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Advantech — AGM Information 2017
Jun 12, 2017
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AGM Information
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研 華 股 份 有 限 公 司 一○六年股東常會議事錄
時間:中華民國一○六年五月二十六日(星期五)上午九時 地點:台北市內湖區瑞光路26巷20弄1號B1(內湖總公司)
-
出席:本公司發行股份總數為633,254,100 股,有表決權股份總數為633,254,100 股,出席股 東及委託股東代理人所代表之出席股總數574,350,035 股,其中以電子方式行使表決權 者為256,014,323 股,出席比率為90.70%。
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、 、
-
列席:于卓民獨立董事、張凌寒董事 吳國風監察人、陳天寵監察人 何春盛總經理、邱盟捷 、
-
會計師、陳清熙副總經理 楊寶鑑法務主管
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主席:劉克振 記錄:曾如秋
- 壹、宣佈開會 :出席股數已逾法定股數,主席宣佈開會。
貳、主席致詞 :(略)
參、報告事項
第一案
案 由: 本公司一○五年度營業報告。
說 明: 一○五年度營業報告書,請參閱附件一。 第二案
案 由: 監察人審查一○五年度決算表冊報告。
- 說 明: 監察人審查報告書,請參閱附件二。
第三案
-
案 由: 本公司一○五年度員工酬勞及董監酬勞分配情形報告。
-
說 明: 一 、 依本公司章程第廿條規定,考量公司整體營運及同業支給水準,擬自一○五 年獲利提撥員工酬勞新台幣243,000,000 元及董監酬勞新台幣12,300,000 元,全數以現金發放。
-
二、 本次提撥員工酬勞及董事酬勞,全數以現金發放,與105 年度認列費用金額 無差異。
-
三、 本案經薪資報酬委員會審議通過。
第四案
案 由: 本公司一○五年度對外背書保證情形報告。
說 明: 一、 依據本公司「背書保證作業程序」辦理。
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二、 本公司為支應子公司營運發展所需,由本公司出具保證函為子公司提供購料 背書擔保及短期銀行額度,截至105 年12 月31 日止,對外背書保證餘額合 計為新台幣1,954,389 仟元,佔本公司實收資本額之30.87%。
-
三、 謹檢附背書保證金額明細如后,敬請 鑒察。
| 保證人(公司) | 被保證公 司子公司 |
類別 | 金額 (原幣 仟元) |
新台幣 (NTD仟元) |
備註 |
|---|---|---|---|---|---|
| 研華 | Advantech Corporation |
短期銀行額度 | USD30,000 | $967,500 | 未超限 2,521,358 仟元 |
| 研華 | B+B SmartWorx Inc |
短期銀行額度 | USD10,000 | 322,500 | 未超限 2,521,358 仟元 |
| 研華 | 屏通科技股份有限 公司 |
短期銀行額度 | USD1,550 | 49,988 | 未超限 2,521,358 仟元 |
1
| 保證人(公司) | 被保證公 司子公司 |
類別 | 金額 (原幣 仟元) |
新台幣 (NTD仟元) |
備註 |
|---|---|---|---|---|---|
| 研華 | 研華智勤股份有限 公司 |
短期銀行額度 | USD1,600 | 51,600 | 未超限 2,521,358 仟元 |
| 研華 | 研華智勤股份有限 公司 |
購料背書擔保 | USD2,000 | 64,500 | 未超限 2,521,358 仟元 |
| 研華 | 研華科技(中國)有 限公司 |
短期銀行額度 | USD6,000 | 193,500 | 未超限 2,521,358 仟元 |
| 研華 | 研華智能股份有限 公司 |
短期銀行額度 | USD150 | 4,838 | 未超限 2,521,358 仟元 |
| 研華 | 研華寶元數控股份 有限公司 |
短期銀行額度 | USD3,500 | 112,875 | 未超限 2,521,358 仟元 |
| 研華 | 鈞發科技股份有限 公司 |
短期銀行額度 | USD1,000 | 32,250 | 未超限 2,521,358 仟元 |
| 研華 | 鈞發科技股份有限 公司 |
購料背書擔保 | USD2,000 | 64,500 | 未超限 2,521,358 仟元 |
| 研華 | Advantech KR Co., Ltd |
短期銀行額度 | USD50 | 1,613 | 未超限 2,521,358 仟元 |
| 研華 | Advantech Australia Pty Limited. |
短期銀行額度 | USD200 | 6,450 | 未超限 2,521,358仟元 |
| 研華 | DLOG Gesellschaft für elektronische Datentechnik mbH |
短期銀行額度 | EUR1,000 | 33,900 | 未超限 2,521,358仟元 |
| 研華 | Advantech Brasil Ltda |
短期銀行額度 | USD1,500 | 48,375 | 未超限 2,521,358 仟元 |
| 合計 | $1,954,389 | 未超限 7,564,074 仟元 |
註:依本公司背書保證辦法規定計算之限額如下:
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(1)對外背書保證最高限額為新台幣7,564,074 仟元。
-
(2)對單一企業背書保證限額為新台幣2,521,358 仟元。
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(3)上述限額以本公司一○五年度經會計師查核之財報淨值新台幣25,213,582 仟元計算。
肆、承認事項
第一案(董事會提)
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案 由: 本公司一○五年度營業報告書及財務報表,提請 承認。
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說 明: 一、 本公司一○五年度之營業報告書及財務報表(暨合併財務報表)經董事會編 造完成,其中財務報表業經勤業眾信聯合會計師事務所邱盟捷、陳清祥會計 師查核簽證完竣,連同營業報告書送請監察人查核竣事,並出具書面查核報 告在案。
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二、 營業報告書、會計師查核報告書及財務報表詳如附件一及附件三。 三、 敬請 承認。
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決 議: 本議案之投票表決結果-出席股東表決權總數為574,350,035 權(其中電子投票行 使表決權數256,014,323 權);贊成525,513,680 權(其中電子投票行使表決權數 207,577,803 權),反對228,391 權(其中電子投票行使表決權數228,391 權),無 效票權數0 權,棄權/未投票權數48,607,964 權(其中電子投票行使表決權數 48,208,129 權),贊成比率91.49%,本案照案通過。
2
第二案(董事會提)
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案 由: 本公司一○五年度盈餘分派案,提請 承認。
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說 明: 一、 謹檢附本公司一○五年度盈餘分配表,請參閱附件四。
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二、 本公司一○五年度營業結算計有稅後淨利新台幣5,666,862,329 元,加計期 初未分配盈餘2,796,896,578 元,扣除因長期股權投資調整保留盈餘 3,691,230 元、精算損失列入保留盈餘24,282,918 元,依法提撥法定盈餘公 積566,686,233 元及特別盈餘公積85,203,650 元後,本年度可供分配盈餘計 7,783,894,876 元,擬分配如下:
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(一)一○五年度盈餘分派之股東股利(現金股利)擬配發3,988,366,830元、股 東紅利(股票股利) 633,074,100元。以105年12月31日已發行流通在外普 通股之股數633,074,100股計算股利,擬配發予股東之股利為每股7.3元。
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(二)現金股利之發放,計算至元為止(元以下四捨五入元),配發不足一元之 畸零款合計數,列入公司之其他收入或差額以公司其他費用列支。
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(三)本次盈餘分派於配息基準日前,如因本公司流通在外股數變動導致配息 率發生變動時,擬請股東會授權董事會辦理相關變更事宜。
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(四)本案俟股東常會通過後,擬授權董事長訂定除息基準日及其他相關事宜。
-
-
決 議: 本議案之投票表決結果-出席股東表決權總數為574,350,035 權(其中電子投票行 使表決權數256,014,323 權);贊成525,740,680 權(其中電子投票行使表決權數 207,804,803 權),反對1,391 權(其中電子投票行使表決權數1,391 權),無效票 權數0 權,棄權/未投票權數48,607,964 權(其中電子投票行使表決權數 48,208,129 權),贊成比率91.53%,本案照案通過。
伍、討論暨選舉事項
第一案(董事會提)
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案 由: 討論本公司盈餘轉增資發行新股案, 提請 決議。
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說 明: 一、 本公司為配合業務發展需要,擬由一○五年度分配股東之股利新台幣 633,074,100 元轉增資發行新股63,307,410 股,每股面額10 元,按配股基 準日股東名簿所載股東及其持有股份比例,每仟股無償配發100 股,配發不 足一股之畸零股,由股東於停止過戶日起五日內向本公司股務代理機構自行 拼湊,拼湊後仍不足或逾期未拼湊之畸零股,其股份由董事長洽特定人認購 之。
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二、 以上增資相關事宜,如因本公司流通在外股數變動致配股率發生變動時,擬 提請股東會授權董事會全權辦理變更相關事宜。
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三、 本次配發新股其權利義務與原發行之股份相同。
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四、 本次增資發行新股,俟股東常會決議通過並報奉主管機關後,授權董事會訂 定除權基準日,屆時將另行公告。
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五、 敬請 決議。
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決 議: 本議案之投票表決結果-出席股東表決權總數為574,350,035 權(其中電子投票行 使表決權數256,014,323 權);贊成503,042,495 權(其中電子投票行使表決權數 185,106,618 權),反對22,484,906 權(其中電子投票行使表決權數22,484,906 權),無效票權數0 權,棄權/未投票權數48,822,634 權(其中電子投票行使表決 權數48,422,799 權),贊成比率87.58%,本案照案通過。
