LOTTE Fine Chemical Co., Ltd.

Major Shareholding Notification • May 29, 2020

기업집단현황공시(연1회-개별회사용) 2.0 롯데정밀화학(주) ◆click◆ 정정문서 작성시 『정오표』 삽입 정정신고(보고).LCommon 대규모기업집단 소속회사에 대한 현황 공시

기업집단명 :	롯데
기업집단 동일인 :	신동빈
기업집단 대표회사 :	롯데지주(주)
작성회사 :	롯데정밀화학(주)
담당자 :	김제훈(대리), 전화번호(02-6974-4607)

<참조>&cr 롯데 기업집단현황 공시의 대표회사는 롯데지주(주)이며 롯데 기업집단의 전체현황&cr공시는 대표회사 롯데지주(주)가 제출한 롯데 기업집단현황 공시와 동일하므로 &cr롯데지주(주)가 제출한 롯데 기업집단 현황 공시를 참조하시기 바랍니다.

1. 일반현황 (1) 회사개요(금년도 지정일 기준, 단위: 명)

소속회사명		대표자	설립일	계열편입일	업종	종업원수	기업공개여부	결산일
비금융회사	롯데정밀화학(주)	정경문	1964.08.27.	2016.04.01.	C2011(기초 유기화학 물질 제조업)	849	상장	2019.12.31

(1-1) 영위업종 현황

(금년도 지정일 기준)

소속회사명		영위업종	대표품목(대표사업)
비금융회사	롯데정밀화학(주)	C2011(기초 유기화학 물질 제조업)	ECH, 가성소다, 메셀로스
C2130(의료용품 및 기타 의약 관련제품 제조업)	AnyCoat

(2) 회사 재무현황(직전 사업연도말 기준, 단위 : 백만원, %)

소속회사명		자산				부채				자본		부채비율&cr (부채총계/&cr 자본총계)
유동자산&cr(a)	유동자산 중 &cr현금 및&cr현금성자산	비유동자산&cr(b)	자산총계&cr(a+b)	유동부채&cr(c)	비유동부채&cr(d)	부채&cr총계&cr(c+d)	부채총계 중&cr차입금	자본금	자본&cr총계
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
비금융회사	롯데정밀화학(주)	858,069	8,941	855,761	1,713,830	280,946	12,015	292,961	-	129,000	1,420,869	20.62%

&cr

(3) 회사 손익현황(직전 사업연도말 기준,단위 : 백만원)

소속회사명		매출액&cr(또는 영업수익)	영업이익	기타수익등	기타비용등	기타비용등 중&cr이자비용	당기순이익
비금융회사	롯데정밀화학(주)	1,310,804	189,989	92,624	24,606	2,082	195,608

(4) 해외 계열회사 현황(금년도 지정일 기준)

해외계열회사명	업종	내부지분율(%)	소재국	결산일	최다출자자	최다출자자&cr지분
LOTTE Fine Chemical Europe GmbH	G4673(화학 물질 및 화학제품 도매업)	100.00%	독일	2019.12.31	롯데정밀화학(주)	100.00%
LOTTE Fine Chemical Trading(Shanghai) Co., Ltd.	G4673(화학 물질 및 화학제품 도매업)	100.00%	중국	2019.12.31	롯데정밀화학(주)	100.00%

(5) 계열회사 변동내역

※ 해당사항 없음

2. 임원 , 이사회 등의 운영현황 (1) 임원현황(금년도 지정일 기준)

