Aasen Sparebank

AGM Information • Oct 3, 2016

Til: Forstanderskapet

Fra: Styret

Styresak 20-21-22/16 Dato: 20.09.2016

EK emisjon

1. Innledning og bakgrunn

Banken har behov for å styrke ren kjernekapital knyttet til regulatoriske krav og vekst. Det er tidligere gjort vedtak om EK emisjon i styre og forstanderskap. Ytterligere vedtak må på plass ift. endelige vedtekter og detaljer knyttet til emisjonen.

Forslag til vedtak fra Norne Securities og Bjerkan Stav tilfredsstiller lovkrav.

På bakgrunn av styrets forslag om å gjennomføre en kapitalutvidelse og utstede nye egenkapitalbevis, er det forstanderskapet som treffer vedtak, og eventuelt gir styret fullmakt til å treffe vedtak om gjennomføringen. Dette gjøres med flertall som for vedtektsendring, jf. finansforetaksloven § 10-10 (1). Etter finansforetaksloven er det kun krav om behandling i ett forstanderskapsmøte i motsetning til tidligere hvor beslutninger om vedtektsendringer måtte treffes i to møter. Forstanderskapet innkalles av styret og reglene om innkalling og møter i forstanderskap /generalforsamlingen i allmennaksjeloven §§ 5-5 til 5-16 gjelder tilsvarende for sparebanker. Det innebærer blant annet at det gjelder en innkallingsfrist på 2 uker for møtet i forstanderskapet, jf. asal. § 5- 10 (2).

2. Prosess

Norne Securities, Bjerkan Stav som medhjelpere i prosessen har utferdiget en plan på hva vi må behandle, knyttet til ulike elementer. Dette må gjøres i flere styremøter fordi at enkelte element som besluttes er meldepliktig til Oslo Børs og har betydning ift. innsideregler.

Sak 20/16

Som det fremgår av sak 20/16 er det noen områder hvor det ikke er fremsatt forslag fra styret. Kulepunkt a, c og d. Det avholdes styremøte hvor eierandelskapital på emisjonen, tegningskurs og tegningsretter vil fastsettes. Dette vil fremlegges i forstanderskapsmøtet den 05 okt. 2016.

Sak 22/16

I tilknytning til EK-emisjonen må banken endre vedtektene knyttet til punkt som angir eierandelskapitalen.

Vedtekter forøvrig

Banken må endre vedtektene ift ny finansforetakslov i løpet av 2016. Arbeidsgruppen vil presentere sitt forslag til styret på styremøte den 05.10.16. Styret vil fremme forslag til forstanderskapet samme dag.

3. Forslag til styrevedtak:

Se forslag til styrevedtak i innkallingen.

4. Vedlegg

Tidsplan emisjon