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第二案(董事會提)
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案 由: 討論本公司「公司章程」修訂案,提請 決議。
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說 明: 一、 為配合實務需要,擬修訂「公司章程」,修正對照表請參閱附件五。 二、 敬請 決議。
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決 議: 本議案之投票表決結果-出席股東表決權總數為574,350,035 權(其中電子投票行 使表決權數256,014,323 權);贊成525,739,580 權(其中電子投票行使表決權數 207,803,703 權),反對1,391 權(其中電子投票行使表決權數1,391 權),無效票 權數0 權,棄權/未投票權數48,609,064 權(其中電子投票行使表決權數 48,209,229 權),贊成比率91.53%,本案照案通過。
第三案(董事會提)
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案 由: 討論本公司「取得或處分資產處理程序」修訂案,提請 決議。
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說 明: 一、 依據金融監督管理委員會106.02.09 金管證發字第1060001296 號函令辦理。 二、 為配合實務需要,擬修訂「取得或處分資產處理程序」,修正對照表請參閱附 件六。
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三、 敬請 決議。
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決 議: 本議案之投票表決結果-出席股東表決權總數為574,350,035 權(其中電子投票行 使表決權數256,014,323 權);贊成525,739,580 權(其中電子投票行使表決權數 207,803,703 權),反對1,391 權(其中電子投票行使表決權數1,391 權),無效票 權數0 權,棄權/未投票權數48,609,064 權(其中電子投票行使表決權數 48,209,229 權),贊成比率91.53%,本案照案通過。
第四案(董事會提)
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案 由:討論本公司「資金貸與他人之作業程序」修訂案,提請 決議。
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說 明: 一、 為配合實務需要,擬修訂「資金貸與他人之作業程序」,修正對照表請參閱附 件七。
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二、 敬請 決議。
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決 議: 本議案之投票表決結果-出席股東表決權總數為574,350,035 權(其中電子投票行 使表決權數256,014,323 權);贊成525,739,580 權(其中電子投票行使表決權數 207,803,703 權),反對1,391 權(其中電子投票行使表決權數1,391 權),無效票 權數0 權,棄權/未投票權數48,609,064 權(其中電子投票行使表決權數 48,209,229 權),贊成比率91.53%,本案照案通過。
第五案(董事會提)
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案 由:討論本公司「背書保證作業程序」修訂案,提請 決議。
-
說 明: 一、 為配合實務需要,擬修訂「背書保證作業程序」,修正對照表請參閱附件八。 二、 敬請 決議。
-
決 議: 本議案之投票表決結果-出席股東表決權總數為574,350,035 權(其中電子投票行 使表決權數256,014,323 權);贊成525,739,580 權(其中電子投票行使表決權數 207,803,703 權),反對1,391 權(其中電子投票行使表決權數1,391 權),無效票 權數0 權,棄權/未投票權數48,609,064 權(其中電子投票行使表決權數 48,209,229 權),贊成比率91.53%,本案照案通過。
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第六案(董事會提)
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案 由: 討論本公司「從事衍生性商品交易處理程序」修訂案,提請 決議。
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說 明: 一、 為配合實務需要,擬修訂「從事衍生性商品交易處理程序」,修正對照表請參 閱附件九。
-
二、 敬請 決議。
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決 議: 本議案之投票表決結果-出席股東表決權總數為574,350,035 權(其中電子投票行 使表決權數256,014,323 權);贊成525,739,580 權(其中電子投票行使表決權數 207,803,703 權),反對1,391 權(其中電子投票行使表決權數1,391 權),無效票 權數0 權,棄權/未投票權數48,609,064 權(其中電子投票行使表決權數 48,209,229 權),贊成比率91.53%,本案照案通過。
第七案(董事會提)
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案 由: 討論本公司「股東會議事規則」修訂案,提請 決議。
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說 明: 一、 為配合實務需要,擬修訂「股東會議事規則」,修正對照表請參閱附件十。 二、 敬請 決議。
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決 議: 本議案之投票表決結果-出席股東表決權總數為574,350,035 權(其中電子投票行 使表決權數256,014,323 權);贊成525,739,580 權(其中電子投票行使表決權數 207,803,703 權),反對1,391 權(其中電子投票行使表決權數1,391 權),無效票 權數0 權,棄權/未投票權數48,609,064 權(其中電子投票行使表決權數 48,209,229 權),贊成比率91.53%,本案照案通過。
第八案(董事會提)
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案 由: 討論本公司所持子公司「研華寶元數控股份有限公司」股份釋股案,提請 決議。 說 明: 一、 本公司為配合子公司「研華寶元數控股份有限公司」(以下簡稱研華寶元)營 運發展及吸引及留任公司所需之專業人才,並提高員工對公司之向心力及歸 屬感,以共同創造公司及股東之利益,擬將本公司持有「研華寶元數控股份 有限公司」股份優先釋股於研華寶元創始高階主管,預計3,000,000 股,每 股價格為新台幣18 元釋股金額54,000,000 元。
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二、 敬請 決議。
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決 議: 本議案之投票表決結果-出席股東表決權總數為574,350,035 權(其中電子投票行 使表決權數256,014,323 權);贊成449,428,024 權(其中電子投票行使表決權數 131,492,147 權),反對75,886,190 權(其中電子投票行使表決權數75,886,190 權),無效票權數0 權,棄權/未投票權數49,035,821 權(其中電子投票行使表決 權數48,635,986 權),贊成比率78.24%,本案照案通過。
第九案(董事會提)
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案 由: 本公司全面改選董事案,提請 改選。
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說 明: 一、 本公司原董事、監察人任期屆滿,配合本公司章程第十三條規定及公司法相 關之規定,提請於今年股東會全面改選。
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二、 擬依本公司章程第十三條規定,設董事七至九人(含獨立董事三人),第十三 屆改選擬設董事七人(含獨立董事三人),任期均為三年,連選均得連任。另 依本公司章程第十三條之六設立審計委員會,由全體獨立董事組成,同時廢 除監察人。
5
三、 依本公司章程第十三條規定,董事名額均採候選人提名制,董事及獨立董事 候選人提名名單經董事會對被提名人資格予以審查後,資格符合者列入候選 人名單,由股東會就資格符合者選任之。
四、 新選任董事任期自106 年5 月26 日起至109 年5 月25 日止,任期三年。 五、 董事及獨立董事候選人名單,業經董事會審查通過,茲將相關資料說明如下:
| 候選人 類別 |
候選人 姓名 |
學歷 | 經歷 | 現職 | 持有股數 |
|---|---|---|---|---|---|
| 董事 | 劉克振 | 交通大學 電信工程系 |
研華股份有限公司 創辦人 |
研華投資(股)公司董事長、研華智 勤(股)公司董事長、北京研華興業 電子科技有限公司董事長、研華科 技(中國)有限公司董事長、上海研 華慧胜智能科技有限公司董事 長、西安研華軟體有限公司董事 長、研華智能(股)公司董事長、科 辰投資(股)公司董事長、鈞發科技 (股)公司董事長、研華寶元數控 (股)公司董事長、東莞研華寶元數 控科技有限公司董事長、昆山研智 電子科技有限公司董事長、英研智 能移動(股)公司董事長、財團法人 研華文教基金會董事長、 Advantech Japan Co.,Ltd.(AJP) 董事長、B+B Smartworx Inc.董事 長、研本投資(股)公司董事、 Advantech Europe B.V.(AEU)董 事、DLoG GmbH (DLoG)董事、 Advantech International PT.(AID)董事、Advantech Electroni cs,S.De R. L. De C.(AMX)董事、 Advantech Technology Co.,Ltd.(ATC)董事、HK Advantech Technology Co.,Lt d.(ATC HK)董事、Advantech Automation Corp.(BVI)(AAC BVI) 董事、Advantech Automation Corp.(HK)Limited.(AAC HK)董 事、Advantech Co.Singapore Pte,Ltd.(ASG)董事、Advantech Corp.( ANA)董事、Advantech Europe Holding B.V.(AEUH)董事、 AdvantechCo.,Malaysia Sdn.Bhd(AMY)董事、Advantech KR Co.,Ltd.(AKR)董事、Advantech Corporation (Thailand) Co.,Ltd.(ATH)董事、Advantech Industrial Comp uting India Private Limited. (AIN)董事、Better Auto HoldingsLimited. 董事、Famous Now Limited.董事 |
23,292,484 |
| 董事 | 徐世昌 | 交通大學EMBA | 聯合通商電子商務股份 有限公司董事長、 華碩電腦股份有限公司 董事、 祥碩科技股份有限公司 董事、 雅祥生技醫藥股份有限 公司董事 |
華碩電腦股份有限公司策略長 | 0 |
6
| 候選人 類別 |
候選人 姓名 |
候選人 姓名 |