소속회사명		임원명	직위	취임일	등기일	동일인과&cr친족관계	겸직사항	주요경력	퇴직임직원	중임&cr여부
비&cr금융&cr회사	롯데&cr정밀&cr화학&cr(주)	정경문	대표이사	2020.01.01.	2020.01.03.	-	-	前. 롯데정밀화학(주) 경영본부장	롯데 정책본부 비전전략실 상무, &cr롯데케미칼(주) 기획부문장, &cr한덕화학 감사, &crLOTTE Fine Chemical Trading&cr(Shanghai) Co., Ltd. 이사	중임
정경문	사내이사	2016.02.29.	2016.02.29.	-	-	前. 롯데정밀화학(주) 경영본부장	롯데 정책본부 비전전략실 상무, &cr롯데케미칼(주) 기획부문장, &cr한덕화학 감사, &crLOTTE Fine Chemical Trading&cr(Shanghai) Co., Ltd. 이사	중임
주우현	사내이사	2019.03.25.	2019.03.27.	-	한덕화학(주)(계열),&cr LOTTE Fine Chemical Trading&cr(Shanghai) Co., Ltd.(계열)	前. 롯데정밀화학(주) &cr 경영지원부문장	롯데 정책본부 운영실 상무	신임
신준혁	사내이사	2020.03.24.	2020.03.25.	-	피피지에스에스씨 주식회사	現. 롯데정밀화학(주) &cr 전략기획부문장	-	신임
이창수	사외이사	2019.03.25.	2019.03.27.	-	-	現. 중앙대학교 산업창업대학원&cr 겸임교수&cr前. 삼정 KPMG 대표	-	신임
안경현	사외이사	2019.03.25.	2019.03.27.	-	-	現. 서울대학교 공과대학 &cr 화학생물공학부 교수&cr現. 고분자ㆍ나노융합소재&cr 가공기술센터 센터장	-	신임
김호중	사외이사	2020.03.24.	2020.03.25.	-	삼성자산운용(주)	現. 건국대학교 경영학과 교수	롯데건설(주) 사외이사	신임
정부옥	기타&cr비상무이사	2019.03.25.	2019.03.27.	-	롯데하이마트(주)(계열)	現. 롯데지주(주) HR혁신실장	롯데케미칼(주) &cr폴리머사업본부장	신임

(2) 이사회, 이사회내 위원회, 주주총회 관련제도, 소수주주권 행사현황

가. 이사회 운영 현황

(전년도 지정일 ～ 금년도 지정일 기준)

소속회사명		이사회&cr 구성원명	이사회&cr 개최일자	의안내용	가결여부	사외이사
참석	불참	반대
---	---	---	---	---	---	---	---	---
비금융&cr회사	롯데&cr정밀&cr화학&cr㈜	이홍열, 정경문, &cr주우현, 이창수, &cr우태희, 안경현, &cr정부옥	2019.07.25.	제1호. 애니코트 증설 투자	원안가결	3	0	0
제2호. 내부거래위원회 명칭 변경 및 운영규칙 개정	원안가결	3	0	0
2019.10.24.	의결사항 없음	-	3	0	-
2019.12.19.	제1호. 2020년 경영계획 수립	원안가결	3	0	0
제2호. 2020년 주요주주와의 자기거래 포괄한도 승인	원안가결	3	0	0
제3호. 대표이사 선임	원안가결	3	0	0
정경문, 주우현,&cr이창수, 우태희,&cr안경현, 정부옥	2020.02.10.	제1호. 제56기(2019 사업년도) 재무제표 및 영업보고서 승인	원안가결	3	0	0
제2호. 기부금 출연	원안가결	3	0	0
2020.02.27.	제1호. 임원퇴직위로금지급규정 개정	원안가결	3	0	0
제2호. 제56기 정기주주총회 개최 및 부의안건 의결	원안가결	3	0	0
제3호. 대표이사 경영성과급 지급	원안가결	3	0	0
제4호. 보상위원회운영규칙 개정	원안가결	3	0	0
정경문, 주우현,&cr신준혁, 이창수,&cr안경현, 김호중,&cr정부옥	2020.03.24.	제1호. 대표이사 선임	원안가결	3	0	0
제2호. 이사 업무 위촉	원안가결	3	0	0
제3호. 이사회 내 위원회 위원 선임	원안가결	3	0	0
제4호. 제57기 이사보수한도 집행에 대한 승인	원안가결	3	0	0
제5호. 2020년도 임원 보수한도 승인	원안가결	3	0	0
2020.04.29.	의결사항 없음	-	3	0	-

나. 이사회내 위원회 설치ㆍ운영 현황

(전년도 지정일 ～ 금년도 지정일 기준)

