Quarterly Report • Nov 16, 2020
Quarterly Report
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분기보고서 4.1 (주)케이프 180111-0051770 ◆click◆ 정정문서 작성시 『정오표』 삽입 정정신고(보고)-대표이사등의확인.LCommon
분 기 보 고 서
&cr&cr&cr
(제 37 기)
2020년 01월 01일2020년 09월 30일
| 사업연도 | 부터 |
| 까지 |
| 금융위원회 | |
| 한국거래소 귀중 | 2020 년 11 월 16 일 |
주권상장법인해당사항 없음
| 제출대상법인 유형 : | |
| 면제사유발생 : |
| 회 사 명 : | 주식회사 케이프 |
| 대 표 이 사 : | 정 형 석 |
| 본 점 소 재 지 : | 경상남도 양산시 상북면 양산대로 1303 |
| (전 화) 055 - 370 - 1234 | |
| (홈페이지) http://www.cape.co.kr | |
| 작 성 책 임 자 : | (직 책) 이 사 (성 명) 김 광 진 |
| (전 화) 055 - 370 - 1234 | |
목 차
[ 대표이사의 등의 확인]&cr&crⅠ. 회사의 개요&cr&crⅡ. 사업의 내용&cr&crⅢ. 재무에 관한 사항&cr&crⅣ. 감사인의 감사의견 등&cr&crⅤ. 이사의 경영진단 및 분석의견&cr&crⅥ. 이사회 등 회사의 기관 및 계열회사에 관한 사항&cr&crⅦ. 주주에 관한 사항&cr&crⅧ. 임원 및 직원 등에 관한 사항&cr&crⅨ. 계열회사 등에 관한 사항 &cr&crⅩ. 이해관계자와의 거래 내용 &cr&cr XI. 그 밖에 투자자보호를 위하여 필요한 사항&cr&cr [전문가의 확인]【 대표이사 등의 확인 】 ◆click◆ 대표이사 등이 서명한 『확인서』 그림파일 삽입 대표이사등의 확인서명_20.11.16.jpg 대표이사등의 확인서명_20.11.16
I. 회사의 개요 1. 회사의 개요 ◆click◆『연결재무제표를작성하는주권상장법인』 삽입 11013#*연결재무제표를작성하는주권상장법인.dsl 1_연결재무제표를작성하는주권상장법인
1. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)
(단위 : 천원) 케이프인베스트먼트(주)2013.04.09서울시 영등포구 국제금융로 2길 25, 10층 (여의도동, 유수홀딩스빌딩)유가증권투자67,323,126기업회계기준서 1110호 6 &cr(변동이익에 노출되고, 권리 및 영향력이 있으므로 지배력을 보유)미해당이니티움2013사모투자전문회사2013.07.24서울시 영등포구 국제금융로 2길 25, 10층 (여의도동, 유수홀딩스빌딩)사모투자회사58,199기업회계기준서 1110호 6 &cr(변동이익에 노출되고, 권리 및 영향력이 있으므로 지배력을 보유)미해당(주)이니티움앤코리츠2013.09.05서울시 영등포구 국제금융로 2길 25, 10층 (여의도동, 유수홀딩스빌딩)유가증권투자9,370기업회계기준서 1110호 6 &cr(변동이익에 노출되고, 권리 및 영향력이 있으므로 지배력을 보유)미해당케이프2016사모투자합자회사2016.02.16서울시 영등포구 국제금융로 2길 25, 10층 (여의도동, 유수홀딩스빌딩)사모투자회사106,661,340기업회계기준서 1110호 6 &cr(변동이익에 노출되고, 권리 및 영향력이 있으므로 지배력을 보유)미해당이니티움2016 주식회사2016.02.18서울시 영등포구 국제금융로 2길 25, 10층 (여의도동, 유수홀딩스빌딩)유가증권투자185,753,884기업회계기준서 1110호 6 &cr(변동이익에 노출되고, 권리 및 영향력이 있으므로 지배력을 보유)미해당
케이프투자증권(주)
2008.06.17서울시 영등포구 국제금융로 2길 25, 19층 (여의도동, 유수홀딩스빌딩)금융투자업1,708,279,806기업회계기준서 1110호 6 &cr(변동이익에 노출되고, 권리 및 영향력이 있으므로 지배력을 보유)해당케이프프리즘레드사모투자신탁2017.04.20서울시 영등포구 국제금융로 2길 25, 19층 (여의도동, 유수홀딩스빌딩)자산운용업84,204,706기업회계기준서 1110호 6 &cr(변동이익에 노출되고, 권리 및 영향력이 있으므로 지배력을 보유)미해당케이프 코스닥 벤처 전문사모투자신탁2018.04.19서울시 영등포구 국제금융로 2길 25, 19층 (여의도동, 유수홀딩스빌딩)자산운용업26,805,621기업회계기준서 1110호 6 &cr(변동이익에 노출되고, 권리 및 영향력이 있으므로 지배미해당플랫폼스마트벤처전문투자형사모투자신탁제5호2020.08.21서울시 영등포구 국제금융로 2길 25, 19층 (여의도동, 유수홀딩스빌딩)자산운용업-기업회계기준서 1110호 6 &cr(변동이익에 노출되고, 권리 및 영향력이 있으므로 지배력을 보유)미해당
| 상호 | 설립일 | 주소 | 주요사업 | 최근사업연도말&cr자산총액 | 지배관계 근거 | 주요종속&cr회사 여부 |
|---|---|---|---|---|---|---|
1-1. 연결대상회사의 변동내용
플랫폼스마트벤처전문투자형사모투자신탁제5호신규 설립------
| 구 분 | 자회사 | 사 유 |
|---|---|---|
| 신규&cr연결 | ||
| 연결&cr제외 |
&cr 2. 회사의 법적, 상업적 명칭 &cr 당사의 명칭은 주식회사 케이프입니다. 또한 영문은 CAPE INDUSTRIES LTD.라 표기합니다. 단, 약식으로 표기할 경우에는 (주)케이프 또는 CAPEind. 라고 표기합니다.&cr &cr 3. 설립일자 및 존속기간 &cr 당사는 엔진부품 대리점 사업을 목적으로 1983년 12월 26일에 설립되었습니다. 이후 선박엔진부품 제조업에 본격 진출하였으며, 2007년 5월29일 코스닥시장에 상장하여 거래가 개시되었습니다.&cr&cr 4. 본사의 주소, 전화번호 및 홈페이지 &cr 주소: 경상남도 양산시 상북면 양산대로 1303&cr 전화번호: 055-370-1234&cr 홈페이지: http://www.cape.co.kr&cr &cr 5. 중소기업 해당 여부&cr 당사는 본 보고서 제출일 현재 중소기업법 제2조에 의한 중소기업에 해당합니다.
중소기업확인서_20.04.14.jpg 중소기업확인서_20.04.14
&cr 6. 주요사업의 내용 &cr 당사는 대형선박엔진의 핵심 부품인 실린더라이너를 생산하여 엔진제조업체 및 선주사들에게 공급하고 있습니다. &cr (1) 신조 실린더라이너 &cr 신규선박에 장착되는 엔진에 당사의 실린더라이너가 엔진타입별로 4~14개씩 장착이 되며 spare로 1개~2개가 추가됩니다. &cr (2) 교체용 실린더라이너&cr 실린더라이너는 피스톤의 왕복운동과 폭발행정이 일어나는 곳으로 마모가 발생하게 됩니다. &cr 5~7년이 지나면 교체해야 되는 소모성 부품으로 각 선주사 및 기부속 대리점 등의 발주에 의해 &cr 교체용 실린더라이너를 공급하고 있습니다. &cr&cr 당사의 주요 종속회사인 케이프투자증권(주)는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에서 금융투자업자가 영위할 수 있도록 허용한 금융업무 및 부수업무를 주요사업으로 하고 있습니다.&cr 상세한 내용은 Ⅱ. 사업의 내용 참조하시기 바랍니다.&cr&cr 7. 공시서류 작성기준일 현재 계열회사의 총수, 주요계열회사의 명칭 및 상장여부
| 순번 | 회사명 | 상장 | 비고 |
| 1 | (주)케이프 | 상장 | |
| 2 | 케이프인베스트먼트(주) | 비상장 | |
| 3 | 이니티움2013사모투자전문회사 | 비상장 | PEF |
| 4 | (주)이니티움앤코리츠 | 비상장 | SPC |
| 5 | 케이프2016사모투자합자회사 | 비상장 | PEF |
| 6 | 이니티움2016(주) | 비상장 | SPC |
| 7 | 케이프투자증권(주) | 비상장 | |
| 8 | 화아투자자문 | 비상장 | 청산 예정 |
| 9 | ㈜템퍼스인베스트먼트 | 비상장 | |
| 10 | 템퍼스파트너스㈜ | 비상장 | |
| 11 | 케이프에스케이에스제일호사모투자합자회사 | 비상장 | GP |
| 12 | (주)엘칸토 | 비상장 | 케이프에스케이에스투자 |
| 13 | 케이비케이프제일호사모투자합자회사 | 비상장 | GP |
| 14 | 케이프메티스톤 제1호 사모투자합자회사 | 비상장 | GP |
| 15 | ㈜코아시아 | 상장 | 케이프메티스톤 투자 |
| 16 | CoAsia Electronics Corporation | 상장(대만) | 코아시아 계열회사 |
| 17 | ㈜비에스이 | 비상장 | |
| 18 | BSE Vietnam Co.,Ltd | 비상장 | |
| 19 | VIETNAM BSE ELECTRONICS CORPORATION | 비상장 | |
| 20 | BSE USA Inc. | 비상장 | |
| 21 | 코어밸류턴어라운드 사모투자합자회사 | 비상장 | |
| 22 | CoAsia CM VINA JSC | 비상장 | |
| 23 | COASIA ITSWELL VINA COMPANY LIMITED. | 비상장 | |
| 24 | 엘앤에스벤처캐피탈㈜ | 비상장 | |
| 25 | CoAsia SEMI Ltd. | 비상장 | |
| 26 | CoAsia SEMI Ltd.(Korea) | 비상장 | |
| 27 | CoAsia SEMI Ltd.(United States of America) | 비상장 | |
| 28 | CoAsia SEMI Taiwan Limited | 비상장 | |
| 29 | CoAsia SEMI Vietnam Company Limited | 비상장 | |
| 30 | CoAsia SEMI (Shanghai) Limited | 비상장 | |
| 31 | CoAsia International Corp. | 비상장 | |
| 32 | CoAsia Technology Corp.Limited. | 비상장 | |
| 33 | COASIA ELECTRONICS CORP.(SINGAPORE)PTE.LTD. | 비상장 | |
| 34 | CoAsia Electronics Corp.(HongKong)Limited | 비상장 | |
| 35 | CoAsia Electronics Corp.(Shanghai)Limited | 비상장 | |
| 36 | CoAsia Korea Co. Ltd. | 비상장 | |
| 37 | Studybank Co.,Ltd. | 비상장 | |
| 38 | Taiwan Interactive education Co.,Ltd | 비상장 | |
| 39 | CoAsia Electronics Corp.(Shenzhen)Ltd. | 비상장 | |
| 40 | ㈜비오팜 | 비상장 | 신기술조합 투자(케이프제이호헬스케어) |
| 41 | 에프투텔레콤㈜ | 비상장 | 신기술조합투자(케이프제삼호IT투자조합) |
| 42 | ㈜지오인포테크이노베이션 | 비상장 | 신기술조합 투자(워터베어케이프제일호신기술사업투자조합) |
&cr 8. 신용평가에 관한 사항.&cr
| 평가일 | 평가기관 | 신용등급 | 신용등급의 범위 |
|---|---|---|---|
| 2020.04.21 | 한국기업데이터 | BBB+ | NR~AAA |
| 등급 | 등급내용 | 신용등급의 정의 |
|---|---|---|
| AAA | 최우량 | 상거래 신용능력이 최고 우량한 수준임 |
| AA | 매우우량 | 상거래 신용능력이 매우 우량하나, AAA보다는 다소 열위한 요소가 있음. |
| A | 우량 | 상거래 신용능력이 우량하나, 상위등급에 비해 경기침체 및 환경변화의 영향을 받기 쉬움. |
| BBB | 양호 | 상거래 신용능력이 양호하나, 장래 경기침체 및 환경악화에 따라 상거래 신용능력이 저하될 가능성이 내포되어 있음. |
| BB | 보통이상 | 상거래 신용능력은 인정되나, 장래의 경제여건 및 시장환경 변화에 따라 그 안정성면에서는 다소 불안한 요소가 내포되어 있음. |
| B | 보통 | 현재시점에서 상거래 신용능력에는 당면 문제는 없으나, 장래의 경제여건 및 시장환견 변화에 따라 그 안정성면에서는 불안한 요소가 있음. |
| CCC | 보통이하 | 현재시점에서 상거래 신용위험의 가능성을 내포하고 있음 |
| CC | 미흡 | 상거래 신용위험의 가능성이 높음 |
| C | 불량 | 상거래 신용위험의 가능성이 매우 높음 |
| D | 매우불량 | 현재 상거래 신용위험 발생 상태에 있음. |
| NR | 무등급 | 조사거부, 등급취소 등의 이유로 신용등급을 표시하지 않는 무등급 |
&cr 9. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항
코스닥시장2007.05.29--
| 주권상장&cr(또는 등록ㆍ지정)여부 | 주권상장&cr(또는 등록ㆍ지정)일자 | 특례상장 등&cr여부 | 특례상장 등&cr적용법규 |
|---|---|---|---|
2. 회사의 연혁
공시대상기간 (' 15.10.01 ~ '20.09.30) 중 회사의 주된 변동 내역은 다음과 같습니다.&cr &cr1. 회사의 연혁
| 일자 | 내용 |
|---|---|
| 2012.04.03&cr2013.07.09.&cr2013.07.24 &cr2013.09.05&cr2015.03.27&cr2016.02.16&cr2016.02.18&cr2016.06.21&cr2017.04.20&cr2017.08.29&cr2017.09.01&cr2018.08.30&cr2018.12.14&cr2018.12.17&cr2018.12.21&cr2019.03.31&cr2019.03.31&cr2019.03.31 | 소셜인어스(주) 종속회사 추가&cr(주)소미인베스트먼트 종속회사 추가( 現. 케이프인베스트먼트(주))&cr이니티움2013사모투자전문회사 종속회사 추가&cr(주)이니티움앤코리츠 종속회사 추가&cr상호변경( 주식회사 소셜미디어구십구 → 주식회사 케이프)&cr케이프2016사모투자합자회사 종속회사 추가&cr이니티움2016(주) 종속회사 추가&cr엘아이지투자증권 (주) 종속회사 추가&cr케이프프리즘사모투자신탁 종속회사 추가&cr케이프2017사모투자합자회사 종속회사 추가&cr이니티움2017 주식회사 종속회사 추가&cr소셜인어스(주) 종속회사 제외&cr이니티움2017 주식회사 종속회사 제외&cr케이프 제일호 시네마 인덱스 조합 종속회사 추가&cr케이프2017사모투자합자회사 종속회사 제외&cr 케이프 제일호 시네마 인덱스 조합 종속회사 제외&cr 화아투자자문 종 속 회사 제외&cr 카비로스투자자문 종 속회사 제외 |
2. 회사의 연혁(종속회사) &cr
(1) 케이프인베스트먼트(주)
| 일자 | 내용 |
|---|---|
| 2013.04&cr2013.07&cr2015.07 | (주) 소미인베스트먼트 법인 설립 &cr(주) 케이프 (구. (주)소셜미디어구십구) 종속회사 편입&cr상호변경 ((주)소미인베스트먼트 → 케이프인베스트먼트(주)) |
(2) 이니티움2013사모투자전문회사
| 일자 | 내용 |
|---|---|
| 2013.07&cr2013.07 | 이니티움2013사모투자전문회사 설립 &cr(주) 케이프 종속회사 편입 |
(3) (주)이니티움앤코리츠
| 일자 | 내용 |
|---|---|
| 2013.09&cr2013.09 | (주) 이니티움앤코리츠 법인 설립&cr(주) 케이프 종속회사 편입 |
&cr (4) 케이프2016사모투자합자회사
| 일자 | 내용 |
|---|---|
| 2016.02&cr2016.02 | 케이프2016사모투자 합자회사 설립&cr(주)케이프 종속회사 편입 |
(5) 이니티움2016 (주)
| 일자 | 내용 |
|---|---|
| 2016.02&cr2016.02 | 이니티움2016(주) 법인 설립&cr(주)케이프 종속회사 편입 |
&cr (6) 케이프투자증권 (주)
| 일 자 | 내 용 |
|---|---|
| 2012.05.07&cr2012.07.20&cr2012.07.27&cr2012.12.01&cr2013.01.01&cr2013.02.12&cr2013.04.22&cr2013.05.20&cr2013.07.22&cr2013.07.22&cr2014.03.06&cr2014.03.14&cr2014.11.28&cr2015.01.09&cr2015.06.24&cr2015.12.18&cr2016.06.21&cr2016.06.22&cr2016.09.08&cr2017.01.01&cr2017.02.03&cr2017.04.10&cr2019.03.27 | 센텀지점 폐점&cr강남역브랜치 폐점(선릉역지점에서 강남지점으로 명칭변경)&cr대구서지점 폐점&cr광화문지점 폐점&cr청주지점 개점&cr다이렉트지점 개점&crLIG Orda ETF 랩 어카운트 출시&cr선물옵션 전용 HTS 오르다 F1 오픈&cr분당지점 폐점&cr교대역지점 폐점&cr김경규 대표이사 연임&cr대전지점 폐점&cr 다이렉트지점 폐점 &cr 대구지점,청주지점 폐점 &cr KB금융지주의 손자회사로 편입 &cr강남지점 폐점&cr최대주주 변경(이니티움2016)&cr임태순 대표이사 취임&cr 홍 콩소재 화아투자자문 지분인수( 자회사 카비로스투자자문) &cr케이프투자증권(주) 상호변경(前 LIG투자증권(주))&cr신기술사업금융업 등록&cr 전문사모집합투자업 등록 &cr 임태순 대표이사 연임 |
&cr(7) 케이프프리즘레드사모투자신탁
| 일 자 | 내 용 |
|---|---|
| 2017.04.20 | 설립일 |
&cr(8) 케이프코스닥벤처전문사모투자신탁
| 일 자 | 내 용 |
|---|---|
| 2018.04.19 | 설립일 |
(9) 플랫폼스마트벤처전문투자형사모투자신탁제5호
| 일 자 | 내 용 |
|---|---|
| 2020.08.21 | 설립일 |
3. 자본금 변동사항
1. 증자(감자)현황
◆click◆『증자(감자)현황』 삽입 11013#*증자(감자)현황.dsl 33_증자(감자)현황
2020.09.30(단위 : 원, 주)
| (기준일 : | ) |
2006.07.20유상증자(주주배정)보통주800,0005001,5002007.05.24유상증자(일반공모)보통주1,750,00050018,0002007.07.24유상증자(제3자배정)보통주250,00050018,0002008.03.24유상증자(주주우선공모)보통주1,360,00050013,7502008.04.16무상증자보통주840,000500-2014.01.17신주인수권행사보통주242,3655004,1262014.11.10무상증자보통주9,051,662500-2015.03.12신주인수권행사보통주225,2255002,2202017.06.15전환권행사보통주2,102,8015002,1402017.06.20전환권행사보통주170,0935002,1402017.06.21전환권행사보통주327,1025002,1402017.06.23전환권행사보통주761,6795002,1402017.07.07전환권행사보통주22,8975002,1402017.07.26전환권행사보통주428,9745002,1402017.07.27전환권행사보통주377,7975002,1402017.07.28전환권행사보통주186,9155002,1402018.01.30전환권행사보통주242,0525002,1402018.01.31전환권행사보통주286,2095002,1402018.04.13전환권행사보통주1,051,4015002,1402018.04.19전환권행사보통주1,051,4015002,1402019.12.18전환권행사보통주807,1745002,2302020.01.17전환권행사보통주625,0005002,2402020.02.26전환권행사보통주1,076,2335002,2302020.03.04전환권행사보통주625,0005002,2402020.09.14전환권행사보통주269,0585002,2302020.09.14전환권행사보통주535,7145002,240
| 주식발행&cr(감소)일자 | 발행(감소)&cr형태 | 발행(감소)한 주식의 내용 | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 주식의 종류 | 수량 | 주당&cr액면가액 | 주당발행&cr(감소)가액 | 비고 |
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&cr 2. 미상환 전환사채 발행현황
◆click◆ 『미상환 전환사채 발행현황』 삽입 11013#*미상환전환사채발행현황.dsl 2_미상환전환사채발행현황 2020.09.30(단위 : 백만원, 주)
| (기준일 : | ) |
2018.02.232021.02.238,000보통주식19.02.23 ~21.01.23100%2,2303,2001,434,977(2),(4),(6),(8),(10),(12),(14),(16)2018.02.262021.02.264,000보통주식19.02.26 ~21.01.26100%2,24000
(1),(3),(5),(7),(9),(11),(13),(15),(17)
12,000---3,2001,434,977-
| 종류＼구분 | 발행일 | 만기일 | 권면(전자등록)총액 | 전환대상&cr주식의 종류 | 전환청구가능기간 | 전환조건 | | 미상환사채 | | 비고 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 전환비율&cr(%) | 전환가액 | 권면(전자등록)총액 | 전환가능주식수 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 제7회무보증&cr사모전환사채 |
| 제8회무보증&cr사모전환사채 |
| 합 계 | - | - | - |
(1) 2018.04.26 제 8회차 무보증사모전환사채 행사가액 조정&cr - 행사가액 : 3,195원 → 3,115원&cr - 행사가능주식수 : 1,251,956주 → 1,284,109주&cr&cr(2) 2018.06.25 제 7회차 무보증사모전환사채 행사가액 조정&cr - 행사가액 : 3,185원 → 2,750원&cr - 행사가능주식수 : 2,511,773주 → 2,909,090주&cr&cr(3) 2018.06.26 제 8회차 무보증사모전환사채 행사가액 조정&cr - 행사가액 : 3,115원 → 2,750원&cr - 행사가능주식수 : 1,284,109주 → 1,454,545주&cr&cr(4) 2018.08.23 제 7회차 무보증사모전환사채 행사가액 조정&cr - 행사가액 : 2,750원 → 2,720원&cr - 행사가능주식수 : 2,909,090주 → 2,941,176주&cr&cr(5) 2018.08.27 제 8회차 무보증사모전환사채 행사가액 조정&cr - 행사가액 : 2,750원 → 2,725원&cr - 행사가능주식수 : 1,454,545주 → 1,467,889주&cr&cr(6) 2018.10.23 제 7회차 무보증사모전환사채 행사가액 조정&cr - 행사가액 : 2,720원 → 2,230원&cr - 행사가능주식수 : 2,941,176주 → 3,587,443주&cr &cr(7) 2018.10.29 제 8회차 무보증사모전환사채 행사가액 조정&cr - 행사가액 : 2,725원 → 2,240원&cr - 행사가능주식수 : 1,467,889주 → 1,785,714주&cr&cr(8) 2019.12.18 제 7회차 무보증사모전환사채 전환청구권 행사&cr - 전환가액 : 2,230원 &cr - 전환금액 : 1,800,000,000원&cr - 전환주식수 : 807,174 주&cr&cr(9) 2020.01.17 제 8회차 무보증사모전환사채 전환청구권 행사&cr - 전환가액 : 2,240원 &cr - 전환금액 : 1,400,000,000원&cr - 전환주식수 : 625,000 주&cr&cr(10) 2020.02.26 제 7회차 무보증사모전환사채 전환청구권 행사&cr - 전환가액 : 2,230원 &cr - 전환금액 : 2,400,000,000원&cr - 전환주식수 : 1,076,233 주&cr&cr(11) 2020.03.04 제 8회차 무보증사모전환사채 전환청구권 행사&cr - 전환가액 : 2,240원 &cr - 전환금액 : 1,400,000,000원&cr - 전환주식수 : 625,000 주&cr&cr(12) 2020.05.26 제 7회차 무보증사모전환사채 발행 후 만기전 사채취득&cr - 취득한 사채 권면 총액 : 600,000,000원&cr - 취득사유 : 매도청구권 행사에 의한 만기전 사채 취득&cr - 처리방법 : 일반투자자에게 재매각 예정 &cr&cr(13) 2020.05.26 제 8회차 무보증사모전환사채 발행 후 만기전 사채취득&cr - 취득한 사채 권면 총액 : 1,200,000,000원&cr - 취득사유 : 매도청구권 행사에 의한 만기전 사채 취득&cr - 처리방법 : 일반투자자에게 재매각 예정 &cr&cr(14) 2020.09.10 제7회차 무보증사모전환사채 발행 후 만기전 사채취득분 재매각&cr - 취득한 사채 권면 총액 : 600,000,000원&cr - 매매금액 : 903,117,630원&cr&cr(15) 2020.09.10 제8회차 무보증사모전환사채 발행 후 만기전 사채취득분 재매각&cr - 취득한 사채 권면 총액 : 1,200,000,000원&cr - 매매금액 : 1,798,172,740원&cr&cr(16) 2020.09.14 제 7회차 무보증사모전환사채 전환청구권 행사&cr - 전환가액 : 2,230원 &cr - 전환금액 : 600,000,000원&cr - 전환주식수 : 269,058 주&cr&cr(17) 2020.09.14 제 8회차 무보증사모전환사채 전환청구권 행사&cr - 전환가액 : 2,240원 &cr - 전환금액 : 1,200,000,000원&cr - 전환주식수 : 535,714 주&cr&cr 3. 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황
◆click◆ 『미상환 신주인수권부사채 등 발행현황』 삽입 11013#*미상환신주인수권부사채등발행현황.dsl 3_미상환신주인수권부사채등발행현황 2020.09.30(단위 : 원, 주)
| (기준일 : | ) |
-----------------
| 종류＼구분 | 발행일 | 만기일 | 권면(전자등록)총액 | 행사대상&cr주식의 종류 | 신주인수권 행사가능기간 | 행사조건 | | 미행사신주인수권부사채 | | 비고 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 행사비율&cr(%) | 행사가액 | 권면(전자등록)총액 | 행사가능주식수 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| - |
| 합 계 | - | - | - |
&cr4. 미상환 전환형 조건부자본증권 발행현황
◆click◆ 『미상환 전환형 조건부자본증권 등 발행현황』 삽입 11013#*미상환전환형조건부자본증권등발행현황.dsl 22_미상환전환형조건부자본증권등발행현황 2020.09.30(단위 : 원, 주)
| (기준일 : | ) |
----------------
| 구분 | 발행일 | 만기일 | 권면(전자등록)총액 | 주식&cr전환의&cr사유 | 주식&cr전환의&cr범위 | 전환가액 | 주식전환으로&cr인하여 발행할 주식 | | 비고 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 종류 | 수 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| - |
| 합 계 | - | - |
4. 주식의 총수 등
&cr 1. 주식의 총수 현황
2020.09.30(단위 : 주)
| (기준일 : | ) |
우선주보통주-50,000,00050,000,000--29,466,75229,466,752----------------------29,466,75229,466,752------29,466,75229,466,752-
| 구 분 | | 주식의 종류 | | | 비고 |
| --- | --- | --- |
| 합계 |
| --- | --- | --- |
| Ⅰ. 발행할 주식의 총수 | |
| Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수 | |
| Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수 | |
| | 1. 감자 |
| 2. 이익소각 |
| 3. 상환주식의 상환 |
| 4. 기타 |
| Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ) | |
| Ⅴ. 자기주식수 | |
| Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ) | |
&cr 2. 자기주식 취득 및 처분 현황
◆click◆ 『자기주식 취득 및 처분 현황』 삽입 11013#*자기주식취득및처분현황.dsl 5_자기주식취득및처분현황 2020.09.30(단위 : 주)
| (기준일 : | ) |
우선주------보통주------우선주------보통주------우선주------보통주------우선주------보통주------우선주------보통주------우선주------보통주------우선주------보통주------우선주------보통주------우선주------보통주------
| 취득방법 | | | 주식의 종류 | 기초수량 | 변동 수량 | | | 기말수량 | 비고 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 취득(+) | 처분(-) | 소각(-) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 배당&cr가능&cr이익&cr범위&cr이내&cr취득 | 직접&cr취득 | 장내 &cr직접 취득 |
| 장외&cr직접 취득 |
| 공개매수 |
| 소계(a) |
| 신탁&cr계약에 의한&cr취득 | 수탁자 보유물량 |
| 현물보유물량 |
| 소계(b) |
| 기타 취득(c) | | |
| 총 계(a+b+c) | | |
3. 종류주식(명칭) 발행현황
◆click◆ 『종류주식(명칭) 발행현황』 삽입 11013#*종류주식발행현황.dsl 24_종류주식발행현황
(단위 : 원) --------------------
| 발행일자 | |
| 주당 발행가액(액면가액) | |
| 발행총액(발행주식수) | |
| 현재 잔액(현재 주식수) | |
| 주식의&cr내용 | 이익배당에 관한 사항 |
| 잔여재산분배에 관한 사항 | |
| 상환에&cr관한 사항 | 상환조건 |
| 상환방법 | |
| 상환기간 | |
| 주당 상환가액 | |
| 1년 이내&cr상환 예정인 경우 | |
| 전환에&cr관한 사항 | 전환조건&cr(전환비율 변동여부 포함) |
| 전환청구기간 | |
| 전환으로 발행할&cr주식의 종류 | |
| 전환으로&cr발행할 주식수 | |
| 의결권에 관한 사항 | |
| 기타 투자 판단에 참고할 사항&cr(주주간 약정 및 재무약정 사항 등) |
5. 의결권 현황
2020.09.30(단위 : 주)
| (기준일 : | ) |
우선주--보통주29,466,752-우선주--보통주--우선주--보통주--우선주--보통주--우선주--보통주--우선주--보통주29,466,752-
| 구 분 | 주식의 종류 | 주식수 | 비고 |
|---|---|---|---|
| 발행주식총수(A) | |||
| 의결권없는 주식수(B) | |||
| 정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C) | |||
| 기타 법률에 의하여&cr의결권 행사가 제한된 주식수(D) | |||
| 의결권이 부활된 주식수(E) | |||
| 의결권을 행사할 수 있는 주식수&cr(F = A - B - C - D + E) |
6. 배당에 관한 사항 등
1. 주요배당지표
◆click◆ 『주요배당지표』 삽입 11013#*주요배당지표.dsl 34_주요배당지표
500500500 8,238 4,1773,136 6,649 2,3997402609736---------우선주---보통주---우선주---보통주---우선주---보통주---우선주---보통주---
| 구 분 | 주식의 종류 | 당기 | 전기 | 전전기 |
|---|---|---|---|---|
| 제36기 | 제35기 | 제34기 | ||
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 주당액면가액(원) | ||||
| (연결)당기순이익(백만원) | ||||
| (별도)당기순이익(백만원) | ||||
| (연결)주당순이익(원) | ||||
| 현금배당금총액(백만원) | ||||
| 주식배당금총액(백만원) | ||||
| (연결)현금배당성향(%) | ||||
| 현금배당수익률(%) | ||||
| 주식배당수익률(%) | ||||
| 주당 현금배당금(원) | ||||
| 주당 주식배당(주) |
II. 사업의 내용
□ 실린더라이너 사업- (주)케이프 관련 사항 &cr 1. 사업의 개요
가. 산업의 특성 &cr 조선기자재는 선박의 건조와 수리에 사용되는 모든 기계와 원자재를 총칭하는 것으로 여기에는 선각과 상부구조를 형성하는데 필요한 항해, 조타장치, 그 외 하역장비, 어로장비 등의 의장품이 포함됩니다.&cr 조선기자재 산업은 다종 다양한 기자재를 유기적으로 조합, 조립하여 원하는 성능의선박을 건조하는 조선산업의 후방산업으로 선종과 선형에 따라 다소 차이가 있으며 선박이라는 제한된 공간내에서 사용되는 중량과 용적에 제한을 받습니다. &cr 특히 선박의 안전운항을 위한 국제협약에 의한 엄격한 품질관리 기준의 적용과 주요 조선기자재는 각국 선급 검사의 합격품이 요구되고 있습니다.