學歷 | 學歷 | 經歷 | 現職 | 現職 | 持有股數 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 董事 | 研本投資股 份有限公司 代表人: 張凌寒 |
中國文化大學 化學工程系 |
3M 大中華區總裁、 3M 東南亞區域 副總裁、 3M新加坡董事總經理 |
中華紙槳股份有限公司獨立董事 | 74,636,266 | |||
| 董事 | 財團法人研 華文教基金 會代表人: 何春盛 |
大同工學院 | 力瑋有限公司 總經理 |
研華協創(股)公司董事長、北京研 華興業電子科技有限公司董事、上 海研華慧勝智慧科技有限公司董 事、研華科技 (中國)有限公司董事、東莞研華寶 元數控科技有限公司董事、 AdvantechCo.,MalaysiaSdn.Bhd( AMY)董事、Advante ch KR Co.,Ltd.(AKR) 董事、 Advantech Industrial Computing India Private Limited.(AIN)董 事 |
18,244,889 |
|||
| 獨立董事 | 陳弘澤 | 美國西北大學 EMBA |
Stanley Black & Decker Inc. VP & President of Asia 、 Stanley Works HQ, VP Global Operations、 Stanley Works Asia, President Asia Operations |
研華股份有限公司獨立董事 |
0 | |||
| 獨立董事 | 劉文正 | 美國諾斯洛普 大學企管研究 所碩士 |
前台灣必治妥施貴寶 (股)公司董事長暨總經 理 |
創意電子股份有限公司獨立董 事、寶利徠光學股份有限公司獨立 董事、世界先進積體電路股份有限 公司獨立董事、美吾華股份有限公 司董事代表人、中華公司治理協會 副理事長 |
0 | |||
| 獨立董事 | 于卓民 | 美國密西根大 學企業管理博 士 |
伊利諾大學香檳校區企 業管理學系助理教授、經 濟部研究發展委員會研 發委員、國立政治大學企 業管理學系系主任、國立 政治大學商學院代院長 |
元大證券股份有限公司獨立董 事、元大銀行股份有限公司獨立董 事、國立政治大學企業管理學系教 授 |
249 | |||
| 選舉結果:經出席股東投票後,選舉結果當場宣讀,宣佈當選名單如下: | ||||||||
| 職 稱 |
股東戶號或 身份證字號 |
姓 名 |
選舉權數 | |||||
| 董 事 |
1 | 劉克振 | 529,544,496權 | |||||
| 董 事 |
Q1202* | 徐世昌 | 492,114,989權 | |||||
| 董 事 |
163 | 財團法人研華文教基金會代表人 何春盛 | 490,770,320權 | |||||
| 董 事 |
40 | 研本投資股份有限公司代表人 張凌寒 | 487,445,565權 | |||||
| 獨 立 董 事 | P1002* | 劉文正 | 510,738,762權 | |||||
| 獨 立 董 事 | 17301 | 于卓民 | 509,033,352權 | |||||
| 獨 立 董 事 | B1006* | 陳弘澤 | 507,790,289權 |
7
第十案(董事會提)
案 由:解除新任董事及代表人競業禁止案之限制案,提請 決議。
-
說 明: 一、 依公司法第 209 條規定「董事為自己或他人為屬於公司營業範圍內之行為, 應對股東會說明其行為之重要內容,並取得其許可。」
-
二、 為借助本公司董事之專才與相關經驗,爰依法提請股東會同意,解除一○六 年股東常會選任之新任董事及其代表人競業禁止之限制。
新任董事及其代表人兼任情形如下:
| 職 稱 | 姓 名 |
擔任他公司職務 |
|---|---|---|
| 董事 | 劉克振 | 董事長︰研華投資股份有限公司法人代表、研華智勤股份有限公司法人代表、 北京研華興業電子科技有限公司、研華科技(中國)有限公司、上海研華慧胜智能 科技有限公司、西安研華軟件有限公司、研華智能股份有限公司法人代表、科 辰投資股份有限公司、鈞發科技股份有限公司法人代表、研華寶元數控股份有 限公司法人代表、東莞研華寶元數控科技有限公司、昆山研智電子科技有限公 司、英研智能移動股份有限公司法人代表、財團法人研華文教基金會、Advantech Japan Co.,Ltd.(AJP)、B+B Smartworx Inc. 董事︰研本投資股份有限公司、Advantech Europe B.V. (AEU)、DLOG Gesellschaft für elektronische Datentechnik mbH (A-DLoG)、Advantech International PT. (AID)、Advantech Electronics,S. De R. L. De C. (AMX)、 Advantech Technology Co., Ltd. (ATC)、HK Advantech Technology Co., Ltd. (ATC (HK))、Advantech Automation Corp. (BVI)(AAC(BVI))、Advantech Automation Corp.(HK) Limited. (AAC (HK))、Advantech Brasil Ltda (ABR)、Advantech Co. Singapore Pte, Ltd. (ASG)、Advantech Corp. (ANA)、Advantech Europe Holding B.V. (AEUH)、AdvantechCo.,Malaysia Sdn.Bhd (AMY)、Advantech Poland Sp z.o.o (APL)、Advantech KR Co.,Ltd (AKR).、Advantech Corporation (Thailand) Co.,Ltd (ATH)、Advantech Industrial Computing India Private Limited (AIN)、Better Auto Holdings Limited、Famous Now Limited. |
| 董事 | 徐世昌 | 董事長︰聯合通商電子商務股份有限公司 董事:華碩電腦股份有限公司董事、祥碩科技股份有限公司董事、 雅祥生技醫藥股份有限公司 |
| 董事 | 研本投資股 份有限公司 代表人: 張凌寒 |
獨立董事:中華紙槳股份有限公司 |
| 董事 | 財團法人研 華文教基金 會代表人: 何春盛 |
董事長︰研華協創股份有限公司 董事︰北京研華興業電子科技有限公司、上海研華慧勝智慧科技有限公司、研 華科技(中國)有限公司、東莞研華寶元數控科技有限公司、 AdvantechCo.,MalaysiaSdn.Bhd. (AMY)、Advantech KR Co.,Ltd. (AKR)、 Advantech IndustrialComputingIndiaPrivateLimited. (AIN) |
| 獨立董事 | 于卓民 | 獨立董事︰元大證券股份有限公司、元大銀行股份有限公司。 |
| 獨立董事 | 劉文正 | 獨立董事︰創意電子股份有限公司、寶利徠光學股份有限公司、世界先進積體 電路股份有限公司 董事︰美吾華股份有限公司法人代表 |
- 決 議:本議案之投票表決結果-出席股東表決權總數為574,350,035 權(其中電子投票行 使表決權數256,014,323 權);贊成423,000,595 權(其中電子投票行使表決權數 105,064,718 權),反對95,180,712 權(其中電子投票行使表決權數95,180,712 權),無效票權數0 權,棄權/未投票權數56,168,728 權(其中電子投票行使表決 權數55,768,893 權),贊成比率73.64%,本案照案通過。
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陸、臨時動議:
柒、散會:
(本次股東常會紀錄僅載明會議進行之要旨,詳盡內容仍以會議影音紀錄為準。)
上午十時五十分。 主 席:劉 克 振
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記錄:曾如秋
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<附件一>
營業報告書
各位親愛的股東:
感謝各股東對研華長期的支持與鼓勵,在全體員工的努力下,2016 年營運績效如下: 合 併營業收入為新台幣 42,002 百萬元,稅後淨利為新台幣 5,689 百萬元;與上一年度比較,合 併營業收入成長 10.5%,稅後淨利成長 10.9%;每股盈餘為新台幣 8.96 元,合併毛利率 40.8%, 營業利益率 15.8%。
研華延續以往在嵌入式系統及板卡以及工業電腦打下的基礎,自 2010 年開始推動”智慧 地球”與”物聯網加速產業更新”至今,雖篤信物聯網將為台灣科技產業注入新活水以及將加 速改革人類的智能生活,不過產業之變革牽涉較複雜之生態系統,雖然物聯網之技術已趨 成熟,但應用導入還要一些時間,才能逐步發酵。直到 2016 年起,研華才實際體會物聯網 在工業以及工廠應用的快速發展。展望 2017 年以及未來,除了網際網絡等基礎建設已逐步 完善之外,GE、Schneider、Honeywell、Siemens 等工業大廠積極推動工業物聯網的應用,以 及 Microsoft、Amazon、Google 在網路應用層演算法的精進,均為造就物聯網成長之助力。
研華認為物聯網的第一波成長在 2010 年發生,至 2020 年成熟,而主要受惠廠商為 IoT device 相關廠商,如 fabless houses 等。第二波成長將從 2015~2016 年開始啟動,2019~2020 年 將加速成長,至 2025 年日趨成熟並進入物聯網第三波成長,而專長於軟硬體整合性方案的 廠商將為物聯網第二波成長的主要受惠者。未來,研華仍將專注於"智能地球推手"的角色, 協助各個產業專門的系統整合商(system integrator),提供產業升級與差異化的加值服務,藉 由跨產業策略聯盟形成垂直市場生態圈。
為迎向物聯網第二波成長,研華將未來五年的策略規劃,分為以下三個面向:
- WISE-PaaS 架構進化,形成分享平台 (Sharing Platform) ,協助垂直產業客戶快速佈建智能解 決方案 :
2015 年,研華的軟體平台 WISE PaaS 仍專注在內部軟體資源整合以及架構之發展。在 2016 年,則實際發展出數個 EIS(Edge Intelligence Server)與 SRP(Solution Ready Platform)的軟
10
硬體方案整合成功案例。促成與合作夥伴更緊密的連結。在 2017 年則規畫將整個軟體 平台雲端化,提供客戶與夥伴更快速與可靠的智能運算平台。
跨產業策略聯盟形成垂直市場生態圈:
- 物聯網與智慧城市的產業複雜度以及客製化的特性,與研華過去 30 幾年所面對的產業 需求類似。然不同的是,在軟硬整合的客製化程度更勝以往。產業鏈的分工也愈形精密, 如智能製造數字醫療、智能零售、數字物流與車隊管理、智能建築等。
因此,研華在幾個聚焦的領域形成策略聯盟,如工業無線智能模組"M2.COM"、安卓作業 系統嵌入式聯盟 Embedded Linux & Android Alliance "ELAA"等。期待能為提供系統集成商夥 伴(system integrator)更好的客製化技術服務。
購併、育成、產學合作加速物聯網產業發展和覆蓋率 :
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如前所述,物聯網及智慧城市之產業複雜度遠甚以往,在與外部合作伙伴協同發展的同 ﹅
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時,研華也積極尋求購併機會,以加強自身技術能力 軟硬體產品之深度與廣度,以及 加速垂直市場生態圈的形成。
在 2016 年 1 月,B+B SmartWorx 完成交割,加入研華大家庭。在 2017 年,研華宣布入股 韓國專業醫療顯示器廠商 Kostec。均符合研華在技術升級以及垂直市場應用深耕的邏 輯。
另外,研華更增加與產業夥伴以及學術機構的交流。除了增加頂尖人才的招聘外,藉由 產官學的結合,促進台灣物聯網產業鏈的發展,也是研華的期待。
展望 2017 年
研華始終秉持著”Good to Great”的經營理念,追求卓越,不以現況自滿 。回顧 2016 年, 營收與獲利皆創新高,雖其成長率與過往 10 年複合性成長率 10%相當,研華仍期待有更卓 越的表現,以達到永續經營以及穩定成長的目標。
