 万元
产品认购期	2021 年8 月12 日至2021 年8 月15 日12：00
产品起息日	2021 年8 月16 日
产品到期日	2021 年9 月16 日
挂钩标的	欧元兑美元即期汇率
期初价格	起息日定盘价格
定盘价格	彭博资讯“EUR CurncyBFIX”页面公布的北京时间14：00中 间定盘价
汇率观察日	2021 年9 月14 日
波动区间	“期初价格-0.0270”至“期初价格+0.0350”的区间范围（不 含边界）
收益的确定	预期到期收益率：1.65%或3.40%或3.60%（年化）的确定 （1）如果期末价格未能突破波动区间，则本产品收益率为3.40% （2）如果期末价格向下突破波动区间，则本产品收益率为3.60% （3）如果期末价格向上突破波动区间，则本产品收益率为1.65%
计算基础天数	365
收益计算方式	购买金额×到期收益率×产品期限/365

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委托理财的资金投向	本产品协议项下挂钩标的为【欧元兑美元即期汇率】，产品收 益的最终表现与欧元兑美元汇率价格水平挂钩。
委托方	中国航发沈阳黎明航空发动机有限责任公司
受托方	招商银行股份有限公司
产品名称	招商银行智汇系列进取型看涨三层区间一个月结构性存款（产品代 码：FSY0006）
产品类型	保本浮动收益型
产品风险评级	本产品是R1（谨慎型）
认购金额	人民币30,000 万元
产品认购期	2021 年8 月12 日至2021 年8 月15 日12：00
产品起息日	2021 年8 月16 日
产品到期日	2021 年9 月16 日
挂钩标的	欧元兑美元即期汇率
期初价格	起息日定盘价格
定盘价格	彭博资讯“EUR CurncyBFIX”页面公布的北京时间14：00中间 定盘价
汇率观察日	2021 年9 月14 日
波动区间	“期初价格-0.0330”至“期初价格+0.0290”的区间范围（不含边 界）
收益的确定	预期到期收益率：1.65%或3.40%或3.60%（年化）的确定 （1）如果期末价格未能突破波动区间，则本产品收益率为3.40% （2）如果期末价格向上突破波动区间，则本产品收益率为3.60% （3）如果期末价格向下突破波动区间，则本产品收益率为1.65%
计算基础天数	365
收益计算方式	购买金额×到期收益率×产品期限/365
委托理财的资金投向	本产品协议项下挂钩标的为【欧元兑美元即期汇率】，产品收益的 最终表现与欧元兑美元汇率价格水平挂钩。
委托方	中国航发沈阳黎明航空发动机有限责任公司

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受托方	交通银行股份有限公司
产品名称	交通银行蕴通财富定期型结构性存款233 天（挂钩汇率看跌）
产品类型	保本浮动收益型
产品风险评级	保守型产品（1R）（交通银行内部测评）
认购金额	人民币90,000 万元
产品认购期	2021 年8 月13 日至2021 年8 月14 日
产品起息日	2021 年8 月16 日，产品成立日当日本产品募集资金金额达到产品 发行规模下限的，本产品成立。
产品到期日	2022 年4 月6 日，遇非工作日顺延至下一个工作日，产品收益根 据实际投资期限计算。
挂钩标的	EUR/USD 汇率中间价（以彭博BFIX 页面公布的数据为准）。
汇率初始价	汇率初始价为产品成立日当天彭博“BFIX”页面公布的东京时间 上午9：00整的EURUSD中间价汇率。彭博BFIX页面不可读或不能 合理反映市场参与者当前使用的可交易汇率时，则该汇率将由 交通银行以商业合理的方式本着公平合理的原则全权决定。
汇率定盘价	汇率定盘价为汇率观察日当天彭博“BFIX”页面公布的东京时间 下午15：00整的EURUSD中间价汇率。彭博BFIX页面不可读或不 能合理反映市场参与者当前使用的可交易汇率时，则该汇率将 由交通银行以商业合理的方式本着公平合理的原则全权决定。
汇率观察日	2022 年3 月30 日
产品结构参数	本产品二元看涨结构。 行权价：汇率初始价加0.0070 高档收益率：5.64% 低档收益率：1.82%
收益率（年化）	（1）若汇率观察日汇率定盘价高于行权价，则整个存续期客户 获得的实际年化收益率为高档收益率； （2）若汇率观察日汇率定盘价低于或等于行权价，则整个存续 期客户获得的实际年化收益率为低档收益率。 实际收益以银行按照本产品协议约定计算并实际支付为准，该 等收益不超过按本产品协议约定的产品年化收益率计算的收 益。
计算基础天数	365

