Aecc Aero Science and Technology Co.,Ltd — Capital/Financing Update 2012

Aug 25, 2012

四川成发航空科技股份有限公司

关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》（上证上字【2008】59 号）等有关 规定，四川成发航空科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截 至2012 年6 月30 日止的《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

一、募集资金基本情况

根据公司2010 年第一次临时股东大会决议并经中国证券监督管理委员会《关于核准四 川成发航空科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2011】421 号）批准， 公司向天迪创新（天津）资产管理合伙企业（有限合伙）等8 家符合相关规定条件的特定投 资者定向发行人民币普通股（A 股）5,210.9181 万股，发行价格20.15 元/股。按照中瑞岳 华会计师事务所有限公司于2011 年4 月12 日出具的《验资报告》（中瑞岳华验字【2011】 第063 号），募集资金总额人民币105,000 万元，扣除发行费用3,153.71 万元（含承销商费 用2,670 万元、会计师费用120 万元、评估费50 万元、律师费170 万元、信息披露费36 万元、股份登记费5.21 万元、募投项目环评、安评、卫生评价等三项技术评估费102.5 万 元），扣除发行费用后的溢价净额96,635.37 万元为资本公积-股本溢价。

公司按照募集资金使用项目设立了三个募集资金专户，各专户及资金情况如下： （一）合资设立中航工业哈尔滨轴承有限公司（以下简称“中航哈轴”）项目

公司在兴业银行股份有限公司成都分行开设募集资金专项账户，该专户仅用于合资设立 中航哈轴项目募集资金的存储和使用，该账户实际收到募集资金31,000 万元。

合资设立中航哈轴项目投资款31,000 万元已于2011 年6 月全额支付。

经公司第四届董事会第四次会议审议通过，公司于2012 年8 月8 日注销该账户，该账 户内的利息节余资金（2012 年3 月20 日前利息节约资金996,185.49 元，2012 年3 月21 日-2012 年8 月8 日新生成利息1,166.71 元，合计997,352.20 元）已全部转入公司在中国 建设银行成都岷江支行开立的募集资金专户。

（二）收购成都发动机(集团)有限公司（以下简称“成发公司”）航空发动机相关业务 资产项目

公司在中国银行股份有限公司成都市青羊支行开设募集资金专项账户，该专户仅用于收 购成发公司航空发动机相关业务资产项目募集资金的存储和使用，该账户实际收到募集资金 30,548.83 万元。

收购成发公司航空发动机相关业务资产投资款30,548.83 万元已于2011 年7 月全额支 付。

经公司第四届董事会第四次会议审议通过，公司于2012 年6 月25 日注销该账户，该账 户内的利息节余资金（2012 年3 月20 日前利息节约资金984,010.00 元，2012 年3 月21 日-2012 年6 月25 日新生成利息779.09 元，合计984,789.09 元）已全部转入公司在中国

建设银行成都岷江支行开立的募集资金专户。

（三）航空发动机及燃气轮机机匣、叶片、钣金和热表专业化中心建设（一期）项目（以 下简称“专业化中心项目”）

公司在中国建设银行股份有限公司成都岷江支行开设募集资金专项账户，该专户仅用于 公司专业化中心项目募集资金的存储和使用，该账户实际收到募集资金40,781.17 万元，其 中，专业化中心项目资金40,000 万元，超募资金297.46 万元，相关费用483.71 万元。 截止2012 年6 月30 日，该账户收支情况如下：

• 1、发行费用：支付非公开发行法律顾问费170 万元、审计费70 万元、评估费50 万元、

• 信息披露费24 万元及其它发行费157.71，合计支出471.71 万元。

• 2、专业化中心项目设备投入5,883.90 万元；

• 3、银行手续费、工本费支出0.20 万元；

• 4、利息收入1,233.35 万元（含“合资设立中航哈轴项目” 与“收购成发公司航空发

• 动机相关业务资产项目”专户结余利息转入）；

• 5、专户结余资金35,658.71 万元。

二、募集资金管理情况

（一）2010 年7 月12 日，公司召开的第三届董事会第二十九次会议审议并通过了公司 《募集资金管理制度》，2011 年9 月9 日，公司第三届董事会第四十二次（临时）会议审议 修订了《募集资金管理办法》，按照国家相关法律法规要求 ，对公司募集资金的存储、使用 和管理、变更、监督与报告等内容进行了规范。

公司严格按照《募集资金管理制度》要求存储、使用、管理募集资金。

（二）公司在中国建设银行股份有限公司成都岷江支行、中国银行股份有限公司成都市 青羊支行、兴业银行股份有限公司成都分行（以下合并简称“募集资金专户存储银行”）开 设了募集资金专项账户，并于2011 年4 月会同以上募集基金专户存储银行及国泰君安证券 股份有限公司、中航证券有限公司签署了《非公开发行募集资金专户存储三方监管协议》（以 下简称“《三方监管协议》”）。 2011 年7 月，成发科技及中航工业哈尔滨轴承制造有限责任 公司（以下简称“中航哈轴”）、国泰君安证券股份有限公司及中航证券有限公司与中国银行 股份有限公司哈尔滨平房支行签署了《四川成发航空科技股份有限公司合资设立中航哈轴项 目募集资金专户存储三方监管协议》。以上《三方监管协议》与《募集资金专户存储三方监 管协议（范本）》不存在重大差异。

