AB S.A. — Major Shareholding Notification 2017

Jul 12, 2017

Warszawa, dnia 11 lipca 2017 r.

Zawiadamiający:

1) FULCRUM Fundusz Inwestycyjny Zamknięty

z siedzibą w Warszawie przy ul. Grójeckiej 5 (02-019) wpisany do rejestru funduszy inwestycyjnych prowadzonego przez Sąd Okręgowy w Warszawie VII Wydział Cywilny Rejestrowy pod nr RFi 1072 (dalej Fulcrum)

2) NAPOLEON Fundusz Inwestycyjny Zamknięty

z siedzibą w Warszawie przy ul. Grójeckiej 5 (02-019) wpisany do rejestru funduszy inwestycyjnych prowadzonego przez Sąd Okręgowy w Warszawie VII Wydział Cywilny Rejestrowy pod nr RFi 1073 (dalej Napoleon)

3) THC SPV10 spółka z o.o. z siedzibą w Warszawie

przy alei Wojska Polskiego 41 lok. 45 (01-503), wpisana do rejestru przedsiębiorców KRS przez Sąd Rejonowy dla m.st. Warszawy w Warszawie XII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego pod numerem 0000649487, NIP 5252686206, kapitał zakładowy 5 000 zł (dalej THC SPV10)

4) Maumee Bay LLC

utworzona na podstawie i istniejąca zgodnie z prawem stanu Wyoming,

adres zarejestrowanego agenta: 505 S. 3rd Street, Laramie, Wyoming 82070,

adres głównego biura: 3110 Edwards Mill Road, Suite 300, Raleigh, North Carolina 27612 (dalej Maumee Bay)

Komisja Nadzoru Finansowego plac Powstańców Warszawy 1 skr. poczt. 419 00-950 Warszawa 1

do wiadomości: FAM S.A. ul. Avicenny 16 54-611 Wrocław

ZAWIADOMIENIE

o zmianie dotychczas posiadanego udziału w ogólnej liczbie głosów w spółce FAM S.A. oraz o liczbie akcji spółki FAM S.A. nabytych w wezwaniu do zapisywania się na sprzedaż akcji spółki FAM S.A.

Fulcrum, Napoleon, THC SPV 10 i Maumee Bay (dalej także łącznie Akcjonariusze Wzywający) jako akcjonariusze spółki FAM S.A. (dalej Spółka) w związku z rozliczeniem w dniu 10 lipca 2017 roku wezwania do zapisywania się na sprzedaż akcji Spółki ogłoszonego dnia 16 maja 2017 roku (dalej Wezwanie) przez Akcjonariuszy Wzywających, niniejszym zawiadamiają:

• 1) na podstawie art. 69 ust. 1 pkt 1 w zw. z art. 87 ust. 1 pkt 5 i 6 ustawy o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych z dnia 29 lipca 2005 r. (tDz. U. z 2016 r. poz. 1639, ze zm.) (dalej Ustawa o ofercie) o przekroczeniu przez Akcjonariuszy Wzywających (działających w porozumieniu, o którym Spółka informowała raportem bieżącym nr 23/2017 oraz 43/2017) progu 75 % ogólnej liczby głosów w Spółce;
• 2) na podstawie art. 77 ust. 7 Ustawy o ofercie o liczbie akcji Spółki nabytych w Wezwaniu przez Akcjonariuszy Wzywających oraz o procentowym udziale w ogólnej liczbie głosów osiągniętym w wyniku Wezwania.

Jednocześnie w związku z rozliczeniem Wezwania THC SPV 10 zawiadamia o przekroczeniu proau 15 % ogólnej liczby głosów w Spółce, zaś Fulcrum o przekroczeniu progu 33 1/3 % ogólnej liczby głosów w Spółce.

1. Data i rodzaj zdarzenia powodującego zmianę udziału, której dotyczy zawiadomienie

Zmiana dotychczas posiadanego przez Akcjonariuszy Wzywających udziału w ogólnej liczbie głosów w Spółce nastąpiła w związku z dokonaniem w dniu 10 lipca 2017 roku przez Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A. rozliczenia transakcji nabycia akcji Spółki w wyniku Wezwania (dalej Rozliczenie).

2. Informacja o liczbie akcji posiadanych przed zmianą udziału w ich procentowym udziale w kapitale zakładowym Spółki oraz o liczbie głosów z tych akcji i ich procentowym udziale w ogólnej liczbie głosów

• Fulcrum posiadał bezpośrednio 9.911.878 akcji Spółki reprezentujących 31,09% kapitału $\left(1\right)$ zakładowego Spółki, dających prawo do 9.911.878 głosów na Walnym Zgromadzeniu Spółki, stanowiących 31,09% ogólnej liczby głosów w Spółce;
• Napoleon posiadał bezpośrednio 2.671.598 akcji Spółki reprezentujących 8,38% kapitału $2)$ zakładowego Spółki, dających prawo do 2.671.598 głosów na Walnym Zgromadzeniu Spółki, stanowiących 8,38% ogólnej liczby głosów w Spółce;
• Maumee Bay posiadała bezpośrednio 8.160.567 akcji Spółki reprezentujących 25,60% kapitału 3) zakładowego Spółki, dających prawo do 8.160.567 głosów na Walnym Zgromadzeniu Spółki, stanowiących 25,60% ogólnej liczby głosów w Spółce;
• THC SPV10 posiadała bezpośrednio 1 akcje Spółki reprezentującą około 0,00% kapitału $4)$ zakładowego Spółki, dającą prawo do 1 głosu na Walnym Zgromadzeniu Spółki, stanowiącą około 0,00% ogólnej liczby głosów w Spółce.