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收益计算方式	本金×实际年化收益率×实际期限（从产品成立日到产品到期日的 实际天数，不包括产品到期日当天）/365
委托理财的资金投向	结构性存款产品募集资金由交通银行统一运作，按照基础存款与衍 生交易相分离的原则进行业务管理。募集的本金部分纳入交通银行 内部资金统一运作管理，纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范 围，产品内嵌衍生品部分与汇率、利率、商品、指数等标的挂钩。 本产品协议项下挂钩标的为【欧元兑美元汇率中间价】，产品收益 的最终表现与欧元兑美元汇率中间价挂钩。
委托方	中国航发沈阳黎明航空发动机有限责任公司
受托方	交通银行股份有限公司
产品名称	交通银行蕴通财富定期型结构性存款233 天（挂钩汇率看涨）
产品类型	保本浮动收益型
产品风险评级	保守型产品（1R）（交通银行内部测评）
认购金额	人民币90,000 万元
产品认购期	2021 年8 月13 日至2021 年8 月14 日
产品起息日	2021 年8 月16 日，产品成立日当日本产品募集资金金额达到产品 发行规模下限的，本产品成立。
产品到期日	2022 年4 月6 日，遇非工作日顺延至下一个工作日，产品收益根 据实际投资期限计算。
挂钩标的	EUR/USD 汇率中间价（以彭博BFIX 页面公布的数据为准）。
汇率初始价	汇率初始价为产品成立日当天彭博“BFIX”页面公布的东京时间 上午9：00整的EURUSD中间价汇率。彭博BFIX页面不可读或不能 合理反映市场参与者当前使用的可交易汇率时，则该汇率将由 交通银行以商业合理的方式本着公平合理的原则全权决定。
汇率定盘价	汇率定盘价为汇率观察日当天彭博“BFIX”页面公布的东京时间 下午15：00整的EURUSD中间价汇率。彭博BFIX页面不可读或不 能合理反映市场参与者当前使用的可交易汇率时，则该汇率将 由交通银行以商业合理的方式本着公平合理的原则全权决定。
汇率观察日	2022 年3 月30 日
产品结构参数	本产品二元看涨结构。 行权价：汇率初始价加0.0070

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	高档收益率：5.64% 低档收益率：1.82%
收益率（年化）	（1）若汇率观察日汇率定盘价高于行权价，则整个存续期客户 获得的实际年化收益率为高档收益率； （2）若汇率观察日汇率定盘价低于或等于行权价，则整个存续 期客户获得的实际年化收益率为低档收益率。 实际收益以银行按照本产品协议约定计算并实际支付为准，该 等收益不超过按本产品协议约定的产品年化收益率计算的收 益。
计算基础天数	365
收益计算方式	本金×实际年化收益率×实际期限（从产品成立日到产品到期日的 实际天数，不包括产品到期日当天）/365
委托理财的资金投向	结构性存款产品募集资金由交通银行统一运作，按照基础存款与衍 生交易相分离的原则进行业务管理。募集的本金部分纳入交通银行 内部资金统一运作管理，纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范 围，产品内嵌衍生品部分与汇率、利率、商品、指数等标的挂钩。 本产品协议项下挂钩标的为【欧元兑美元汇率中间价】，产品收益 的最终表现与欧元兑美元汇率中间价挂钩。