조선기자재는 다품종 소량의 주문생산체제로서 제품의 공기가 장시간 소요되고 제품 공정상 단위당 생산면적이 타 업종에 비하여 많이 차지하며, 특히 기자재의 지명도에 따라 선주의 선호도가 강하며 첨단기술과 고부가가치의 기술개발을 필요로 하는 업종입니다.&cr &cr 나. 산업의 성장성 &cr 조선기자재 산업은 전방산업인 국내 조선산업이 최대의 호황을 보인 2003년 ~ 2007년에 이어 2008년 상반기 까지 선박의 대량 발주가 이어졌습니다. 그러나 2008년 하반기 이후 세계경기의 급격한 침체와 더불어 기 발주한 선박의 발주취소 등이 이어지며 신규 발주가 급락하여 조선산업의 침체가 이어졌습니다.&cr 이후 2011년 대형선주사의 발주가 이어지며 조선기자재 산업의 경기가 회복되는듯 하였으나, 유럽의 재정위기로 인하여 경제가 급속도로 위축되면서 다시금 침체에 빠져 있습니다.&cr 2013년 이후 완만한 회복세를 보일 것으로 기대하였으나, 대 형 선사들을 중심으로 한 해운업계의 치킨게임과 조선사들의 저가수주 등에 따라 해운업 및 조선업의 회복은 다소 늦어져왔습니다. &cr 최근 클락슨에 따르면 조선업 경기를 가늠하는 척도로 꼽히는 LNG 운반선 신조선가가 5년만에 상승하고 있습니다. 연간 발주량이 64척에 이르렀던 2014년 척당 2억달러에 달했던 신조선가는 연간 발주량이 8척까지 떨어졌던 2016년 이후 1억 8200만달러까지 하락했습니다. 그 이후 미국이 세일가스에서 채굴한 LNG 수출을 확대하고 중국과 인도 등 석유,석탄보다 오염물질 배출량이 적은 LNG 소비가 늘면서 수요가 급증하면서 LNG운반선의 운임과 발주량이 증가하면서 2018년에는 65척의 LNG운반선이 발주되었습니다. 또한 2019년에는 신조선가가 1억 9000만달러를 넘어 설 것으로 예상되며 LNG운반선 발주량도 69척으로 예상되면 향후 2020년부터 2027년까지 연평균 63척가량의 발주가 꾸준히 이루어 질것으로 내다보고 있습니다. 이에 따라 2018년 발주된 LNG선 65척 가운데 43척을 수주한 국내 조선업체들의 수요 증가로 인하여 당사가 생산하는 실린더라이너의 신규 발주량도 증가할 것으로 예상됩니다.&cr 이와 더불어 국제해사기구(IMO)는 2020년 1월 1일부터 전 세계 모든 해역을 지나는 선박을 대상으로 연료유의 황 함유량을 현행 3.5%에서 0.5%로 강화하는 규제를 시행하기로 결정했습니다. 이에 따라 국내.외 해운업계는 여러방안을 모색하고 있습니다. &cr 이에 대한 대응방안으로 크게 저유황유 사용 방안, 탈황장치인 스크러버 설치 방안, LNG연료 선박 도입하는 방법으로 크게 3가지 방안으로 구분되어 지고 있는데, 한국해양수산개발원 KIM 동향분석에 따르면 MAERSK , MSC ,CMACGM 등 해외 대형선사들은 저유황유와 스크러버를 병행하여 대응할 것으로 보여지면, 국내 70% 정도는 저유황유 사용으로 대응 할 것으로 조사 되었습니다. &cr 저유황유 사용의 경우 엔진교체가 불필요하나 고유황유 사용에 최적화 된 선박용 디젤엔진과 관련 시스템을 장착한 기존 선박의 경우 연료공급장치의 과다마모, 실린더라이너와 피스톤 링 온도의 상승, 실런더 오일 산화, 피스톤링 운동저하 등의 기술적 문제가 있어 엔진의 마모속도를 빠르게 진행 시킬 수 있습니다.&cr 스크러버 설치의 경유 엔진의 교체가 수반되며, LNG연료선의 경우 신규로 배를 건조해야 되기 때문에 황산화물 배출규제 따라 당사가 생산하는 실린더라이너 교체 수요 및 신규 수요도 더불어 증가할 것으로 예상됩니다.
&cr 다. 경기변동의 특성 &cr ( 1) 일반 경기변동과의 관계 &cr 당사가 생산하는 실린더라이너는 일반 소비재와는 달리 조선업의 경기변동에 영향을 받는 제품이며 일반 소비재보다 경기변동의 기간이 장기간에 걸쳐서 발생하며 시간, 계절의 변동 등에 의한 경기변화와는 무관한 제품이라 할 수 있습니다. &cr 조선업의 경기변화는 그 전방산업인 해운업과 밀접한 관련을 가지고 있으며 30년 대순환 주기에 5~10년의 소순환 주기를 몇 차례 반복해서 보여주고 있습니다. &cr 대순환 사이클을 보이는 이유는 세계 경제에 영향을 미칠 만한 큰 사건이나 경기변동에 따른 물동량 변화와 선박의 건조, 해체 주기 등으로 인해 신조선 수주량, 건조량, 신조선가에 장기 변화를 주는 것으로 판단되며, 소순환 사이클은 세계 경기 변동에 의한 세계 물동량 변동, 환율 변동에 따라 신조선가에 영향을 미치는 것으로 판단됩니다.(두산세계대백과 조선업 참조)&cr&cr (2) 제품의 Life Cycle&cr 엔진개발회사의 새로운 엔진타입을 개발하는 주기가 늦을 뿐 아니라 한번 개발된 신규엔진타입은 장기간에 걸쳐 신조선에 적용되어 장착되기 때문에 각 엔진타입의 수명주기 또한 매우 길다고 하겠습니다.&cr 참고로 신조선에는 적용되지 않는 단종된 구형 엔진타입이라 하더라도 장착된 선박이 폐선할 때(통상 20 ~ 25년) 까지 부품의 수요는 지속적으로 발생하므로 실린더라이너 특정타입의 수명주기는 각 엔진타입의 수명주기 보다 더욱 긴 양상을 보이고 있습니다. &cr* 주) 하나의 대형엔진에는 통상 5 ~ 14개(5 ~ 14기통)의 실린더라이너를 필요로 하며, 피스톤의 왕복운동으로 인한 피스톤링과의 마찰로 마모되어 주기적인 교환이 필요한 소모성 교환품으로 교환주기는 통상 5 ~ 7년입니다. 따라서 실린더라이너 개별 제품의 수명은 교환주기와 동일한 5~7년 입니다.&cr&cr 라. 시장의 특성 &cr (1) 신조선용 시장 &cr 신조선용 시장은 신규로 건조되는 선박의 엔진에 장착되는데 소요되는 물량입니다. 2020 년 3분기말 당사가 생산하는 실린더라이너의 약 59.3%( 실린더라이너매출액 기준)를 신조선용으로 HSD엔진과 현대중공업,STX중공업,유럽 및 중국 엔진빌더에 납품하고 있으며, 수출물량의 일부분이 해외 조선소의 신조선용으로 납품되고 있습니다. &cr 신조선용 시장은 지난해부터 LNG운반선의 수주 증가와 LNG 수요 상승에 따른 물동량 증가 등으로 인하여 발주량이 꾸준히 회복될 것으로 기대하고 있습니다. &cr 그리고 국제해사기구(IMO)의 환경규제에 따라 선사의 요구에 의한 연료절감 System Modify가 많이 이루어 지고 있는 추세이며, 2020년 IMO 규제가 확정됨에 따라 기존의 많은 선박들은 저유황유의 사용, 스크러버의 설치, LNG연료선 건조 등으로 규제에 대응할 것으로 예상되어 지며 이에 따라. 신규로 건조될 LNG연료선에 장착 될 실린더라이너의 수요도 증가 할 것으로 예상됩니다.&cr &cr (2) 교체용 시장&cr 실린더라이너는 엔진의 핵심부품이며 실린더라이너 내벽의 마모 정도에 따라 매 5년 ~ 7년 주기로 교환을 해야하는 고가의 소모품이기도 합니다. 따라서 세계 해운시장에서의 실린더라이너 수요는 지속적으로 발생한다고 볼 수 있으며, 신조선 산업의 경기변동과는 달리 안정적 매출이 가능합니다. &cr 통상 교체용 제품의 매출은 동일한 타입의 제품이라 하더라도 신조선용보다는 고가에 판매되고 있습니다. 이는 긴급수요 발생, 소량 주문으로 인한 연속생산 불가능, 제품의 정확한 도면확보 문제, 전반적인 물량의 공급부족 등의 사유에 기인하고 있습니다. &cr 2020년 3분기말 현재 당사의 매출수량 중 약 40.7 % 가 국내 및 해외의 교체용 제품으로 공급되고 있습니다.2012년 이후 2000년 중반 신조선 시장의 호황기때 인도된 신조선의 실린더라이너 교체 시기가 도래하였으나, 운임의 하락 및 물동량 감소 등으로 인하여 선박의 운행량이 감소함에 따라 그 교체 시기가 지연되어져 왔습니다. 그 이후 해운업의 구조조정과 LNG 수요증가에 따라 운임과 물동량이 회복세를 보이고 있으며, 이에 따라 교체용 제품의 매출도 증대할 것으로 기대 됩니다.&cr 이러한 추세에 부합하여 많은 정보와 경험을 가지고 있는 당사가 향후 지속적으로 제조공정의 효율화와 납기단축 등을 통하여 교체용 시장 요구에 적극적으로 대응한다면, 보다 좋은 결과가 있을 것으로 기대하고있습니다. &cr &cr 마. 회사의 경쟁우위 요소 &cr ㄱ. 기술적 부분
당사는 지난 30여년간 실린더라이너 한 가지 제품만 생산에 매진해 오고 있으며, 그 동안 축적된 생산기술과 노하우로 세계 최고의 실린더라이너 제작업체로 업계에서 인정받고 있습니다.
ㄴ. 생산공정 부분
당사의 생산설비는 소재생산에서부터 가공, 검사, 포장까지 한 곳에서 이루어지는 논스톱 공정을 구축하고 있어, 소재 생산업체와 가공 생산업체가 각각 분리되어 있는 타 업체에 비하여 높은 생산효율성과 긴급대응에 용이한 시스템을 구축하고 있습니다.
ㄷ.거래선 부분
대부분의 조선기자재 업체가 주 거래선인 1~2군데의 메인 엔진빌더의 발주에 의존하여 매출이 이루어지고 있는데 반해, 당사는 국내 3대 메이져 엔진빌더를 포함하여 중국엔진빌더, 일본엔진빌더, 유럽엔진빌더까지 신조선에 필요한 실린더라이너를 공급하고 있으며, MAN-ES, Win-GD, Wartsila 등 기술사업체와 현대글로벌서비스를 통하여 세계 A/S 시장에도 당사 제품을 공급하고 있는 등 다양한 거래선을 확보하고 있습니다.
2. 주요 제품 등의 현황
| (단위:백만원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 사업구분 | 매출유형 | 품목 | 주요상표등 | 매출액(*) |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 실린더라이너 제조업 | 제품 판매 | 실린더 라이너 | - | 31,053 |
| 상품 판매 | 기부속부품 | - | 71 | |
| 부동산 임대 | 창고 및 부지임대 | - | 799 | |
| 기타 부산물 판매 | 기타 부산물 판매 | - | 818 | |
| 합계 | 32,741 |
* 매출액은 개별 재무제표 상의 매출액을 나타냅니다.&cr&cr 3. 주요 원재료에 관한 사항 &cr 당사가 제조하는 실린더라이너의 주요 원재료는 철(Fe)이 주원료인 주물소재이며, 당사에서 직접 Casting을 제조하여 조달해 오고 있습니다.
| (단위: 원/kg) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 품명 | 제37기 3분기말 | 제36기 기말 | 제35기 기말 | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 라이너캐스팅 | 내수 | 688 | 717 | 740 |
주) 원재료는 전량 국내에서 수급하고 있으며 수입은 없습니다.&cr&cr 가. 산출기준 &cr 제품 타입별로 원재료의 Kg당 단가는 상이하며, 상기 표는 당사에서 직접 생산 조달하는 Casting의 연간 생산량을 기준으로 산정하였습니다. &cr&cr 나. 주요 가격변동 원인 &cr 국제 철강가격 및 원자재 가격의 시세 변동에 따라 변동하게 됩니다 .&cr
4. 생산 및 설비에 관한 사항 &cr 가. 생산능력 및 생산능력 산출 근거 &cr 당사는 주야 2교대로 작업을 실시하고 있으며 일 평균 작업시간은 21시간입니다. 또한 주중 공휴일도 정상근무하고 있어 월 평균 작업시간은 21일입니다. 따라서 연간 가동시간은 5,300시간입니다.&cr 생산능력은 '연간표준작업시간 × 생산설비(선반) × 생산효율의 방법으로 산출하고 있습니다. 하지만 당사의 제품은 양산체제가 아닌 주문생산 방식이며, 주문되는 엔진의 타입에 따라 그 크기와 가공방법, 공정순서, 가공시간 등이 매우 다양하고, 동일한 공정이라도 어느 장비를 이용할 것인가에 따라 소요시간이 달라지므로 생산능력 및 가동률을 적정하게 평가하고 간단한 표로서 표현하기 매우 어렵습니다.
이해를 돕기위해 생산공정 중 가장 핵심공정인 선반공정을 기준으로 하여 생산능력을 산출하면 연간 4,000개 정도의 생산능력이 산출됩니다.&cr &cr 나. 생산실적 및 가동률 &cr 당사 의 2019년 생산실적은 총 2,658개를 생산하였으며 2020년 3분기말에는 2,324 개 를 생 산하 였습니 다. 하지만 제품의 크기 및 규격 등의 차이가 있어 생산수량으로는 정확한 생산실적을 가늠하기가 어렵습니다. &cr &cr 다. 생산설비의 현황 등 &cr 당사는 2008년말 언양, 양산에 있는 공장과 부산에 있던 본사를 양산시 41,000평 부지를 매입하여 통합하였습니다. 12.5Ton 전기로 2대를 보유한 주물공장과 대형 선반 등을 보유한 가공공장이 가동되고 있습니다. 또한 공장 준공시 곧바로 추가증설이 가능하도록 설계를 하였으며, 41,000평중 약 20,000평은 추가 공장 준공 가능한 부지입니다.&cr &cr 5. 매출에 관한 사항 &cr 당사의 매출은 실린더라이너 단일 매출이며 매출유형으로 구분하면 당사가 주물소재를 직접생산한 후 가공하여 판매하는 주문생산방식과 외부에서 구입하여 가공 후 판매하는 도급방식, 발주처에서 제공하는 소재를 가공하여 가공료만 받는 사급방식으로 나뉘어 집니다. &cr (단위:백만원)
| 매출유형 | 제37기 3분기말 | 제36기 기말 | 제35기 기말 | |
|---|---|---|---|---|
| 제품 | 수출 | 8,192 | 11,984 | 9,525 |
| 내수 | 21,506 | 22,912 | 15,427 | |
| 합계 | 29,698 | 34,896 | 24,952 | |
| 임가공 | 수출 | - | 4 | 0 |
| 내수 | 1,355 | 1,875 | 1,949 | |
| 합계 | 1,355 | 1,879 | 1,949 | |
| 합계 | 수출 | 8,192 | 11,988 | 9,525 |
| 내수 | 22,861 | 24,787 | 17,376 | |
| 합계 | 31,053 | 36,775 | 26,901 |
&cr 가. 판매경로&cr 당사의 판매경로는 국내 및 해외 모두 당사의 영업팀이 고객과 직접 접촉하여 계약하고 납품하는 직접판매방식을 채택하고 있으며 주문생산에 의해 판매되고 있습니다 따라서 당사는 중개상, 대리점, 판매전문자회사 등의 제도를 채택하고 있지 않습니다&cr
나. 판매전략&cr 실린더라이너는 제품의 품질이 판매에 지대한 영향을 미치는 바, 소재공장의 가동으로 소재에서부터 품질을 차별화 하며, 소재에서부터 가공 검사까지 일괄생산체제를 구축하여 원가절감 등으로 최고의 품질을 최적의 가격에 납품하기 위해 노력하고 있습니다.&cr &cr 1) 엔진생산업체, 엔진메이커 등 기존 고객과의 유대강화 &cr 기존 고객과의 거래관계를 더욱 발전시키고, 협조체제를 강화하여 상호 경쟁력을 더욱 높임으로서 최종소비자인 선박회사로부터 신조선 수주를 이끌어 내면, 신조선 프로젝트 물량뿐만 아니라 향후 발생할 교체용 물량까지 증가할 것이므로 유대관계를 더욱 공고히 하도록 노력하고 있습니다.&cr &cr 2) 교체용 판매 확대 및 선박회사 판매촉진활동 강화 &cr 신조타입의 수주가 감소할 경우 긴급하게 발생하는 교체용 수요에 대하여 신속히 공급할 수 있는 생산공정을 구축하기 위하여 생산공정시스템을 지속적으로 개선하고 있습니다. 또한 당사 제품의 품질우수성을 지속적으로 홍보하고 국내외 선사와의 협력 강화를 통하여 교체용 실린더라이너 시장 점유율을 늘려나가고 있습니다.
&cr 3) 주요거래선&cr 주요 매출처는 2020년 3분기말 실린더라이너 매출기준으로 현대중공업그룹 38.5%, HSD엔진 25.6%, &crMAN 11.5 %, 귀우물산 5.1%, WARTSILA 7.2%, STX중공업 4.0%, 기타매출처 8.1%입니다 .&cr&cr 6. 수주 현황
| (단위 : 백만원 ) |
| 품목 | 수주일자 | 납기 | 수주총액 | 기납품액 | 수주잔고 | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 수량 | 금액 | 수량 | 금액 | 수량 | 금액 | |||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 실린더라이너 | 2020.09 | 2021.09 | 1,944 | 24,402 | - | - | 1,944 | 24,402 |
| 합 계 | 1,944 | 24,402 | - | - | 1,944 | 24,402 |
- 당사의 수주총액 및 수주잔고는 보고서일 현재 고객으로부터 최초 수주일자로부터 현재까지 고객의 납품 요청일이 도래하지 않은 수주잔액의 총액을 기재하였습니다.&cr- 기납품액은 주문제작방식으로 전체 수주총액 중 기납품된 제품과 고객의 요청에 의하여 당사가 보관중인 제품이 혼재되어 있어 따로 기재하지 않았습니다.&cr&cr 7. 시장위험과 위험관리 &cr 가. 주요 시장 위험 &cr ㄱ. 영업적 측면 &cr 당사의 수출물량 결제대금은 유로화, 달러, 엔화로 수금하고 있습니다. 수출품의 결제대금은 제품의 납기부터 평균 60일 이내에 이루어지고 있으며, 수금된 외화는 단시일내에 원화로 환전하고 있어, 별도의 환헷지는 하고 있지 않습니다.&cr &cr ㄴ. 영업외 측면 &cr 당사는 현재 위치하고 있는 공장부지의 매입대금은 금융권으로부터 차입하고 있으며, 환율의 변동에 따른 손익의 영향은 없습니다. &cr &cr나 . 주요 위험 관리&cr 당 사의 주요 위험 관리의 일반적 전략 및 위 험관리방법에 대한 사항은 <Ⅲ.재무에 관한 사항-3.연결재무제표 주석 50. 위험관리 및 5.재무제표 주석 33. 위험관리의 개요> 에서 상세한 내용을 기 재하였으니 참조하시기 바랍니다. &cr&cr 8. 연구개발활동 &cr 가. 연구개발활동의 개요 &cr 당사는 기존 생산제품의 경우 설비의 자체 개발, 절삭가공 TOOL의 신규개발 등을 통하여 가공면의 품질개선, 긴급수요에 대응한 납기 단축 등을 시도하고 있습니다. &cr 또한 2008년 차세대 주물소재개발을 시작하였으며 2011년 개발을 완료하였습니다. &cr 당사는 가공시간 단축, 주물소재개발 등의 지속적인 연구개발을 통하여 제2의 도약기를 준비하고 있습니다.&cr &cr 나. 연구개발 담당조직 &cr 기존 가공공장의 기술개발실이 있으며, 차세대 주물소재 개발을 위한 연구소도 공장내에 별도로 설치 운영중에 있습니다. 기술개발실에서는 제품의 가공과 관련된 연구를 지속적으로 진행하고 있으며, 주물소재 연구소에서는 금형소재 캐스팅 개발과 관련한 실험 등을 진행하고 있습니다. 모든 기술개발은 당사의 대표이사가 직접 지휘하고 있습니다
케이프 연구개발 전담부서 조직도 (16.03.31).jpg 케이프 연구개발 전담부서 조직도
&cr 다. 연구개발 비용&cr 회사의 연구개발비용은 다음과 같습니다.
| (단위:천원) | |||||
|---|---|---|---|---|---|
| 과 목 | 제37기 3분기말 | 제36기 기말 | 제35기 기말 | 비고 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 자산처리(무형자산) | 3 | 3 | 130,353 | - | |
| 비용처리 | 제조원가 | - | - | - | - |
| 판매비와 관리비 | 40,835 | 48,999 | 42,707 | - | |
| 합 계 | 40,838 | 49,002 | 173,060 | - | |
| 연구개발비 / 매출액 비율&cr[연구개발비용계÷당기매출액×100] | 0.12% | 0.12% | 0.60% | - |
* 주) 인건비는 제외하였습니다.
&cr 라. 연구개발 실적 &cr 당 사의 3년간 주요 연구개발실적은 아래와 같습니다 .
| 2009년 | 과제명 | Casting 소재 |
| 연구기관 | 자체개발 | |
| 연구기간 | 2008년 6월 ~ 2009년 12월 | |
| 연구결과 및&cr기대효과 | 실린더라이너용 캐스팅의 자체개발을 통해 원가절감을 도모하고 우수한 품질의 캐스팅 확보로 주물단계에서부터 품질의 차별화 | |
| 2011년&cr~&cr2012년 | 과제명 | 금형주조법을 이용한 내경 460mm 이상 실린더라이너 생산기술 개발 |
| 연구기관 | (재)한국조선기자재연구원, (주)케이프 | |
| 연구기간 | 2009년 4월 ~ 2012년 3월 | |
| 연구결과&cr및&cr기대효과 | - 연구개발 성과&cr1) 기존 사형소재와 비교하여 기계적 성질은 대동소이함.&cr2) 현미경 조직의 비교에서는 압도적으로 미세하고 균질한 분포&cr3) 연구과정에서 '범용해석 프로그램을 이용한 실린더라이너 응고해석 특성 &cr 연구' 논문 발표&cr4) 세계일류 기술력 인정 계기 마련, 추가적 기술 협력 체계 구축&cr5) 주물산업의 문제점으로 지적되어온 대기환경오염에 대해서 환경부 대기관리과의 견학 의뢰 요청(신규 법 개정시 활용 모델)&cr6) 금형소재의 기술개발로 사형소재의 질적 향상과 영업이익이 높은 교체시장의 확대로 수출 및 매출액 증가 기대 |
9. 그 밖에 투자에 필요한 사항 &cr 주물사업의 경우 미세분진 등의 발생 소지가 있어 대기환경보전법에 의해 분진배출허용기준을 정하고 있습니다.&cr 대기환경보전법상의 허용기준은 용해로의 경우 15mg, 그밖의 배출물은 100mg이내에서 허용하고 있으나, 당사는 최고의 집진시설을 설치하여 대기환경보전법보다 엄격한 자체기준을 정하여 용해로 10mg, 그 밖의 배출물 50mg이내로 분진을 관리하고 있습니다.
&cr □ 금융투자업 - 케이프투자증권(주) 관련사항&cr
1. 사업의 개요&cr 가. 사업의 현황 &cr
&cr 1) 산업의 특성&cr 금융투자업은 증권의 발행 등을 통해 자금 수요자인 기업과 공급자인 투자자를 연결하여 수요자에게는 원활한 자금조달을 가능케 하고, 공급자에게는 수익에 대한 자산증식의 기회를 제공하며 사회적으로는 자원의 효율적 배분기능을 수행하고 있습니다.&cr 또한, 금융투자업은 정치, 경제, 사회 등 다양한 분야의 국내환경과 선진 해외시장에 민&cr 감하게 반응하며, 실물 경기에 비해 선행하는 등의 특성을 지닌 산업입니다.&cr 금융투자업의 사업부분은 크게 위탁매매, 자산관리, IB, Trading 등으로 구성되어있으며&cr 과 거 몇년간 업권 내 구조조정이 지속적으로 진행되고 있음에도 아직까지 경쟁강도가 높 &cr 은 시장입니다. &cr 최근 규제완화 추세로 은행, 보험, 증권회사간 경쟁이 심화되고 있으며 증 권업 대형화 추세로 증자 및 M&A가 활발히 발생하고 있습니다. 초 대형증권사 육성전략, 중소기업 특화금융투자회사 선정 등으로 현재는 산업 전반적으로 IB/PF 부문에 집중하 고 있 습 니 다 . &cr &cr
2) 산업의 성장성
(단위 : Pt, 조원)
| 구분 | 코스피 | 코스닥 | 시가총액 |
|---|---|---|---|
| 2018.12 | 2,041.04 | 675.65 | 1,572.1 |
| 2019.12 | 2,197.67 | 669.83 | 1,717.3 |
| 2020.09 | 2,327.89 | 848.15 | 1,913.1 |
*출처 : KRX 주식통계&cr**시가총액 = 코스피 + 코스닥&cr &cr 3) 경기변동성&cr 일 반적으로 주식시장은 경기변동에 따른 상관관계가 매우 높은 시장으로 금융투자업은 경기변동에 따라 수익에 큰 영향을 받습니다. &cr &cr 4) 경쟁요소 &cr 금융투자업은 다수의 경쟁회사가 참여하는 완전경쟁시장의 특성을 지니고 있으며, 현재 소수의 대형사와 다수의 중소형사로 편제된 시장형태를 보이고 있습니다. &cr 자본시장법 시행이후 은행, 보험사의 겸업이 확대되고 증권업, 선물업, 자산운용업간 업무가 유사해지면서 경쟁이 심화되고 있으며 감독기관의 금융업경쟁력 강화 방안에 의해 한계기업 퇴출, 특화기업 생존의 금융환경이 조성될 것으로 예상됩니다.&cr 현재 금융투자업의 주요 경쟁요인은 거래비용과 관련한 수수료율, 다양한 금융상품 제공여부, 차별화된 고객 서비스, 브로커리지 이외의 안정화된 수익원 확보, 그리고 자본력, 리스크관리 능력 등이 있습니다. &cr
나. 회사의 현황&cr
1) 영업개황 &cr 당사의 주요 수익원으로는 IB/PF 업무에 기반한 수수료 수익, 법인 대상의 중개 수익, 주식 및 채권 트레이딩 수익 등이 있습니다.&cr COVID-19 바이러스의 글로벌 확산으로 국내뿐 아니라 글로벌 경제의 불확실성이 증가하고 있습니다. 이에 당사는 철저한 리스크관리를 통하여 시장 변동성확대에 대응하고 있으며, IB/PF 및 중개영업부분에서도 유선 영업 등으로 고객과의 접점을 지속적으로 유지하고 COVID-19 사태 해소 시 즉각적인 영업활동 확대를 준비하고 있습니다. &cr
2) 시장점유율
(단위 : 백만원, %)
| 구분 | 2020.09 | 2019.12 | 2018.12 | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 금액 | 점유율 | 금액 | 점유율 | 금액 | 점유율 | ||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 영업수익 | 257,410 | - | 206,786 | 0.3 | 210,406 | 0.3 | |
| 수수료수익 | 37,477 | - | 30,459 | - | 45,717 | - | |
| 유가증권평가 및 처분이익 | 97,427 | - | 80,404 | - | 84,633 | - | |
| 파생상품관련이익 | 84,019 | - | 48,651 | - | 39,549 | - | |
| 이자수익 및 기타 | 38,487 | - | 47,273 | - | 40,506 | - |
* 별도재무제표 기준&cr** 분기별 점유율은 기재하지 않음 &cr&cr 3) 회사의 장단점 및 경쟁우위를 위한 주요 수단 &cr 회사는 중소형사로서 신속한 의사결정을 바탕으로 주력사업 육성에 집중하면서 IB영역의영업을 적극적으로 확대하고 있으며, 경영효율화를 통한 수익성 확보를 지속하고 있습니다. 또한 체계적인 리스크관리를 통해 불안정한 금융상황에 효과적으로 대응하고 있습니다. &cr
&cr 다. 향후 추진하려는 신규사업&cr 현재 추진하고 있는 신규 사업은 없습니다.