展望 2017 年,雖然總體經濟仍有諸多不確定性,研華仍期待,藉由加速物聯網的普及 以及拓展,強化公司在智能系統的領先地位,提供差異化的加值服務,適度減少總體經濟 影響,努力達成營收與獲利成長目標。
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專注品牌經營,強化公司治理
研華自創業來即專注於自有品牌之經營,目前在全球 23 個國家皆有據點。在 2016 年, 全球品牌價值調查機構 Interbrand 所公布之台灣國際級品牌調查中取得第六名的榮譽,相較 於 2015 年進步一名,同時也是前 10 大台灣國際品牌中唯一一家 B2B 公司。為強化公司治 理,研華董事於 2017 年將轉型為獨立董事制,加強董事會的監督功能,以追求卓越成長及 永續經營。同時確立以利他精神做為經營文化,追求社會、股東、客戶、員工四個構面的 最大平衡共利。
研華股份有限公司 董 事 長 劉 克 振 經 理 人 何 春 盛 會計主管 康 立 慧 敬上
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< 附件二 >
監 察 人 審 查 報 告 書
董事會造送本公司民國一○五年度營業報告書、財務報表及盈餘分配議案 等;其中財務報表業經勤業眾信聯合會計師事務所邱盟捷及陳清祥會計師查核 完竣,並出具查核報告。
上述營業報告書、財務報表及盈餘分派議案經本監察人查核,尚無不符, 爰依公司法第二一九條之規定報告如上。
此 致
研華股份有限公司一○六年股東常會
監察人:研本投資股份有限公司 代表人: 曾宗琳
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一 中 華 民 國 ○ 六 年 三 月 六 日
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監 察 人 審 查 報 告 書
董事會造送本公司民國一○五年度營業報告書、財務報表及盈餘分配議 案等;其中財務報表業經勤業眾信聯合會計師事務所邱盟捷及陳清祥會計師 查核完竣,並出具查核報告。
上述營業報告書、財務報表及盈餘分派議案經本監察人查核,尚無不 符,爰依公司法第二一九條之規定報告如上。
此 致
研華股份有限公司一○六年股東常會
監察人:陳天寵
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一 中 華 民 國 ○ 六 年 三 月 六 日
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監 察 人 審 查 報 告 書
董事會造送本公司民國一○五年度營業報告書、財務報表及盈餘分配議案 等;其中財務報表業經勤業眾信聯合會計師事務所邱盟捷及陳清祥會計師查核 完竣,並出具查核報告。
上述營業報告書、財務報表及盈餘分派議案經本監察人查核,尚無不符, 爰依公司法第二一九條之規定報告如上。
此 致
研華股份有限公司一○六年股東常會
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一 中 華 民 國 ○ 六 年 三 月 六 日
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< 附件三 >
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|---|---|---|---|
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|---|---|---|---|---|---|---|
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� � $ 36,978,961 1,021,621 38,000,582 22,655,592 15,344,990 3,889,856 1,982,879 3,543,748 9,416,483 5,928,507 110,226 40,613 ( 5,410) 202,458 ( 186,889) 83,798 139,725 121,329 ( 10,041) |
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| 97 3 100 59 41 10 5 10 25 16 - - - 1 - - - - - |
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22
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| � � ( $ 43,324) ( 2,056) 465,872 7,097,365 1,408,411 5,688,954 ( 31,247) 1,574 5,312 ( 576,926) 44,164 ( 4,135) 96,161 ( 465,097) $ 5,223,857 |
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23
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|---|---|---|---|---|---|---|
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� � $ 5,104,346 22,629 $ 5,126,975 $ 4,524,603 3,493 $ 4,528,096 $ 8.08 $ 8.05 |
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| 13 - 13 12 - 12 |
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24
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$ 187,000 $ 22,533,019 |
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- ( 3,787,255 ) |
- 30,878 |
- 261,877 |
- 2,172 |
( 44,217 ) ( 118,577 ) |
- 3,567 |
22,629 5,126,975 |
( 19,136 ) ( 598,879 ) |
( 19,136 ) ( 598,879 ) |
3,493 4,528,096 |
146,276 23,453,777 |
- - |
- ( 3,791,118 ) |
- 117,068 |
- 338,194 |
- 10,533 |
20,433 34,586 |
22,092 5,688,954 |
( 15,486 ) ( 465,097 ) |
( 15,486 ) ( 465,097 ) |
6,606 5,223,857 |
$ 173,315 $ 25,386,897 |
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|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
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( 66,497 ) ( 495,012 ) |
( 66,497 ) ( 495,012 ) |
271,859 68,265 |
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- - |
- - |
- - |
- - |
- - |
- - |
( 469,492 ) 44,164 |
( 469,492 ) 44,164 |
($ 197,633 ) $ 112,429 |
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6,312,091 $ 5,306,958 $ 3,472,064 $ 6,353,273 $ 9,825,337 |
- - 490,778 ( 490,778 ) - |
- - - ( 3,787,255 ) ( 3,787,255 ) |
6,440 24,438 - - - |
- 261,877 - - - |
- 2,172 - - - |
- ( 11,457 ) - ( 62,903 ) ( 62,903 ) |
- 3,567 - - - |
- - - 5,104,346 5,104,346 |
- - - ( 18,234 ) ( 18,234 ) |
- - - 5,086,112 5,086,112 |
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- - 510,434 ( 510,434 ) - |
- - - ( 3,791,118 ) ( 3,791,118 ) |
12,310 104,758 - - - |
- 338,194 - - - |
- 10,533 - - - |
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- - - 5,666,862 5,666,862 |
- - - ( 24,283 ) ( 24,283 ) |
- - - 5,642,579 5,642,579 |
6,330,841 $ 6,058,884 $ 4,473,276 $ 8,435,785 $ 12,909,061 |
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104�� |
|---|---|---|
| $ 6,289,535 568,241 97,953 2,577 23,360 46,611 261,877 10,041 ( 40,613) ( 139,725) ( 110,226) 5,410 ( 202,458) ( 59,944) ( 20,861) ( 495,148) ( 21,375) ( 1,724) ( 87,310) 57,051 18,650 59,874 ( 1,191) 147,567 4,292 47,395 36,812 6,496,671 38,076 139,725 ( 1,467) ( 850,763) 5,822,242 |
26
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104�� |
| ( $ 9,713,717) 11,766,699 1,805 - ( 2,279,881) - 81,917 ( 1,333,481) 22,867 ( 16,567) ( 73,145) ( 18,015) ( 1,561,518) 877,545 ( 602) ( 3,787,255) 30,878 ( 118,577) ( 2,998,011) ( 26,461) 1,236,252 3,122,007 $ 4,358,259 |
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| ����� | |||||||||||||||
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| ���� | |||||||||||||||
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| ���� | |||||||||||||||
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| ���� | |||||||||||||||
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33
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| ����� | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
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104�� | |||