소속회사명		위원회명	법령상&cr설치의무	구성원명	설치목적&cr및 권한	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사
참석	불참	반대
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
비금융&cr회사	롯데&cr정밀&cr화학&cr(주)	감사위원회	상법&cr제393조의2	우태희, 이창수,&cr안경현	기업투명성 확보 및&cr경영효율성 제고	2019.07.25.	의결사항 없음	-	3	0	-
2019.10.24.	의결사항 없음	-	3	0	-
2019.11.21.	의결사항 없음	-	3	0	-
2019.12.19.	제1호. 감사계약 관련 사항 승인	원안가결	3	0	0
2020.02.10	의결사항 없음	-	3	0	-
2020.02.27.	제1호. 2019년 사업연도 회계 및 업무에 대한 감사보고서 승인	원안가결	3	0	0
제2호. 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서 승인	원안가결	3	0	0
제3호. 내부감시장치 가동현황에 대한 평가의견서 승인	원안가결	3	0	0
이창수, 안경현,&cr김호중	2020.04.29.	의결사항 없음	-	3	0	-
경영위원회	상법&cr제393조의2	이홍열, 정경문,&cr주우현	경영활동에서의 &cr신속한 의사결정 等	2019.10.29.	제1호. 농어촌상생협력기금 출연	원안가결	0	0	0
2019.12.26.	제1호. 그린소재 대기배출시설 개선	원안가결	0	0	0
정경문, 주우현	2020.01.14.	제1호. 조직 변경의 건	원안가결	0	0	0
제2호. '희망 2020 나눔캠페인' 성금 기부	원안가결	0	0	0
2020.02.13.	제1호. 유럽법인 차입 시 지급보증 제공	원안가결	0	0	0
2020.02.21.	제1호. 스포츠대회 광고 협찬	원안가결	0	0	0
2020.03.05.	제1호. 우리ㆍ신한은행 여신한도 재약정	원안가결	0	0	0
정경문, 주우현,&cr신준혁	2020.04.03.	제1호. 기부금 출연	원안가결	0	0	0
보상위원회	상법&cr제393조의2	우태희, 이창수,&cr 정 경문	이사보수 산정의&cr객관성과 투명성&cr확보 等	2020.02.27.	제1호. 주주총회 제출용 제57기 이사보수한도 승인의 건	원안가결	2	0	0
이창수, 안경현,&cr김호중, 주우현	2020.04.29.	제1호. 보상위원회 위원장 선임의 건	원안가결	3	0	0
투명경영&cr위원회	상법&cr제393조의2	이창수, 안경현,&cr김호중, 주우현	내부거래의&cr투명성 제고 等	-	-	-	0	0	0

다. 기타 주주총회 의결권행사 관련제도 운영현황

(전년도 지정일 ～ 금년도 지정일 기준)

소속회사명		집중투표제	서면투표제	전자투표제	비고
비금융회사	롯데정밀화학(주)	×	×	×	-

라. 소수주주권 행사내용

※ 해당사항 없음

3. 주식소유현황 (1) 소유지분현황(금년도 지정일 기준, 단위:주, %)

소속회사명		동일인과의 관계		성명	보통주		우선주		합계
주식수	지분율	주식수	지분율	주식수	지분율
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
비금융회사	롯데정밀화학(주)	동일인측	등기된 임원	강상호	10	0.00%	-	-	10	0.00%
김종길	100	0.00%	-	-	100	0.00%
자기주식	롯데정밀화학(주)	330,000	1.28%	-	-	330,000	1.28%
계열회사&cr(국내+해외)	롯데케미칼(주)	8,031,190	31.13%	-	-	8,031,190	31.13%
동일인측 합계	/	8,361,300	32.41%	-	-	8,361,300	32.41%
기타주주	기타	/	17,438,700	67.59%	-	-	17,438,700	67.59%
총 계		/	25,800,000	100.00%	-	-	25,800,000	100.00%

(2) 국내 계열회사간 주식소유현황(직전 분기말 기준, 단위:주, %, 백만원)

| 출자회사(소속회사)&cr＼&cr피출자회사 | | | | 비금융회사 | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 롯데정밀화학(주) | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 주식수 | 지분율 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 계열회사 | 비금융회사 | 롯데정밀화학(주) | 장부가액 | 9,364 | |
| 보통주 | 330,000 | 1.28 |
| 우선주 | - | - |
| 합계 | 330,000 | 1.28 |
| 한덕화학(주) | 장부가액 | 17,701 | |
| 보통주 | 225,000 | 50.00 |
| 우선주 | - | - |
| 합계 | 225,000 | 50.00 |
| 장부가액 소계 | | 27,065 | |
| 합계 | | | 27,065 | |

4. 계열회사와 특수관계인간 거래현황 (1) 계열회사간 자금거래 현황

가. 계열회사로부터 자금 차입현황

※ 해당사항 없음&cr

나. 당좌차월 거래내역

(직전 분기말 기준, 단위 : 백만원)

당좌차월을 약정한 회사&cr(소속회사)		당좌차월 등을 제공한 금융기관	약정한도	분기말 당좌차월&cr잔액	약정 기간
비금융회사	롯데정밀화학(주)	신한은행	5,000	-	2020.03 ~ 2021.03
우리은행	4,000	-	2020.03 ~ 2021.03
하나은행	5,000	-	2019.08 ~ 2020.08
소 계