2. 영업의 현황 &cr 공시서류작성기준일 현재 회사의 영업현황은 다음과 같습니다. &cr &cr 가. 종류별 영업실적
(단위 : 백만원)
| 영 업 종 류 | FY2020 3Q | FY2019 | FY2018 |
|---|---|---|---|
| 1.수수료수익 | 36,945 | 43,831 | 44,802 |
| 2.금융수익 | 25,971 | 37,916 | 32,728 |
| 3. 당기손익-공정가치측정유가증권매매이익 | 98,230 | 108,590 | 84,189 |
| 4. 당기손익-공정가치측정유가증권평가이익 | 10,358 | 11,205 | 4,383 |
| 5.매도유가증권평가이익 | 3,141 | 2,433 | 1,128 |
| 6.파생결합증권거래 및 평가이익 | 1,147 | 165 | 235 |
| 7.파생상품거래 및 평가이익 | 109,000 | 88,258 | 51,998 |
| 8.외환거래이익 | - | 58 | 96 |
| 9.기타 | 12,693 | 20,837 | 6,118 |
| 영 업 수 익 합 계 | 297,485 | 313,293 | 225,677 |
* 연결재무제표 기준&cr &cr 나. 자금조달 및 운용실적&cr 1) 자금조달실적
(단위 : 백만원, %)
| 구 분 | FY2020 3Q | FY2019 | FY2018 | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 평균잔액 | 구성비 | 평균잔액 | 구성비 | 평균잔액 | 구성비 | ||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 자본 | 자본금 | 170,000 | 8.18 | 170,000 | 9.05 | 170,000 | 11.99 |
| 자본잉여금 | - | - | - | - | - | - | |
| 자본조정 | -1,671 | -0.08 | -1,548 | -0.08 | -1,410 | -0.10 | |
| 기타포괄손익누계액 | -236 | -0.01 | -127 | -0.01 | -97 | -0.01 | |
| 이익잉여금 | 59,824 | 2.88 | 59,606 | 3.17 | 53,925 | 3.80 | |
| 예수부채 | 투자자예수금 | 126,733 | 6.10 | 109,147 | 5.81 | 188,475 | 13.30 |
| 기타 | - | - | - | - | 1,005 | 0.07 | |
| 차입부채 | 차입금 | 170,384 | 8.20 | 177,134 | 9.43 | 117,069 | 8.26 |
| 발행어음(CP) | 157,679 | 7.59 | 129,479 | 6.89 | 119,497 | 8.43 | |
| RP매도 | 858,623 | 41.33 | 778,660 | 41.45 | 436,704 | 30.81 | |
| 매도증권 | 319,576 | 15.38 | 268,792 | 14.31 | 154,082 | 10.87 | |
| 파생상품 | 16 | 0.00 | 29 | 0.00 | 37 | 0.00 | |
| 사채 | 111,883 | 5.39 | 94,918 | 5.05 | 116,724 | 8.23 | |
| 기타 | 확정급여부채 | 992 | 0.05 | 678 | 0.04 | 362 | 0.03 |
| 기타 | 103,574 | 4.99 | 91,862 | 4.89 | 61,044 | 4.32 | |
| 합 계 | 2,077,377 | 100.00 | 1,878,630 | 100.00 | 1,417,417 | 100.00 |
* 별도재무제표 기준&cr &cr 2) 자금운용실적
(단위 : 백만원, %)
| 구 분 | FY2020 3Q | FY2019 | FY2018 | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 평균잔액 | 구성비 | 평균잔액 | 구성비 | 평균잔액 | 구성비 | ||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 현,예금 | 현금 및 현금성 자산 | 87,601 | 4.22 | 97,724 | 5.20 | 39,192 | 2.77 |
| 예치금 | 44,097 | 2.12 | 45,334 | 2.41 | 88,819 | 6.27 | |
| 유가증권 | 당기손익 공정가치측정 유가증권 | 1,443,384 | 69.48 | 1,288,347 | 68.58 | 896,947 | 63.28 |
| 지분법적용투자주식 | 65,401 | 3.15 | 40,637 | 2.16 | 23,129 | 1.63 | |
| 파생상품 | 23 | 0.00 | 25 | 0.00 | 133 | 0.01 | |
| 대출채권 | 당기손익 공정가치측정 대출채권 | 117,148 | 5.64 | 104,890 | 5.58 | 89,215 | 6.29 |
| 신용공여금 | 143,693 | 6.92 | 136,326 | 7.26 | 167,262 | 11.80 | |
| RP매수 | 45,024 | 2.17 | 49,107 | 2.61 | 23,145 | 1.63 | |
| 대여금 | 2,485 | 0.12 | 2,626 | 0.14 | 3,003 | 0.21 | |
| 기타 | - | - | 1,751 | 0.09 | 16,501 | 1.16 | |
| 유형자산 | 3,285 | 0.16 | 5,797 | 0.31 | 2,330 | 0.16 | |
| 기 타 | 125,236 | 6.03 | 106,066 | 5.65 | 67,741 | 4.79 | |
| 합 계 | 2,077,377 | 100.00 | 1,878,630 | 100.00 | 1,417,417 | 100.00 |
* 별도재무제표 기준&cr
3. 영업 종류별 현황&cr 공시서류작성기준일 현재 회사의 영업 종류별 현황은 다음과 같습니다.&cr
가. 유가증권 자기매매업무
1) 종류별 유가증권 내역
(단위 : 백만원)
| 구 분 | FY2020 3Q | FY2019 | FY2018 | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 보유잔액 | 거래실적 | 보유잔액 | 거래실적 | 보유잔액 | 거래실적 | ||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 주 식 | 56,553 | 74,644 | 71,022 | 253,840 | 80,157 | 368,432 | |
| 채 권 | 793,875 | 309,208,078 | 619,601 | 385,957,366 | 1,293,783 | 305,995,777 | |
| 어 음 | - | 17,657,702 | 20,000 | 24,177,427 | 29,500 | 8,668,714 | |
| 외화증권 | 1 | 4 | 4 | 2,288 | 2,301 | - | |
| 선물 | 매 수 | - | 81,521,635 | - | 91,870,258 | - | 49,309,456 |
| 매 도 | - | 82,028,766 | - | 91,358,481 | - | 49,862,064 | |
| 옵션 | 매 수 | 1 | 37,871 | - | 122,207 | - | 173,195 |
| 매 도 | 1 | 39,753 | - | 124,006 | - | 169,353 | |
| 파생결합증권 | - | - | - | - | - | - | |
| 기 타 | 6,272 | 15,116,383 | 9,156 | 18,791,509 | 3,064 | 19,739,776 | |
| 합 계 | 856,703 | 505,684,836 | 719,783 | 612,657,382 | 1,408,805 | 434,286,767 |
* 별도재무제표 기준&cr
2) 유가증권 운용내역
가) 주 식
(단위 : 백만원)
| 구 분 | FY2020 3Q | FY2019 | FY2018 |
|---|---|---|---|
| 처분차익(손) | -2,773 | -5,579 | 9,103 |
| 평가차익(손) | -798 | -1,654 | -8,223 |
| 배당금수익 | 2,173 | 2,148 | 1,364 |
| 합 계 | -1,398 | -5,085 | 2,244 |
* 별도재무제표 기준
&cr 나) 채 권
(단위 : 백만원)
| 구 분 | FY2020 3Q | FY2019 | FY2018 |
|---|---|---|---|
| 처분 ·상환차익(손) | 15,504 | 23,494 | 24,111 |
| 평가차익(손) | 1,480 | 373 | 1,606 |
| 이자수익 | 16,163 | 22,334 | 15,666 |
| 합 계 | 33,147 | 46,201 | 41,383 |
* 별도재무제표 기준
&cr 다) 외화증권
(단위 : 백만원)
| 구 분 | FY2020 3Q | FY2019 | FY2018 |
|---|---|---|---|
| 처분차익(손) | - | -63 | - |
| 평가차익(손) | - | - | -303 |
| 배당금 ·이자수익 | - | - | - |
| 합 계 | - | -63 | -303 |
* 별도재무제표 기준
&cr 라) 파생상품 운용수지&cr ◆ 장내선물거래
(단위 : 백만원)
| 구 분 | FY2020 3Q | FY2019 | FY2018 |
|---|---|---|---|
| 매매차익(차손) | -4,739 | -11,989 | -13,232 |
| 평가차익(차손) | -2,699 | -41 | 173 |
| 합 계 | -7,438 | -12,030 | -13,059 |
* 별도재무제표 기준
&cr ◆ 장내옵션거래
(단위 : 백만원)
| 구 분 | FY2020 3Q | FY2019 | FY2018 |
|---|---|---|---|
| 매매차익(차손) | 1,882 | 1,798 | -3,842 |
| 평가손익(차손) | - | - | - |
| 합 계 | 1,882 | 1,798 | -3,842 |
* 별도재무제표 기준 &cr &cr ◆ 파생결합증권거래
(단위 : 백만원)
| 구 분 | FY2020 3Q | FY2019 | FY2018 |
|---|---|---|---|
| 처분차익(차손) | - | - | - |
| 평가차익(차손) | - | - | - |
| 상환차익(차손) | - | - | - |
| 합 계 | - | - | - |
* 별도재무제표 기준 &cr &cr ◆ 장외파생상품거래
(단위 : 백만원)
| 구 분 | FY2020 3Q | FY2019 | FY2018 |
|---|---|---|---|
| 매매차익(차손) | - | -69 | -285 |
| 평가차익(차손) | - | - | 17 |
| 합 계 | - | -69 | -268 |
* 별도재무제표 기준 &cr&cr나. 위탁매매업무&cr 1) 예수금 및 매 매거래 실적
(단위 : 백만원)
| 구 분 | FY2020 3Q | FY2019 | FY2018 | |
|---|---|---|---|---|
| 장내 | 장내 | 장내 | ||
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 예 수 금 | 위탁자 | 57,817 | 46,449 | 50,879 |
| 장내파생상품 | 33,634 | 28,368 | 38,814 | |
| 기타 | 2,601 | 177 | 475 | |
| 거래실적 | 주 식 | 14,947,884 | 9,739,215 | 15,167,279 |
| 채 권 | 10,284 | 24,357 | 29,994 | |
| 어 음 | - | - | - | |
| 외화증권 | - | - | - | |
| 선 물 | 91,170,525 | 72,183,772 | 103,040,445 | |
| 옵 션 | 3,222,412 | 2,694,290 | 3,131,497 | |
| 신종증권 | 3,199,471 | 4,681,381 | 6,331,970 | |
| 기 타 | 1,891,609 | 952,894 | 1,592,363 | |
| 합 계 | 114,442,185 | 90,275,909 | 129,293,548 | |
| 수 수 료 | 주 식 | 5,549 | 5,243 | 7,287 |
| 채 권 | 6 | 21 | 16 | |
| 어 음 | - | - | - | |
| 외화증권 | - | - | - | |
| 선 물 | 1,048 | 902 | 1,385 | |
| 옵 션 | 1,056 | 974 | 1,189 | |
| 신종증권 | 353 | 527 | 697 | |
| 기 타 | 365 | 215 | 310 | |
| 합 계 | 8,377 | 7,882 | 10,884 |
* 별도재무제표 기준 &cr&cr2) 위탁매매 업무수지
(단위 : 백만원)
| 구 분 | FY2020 3Q | FY2019 | FY2018 |
|---|---|---|---|
| 수탁수수료 | 8,379 | 7,882 | 10,885 |
| 매매수수료 | 2,233 | 2,323 | 2,469 |
| 수 지 차 익 | 6,146 | 5,559 | 8,416 |
* 별도재무제표 기준
&cr다. 유가증권 인수업무&cr 1) 유가증권 인수실적
(단위 : 백만원)
| 구 분 | FY2020 3Q | FY2019 | FY2018 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 주관사&cr실적 | 인수&cr실적 | 인수&cr수수료 | 주관사&cr실적 | 인수&cr실적 | 인수&cr수수료 | 주관사&cr실적 | 인수&cr실적 | 인수&cr수수료 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 기업공개 | 5,000 | - | 125 | - | - | - | - | - | - |
| 주 식 | - | 1,740 | 169 | - | - | - | - | - | - |
| 국공채·특수채 | - | 110,000 | 38 | - | 290,000 | 29 | - | 430,000 | 43 |
| 회사채 | 20,000 | 3,819,376 | 3,340 | 20,000 | 2,883,747 | 5,054 | 40,000 | 1,811,100 | 3,103 |
| 외화증권 | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 기 타 | - | 2,300 | 7 | - | 256,550 | 456 | - | 607,900 | 99 |
| 합 계 | 25,000 | 3,933,416 | 3,679 | 20,000 | 3,430,297 | 5,539 | 40,000 | 2,849,000 | 3,245 |
* 별도재무제표 기준
&cr 2) 인수업무수지
(단위 : 백만원)
| 구 분 | FY2020 3Q | FY2019 | FY2018 |
|---|---|---|---|
| 인수수수료 | 3,679 | 5,539 | 3,245 |
| 수수료비용 | - | - | - |
| 수지차익 | 3,679 | 5,539 | 3,245 |
* 별도재무제표 기준
&cr라. 신용공여업무
| 구분 | 한도 | 이율 (2020.9.30 기준) | 잔액&cr(2020.9.30기준) | |
|---|---|---|---|---|
| 자기 | 신용 | NICE&cr신용등급별&cr1억~10억원 | 기간별 연 6.5% ~ 8.5%&cr(30일미만 6.5%, 30일이상 8.5%,소급법적용 | 0원 |
| 대주 | - | - | - | |
| 유통 | 신용 | 자기신용과 동일 | 자기신용과 동일 | 50,583,993,311원 |
| 담보대출 | NICE신용등급별1억~10억원(매도대출,수익증권대출 기본한도 각1억원) | - 증권(주식/채권)담보대출&cr :고객등급별 연 7.5% ~ 9%&cr- 매도증권담보대출 : 연 8%&cr- 수익증권담보대출 : 연 9% | 141,023,858,648원 |
마. 환매조건부채권 매매업무
(단위 : 백만원)
| 구 분 | FY2020 3Q | FY2019 | FY2018 | |
|---|---|---|---|---|
| 잔고 | 조건부매도 | 273,535 | 239,615 | 252,590 |
| (대기관 RP) | 510,000 | 290,000 | 565,000 | |
| 조건부매수 | - | 49,235 | 51,373 | |
| 거래금액 | 조건부매도 | 22,836,597 | 39,489,211 | 34,354,614 |
| (대기관 RP) | 98,702,000 | 114,405,400 | 58,613,100 | |
| 조건부매수 | 22,870,518 | 39,476,235 | 34,319,955 |
* 별도재무제표 기준 &cr&cr 바. 부수업무&cr 1) 양도성정기 예금증서의 매매 및 매매의 중개업무
(단위 : 백만원)
| 구 분 | FY2020 3Q | FY2019 | FY2018 |
|---|---|---|---|
| CD매매차익(차손) | 25 | 7 | 5 |
* 별도재무제표 기준 &cr&cr 2) 기업어음증권의 매매 및 매매의 중개업무
(단위 : 백만원)
| 구 분 | FY2020 3Q | FY2019 | FY2018 |
|---|---|---|---|
| CP매매차익(차손) | 173 | 449 | 375 |
* 별도재무제표 기준
&cr 3) 부동산 임대업무
(단위 : 백만원)
| 구 분 | FY2020 3Q | FY2019 | FY2018 |
|---|---|---|---|
| 임대보증금 | 24 | 24 | 24 |
| 수입임대료 | 38 | 49 | 47 |
&cr 4) 기업의 경영, 구조조정 및 금융에 대한 상담 또는 조력업무
(단위 : 백만원)
| 구 분 | FY2020 3Q | FY2019 | FY2018 |
|---|---|---|---|
| 구조조정 및 금융자문수수료 | 20,832 | 25,421 | 27,580 |
* 별도재무제표 기준 &cr
사. 주요 상품 및 서비스 &cr
공시서류제출일 현재 회사가 제공하는 주요 상품 및 서비스의 내용은 다음과 같습니다.&cr &cr 1) 주요 상품
| 주요상품 | 특징 |
|---|---|
| MMF | 저축기간 및 금액, 가입자격 등에 제한이 없고 입출금이 자유로운 수시 입출금식 상품 |
| RP | 기간별로 약정한 금리를 지급하는 확정금리상품으로 당사가 재 매입을 보장하는 안정적인 상품 |
| 주식형 펀드 | 주가상승에 따른 자본이득을 얻기 위해 국내외주식 및 주식관련 파생상품에 60%이상 투자하여 위험을감수하며 고수익을 추구하는 펀드 |
| 혼합형 펀드 | 채권에 투자하여 안정적인 이자소득을 추구하는 동시에 일정부분 주식에 투자하여 보유주식의 가격상승에 따른 자본이득을 추구하는 펀드 |
| 채권형 펀드 | 투자신탁에 주식을 편입하지 않고, 자산의 60%이상을 채권, 유동성 자산 및 채권관련 파생상품에 주로투자하여 이자소득과 이자율 변동에 따른 자본 이득을 동시에 추구, 여유 자금을 안정적으로 운용하고자 하거나 주식시장 변동에 의한 위험을 회피하고자 하는 투자자에게 적합한 상품 |
| 해외투자펀드 | 주가상승에 따른 자본이득을 얻기 위해 해외주식 및 주식관련 파생상품에 투자하는 펀드, 원금 손실의 가능성을 인지하고 여유자금의 일부를 공격적으로 투자를 하고자 할 때 효과적이며 위험을 감수하더라도 높은 수익률을 기대하는 투자자에게 적합한 상품 |
| 국공채 | 정부가 원리금을 보장하여 최고수준의 안정성을 보유한 상품으로 유동성이 높아 환금성이 뛰어남 |
| 회사채 | 기업이 발행하는 채권으로 일반적으로 정기적인 이자를 지급받고 원금은 만기 시에 상환하는 상품 |
| CP | 단기 고정금리 상품으로 선이자를 지급하여 실수익률이 높은 상품 |
| 전자단기사채 | 만기 1년 미만의 단기자금을 종이가 아닌 전자로 발행, 유통하는 상품 |
| CMA&cr(RP형) | 계좌 내 현금이 자동으로 RP에 투자되는 고금리 상품으로 계좌 하나로 펀드, 주식투자는 물론 급여이체 및 수시입출금, 각종 대금결제 서비스가 가능 |
&cr 2) 주요 서비스
| 주요서비스 | 특 징 |
|---|---|
| 우수고객서비스 | 우수고객에 대한 차별화된 서비스로 이체, 제증명발급, 공모주청약, 재발급수수료 면제 및 대출금리우대서비스 등 다양한 서비스 제공 |
| 홈페이지 서비스 | 온라인으로 각종 주문 및 잔고확인, 이체 및 대체, 청약, 제 정보수정, 각종 증명서 발급신청 및 수수료, 예탁금이용료, 신용대출 조건 확인 등 고객이 직접 빠르고 간편하게 이용할 수 있는 서비스 |
| 고객지원센터 | 업무 안내 및 매매주문, 이체/대체, 홈트레이딩에 대한 종합지원서비스를 신속하게 처리 안내 해 주는 서비스 |
| 케이프오르다CMA서비스 | 급여이체, 자동재투자, 카드결제, 보험료/통신료 자동납부 등이 가능한 서비스 |
| CMS 및 정기자동대체 서비스 | 고객이 지정한 날짜에 약정한 금액을 타 금융기관에서 당사계좌로 이체입금 또는 당사계좌에서 당사계좌로 대체출금 하는 서비스 |
| SMS서비스 | 미수내역, 권리, 주식체결통보, 펀드평가금액 발송 여부 등 기타 관련정보를 고객의 등록된 핸드폰번호으로 문자 전송하여 통보해 주는 서비스 |
| 신용공여 서비스 | 신용거래융자, 증권담보대출, 매도증권담보대출, 수익증권담보대출 등 자금을 대출 해 주는 서비스 |
| 은행제휴계좌개설 서비스 | 영업점을 방문하지 않고 전국의 제휴은행(우리, 농협,신한, 하나, 국민, 새마을금고,외환,SC,기업 은행)의 영업점을 통하여 증권계좌를 개설하는 서비스 |
| 소액지급결제 서비스 | 금융결제원과 직접 지급결제관련 서비스(CMS, 전자금융)가 계약되어 증권회사 계좌번호로 CMS 이체 및 인터넷뱅킹 처리, 수표조회 등이 가능한 서비스 |
| ARS서비스 | 고객이 직접 전화로 주문,시세,체결정보,잔고조회 등 계좌정보,이체/대체,청약,사고등록 등을 안내에 따라 선택하여 각 종 서비스를 이용 할 수 있는 자동응답(안내)서비스 |
| 비대면계좌개설 서비스 | 영업점 혹은 제휴은행 방문을 하지 않고 본인 명의 스마트폰으로 신분증 촬영과 타기관 소액이체를 통해 비대면 실명인증을 완료하여 온라인에서 증권계좌를 개설하는 서비스 |
&cr &cr 4. 파생상품거래 현황 &cr 공시서류작성기준일 현재 보유 중인 파생상품 거래현 황은 다음과 같습니다.&cr &cr 가. 기초자산별 파생상 품 거래현황
(단위 : 백만원)
| 구 분 | 이자율 | 통화 | 주식 | 기타 | 계 | |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 거 래&cr목 적 | 위험회피 | - | - | - | - | - |
| 매매목적 | 162,883,375 | - | 744,650 | - | 163,628,025 | |
| 거 래&cr장 소 | 장내거래 | 162,883,375 | - | 744,650 | - | 163,628,025 |
| 장외거래 | - | - | - | - | - | |
| 거 래&cr형 태 | 선 도 | - | - | - | - | - |
| 선 물 | 162,883,375 | - | 667,026 | - | 163,550,401 | |
| 스 왑 | - | - | - | - | - | |
| 옵 션 | - | - | 77,624 | 77,624 |
* 별도재무제표 기준 &cr
나. 신용파생상품 거래현황
(단위 : 백만원)
| 구 분 | 신 용 매 도 | 신 용 매 입 | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 해외물 | 국내물 | 계 | 해외물 | 국내물 | 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Credit Default Swap | - | - | - | - | - | - |
| Credit Option | - | - | - | - | - | - |
| Total Return Swap | - | - | - | - | - | - |
| Credit Linked Notes | - | - | - | - | - | - |
| 기 타 (합성CDO) | - | - | - | - | - | - |
| 계 | - | - | - | - | - | - |
* 별도재무제표 기준 &cr&cr다. 신용파생상품 상세명세
(단위 : 억원)
| 상품종류 | 보장매도자 | 보장매수자 | 취득일 | 만기일 | 액면금액 | 기초자산 (준거자산) |
|---|---|---|---|---|---|---|
| - | - | - | - | - | - | - |
* 별도재무제표 기준 &cr
라. 신용파생상품 손실발생 예측관련 상황&cr - 해당사항 없음&cr
5. 영업설비 현황&cr 공시서류작성기준일 현재 보유 중인 영업설비 현황은 다음과 같습니다.&cr
가. 점포현황
(2020.09.30 현재)
| 지 역 | 지 점 명 | 지 점 | 출 장 소 | 사 무 소 | 합 계 |
|---|---|---|---|---|---|
| 서울 | 본점,영업부 | 2 | - | - | 2 |
| 합 계 | 2 | - | - | 2 |
주) 지점에는 본점이 1개 지점으로 포함됨
나. 영업설비 등 현황
(단위 : 원)
| 구 분 | 토지&cr(장부가액) | 건물&cr(장부가액) | 합 계 | 비 고 |
|---|---|---|---|---|
| - | - | - | - | - |
&cr 다. 지점의 신설 및 중요 시설의 확충 계획&cr - 해당사항 없음&cr&cr
6. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항
가. 수수료 현황
1) 오프라인 매매 수수료
| 시 장 | 영업점,콜센터 | 비 고 | |
|---|---|---|---|
| 유가증권시장 상장주권, &cr코스닥증권시장 상장주권, &cr상장된 출자증권, &cr신주인수권증서, 수익증권, &cr신주인수권증권, ELW, ETF/ETN&cr코넥스시장 상장주권 | ■ 50만원 미만 : 0.50% &cr■ 50만원~1천만원 미만 : 0.45%+1,500원 &cr■ 1천만원~5천만원 미만 : 0.43%+5,000원 &cr■ 5천만원~2억원 미만 : 0.41%+15,000원 &cr■ 2억원~5억원 미만 : 0.38%+75,000원 &cr■ 5억원 이상 : 0.33%+325,000원 | ■ 매매약정 &cr 금액기준&cr ■ 오르다마스터즈 가입고객 동일 적용 |
|
| KOSPI200선물 &cr주식선물, 섹터지수선물,&cr코스닥150선물 | ■ 5억원 미만 : 0.043% &cr■ 5억원~10억원 미만 : 0.038%+25,000원 &cr■ 10억원~20억원 미만 : 0.033%+75,000원 &cr■ 20억원~50억원 미만 : 0.028%+175,000원 &cr■ 50억원 이상 : 0.023%+425,000원 | ||
| KOSPI200옵션&cr(위클리옵션 포함) | ■ 옵션 가격 0.42pt미만 - 약정 1천만원 미만 1.187346%+(계약수×13원) - 약정 1천만원 이상 0.987346%+20,000원+(계약수×13원) ■ 옵션 가격 0.42pt이상 ~ 2.47pt미만 - 약정 1천만원 미만 1.2% - 약정 1천만원 이상 1.0% + 20,000원 ■ 옵션 가격 2.47pt이상 - 약정 1천만원 미만 1.187346%+(계약수×78원) - 약정1천만원 이상0.987346%+20,000원+(계약수×78원) |
||
| 미니KOSPI200옵션 | ■ 옵션 가격 0.48pt미만 - 약정 1천만원 미만 1.187346%+(계약수×3원) - 약정 1천만원 이상 0.987346%+20,000원+(계약수×5원) ■ 옵션 가격 0.48pt이상 ~ 2.53pt미만 - 약정 1천만원 미만 1.2% - 약정 1천만원 이상 1.0% + 20,000원 ■ 옵션 가격 2.53pt이상 - 약정 1천만원 미만 1.187346%+(계약수×16원) - 약정1천만원 이상0.987346%+20,000원+(계약수×16원) |
||
| 개별주식옵션 | ■ 옵션 가격 4,000원 미만 - 약정 1천만원 미만 1.187346%+(계약수×5원) - 약정 1천만원 이상 0.987346%+20,000원+(계약수×5원) ■ 옵션 가격 4,000원 이상 ~ 16,000원 미만 - 약정 1천만원 미만 1.2% - 약정 1천만원 이상 1.0% + 20,000원 ■ 옵션 가격 16.000원 이상 - 약정 1천만원 미만 1.187346%+(계약수×20원) - 약정1천만원 이상0.987346%+20,000원+(계약수×20원) |
||
| 소액채권 | ■ 0.6% | ||
| 상장채권 &cr(기타 신종사채 포함) &cr※ 장내매매에 한함 | <채권잔존기간에 따라> &cr■ 1년 미만 : 0.1% &cr■ 1년~2년 미만 : 0.2% &cr■ 2년 이상 : 0.3% | ||
| 외화주식 및 예탁증서 | ■ 10억 미만 : 0.5% &cr■ 10억~ 100억 미만 : 0.3% &cr■ 100억 이상 : 0.1% | ||
| 금리 &cr선물 | 3년 국채선물 | 8,000원 (만기결제 8,000원) | ■ 1계약 기준 |
| 5년 국채선물 | 8,000원 (만기결제 8,000원) | ||
| 10년 국채선물 | 8,000원 (만기결제 8,000원) | ||
| 통안증권선물 | 8,000원 (만기결제 8,000원) | ||
| 통화 &cr선물 | USD 선물 | 1,600원 (만기결제 1,800원) | |
| YEN 선물 | 1,600원 (만기결제 1,800원) | ||
| EUR 선물 | 1,600원 (만기결제 1,800원) | ||
| USD 옵션 | 1,000원 (만기결제 1,200원) |
&cr 2) 온라인 매매수수료&cr ① 영업점계좌
| 시 장 | HTS, 홈페이지 | 비 고 | |
|---|---|---|---|
| 영업점 계좌 | |||
| --- | --- | --- | --- |
| 유가증권시장 상장주권, &cr코스닥증권시장 상장주권, &cr상장된 출자증권, &cr프리보드 지정증권 &cr신주인수권증서, 수익증권, &cr신주인수권증권, ELW, ETF/ ETN | ■ 50만원 미만 : 0.50% &cr■ 50만원~1백만원 미만 : 0.20%+1,500원 &cr■ 1백만원~1천만원 미만 : 0.15%+1,500원 &cr■ 1천만원~3천만원 미만 : 0.13%+1,500원 &cr■ 3천만원~1억원 미만 : 0.10%+1,500원 &cr■ 1억원~2억원 미만 : 0.09% &cr■ 2억원 이상 : 0.08% | ■ 매매&cr 약정&cr 금액&cr 기준 | |
| KOSPI200선물 &cr미니 KOSPI200선물 | ■ 거래금액에 상관없이 0.0018% | ■ 매매&cr 약정 금액&cr 기준 |
|
| 코스닥150선물 | ■ 거래금액에 상관없이 0.005% | ||
| 섹터지수선물 | ■ 거래금액에 상관없이 0.005% | ||
| 개별주식선물 | ■ 거래금액에 상관없이 0.009% | ||
| CME 연계 KOSPI200선물 | ■ 거래금액에 상관없이 0.0019% | ||
| KOSPI200옵션 &cr(위클리옵션 포함) | ■ 옵션 가격 0.42pt미만 : 0.047346%+(계약수×13원) ■ 옵션 가격 0.42pt이상 ~ 2.47pt미만 : 0.06% ■ 옵션 가격 2.47pt이상 : 0.047346%+(계약수×78원) |
||
| 미니KOSPI200옵션 | ■ 옵션 가격 0.48pt미만 : 0.047346%+(계약수×3원) ■ 옵션 가격 0.48pt이상 ~ 2.53pt미만 : 0.06% ■ 옵션 가격 2.53pt이상 : 0.047346%+(계약수×16원) |
||
| 개별주식옵션 | ■ 옵션 가격 4,000원 미만 : 0.047346%+(계약수×5원)&cr■ 옵션 가격 4,000원 이상 ~ 16,000원 미만 : 0.06%&cr■ 옵션 가격 16.000원 이상 : 0.047346%+(계약수×20원) | ||