《三方监管协议》签订后，相关各方严格执行协议条款，无与协议条款、相关法律法规 相违背的情况出现。

三、本年度募集资金的实际使用情况

• （一）募投项目的资金使用情况

• 1、募投项目的资金使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表）

• 2、投资效益分析

• （1）合资设立中航哈轴项目及专业化中心项目尚处于建设期内，投资效益暂未显现；

• （2）收购成发公司航空发动机相关资产已与公司存量资产整合，无法核算对总收益的

贡献程度。

• （二）募投项目先期投入及置换实施情况

在募集资金到位前，公司以自筹资金535.86 万元投入专业化中心项目。经第四届董事

会第四次会议审议通过，公司已以募集资金置换该笔自筹资金。

• （三）未发生用闲置募集资金补充流动资金的情况

• （四）结余募集资金使用情况

经第四届董事会第四次会议审议通过，公司2011 年度募投项目“合资设立中航哈轴项

目”及“收购成发公司航空发动机相关业务资产项目”完成后，募集资金专户中的节余募集 资金合计198.21 万元已转入专业化中心项目募集资金专户。

四、变更募投项目的资金使用情况

• （一）截止到本报告出具之日，公司募投项目未发生变更。

• （二）截止到本报告出具之日，公司募投项目未发生对外转让或置换。

• 五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，不存在募集资金管理违

规的情形。

四川成发航空科技股份有限公司董事会

二○一二年八月二十三日

附表 1:

募集资金使用情况对照表

2012 年度

2012 年度	2012 年度	2012 年度	2012 年度	2012 年度	2012 年度	2012 年度	2012 年度	2012 年度	2012 年度	2012 年度	2012 年度	2012 年度	2012 年度
编制单位：四川成发航空科技股份有限公司 金额单位:人民币万元
募集资金总额					105,000		本年度投入募集资金总额:					4,467.25
变更用途的募集资金总额					无		已累计投入募集资金总额:					67,432.73
变更用途的募集资金总额比例					0
承诺投资项目	已变更项 目(含部分 变更)	募集资金承 诺投资总额		调整后 投资总 额	截至期末承 诺投入金额 (1)	本年度投 入金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末累计投 入金额与承诺投 入金额的差额(3) ＝(2)-(1)	截至期末投 入进度（%） (4)＝ (2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度 实现的 效益	是否达到 预计效益	项目可行性 是否发生重 大变化
航空发动机及燃气轮 机专业化建设-COE		40,000.00			19,267.90	4,467.25	5,883.90	-13,384.00					否
									30.54%
哈轴项目		31,000.00			31,000.00		31,000.00	-	100.00%				否
收购成发集团航空发 动机相关业务资产		30,548.83			30,548.83		30,548.83	-					否
									100.00%
合计	-	101,548.83		-	80,816.73	4,467.25	67,432.73	-13,384.00	83.44%	-	-	-	-
未达到计划进度原因			1、 合资设立中航哈轴项目、收购成发集团航空发动机相关业务资产项目均已全额完成投入，进度与计划相符； 2、专业化中心项目，截止到2012 年6 月30 日，实际签订合同总金额为15,552.49 万元；实际支付资金4,467.25 万元，为计划的30.54%。主要原因是 项目建设内容都是新增工艺设备，合同签订后仅仅只是先支付预付款（导致本期募集资金实际支付资金金额和计划金额相差较大），待设备交付/预验收 时，才需大量支付设备合同款。预计到年底还将签订10,400 万元合同，支付资金在15,000 万元左右。
项目可行性发生重大变化的情况说明			项目可行性未发生重大变化
募集资金投资项目先期投入及置换情况			根据公司《非公开发行预案》：“本次募集资金到位之前，公司可根据项目实际进展情况，先行以自筹资金进行投入，并在募集资金到位后，以募集资 金置换自筹资金。”在募集资金到位前，航空发动机及燃气轮机机匣、叶片、钣金和热表专业化中心建设（一期）项目以自筹资金投入535.86 万元。公 司将按照相关规定履行审批程序后，用募集资金置换该笔自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况			未发生用闲置募集资金补充流动资金的情况。
募集资金结余的金额及形成原因			航空发动机及燃气轮机机匣、叶片、钣金和热表专业化中心建设（一期）项目专户结余35,658.71 万元（包括超募资金、未支付的相关费用及资金利息）。

注：本表“募集资金总额”包括发行费用3,153.71 万元，超募资金297.46 万元。

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