Addsino Co.，Ltd — Management Reports 2021

Apr 27, 2021

航天工业发展股份有限公司 2020 年度监事会工作报告

2020 年度，航天工业发展股份有限公司（以下简称“航天发展”或“公司”） 监事会严格按照《公司法》《证券法》等法律法规及《公司章程》《监事会议事 规则》要求，本着对公司和全体股东负责的原则，认真履行监事会职能，积极列 席公司股东大会及董事会会议，了解和掌握公司的经营决策、生产经营情况、财 务状况，对公司董事、高级管理人员履职情况进行监督，维护了公司和全体股东 的合法权益。现将监事会2020 年主要工作情况报告如下：

一、公司监事会会议情况

2020 年，公司监事会共召开监事会会议3 次，具体如下：

召开日期	会议届次	主要议题
2020 年4 月28 日	第九届监事会第 四次会议	《公司2019 年度监事会工作报告》
		《公司2019 年度利润分配预案》
		《公司2019 年年度报告》和《公司2019 年年度报告摘要》
		《关于航天开元科技有限公司未完成业绩承诺情况说明及补偿方案的 议案》
		《公司监事会议事规则修正案》
		《公司2019 年度内部控制评价报告》
		《关于会计政策变更的议案》
		《公司2020 年第一季度报告》
2020 年8 月27 日	第九届监事会第 五次会议	《公司2020 年半年度报告》和《公司2020 年半年度报告摘要》
2020 年10 月23 日	第九届监事会第 六次会议	《公司2020 年第三季度报告》

二、监事会对公司2020 年度有关事项的核查意见

2020 年，公司监事会本着对公司和股东负责的态度，认真履行有关法律法 规赋予的职责，通过列席会议、审阅材料、调查研究等形式，对公司依法运作情 况、检查公司财务情况、公司关联交易情况等事项进行了监督检查，并对公司有 关情况发表如下意见：

1、公司依法运作情况

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报告期内，公司监事会认真履职，积极参加股东大会，列席董事会会议，对 公司依法运作情况进行了监督检查，认为：

公司三会运作规范、决策合理、程序合法，决策程序符合有关法律、法规及 《公司章程》要求。董事会认真执行股东大会各项决议，公司董事会成员及高级 管理人员能按照国家有关法律、法规和《公司章程》有关规定，忠实勤勉地履行 其职责。报告期内未发现公司董事及高级管理人员在执行职务、行使职权时有违 反法律法规、《公司章程》及损害公司和股东利益的行为。公司已建立较为完善 的内部控制制度。

2、检查公司财务的情况

报告期内，监事会对公司定期报告、财务报表、财务状况及财务管理等情况 进行了认真细致的审查、监督，并对公司定期报告出具了审核意见，认为公司财 务制度健全，财务运作规范，财务报告真实、准确、客观地反映了公司的财务状 况和经营成果。

3、公司关联交易情况

报告期内，监事会对公司发生的关联交易进行了监督和检查，认为：公司发 生的关联交易遵循公平、公正、市场化原则，关联董事均回避表决，决策程序符 合有关法律法规、《公司章程》及公司有关制度的规定，不存在损害公司和中小 股东利益的情形。

4、公司募集资金2020年度存放与使用情况

监事会对募集资金存放和使用情况进行了监督检查，认为：公司能够按照《公 司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》《公司章程》及公司 《募集资金管理办法》的规定和要求存放和使用募集资金，公司编制的《公司董事 会关于2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告(2011年募集资金)》、《公 司董事会关于2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告(2011年募集资 金)》、《公司董事会关于2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告(2011 年募集资金)》中关于公司2020年度募集资金管理和使用情况的披露与实际情况相 符。募集资金存放和使用合规，不存在变相改变募集资金用途和损害公司、股东利 益的情况。

5、公司信息披露事务管理相关制度的执行情况

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报告期内，监事会对《信息披露事务管理制度》《内幕信息知情人管理制度》 等执行情况进行了监督检查，认为：公司信息披露工作机制及审核程序较为完善， 有效保障了信息披露的及时、准确、完整；三会决议、会议记录、公告等信息披 露档案保管完备；通过各渠道加强与投资者和潜在投资者的积极沟通，并就相关 交流内容按规定进行了披露。公司已建立并严格执行内幕信息保密制度，严格规 范信息传递方式及流程，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格 遵守了内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息进行违 规交易等情况。报告期内公司也未发生受监管部门查处和整改情形。

6、公司内部控制情况

报告期内，监事会对公司内部控制体系的建立及运行情况进行了审核，认为： 公司建立了较完善的内部控制体系，并能得到有效执行。《2020 年度内部控制 评价报告》全面、真实、客观地反映了公司内部控制体系的建设和执行情况，有 效控制了经营风险。

2021 年，公司监事会将继续勤勉履职，严格按照国家法律法规、《公司章 程》有关规定，围绕公司经营战略，扎实开展各项工作，促进公司持续、健康发 展，切实维护公司及全体股东的合法权益。

航天工业发展股份有限公司

监 事 会

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