| 상장채권 &cr(기타 신종사채 포함) &cr※ 장내매매에 한함 | <채권잔존기간에 따라> &cr■ 1년 미만 : 0.1% &cr■ 1년~2년 미만 : 0.2% &cr■ 2년 이상 : 0.3% | ||
| 외화주식 및 예탁증서 | ■ 10억 미만 : 0.5% &cr■ 10억~ 100억 미만 : 0.3% &cr■ 100억 이상 : 0.1% | ||
| 금리 &cr선물 | 3년 국채선물 | 5,000원 (만기결제 8,000원) | ■1계약 기준 |
| 5년 국채선물 | 5,000원 (만기결제 8,000원) | ||
| 10년 국채선물 | 5,000원 (만기결제 8,000원) | ||
| 통안증권선물 | 5,000원 (만기결제 8,000원) | ||
| 통화 &cr선물 | USD 선물 | 1,000원 (만기결제 1,800원) | |
| YEN 선물 | 1,000원 (만기결제 1,800원) | ||
| EUR 선물 | 1,000원 (만기결제 1,800원) | ||
| USD 옵션 | 거래금액의 0.50% (만기결제 1,200원) |
&cr② 은행지점 계좌 /온라인지점 계좌
| 시 장 | | HTS, 홈페이지 | | 비 고 |
| --- | --- | --- | --- |
| 은행지점 계좌 | |
| --- | --- | --- | --- |
| 유가증권시장 상장주권, &cr코스닥증권시장 상장주권, &cr상장된 출자증권, &cr프리보드 지정증권 &cr신주인수권증서, 수익증권, &cr신주인수권증권, ELW, ETF/ETN, 코넥스시장 상장주권 | | ■ 고객등급 : 크리스탈 이상 0.015% | - 직전 3개월 거래월 평균 수수료+이자(신용/대출) 금액이 1만원 미만 계좌는 영업점 계좌 수수료율로 변경됨. 1)
- 단, 고객이 1만원 선취수수료 납부 시 납부월 무료수수료(유관기관 및 제비용 제외) 제공 및 은행지점계좌 수수료율 유지
※ 변경 예외 계좌 :
고객등급 다이아몬드 이상 제외, 무료수수료 이벤트 계좌 제외 | ■ 매매&cr 약정&cr 금액&cr 기준 |
| ■ 고객등급 : 실버등급
- 50만원 미만 :0.015% + 500원
- 50만원 이상 : 0.015% |
| ■ 온라인지점 비대면 개설 계좌 0.015% | | |
| KOSPI200선물 &cr미니 KOSPI200선물 | | ■ 거래금액에 상관없이 0.0018% | | ■ 매매&cr 약정
금액&cr 기준 |
| 코스닥150선물 | | ■ 거래금액에 상관없이 0.005% | |
| 섹터지수선물 | | ■ 거래금액에 상관없이 0.005% | |
| 개별주식선물 | | ■ 거래금액에 상관없이 0.009% | |
| CME 연계 KOSPI200선물 | | ■ 거래금액에 상관없이 0.0019% | |
| KOSPI200옵션 &cr(위클리옵션 포함) | | ■ 옵션 가격 0.42pt미만 : 0.047346%+(계약수×13원)
■ 옵션 가격 0.42pt이상 ~ 2.47pt미만 : 0.06%
■ 옵션 가격2.47pt이상: 0.047346%+(계약수×78원) | |
| 미니KOSPI200옵션 | | ■ 옵션 가격 0.48pt미만 : 0.047346%+(계약수×3원)
■ 옵션 가격 0.48pt이상 ~ 2.53pt미만 : 0.06%
■ 옵션 가격2.53pt이상: 0.047346%+(계약수×16원) | |
| 개별주식옵션 | | ■ 옵션 가격 4,000원 미만 : 0.047346%+(계약수×5원)&cr■ 옵션 가격 4,000원 이상 ~ 16,000원 미만 : 0.06%&cr■ 옵션 가격 16.000원 이상 : 0.047346%+(계약수×20원) | |
| 상장채권 &cr(기타 신종사채 포함) &cr※ 장내매매에 한함 | | <채권잔존기간에 따라> &cr■ 1년 미만 : 0.1% &cr■ 1년~2년 미만 : 0.2% &cr■ 2년 이상 : 0.3% | |
| 외화주식 및 예탁증서 | | ■ 10억 미만 : 0.5% &cr■ 10억~ 100억 미만 : 0.3% &cr■ 100억 이상 : 0.1% | |
| 금리 &cr선물 | 3년 국채선물 | 5,000원 (만기결제 8,000원) | | ■1계약 기준 |
| 5년 국채선물 | 5,000원 (만기결제 8,000원) | |
| 10년 국채선물 | 5,000원 (만기결제 8,000원) | |
| 통안증권선물 | 5,000원 (만기결제 8,000원) | |
| 통화 &cr선물 | USD 선물 | 1,000원 (만기결제 1,800원) | |
| YEN 선물 | 1,000원 (만기결제 1,800원) | |
| EUR 선물 | 1,000원 (만기결제 1,800원) | |
| USD 옵션 | 거래금액의 0.50% (만기결제 1,200원) | |
1) 영업점계좌 수수료율로 변경된 계좌는 향후 고객등급이 다이아몬드 이상으로 변경되어도 영업점계좌 수수료율 유지&cr
③ 오르다마스터즈
| 시 장 | HTS, 홈페이지 | ||
| 유가증권시장 상장주권, 코스닥증권시장 상장주권, 상장된 출자증권, 신주인수권증서, 수익증권, 신주인수권증권, ELW, ETF/ETN |
■ 거래금액에 상관없이 0.15% | ||
| KOSPI200선물 미니KOSPI200선물 |
■ 거래금액에 상관없이 0.0018% | ||
| 코스닥150선물 | ■ 거래금액에 상관없이 0.005% | ||
| 섹터지수선물 | ■ 거래금액에 상관없이 0.005% | ||
| 개별주식선물 | ■ 거래금액에 상관없이 0.009% | ||
| CME 연계 KOSPI200선물 | ■ 거래금액에 상관없이 0.0019% | ||
| KOSPI200옵션&cr(위클리옵션 포함) | ■ 옵션 가격 0.42pt미만 : 0.047346%+(계약수×13원) ■ 옵션 가격 0.42pt이상 ~ 2.47pt미만 : 0.06% ■ 옵션 가격 2.47pt이상 : 0.047346%+(계약수×78원) |
||
| 미니KOSPI200 옵션 | ■ 옵션 가격 0.48pt미만 : 0.047346%+(계약수×3원) ■ 옵션 가격 0.48pt이상 ~ 2.53pt미만 : 0.06% ■ 옵션 가격 2.53pt이상 : 0.047346%+(계약수×16원) |
||
| 개별주식옵션 | ■ 옵션 가격 4,000원 미만 : 0.047346%+(계약수×5원) ■ 옵션 가격 4,000원 이상 ~ 16,000원 미만 : 0.06% ■ 옵션 가격 16.000원 이상 : 0.047346%+(계약수×20원) |
||
| 상장채권 (기타 신종사채 포함) ※ 장내매매에 한함 |
<채권잔존기간에 따라> ■ 1년 미만 : 0.1% ■ 1년~2년 미만 : 0.2% ■ 2년 이상 : 0.3% |
||
| 외화주식 및 예탁증서 | ■ 10억 미만 : 0.5% ■ 10억~ 100억 미만 : 0.3% ■ 100억 이상 : 0.1% |
||
| 금리 선물 |
3년 국채선물 | 5,000원 (만기결제 8,000원) | |
| 5년 국채선물 | 5,000원 (만기결제 8,000원) | ||
| 10년 국채선물 | 5,000원 (만기결제 8,000원) | ||
| 통안증권선물 | 5,000원 (만기결제 8,000원) | ||
| 통화 선물 |
USD 선물 | 1,000원 (만기결제 1,800원) | |
| YEN 선물 | 1,000원 (만기결제 1,800원) | ||
| EUR 선물 | 1,000원 (만기결제 1,800원) | ||
| USD 옵션 | 거래금액의 0.50% (만기결제 1,200원) |
3) ARS 매매수수료율
| 구 분 | 수수료율 |
|---|---|
| 유가증권 시장 상장주권,&cr코스닥증권시장 상장 주권&crETF/ETN, 코넥스시장 상장주권 | &cr거래금액에 상관없이 0.15% |
&cr 4) 모 바일(스마트폰, 테블릿PC)
| 구 분 | 영업점 계좌 | 은행지점/온라인지점 계좌1) | 비고 | |
|---|---|---|---|---|
| 유가증권 시장 상장주권,&cr코스닥증권시장 상장 주권, ETF/ETN, 코넥스시장 상장주권 | 0.09% | 고객등급:크리스탈 이상&cr■ 0.015% | - 직전 3개월 거래월 평균 수수료+이자(신용/대출) 금액이 1만원 미만 계좌는 영업점 계좌 수수료율로 변경됨. 1) - 단, 고객이 1만원 선취수수료 납부 시 납부월 무료수수료(유관기관 및 제비용 제외) 제공 및 은행지점계좌 수수료율 유지 ※ 변경 예외 계좌 : 고객등급 다이아몬드 이상 제외, 무료수수료 이벤트 계좌 제외 |
아이폰, 갤럭시등 스마트폰 및 아이패드, 갤럭시탭 등 테블렛pc |
| 고객등급 : 실버등급&cr■ 50만원 미만 :&cr 0.015% + 500원 &cr ■ 50만원 이상:0.015% | ||||
| ■ 온라인지점 비대면 개설 계좌 0.015% | ||||
| KOSPI200지수선물 &cr미니KOSPI200지수선물 | ■ 0.0018% | |||
| 코스닥150 선물 | ■ 0.005% | |||
| 섹터지수선물 | ■ 0.005% | |||
| 개별주식선물 | ■ 0.009% | |||
| KOSPI200지수옵션&cr(위클리옵션 포함) | ■ 옵션 가격 0.42pt미만 : 0.047346%+(계약수×13원) ■ 옵션 가격 0.42pt이상 ~ 2.47pt미만 : 0.06% ■ 옵션 가격 2.47pt이상 : 0.047346%+(계약수×78원) |
|||
| 미니KOSPI200지수옵션 | ■ 옵션 가격 0.48pt미만 : 0.047346%+(계약수×3원) ■ 옵션 가격 0.48pt이상 ~ 2.53pt미만 : 0.06% ■ 옵션 가격 2.53pt이상 : 0.047346%+(계약수×16원) |
|||
| 개별주식옵션 | ■ 옵션 가격 4,000원 미만 : 0.047346%+(계약수×5원) ■ 옵션 가격 4,000원 이상 ~ 16,000원 미만 : 0.06% ■ 옵션 가격 16.000원 이상 : 0.047346%+(계약수×20원) |
1) 영업점계좌 수수료율로 변경된 계좌는 향후 고객등급이 다이아몬드 이상으로 변경되어도 영업점계좌 수수료율 유지&cr
5) 기 타
| 구 분 | 수수료율 |
|---|---|
| 장외 단주거래 | ■ 거래금액에 상관없이 0.40% |
| 기타 사항 | ■ 증권선물거래소 유가증권시장업무규정에서 정하는 프로그램매매 및 &cr 시간외바스켓매매에 의한 상장주권 매매 : 0.24% |
나. 자본적정성 및 재무건전성&cr 1) 순자본비율
(단위 : 백만원, %)
| 구 분 | FY2020 3Q 주1) | FY2019 주1) | FY2018 주2) |
|---|---|---|---|
| 영업용순자본 | 178,415 | 165,219 | 164,226 |
| 총 위 험 액 | 60,251 | 64,188 | 56,786 |
| 영업용순자본비율 | 249.16 | 213.03 | 222.44 |
주1) 연결기준, 순자본비율 = (영업용순자본-총위험액)/필요유지자기자본(474억) × 100&cr주2) 연결기준, 순자본비율 = (영업용순자본-총위험액)/필요유지자기자본(483억) × 100&cr
2) 자산부채비율
(단위 : 백만원, %)
| 구 분 | FY2020 3Q | FY2019 | FY2018 |
|---|---|---|---|
| 실질자산(A) | 2,714,978 | 1,657,169 | 1,975,945 |
| 실질부채(B) | 2,594,545 | 1,483,656 | 1,799,774 |
| 자산부채비율(A/B) | 104.6 | 111.7 | 109.8 |
※ 자산부채비율 = 실질자산/실질부채 × 100(실질가치 기준)
◆click◆『수주상황』 삽입 11013#*_수주상황.dsl
III. 재무에 관한 사항 1. 요약재무정보
가. 요약 연결재무정보( 주식회사 케이프와 그 종속회사)&cr
(단위:천원)
| 구 분 | 제37기 3분기말&cr(2020.09.30 현재) | 제36기 기말&cr(2019.12.31 현재) | 제35기 기말&cr(2018.12.31 현재) |
|---|---|---|---|
| [비유동자산] | 125,044,381 | 125,082,490 | 121,988,706 |
| ㆍ유형자산 | 94,743,095 | 94,649,561 | 90,226,652 |
| ㆍ투자부동산 | 29,046,868 | 29,165,800 | 30,453,045 |
| ㆍ무형자산 | 318,592 | 340,867 | 392,628 |
| ㆍ관계기업투자 | 112,422 | 115,094 | 112,715 |
| ㆍ기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 | 6,500 | 9,000 | 1,500 |
| ㆍ장기금융예치금 | 816,324 | 801,586 | 801,586 |
| ㆍ장기매출채권및기타채권 | 580 | 580 | 580 |
| [유동자산] | 46,998,332 | 42,960,199 | 36,148,426 |
| ㆍ재고자산 | 12,085,432 | 12,524,214 | 10,090,642 |
| ㆍ매출채권및기타채권 | 8,021,061 | 6,618,365 | 6,878,494 |
| ㆍ당기손익-공정가치측정 금융자산 | - | - | - |
| ㆍ단기금융예치금 | 11,534,572 | 3,541,455 | 5,236,749 |
| ㆍ현금및현금성자산 | 15,337,685 | 19,789,809 | 12,755,203 |
| ㆍ당기법인세자산 | 4,378 | 427,078 | 1,126,504 |
| ㆍ기타유동자산 | 15,204 | 59,278 | 60,833 |
| [증권업자산] | 2,848,960,066 | 1,781,638,171 | 2,061,030,163 |
| ㆍ현금및예치금 | 148,902,036 | 95,748,671 | 157,683,620 |
| ㆍ당기손익-공정가치측정 금융자산 | 1,485,851,388 | 1,416,206,427 | 1,642,940,337 |
| ㆍ매도가능금융자산 | - | - | - |
| ㆍ관계기업투자 | 34,676,939 | 23,184,978 | 6,272,439 |
| ㆍ대출채권 | 194,772,921 | 180,047,417 | 193,887,761 |
| ㆍ유형자산 | 2,113,970 | 4,265,210 | 2,023,739 |
| ㆍ무형자산 | 6,384,294 | 6,885,838 | 7,417,103 |
| ㆍ이연법인세자산 | 1,032,461 | 2,601,815 | 1,416,375 |
| ㆍ당기법인세자산 | 1,315,909 | 380,462 | - |
| ㆍ기타자산 | 973,910,148 | 52,317,352 | 49,388,788 |
| 자산총계 | 3,021,002,780 | 1,949,680,859 | 2,219,167,295 |
| [유동부채] | 51,571,324 | 47,507,859 | 107,230,905 |
| [비유동부채] | 143,402,142 | 153,328,145 | 90,095,839 |
| [증권업부채] | 2,617,342,720 | 1,556,325,253 | 1,839,134,456 |
| 부채총계 | 2,812,316,186 | 1,757,161,258 | 2,036,461,201 |
| [지배회사의 소유지분] | 169,688,095 | 152,770,537 | 143,467,282 |
| ㆍ자본금 | 14,733,376 | 13,167,874 | 12,764,287 |
| ㆍ주식발행초과금 | 70,376,518 | 63,233,619 | 61,580,362 |
| ㆍ자기주식 | - | - | - |
| ㆍ기타자본 | 28,961,412 | 28,064,818 | 27,086,807 |
| ㆍ적립금 | 1,029,530 | 1,029,530 | 1,029,530 |
| ㆍ미처분이익잉여금 | 54,587,258 | 47,274,696 | 41,006,295 |
| [비지배지분] | 38,998,499 | 39,749,064 | 39,238,812 |
| 자본총계 | 208,686,594 | 192,519,601 | 182,706,094 |
| 연결에포함된자회사수 | 9 | 8 | 11 |
| 기 간 | (2020.01.01~2020.09.30) | (2019.01.01~2019.09.30) | (2018.01.01~2018.09.30) |
| 매출액 | 330,225,585 | 254,836,724 | 184,883,696 |
| 영업이익 | 17,801,365 | 15,192,926 | 17,689,551 |
| 법인세차감전 순이익 | 13,447,866 | 8,359,400 | 9,841,782 |
| 당기순이익 | 9,512,430 | 5,823,484 | 4,490,645 |
| 지배회사소유지분 | 7,450,773 | 4,099,946 | 2,016,074 |
| 비지배지분 | 2,061,657 | 1,723,538 | 2,474,571 |
| 총포괄이익 | 9,374,888 | 5,823,484 | 4,474,504 |
| 지배회사소유지분 | 7,313,231 | 4,099,946 | 2,010,008 |
| 비지배지분 | 2,061,657 | 1,723,538 | 2,464,496 |
| 주당이익(단위:원) | |||
| 기본주당이익 | 263 | 161 | 101 |
| 희석주당이익 | 263 | 161 | 80 |
나. 요약 개별 재무정보&cr
(단위:천원)
| 구 분 | 제37기 3분기말&cr(2020.09.30 현재) | 제36기 기말&cr(2019.12.31 현재) | 제35기 기말&cr(2018.12.31 현재) |
|---|---|---|---|
| [비유동자산] | 155,208,498 | 151,385,444 | 150,498,498 |
| ㆍ유형자산 | 94,689,376 | 94,636,146 | 90,215,546 |
| ㆍ투자부동산 | 29,046,868 | 29,165,800 | 30,453,045 |
| ㆍ무형자산 | 318,592 | 340,867 | 392,628 |
| ㆍ지분법적용투자주식 | 30,335,507 | 26,439,213 | 28,633,864 |
| ㆍ기타포괄손익-공정가치측정금융자산 | 1,500 | 1,500 | 1,500 |
| ㆍ장기금융예치금 | 816,324 | 801,586 | 801,586 |
| ㆍ장기매출채권및기타채권 | 330 | 330 | 330 |
| ㆍ이연법인세자산 | - | - | - |
| [유동자산] | 77,933,959 | 72,083,750 | 69,846,134 |
| ㆍ재고자산 | 12,085,432 | 12,524,214 | 10,090,642 |
| ㆍ매출채권및기타채권 | 40,155,120 | 37,690,331 | 43,841,076 |
| ㆍ당기손익-공정가치측정금융자산 | - | - | - |
| ㆍ단기금융예치금 | 11,534,572 | 3,541,455 | 5,236,749 |
| ㆍ현금및현금성자산 | 14,141,422 | 17,843,498 | 9,499,172 |
| ㆍ당기법인세자산 | 2,952 | 424,974 | 1,117,661 |
| ㆍ기타유동자산 | 14,460 | 59,278 | 60,833 |
| 자산총계 | 233,142,457 | 223,469,194 | 220,344,632 |
| [유동부채] | 44,009,283 | 39,940,452 | 39,124,684 |
| [비유동부채] | 19,445,078 | 30,758,206 | 37,752,665 |
| 부채총계 | 63,454,361 | 70,698,657 | 76,877,350 |
| [자본금] | 14,733,376 | 13,167,874 | 12,764,287 |
| [주식발행초과금] | 70,376,518 | 63,233,619 | 61,580,362 |
| [자기주식] | - | - | - |
| [기타자본] | 28,961,412 | 28,064,818 | 27,086,808 |
| [미처분이익잉여금] | 55,616,789 | 48,304,226 | 42,035,825 |
| 자본총계 | 169,688,095 | 152,770,537 | 143,467,282 |
| 종속,관계,공동기업 투자주식의 평가방법 |
지분법 | 지분법 | 지분법 |
| 기 간 | (2020.01.01~2020.09.30) | (2019.01.01~2019.09.30) | (2018.01.01~2018.09.30) |
| 매출액 | 32,740,895 | 28,929,391 | 19,818,593 |
| 영업이익 | 4,761,232 | 4,742,506 | 1,635,182 |
| 법인세차감전 순이익 | 8,288,263 | 3,756,169 | 3,716,576 |
| 당기순이익 | 7,450,773 | 4,099,946 | 2,016,074 |
| 주당이익(단위:원) | |||
| 기본주당이익 | 263 | 161 | 101 |
| 희석주당이익 | 263 | 161 | 80 |
※ 아래 『재무제표』단위서식을 클릭하여 해당사항을 선택하면,&cr 2.연결재무제표 ~ 5.재무제표주석 항목을 삽입할 수 있습니다. ◆click◆『재무제표』 삽입 11013#*재무제표_*.* 3분기보고서_37_00152437_(주)케이프.ixd 2. 연결재무제표
| 연결 재무상태표 |
| 제 37 기 3분기말 2020.09.30 현재 |
| 제 36 기말 2019.12.31 현재 |
| (단위 : 원) |
| 제 37 기 3분기말 | 제 36 기말 | |
|---|---|---|
| 자산 | ||
| 비유동자산 | 125,044,381,279 | 125,082,489,705 |
| 유형자산 | 94,743,095,195 | 94,649,561,211 |
| 투자부동산 | 29,046,867,917 | 29,165,800,484 |
| 무형자산 | 318,592,480 | 340,867,480 |
| 관계기업투자 | 112,421,611 | 115,094,350 |
| 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 | 6,500,000 | 9,000,000 |
| 장기금융예치금 | 816,324,076 | 801,586,180 |
| 장기매출채권 및 기타비유동채권 | 580,000 | 580,000 |
| 유동자산 | 46,998,332,479 | 42,960,198,908 |
| 재고자산 | 12,085,432,370 | 12,524,214,291 |
| 매출채권및기타채권 | 8,021,061,299 | 6,618,365,344 |
| 당기손익-공정가치측정금융자산 | 0 | 0 |
| 단기금융예치금 | 11,534,571,720 | 3,541,454,777 |
| 현금및현금성자산 | 15,337,685,253 | 19,789,808,560 |
| 당기법인세자산 | 4,377,533 | 427,078,028 |
| 기타유동자산 | 15,204,304 | 59,277,908 |
| 증권업자산 | 2,848,960,065,988 | 1,781,638,170,742 |
| 현금및예치금 | 148,902,035,623 | 95,748,670,965 |
| 당기손익-공정가치측정금융자산 | 1,485,851,388,410 | 1,416,206,427,216 |
| 매도가능금융자산 | 0 | 0 |
| 관계기업투자 | 34,676,939,111 | 23,184,978,365 |
| 대출채권 | 194,772,920,531 | 180,047,417,126 |
| 유형자산 | 2,113,970,311 | 4,265,209,721 |
| 무형자산 | 6,384,293,983 | 6,885,837,693 |
| 이연법인세자산 | 1,032,460,710 | 2,601,815,153 |
| 당기법인세자산 | 1,315,909,082 | 380,462,111 |
| 기타자산 | 973,910,148,227 | 52,317,352,392 |
| 자산총계 | 3,021,002,779,746 | 1,949,680,859,355 |
| 자본 | ||
| 지배기업의 소유주에게 귀속되는 자본 | 169,688,095,443 | 152,770,536,660 |
| 자본금 | 14,733,376,000 | 13,167,873,500 |
| 주식발행초과금 | 70,376,518,449 | 63,233,619,370 |
| 자기주식 | 0 | |
| 기타자본 | 28,961,412,414 | 28,064,817,833 |
| 적립금 | 1,029,530,405 | 1,029,530,405 |
| 미처분이익잉여금(미처리결손금) | 54,587,258,175 | 47,274,695,552 |
| 비지배지분 | 38,998,498,573 | 39,749,064,374 |
| 자본총계 | 208,686,594,016 | 192,519,601,034 |
| 부채 | ||
| 비유동부채 | 143,402,141,913 | 153,328,145,491 |
| 장기차입금 | 89,540,057,690 | 103,015,219,653 |
| 장기매입채무및기타채무 | 49,324,363 | 180,408,654 |
| 퇴직급여부채 | 1,409,718,947 | 1,063,164,688 |
| 이연법인세부채 | 9,118,634,317 | 8,786,340,497 |
| 기타비유동부채 | 43,284,406,596 | 40,283,011,999 |
| 유동부채 | 51,571,323,990 | 47,507,859,453 |
| 유동성장기차입금 | 15,250,346,585 | 17,625,573,740 |
| 단기차입금 | 23,000,000,000 | 16,000,000,000 |
| 매입채무 및 기타채무 | 3,920,798,256 | 3,229,634,161 |
| 미지급법인세 | 306,462,800 | 0 |
| 당기손익인식금융부채 | 640,994,597 | 2,050,185,529 |
| 기타유동부채 | 8,452,721,752 | 8,602,466,023 |
| 증권업부채 | 2,617,342,719,827 | 1,556,325,253,377 |
| 예수부채 | 94,051,962,186 | 74,993,470,926 |
| 당기손익-공정가치측정금융부채 | 351,589,189,663 | 433,716,739,288 |
| 차입부채 | 1,337,119,329,301 | 930,007,253,843 |
| 확정급여부채 | 520,538,078 | 941,064,087 |
| 충당부채 | 442,513,050 | 435,535,796 |
| 이연법인세부채 | 105,428,047 | 210,856,117 |
| 당기법인세부채 | 0 | 0 |
| 기타부채 | 833,513,759,502 | 116,020,333,320 |
| 부채총계 | 2,812,316,185,730 | 1,757,161,258,321 |
| 자본과부채총계 | 3,021,002,779,746 | 1,949,680,859,355 |
| 연결 포괄손익계산서 |
| 제 37 기 3분기 2020.01.01 부터 2020.09.30 까지 |
| 제 36 기 3분기 2019.01.01 부터 2019.09.30 까지 |
| (단위 : 원) |
| 제 37 기 3분기 | 제 36 기 3분기 | |||
|---|---|---|---|---|
| 3개월 | 누적 | 3개월 | 누적 | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 매출액 | 99,751,545,663 | 330,225,585,258 | 91,600,982,086 | 254,836,723,643 |
| 매출원가 | 69,204,432,798 | 258,747,777,742 | 74,319,414,889 | 189,069,721,022 |
| 매출총이익 | 30,547,112,865 | 71,477,807,516 | 17,281,567,197 | 65,767,002,621 |
| 판매비와관리비 | 17,680,814,954 | 53,676,442,118 | 15,355,203,868 | 50,574,076,209 |
| 영업이익(손실) | 12,866,297,911 | 17,801,365,398 | 1,926,363,329 | 15,192,926,412 |
| 기타수익 | 986,035,273 | 2,211,994,196 | 69,752,856 | 411,325,496 |
| 기타비용 | (61,518,520) | 337,122,507 | 10,446,012 | 469,604,474 |
| 금융수익 | 77,040,689 | 511,977,215 | 185,494,850 | 347,560,772 |
| 금융원가 | 4,103,896,911 | 6,740,348,047 | 1,325,450,800 | 7,122,808,242 |
| 법인세비용차감전순이익(손실) | 9,886,995,482 | 13,447,866,255 | 845,714,223 | 8,359,399,964 |
| 법인세비용 | 1,982,188,760 | 3,935,436,674 | (20,361,850) | 2,535,915,981 |
| 당기순이익(손실) | 7,904,806,722 | 9,512,429,581 | 866,076,073 | 5,823,483,983 |
| 기타포괄손익 | (230,358) | (137,541,678) | (3,653,287) | 0 |
| 후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목 | 0 | (138,210,258) | 0 | 0 |
| 당기손익으로 재분류될 수 있는 항목(세후기타포괄손익) | (230,358) | 668,580 | (3,653,287) | 0 |
| 총포괄손익 | 7,904,576,364 | 9,374,887,903 | 862,422,786 | 5,823,483,983 |
| 당기순이익(손실)의 귀속 | ||||
| 지배기업 소유주지분 | 6,194,816,551 | 7,450,772,881 | 834,444,531 | 4,099,946,005 |
| 비지배지분 | 1,709,990,171 | 2,061,656,700 | 31,631,542 | 1,723,537,978 |
| 총 포괄손익의 귀속 | ||||
| 지배기업 소유주지분 | 6,194,816,551 | 7,313,231,203 | 830,791,244 | 4,099,946,005 |
| 비지배지분 | 1,709,759,813 | 2,061,656,700 | 31,631,542 | 1,723,537,978 |
| 주당이익 | ||||
| 기본주당이익(손실) (단위 : 원) | 218 | 263 | 33 | 161 |
| 희석주당이익(손실) (단위 : 원) | 218 | 263 | 55 | 161 |
| 연결 자본변동표 |
| 제 37 기 3분기 2020.01.01 부터 2020.09.30 까지 |
| 제 36 기 3분기 2019.01.01 부터 2019.09.30 까지 |
| (단위 : 원) |
| 자본 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 지배기업의 소유주에게 귀속되는 자본 | 비지배지분 | 자본 합계 | |||||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 자본금 | 주식발행초과금 | 자기주식 | 기타자본 | 적립금 | 미처분이익잉여금 | 지배기업의 소유주에게 귀속되는 자본 합계 | |||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 2019.01.01 (기초자본) | 12,764,286,500 | 61,580,361,741 | 0 | 27,086,807,674 | 1,029,530,405 | 41,006,295,493 | 143,467,281,813 | 39,238,812,329 | 182,706,094,142 |