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� � $ 198,848 ( 88,859 ) 83,798 105,445 112,567 - ( 67,063 ) ( 53) 1,691,178 5,872,501 768,155 5,104,346 ( 18,736 ) ( 2,683 ) 3,185 |
� | ||||
| 1 - - - - - - - 6 20 2 18 - - - |
34
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|---|---|---|---|---|
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104�� | |
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� � ( $ 82,566 ) ( 557,594 ) 65,031 13,620 ( 579,743) $ 4,524,603 $ 8.08 $ 8.05 |
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| - ( 2 ) - - ( 2) 16 |
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35
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11,060 ) 6,440 24,438 - - - - - 30,878 |
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- - 3,567 - - - - - 3,567 |
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- - - - ( 18,234 ) ( 18,234 ) ( 66,497 ) ( 495,012 ) ( 579,743 ) |
- - - - 5,086,112 5,086,112 ( 66,497 ) ( 495,012 ) 4,524,603 |
- - - - 5,086,112 5,086,112 ( 66,497 ) ( 495,012 ) 4,524,603 |
- 6,318,531 5,587,555 3,962,842 7,098,449 11,061,291 271,859 68,265 23,307,501 |
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- - - - ( 3,791,118 ) ( 3,791,118 ) - - ( 3,791,118 ) |
100 12,310 104,758 - - - - - 117,068 |
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- - 10,533 - - - - - 10,533 |
- - 17,844 - ( 3,691 ) ( 3,691 ) - - 14,153 |
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- - - - ( 24,283 ) ( 24,283 ) ( 469,492 ) 44,164 ( 449,611 ) |
- - - - ( 24,283 ) ( 24,283 ) ( 469,492 ) 44,164 ( 449,611 ) |
- - - - 5,642,579 5,642,579 ( 469,492 ) 44,164 5,217,251 |
- - - - 5,642,579 5,642,579 ( 469,492 ) 44,164 5,217,251 |
100 $ 6,330,841 $ 6,058,884 $ 4,473,276 $ 8,435,785 $ 12,909,061 ( $ 197,633 ) $ 112,429 $ 25,213,582 |
100 $ 6,330,841 $ 6,058,884 $ 4,473,276 $ 8,435,785 $ 12,909,061 ( $ 197,633 ) $ 112,429 $ 25,213,582 |
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105�� $ 6,643,696 239,135 78,294 96 79,967 ) 4,163 539 ) 98,800 ) 338,194 1,581,818 ) 146,954 ) 1,431 ) 65,575 ) 55,503 11,743 ) 408,460 ) 69,551 7,127 3,406 ) 262,717 ) 21,957 - 651,489 76,488 ) 357,649 7,745 2,041 ) 81,680 3,305 5,819,645 539 98,800 |
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|---|---|---|---|---|
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$ 5,872,501 242,916 74,874 2,203 ) 16,735 ) - 1,665 ) 105,445 ) 261,877 1,344,991 ) 161 198,848 ) 89,443 21,877 10,161 ) 139,295 ) 36,412 26,992 ) 45 268,954 ) 8,670 ) 18,650 121,548 253,194 185,158 5,291 813 ) 11,088 1,975) 5,068,288 1,665 105,445 |
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38
< 附件四 >
研華股份有限公司 一○五年度盈餘分配表
| 項 目 |
合計 |
|---|---|
| 期初未分配盈餘 | 2,796,896,578 |
| 減:因長期股權投資調整保留盈餘 | (3,691,230) |
| 精算損失列入保留盈餘 | (24,282,918) |
| 加:本年度稅後淨利 | 5,666,862,329 |
| 減:提列10%法定盈餘公積 | (566,686,233) |
| 減:提列特別盈餘公積 | (85,203,650) |
| 本年度可供分配盈餘 | 7,783,894,876 |
| 分配項目: | |
| 普通股現金股利(每股6.3元) | (3,988,366,830) |
| 股票股利(每股1元) | (633,074,100) |
| 期末未分配盈餘 | 3,162,453,946 |
董事長:劉克振 經理人:何春盛
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會計主管:康立慧
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39
| 說明 | 配合設置審計 委員會 |
配合設置審計 委員會 |
配合設置審計 委員會 |
配合設置審計 委員會 |
配合設置審計 委員會 |
配合設置審計 委員會 |
配合設置審計 委員會 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 修正前條文 | 本公司設董事七至九人,監察人參人,均採候選人提名制, 任期三年,由股東會就有行為能力之人選任,連選得連任。 上述董事名額中,獨立董事人數不得少於二人,且不得少 於董事席次五分之一,採候選人提名制,由股東會就獨立 董事候選人名單中選任之。有關獨立董事之專業資格、持 股、兼職限制、提名與選任方式及其他應遵行事項,依主 管機之相關規定。 |
監察人之職權如左: 一、審查公司之業務及財務狀況。 二、查核公司帳冊及文件。 三、其他法令所賦與之職務。 |
本公司全體董事及監察人所持有股份總額,依主管機關頒 佈之「公開發行公司董事、監察人股權成數及查核實施規 則」辦理。 |
本公司得為董事及監察人於其任期內,就執行職務範圍購 買責任保險。 |
全體董事及監察人之報酬,授權董事會依其對本公司營運 參與之程度及貢獻之價值,並參酌國內業界同業通常之水 準授權董事會議定之。 |
本公司依證券交易法第十四條之四規定設置審計委員會, 由全體獨立董事組成,審計委員會及其成員之職權行使及 相關事宜,依主管機關法令規定辦理。審計委員會成立之 日同時廢除監察人,自106 年任期屆滿時,始適用之。 |
本公司如遇緊急情形得隨時召集董事會,本公司董事會之 召集得以書面、電子郵件(E-mail)或傳真方式通知各董 事及監察人。 |
| 修正後條文 | 本公司設董事七至九人,採候選人提名制,任期三年,由 股東會就有行為能力之人選任,連選得連任。 上述董事名額中,獨立董事人數不得少於三人,且不得少 於董事席次五分之一,採候選人提名制,由股東會就獨立 董事候選人名單中選任之。有關獨立董事之專業資格、持 股、兼職限制、提名與選任方式及其他應遵行事項,依主 管機之相關規定。 |
審計委員會之職權如左: 一、審查公司之業務及財務狀況。 二、查核公司帳冊及文件。 三、其他法令所賦與之職務。 |
本公司全體董事所持有股份總額,依主管機關頒佈之「公 開發行公司董事、監察人股權成數及查核實施規則」辦理。 |
本公司得為董事於其任期內,就執行職務範圍購買責任保 險。 |
全體董事報酬,授權董事會依其對本公司營運參與之程度 及貢獻之價值,並參酌國內業界同業通常之水準授權董事 會議定之。 |
本公司依證券交易法第十四條之四規定設置審計委員會, 由全體獨立董事組成,審計委員會及其成員之職權行使及 相關事宜,依主管機關法令規定辦理。 |
本公司如遇緊急情形得隨時召集董事會,本公司董事會之 召集得以書面、電子郵件(E-mail)或傳真方式通知各董 事。 |
| 條次 | 第十三條 | 第十三條 之二 |
第十三條 之三 |
第十三條 之四 |
第十三條 之五 |
第十三條 之六 |
第十四條 之一 |
40
| 配合設置審計 委員會 |
增訂日期 |
|---|---|
| 本公司應於每會計年度終了,由董事會造具一、營業報告 書 二、財務報表 三、盈餘分派或虧損撥補之議案等各項 表冊,於股東常會開會三十日前交監察人查核後,依法提 交股東常會,請求承認。 |
本章程訂立於中華民國七十年九月廿五日 (第一次~第廿次略) 第廿一次修訂於民國九十二年五月二日 第廿二次修訂於民國九十三年五月二十七日。 第廿三次修訂於民國九十四年五月二十四日。 第廿四次修訂於民國九十四年十一月十八日。 第廿五次修訂於民國九十五年六月十六日。 第廿六次修訂於民國九十六年六月十五日。 第廿七次修訂於民國九十七年六月十二日。 第廿八次修訂於民國九十八年五月十五日。 第廿九次修訂於民國九十九年五月十八日。 第三十次修訂於民國一○○年五月二十五日。 第三十一次修訂於民國一○一年六月十三日 第三十二次修訂於民國一○三年六月十八日。 第三十三次修訂於民國一○四年五月二十八日。 第三十四次修訂於民國一○五年五月二十五日 |
| 本公司應於每會計年度終了,由董事會造具一、營業報告 書 二、財務報表 三、盈餘分派或虧損撥補之議案等各項 表冊,依法提交股東常會,請求承認。 |
本章程訂立於中華民國七十年九月廿五日, (第一次~第廿次略) 第廿一次修訂於民國九十二年五月二日。 第廿二次修訂於民國九十三年五月二十七日。 第廿三次修訂於民國九十四年五月二十四日。 第廿四次修訂於民國九十四年十一月十八日。 第廿五次修訂於民國九十五年六月十六日。 第廿六次修訂於民國九十六年六月十五日。 第廿七次修訂於民國九十七年六月十二日。 第廿八次修訂於民國九十八年五月十五日。 第廿九次修訂於民國九十九年五月十八日。 第三十次修訂於民國一○○年五月二十五日。 第三十一次修訂於民國一○一年六月十三日。 第三十二次修訂於民國一○三年六月十八日。 第三十三次修訂於民國一○四年五月二十八日。 第三十四次修訂於民國一○五年五月二十五日。 第三十五次修訂於民國一○六年五月二十六日。 |
| 第十八條 | 第二十二 條 |
41
| 研華股份有限公司 取得或處分資產處理程序修正條文對照表 |
