AB S.A. — Major Shareholding Notification 2017

Jul 12, 2017

PCI-7977, PCI-7976

1) FALCON Fundusz Inwestycyjny Zamkniety z siedziba w Warszawie przy ul. Grójeckiej 5 (02-019) wpisany do rejestru funduszy inwestycyjnych prowadzonego przez Sąd Okregowy w Warszawie VII Wydział Cywilny Rejestrowy pod nr RFi 1071 - (dalej Falcon)

2) FULCRUM Fundusz Inwestycyjny Zamkniety z siedzibą w Warszawie przy ul. Grójeckiej 5 (02-019) wpisany do rejestru funduszy inwestycyjnych prowadzonego przez Sąd Okręgowy w Warszawie VII Wydział Cywilny Rejestrowy pod nr RFi 1072 - (dalej Fulcrum)

3) NAPOLEON Fundusz Inwestycyjny Zamknięty z siedzibą w Warszawie przy ul. Grójeckiej 5 (02-019) wpisany do rejestru funduszy inwestycyjnych prowadzonego przez Sad Okręgowy w Warszawie VII Wydział Cywilny Rejestrowy pod nr RFi 1073 - (dalej Napoleon)

reprezentowane przez:

Copernicus Capital Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. z siedzibą w Warszawie przy ul. Grójeckiej 5 (02-019) wpisaną do rejestru przedsiębiorców Krajowego Rejestru Sadowego przez Sad Rejonowy dla m.st. Warszawy w Warszawie XII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego pod numerem KRS 0000206615, NIP1070000939, kapitał zakładowy 4 618 300 złotych w całości opłacony

Komisja Nadzoru Finansowego Pl. Powstańców Warszawy 1 00-950 Warszawa znaczne.pakiety@knf.gov.pl

FAM Grupa Kapitałowa S.A. z siedzibą we Wrocławiu ul. Avicenny 16 54-611 Wrocław famgk@famgk.pl; +48 22 71 38 39 906

ZAWIADOMIENIE

o zmianie dotychczas posiadanego udziału w ogólnej liczbie głosów w spółce FAM S.A.

Działając w imieniu spółki Copernicus Capital Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. z siedzibą w Warszawie (dalej "TFI"), występującej jako organ zarządzanych przez TFI funduszy Falcon, Fulcrum i Napoleon (dalej łącznie "Fundusze"), dotychczasowych akcjonariuszy spółki FAM Spółka Akcyjna z siedzibą we Wrocławiu (dalej "Spółka"), niniejszym zawiadamiam:

1) na podstawie art. 87 ust. 1 pkt 2 lit. a w zw. z art. 69 ust. 1 pkt 2 ustawy o ofercie publicznei i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych z dnia 29 lipca 2005 r. (Dz. U. z 2016 r. poz. 1639, ze zm.) (dalej "Ustawa o ofercie") o zmniejszeniu przez Falcon udziału w ogólnej liczbie głosów w Spółce poniżej progu 5% ogólnej liczby głosów w Spółce;

Warszawa, dnia 11 lipca 2017 r.

2) na podstawie art. 87 ust. 1 pkt 2 lit. a w zw. z art. 87 ust. 5 pkt 1 w zw. z art. 69 ust. 1 pkt 1 Ustawy o ofercie o przekroczeniu przez Fundusze progu 50% ogólnej liczby głosów w Spółce.

Zmiana stanu posiadania akcji Spółki przez Fundusze nastąpiła w związku z dokonaniem w dniu 10 lipca 2017 roku przez Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A. rozliczenia transakcji nabycja akcji Spółki (dalej "Rozliczenie") w wyniku wezwania do zapisywania się na sprzedaż akcji Spółki ogłoszonego dnia 16 maja 2017 roku (dalej "Wezwanie") przez akcjonariuszy Spółki - Fulcrum, Napoleon, THC SPV 10 spółka z o.o. z siedzibą w Warszawie, podmiot zależny od Fulcrum (dalej "THC SPV10"), a także Maumee Bay LLC.

W związku z Rozliczeniem Wezwania THC SPV10 nabył 5.317.806 akcji Spółki reprezentujących około 16,68% kapitału zakładowego Spółki, dających prawo do 5.317.806 głosów na Walnym Zgromadzeniu Akcjonariuszy Spółki, stanowiących około 16,68% ogólnej liczby głosów w Spółce, w tym nabył od Falcon 2.257.502 akcje Spółki reprezentujące około 7,08% kapitału zakładowego Spółki, dających prawo do 2.257.502 głosów na Walnym Zgromadzeniu Akcjonariuszy Spółki, stanowiących około 7,08% ogólnej liczby głosów w Spółce. W wyniku powyższego Falcon nie posiada akcji Spółki.