| 당기순이익(손실) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 4,099,946,005 | 4,099,946,005 | 1,723,537,978 | 5,823,483,983 |
| 보험수리적손익 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 지분법자본변동 | 0 | 0 | 0 | 2,467,155 | 0 | 0 | 2,467,155 | 0 | 2,467,155 |
| 비지배지분과의 자본거래 | 0 | 0 | 0 | (560,575,849) | 0 | 0 | (560,575,849) | (120,725,427) | (681,301,276) |
| 종속회사자기주식취득 | 0 | 0 | 0 | (59,027,684) | 0 | 0 | (59,027,684) | (28,378,694) | (87,406,378) |
| 전환권행사 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 배당금지급 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | (892,620,000) | (892,620,000) |
| 해외사업환산손익 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 자본 증가(감소) 합계 | 0 | 0 | 0 | (617,136,378) | 0 | 4,099,946,005 | 3,482,809,627 | 681,813,857 | 4,164,623,484 |
| 2019.09.30 (기말자본) | 12,764,286,500 | 61,580,361,741 | 0 | 26,469,671,296 | 1,029,530,405 | 45,106,241,498 | 146,950,091,440 | 39,920,626,186 | 186,870,717,626 |
| 2020.01.01 (기초자본) | 13,167,873,500 | 63,233,619,370 | 0 | 28,064,817,833 | 1,029,530,405 | 47,274,695,552 | 152,770,536,660 | 39,749,064,374 | 192,519,601,034 |
| 당기순이익(손실) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 7,450,772,881 | 7,450,772,881 | 2,061,656,700 | 9,512,429,581 |
| 보험수리적손익 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | (138,210,258) | (138,210,258) | 0 | (138,210,258) |
| 지분법자본변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 비지배지분과의 자본거래 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 종속회사자기주식취득 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 전환권행사 | 1,565,502,500 | 7,142,899,079 | 0 | 0 | 0 | 0 | 8,708,401,579 | 0 | 8,708,401,579 |
| 배당금지급 | 0 | 0 | 0 | (236,162,235) | 0 | 0 | (236,162,235) | (992,180,000) | (1,228,342,235) |
| 해외사업환산손익 | 0 | 0 | 0 | 1,132,756,816 | 0 | 0 | 1,132,756,816 | (1,820,042,501) | (687,285,685) |
| 자본 증가(감소) 합계 | 1,565,502,500 | 7,142,899,079 | 0 | 896,594,581 | 0 | 7,312,562,623 | 16,917,558,783 | (750,565,801) | 16,166,992,982 |
| 2020.09.30 (기말자본) | 14,733,376,000 | 70,376,518,449 | 0 | 28,961,412,414 | 1,029,530,405 | 54,587,258,175 | 169,688,095,443 | 38,998,498,573 | 208,686,594,016 |
| 연결 현금흐름표 |
| 제 37 기 3분기 2020.01.01 부터 2020.09.30 까지 |
| 제 36 기 3분기 2019.01.01 부터 2019.09.30 까지 |
| (단위 : 원) |
| 제 37 기 3분기 | 제 36 기 3분기 | |
|---|---|---|
| 영업활동현금흐름 | (331,600,630,429) | (159,369,689,900) |
| 영업활동에서 창출된 현금흐름 | (343,814,861,692) | (163,413,943,069) |
| 이자수취 | 26,226,470,882 | 29,183,659,332 |
| 배당금수취(영업) | 5,057,200,868 | 3,979,817,790 |
| 이자지급 | (16,763,944,731) | (23,041,426,046) |
| 법인세납부(환급) | (2,305,495,756) | (6,077,797,907) |
| 투자활동현금흐름 | (20,112,894,016) | (3,281,959,619) |
| 차량운반구의 처분 | 17,809,091 | 0 |
| 무형자산의 처분 | 0 | 36,000,000 |
| 회원권의 처분 | 22,275,000 | 0 |
| 매도가능금융자산의 처분 | 2,500,000 | 0 |
| 관계기업의 처분 | 4,027,611,682 | 328,000,000 |
| 보증금의 감소 | 17,060,000 | 0 |
| 단기대여금의 감소 | 2,700,000 | 19,834,365 |
| 당기손익-공정가치측정 금융자산의 처분 | 0 | 13,579,850 |
| 단기금융예치금의 감소 | 0 | 1,695,294,167 |
| 토지의 취득 | (13,725,135) | 0 |
| 건물의 취득 | (29,569,455) | 0 |
| 기계장치의 취득 | (402,543,000) | (8,600,000) |
| 차량운반구의 취득 | (363,916,441) | (31,886,400) |
| 공구와기구의 취득 | (123,500,000) | (95,723,672) |
| 사무용비품의 취득 | (57,820,426) | (273,394,601) |
| 기타유형자산의 취득 | 0 | (28,875,000) |
| 건설중인자산의 취득 | (540,078,100) | (992,888,276) |
| 무형자산의 취득 | (176,451,990) | (298,693,200) |
| 관계기업의 취득 | (14,659,000,000) | (3,650,000,000) |
| 배당금수취 | 0 | 112,393,148 |
| 매각예정비유동자산의 처분 | 171,609,597 | 0 |
| 매도가능금융자산의 취득 | 0 | (5,000,000) |
| 장기금융예치금의 증가 | (14,737,896) | 0 |
| 보증금의 증가 | 0 | (102,000,000) |
| 단기금융예치금의 증가 | (7,993,116,943) | 0 |
| 재무활동현금흐름 | 402,169,807,224 | 149,303,159,886 |
| 주식의 발행 | 2,701,290,370 | 0 |
| 단기차입금의 차입 | 16,000,000,000 | 16,000,000,000 |
| 장기차입금의 차입 | 0 | 89,966,813,360 |
| 보증금의 증가 | 0 | 50,000,000 |
| 유동성장기차입부채의 상환 | (8,000,000,000) | (68,168,459,300) |
| 장기차입금의 상환 | (1,475,161,963) | |
| 단기차입금의 상환 | (9,000,000,000) | (32,000,000,000) |
| 비지배지분의 변동 | 0 | (9,999,999,999) |
| 전환사채의 상환 | (1,926,686,239) | 0 |
| 종속회사의 자기주식의 취득 | 0 | (160,812,600) |
| 증금차입금의 차입(상환) | 33,191,515,849 | 24,188,353,304 |
| 환매조건부매도의 증가 | 253,920,559,609 | 135,331,681,734 |
| 전자단기사채의 발행 | 82,000,000,000 | 8,000,000,000 |
| 발행어음의 증가 | 38,000,000,000 | (10,000,000,000) |
| 리스부채의 상환 | (1,808,625,547) | (1,787,235,752) |
| 종속회사의 배당금 지급 | (1,370,348,265) | (2,092,180,861) |
| 신주발행비 | (12,736,590) | 0 |
| 보증금의 감소 | (50,000,000) | (25,000,000) |
| 환율변동효과 반영전 현금및현금성자산의 순증가(감소) | 50,456,282,779 | (13,348,489,633) |
| 현금및현금성자산에 대한 환율변동효과 | (3,984,769) | 139,431,754 |
| 현금및현금성자산의순증가(감소) | 50,452,298,010 | (13,209,057,879) |
| 기초현금및현금성자산 | 89,529,768,114 | 138,589,768,492 |
| 기말현금및현금성자산 | 139,982,066,124 | 125,380,710,613 |
3. 연결재무제표 주석
| 제 37(당) 3분기 2020년 1월 1일부터 2020년 09월 30일까지 |
| 제 36(전) 3분기 2019년 1월 1일부터 2019년 09월 30일까지 |
| 주식회사 케이프와 그 종속기업 |
1. 지배기업 및 종속기업의 개요&cr기업회계기준서 제1110호 "연결재무제표'에 의한 지배기업인 주식회사 케이프( "당사" 또는 지배기업")는 케이프인베스트먼트(주) 외 8개사의 종속기업(이하 당사와 종속기업을 "연결실체"라 함)을 연결대상으로 하여 연결재무제표를 작성하였습니다.&cr&cr(1) 지배기업의 개요
지배기업인 주식회사 케이프는 1983년 12월 26일 주식회사 케이프라인으로 설립된 이래 대형선박엔진 부품인 실린더라이너 제조를 주요 영업으로 하고 있으며, 2012년과 2015년에 각각 주식회사 소셜미디어구십구와 주식회사 케이프로 상호를 변경하였습니다. &cr&cr당사는 설립 후 수차의 증자를 거쳐 당3분기말 현재의 자본금은 14,733백만원이며, 2007년 5월 29일자로 코스닥시장에 등록되었습니다.&cr&cr당3분기말 현재 당사의 주요 주주의 구성은 다음과 같습니다.
| 주 주 명 | 소유주식수 | 자 본 금(천원) | 지 분 율 |
|---|---|---|---|
| 템퍼스인베스트먼트(주) | 4,951,957 | 2,475,978,500 | 16.81% |
| 정형석 | 202,878 | 101,439,000 | 0.69% |
| 최철은 | 92,190 | 46,095,000 | 0.31% |
| 문필권 | 12,900 | 6,450,000 | 0.04% |
| 임태순 | 230,000 | 115,000,000 | 0.78% |
| 현주식 | 66,990 | 33,495,000 | 0.23% |
| 기타 | 23,909,837 | 11,954,918,500 | 81.14% |
| 합계 | 29,466,752 | 14,733,376,000 | 100.00% |
(2) 연결대상 종속기업 개요
당3분기말 현재 연결대상 종속기업의 현황은 다음과 같습니다.
| 종속기업 | 지배기업 | 소재지 | 업종 | 지분율(*) |
|---|---|---|---|---|
| 케이프인베스트먼트(주) | (주)케이프 | 국내 | 경영자문, 기업대상 투자 | 100.00% |
| 이니티움 2013 사모투자전문회사 | 케이프인베스트먼트(주) | 국내 | 경영자문, 기업대상 투자 | 99.72% |
| (주)이니티움앤코리츠 | 이니티움 2013 사모투자전문회사 | 국내 | 기업대상 투자 | 100.00% |
| 케이프 2016 사모투자합자회사 | 케이프인베스트먼트(주) | 국내 | 기업대상 투자 | 62.19% |
| 이니티움 2016(주) | 케이프 2016 사모투자합자회사 | 국내 | 기업대상 투자 | 100.00% |
| 케이프투자증권(주) | 이니티움 2016(주) | 국내 | 투자증권업 | 82.35% |
| 케이프 프리즘 레드전문 사모투자신탁 | 케이프투자증권(주) | 국내 | 사모투자신탁 | 76.86% |
| 케이프 코스닥 벤처전문 사모투자신탁 | 케이프투자증권(주) | 국내 | 사모투자신탁 | 72.97% |
| 플랫폼 스마트벤처 전문투자형사모투자신탁 제5호 | 케이프투자증권(주) | 국내 | 사모투자신탁 | 97.42% |
(*) 직상위 지배기업의 소유지분율입니다.
(3) 종속기업의 요약 재무정보&cr당3분기말 현재 연결대상 종속기업의 요약재무상태표와 요약포괄손익계산서는 다음과 같습니다.
| (단위: 천원) | |||||
|---|---|---|---|---|---|
| 종속기업명 | 자산 | 부채 | 자본 | 매출 | 당기순이익 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 케이프인베스트먼트(주) | 72,101,157 | 41,765,650 | 30,335,507 | 524,044 | 2,763,495 |
| 이니티움2013사모투자전문회사 | 52,148 | 38 | 52,111 | - | (6,089) |
| (주)이니티움앤코리츠 | 6,299 | - | 6,299 | - | (3,071) |
| 케이프2016사모투자합자회사 | 114,776,686 | 350,000 | 114,426,686 | - | 6,510,858 |
| 이니티움2016(주) | 192,777,434 | 102,333,721 | 90,443,713 | - | 5,697,651 |
| 케이프투자증권(주) | 2,822,243,465 | 2,594,545,325 | 227,698,140 | 257,410,384 | 8,966,123 |
| 케이프프리즘레드전문사모신탁 | 48,250,620 | 5,657,159 | 42,593,461 | 25,709,531 | 1,179,207 |
| 케이프코스닥벤처 전문사모투자신탁 | 27,605,610 | 1,528,393 | 26,077,217 | 15,612,533 | 3,922,812 |
| 플랫폼 스마트벤처 전문투자형사모투자신탁 제5호 | 8,167,134 | 5,726 | 8,161,408 | 332,924 | (38,594) |
&cr(4) 종속기업 변동내역&cr당3분기 중 신규로 연결재무제표에 포함된 종속기업은 다음과 같습니다.&cr
| 종속기업명 | 설립일 |
|---|---|
| 플랫폼 스마트벤처 전문투자형사모투자신탁 제5호 | 2020.08.21 |
.&cr
2. 연결재무제표 작성기준
&cr(1) 회계기준의 적용&cr연결실체의 3분기연결재무제표는 한국채택국제회계기준에 따라 작성되는 요약중간연결재무제표입니다. 동 연결재무제표는 기업회계기준서 제1034호 '중간재무보고'에 따라 작성되었으며, 연차연결재무제표에서 요구되는 정보에 비하여 적은 정보를 포함하고 있습니다. 선별적 주석에는 직전 연차보고기간말 후 발생한 연결실체의 재무상태와 경영성과의 변동을 이해하는 데 유의적인 거래나 사건에 대한 설명을 포함하고 있습니다.&cr&cr연결실체의 3분기연결재무제표는 2019년 12월 31일로 종료하는 회계연도에 대한 연차연결재무제표 작성시 적용된 회계추정 및 가정과 동일합니다.&cr&cr(2) 추정과 판단&cr① 경영진의 판단 및 가정과 추정의 불확실성&cr한국채택국제회계기준에서는 중간연결재무제표를 작성함에 있어서 회계정책의 적용이나, 중간보고기간말 현재 자산, 부채, 수익, 비용의 보고금액에 영향을 미치는 사항에 대하여 경영진의 최선의 판단을 기준으로 한 추정치와 가정의 사용을 요구하고 있습니다. 중간보고기간말 현재 경영진의 최선의 판단을 기준으로 한 추정치와 가정이 실제 환경과 다를 경우 이러한 추정치와 실제 결과는 다를 수 있습니다.&cr
3분기연결재무제표에서 사용된 연결실체의 회계정책의 적용과 추정금액에 대한 경영진의 판단은 2019년 12월 31일로 종료되는 회계연도의 연차연결재무제표와 동일한 회계정책과 추정의 근거를 사용하였습니다.&cr
② 공정가치 측정&cr연결실체는 공정가치평가 정책과 절차를 수립하고 있습니다. 동 정책과 절차에는 공정가치 서열체계에서 수준3으로 분류되는 공정가치를 포함한 모든 유의적인 공정가치 측정의 검토를 책임지는 평가부서의 운영을 포함하고 있으며, 그 결과는 재무담당임원에게 직접 보고되고 있습니다.
평가부서는 정기적으로 관측가능하지 않은 유의적인 투입변수와 평가 조정을 검토하고 있습니다. 공정가치 측정에서 중개인 가격이나 평가기관과 같은 제3자 정보를 사용하는 경우, 평가부서에서 제3자로부터 입수한 정보에 근거한 평가가 공정가치 서열체계 내 수준별 분류를 포함하고 있으며 해당 기준서의 요구사항을 충족한다고 결론을 내릴 수 있는지 여부를 판단하고 있습니다.&cr&cr자산이나 부채의 공정가치를 측정하는 경우, 연결실체는 최대한 시장에서 관측가능한 투입 변수를 사용하고 있습니다. 공정가치는 다음과 같이 가치평가기법에 사용된 투입변수에 기초하여 공정가치 서열체계 내에서 분류됩니다.&cr&crㆍ수준 1: 측정일에 동일한 자산이나 부채에 대한 접근 가능한 활성시장의 조정되지 않은 공시가격&crㆍ수준 2: 수준 1의 공시가격 이외에 자산이나 부채에 대해 직접적으로 또는 간접적으로 관측가능한 투입변수&crㆍ수준 3: 자산이나 부채에 대한 관측가능하지 않은 투입변수&cr
자산이나 부채의 공정가치를 측정하기 위해 사용되는 여러 투입변수가 공정가치 서열체계내에서 다른 수준으로 분류되는 경우, 연결실체는 측정치 전체에 유의적인 공정가치 서열체계에서 가장 낮은 수준의 투입변수와 동일한 수준으로 공정가치 측정치 전체를 분류하고 있으며, 변동이 발생한 보고기간 말에 공정가치 서열체계의 수준간 이동을 인식하고 있습니다.&cr
3. 유의적인 회계정책
연결실체의 2020년 9월 30일로 종료하는 9개월 보고기간에 대한 3분기연결재무제표는 기업회계기준서 제1034호 '중간재무보고'에 따라 작성되었습니다. 3분기연결재무제표는 보고기간종료일인 2020년 9월 30일 현재 유효한 한국채택국제회계기준에 따라 작성되었습니다.&cr&cr이 중간연결재무제표는 연차연결재무제표에 기재할 것으로 요구되는 모든 정보 및 주석사항을 포함하고 있지 아니하므로 2019년 12월 31일로 종료되는 회계기간에 대한 연차연결재무제표의 정보도 함께 참고하여야 합니다.&cr
3.1. 연결실체는 2020년 1월 1일로 개시하는 회계기간부터 다음의 제 · 개정 기준서를 신규로 적용하였습니다.
(1) 기업회계기준서 제1103호 '사업결합' (개정)
동 기준서는 사업의 필수요소 중 하나인 '산출물'의 정의를 '투입물과 그 투입물에 적용하는 과정의 결과물로 고객에게 재화나 용역을 제공하거나 투자수익을 창출하거나통상적인 활동에서 기타수익을 창출하는 것'으로 변경되었습니다. 또한, 취득한 대상의 사업여부를 간단하게 평가할 수 있는 '집중테스트'를 신설하여 취득한 총자산 공정가치의 대부분이 식별 가능한 단일자산 또는 비슷한 자산집합에 집중되어 있는 경우에는 사업결합이 아닌 것으로 결정할 수 있도록 개정되었습니다. 해당 집중테스트의 적용여부는 선택사항이며 거래별로 적용 가능합니다.
(2) 기업회계기준서 제1001호 '재무제표의 표시' 및 제1008호 '회계정책, 회계추정의변경 및 오류' (개정)
동 기준서의 개정으로 기준서 제1001호의 '중요성'에 대한 정의가 변경되고, 기준서 제1008호의 '중요성' 정의는 삭제되었습니다. 개정 기준서에 따르면, '중요성'의 정의가 '특정 보고기업에 대한 재무정보를 제공하는 일반목적재무제표에 정보를 누락하거나 잘못 기재하거나 불분명하게 하여 이를 기초로 내리는 주요 이용자의 의사결정에 영향을 줄 것으로 합리적으로 예상할 수 있다면 그 정보는 중요하다'로 개정되어 정보와 이용자 및 해당 정보의 영향의 범위가 보다 명확화 되었습니다.
상기에 열거된 제·개정사항이 3분기연결재무제표에 미치는 유의적인 영향은 없습니다.
3.2. 재무제표 발행승인일 현재 제정ㆍ공표되었으나, 2020년 1월 1일 이후 시작하는회계연도에 시행일이 도래하지 않았고, 조기 적용하지 않은 제ㆍ개정 기준서 및 해석서는 다음과 같습니다.
- 기업회계기준서 제1116호 리스 (개정)
동 개정사항은 코로나바이러스감염증-19 유행의 결과로 발생한 임차료 할인 등에 대하여 실무적 간편법을 적용하여 임차료 할인 등이 리스변경에 해당하는지 평가하지 않을 수 있도록 하고 있습니다. 동 개정사항은 2020년 6월 1일 이후 개시하는 연차기간부터 소급적으로 적용되며 조기적용이 허용됩니다. 연결실체는 동 개정으로 인해 3분기연결재무제표에 중요한 영향은 없을 것으로 예상하고 있습니다.
3.3. 회계정책&cr3분기 연결재무제표의 작성에 적용된 유의적 회계정책과 계산방법은 주석 3.1에서 설명하는 제ㆍ개정 기준서의 적용으로 인한 사항을 제외하고는 2019년 12월 31일로 종료하는 회계연도에 대한 연차연결재무제표 작성시 적용된 회계정책이나 계산방법과 동일합니다.
4. 영업부문&cr(1) 연결실체의 보고부문은 다음과 같이 구분되며 주요 내용은 다음과 같습니다.
| 구 분 | 영 업 |
|---|---|
| 실린더 제조부문 | 대형선박의 실린더 라이너 제조ㆍ판매 |
| 투자부문 | 경영자문, 유가증권투자 및 사모투자회사 결성 |
| 증권업 | 투자매매업 및 투자중개업 |
&cr(2) 당3분기와 전3분기 중 부문당기손익은 다음과 같습니다.&cr① 당3분기
| (단위:천원) | |||||
|---|---|---|---|---|---|
| 구 분 | 실린더 제조 | 투자부분 | 증권업 | 내부거래조정 | 합 계 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 총부문수익 | 32,740,895 | 524,044 | 297,484,690 | - | 330,749,629 |
| 부문간수익 | - | (524,044) | - | - | (524,044) |
| 외부고객으로부터의 수익 | 32,740,895 | - | 297,484,690 | - | 330,225,585 |
| 보고부문영업이익 | 4,761,232 | 702,409 | 13,742,543 | (1,404,819) | 17,801,365 |
&cr② 전3분기
| (단위:천원) | |||||
|---|---|---|---|---|---|
| 구 분 | 실린더 제조 | 투자부문 | 증권업 | 내부거래조정 | 합 계 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 총부문수익 | 28,929,391 | 508,299 | 226,717,333 | - | 256,155,023 |
| 부문간수익 | - | (508,299) | (810,000) | - | (1,318,299) |
| 외부고객으로부터의 수익 | 28,929,391 | - | 225,907,333 | - | 254,836,724 |
| 보고부문영업이익 | 4,742,506 | (1,922,971) | 12,820,683 | (447,292) | 15,192,926 |
&cr(3) 당3분기말과 전기말 현재 부문별 자산ㆍ부채는 다음과 같습니다.&cr① 당3분기말
| (단위:천원) | |||||
|---|---|---|---|---|---|
| 구 분 | 실린더 제조 | 투자부문 | 증권업 | 내부거래조정 | 합 계 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 자산 | 233,142,457 | 379,713,724 | 2,848,971,247 | (440,824,649) | 3,021,002,780 |
| 부채 | 63,454,361 | 144,449,408 | 2,617,374,858 | (12,962,442) | 2,812,316,186 |
② 전기말
| (단위:천원) | |||||
|---|---|---|---|---|---|
| 구 분 | 실린더 제조 | 투자부문 | 증권업 | 내부거래조정 | 합 계 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 자산 | 223,469,014 | 388,700,179 | 1,781,638,171 | (444,126,505) | 1,949,680,859 |
| 부채 | 70,698,928 | 141,506,489 | 1,556,325,253 | (11,369,142) | 1,757,161,528 |
(4) 당3분기와 전3분기의 매출액 지역정보는 다음과 같습니다.
| (단위:천원) | ||
|---|---|---|
| 구 분 | 당3분기 | 전3분기 |
| --- | --- | --- |
| 국내 | 322,014,771 | 245,536,425 |
| 아시아 | 2,122,755 | 2,322,281 |
| 유럽 | 6,088,059 | 6,978,017 |
| 합 계 | 330,225,585 | 254,836,724 |
상기 매출액 정보는 고객의 위치에 기초하였습니다.&cr&cr(5) 실린더제조부문에서 HSD엔진(주)로부터의 수익은 7,947백만원이며, 동부문의 총수익 중 24.3%를 차지하고 있습니다.&cr&cr
5. 유형자산 (비증권업)&cr당3분기와 전기 중 유형자산의 변동내역은 다음과 같습니다.&cr(1) 당3분기
| (단위:천원) | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 구분 | 토지 | 건물 | 구축물 | 기계장치 | 차량운반구 | 공구와기구 | 집기비품 | 사용권자산 | 건설중인자산 | 합계 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 취득원가 : | ||||||||||
| 기초금액 | 76,359,704 | 17,305,281 | 2,640,106 | 37,190,895 | 654,768 | 2,078,493 | 863,383 | 20,795 | 2,438,078 | 139,551,501 |
| 취득금액 | 13,725 | 29,569 | - | 12,500 | 84,437 | 24,000 | 17,678 | - | 1,334,777 | 1,516,687 |
| 처분금액 | - | - | - | - | (127,699) | (29,729) | - | - | - | (157,428) |
| 기타증감액(*) | - | - | - | 420,043 | 226,561 | 99,500 | - | (20,795) | (789,399) | (64,089) |
| 기말금액 | 76,373,429 | 17,334,850 | 2,640,106 | 37,623,438 | 838,067 | 2,172,264 | 881,061 | - | 2,983,456 | 140,846,670 |
| 감가상각누계액 : | ||||||||||
| 기초금액 | - | 6,197,040 | 988,892 | 32,676,777 | 590,257 | 1,562,808 | 805,504 | 11,883 | - | 42,833,161 |
| 감가상각비 | - | 432,796 | 66,003 | 731,677 | 34,991 | 120,029 | 18,161 | 8,141 | - | 1,411,797 |
| 처분금액 | - | - | - | - | (127,697) | (10,405) | - | - | - | (138,102) |
| 기타증감액 | - | - | - | - | - | - | - | (20,024) | - | (20,024) |
| 기말금액 | - | 6,629,836 | 1,054,895 | 33,408,454 | 497,551 | 1,672,432 | 823,665 | - | - | 44,086,832 |
| 손상차손누계액 : | ||||||||||
| 기초금액 | - | - | - | - | - | - | - | - | 2,068,779 | 2,068,779 |
| 기말금액 | - | - | - | - | - | - | - | - | 2,068,779 | 2,068,779 |
| 장부금액 : | ||||||||||
| 기초금액 | 76,359,704 | 11,108,241 | 1,651,213 | 4,514,118 | 64,511 | 515,684 | 57,879 | 8,912 | 369,299 | 94,649,561 |
| 기말금액 | 76,373,429 | 10,705,014 | 1,585,211 | 4,214,984 | 340,516 | 499,832 | 57,397 | - | 914,677 | 94,691,059 |
(*) 기타증감액은 계정대체에 따른 증감액입니다.
(2) 전기
| (단위:천원) | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 구분 | 토지 | 건물 | 구축물 | 기계장치 | 차량운반구 | 공구와기구 | 집기비품 | 사용권자산 | 건설중인자산 | 합계 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 취득원가 : | ||||||||||
| 기초금액 | 72,276,870 | 15,762,591 | 2,640,106 | 36,380,197 | 654,081 | 1,912,282 | 822,107 | - | 2,453,217 | 132,901,451 |
| 취득금액 | - | - | - | - | 687 | 105,224 | 41,276 | - | 1,200,961 | 1,348,148 |
| 기타증감액(*) | 4,082,834 | 1,542,690 | - | 810,698 | - | 60,987 | - | 20,795 | (1,216,101) | 5,301,903 |
| 기말금액 | 76,359,704 | 17,305,281 | 2,640,106 | 37,190,895 | 654,768 | 2,078,493 | 863,383 | 20,795 | 2,438,077 | 139,551,502 |
| 감가상각누계액 : | ||||||||||
| 기초금액 | - | 5,227,741 | 900,889 | 31,761,210 | 563,580 | 1,384,284 | 768,315 | - | - | 40,606,019 |
| 감가상각비 | - | 574,343 | - | 915,567 | 26,677 | 178,525 | 37,188 | 11,883 | - | 1,744,183 |
| 기타증감액(*1) | - | 394,956 | 88,004 | - | - | - | - | - | - | 482,960 |
| 기말금액 | - | 6,197,040 | 988,893 | 32,676,777 | 590,257 | 1,562,809 | 805,503 | 11,883 | - | 42,833,162 |
| 손상차손누계액 : | ||||||||||
| 기초금액 | - | - | - | - | - | - | - | - | 2,068,779 | 2,068,779 |
| 기말금액 | - | - | - | - | - | - | - | - | 2,068,779 | 2,068,779 |
| 장부금액 : | ||||||||||
| 기초금액 | 72,276,870 | 10,534,850 | 1,739,217 | 4,618,987 | 90,501 | 527,998 | 53,792 | - | 384,438 | 90,226,653 |
| 기말금액 | 76,359,704 | 11,108,241 | 1,651,213 | 4,514,118 | 64,511 | 515,684 | 57,880 | 8,912 | 369,298 | 94,649,561 |
(*1) 기타증감액은 계정대체에 따른 증감액입니다.