說明 | 配合法令 | 配合實務需要 | 配合實務需要 | 配合實務需要 | 配合實務需要 | 配合實務需要 | 配合實務需要 | 配合實務需要 | 配合實務需要 | 配合實務需要 | 配合實務需要 | 配合實務需要 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 修正前條文 | 本程序所稱資產之適用範圍如下: 一、股票、公債、公司債、金融債券、表彰基金之有價證 券、存託憑證、 認購(售)權證、受益證券及資產基礎 證券等投資。 二、不動產(含土地、房屋及建築、投資性不動產、土地 使用權、營建業之存貨)及設備。 三、會員證。 四、專利權、著作權、商標權、特許權等無形資產。 五、衍生性商品。 六、依法律合併、分割、收購或股份受讓而取得或處分之 資產。 七、其他重要資產。 |
本程序係依行政院金融監督管理委員會發布實施公開發 | 行公司「取得或處分資產處理準則」訂定,經董事會通過 | 後,送各監察人並提報股東會同意,修正時亦同。如有董 事表示異議且有紀錄或書面聲明者,公司並應將董事異議 |
資料送各監察人。 依前項規定將取得或處分資產處理程序提報董事會討論 |
時,應充分考量各獨立董事之意見,獨立董事如有反對意 見或保留意見,應於董事會議事錄載明。 |
本公司取得或處分資產依所訂處理程序或其他法律規定 應經董事會通過者,如有董事表示異議且有紀錄或書面聲 |
||||||
| 修正後條文 | 本程序所稱資產之適用範圍如下: 一、股票、公債、公司債、金融債券、表彰基金之有價證 券、存託憑證、認購(售)權證、受益證券及資產基礎證 券等投資。 二、不動產(含土地、房屋及建築、投資性不動產、土地 使用權、營建業之存貨)及設備。 三、會員證。 四、專利權、著作權、商標權、特許權等無形資產。 五、金融機構之債權(含應收款項、買匯貼現及放款、催 收款項)。 六、衍生性商品。 七、依法律合併、分割、收購或股份受讓而取得或處分之 資產。 八、其他重要資產。 |
本程序應經審計委員會全體成員二分之一以上同意,並提 | 請董事會通過後,提報股東會同意,修正時亦同。本程序 提報董事會討論時,應充分考量各獨立董事之意見,獨立 董事如有反對意見或保留意見,應於董事會議事錄載明。 訂定或修正取得或處分資產處理程序時,應經審計委員會 |
全體成員二分之一以上同意,並提董事會決議。 前項如未經審計委員會全體成員二分之一以上同意者,得 |
由全體董事三分之二以上同意行之,並應於董事會議事載 | 明審計委員會之決議。審計委員會全體成員及全體董事, | 以實際在任者計算之。 | 本公司取得或處分資產依所訂處理程序或其他法律規定應 應經董事會通過,如有董事表示異議且有紀錄或書面聲 |
|||||
| 條次 | 第三條 | 第六條 | 第八條 |
42
| 配合法令 | 配合法令 | 配合法令 | 配合法令 | 配合法令 | 配合法令 | 配合法令 | 配合法令 | 配合法令 | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 明,公司並應將董事異議資料送各監察人。 依前項規定將取得或處分資產交易提報董事會討論時,應 充分考量各獨立董事之意見,獨立董事如有反對意見或保 留意見,應於董事會議事錄載明。 |
取得或處分不動產或設備之處理程序 一、評估及作業程序 本公司取得或處分不動產及設備,悉依本公司內部 控制制度固定資產循環程序辦理。 二、交易條件及授權額度之決定程序 (一) 取得或處分不動產,應參考公告現值、評定價 值、鄰近不動產實際交易價格等,決議交易條 件及交易價格,作成分析報告提報董事長,其 金額在新台幣三億元以下者,應呈請董事長核 准並應於事後最近一次董事會中提會報備;超 過新台幣三億元者,另須提經董事會通過後始 得為之。 (二) 取得或處分設備,應以詢價、比價、議價或 招標方式擇一為之,其金額在新台幣三億元 (含)以下者,應依授權辦法逐級核准;超過新 台幣三億元者,應呈請總經理核准後,提經董 事會通過後始得為之。 三、執行單位 本公司取得或處分不動產或設備時,應依前項核決權 限呈核決後,由使用部門及管理部負責執行。 四、不動產或其他固定資產估價報告 本公司取得或處分不動產或設備,除與政府機構交 |
||||||||||||
| 明,公司並應將董事異議資料送審計委員會。 依前項規定將取得或處分資產交易提報董事會討論時,應 充分考量各獨立董事之意見,獨立董事如有反對意見或保 留意見,應於董事會議事錄載明。 重大之資產或衍生性商品交易,應經審計委員會全體成員 |
二分之一以上同意,並提董事會決議。 如未經審計委員會全體成員二分之一以上同意者,得由全 |
體董事三分之二以上同意行之,並應於董事會議事載明審 | 計委員會之決議。審計委員會全體成員及全體董事,以實 | 際在任者計算之。 | 本公司取得或處分不動產或設備,除與政府機關交易、自 | 地委建、租地委建,或取得、處分供營業使用之設備外, | 交易金額達公司實收資本額百分之二十或新臺幣三億元以 | 上者,應於事實發生日前取得專業估價者出具之估價報 | 告,並符合下列規定: 一、因特殊原因須以限定價格、特定價格或特殊價格作為 |
交易價格之參考依據時,該項交易應先提經董事會決議 通過,未來交易條件變更,亦應比照上開程序辦理。 二、交易金額達新臺幣十億元以上,應請二家以上之專業 |
估價者估價。 三、專業估價者之估價結果有下列情形之一,除取得資產 |
之估價結果均高於交易金額,或處分資產之估價結果均 低於交易金額外,應請會計師依審計準則公報第二十號 規定辦理,並對差異原因及交易價格之允當性表示具體 意見: (一)估價結果與交易金額差距達交易金額之百分之二 十以上。 (二)二家以上專業估價者之估價結果差距達交易金額 百分之十以上。 四、專業估價者出具報告日期與契約成立日期不得逾三個 |
月。但如其適用同一期公告現值且未逾六個月,得由 原專業估價者出具意見書。 |
| 第九條 |
43
| 配合法令 | 配合法令 | 配合法令 | 配合法令 | 配合法令 | |
|---|---|---|---|---|---|
| 易、自地委建、租地委建,或取得、處分供營業使 用之設備外,交易金額達新臺幣三億元以上者,應 於事實發生日前取得專業估價者出具之估價報告, 並符合下列規定: (一) 因特殊原因須以限定價格、特定價格或特殊 價格作為交易價格之參考依據時,該項交易應 先提經董事會決議通過,未來交易條件變更, 亦應比照上開程序辦理。 (二)交易金額達新臺幣十億元以上,應請二家以 上之專業估價者估價。 (三) 專業估價者之估價結果有下列情形之一,除 取得資產之估價結果均高於交易金額,或處分 資產之估價結果均低於交易金額外,應洽請會 計師依財團法人中華民國會計研究發展基金 會(以下簡稱會計研究發展基金會)所發布之 審計準則公報第二十號規定辦理,並對差異原 因及交易價格之允當性表示具體意見: 1.估價結果與交易金額差距達交易金額之 百分之二十以上。 2.二家以上專業估價者之估價結果差距達 交易金額百分之十以上。 (四) 專業估價者出具報告日期與契約成立日期不 得逾三個月。但如其適用同一期公告現值且未 逾六個月,得由原專業估價者出具意見書。 (五)本公司係經法院拍賣程序取得或處分資產 者,得以法院所出具之證明文件替代估價報 告或會計師意見。 |
取得或處分會員證或無形資產之處理程序 一、評估及作業程序 本公司取得或處分會員證或無形資產,悉依本公司 內部控制制度固定資產循環程序辦理。 二、交易條件及授權額度之決定程序 |
||||
| 本公司取得或處分會員證或無形資產交易金額達公司實收 | 資本額百分之二十或新臺幣三億元以上者,除與政府機關 | 交易外,應於事實發生日前洽請會計師就交易價格之合理 | 性表示意見,會計師並應依審計準則公報第二十號規定辦 | 理。 | |
| 第十一條 |
44
| 配合法令 | 配合法令 | 配合法令 | |||
|---|---|---|---|---|---|
| (一) 取得或處分會員證,應參考市場公平市價,決議交 | 易條件及交易價格,作成分析報告提報總經理,其金 額在實收資本額百分之一或新台幣三億元以下者,應 呈請總經理核准並應於事後最近一次董事會中提會 報備;超過新台幣三億元者,另須提經董事會通過後 始得為之。 (二) 取得或處分無形資產,應參考專家評估報告或市場 |
公平市價,決議交易條件及交易價格,作成分析報告 提報董事長,其金額在實收資本額百分之十或新台幣 三億元以下者,應呈請董事長核准並應於事後最近一 次董事會中提會報備;超過新台幣三億元者,另須提 經董事會通過後始得為之。 三、執行單位 本公司取得或處分會員證或無形資產時,應依前項 核決權限呈核決後,由使用部門及財務部或行政部 門負責執行。 四、會員證或無形資產專家評估意見報告 本公司取得或處分會員證或無形資產之交易金額達 新臺幣參仟萬元以上者,除與政府機構交易外,應 於事實發生日前洽請會計師就交易價格之合理性表 示意見,會計師並應依會計研究發展基金會所發布 之審計準則公報第二十號規定辦理。 |
本公司向關係人取得或處分不動產及與關係人取得或處 分不動產外之其他資產,不論金額大小者,除買賣公債、 附買回、賣回條件之債券、申購或贖回國內貨幣市場基金 外,應將下列資料提交董事會通過及監察人承認後,始得 簽訂交易契約及支付款項: 一、取得或處分資產之目的、必要性及預計效益。 二、選定關係人為交易對象之原因。 三、向關係人取得不動產,依第十五條及第十六條規定評 估預定交易條件合理性之相關資料。 四、關係人原取得日期及價格、交易對象及其與公司和關 |
||
| 本公司向關係人取得或處分不動產,不論金額大小,或與 關係人取得或處分不動產外之其他資產且交易金額達公司 |
實收資本額百分之二十、總資產百分之十或新臺幣三億元 | 以上者,除買賣公債、附買回、賣回條件之債券、申購或 買回國內證券投資信託事業發行之貨幣市場基金外,應將 下列資料提交審計委員會全體成員二分之一以上同意並提 董事會通過後,始得簽訂交易契約及支付款項: 一、取得或處分資產之目的、必要性及預計效益。 二、選定關係人為交易對象之原因。 三、向關係人取得不動產,依第十五條及第十六條規定評 |
|||
| 第十四條 |
45
| 配合實務需要 | ||||
|---|---|---|---|---|
| 係人之關係等事項。 五、預計訂約月份開始之未來一年各月份現金收支預測 表,並評估交易之必要性及資金運用之合理性。 六、依前條規定取得之專業估價者出具之估價報告,或會 計師意見。 七、本次交易之限制條件及其他重要約定事項。 前項交易金額之計算,應依第二十七條第二項規定辦理, 且所稱一年內係以本次交易事實發生之日為基準,往前追 溯推算一年,已依本準則規定提交董事會通過及監察人承 認部分免再計入。 本公司與子公司間,取得或處分供營業使用之設備,董事 會得依第九條第二項授權董事長在一定額度內先行決 行,事後再提報最近期之董事會追認。 依前項規定提報董事會討論時,應充分考量各獨立董事之 意見,獨立董事如有反對意見或保留意見,應於董事會議 事錄載明。 |
本公司向關係人取得不動產,如經按第十五條及第十六條 規定評估結果均較交易價格為低者,應辦理下列事項: 一、應就不動產交易價格與評估成本間之差額,依證券 交易法第四十一條第一項規定提列特別盈餘公積,不 得予以分派或轉增資配股。對公司之投資採權益法評 價之投資者如為公開發行公司,亦應就該提列數額按 持股比例依證券交易法第四十一條第一項規定提列 特別盈餘公積。 二、監察人應依公司法第二百十八條規定辦理。 三、應將第一款及第二款處理情形提報股東會,並將交易 詳細內容揭露於年報及公開說明書。 |
|||
| 估預定交易條件合理性之相關資料。 四、關係人原取得日期及價格、交易對象及其與公司和關 係人之關係等事項。 五、預計訂約月份開始之未來一年各月份現金收支預測 表,並評估交易之必要性及資金運用之合理性。 六、依前條規定取得之專業估價者出具之估價報告,或會 計師意見。 七、本次交易之限制條件及其他重要約定事項。 前項交易金額之計算,應依第三十條規定辦理,且所稱一 年內係以本次交易事實發生之日為基準,往前追溯推算一 年,已依本程序規定公告部分免再計入。 本公司與其母公司或子公司間,取得或處分供營業使用之 設備,董事會得依第九條授權董事長在一定額度內先行決 行,事後再提報最近期之董事會追認。 依前項規定提報董事會討論時,應充分考量各獨立董事之 意見,獨立董事如有反對意見或保留意見,應於董事會議 事錄載明。 第一項如未經審計委員會全體成員二分之一以上同意者, |
得由全體董事三分之二以上同意行之,並應於董事會議事 | 載明審計委員會之決議。審計委員會全體成員及全體董 | 事,以實際在任者計算之。 | 本公司向關係人取得不動產,如經按第十五條及第十六條 規定評估結果均較交易價格為低者,應辦理下列事項: 一、應就不動產交易價格與評估成本間之差額,依本法第 四十一條第一項規定提列特別盈餘公積,不得予以分派 或轉增資配股。對公司之投資採權益法評價之投資者如 為公開發行公司,亦應就該提列數額按持股比例依本法 第四十一條第一項規定提列特別盈餘公積。 二、審計委員會應依公司法第二百十八條規定辦理。 三、應將第一款及第二款處理情形提報股東會,並將交易 詳細內容揭露於年報及公開說明書。 本公司經依前項規定提列特別盈餘公積者,應俟高價購入 |