三、现金管理受托方的情况

工商银行（证券代码：601398）为上海证券交易所上市公司；建设银行（证 券代码：601939）为上海证券交易所上市公司；招商银行（证券代码：600036） 为上海证券交易所上市公司；交通银行（证券代码：601328）为上海证券交易所 上市公司。上述受托人与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间 不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。

四、对公司的影响

公司最近一年及最近一期的财务情况如下：

		单位：元
	2020 年12 月31 日	2021 年3 月31 日
资产总额	64,352,332,318.09	65,413,112,711.06

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负债总额	26,851,493,519.92	27,657,204,681.04
净资产	37,500,838,798.17	37,755,908,030.02
	2020 年度	2021 年一季度
经营活动产生的现金 流量净额	3,608,613,107.59	-2,765,238,227.26

上述现金管理共计支付金额420,000 万元，占最近一期期末2021 年3 月31 日货币资金（数据未经审计）的比例为94.63%，公司最近一期期末资产负债率 为42.28%，不存在有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。公司及子公司 通过对自有资金进行合理的现金管理，有利于提高闲置自有资金使用效率，且能 获得一定的投资收益，符合公司和全体股东的利益。进行现金管理不会影响公司 及子公司的日常经营运作及主营业务的发展，现金管理的购买和收回会影响现金 流量产生投资活动现金流出和流入，现金管理产生的投资收益会增加公司净利 润。

公司及子公司现金管理日常通过“交易性金融资产”会计科目核算，理财收 益在“投资收益”科目核算（具体以年度审计结果为准）。

五、风险提示

本次现金管理属于中低风险理财产品，但仍可能存在信用风险、市场风险、 不可抗力风险等因素的影响，现金管理的收益有一定的不确定性。

六、决策程序的履行及监事会、独立董事意见

公司于2021 年4 月29 日召开第十届董事会第二次会议和第十届监事会第二 次会议，2021 年5 月17 日召开2021 年第三次临时股东大会，分别审议通过了 《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在不影响正 常经营的情况下，利用自有闲置资金进行现金管理，增加收益。本次现金管理使 用最高额度不超过人民币2,000,000 万元（含2,000,000 万元），自公司第十届 董事会第二次会议审议通过之日起一年之内有效，在决议有效期内该资金额度可 滚动使用。购买现金管理产品仅限于安全性高、流动性好、风险低、单笔期限不 超过12 个月的产品。现金管理受托方为全国性国有大型商业银行或上市银行。 不投资于股票及其衍生产品、证券投资、以证券投资为目的的理财产品及其他与 证券相关的投资。

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上述具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定 媒体披露的《中国航发动力股份有限公司第十届董事会第二次会议决议公告》 （2021-29）《中国航发动力股份有限公司关于使用闲置自有资金进行现金管理 的补充公告》（2021-33）及《中国航发动力股份有限公司2021 年第三次临时股 东大会决议公告》（2021-35）。

七、截至本公告日，公司最近十二个月使用闲置自有资金进行现金管理的 情况

情况	情况	情况	情况
				单位：万元
序号	理财产品类型	实际投入金额 （含本次）	实际收回本金	实际收益	尚未收回 本金金额
1	银行理财产品	1,170,000	650,000	1,812.64	520,000
2	银行理财产品	460,000	60,000	175.80	400,000
3	银行理财产品	420,000			420,000
合计		2,050,000	710,000	1,988.44	1,340,000
最近12个月内单日最高投入金额				800,000
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%）				21.33
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%）				1.71
目前已使用的理财额度				1,340,000
尚未使用的理财额度				660,000
总理财额度				2,000,000

特此公告。

中国航发动力股份有限公司

董事会

2021 年8 月17 日

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