&cr
6. 투자부동산 (비증권업)
(1) 당3분기 중 투자부동산의 변동내역은 다음과 같습니다.
| (단위:천원) | |||
|---|---|---|---|
| 구분 | 토지 | 건물 | 합 계 |
| --- | --- | --- | --- |
| 취득원가 : | |||
| 기초금액 | 26,273,080 | 4,757,302 | 31,030,382 |
| 기말금액 | 26,273,080 | 4,757,302 | 31,030,382 |
| 감가상각누계액 : | |||
| 기초금액 | - | 1,864,582 | 1,864,582 |
| 감가상각비 | - | 118,933 | 118,933 |
| 기말금액 | - | 1,983,515 | 1,983,515 |
| 장부금액 : | |||
| 기초금액 | 26,273,080 | 2,892,720 | 29,165,800 |
| 기말금액 | 26,273,080 | 2,773,788 | 29,046,868 |
(2) 전기 중 투자부동산의 변동내역은 다음과 같습니다.
| (단위:천원) | |||
|---|---|---|---|
| 구분 | 토지 | 건물 | 합 계 |
| --- | --- | --- | --- |
| 취득원가 : | |||
| 기초금액 | 26,479,013 | 6,074,993 | 32,554,006 |
| 기타증감액(*1) | (205,933) | (1,317,691) | (1,523,624) |
| 기말금액 | 26,273,080 | 4,757,302 | 31,030,382 |
| 감가상각누계액 : | |||
| 기초금액 | - | 2,100,961 | 2,100,961 |
| 감가상각비 | - | 158,577 | 158,577 |
| 기타증감액(*1) | - | (394,956) | (394,956) |
| 기말금액 | - | 1,864,582 | 1,864,582 |
| 장부금액 : | |||
| 기초금액 | 26,479,013 | 3,974,032 | 30,453,045 |
| 기말금액 | 26,273,080 | 2,892,720 | 29,165,800 |
(*1) 기타증감액과 자산재평가 및 계정대체에 따른 증감액입니다. &cr&cr(3) 투자부동산 관련 수익과 비용&cr당3분기와 전3분기 중 투자부동산과 관련하여 인식한 수익과 비용은 다음과 같습니다.
| (단위:천원) | ||
|---|---|---|
| 구 분 | 당3분기 | 전3분기 |
| --- | --- | --- |
| 수익 | 798,825 | 829,511 |
| 비용 | 118,933 | 118,933 |
| 차감계 | 679,892 | 710,578 |
7. 무형자산 (비증권업)
(1) 당3분기 중 무형자산의 변동내역은 다음과 같습니다.
| (단위:천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 구분 | 회원권 | 개발비 | 상표권 | 합계 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 기초금액 | 212,275 | 3 | 128,589 | 340,867 |
| 처분 | (22,275) | - | - | (22,275) |
| 기말장부금액 | 190,000 | 3 | 128,589 | 318,592 |
(2) 전기 중 무형자산의 변동은 다음과 같습니다.
| (단위:천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 구분 | 회원권 | 개발비 | 상표권 | 합계 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 기초금액 | 262,275 | 130,353 | - | 392,628 |
| 취득 | - | - | 9,173 | 9,173 |
| 대체 | - | - | 119,416 | 119,416 |
| 무형자산상각비 | - | (130,350) | - | (130,350) |
| 무형자산손상차손 | (50,000) | - | - | (50,000) |
| 기말장부금액 | 212,275 | 3 | 128,589 | 340,867 |
8. 관계기업투자 (비증권업)
(1) 당3분기말과 전기말 현재 관계기업투자의 세부내역은 다음과 같습니다.
| (단위: 천원) | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 관계기업명 | 소재지 | 주요영업활동 | 당3분기말 | 전기말 | ||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 지분율 | 취득원가 | 장부금액 | 장부금액 | |||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 케이프에스케이에스&cr 제일호사모투자합자회사 | 대한민국 | 경영자문,&cr 유가증권투자 등 | 0.25% | 100,000 | 112,422 | 115,094 |
&cr연결실체의 지분율은 20%미만이나, 연결실체가 업무집행사원으로서 주요 경영의사결정기관에 참여하는 등 유의적인 영향력을 행사할 수 있으므로 관계기업투자로 분류하고 지분법을 적용하고 있습니다. &cr
(2) 당3분기 중 관계기업투자의 지분법 평가내용은 다음과 같습니다.
| (단위: 천원) | |||
|---|---|---|---|
| 구 분 | 기초 | 지분법손익 | 기말 |
| --- | --- | --- | --- |
| 케이프에스케이에스&cr 제일호사모투자합자회사 | 115,094 | (2,673) | 112,422 |
(3) 당3분기말 현재 관계기업의 연결재무제표 상 요약 재무정보는 다음과 같습니다.
| (단위: 천원) | |
|---|---|
| 구 분 | 케이프에스케이에스 제일호 사모투자합자회사 |
| --- | --- |
| 비유동자산 | 45,287,177 |
| 유동자산 | 396,520 |
| 비유동부채 | - |
| 유동부채 | 152,944 |
| 자본 | 45,530,753 |
| 매출액 | (79,109) |
| 영업이익 | (463,349) |
| 3분기순이익 | (542,459) |
(4) 당3분기말 현재 관계기업의 순자산에서 관계기업에 대한 지분의 장부금액으로 조정한 내역은 다음과 같습니다.
| (단위: 천원) | |
|---|---|
| 구 분 | 케이프에스케이에스 제일호 사모투자합자회사 |
| --- | --- |
| 관계기업 기말 순자산(A) | 45,530,753 |
| 지분율(B) | 0.25% |
| 순자산 지분금액(A×B) | 112,422 |
| (+) 영업권 | - |
| 내부거래 효과 | - |
| 기말 장부금액 | 112,422 |
&cr
9. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 (비증권업)
(1) 당3분기와 전기 중 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 변동내역은 다음과 같습니다.
| (단위: 천원) | ||
|---|---|---|
| 구 분 | 당3분기 | 전기 |
| --- | --- | --- |
| 기초금액 | 9,000 | 1,500 |
| 대체 | (2,500) | 2,500 |
| 추가취득 | - | 5,000 |
| 기말금액 | 6,500 | 9,000 |
&cr(2) 당3분기말과 전기말 현재 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 내역은 다음과 같습니다.
| (단위:천원) | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 구분 | 회사명 | 소유주식수 | 지분율 | 당3분기말 | 전기말 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 장부금액 | 공정가치 | 장부금액 | ||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 지분증권 | 조선기자재협회 | 10구좌 | - | 1,000 | 1,000 | 1,000 |
| 한국주물공업협동조합 | 5구좌 | - | 500 | 500 | 500 | |
| 8215774 CANADA INC(*) | 6,998,770주 | 37.80% | - | - | - | |
| 케이프제일호시네마인덱스 | - | - | 5,000 | 5,000 | 7,500 | |
| 합계 | 6,500 | 6,500 | 6,500 |
(*) 연결실체의 지분율이 20% 이상이나 투자협약서상 의결권 미행사 약정이 있어 유의적인 영향력을 보유하고 있지 아니함에 따라 기타포괄손익-공정가치측정금융자산으로 분류하였습니다. 한편, 동 지분증권은 전기 이전 전액 손상을 인식하였습니다. &cr&cr
10. 매출채권및기타채권 (비증권업)
(1) 당3분기말과 전기말 현재 매출채권및기타채권의 내역은 다음과 같습니다.
| (단위:천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 구 분 | 당3분기말 | 전기말 | ||
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 비유동 | 유동 | 비유동 | 유동 | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 보증금 | 580 | - | 580 | - |
| 미수수익 | - | 92,645 | - | 80,637 |
| 미수금 | - | 133,895 | - | 111,402 |
| 매출채권 | - | 7,774,822 | - | 6,403,926 |
| 대여금 | - | 19,700 | - | 22,400 |
| 합계 | 580 | 8,021,061 | 580 | 6,618,365 |
(2) 당3분기말과 전기말 현재 대손충당금 차감전 총액 기준에 의한 매출채권및기타채권과 관련 대손충당금의 내역은 다음과 같습니다.
| (단위:천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 구 분 | 당3분기말 | 전기말 | ||
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 비유동 | 유동 | 비유동 | 유동 | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 매출채권및기타채권 총장부금액 | 5,675,080 | 8,705,885 | 5,675,080 | 7,350,692 |
| 대손충당금 : | ||||
| 매출채권 | - | (284,824) | - | (332,327) |
| 대여금 | (5,674,500) | (400,000) | (5,674,500) | (400,000) |
| 매출채권및기타채권 순장부금액 | 580 | 8,021,061 | 580 | 6,618,365 |
(3) 당3분기와 전기 중 매출채권및기타채권의 대손충당금 변동내역은 다음과 같습니다.
| (단위:천원) | ||
|---|---|---|
| 구 분 | 당3분기 | 전기 |
| --- | --- | --- |
| 기초금액 | 6,406,827 | 6,972,180 |
| 제각 | - | (463,501) |
| 손상차손(환입) | (47,503) | (101,852) |
| 기말금액 | 6,359,324 | 6,406,827 |
(4) 당3분기말과 전기말 현재 매출채권및기타채권의 연령분석 내역은 다음과 같습니다.
| (단위:천원) | ||
|---|---|---|
| 구 분 | 당3분기말 | 전기말 |
| --- | --- | --- |
| 만기미도래 | 6,975,738 | 6,618,945 |
| 만기경과 미손상금액 | - | - |
| 만기경과 손상금액 | ||
| 90일이내 | 1,371,618 | 485,330 |
| 90일 ~ 180일 | 71,167 | 550,149 |
| 180일 ~ 365일 | 5,500 | 41,779 |
| 365일 이상 | 5,956,942 | 5,329,569 |
| 합계 | 14,380,965 | 13,025,772 |
&cr&cr11. 재고자산 (비증권업)
당3분기말과 전기말 현재 재고자산의 내역은 다음과 같습니다.
| (단위: 천원) | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 구 분 | 당3분기말 | 전기말 | ||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 취득원가 | 평가충당금 | 장부금액 | 취득원가 | 평가충당금 | 장부금액 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 상품 | 103,736 | - | 103,736 | 4,998 | - | 4,998 |
| 제품 | 3,020,678 | (221,512) | 2,799,166 | 4,215,777 | (23,431) | 4,192,346 |
| 재공품 | 7,745,956 | (214,938) | 7,531,018 | 6,849,811 | (28,161) | 6,821,650 |
| 원재료 | 1,651,513 | - | 1,651,513 | 1,505,220 | - | 1,505,220 |
| 합 계 | 12,521,882 | (436,450) | 12,085,432 | 12,575,806 | (51,592) | 12,524,214 |
&cr
12. 당기손익-공정가치측정금융자산 (비증권업)
당3분기말과 전기말 현재 당기손익-공정가치측정 금융자산의 내역은 다음과 같습니다.
| (단위:천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 구 분 | 취득금액 | 당3분기말 | 전기말 | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 장부금액 | 공정가치 | 장부금액 | ||
| --- | --- | --- | --- | --- |
| <파생상품자산> | ||||
| 콜옵션(*) | 55,685 | - | - | - |
&cr(*) 연결실체는 2016년 6월 15일자로 종속기업인 케이프2016 사모투자합자회사의 유한책임사원으로부터 유한책임사원이 케이프2016사모투자합자회사에 출자한 총 지분의 50%를 매입할 수 있는 콥옵션을 취득하였습니다(주석 32 참조).
&cr
13. 현금및현금성자산 (비증권업)
당3분기말과 전기말 현재 현금및현금성자산의 구성내역은 다음과 같습니다.
| (단위:천원) | ||
|---|---|---|
| 구 분 | 당3분기말 | 전기말 |
| --- | --- | --- |
| 보유현금 | 2,540 | 417 |
| 금융상품 | 15,335,145 | 19,789,392 |
| 합 계 | 15,337,685 | 19,789,809 |
&cr
14. 범주별 금융상품 (비증권업)
(1) 당3분기말과 전기말 현재 금융상품자산의 범주별 구분은 다음과 같습니다.&cr① 당3분기말
| (단위:천원) | |||
|---|---|---|---|
| 구분 | 상각후원가&cr측정금융자산 | 기타포괄손익공정가치측정금융자산 | 합계 |
| --- | --- | --- | --- |
| 매도가능금융자산 | - | 6,500 | 6,500 |
| 금융예치금 | 12,350,896 | - | 12,350,896 |
| 매출채권및기타채권 | 8,021,641 | - | 8,021,641 |
| 현금및현금성자산 | 15,337,685 | - | 15,337,685 |
| 합 계 | 35,710,222 | 6,500 | 35,716,722 |
② 전기말
| (단위:천원) | |||
|---|---|---|---|
| 구분 | 상각후원가&cr측정금융자산 | 기타포괄손익공정가치측정금융자산 | 합계 |
| --- | --- | --- | --- |
| 매도가능금융자산 | - | 9,000 | 9,000 |
| 금융예치금 | 4,343,041 | - | 4,343,041 |
| 매출채권및기타채권 | 6,618,945 | - | 6,618,945 |
| 현금및현금성자산 | 19,789,809 | - | 19,789,809 |
| 합 계 | 30,751,795 | 9,000 | 30,760,795 |
(2) 당3분기말과 전기말 현재 금융상품부채의 범주별 구분은 다음과 같습니다.&cr① 당3분기말
| (단위:천원) | |||
|---|---|---|---|
| 구분 | 당기손익공정가치 측정 금융부채 |
상각후원가측정 &cr금융부채 | 합계 |
| --- | --- | --- | --- |
| 매입채무및기타채무 | - | 3,970,123 | 3,970,123 |
| 차입금 | - | 127,790,404 | 127,790,404 |
| 당기손익인식금융부채 | 640,995 | - | 640,995 |
| 합 계 | 640,995 | 131,760,527 | 132,401,521 |
② 전기말
| (단위:천원) | |||
|---|---|---|---|
| 구분 | 당기손익공정가치 측정 금융부채 |
상각후원가측정 &cr금융부채 | 합계 |
| --- | --- | --- | --- |
| 매입채무및기타채무 | - | 3,410,043 | 3,410,043 |
| 차입금 | - | 136,640,793 | 136,640,793 |
| 당기손익인식금융부채 | 2,050,186 | - | 2,050,186 |
| 합 계 | 2,050,186 | 140,050,836 | 142,101,022 |
&cr
15. 금융상품 (비증권업)&cr(1) 당3분기말과 전기말 현재 금융상품의 장부금액과 공정가치는 다음과 같습니다.
| (단위:천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 금융상품 범주 | 당3분기말 | 전기말 | ||
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 장부금액 | 공정가치 | 장부금액 | 공정가치 | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 금융자산 : | ||||
| 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 : | ||||
| 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 | 6,500 | 6,500 | 9,000 | 9,000 |
| 상각후원가로 인식된 금융자산(*) : | ||||
| 금융예치금 | 12,350,896 | 12,350,896 | 4,343,041 | 4,343,041 |
| 매출채권 및 기타채권 | 8,021,641 | 8,021,641 | 6,618,945 | 6,618,945 |
| 현금 및 현금성 자산 | 15,337,685 | 15,337,685 | 19,789,809 | 19,789,809 |
| 소계 | 35,710,222 | 35,710,222 | 30,751,795 | 30,751,795 |
| 금융자산 합계 | 35,716,722 | 35,716,722 | 30,760,795 | 30,760,795 |
| 금융부채 : | ||||
| 당기손익-공정가치측정 금융부채 : | ||||
| 당기손익인식금융부채 | 640,995 | 640,995 | 2,050,186 | 2,050,186 |
| 상각후원가로 인식된 금융부채 : | ||||
| 매입채무 및 기타채무 | 3,970,123 | 3,970,123 | 3,410,043 | 3,410,043 |
| 차입금 | 127,790,404 | 127,790,404 | 136,640,793 | 136,640,793 |
| 소계 | 131,760,527 | 131,760,527 | 140,050,836 | 140,050,836 |
| 금융부채 합계 | 132,401,521 | 132,401,521 | 142,101,022 | 142,101,022 |
(*) 상각후원가로 인식된 금융자산은 장부금액이 공정가치의 합리적인 근사치이거나활성시장에서 공시되는 시장가격이 없어 공정가치를 신뢰성 있게 측정할 수 없으므로, 공정가치 측정을 수행하지 아니하였습니다.&cr&cr(2) 공정가치 서열체계
연결실체는 공정가치측정에 사용된 투입변수의 유의성을 반영하는 공정가치 서열체계에 따라 공정가치측정치를 분류하고 있으며, 공정가치 서열체계의 수준은 다음과 같습니다.
| 구 분 | 투입변수의 유의성 |
|---|---|
| 수준 1 | 동일한 자산이나 부채에 대한 활성시장의 공시가격 |
| 수준 2 | 직접적으로 또는 간접적으로 관측가능한, 자산이나 부채에 대한 투입변수 |
| 수준 3 | 관측가능한 시장자료에 기초하지 않은, 자산이나 부채에 대한 투입변수 |
(3) 당3분기말과 전기말 현재 공정가치로 인식한 금융자산의 수준별 공정가치측정치는 다음과 같습니다.
| (단위:천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 금융자산 범주 | 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | 합 계 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 당기말 : | ||||
| 당기손익인식금융부채 | - | - | 640,995 | 640,995 |
| 전기말 : | ||||
| 당기손익인식금융부채 | - | - | 2,050,186 | 2,050,186 |
(4) 당3분기말과 전기말 현재 사용이 제한된 금융자산의 내역은 다음과 같습니다.
| (단위:천원) | |||
|---|---|---|---|
| 구 분 | 당3분기말 | 전기말 | 사용제한 내용 |
| --- | --- | --- | --- |
| 장기금융예치금 | 2,000 | 2,000 | 당좌개설보증금 |
| 단기금융예치금 | 1,193,281 | 1,296,178 | 우리사주대출에 대한 질권설정 |
| 단기금융예치금 | - | 62 | 차입금에 대한 질권설정 |
| 합 계 | 1,195,281 | 1,298,240 |
&cr
16. 기타유동자산(비증권업)
당3분기말과 전기말 현재 기타유동자산의 내역은 다음과 같습니다.
| (단위:천원) | ||
|---|---|---|
| 구 분 | 당3분기말 | 전기말 |
| --- | --- | --- |
| 선급금 | 1,644 | 51,654 |
| 선급비용 | 13,560 | 7,623 |
| 합 계 | 15,204 | 59,277 |
&cr
17. 현 금 및 예치금 (증권업)
(1) 당3분기말 및 전기말 현재 현금및예치금의 내역은 다음과 같습니다.
| (단위: 천원) | ||
|---|---|---|
| 구 분 | 당3분기말 | 전기말 |
| --- | --- | --- |
| 현금및현금성자산 | 124,644,381 | 69,739,960 |
| 예치금 | 24,257,655 | 26,008,711 |
| 합 계 | 148,902,036 | 95,748,671 |
&cr(2) 당3분기말 및 전기말 현재 예치금 내역은 다음과 같습니다.
| (단위: 천원) | ||
|---|---|---|
| 구 분 | 당3분기말 | 전기말 |
| --- | --- | --- |
| 청약예치금 | - | - |
| 대차거래이행보증금 | 10,500,000 | 19,000,000 |
| 장내파생상품매매증거금 | 5,236,155 | 487,211 |
| 장기성예금 | 5,500,000 | 5,500,000 |
| 당좌개설보증금 | 21,500 | 21,500 |
| 투자예탁금별도예치금 | 3,000,000 | 1,000,000 |
| 합 계 | 24,257,655 | 26,008,711 |
(3) 당3분기말 및 전기말 현재 사용이 제한된 금융자산의 내역은 다음과 같습니다.
| (단위: 천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 계정과목 | 금융기관 | 당3분기말 | 전기말 | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 예치금 | 청약예치금 | KB증권 | - | - |
| 투자자예탁금별도예치금(*1) | 한국증권금융 | 3,000,000 | 1,000,000 | |
| 대차거래이행보증금 | 한국예탁결제원 외 | 10,500,000 | 19,000,000 | |
| 장내파생상품매매증거금 | 한국거래소 | 5,236,155 | 487,211 | |
| 장기성예금(*2) | 우리은행 | 5,000,000 | 5,500,000 | |
| 당좌개설보증금 | 신한은행 외 | 21,500 | 21,500 | |
| 당기손익-공정가치측정금융자산 | 투자자예탁금별도예치금(*1) | 한국증권금융 | 120,441,036 | 78,414,938 |
| 손해배상공동기금(*3) | 한국거래소 | 5,618,234 | 5,613,388 | |
| 기타자산 | 기타보증금(*4) | 서울남부공탁소 외 | 1,505,000 | 1,522,000 |
| 합 계 | 151,321,926 | 111,559,037 |
(*1) 투자자예탁금별도예치금(예금 및 신탁)은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제74조 규정에 따라 고객예탁금의 반환 등 고객의 요구에 응하기 위하여 증권선물위원회가 정하는 바에 따라 일정금액을 한국증권금융(주)에 별도 예치한 것입니다.&cr&cr(*2) (주)우리은행이 한국은행금융결제망 차액결제업무 대행을 원활히 수행할 수 있도록 체결한 일중 당좌대출 약정에 대하여 질권이 설정된 정기예금입니다(담보한도액: 5,789백만원). 또한, 해당 차액결제업무 대행계약과 관련하여, 한국증권금융(주)가 발행한 특정금전신탁 수익권증서 9,500백만원을 담보로 제공하고 있습니다(담보한도액: 9,500백만원).&cr&cr(*3) 손해배상공동기금은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제394조 규정에 따라 유가증권시장에서의 매매거래 위약 또는 파생상품시장에서의 파생상품거래에 따른 채무불이행으로 인하여 발생하는 손해를 회원사가 공동으로 보상하기 위하여 한국거래소 등에 별도로 적립하고 있는 금액입니다.&cr&cr(*4) 채권 가압류와 상호 가등기 관련하여, 해당 법원에 현금 공탁한 금액으로 구성되어 있습니다.
18. 당기손익-공정가치측정금융자산 (증 권 업 )
(1) 당3분기말 및 전기말 현재 당기손익-공정가치측정금융자산의 내역은 다음과 같습니다.
| (단위: 천원) | |||
|---|---|---|---|
| 구 분 | 당3분기말 | 전기말 | |
| --- | --- | --- | --- |
| 당기손익-공정가치&cr 측정 유가증권 | 주식 | 76,976,941 | 124,322,034 |
| 신주인수권증서 | - | 26,663 | |
| 출자금 | 26,023,758 | 24,196,084 | |
| 손해배상공동기금 | 5,618,234 | 5,613,388 | |
| 채권 | 328,513,253 | 510,452,314 | |
| 집합투자증권 | 130,746,310 | 91,629,497 | |
| 기업어음증권 | - | 20,000,000 | |
| 외화증권 | 637 | 4,222 | |
| RP매도편입증권 | 813,807,838 | 515,002,144 | |
| 파생결합증권 | 539,988 | 533,907 | |
| 소계 | 1,382,226,959 | 1,291,780,253 | |
| 당기손익-공정가치&cr 측정 대출채권 | 대출채권 | 100,434,201 | 122,347,256 |
| 소계 | 100,434,201 | 122,347,256 | |
| 매매목적&cr 파생상품자산 | 장내파생상품 | 2,608 | 1,750 |
| 장외파생상품 | 3,187,621 | 2,077,168 | |
| 소계 | 3,190,228 | 2,078,918 | |
| 합 계 | 1,485,851,388 | 1,416,206,427 |
(2) 당3분기말 및 전기말 현재 담보로 제공된 당기손익-공정가치측정금융자산의 내용은 다음과 같습니다.
| (단위: 천원) | |||
|---|---|---|---|
| 구분 | 담보가액(*) | 담보제공사유 | |
| --- | --- | --- | --- |
| 당3분기말 | 전기말 | ||
| --- | --- | --- | --- |
| 국채,지방채 외 | 1,137,247,154 | 1,085,306,669 | 파생상품거래, 대차거래 및 RP거래, &cr증권시장거래 및 증권유통금융거래 |
(*) 상기 담보가액은 주식 및 채권의 시장가액에서 일정률을 곱하여 산정된 대용가액에 의하여 평가된 금액입니다. &cr
19. 대출채권 (증권업) &cr 당3분기말 및 전기말 현재 대출채권의 내역은 다음과 같습니다.
| (단위: 천원) | ||
|---|---|---|
| 구 분 | 당3분기말 | 전기말 |
| --- | --- | --- |
| 신용공여금 | 191,607,852 | 128,275,404 |
| 대지급금 | 512,399 | 512,399 |
| 기타대여금 | 3,138,914 | 51,739,809 |
| 합 계 | 195,259,164 | 180,527,612 |
| 대손충당금 | (512,399) | (512,399) |
| 현재가치할인차금 | (3,977) | (5,056) |
| 현재가치할증차금 | 30,132 | 37,261 |
| 합 계 | 194,772,921 | 180,047,417 |
20. 관계기업투자 (증 권 업 )
(1)당3분기말 및 전기말 현재 관계기업투자의 내역은 다음과 같습니다.
| (단위: 천원) | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 회사명 | 당반기말 | 전기말 | ||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 결산월 | 지분율 | 취득원가 | 순자산가액 | 장부금액 | 장부금액 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 케이프코어제일호신기술투자조합(*2) | 12월 | 0.83% | 50,000 | 5,983,658 | 49,864 | 50,606 |
| 케이프퀀텀제일호신기술투자조합(*2) | 12월 | 9.75% | 1,950,000 | 20,171,379 | 1,966,709 | 2,016,939 |
| 씨앤알제이호사모투자합자회사(*2) | 12월 | 3.39% | 950,000 | 27,348,666 | 765,754 | 756,986 |
| 케이프에스케이에스제일호사모투자합자회사(*2) | 12월 | 4.69% | 1,900,000 | 40,243,575 | 2,506,608 | 2,494,510 |
| 케이프제일호시네마인덱스조합 | 12월 | 14.27% | 750,000 | 9,980,515 | 1,376,119 | 865,456 |
| 케이프센텀제일호신기술투자조합(*3) | 12월 | - | - | - | - | 48,944 |
| 케이프메티스톤제1호사모투자합자회사(*3) | 12월 | - | - | - | - | 2,798,509 |
| 케이비케이프제1호 사모투자합자회사(*2) | 12월 | 10.39% | 2,000,000 | 18,751,111 | 1,948,167 | 1,964,310 |
| 포트원케이프제일호 신기술사업투자조합(*2) | 12월 | 19.00% | 950,000 | 4,800,606 | 912,115 | 912,896 |
| 케이프센텀제2호 신기술투자조합(*2) | 12월 | 16.28% | 350,000 | 2,108,831 | 343,298 | 347,615 |
| 케이프디멘젼바이오 신기술투자조합(*2) | 12월 | 1.56% | 50,000 | 3,143,216 | 49,113 | 49,703 |
| 케이프 제이호 헬스케어투자조합(*2) | 12월 | 7.03% | 879,310 | 12,476,169 | 877,634 | 1,482,602 |
| 케이프 제삼호 IT투자조합 | 12월 | 24.34% | 7,400,000 | 30,067,919 | 7,319,165 | 7,375,398 |
| 워터베어케이프 제일호 신기술사업투자조합(*2) | 12월 | 15.38% | 2,000,000 | 13,182,597 | 2,028,092 | 2,020,503 |
| 케이프이에스제4호기업인수목적(*1,2) | 12월 | 0.30% | 9,000 | 5,439,568 | 16,270 | - |
| 케이프센텀제삼호 신기술사업투자조합(*1,2) | 12월 | 1.22% | 50,000 | 4,056,776 | 49,473 | - |
| 케이프 열림 코어트렌드 글로벌투자조합 제1호(신기사)(*1) | 12월 | 31.46% | 3,000,000 | 9,226,292 | 2,902,262 | - |
| 드림기업성장제1호 사모투자합자회사(*1) | 12월 | 34.72% | 10,000,000 | 28,727,135 | 9,974,700 | - |
| 케이프센텀제4호 신기술투자조합(*1,2) | 12월 | 3.13% | 50,000 | 1,593,795 | 49,806 | - |
| 티앤에프2020에스에스 창업벤처전문 사모투자합자회사(*1,2) | 12월 | 9.89% | 1,500,000 | 15,077,695 | 1,491,856 | - |
| 케이프골든에그 제1호 신기술사업투자조합(*1,2) | 12월 | 1.61% | 50,000 | 3,095,868 | 49,933 | - |
| 합계 | 33,888,310 | 255,475,370 | 34,676,939 | 23,184,978 |
(*1) 당3분기 중 지분취득으로 관계기업투자에 포함되었습니다.