PRZED przeprowadzeniem Rozliczenia Wezwania:

• Falcon posiadał bezpośrednio 2.257.502 akcje Spółki reprezentujących około 7,08% kapitału 1) zakładowego Spółki, dających prawo do 2.257.502 głosów na Walnym Zgromadzeniu Akcjonariuszy Spółki, stanowiących około 7,08% ogólnej liczby głosów w Spółce;
• Fulcrum posiadał bezpośrednio 9.911.878 akcji Spółki reprezentujących około 31,09% kapitału $2)$ zakładowego Spółki, dających prawo do 9.911.878 głosów na Walnym Zgromadzeniu Akcjonariuszy Spółki, stanowiących około 31,09% ogólnej liczby głosów w Spółce, a pośrednio (poprzez THC SPV10) posiadał 1 akcję Spółki reprezentującą około 0,00% kapitału zakładowego Spółki, dającą prawo do 1 głosu na Walnym Zgromadzeniu Akcjonariuszy Spółki, stanowiącego około 0,00% ogólnej liczby głosów w Spółce;
• 3) Napoleon posiadał bezpośrednio 2.671.598 akcji Spółki reprezentujących około 8,38% kapitału zakładowego Spółki, dających prawo do 2.671.598 głosów na Walnym Zgromadzeniu Akcjonariuszy Spółki, stanowiących około 8,38% ogólnej liczby głosów w Spółce.

Powyższe oznacza, że przed przeprowadzeniem Rozliczenia Wezwania, Fundusze posiadały łącznie bezpośrednio i pośrednio 14.840.979 akcji Spółki reprezentujących około 46,55% kapitału zakładowego Spółki, dających prawo do 14.840.979 głosów na Walnym Zgromadzeniu Akcjonariuszy Spółki, stanowiących około 46,55% ogólnej liczby głosów w Spółce.

PO przeprowadzeniu Rozliczenia Wezwania:

• Falcon nie posiada akcii Spółki: $1)$
• $2)$ Fulcrum posiada bezpośrednio i pośrednio łącznie 15.229.685 akcji Spółki reprezentujących 47,77%, kapitału zakładowego Spółki, dających prawo do 15.229.685 głosów na Walnym Zgromadzeniu Spółki, stanowiących 47,77% ogólnej liczby głosów w Spółce, w tym:
• a) posiada bezpośrednio 9.911.878 akcji Spółki reprezentujących 31,09% kapitału zakładowego Spółki, dających prawo do 9.911.878 głosów na Walnym Zgromadzeniu Spółki, stanowiących 31,09% ogólnej liczby głosów w Spółce,
• b) pośrednio poprzez spółkę zależną THC SPV10 posiada 5.317.807 akcji Spółki reprezentujących około 16,68% kapitału zakładowego Spółki, dających prawo do 5.317.807 głosów na Walnym Zgromadzeniu Akcjonariuszy Spółki, stanowiących około 16,68% ogólnej liczby głosów w Spółce.
• 3) Napoleon posiada bezpośrednio 2.671.598 akcji Spółki reprezentujących około 8,38% kapitału zakładowego Spółki, dających prawo do 2.671.598 głosów na Walnym Zgromadzeniu Spółki, stanowiących około 8,38% ogólnej liczby głosów w Spółce.

W efekcie po przeprowadzeniu Rozliczenia Wezwania, Fundusze posiadają łącznie17.901.283 akcje Spółki reprezentujące około 56,15% kapitału zakładowego Spółki, dające prawo do 17.901.283 głosów na Walnym Zgromadzeniu Akcjonariuszy Spółki, stanowiących około 56,15% ogólnej liczby głosów w Spółce.

Dodatkowo informujemy, że:

• nie istnieją podmioty zależne od Funduszy posiadające akcje Spółki, z wyjątkiem THC SPV10, który $1)$ jest podmiotem zależnym od Fulcrum;
• nie istnieją inne niż Fundusze fundusze inwestycyjne zarządzane przez TFI, które posiadałyby akcje $2)$ Spółki;
• w odniesieniu do Funduszy nie występują osoby, o których mowa w art. 87 ust. 1 pkt 3 lit. c Ustawy 3) o ofercie;
• 4) nie przysługuje Funduszom prawo głosu z akcji Spółki w związku z sytuacjami określonymi w art. 69 ust. 4 pkt $7 - 9$ Ustawy o ofercie.

Wimieniu Copernicus Capital TFI S.A. zarządzającego Funduszami

Dariusz Chmielewski Inspektor Nadzoru Copernicus Capital TFI