| 第十七條 |
46
| 配合實務需要 | 配合法令 | 配合法令 | 配合法令 | 配合法令 | |
|---|---|---|---|---|---|
| 本公司經依前項規定提列特別盈餘公積者,應俟高價購入 之資產已認列跌價損失或處分或為適當補償或恢復原 狀,或有其他證據確定無不合理者,並經金管會同意後, 始得動用該特別盈餘公積。 本公司向關係人取得不動產,若有其他證據顯示交易有不 合營業常規之情事者,亦應依前二項規定辦理。 |
本公司從事衍生性商品交易,應建立備查簿,就從事衍生 性商品交易之種類、金額、董事會通過日期及依第十九條 第四款、第二十條第一項第二款及第二項第一款應審慎評 估之事項,詳予登載於備查簿備查。 公開發行公司內部稽核人員應定期瞭解衍生性商品交易 內部控制之允當性,並按月稽核交易部門對從事衍生性商 品交易處理程序之遵循情形,作成稽核報告,如發現重大 違規情事,應以書面通知各監察人。 |
本公司辦理合併、分割、收購或股份受讓,應於召開董事 會決議前,委請會計師、律師或證券承銷商就換股比例、 收購價格或配發股東之現金或其他財產之合理性表示意 見,提報董事會討論通過。 |
本公司取得或處分資產,有下列情形者,應按性質依規定 格式,於事實發生之即日起算二日內將相關資訊於本會指 定網站辦理公告申報: 一、 向關係人取得或處分不動產,或與關係人為取得或 處分不動產外之其他資產且交易金額達公司實收資 本額百分之二十、總資產百分之十或新臺幣三億元 以上。但買賣公債、附買回、賣回、條件之債券申 購或贖回國內貨幣市場基金,不在此限。 二、 進行合併、分割、收購或股份受讓。 三、 從事衍生性商品交易損失達所訂處理程序規定之全 部或個別契約損失上限金額。 |
||
| 之資產已認列跌價損失或處分或為適當補償或恢復原狀, 或有其他證據確定無不合理者,並經金管會同意後,始得 動用該特別盈餘公積。 本公司向關係人取得不動產,若有其他證據顯示交易有不 合營業常規之情事者,亦應依前二項規定辦理。 |
本公司從事衍生性商品交易,應建立備查簿,就從事衍生 性商品交易之種類、金額、董事會通過日期及依第十九條 第四款、第二十條第一項第二款及第二項第一款應審慎評 估之事項,詳予登載於備查簿備查。 本公司內部稽核人員應定期瞭解衍生性商品交易內部控制 之允當性,並按月稽核交易部門對從事衍生性商品交易處 理程序之遵循情形,作成稽核報告,如發現重大違規情事, 應以書面通知審計委員會。 |
本公司辦理合併、分割、收購或股份受讓,應於召開董事 會決議前,委請會計師、律師或證券承銷商就換股比例、 收購價格或配發股東之現金或其他財產之合理性表示意 見,提報董事會討論通過。但本公司合併其直接或間接持 有百分之百已發行股份或資本總額之子公司,或其直接或 |
間接持有百分之百已發行股份或資本總額之子公司間之合 | 併,得免取得前開專家出具之合理性意見。 | 本公司取得或處分資產,有下列情形者,應按性質依規定 格式,於事實發生之即日起算二日內將相關資訊於本會指 定網站辦理公告申報: 一、向關係人取得或處分不動產,不論金額大小,或與關 係人為取得或處分不動產外之其他資產且交易金額達 公司實收資本額百分之二十、總資產百分之十或新臺 幣三億元以上。但買賣公債、附買回、賣回條件之債 券、申購或買回國內證券投資信託事業發行之貨幣市 場基金,不在此限。 二、進行合併、分割、收購或股份受讓。 三、 從事衍生性商品交易損失達所訂處理程序規定之全部 |
| 第二十一 條 |
第二十二 條 |
第三十條 |
47
| 四、 除前三款以外之資產交易、金融機構處分債權或從 | 事大陸地區投資,其交易金額達公司實收資本額百 | 分之二十或新臺幣三億元以上。但下列情形不在此 | 限: | (一) 買賣公債。 | (二) 以投資為專業者,於海內外證券交易所或證券商營 | 業處所所為之有價證券買賣,或證券商於初級市場 | 認購及依規定認購之有價證券。 | (三) 買賣附買回、賣回條件之債券、申購或贖回國內貨 | 幣市場基金。 | (四) 取得或處分之資產種類屬供營業使用之機器設備且 | 其交易對象非為關係人,交易金額未達新臺幣五億 | 元以上。 | (五) 以自地委建、租地委建、合建分屋、合建分成、合 | 建分售方式取得不動產,公司預計投入之交易金額 | 未達新臺幣五億元以上。 | 前項交易金額之計算方式如下,且所稱一年內係以本次交 | 易事實發生之日為基準,往前追溯推算一年,已依規定公 | 告部分免再計入。 | 一、 每筆交易金額。 | 二、 一年內累積與同一相對人取得或處分同一性質標的 | 交易之金額。 | 三、 一年內累積取得或處分(取得、處分分別累積)同一 | 開發計畫不動產之金額。 | 四、 一年內累積取得或處分(取得、處分分別累積)同一 | 有價證券之金額。 | 前項所稱一年內係以本次交易事實發生之日為基準,往前 | 追溯推算一年,已依本準則規定公告部分免再計入。 | 本公司應按月將本公司及其非屬國內公開發行公司之子 | ||||||||||||
| 或個別契約損失上限金額。 | 四、 取得或處分之資產種類屬供營業使用之設備,且其交 | 易對象非為關係人,交易金額並達下列規定之一: | (一)實收資本額未達新臺幣一百億元之公開發行公司, | 交易金額達新臺幣五億元以上。 | (二)實收資本額達新臺幣一百億元以上之公開發行公 | 司,交易金額達新臺幣十億元以上。 | 五、 以自地委建、租地委建、合建分屋、合建分成、合建 | 分售方式取得不動產,公司預計投入之交易金額達新 | 臺幣五億元以上。 | 六、 除前五款以外之資產交易、金融機構處分債權或從事 | 大陸地區投資,其交易金額達公司實收資本額百分之 | 二十或新臺幣三億元以上。但下列情形不在此限: | (一)買賣公債。 | (二) 以投資為專業,於海內外證券交易所或證券商營業處 | 所所為之有價證券買賣,或於國內初級市場認購募集 | 發行之普通公司債及未涉及股權之一般金融債券,或 | 證券商因承銷業務需要、擔任興櫃公司輔導推薦證券 | 商依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心規定認購 | 之有價證券。 | (三) 買賣附買回、賣回條件之債券、申購或買回國內證券 | 投資信託事業發行之貨幣市場基金。 | 前項交易金額依下列方式計算之: | 一、 每筆交易金額。 | 二、 一年內累積與同一相對人取得或處分同一性質標的 | 交易之金額。 | 三、 一年內累積取得或處分(取得、處分分別累積)同一 | 開發計畫不動產之金額。 | 四、 一年內累積取得或處分(取得、處分分別累積)同一 | 有價證券之金額。 | 前項所稱一年內係以本次交易事實發生之日為基準,往前 | 追溯推算一年,已依本準則規定公告部分免再計入。 |
48
| 增訂日期 | |||
|---|---|---|---|
| 公司截至上月底止從事衍生性商品交易之情形依規定格 式,於每月十日前輸入本會指定之資訊申報網站。 本公司依規定應公告項目如於公告時有錯誤或缺漏而應 予補正時,應將全部項目重行公告申報。 |
本程序訂立於中華民國八十六年五月三日, 第一次修訂於民國八十八年十一月廿九日, 第二次修訂於民國九十一年五月卅日, 第三次修訂於民國九十二年五月二日, 第四次修訂於民國九十三年五月廿七日, 第五次修訂於民國九十五年六月十六日, 第六次修訂於民國九十六年六月十五日。 第七次修訂於民一○一年六月十三日。 第八次修訂於民一○三年六月十八日。 |
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| 本公司應按月將本公司及其非屬國內公開發行公司之子公 司截至上月底止從事衍生性商品交易之情形依規定格式, 於每月十日前輸入本會指定之資訊申報網站。 本公司依規定應公告項目如於公告時有錯誤或缺漏而應予 補正時,應於知悉之即日起算二日內將全部項目重行公告 申報。 本公司取得或處分資產,應將相關契約、議事錄、備查簿、 |
估價報告、會計師、律師或證券承銷商之意見書備置於本 | 公司,除其他法律另有規定者外,至少保存五年。 | 本程序訂立於中華民國八十六年五月三日, 第一次修訂於民國八十八年十一月廿九日, 第二次修訂於民國九十一年五月卅日, 第三次修訂於民國九十二年五月二日, 第四次修訂於民國九十三年五月廿七日, 第五次修訂於民國九十五年六月十六日, 第六次修訂於民國九十六年六月十五日, 第七次修訂於民一○一年六月十三日。 第八次修訂於民一○三年六月十八日。 第九次修訂於民一○六年五月二十六日。 |
| 第三十三 條 |
49
| 研 華 股 份 有 限 公 司 資金貸與他人之作業程序修正條文對照表 |
說明 | 配合實務需 要 |
配合實務需 要 |
配合實務需 要 |
配合實務需 要 |
配合實務需 要 |
配合實務需 要 |
配合實務需 要 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 修正前條文 | 貸放對象 有短期融通資金必要之公司或行號。 因有短期融通資金之必要而從事資金貸與者,以本公司持股 達百分之五十以上之子公司或實質控制權公司因業務需要 有短期融通資金之必要者為限。 所稱短期,係指一年或一營業週期(以較長者為準)之期間。 本公司直接及間接持有表決權股份百分之百之國外公司 間,從事資金貸與,不受第四條第一款之限制。 |
資金貸與限額 一、資金貸與他人之總額(可貸資金)以本公司當期淨值的百 分之二十為限,另對單一對象之限額則以不超過可貸資金總 額百分之五十為限。 二、有業務往來之公司或行號,其對單一對象之限額則以不 |
超過可貸資金總額百分之五十或雙方間業務往來金額孰低 | 者為限,唯最高金額不得超過前款規定。 | 資金貸與辦理與詳細審查程序 (一)申請程序: 1.借款人向本公司申請資金貸放時,應向本公司財務處 出具申請書或公函,詳述借款金額、期限及用途。 2.若因業務往來關係從事資金貸與,財務單位應先初步 接洽並評估貸與金額與業務往來金額是否相當以及 是否符合本作業程序之規定。 3.因有短期融通資金之必要從事資金貸與,應評估有無 融通資金之必要,並加以徵信調查。 4.經分析屬可行者,呈董事長核准,並提報董事會決議 通過後,始得為之。 |
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| 修正後條文 | 貸放對象 有短期融通資金必要之公司或行號。 因有短期融通資金之必要而從事資金貸與者,以本公司持股達 百分之五十以上之子公司或實質控制權公司因業務需要有短 期融通資金之必要者為限。 所稱短期,係指一年或一營業週期(以較長者為準)之期間。 本公司直接及間接持有表決權股份百分之百之國外公司間,從 事資金貸與,不受第四條第一款之限制。 |
資金貸與限額 一、資金貸與他人之總額(可貸資金)以本公司當期淨值的百分 之二十為限,另對單一對象之限額則以不超過可貸資金總額百 分之五十為限。 二、有業務往來之公司或行號,其對單一對象之限額則以不超 |
過可貸資金總額百分之五十或雙方間業務往來金額孰低者為 | 限,唯最高金額不得超過前款規定。 | 資金貸與辦理與詳細審查程序 (一)申請程序: 1.借款人向本公司申請資金貸放時,應向本公司財務處出 具申請書或公函,詳述借款金額、期限及用途。 2.若因業務往來關係從事資金貸與,財務單位應先初步接 洽並評估貸與金額與業務往來金額是否相當以及是否 符合本作業程序之規定。 3.因有短期融通資金之必要從事資金貸與,應評估有無融 通資金之必要,並加以徵信調查。 4.經分析屬可行者,呈董事長核准,並提報董事會決議通 過後,始得為之。 |
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| 條次 | 第三條 | 第四條 | 第八條 |
50
| (二)貸與對象之徵信及風險評估 (二)貸與對象之徵信及風險評估 |
1.初次借款者,借款人應提供基本資料及財務資料,以便 1. 初次借款者,借款人應提供基本資料及財務資料, |
辦理徵信工作。 以便辦理徵信工作。 |
2.若屬繼續借款者,原則上於提出續借時重新辦理徵信調 2. 若屬繼續借款者,原則上於提出續借時重新辦理徵 |
查,如為重大或緊急事件,則視實際需要隨時辦理。 信調查,如為重大或緊急事件,則視實際需要隨時辦 |
3.若借款人財務狀況良好,且年度財務報表已委請會計師 理。 |
辦妥融資簽證,則得沿用尚未超過一年之調查報告,併 3. 若借款人財務狀況良好,且年度財務報表已委請會 |
同該期之會計師查核簽證報告,以作為貸放之參考。 計師辦妥融資簽證,則得沿用尚未超過一年之調查報 |