(*2) 연결실체의 지분율은 20%미만이나, 연결실체가 업무집행사원으로서 주요 경영의사결정기관에 참여하는 등 유의적인 영향력을 행사할 수 있으므로 지분법을 적용하여 평가하고 있습니다.&cr&cr(2) 당3분기와 전기중 관계기업투자의 변동내용은 다음과 같습니다.&cr<당3분기>
| (단위: 천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 회사명 | 당3분기초 | 기타증감(*) | 지분법손익 | 당3분기말 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 케이프코어제일호신기술투자조합 | 50,606 | - | (742) | 49,864 |
| 케이프퀀텀제일호신기술투자조합 | 2,016,939 | (68,250) | 18,021 | 1,966,709 |
| 씨앤알제이호사모투자합자회사 | 756,986 | (7,115) | 15,883 | 765,754 |
| 케이프에스케이에스제일호사모투자합자회사 | 2,494,510 | - | 12,098 | 2,506,608 |
| 케이프제일호시네마인덱스조합 | 865,456 | - | 510,664 | 1,376,119 |
| 케이프센텀제일호신기술투자조합 | 48,944 | (48,665) | (280) | - |
| 케이프메티스톤제1호사모투자합자회사 | 2,798,509 | (2,951,468) | 152,959 | - |
| 케이비케이프제1호 사모투자합자회사 | 1,964,310 | - | (16,143) | 1,948,167 |
| 포트원케이프제일호 신기술사업투자조합 | 912,896 | - | (781) | 912,115 |
| 케이프센텀제2호 신기술투자조합 | 347,615 | - | (4,317) | 343,298 |
| 케이프디멘젼바이오 신기술투자조합 | 49,703 | - | (590) | 49,113 |
| 케이프 제이호 헬스케어투자조합 | 1,482,602 | (620,351) | 15,383 | 877,634 |
| 케이프 제삼호 IT투자조합 | 7,375,398 | - | (56,234) | 7,319,165 |
| 워터베어케이프 제일호 신기술사업투자조합 | 2,020,503 | (180,000) | 187,589 | 2,028,092 |
| 케이프이에스제4호기업인수목적 | - | 16,280 | (10) | 16,270 |
| 케이프센텀제삼호 신기술사업투자조합 | - | 50,000 | (527) | 49,473 |
| 케이프 열림 코어트렌드 글로벌투자조합 제1호(신기사) | - | 3,000,000 | (97,738) | 2,902,262 |
| 드림기업성장제1호 사모투자합자회사 | - | 10,000,000 | (25,300) | 9,974,700 |
| 케이프센텀제4호 신기술투자조합 | - | 50,000 | (194) | 49,806 |
| 티앤에프2020에스에스 창업벤처전문 사모투자합자회사 | - | 1,500,000 | (8,144) | 1,491,856 |
| 케이프골든에그 제1호 신기술사업투자조합 | - | 50,000 | (67) | 49,933 |
| 합계 | 23,184,978 | 10,790,432 | 701,529 | 34,676,939 |
(*) 취득으로 인한 증감 및 타계정대체를 포함하였습니다.
<전기>
| (단위: 천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 회사명 | 전기초 | 기타증감(*) | 지분법손익 | 전기말 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 케이프제일호시네마인덱스조합 | - | 750,000 | 115,456 | 865,456 |
| 케이프코어제일호신기술투자조합 | 51,646 | - | (1,039) | 50,607 |
| 케이프퀀텀제일호신기술투자조합 | 1,964,484 | - | 52,455 | 2,016,939 |
| 케이프에스케이에스제일호사모투자합자회사 | 2,496,193 | - | (1,683) | 2,494,510 |
| 씨앤알제이호사모투자합자회사 | 779,351 | (9,500) | (12,865) | 756,986 |
| 케이프센텀제일호신기술투자조합 | - | 50,000 | (1,056) | 48,944 |
| 케이프메티스톤제1호사모투자합자회사 | - | 2,841,781 | (43,272) | 2,798,509 |
| 케이비케이프제1호 사모투자합자회사 | - | 2,000,000 | (35,690) | 1,964,310 |
| 포트원케이프제일호 신기술사업투자조합 | - | 950,000 | (37,104) | 912,896 |
| 케이프센텀제2호 신기술투자조합 | - | 350,000 | (2,385) | 347,615 |
| 케이프디멘젼바이오 신기술투자조합 | - | 50,000 | (297) | 49,703 |
| 케이프 제이호 헬스케어투자조합 | - | 1,500,000 | (17,398) | 1,482,602 |
| 케이프 제삼호 IT투자조합 | - | 7,400,000 | (24,602) | 7,375,398 |
| 워터베어케이프 제일호 신기술사업투자조합 | - | 2,000,000 | 20,503 | 2,020,503 |
| 합계 | 5,291,674 | 17,882,281 | 11,023 | 23,184,978 |
(*) 취득으로 인한 증감 및 타계정대체를 포함하였습니다. &cr&cr
21. 유형자산 (증 권 업 )
당 3분기말 및 전기말 현 재 유형자산 장부가액의 구성내역은 다음과 같습니다.
| (단위: 천원) | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 계정과목 | 당3분기말 | 전기말 | ||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 취득원가 | 감가상각누계액 | 장부가액 | 취득원가 | 감가상각누계액 | 장부가액 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 기구비품 | 8,279,703 | (7,459,600) | 820,103 | 8,239,561 | (7,143,339) | 1,096,222 |
| 기타유형자산 | 1,576,641 | (1,225,013) | 351,629 | 1,576,641 | (967,911) | 608,730 |
| 사용권자산 | 4,979,482 | (4,037,244) | 942,239 | 4,865,145 | (2,304,887) | 2,560,258 |
| 합 계 | 14,835,827 | (12,721,856) | 2,113,970 | 14,681,347 | (10,416,137) | 4,265,210 |
22. 무형자산 (증권업)
당3분 기 말 및 전기말 현재 무형자산 장부가액의 구성내역은 다음과 같습니다.
| (단위: 천원) | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 계정과목 | 당3분기말 | 전기말 | ||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 취득원가 | 상각누계액 | 장부가액 | 취득원가 | 상각누계액 | 장부가액 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 개발비 | 6,782,863 | (6,518,229) | 264,634 | 6,760,863 | (6,449,159) | 311,704 |
| 소프트웨어 | 4,097,337 | (3,713,878) | 383,459 | 4,033,958 | (3,583,272) | 450,686 |
| 회원권 | 2,200,101 | - | 2,200,101 | 2,108,130 | - | 2,108,130 |
| 고객중계무형자산(*) | 2,856,522 | (2,428,043) | 428,478 | 2,856,522 | (1,999,565) | 856,957 |
| 고객예치무형자산(*) | 338,268 | (287,528) | 50,740 | 338,268 | (236,788) | 101,480 |
| 기타무형자산 | 3,056,881 | - | 3,056,881 | 3,056,881 | - | 3,056,881 |
| 합계 | 19,331,973 | (12,947,679) | 6,384,294 | 19,154,622 | (12,268,784) | 6,885,838 |
(*) 사업결합원가의 배분과정에서 추가 식별된 무형자산입니다.
23. 기 타 자 산 (증 권 업)
당3분기말 및 전기말 현재 기타자산의 내역은 다음과 같습니다.
| (단위: 천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 구분 | 당3분기말 | 전기말 | ||
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 기타금융자산 | 미수금 | 자기매매미수금 | 935,322,853 | 13,203,969 |
| 위탁매매미수금 | 232,286 | 52,665 | ||
| 장내거래미수금 | 21,162,804 | 23,709,434 | ||
| 기타 | 4,383,804 | 1,405,721 | ||
| 대손충당금 | (96,461) | (96,461) | ||
| 미수수익 | 미수수수료 | 632,728 | 693,392 | |
| 미수이자 | 2,203,526 | 2,411,487 | ||
| 미수배당금 | 17,131 | 1,099,653 | ||
| 기타 | 500,182 | 469,777 | ||
| 보증금 | 보증금 | 3,332,371 | 3,349,431 | |
| 현재가치할인차금 | (18,664) | (73,577) | ||
| 소 계 | 967,672,560 | 46,225,491 | ||
| 기타비금융자산 | 선급금 | 3,436,186 | 3,749,559 | |
| 선급비용 | 2,775,675 | 2,131,235 | ||
| 기타 | 60,800 | 114,959 | ||
| 대손충당금 | (23,892) | (23,892) | ||
| 소 계 | 6,248,770 | 5,971,861 | ||
| 매각예정비유동자산 | 주식 | - | 120,000 | |
| 합계 | 973,921,330 | 52,317,352 |
&cr
24. 자본금
(1) 당3분기말과 전기말 현재 자본금의 내역은 다음과 같습니다.
| (단위: 주,원) | ||
|---|---|---|
| 구 분 | 당3분기말 | 전기말 |
| --- | --- | --- |
| 수권주식수 | 100,000,000주 | 50,000,000주 |
| 주당금액 | 500원 | 500원 |
| 발행주식수 | 29,466,752주 | 26,335,747주 |
| 보통주자본금 | 14,733,376,000원 | 13,167,873,500원 |
&cr(2) 당3분기와 전기 중 자본금의 변동내역은 다음과 같습니다.
| (단위: 주,천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 내 역 | 당3분기 | 전기 | ||
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 주식수(주) | 금액 | 주식수(주) | 금액 | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 기초잔액 | 26,335,747 | 13,167,874 | 25,528,573 | 12,764,287 |
| 전환권 행사 | 3,131,005 | 1,565,503 | 807,174 | 403,587 |
| 기말잔액 | 29,466,752 | 14,733,376 | 26,335,747 | 13,167,874 |
&cr(3) 당3분기와 전기 중 주식발행초과금의 변동내역은 다음과 같습니다.
| (단위 : 천원) | ||
| 구분 | 당3분기 | 전기 |
| 기초잔액 | 63,233,619 | 61,580,362 |
| 전환권 행사 | 7,142,899 | 1,653,257 |
| 기말잔액 | 70,376,518 | 63,233,619 |
&cr25. 기타자본
당3분기말과 전기말 현재 기타자본의 내역은 다음과 같습니다.
| (단위:천원) | ||
|---|---|---|
| 구 분 | 당3분기말 | 전기말 |
| --- | --- | --- |
| 자기주식처분손실 | (701,017) | (701,017) |
| 재평가적립금 | 29,793,068 | 29,793,068 |
| 기타자본잉여금 | (130,638) | (1,027,233) |
| 합 계 | 28,961,412 | 28,064,818 |
26. 적립금
(1) 당3분기말과 전기말 현재 적립금의 내역은 다음과 같습니다.
| (단위:천원) | ||
|---|---|---|
| 구 분 | 당3분기말 | 전기말 |
| --- | --- | --- |
| 이익준비금 | 550,880 | 550,880 |
| 기업합리화적립금 | 460,650 | 460,650 |
| 임의적립금 | 18,000 | 18,000 |
| 합 계 | 1,029,530 | 1,029,530 |
(2) 이익준비금 &cr상법상 회사는 자본금의 50%에 달할 때까지 매 결산기에 금전에 의한 이익배당액의 10% 이상을 이익준비금으로 적립하도록 규정되어 있으며, 동 이익준비금은 현금으로 배당할 수 없으며, 주주총회의 결의에 의하여 이월결손금의 보전과 자본전입에만 사용될 수 있습니다. &cr
(3) 기업합리화적립금&cr연결실체는 2002년까지 조세특례제한법에 따른 세액공제 상당액을 기업합리화적립금으로 계상하였으며, 동 적립금은 이월결손금의 보전 및 자본전입에만 사용될 수 있었습니다. 그러나, 2002년 12월 11일에 조세특례제한법이 개정되었으며, 동 개정시에 관련 조항이 삭제됨으로 인하여 기업합리화적립금은 임의적립금으로 변경되었습니다.
&cr27. 미처분이익잉여금
당3분기와 전기 중 미처분이익잉여금의 변동은 다음과 같습니다.
| (단위 : 천원) | ||
|---|---|---|
| 구분 | 당3분기 | 전기 |
| --- | --- | --- |
| 기초금액 | 47,274,696 | 41,006,295 |
| 당기순이익 | 7,450,773 | 6,649,018 |
| 재측정요소 | (138,210) | (380,618) |
| 기말금액 | 54,587,258 | 47,274,696 |
28. 차입금 (비증권업)
(1) 당3분기말과 전기말 현재 차입금의 내역은 다음과 같습니다.
| (단위:천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 구 분 | 당3분기말 | 전기말 | ||
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 비유동 | 유동 | 비유동 | 유동 | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 장기차입금 : | ||||
| 장기차입금 | 89,540,058 | 12,000,000 | 103,015,220 | 8,000,000 |
| 전환사채 | - | 3,250,347 | - | 9,625,574 |
| 소 계 | 89,540,058 | 15,250,347 | 103,015,220 | 17,625,574 |
| 단기차입금 : | ||||
| 단기차입금 | - | 23,000,000 | - | 16,000,000 |
| 합 계 | 89,540,058 | 38,250,347 | 103,015,220 | 33,625,574 |
&cr(2) 당3분기말과 전기말 현재 차입금(전환사채 제외)의 상환일정 및 계약상 현금흐름은 다음과 같습니다.
| (단위: 천원) | |||||
|---|---|---|---|---|---|
| 구분 | 차입처 | 이자율 | 만기 | 당3분기말 | 전기말 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 장기차입금 | 기업은행 | 2.73% | 2021 | - | 6,000,000 |
| 2.65% | 2021 | - | 6,000,000 | ||
| 1.69% | 2022 | 6,000,000 | 6,000,000 | ||
| 1.57% | 2022 | 5,000,000 | 5,000,000 | ||
| 산은캐피탈 외 | 5.20% | 2022 | 35,000,000 | 35,000,000 | |
| 모아저축은행 외 | 5.30% | 2022 | 40,000,000 | 40,000,000 | |
| 예가람저축은행 | 5.80% | 2022 | 3,540,058 | 5,015,220 | |
| 소 계 | 89,540,058 | 103,015,220 | |||
| 유동성장기차입금 | 기업은행 | 3.03% | 2020 | - | 2,000,000 |
| 1.89% | 2020 | - | 3,000,000 | ||
| 2.27% | 2020 | - | 3,000,000 | ||
| 1.76% | 2021 | 6,000,000 | - | ||
| 1.68% | 2021 | 6,000,000 | - | ||
| 소 계 | 12,000,000 | 8,000,000 | |||
| 단기차입금 | 기업은행 | 2.97% | 2020 | - | 6,000,000 |
| 1.85% | 2021 | 3,000,000 | 3,000,000 | ||
| 2.34% | 2021 | 2,000,000 | - | ||
| 1.90% | 2021 | 2,000,000 | - | ||
| 1.86% | 2021 | 4,000,000 | - | ||
| 경남은행 | 1.94% | 2021 | 7,000,000 | 7,000,000 | |
| 2.37% | 2021 | 5,000,000 | - | ||
| 소계 | 23,000,000 | 16,000,000 | |||
| 합 계 | 124,540,058 | 127,015,220 |
(3) 당3분기말과 전기말 현재 전환사채의 상세내역은 다음과 같습니다.
| (단위: 천원) | |||||
|---|---|---|---|---|---|
| 차입처 | 발행일 | 만기일 | 이자율(%) | 당3분기말 | 전기말 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 포스코-KB 조선업투자조합 |
2018년 2월 23일 | 2021년 2월 23일 | 1.00 | 3,200,000 | 6,200,000 |
| 농협은행(주) | 2018년 2월 26일 | 2021년 2월 26일 | 1.00 | - | 2,000,000 |
| (주)승태 | 2018년 2월 26일 | 2021년 2월 26일 | 1.00 | - | 2,000,000 |
| 소 계 | 3,200,000 | 10,200,000 | |||
| 가산: 상환할증금 | 200,122 | 637,888 | |||
| 차감: 전환권조정 | (149,775) | (1,212,314) | |||
| 합 계 | 3,250,347 | 9,625,574 |
&cr(4) 연결실체가 발행한 전환사채의 내역은 다음과 같습니다.&cr① 제7회차 전환사채
| 구분 | 내역 |
| 사채의 명칭 | 제 7회차 무보증이권부사모 전환사채 |
| 권면총액 | 8,000백만원 |
| 발행일 | 2018-02-23 |
| 만기일 | 2021-02-23 |
| 이자지급조건 | 액면이자 연 1%, 발행일 기준 매3개월 후급 |
| 보장수익률 | 사채만기일까지 연 3.0% |
| 상환방법 | 전환되지 않거나 조기상환되지 않을 경우 만기일에 액면가액의 106.2538%를 일시 상환 |
| 전환청구기간 | 사채발행일로부터 만1년이 지난 시점부터 만기일 전 30일 까지 |
| 전환가격 | 2,230원 (단, 시가를 하회하는 발행가액으로 유상증자를 하는 경우 등 기타 사채발행계약서에 정한 기준에 따라 전환 가격은 조정 수 있음) |
| 발행자에 의한 &cr조기상환청구권 | 최초 인수금액의 30%에 대하여 발행일로부터 1년이 되는 시점부터 만기일 전 30일까지의 기간 동안의 매 이자지급일 마다 발행자 및 발행자가 지정하는 제3자에게 매도청구 가능 |
| 사채권자에 의한 &cr조기상환 청구권 | 발행 후 2년이 되는 시점과 이후 매 이자지급일마다 사채권자의 요청이 있는 경우 원금과 이자를 보장수익률을 적용하여 상환 |
② 제8회차 전환사채
| 구분 | 내역 |
| 사채의 명칭 | 제8회차 무보증이권부사모 전환사채 |
| 권면총액 | 4,000백만원 |
| 발행일 | 2018-02-26 |
| 만기일 | 2021-02-26 |
| 이자지급조건 | 액면이자 연 1%, 발행일 기준 매3개월 후급 |
| 보장수익률 | 사채만기일까지 연 3.0% |
| 상환방법 | 전환되지 않거나 조기상환되지 않을 경우 만기일에 액면가액의 106.2538%를 일시 상환 |
| 전환청구기간 | 사채발행일로부터 만1년이 지난 시점부터 만기일 전 30일까지 |
| 전환가격 | 2,240원 (단, 시가를 하회하는 발행가액으로 유상증자를 하는 경우 등 기타 사채발행계약서에 정한 기준에 따라 전환가격은 조정될 수 있음) |
| 발행자에 의한 &cr조기상환청구권 | 최초 인수금액의 30%에 대하여 발행일로부터 1년이 되는 시점부터 만기일 전 30일까지의 기간 동안의 매 이자지급일 마다 발행자 및 발행자가 지정하는 제3자에게 매도청구 가능 |
| 사채권자에 의한 &cr조기상환청구권 | 발행 후 2년이 되는 시점과 이후 매 이자지급일마다 사채권자의 요청이 있는 경우 원금과 이자를 보장수익률을 적용하여 상환 |
(4) 담보제공자산&cr당3분기말 현재 연결실체 차입금 및 임대보증금에 대하여 제공된 담보의 내역은 다음과 같습니다.
| (단위:천원) | |||||
| 담보제공자산 | 담보권자 | 장부가액 | 담보설정금액 | 차입금액 | 종류 |
| 토지, 건물, 기계장치 | 중소기업은행 | 121,925,506 | 40,800,000 | 34,000,000 | 시설자금대출 |
| (주)경남은행 | 121,925,506 | 14,400,000 | 12,000,000 | 시설자금대출 | |
| 주식회사 엠에이치엔코 | 121,925,506 | 21,000 | 21,000 | 전세권설정 |
&cr
29. 순확정급여부채 (비증권업)
(1) 당3분기말과 전기말 현재 확정급여부채로 인식된 금액의 내역은 다음과 같습니다.
| (단위:천원) | ||
|---|---|---|
| 구분 | 당3분기말 | 전기말 |
| --- | --- | --- |
| 확정급여부채의 현재가치 | 4,553,564 | 3,986,155 |
| 사외적립자산의 공정가치 | (3,143,845) | (2,922,991) |
| 합계 | 1,409,719 | 1,063,164 |
&cr(2) 당3분기와 전기 중 확정급여부채의 현재가치 변동은 다음과 같습니다.
| (단위:천원) | ||
|---|---|---|
| 구분 | 당3분기 | 전기 |
| --- | --- | --- |
| 기초금액 | 3,986,155 | 3,183,664 |
| 당기근무원가 | 716,459 | 632,604 |
| 이자원가 | 51,294 | 84,252 |
| 재측정요소 | 140,373 | 461,728 |
| 지급액 | (340,717) | (376,093) |
| 합계 | 4,553,564 | 3,986,155 |
(3) 당3분기와 전기 중 사외적립자산의 공정가치 변동은 다음과 같습니다.
| (단위:천원) | ||
|---|---|---|
| 구분 | 당3분기 | 전기 |
| --- | --- | --- |
| 기초금액 | 2,922,991 | 2,491,158 |
| 사외적립자산의 기대수익 | 36,820 | 64,462 |
| 재측정요소 | (36,820) | (26,243) |
| 사외적립자산 납입액 | 447,126 | 654,489 |
| 지급액 | (226,272) | (260,875) |
| 합계 | 3,143,845 | 2,922,991 |
&cr
30. 매입채무및기타채무 (비증권업)
당3분기말과 전기말 현재 매입채무및기타채무의 내역은 다음과 같습니다.
| (단위:천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 구 분 | 당3분기말 | 전기말 | ||
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 비유동 | 유동 | 비유동 | 유동 | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 매입채무 | - | 487,101 | - | 436,984 |
| 미지급금 | - | 106,121 | - | 391,342 |
| 예수금 | - | 145,066 | - | 180,526 |
| 리스부채 | - | - | 9,430 | - |
| 미지급비용 | 49,324 | 2,988,660 | 39,979 | 2,107,932 |
| 보증금 | - | 193,850 | 131,000 | 112,850 |
| 합 계 | 49,324 | 3,920,798 | 180,409 | 3,229,634 |
31. 기타부채 (비증권업)
당3분기말과 전기말 현재 기타부채의 내역은 다음과 같습니다.
| (단위:천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 구분 | 당3분기말 | 전기말 | ||
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 비유동 | 유동 | 비유동 | 유동 | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 이연수익 | 23,483 | - | 28,658 | - |
| 선수금 | - | 8,452,722 | - | 8,602,466 |
| 비지배지분부채(*) | 43,260,924 | - | 40,254,354 | - |
| 합계 | 43,284,407 | 8,452,722 | 40,283,012 | 8,602,466 |
(*) 종속기업 중 케이프2016사모투자합자회사는 일정기간이 지난 후 청산이 예정된 회사로서 동사의 비지배지분을 기타부채로 분류하고 관련 비지배지분순이익은 금융원가의 비지배지분부채비용 으로 반영하였습니다.&cr&cr
32. 우발채무와 약정사항 (비증권업)&cr (1) 연결실체는 HSD엔진(주)에 계약이행보증 및 사급자재지급보증 을 위하여 수표 1매를 견질로 제공하고 있습니다.
&cr(2) 연결실체는 서울보증보험에 인허가보증보험 90백만원과 이행(지급)보증보험 167백만원이 약정되어 있습니다. &cr&cr(3) 종속기업인 케이프2016사모투자합자회사의 비지배주주와 콜옵션 계약을체결하고 있으며, 그 내역은 다음과 같습니다.
| 구 분 | 내 용 |
|---|---|
| 대상주식 | 케이프2016사모투자합자회사의 비지배주주가 케이프2016 사모투자합자회사에 출자한 총 지분의 1/2 |
| 권리(의무)보유일 | 2016 년 6월 15일 |
| 콜옵션발행자 | 비지배주주(사단법인 과학기술인 공제회, 산은 캐피탈 주식회사, 새마을 금고 중앙회) |
| 콜옵션보유자 | (주)케이프 |
| 행사기간 | 이니티움2016주식회사가 LIG 투자증권을 인수한 날로부터 2년이 되는 날부터 케이프2016 사모투자합자회사에 존속 만료 기간까지. |
| 행사가격 | 비지배주주가 케이프2016 사모투자합자회사에 출자한 원금에 내부수익률 15%의 수익을 합산한 금액 |
(4) 지배기업은 종속기업인 이니티움2016주식회사와 풋옵션 계약을 체결하고 있으며, 그 내역은 다음과 같습니다.
| 구 분 | 내 용 |
|---|---|
| 대상주식 | 이니티움2016주식회사가 보유한 케이프투자증권 투자주식 전부 |
| 권리(의무)보유일 | 2016 년 6월 15일 |
| 풋옵션발행자 | (주)케이프 |
| 풋옵션보유자 | 이니티움2016주식회사 |
| 행사조건 | (1) 케이프2016 사모투자합자회사의 존속기간 내에 본건 투자주식전부를 매각하지 못한 경우 |
| (2) 케이프2016 사모투자합자회사가 본건 투자주식을 취득한 날로부터 4년 6개월이 되는 기간 내에 매각공고 또는 이에 준하는 절차를 진행하지 못한 경우 | |
| (3) 케이프투자증권의 순자산가액이 감소하여 2015년 6월 30일 현재의 순자산가액의 90% 이하로 내려간 경우 (다만, 순자산가액이 다시 90%를 초과하게 된 경우에는 제외) | |
| (4) 이니티움2016주식회사가 체결한 인수금융계약상 기한이익의 상실 사유가 발생하는경우 | |
| 행사가격 | 매수대상 주식의 1주당 매매가격은 매매계약 체결일 현재의 1주당 순자산 가치로하되, SPC의 1주당 취득원가를 최고 한도로 함 |
(5) 당3분기말 현재 연결실체의 계류중인 소송사건은 다음과 같습니다.
| (단위: 천원) | |||||
|---|---|---|---|---|---|
| 계류법원 | 원 고 | 피 고 | 사건내용 | 소송금액 | 진행사항 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 연결실체가 원고인 소송사건 | |||||
| 서울고등법원 | (주)케이프&cr케이프인베스트먼트(주) | 칸서스자산운용(주)&cr칸서스프라이빗에쿼티(주) | 손해배상소송 | 6,747,287 | 2심 원고 일부 승소 |
| 연결실체가 피고인 소송사건 | |||||
| 서울고등법원 | 아이스텀레드&cr사모투자전문회사 | (주)케이프&cr케이프인베스트먼트(주) | 공탁금&cr출급구권&cr확인 | 6,305,000 | 2심 진행 중 |
| 서울중앙법원 | 아이스텀레드&cr사모투자전문회사 | (주)케이프&cr케이프인베스트먼트(주) | 위약금 지급&cr청구 | 6,305,000 | 1심 진행 중 |
연결실체는 상기 소송의 결과에 대한 합리적인 예측이 불가능하고, 자원의 유출금액 및 시기가 불확실함에 따라 당3분기말 현재 연결실체의 3분기연결재무제표에 미치는 영향은 파악할 수 없습니다.
33. 예수부채 (증권업)
당3분기말 및 전기말 현재 예수부채의 내역은 다음과 같습니다.
| (단위: 천원) | |||
|---|---|---|---|
| 구 분 | 당3분기말 | 전기말 | |
| --- | --- | --- | --- |
| 투자자예수금 | 위탁자예수금 | 57,816,876 | 46,448,868 |
| 장내파생상품거래예수금 | 33,633,764 | 28,367,674 | |
| 저축자예수금 | 219 | 219 | |
| 집합투자증권투자자예수금 | 2,601,102 | 176,710 | |
| 합 계 | 94,051,962 | 74,993,471 |
&cr&cr34. 당기손익-공정가치측정금융부채 (증 권업)
당3분기말 및 전기말 현재 당기손익-공정가치측정금융부채의 내역은 다음과 같습니다.
| (단위: 천원) | |||
|---|---|---|---|
| 구 분 | 당3분기말 | 전기말 | |
| --- | --- | --- | --- |
| 매도유가증권 | 주식 | 18,794,783 | 33,306,630 |
| 국채·지방채 | 330,876,430 | 397,686,063 | |
| 특수채 | - | - | |
| 소 계 | 349,671,213 | 430,992,693 | |
| 매매목적파생상품부채 | 장내파생상품 | 500 | - |
| 장외파생상품 | 1,917,476 | 2,724,046 | |
| 소 계 | 1,917,976 | 2,724,046 | |
| 합 계 | 351,589,190 | 433,716,739 |
35. 차입부채 ( 증권업)
당3분기말과 전기말 현재 차입부채의 내역은 다음과 같습니다.
| (단위: 천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 계정과목 | 차입처 | 연이율(%) | 당3분기말 | 전기말 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 환매조건부채권매도 | 개인,법인 | 0.45%~0.61% | 783,535,336 | 529,614,776 |
| 증금차입금(*) | 한국증권금융(주) | 0.66%~2.60% | 210,583,993 | 177,392,478 |
| 전자단기사채 | 하이투자증권 등 | 2.70%~3.75% | 170,000,000 | 88,000,000 |
| 발행어음(CP) | 신영증권(주) 등 | 2.15%~3.99% | 173,000,000 | 135,000,000 |
| 합계 | 1,337,119,329 | 930,007,254 |
(*)당3분기말 현재 연결실체는 상기 차입금과 관련하여 신한은행 어음 1매(50,000백만원)를 담보로 제공하고 있습니다.&cr
36. 파생상품 (증권업)
(1) 당 3분기말과 전기말 현재 파생상품의 내역은 다음과 같습니다.
| (단위: 천원) | |||
|---|---|---|---|
| 구 분 | 당3분기말 | 전기말 | |
| --- | --- | --- | --- |
| 파생상품자산 | 장내파생상품자산 | 2,608 | 1,750 |
| 장외파생상품자산 | 3,187,621 | 2,077,168 | |
| 소 계 | 3,190,228 | 2,078,918 | |
| 파생상품부채 | 장내파생상품부채 | 500 | - |
| 장외파생상품부채 | 1,917,476 | 2,724,046 | |
| 소 계 | 1,917,976 | 2,724,046 |
(2) 당3분기말과 전기말 현재 장내파생상품 미결제계약의 내용은 다음과 같습니다.&cr<당3분기말>
| (단위: 천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 구분 | 거래내용 | 미결제계약금액 | 평가손익 | 거래목적 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 이자율관련 | 매도금리선물 | 709,303,120 | (2,280,130) | 매매목적 |
| 매수금리선물 | 127,702,400 | 27,900 | 매매목적 | |
| 주식관련 | 매도주가지수선물 | 5,269,150 | 60,750 | 매매목적 |
| 매수주가지수선물 | 13,222,916 | 623,620 | 매매목적 | |
| 매도개별주식선물 | - | - | 매매목적 | |
| 매수개별주식선물 | 3,941,980 | (507,140) | 매매목적 | |
| 매도주가지수옵션 | 15,472,000 | - | 매매목적 | |
| 매수주가지수옵션 | 1,010,455 | (3,093) | 매매목적 |
<전기말>
| (단위: 천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 구분 | 거래내용 | 미결제계약금액 | 평가손익 | 거래목적 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 이자율관련 | 매도금리선물 | 191,428,140 | 6,020 | 매매목적 |
| 매수금리선물 | 123,295,760 | (22,650) | 매매목적 | |
| 주식관련 | 매수주가지수선물 | 11,212,207 | (1,116,698) | 매매목적 |
| 매도개별주식선물 | 226,800 | (24,120) | 매매목적 | |
| 매수주가지수옵션 | 5,803 | (4,053) | 매매목적 |
&cr한편, 연결실체는 선물옵션거래와 관련하여 당기손익-공정가치측정금융자산을 한국거래소에 담보로 제공하고 있습니다. &cr
(3) 당3분기말과 전기말 현재 장외파생상품의 미결제계약 내용은 다음과 같습니다.&cr <당3분기말>
| (단위: 천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 구분 | 거래내용 | 미결제계약금액 | 평가손익 | 거래목적 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 주식관련 | 기타장외파생매수 | 53,011,537 | 1,218,265 | 매매목적 |
&cr<전기말>
| (단위: 천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 구분 | 거래내용 | 미결제계약금액 | 평가손익 | 거래목적 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 주식관련 | 기타장외파생매수 | 51,695,560 | (665,000) | 매매목적 |
&cr
37. 충당부채(증권업)&cr보고기간종료일 현재 충당부채의 내역은 다음과 같습니다.
| (단위: 천원) | ||
|---|---|---|
| 구 분 | 당3분기말 | 전기말 |
| --- | --- | --- |
| 복구충당부채 | 442,513 | 435,536 |
38. 퇴직급여제도 (증권업) &cr(1) 확정기여형퇴직급여제도
연결실체는 자격을 갖춘 모든 종업원들을 위해 확정기여형퇴직급여제도를 운영하고 있습니다. 사외적립자산은 수탁자의 관리하에서 기금형태로 당사의 자산들로부터 독립적으로 운용되고 있습니다. 종업원들이 확정기여형의 가득조건을 충족하기 전에 퇴사하는 경우에 당사가 지불해야 할 기여금은 상실되는 기여금만큼 감소하게 됩니다. &cr당3분기 포괄손익계산서에 인식된 총 비용 1,210백만원(전3분기:1,124백만원)은 퇴직급여제도에서 규정하고 있는 비율에 따라 당사가 퇴직급여제도에 납인한 기여금을 나타내고 있습니다. 당3분기말 현재 관련 미지급금은 없습니다.&cr&cr2) 확정급여형퇴직급여제도
연결실체는 자격을 갖춘 모든 임원들을 위해 퇴직일시금제도를 운영하고 있습니다. 동 제도하에서 임원들은 퇴직시점에 제공한 근무용역기간에 최종 3개월 평균급여를 적용하여 일시불급여를 수령받고 있습니다. &cr가장 최근의 사외적립자산과 확정급여채무의 보험수리적 평가는 2019년 12월 27일에 수행되었습니다. 확정급여채무의 현재가치, 관련 당기근무원가 및 과거근무원가는 예측단위적립방식을 사용하여 측정되었습니다.