(2) 특수관계인에 대한 자금대여 현황

※ 해당사항 없음&cr

(3) 계열회사간 유가증권거래 현황

※ 해당사항 없음&cr

(4) 특수관계인에 대한 유가증권거래 현황

가. 유가증권 매도거래

※ 해당사항 없음&cr

나. 유가증권 매입거래

※ 해당사항 없음&cr

(5) 계열회사간 상품ㆍ용역거래 현황(직전 사업연도 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

매입자&cr＼&cr매출회사&cr(소속회사)		국내계열회사												해외계열회사				매출액 총계
비금융회사											국내&cr계열사&cr계&cr(매출액)
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
롯데&cr쇼핑&cr(주)	롯데&cr케미칼&cr(주)	(주)&cr케이피&cr켐텍	롯데&cr엠시시&cr(주)	롯데&cr미쓰이&cr화학&cr(주)	롯데&cr베르&cr살리스&cr엘라&cr스토머스(주)	한덕&cr화학&cr(주)	(구)&cr롯데&cr첨단&cr소재&cr(주)	롯데&cr알미늄&cr(주)	롯데&cr글로벌&cr로지스&cr(주)	롯데&cr오토&cr케어&cr(주)	LOTTE &crFine&crChemical&crTrading&cr(Shanghai)&crCo., Ltd.	LOTTE &crFine&crChemical&crEurope&crGmbH	Lotte&crIndia&crCo.,&crLtd.&cr(제과)	해외&cr계열사&cr계&cr(매출액)	계	국내&cr매출액	해외&cr매출액
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
비금융&cr회사	롯데&cr정밀화학&cr(주)	15	14,362	3	69	244	9	37,754	910	168	6	28	53,567	200	23,962	287	24,449	1,310,804	772,395	538,409

(6) 계열회사간 주요 상품ㆍ용역거래 내역

가. 상장회사와 그 계열회사간 주요 상품ㆍ용역거래 내역 (분기)

(직전 분기 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

소속회사명		거래상대방	업종	품목	대금지급조건	거래상대방&cr선정방식	매출액
비금융회사	롯데정밀화학(주)	한덕화학(주)	C2011(기초 유기화학 물질 제조업)	TMAC 외	현금 외	수의계약	9,768
소계				9,768
롯데정밀화학(주) 소계					9,768

나. 비상장회사와 그 계열회사간 주요 상품ㆍ용역거래 내역 (연1회)

※ 해당사항 없음&cr

(7) 지주회사와 자ㆍ손자ㆍ증손회사 간 경영관리 및 자문 용역거래 현황(직전 사업연도 개시일 ~ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

소속회사명		거래&cr상대방	지급/수취 여부	경영관리ㆍ&cr자문계약 명	계약기간	경영관리ㆍ&cr자문 관련&cr용역대금	용역대금&cr산정방식	거래상대방&cr선정방식
비금융회사	롯데정밀화학(주)	롯데지주(주)	지급	경영자문 및 &cr경영지원 용역 계약서	2019.01.01. ~ &cr2019.12.31.	766	소속회사 원가 기준(포함) 및&cr소속회사 매출액 기준(포함)	수의계약

(8) 지주회사와 자ㆍ손자ㆍ증손회사 간 부동산 임대차 거래 현황(직전 사업연도 개시일 ~ 종료일 기준, 단위 : m2, 백만원)

소속회사명		거래&cr상대방	지급/&cr수취&cr여부	대상 부동산			임대차&cr기간	거래금액			대금&cr지급&cr조건
소재지	면적	목적물	총액	보증액	임대(차)료
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
비금융회사	롯데정밀화학(주)	롯데지주(주)	지급	서울특별시 송파구&cr신천동	1,130.78	건물	2019.06.01 ~ 2024.05.31&cr(2019.09.27)	20	-	20	현금

(9) 계열회사간 기타자산거래 현황(직전 분기 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

매입자&cr＼&cr매도회사&cr(소속회사)		국내 계열회사
비금융회사			합계&cr(거래금액)
---	---	---	---	---	---
한덕화학(주)	롯데알미늄(주)	소계
---	---	---	---	---	---
비금융회사	롯데정밀화학(주)	66	80	146	146

(10) 계열회사간 상표권 사용거래 현황(직전 사업년도 개시일 ～종료일 기준, 단위 : 백만원)

소속회사명		거래상대방	지급/&cr수취 여부	대상 상표권	사용기간	연간 사용료&cr지급/수취액	사용료&cr산정방식
비금융회사	롯데정밀화학(주)	롯데지주(주)	지급	'L(뉴심볼)'&cr40-1360508-0000 외 46건	2017.10.12.~2020.12.31.	2,051	(매출액-광고선전비) ×0.15%