4.本公司對借款人作徵信調查時,亦應一併評估資金貸與 告,併同該期之會計師查核簽證報告,以作為貸放之 |
對本公司之營運風險、財務狀況及股東權益之影響。 參考。 |
(三)簽約對保 4. 本公司對借款人作徵信調查時,亦應一併評估資金 |
1. 貸放案件經辦人員,依核定條件填具貸放契約書,辦理 貸與對本公司之營運風險、財務狀況及股東權益之影 |
簽約手續。 響。 |
2. 借款人及連帶保證人於約據上簽章後,經辦人員應辦理 (三)簽約對保 |
對保手續。 1. 貸放案件經辦人員,依核定條件填具貸放契約書,辦 |
(四)擔保品價值評估及權利設定 理簽約手續。 |
借款人如經核定應提供擔保品,借款人於借款時,需提供 2. 借款人及連帶保證人於約據上簽章後,經辦人員應辦 |
等值之不動產或有價證券設質予本公司,或經連帶保證人 理對保手續。 |
簽具之保證票據,並以預計還款日為票據到期日,交本公 (四)擔保品價值評估及權利設定 |
司執管。唯連帶保證人為公司或行號者,必需檢視其章程 借款人如經核定應提供擔保品,借款人於借款時,需提 |
及董事會議事錄是否得為保證。 供等值之不動產或有價證券設質予本公司,或經連帶保 |
(五)保險 證人簽具之保證票據,並以預計還款日為票據到期日, |
擔保品除土地及有價證券外,均應投保火險及相關保險, 交本公司執管。唯連帶保證人為公司或行號者,必需檢 |
保險金額以不低於擔保品質押為原則,保險單應註明以本 視其章程及董事會議事錄是否得為保證。 |
公司為受益人。保單上所載標的物名稱,數量、存放地點、 (五)保險 |
保險條件、保險批單等應與本公司原核貸條件相符。 擔保品除土地及有價證券外,均應投保火險及相關保險 |
經辦人員應注意在保險期限屆滿前,通知借款人續投保。 ,保險金額以不低於擔保品質押為原則,保險單應註明 |
(六)撥款 以本公司為受益人。保單上所載標的物名稱,數量、存 |
借款人簽妥契約借據,繳交本票,辦妥抵押設定、保險等 放地點、保險條件、保險批單等應與本公司原核貸條件 |
手續均完備後即可撥款。 相符。 |
(七)登帳 經辦人員應注意在保險期限屆滿前,通知借款人續投 |
本公司於完成每一筆資金貸與手續時,應由財務處編製取 保。 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
51
| 配合實務需 要 |
配合實務需 要 |
增訂日期 | |
|---|---|---|---|
| (六)撥款 借款人簽妥契約借據,繳交本票,辦妥抵押設定、保險 等手續均完備後即可撥款。 (七)登帳 本公司於完成每一筆資金貸與手續時,應由財務處編製 取得擔保品或信用保證之分錄傳票。 (八)本公司應建立備查簿,就資金貸與之對象、金額、董事 會通過日期、資金貸放日期及依第七條規定之評估事項 詳予登載於備查簿備查。 (九)本公司因情事變更,致資金貸與對象不符本辦法規定或 餘額超限時,應訂定改善計畫,將改善計畫送各監察 人,並依計畫時程完成改善。 |
實施與修改 本作業程序經董事會通過後,送各監察人並提報股東會同 意,如有董事表示異議且有紀錄或書面聲明者,公司應將其 異議併送各監察人及提報股東會討論,修正時亦同。 另本公司若設置獨立董事時,依前項規定將本作業程序提報 董事會討論時,應充分考量各獨立董事之意見,並將其同意 或反對之明確意見及反對之理由列入董事會紀錄。 |
對子公司辦理資金貸與之控管程序: (一)本公司直接或間接持有表決權之股份超過百分之五十 之子公司且非屬國內公開發行公司者,其資金貸與作業 程序依本作業程序辦理之,惟淨值之計算係以本公司淨 值為計算基礎。並於每月五日前將上月資金貸與資料轉 交本公司財務部門彙總備查。 (二)本公司稽核人員依年度稽核計劃至子公司進行查核 時,應一併了解子公司資金貸與作業程序執行情形,若 發現有缺失事項,應持續追蹤其改善情形,並作成追蹤 報告呈報董事會及各監察人。 |
本章程訂立於中華民國八十六年五月三日, 第一次修訂於民國九十一年五月三十日。 第二次修訂於民國九十二年五月二日。 |
| 得擔保品或信用保證之分錄傳票。 (八)本公司應建立備查簿,就資金貸與之對象、金額、董事會 通過日期、資金貸放日期及依第七條規定之評估事項詳予 登載於備查簿備查。 (九)本公司因情事變更,致資金貸與對象不符本辦法規定或餘 額超限時,應訂定改善計畫,將改善計畫送審計委員會, 並依計畫時程完成改善。 |
實施與修改 本作業程序經董事會通過後,送審計委員會並提報股東會同 意,如有董事表示異議且有紀錄或書面聲明者,公司應將其異 議併送審計委員會及提報股東會討論,修正時亦同。 另本公司若設置獨立董事時,依前項規定將本作業程序提報董 事會討論時,應充分考量各獨立董事之意見,並將其同意或反 對之明確意見及反對之理由列入董事會紀錄。 |
對子公司辦理資金貸與之控管程序: (一) 本公司直接或間接持有表決權之股份超過百分之五十之 子公司且非屬國內公開發行公司者,其資金貸與作業程序 依本作業程序辦理之,惟淨值之計算係以本公司淨值為計 算基礎。並於每月五日前將上月資金貸與資料轉交本公司 財務部門彙總備查。 (二) 本公司稽核人員依年度稽核計劃至子公司進行查核時,應 一併了解子公司資金貸與作業程序執行情形,若發現有缺 失事項,應持續追蹤其改善情形,並作成追蹤報告呈報董 事會及審計委員會。 |
本章程訂立於中華民國八十六年五月三日, 第一次修訂於民國九十一年五月三十日。 第二次修訂於民國九十二年五月二日。 |
| 第十三條 | 第十四條 | 第十五條 |
52
| 第三次修訂於民國九十八年五月十五日。 | 第四次修訂於民國九十九年五月十八日。 | 第五次修訂於民國一○二年六月十三日。 | ||
| 第三次修訂於民國九十八年五月十五日。 | 第四次修訂於民國九十九年五月十八日。 | 第五次修訂於民國一○二年六月十三日。 | 第六次修訂於民國一○六年五月二十六日。 |
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| 研華股份有限公司 背書保證作業程序修正條文對照表 |
說明 | 配合實務 需要 |
配合實務 需要 |
配合實務 需要 |
增訂日期 |
|---|---|---|---|---|---|
| 修正前條文 | 授權層級 有關對企業之背書保證額度,應先呈請董事長核准,再提請 董事會同意後為之。如公司認為有必要時,董事會授權董事 長於公司當期淨值之5﹪內決行,事後再報請經最近期之董 事會追認,並將辦理之有關情形報股東會備查。 本公司辦理背書保證因業務需要而有超過本作業程序所訂 額度之必要時,應經董事會同意並由半數以上董事對公司超 限可能產生之損失具名聯保,並修正本作業程序,報請股東 會追認之;股東會不同意時,應訂定計畫於一定期限內銷除 超限部份。 本公司因情事變更,致背書保證對象不符本辦法規定或餘額 超限時,應訂定改善計畫,將改善計畫送各監察人,並依計 畫時程完成改善。 |
本公司之內部稽核人員應至少每季稽核背書保證作業程序 及其執行情形,並作成書面紀錄,如發現重大違規情事,應 即以書面通知各監察人。 |
本辦法經董事會決議通過,送各監察人並提報股東會同意後 實施,如有董事表示異議且有紀錄或書面聲明者,本公司應 將其異議併送各監察人及提報股東會討論,修訂時亦同。 另本公司若設置獨立董事時,依前項規定將本作業程序提報 董事會討論時,應充分考量各獨立董事之意見,並將其同意 或反對之明確意見及反對之理由列入董事會紀錄。 |
本章程訂立於中華民國八十六年五月三日, 第一次修訂於民國九十二年五月二日。 第二次修訂於民國九十五年六月十六日。 第三次修訂於民國九十八年五月十五日。 第四次修訂於民國九十九年五月十八日。 |
|
| 修正後條文 | 授權層級 有關對企業之背書保證額度,應先呈請董事長核准,再提 請董事會同意後為之。如公司認為有必要時,董事會授權 董事長於公司當期淨值之5﹪內決行,事後再報請經最近 期之董事會追認,並將辦理之有關情形報股東會備查。 本公司辦理背書保證因業務需要而有超過本作業程序所訂 額度之必要時,應經董事會同意並由半數以上董事對公司 超限可能產生之損失具名聯保,並修正本作業程序,報請 股東會追認之;股東會不同意時,應訂定計畫於一定期限 內銷除超限部份。 本公司因情事變更,致背書保證對象不符本辦法規定或餘 額超限時,應訂定改善計畫,將改善計畫送審計委員會, 並依計畫時程完成改善。 |
本公司之內部稽核人員應至少每季稽核背書保證作業程序 及其執行情形,並作成書面紀錄,如發現重大違規情事, 應即以書面通知審計委員會。 |
本辦法經董事會決議通過,送審計委員會並提報股東會同意 後實施,如有董事表示異議且有紀錄或書面聲明者,本公司 應將其異議併送審計委員會及提報股東會討論,修訂時亦同。 另本公司若設置獨立董事時,依前項規定將本作業程序提 報董事會討論時,應充分考量各獨立董事之意見,並將其 同意或反對之明確意見及反對之理由列入董事會紀錄。 |
本章程訂立於中華民國八十六年五月三日, 第一次修訂於民國九十二年五月二日。 第二次修訂於民國九十五年六月十六日。 第三次修訂於民國九十八年五月十五日。 第四次修訂於民國九十九年五月十八日。 第五次修訂於民國一○六年五月二十六日。 |
|
| 條次 | 第五條之一 | 第十一條 | 第十二條 | 第十三條 |
54
| <附件九> 研華股份有限公司 從事衍生性商品交易處理程序修正條文對照表 |
說明 | 配合實務需要 | 增訂日期 |
|---|---|---|---|
| 修正前條文 | 實施與修訂 本處理程序經董事會通過後,送監察人並提報股東會同意, 修正時亦同。如有董事表示異議且有紀錄或書面聲明者,公 司並應將董事異議資料送各監察人。另外若本公司已設置獨 立董事者,應充分考量各獨立董事之意見,並將其同意或反 對之意見與理由列入會議紀錄。 |
本章程訂立於中華民國八十六年五月三日, 第一次修訂於民國八十七年四月十八日。 第二次修訂於民國九十二年五月二日。 第三次修訂於民國九十四年五月二十四日。 第四次修訂於民國九十九年五月十八日。 第五次修訂於民國一○三年六月十八日。 |
|
| 修正後條文 | 實施與修訂 本處理程序經董事會通過後,送審計委員會並提報股東會同 意,修正時亦同。如有董事表示異議且有紀錄或書面聲明者, 公司並應將董事異議資料送審計委員會。另外若本公司已設 置獨立董事者,應充分考量各獨立董事之意見,並將其同意 或反對之意見與理由列入會議紀錄。 |
本章程訂立於中華民國八十六年五月三日, 第一次修訂於民國八十七年四月十八日。 第二次修訂於民國九十二年五月二日。 第三次修訂於民國九十四年五月二十四日。 第四次修訂於民國九十九年五月十八日。 第五次修訂於民國一○三年六月十八日。 第六次修訂於民國一○六年五月二十六日。 |
|
| 條次 | 第八條 | 第九條 |
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| 研華股份有限公司 股東會議事規則修正條文對照表 |
說明 | 配合設置審計委員會 | 增訂日期 |
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| 修正前條文 | 股東會有選舉董事、監察人時,應依本公司所訂相關選任 規範辦理,並應當場宣布選舉結果,包含當選董事、監察 人之名單與其當選權數。 前項選舉事項之選舉票,應由監票員密封簽字後,妥善保 管,並至少保存一年。但經股東依公司法第一百八十九條 提起訴訟者,應保存至訴訟終結為止。 |
本章程訂立於中華民國八十六年五月三日。 第一次修訂於民國八十八年四月二十四日。 第二次修訂於民國九十一年五月三十日。 第三次修訂於民國九十五年六月十六日。 第四次修訂於民國九十九年五月十八日。 第五次修訂於民國一○二年六月十三日。 |
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| 修正後條文 | 股東會有選舉董事時,應依本公司所訂相關選任規範辦 理,並應當場宣布選舉結果,包含當選董事之名單與其 當選權數。 前項選舉事項之選舉票,應由監票員密封簽字後,妥善 保管,並至少保存一年。但經股東依公司法第一百八十 九條提起訴訟者,應保存至訴訟終結為止。 |
本章程訂立於中華民國八十六年五月三日。 第一次修訂於民國八十八年四月二十四日。 第二次修訂於民國九十一年五月三十日。 第三次修訂於民國九十五年六月十六日。 第四次修訂於民國九十九年五月十八日。 第五次修訂於民國一○二年六月十三日。 第六次修訂於民國一○六年五月二十六日。 |
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| 條次 | 第十四條 之一 |
第十九條 |
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