Akcjonariusze Wzywający, z uwagi na zawarte porozumienie, o którym mowa w art. 87 ust. 1 pkt 5 i 6 Ustawy o ofercie, posiadali łącznie 20.744.044 akcji Spółki, stanowiących 65,06% udziału w kapitale zakładowym Spółki, uprawniających do wykonywania łącznie 20.744.044 głosów na Walnym Zaromadzeniu Spółki, co stanowi 65,06% ogólnej liczby głosów na Walnym Zgromadzeniu Spółki.

3. Informacia o liczbie aktualnie posiadanych akcji i ich procentowym udziale w kapitale zakładowym Spółki oraz o liczbie głosów z tych akcji i ich procentowym udziale w ogólnej liczbie głosów

W związku z Rozliczeniem Wezwania THC SPV10 nabył 5.317.806 akcji Spółki reprezentujących około 16,68% kapitału zakładowego Spółki, dających prawo do 5.317.806 głosów na Walnym Zgromadzeniu Spółki, stanowiących około 16,68% ogólnej liczby głosów w Spółce.

Zatem w związku z Rozliczeniem Wezwania:

Fulcrum posiada bezpośrednio 9.911.878 akcji Spółki reprezentujących 31,09% kapitału $\left(1\right)$ zakładowego Spółki, dających prawo do 9.911.878 głosów na Walnym Zgromadzeniu Spółki, stanowiących 31,09% ogólnej liczby głosów w Spółce;

$\overline{2}$

• $2)$ Napoleon posiada bezpośrednio 2.671.598 akcji Spółki reprezentujących 8,38% kapitału zakładowego Spółki, dających prawo do 2.671.598 głosów na Walnym Zgromadzeniu Spółki, stanowiących 8,38% ogólnej liczby głosów w Spółce;
• 3) Maumee Bay posiada bezpośrednio 8.160.567 akcji Spółki reprezentujących 25,60% kapitału zakładowego Spółki, dających prawo do 8.160.567 głosów na Walnym Zgromadzeniu Spółki, stanowiących 25,60% ogólnej liczby głosów w Spółce;
• THC SPV10 posiada bezpośrednio 5.317.807 akcji Spółki reprezentujących około 16,68% kapitału $4)$ zakładowego Spółki, dających prawo do 5.317.807 głosów na Walnym Zgromadzeniu Spółki, stanowiących około 16,68% ogólnej liczby głosów w Spółce.

Akcjonariusze Wzywający, z uwagi na zawarte porozumienie, o którym mowa powyżej, posiadają łącznie 26.061.850 akcji Spółki, stanowiących 81,74% udziału w kapitale zakładowym Spółki, uprawniających do wykonywania łącznie 26.061.850 głosów na Walnym Zgromadzeniu Spółki, co stanowi 81,74% ogólnej liczby głosów na Walnym Zgromadzeniu Spółki.

Fulcrum posiada bezpośrednio i pośrednio łącznie 15.229.685 akcji Spółki reprezentujących 47,77%, kapitału zakładowego Spółki, dających prawo do 15.229.685 głosów na Walnym Zgromadzeniu Spółki, stanowiących 47,77% ogólnej liczby głosów w Spółce, w tym:

• 1) posiada bezpośrednio 9.911.878 akcji Spółki reprezentujących 31,09% kapitału zakładowego Spółki, dających prawo do 9.911.878 głosów na Walnym Zgromadzeniu Spółki, stanowiących 31,09% ogólnej liczby głosów w Spółce,
• 2) pośrednio poprzez spółkę zależną THC SPV10 posiada 5.317.807 akcji Spółki reprezentujących około 16,68% kapitału zakładowego Spółki, dających prawo do 5.317.807 głosów na Walnym Zgromadzeniu Spółki, stanowiących około 16,68% ogólnej liczby głosów w Spółce.

4. Informacja o podmiotach zależnych od akcjonariusza dokonującego zawiadomienia, posiadających akcje Spółki

Nie istnieją podmioty zależne od Akcjonariuszy Wzywających posiadające akcje Spółki, z zastrzeżeniem, iż THC SPV10 jest podmiotem zależnym od Fulcrum.

5. Informacja o osobach, o których mowa w art. 87 ust. 1 pkt 3 lit. c

Nie występują osoby, o których mowa w art. 87 ust. 1 pkt 3 lit. c Ustawy o ofercie.

6. Informacja o sytuacjach określonych w art. 69 ust. 4 pkt 7 - 9 Ustawy o ofercie

Nie przysługuje akcjonariuszom dominującym zawiadomienia prawo głosu z akcji Spółki w związku z sytuacjami określonymi w art. 69 ust. 4 pkt 7 – 9 Ustawy o ofercie.

7. Informacja o liczbie akcji Spółki nabytych w Wezwaniu przez Akcjonariuszy Wzywających oraz o procentowym udziale w ogólnej liczbie głosów osiągniętym w wyniku Wezwania

W Wezwaniu nabytych zostało 5.317.806 akcji Spółki reprezentujących około 16,68% kapitału zakładowego Spółki, dających prawo do 5.317.807 głosów na Walnym Zgromadzeniu Spółki, stanowiących około 16,68% ogólnej liczby głosów w Spółce.

Wszystkie akcje w Wezwaniu zostały nabyte przez THC SPV10.

W imieniu: THC SPV10 sp. z o.o. - Przedstawiciela akcjonariuszy

3