(11) 특수관계인에 대한 기타자산거래 현황

가. 기타자산 매도 등 거래

※ 해당사항 없음&cr &cr 나. 기타자산 매입 등 거래

※ 해당사항 없음&cr

(12) 계열회사간 거래에 따른 채권ㆍ채무 잔액 현황(직전 사업연도말 기준, 단위 : 백만원)

채무자&cr ＼&cr채권&cr회사&cr(소속&cr회사)		국내 계열회사
비금융회사
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
한덕화학(주)			롯데케미칼(주)			(주)호텔롯데			롯데엠시시(주)			롯데베르살리스&cr엘라스토머스(주)			롯데미쓰이화학(주)
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
실물&cr채권	금융&cr채권	계	실물&cr채권	금융&cr채권	계	실물&cr채권	금융&cr채권	계	실물&cr채권	금융&cr채권	계	실물&cr채권	금융&cr채권	계	실물&cr채권	금융&cr채권	계
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
비금융&cr회사	롯데정밀화학&cr(주)	3,666	-	3,666	1,906	-	1,906	617	-	617	4	-	4	1	-	1	29	-	29

채무자&cr ＼&cr채권&cr회사&cr(소속&cr회사)		국내 계열회사
비금융회사																		합계&cr(채권금액)
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
(구)롯데&cr첨단소재(주)			롯데건설(주)			롯데&cr정보통신(주)			롯데쇼핑(주)			롯데글로벌&cr로지스(주)			롯데&cr알미늄(주)
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
실물&cr채권	금융&cr채권	계	실물&cr채권	금융&cr채권	계	실물&cr채권	금융&cr채권	계	실물&cr채권	금융&cr채권	계	실물&cr채권	금융&cr채권	계	실물&cr채권	금융&cr채권	계	실물&cr채권	금융&cr채권	계
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
비금융&cr회사	롯데정밀화학&cr(주)	167	-	167	1	-	1	0	-	0	3	-	3	4	-	4	53	-	53	6,451	-	6,451

(13) 계열회사간 채무보증 현황

가. 공정거래법상 제한되는 채무보증

※ 해당사항 없음&cr

나. 공정거래법상 제한되는 채무보증 이외의 채무보증

(직전 분기말 기준, 단위 : 백만원)

채무보증한 회사&cr(소속회사)		채무보증 받은 자		채권자	채무금액&cr잔액	채무보증&cr금액	채무보증&cr기간
비금융회사	롯데정밀화학(주)	기타	LOTTE Fine Chemical&crEurope GmbH	유럽신한은행&cr(Shinhan Bank Europe GmbH)	2,023	2,428	2020.02.24. ~ 2021.02.24.

※ 채무금액 EUR 1,500,000, 채무보증 EUR 1,800,000 - '20.03.31 기말 환율 1,348.65 /? 적용&cr

다. 이행보증ㆍ납세보증 등

※ 해당사항 없음&cr

(14) 계열회사간 담보제공 현황

가. 계열회사 간 담보제공 내역

※ 해당사항 없음&cr

나. 계열회사에게 제공한 담보 내역 중 건설업을 영위하는 법인의 담보제공 내역

※ 해당사항 없음&cr

(15) 특수관계인 지분율이 높은 계열회사의 내부거래 현황

가. 최근 3개년도 계열회사간 매출 내역

※ 해당사항 없음&cr

나. 최근 3개년도 계열회사간 매입 내역

※ 해당사항 없음&cr

다. 최근 3개년도 차입 내역

※ 해당사항 없음&cr

라. 최근 3개년도 대여 내역

※ 해당사항 없음&cr

마. 최근 3개년도 자산(유가증권, 기타자산) 매도 내역&cr ※ 해당사항 없음&cr

바. 최근 3개년도 자산(유가증권, 기타자산) 매입 내역

※ 해당사항 없음&cr

5. 순환출자 현황 (1) 국내 계열회사간 순환출자 현황

가. 국내 계열회사 간 순환출자현황 (소속회사용)

※ 해당사항 없음&cr

(2) 국내 계열회사간 순환출자 변동 내역

가. 국내 계열회사 간 순환출자 변동내역 (소속회사용)

※ 해당사항 없음&cr

7. 금융ㆍ보험사 의결권 행사 현황 (1) 금융ㆍ보험사의 국내계열회사주식에 대한 의결권 행사 현황

※ 해당사항 없음&cr