39. 기타부채 (증 권업) &cr당3분기말과 전기말 현재 기타부채의 내용은 다음과 같습니다.
| (단위: 천원) | |||
|---|---|---|---|
| 구분 | 당3분기말 | 전기말 | |
| --- | --- | --- | --- |
| 기타금융부채 | 미지급배당금 | 5,104 | 2,473,284 |
| 미지급금 | 801,020,916 | 36,504,531 | |
| 미지급비용 | 11,144,653 | 16,221,982 | |
| 기타 | 17,843,392 | 55,063,954 | |
| 소 계 | 830,014,065 | 110,263,751 | |
| 기타비금융부채 | 선수금 | - | 750,038 |
| 선수수익 | 632,211 | 463,490 | |
| 제세금예수금 | 1,779,997 | 1,844,827 | |
| 기타 | 164,503 | 163,737 | |
| 소 계 | 2,576,711 | 3,222,092 | |
| 리스부채 | 건물 리스부채 | 526,638 | 2,079,907 |
| 차량 리스부채 | 428,484 | 454,583 | |
| 소 계 | 955,122 | 2,534,490 | |
| 합 계 | 833,545,898 | 116,020,333 |
&cr
40. 우발부채 및 주요약정사항 (증 권 업)
(1) 당3분기말과 전기말 현재 연결실체가 금융기관과 체결한 약정은 다음과 같습니다.
| (단위: 천원) | |||
|---|---|---|---|
| 약정사항 | 금융기관 | 한도금액 | |
| --- | --- | --- | --- |
| 당3분기말 | 전기말 | ||
| --- | --- | --- | --- |
| 할인어음 (*) | 한국증권금융 | 70,000,000 | 70,000,000 |
| 일중자금 (*) | 190,000,000 | 190,000,000 | |
| 운영자금대출 | 100,000,000 | 100,000,000 | |
| 담보금융지원대출 | 150,000,000 | 150,000,000 | |
| 채권인수자금대출 | 280,000,000 | 280,000,000 | |
| 증권유통금융 | 50,000,000 | 50,000,000 | |
| 당좌대출 | 우리은행 | 10,000,000 | 10,000,000 |
| 당좌대출 | 신한은행 | 10,000,000 | 10,000,000 |
| 한도대출 | 산업은행 | 5,000,000 | - |
| 담보대출 | 케이비투자증권㈜ | 30,000,000 | 30,000,000 |
| 담보대출 | 20,000,000 | 20,000,000 | |
| 파생상품거래 신용공여 | 펀드AUM의 3배 | 펀드AUM의 3배 | |
| 파생상품거래 신용공여 | 펀드AUM의 3배 | 펀드AUM의 3배 |
(*) 당사의 할인어음 및 일중자금 한도금액 2,600억원 중 실사용 가능금액은 전년도 자기자본의 100%이내 금액인 2,000억원 입니다.&cr&cr(2) 전기말 현재 연결실체의 채무보증과 관련한 우발부채의 내용은 다음과 같습니다.
| (단위: 천원) | |||
|---|---|---|---|
| 구 분 | 제공받은자 | 금 액 | |
| --- | --- | --- | --- |
| 부동산PF관련 | 매입확약 | 주식회사 고양삼송자이더빌리지 &cr 주택위탁관리부동산투자회사 | 8,400,000 |
&cr (3) 당3분기말 현재 연결실체는 서울보증보험으로부터 19,870백만원의 신원보증을 제공받고 있으며, 연결실체의 한국은행금융결제망 차액결제업무를 (주)우리은행이 대행하는 것과 관련하여 한국증권금융(주)로부터 9,500백만원의 보증을 제공받고 있습니다. 한편, 보고기간 종료일 현재 연결실체는 일시 결제부족자금을 한국은행으로부터 지원받는 약정을 체결하고 있습니다.&cr&cr(4) 계류중인 소송사건&cr&cr보고기간 종료일 현재 연결실체의 계류 중인 소송사건의 내역은 다음과 같습니다.
| (단위: 천원) | |||||
|---|---|---|---|---|---|
| 계류법원 | 원 고 | 피 고 | 사건내용 | 소송금액 | 진행사항 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 연결실체가 원고인 소송사건 | |||||
| 서울중앙지방법원 | 케이프투자증권(주) | 의정부리듬시티외 1명 | 계약이행 등 청구의 소 | 14,800,000 | 1심 진행중 |
| 연결실체가 피고인 소송사건 | |||||
| 서울중앙지방법원 | 의정부리듬시티 주식회사 | 케이프투자증권(주) | 채무불이행에 의한 손해배상 청구의 소 | 3,169,057 | 1심 진행 중 |
&cr연결실체는 상기 소송의 결과에 대한 합리적인 예측이 불가능하고, 자원의 유출금액 및 시기가 불확실함에 따라 당3분기말 현재 연결실체의 반기연결재무제표에 미치는 영향은 파악할 수 없습니다.
41. 매출액과 매출원가&cr당3분기와 전3분기의 매출 및 매출원가의 내역은 다음과 같습니다.
| (단위: 천원) | ||
|---|---|---|
| 구 분 | 당3분기 | 전3분기 |
| --- | --- | --- |
| 매출액 : | ||
| 제품 | 29,698,021 | 25,946,860 |
| 임가공 | 1,355,147 | 1,165,383 |
| 상품 | 71,044 | 198,206 |
| 임대 | 798,825 | 829,511 |
| 기타 | 817,857 | 789,431 |
| 금융업(주1) | 297,484,690 | 225,907,333 |
| 합 계 | 330,225,585 | 254,836,724 |
| 매출원가 : | ||
| 제품 | 24,436,517 | 20,622,905 |
| 임가공 | 1,025,315 | 987,518 |
| 상품 | 49,755 | 181,438 |
| 금융업(주1) | 233,236,191 | 167,277,860 |
| 합 계 | 258,747,778 | 189,069,721 |
(주1) 금융업 매출과 매출원가의 내역은 다음과 같습니다.
| (단위: 천원) | ||
|---|---|---|
| 구 분 | 당3분기 | 전3분기 |
| --- | --- | --- |
| 매출액(영업수익) : | ||
| 수수료수익 | 36,944,974 | 29,784,122 |
| 유가증권평가및처분이익 | 112,875,960 | 88,763,068 |
| 파생상품거래및평가이익 | 108,999,716 | 60,333,140 |
| 이자수익 | 25,971,209 | 29,145,103 |
| 배당금수익 | 2,304,508 | 2,253,849 |
| 대출채권평가및처분이익 | 8,704,788 | 15,041,470 |
| 외환거래이익 | 9 | 57,748 |
| 기타의 영업수익 | 1,683,527 | 528,833 |
| 합 계 | 297,484,690 | 225,907,333 |
| 매출원가(영업비용) : | ||
| 수수료비용 | 6,103,503 | 5,446,955 |
| 유가증권평가및처분손실 | 94,423,240 | 64,780,701 |
| 파생상품거래및평가손실 | 118,006,711 | 74,209,873 |
| 이자비용 | 14,260,735 | 21,889,431 |
| 대출채권평가및처분손실 | 404,657 | 918,801 |
| 기타의 영업비용 | 37,344 | 32,101 |
| 합 계 | 233,236,191 | 167,277,860 |
42. 판매비와관리비
당3분기와 전3분기의 판매비와관리비의 내역은 다음과 같습니다.
| (단위:천원) | ||
|---|---|---|
| 구 분 | 당3분기 | 전3분기 |
| --- | --- | --- |
| 급여 | 31,105,636 | 27,354,398 |
| 퇴직급여 | 1,589,917 | 1,685,000 |
| 복리후생비 | 3,640,322 | 3,936,157 |
| 여비교통비 | 103,956 | 169,483 |
| 통신비 | 5,922 | 5,219 |
| 세금과공과 | 1,826,409 | 1,978,820 |
| 수선비 | 78,213 | 43,525 |
| 보험료 | 90,728 | 95,568 |
| 차량유지비 | 161,647 | 136,958 |
| 운임 | 90,707 | 81,720 |
| 도서인쇄비 | 28,247 | 72,023 |
| 지급수수료 | 6,810,663 | 6,691,219 |
| 지급임차료 | 1,239,728 | 1,222,742 |
| 소모품비 | 155,612 | 130,082 |
| 교육훈련비 | 484 | 772 |
| 접대비 | 1,699,515 | 1,811,501 |
| 수출입제비 | 21,865 | 61,523 |
| 연구개발비 | 40,835 | 35,225 |
| 대손상각비 | (47,503) | 38,990 |
| 감가상각비 | 2,532,110 | 2,440,199 |
| 무형자산상각비 | 677,996 | 644,215 |
| 기타판매관리비 | 1,823,435 | 1,938,739 |
| 합계 | 53,676,442 | 50,574,076 |
43. 기타수익 및 기타비용&cr당3분기와 전3분기의 기타수익 및 기타비용의 내역은 다음과 같습니다.
| (단위:천원) | ||
|---|---|---|
| 구분 | 당3분기 | 전3분기 |
| --- | --- | --- |
| 기타수익 : | ||
| 외환차익 | 67 | 2,467 |
| 외화환산이익 | 1,490 | 60,338 |
| 유형자산처분이익 | 17,953 | 86 |
| 정부보조금수익 | 202,232 | 158,631 |
| 잡이익 | 868,504 | 136,564 |
| 매각예정비유동자산관련수익 | 51,610 | - |
| 지분법적용투자주식이익 | 912,401 | 34,964 |
| 지분법적용투자주식처분이익 | 157,738 | 1,532 |
| 대손충당금환입 | - | 16,743 |
| 소계 | 2,211,994 | 411,325 |
| 기타비용 : | ||
| 외환차손 | 7,692 | - |
| 외화환산손실 | 39,998 | 7,422 |
| 유형자산처분손실 | 19,324 | - |
| 무형자산처분손실 | - | 792 |
| 잡손실 | 56,564 | 368,012 |
| 지분법적용투자주식손실 | 213,545 | 93,379 |
| 소계 | 337,123 | 469,604 |
44. 비용의 성격별 분류
당3분기와 전3분기의 비용의 성격별 분류 내역은 다음과 같습니다.
| (단위: 천원) | ||
|---|---|---|
| 구 분 | 당3분기 | 전3분기 |
| --- | --- | --- |
| 재고자산의 변동 | (438,782) | 2,433,572 |
| 원재료 및 상품 매입액 | 8,252,232 | 8,725,685 |
| 종업원급여 | 39,677,583 | 34,949,677 |
| 감가상각비 및 무형자산상각비 | 4,570,926 | 4,520,258 |
| 기타비용 | 260,362,260 | 189,014,605 |
| 합계 | 312,424,220 | 239,643,797 |
&cr
45. 금융손익(비증권업)&cr(1) 당3분기와 전3분기의 금융손익의 내역은 다음과 같습니다.
| (단위:천원) | ||
|---|---|---|
| 구 분 | 당3분기 | 전3분기 |
| --- | --- | --- |
| 금융수익 : | ||
| 이자수익 | 117,298 | 128,749 |
| 외환차익 | 189,216 | 70,755 |
| 외화환산이익 | - | 139,554 |
| 당기손익인식금융자산처분이익 | - | 8,502 |
| 사채상환이익 | 205,464 | - |
| 소 계 | 511,977 | 347,561 |
| 금융비용 : | ||
| 이자비용 | 3,862,812 | 4,121,499 |
| 사채이자 | 401,771 | 898,949 |
| 외환차손 | 10,241 | 9,681 |
| 외화환산손실 | 3,985 | 122 |
| 당기손익인식금융자산평가손실 | - | 526,149 |
| 비지배지분부채비용 | 2,461,539 | 1,566,409 |
| 소 계 | 6,740,348 | 7,122,808 |
(2) 당3분기와 전3분기의 금융상품의 범주별 금융손익의 내역은 다음과 같습니다.&crⓛ 당3분기
| (단위:천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 구분 | 당기손익-공정가치&cr 측정 금융자산 | 상각후원가&cr 측정금융자산 | 상각후원가&cr 측정금융부채 | 합 계 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 이자수익 | - | 117,298 | - | 117,298 |
| 외환차익 | - | 189,216 | - | 189,216 |
| 외화환산이익 | - | - | - | - |
| 당기손익인식금융자산처분이익 | - | - | - | - |
| 사채상환이익 | - | - | 205,464 | 205,464 |
| 이자비용 | - | - | (3,862,812) | (3,862,812) |
| 사채이자 | - | - | (401,771) | (401,771) |
| 외환차손 | - | (10,241) | - | (10,241) |
| 외화환산손실 | - | (3,985) | - | (3,985) |
| 당기손익인식금융자산평가손실 | - | - | - | - |
| 비지배지분부채비용 | - | - | (2,461,539) | (2,461,539) |
| 합계 | - | 222,663 | (6,520,658) | (6,228,371) |
&cr② 전3분기
| (단위:천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 구분 | 당기손익인식금융자산 | 상각후원가&cr 측정금융자산 | 상각후원가&cr 측정금융부채 | 합 계 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 이자수익 | - | 128,749 | - | 128,749 |
| 외환차익 | - | 70,755 | - | 70,755 |
| 외화환산이익 | - | 139,554 | - | 139,554 |
| 당기손익인식금융자산처분이익 | 8,502 | - | - | 8,502 |
| 사채상환이익 | - | - | - | - |
| 이자비용 | - | - | (4,121,499) | (4,121,499) |
| 사채이자 | - | - | (898,949) | (898,949) |
| 외환차손 | - | (9,681) | - | (9,681) |
| 외화환산손실 | - | (122) | - | (122) |
| 당기손익인식금융자산평가손실 | (526,149) | - | - | (526,149) |
| 비지배지분부채비용 | - | - | (1,566,409) | (1,566,409) |
| 합계 | (517,647) | 329,256 | (6,586,856) | (6,775,247) |
&cr
46. 법인세&cr법인세비용은 전체 회계연도에 대해서 예상되는 최선의 가중평균 연간법인세율의 추정에 기초하여 인식하였습니다.
47. 지배기업소유주지분에 대한 주당손익
(1) 기본주당이익&cr 당3분기와 전3분기의 지배기업소유주지분에 대한 기본주당손익의 산출내역은 다음과 같습니다.&cr&cr1) 지배기업소유주지분에 대한 보통주당기순이익
| (단위:원) | ||
|---|---|---|
| 구분 | 당3분기 | 전3분기 |
| --- | --- | --- |
| 누적 | 누적 | |
| --- | --- | --- |
| 지배주주 보통주당기순이익 | 7,450,772,881 | 4,099,946,005 |
| 가중평균사외유통보통주식수 | 28,311,750 | 25,528,573 |
| 기본주당이익 | 263 | 161 |
&cr2) 가중평균사외유통보통주식수&cr① 당3분기
| (단위: 주) | |||
|---|---|---|---|
| 구 분 | 유통주식수 | 일수 | 가중평균사외유통주식수 |
| --- | --- | --- | --- |
| 기초발행보통주식수(2020.1.1) | 26,335,747 | 274 | 7,215,994,678 |
| 전환권행사(20.01.17) | 625,000 | 258 | 161,250,000 |
| 전환권행사(20.02.26) | 1,076,233 | 218 | 234,618,794 |
| 전환권행사(20.03.04) | 625,000 | 211 | 131,875,000 |
| 전환권행사(20.09.14) | 804,772 | 17 | 13,681,124 |
| 합계 | 29,466,752 | 7,757,419,596 | |
| (÷) | 274 | ||
| 가중평균사외유통보통주식수 | 28,311,750 |
② 전3분기
| (단위: 주) | |||
|---|---|---|---|
| 구 분 | 유통주식수 | 일수 | 가중평균사외유통주식수 |
| --- | --- | --- | --- |
| 기초발행보통주식수(2019.1.1) | 25,528,573 | 273 | 6,969,300,429 |
| 합계 | 25,528,573 | 6,969,300,429 | |
| (÷) | 273 | ||
| 가중평균사외유통보통주식수 | 25,528,573 |
&cr(2)희석주당순이익&cr 반희석효과로 인하여 희석주당이익과 기본주당이익이 동일합니다.
48. 특수관계자 거래
당3분기와 전3분기의 주요 경영진에 대한 보상내역은 다음과 같습니다.
| (단위:천원) | ||
|---|---|---|
| 구 분 | 당3분기 | 전3분기 |
| --- | --- | --- |
| 단기급여 | 3,709,530 | 3,935,636 |
| 퇴직급여 | 497,306 | 514,750 |
| 합 계 | 4,206,835 | 4,450,386 |
&cr&cr49. 현금흐름표
(1) 당3분기말과 전3분기말 현재 현금흐름표의 기말현금및현금성자산의 구성은 다음과 같습니다.
| (단위: 천원) | ||
|---|---|---|
| 구분 | 당3분기말 | 전3분기말 |
| --- | --- | --- |
| 비금융업현금및현금성자산 | 15,337,685 | 11,227,039 |
| 금융업현금및현금성자산 | 124,644,381 | 114,153,672 |
| 합계 | 139,982,066 | 125,380,711 |
(2) 당3분기와 전3분기의 영업활동에서 창출된 현금흐름의 내역은 다음과 같습니다.
| (단위:천원) | ||
|---|---|---|
| 구분 | 당3분기 | 전3분기 |
| --- | --- | --- |
| 반기순이익 | 9,512,430 | 5,823,484 |
| 조정항목 : | ||
| 법인세비용(수익) | 3,935,437 | 2,579,194 |
| 이자비용 | 18,525,319 | 26,909,879 |
| 비지배지분부채비용 | 2,461,539 | 1,566,409 |
| 이자수익 | (26,088,507) | (29,273,852) |
| 배당금수익 | (2,317,641) | (2,253,849) |
| 외화환산손실 | 43,983 | 7,544 |
| 유형자산처분손실 | 19,324 | - |
| 감가상각비 | 3,892,930 | 3,764,317 |
| 무형자산상각비 | 677,996 | 755,942 |
| 무형자산처분손실 | - | 792 |
| 재고자산평가손실 | 384,857 | - |
| 대손상각비 | (47,503) | 292,109 |
| 지분법적용투자주식손실 | 213,545 | 165,146 |
| 당기손익인식금융자산평가손실 | 9,040,045 | 11,065,936 |
| 매매목적파생상품평가손실 | 4,950,046 | 1,916,222 |
| 복구손실충당금전입 | 6,977 | 6,806 |
| 매도유가증권평가손실 | 2,626,138 | 2,266,608 |
| 잡손실 | 47,795 | 229,175 |
| 퇴직급여 | 941,005 | 686,070 |
| 외화환산이익 | (1,498) | (200,194) |
| 사채상환이익 | (205,464) | - |
| 잡수익 | - | (34,440) |
| 유형자산처분이익 | (17,953) | (86) |
| 매각예정유가증권처분이익 | (51,610) | - |
| 지분법적용투자주식평가이익 | (912,401) | (106,731) |
| 지분법적용투자주식처분이익 | (157,738) | (1,532) |
| 평가손실충당금환입 | - | (20,361) |
| 대손충당금환입 | - | (40,538) |
| 매도가능증권처분이익 | - | (2,738,636) |
| 매도가능증권평가이익 | (3,140,583) | - |
| 당기손익인식금융자산처분이익 | - | (8,502) |
| 분배금수익 | (1,657,037) | (1,323,025) |
| 매매목적파생상품평가이익 | (4,090,219) | (2,838,106) |
| 당기손익인식금융자산평가이익 | (11,610,817) | (5,894,649) |
| 영업활동으로 인한 자산부채의 변동 : | ||
| 재고자산의 감소(증가) | 53,925 | (2,398,293) |
| 매출채권의 감소(증가) | (1,360,867) | (5,403) |
| 미수금의 감소(증가) | (234,109) | (79,971) |
| 미수수익의 감소(증가) | - | - |
| 선급금의 감소(증가) | 50,010 | 5,754 |
| 선급법인세의 감소(증가) | (1,022) | (88) |
| 선급비용의 감소(증가) | (5,937) | (2,136) |
| 퇴직금의 지급 | (340,716) | (337,225) |
| 사외적립자산의 감소(증가) | (220,854) | (406,126) |
| 이연수익의 증가(감소) | (5,175) | 29,714 |
| 매입채무의 증가(감소) | (194,131) | 416,174 |
| 미지급금의 증가(감소) | (77,312) | (252,235) |
| 예수금의 증가(감소) | (35,460) | 18,248 |
| 미지급비용의 증가(감소) | 1,089,934 | (190,948) |
| 선수금의 증가(감소) | (149,744) | (155,419) |
| 선수수익의 증가(감소) | - | - |
| 보험금수령 | - | - |
| 당기손익인식금융자산(증권업) | (90,526,630) | 220,115,240 |
| 대출채권(증권업) | 7,861,069 | (15,032,791) |
| 기타수취채권(증권업) | (920,948,643) | (842,829,627) |
| 기타자산(증권업) | (275,499) | (8,352,283) |
| 당기손익인식금융부채(증권업) | (81,613,104) | (312,253,411) |
| 예수부채(증권업) | 19,058,491 | 30,258,131 |
| 기타금융부채(증권업) | 759,439,055 | 731,785,849 |
| 충당부채(증권업) | - | - |
| 확정급여채무(증권업) | (621,254) | - |
| 기타부채(증권업) | (41,737,282) | 22,951,772 |
| 합계 | (343,814,862) | (163,413,943) |
&cr50. 위험관리&cr금융상품과 관련하여 연결실체는 신용위험, 유동성위험 및 시장위험에 노출되어 있습니다. 연결실체의 위험에 대한 목표, 정책, 위험평가 및 관리절차 등에 관한 사항은2019년 12월 31일로 종료되는 회계연도와 중요한 변동이 없습니다.
4. 재무제표
| 재무상태표 |
| 제 37 기 3분기말 2020.09.30 현재 |
| 제 36 기말 2019.12.31 현재 |
| (단위 : 원) |
| 제 37 기 3분기말 | 제 36 기말 | |
|---|---|---|
| 자산 | ||
| 비유동자산 | 155,208,497,511 | 151,385,443,550 |
| 유형자산 | 94,689,376,011 | 94,636,145,973 |
| 투자부동산 | 29,046,867,917 | 29,165,800,484 |
| 무형자산 | 318,592,480 | 340,867,480 |
| 지분법적용투자주식 | 30,335,507,027 | 26,439,213,433 |
| 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 | 1,500,000 | 1,500,000 |
| 장기금융예치금 | 816,324,076 | 801,586,180 |
| 장기매출채권 및 기타비유동채권 | 330,000 | 330,000 |
| 유동자산 | 77,933,959,245 | 72,083,750,492 |
| 재고자산 | 12,085,432,370 | 12,524,214,291 |
| 매출채권및기타채권 | 40,155,120,254 | 37,690,331,218 |
| 당기손익-공정가치측정금융자산 | 0 | 0 |
| 단기금융예치금 | 11,534,571,720 | 3,541,454,777 |
| 현금및현금성자산 | 14,141,422,298 | 17,843,497,963 |
| 당기법인세자산 | 2,952,280 | 424,974,335 |
| 기타유동자산 | 14,460,323 | 59,277,908 |
| 자산총계 | 233,142,456,756 | 223,469,194,042 |
| 자본 | ||
| 자본금 | 14,733,376,000 | 13,167,873,500 |
| 주식발행초과금 | 70,376,518,449 | 63,233,619,370 |
| 자기주식 | 0 | 0 |
| 기타자본 | 28,961,412,414 | 28,064,817,833 |
| 적립금 | 1,029,530,405 | 1,029,530,405 |
| 미처분이익잉여금(미처리결손금) | 54,587,258,175 | 47,274,695,552 |
| 자본총계 | 169,688,095,443 | 152,770,536,660 |
| 부채 | ||
| 비유동부채 | 19,445,077,992 | 30,758,205,607 |
| 장기차입금 | 11,000,000,000 | 23,000,000,000 |
| 장기매입채무및기타채무 | 49,324,363 | 170,978,643 |
| 퇴직급여부채 | 1,368,570,357 | 1,063,164,688 |
| 기타비유동부채 | 23,482,687 | 28,657,500 |
| 이연법인세부채 | 7,003,700,585 | 6,495,404,776 |
| 유동부채 | 44,009,283,321 | 39,940,451,775 |
| 유동성장기차입금 | 15,250,346,585 | 17,625,573,740 |
| 단기차입금 | 23,000,000,000 | 16,000,000,000 |
| 매입채무 및 기타채무 | 3,778,374,402 | 3,081,843,298 |
| 당기손익-공정가치측정금융부채 | 653,729,053 | 2,062,919,985 |
| 당기법인세부채 | 306,462,800 | 0 |
| 기타유동부채 | 1,020,370,481 | 1,170,114,752 |
| 부채총계 | 63,454,361,313 | 70,698,657,382 |
| 자본과부채총계 | 233,142,456,756 | 223,469,194,042 |
| 포괄손익계산서 |
| 제 37 기 3분기 2020.01.01 부터 2020.09.30 까지 |
| 제 36 기 3분기 2019.01.01 부터 2019.09.30 까지 |
| (단위 : 원) |
| 제 37 기 3분기 | 제 36 기 3분기 | |||
|---|---|---|---|---|
| 3개월 | 누적 | 3개월 | 누적 | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 매출액 | 10,917,400,862 | 32,740,894,772 | 10,637,107,723 | 28,929,390,843 |
| 매출원가 | 8,059,890,017 | 25,511,587,087 | 7,936,945,643 | 21,791,860,775 |
| 매출총이익 | 2,857,510,845 | 7,229,307,685 | 2,700,162,080 | 7,137,530,068 |
| 판매비와관리비 | 1,151,851,749 | 2,468,076,123 | 723,805,987 | 2,395,023,724 |
| 영업이익(손실) | 1,705,659,096 | 4,761,231,562 | 1,976,356,093 | 4,742,506,344 |
| 금융수익 | 431,499,321 | 1,560,439,807 | 590,934,251 | 1,546,248,613 |
| 금융원가 | 318,704,564 | 1,181,363,553 | 687,621,535 | 2,617,347,128 |
| 기타수익 | 3,033,254,276 | 3,223,051,162 | (969,241,497) | 223,741,300 |
| 기타비용 | (1,343,108,422) | 75,095,886 | 75,982,781 | 138,980,346 |
| 법인세비용차감전순이익(손실) | 6,194,816,551 | 8,288,263,092 | 834,444,531 | 3,756,168,783 |
| 법인세비용 | 0 | (837,490,211) | 0 | 343,777,222 |
| 당기순이익(손실) | 6,194,816,551 | 7,450,772,881 | 834,444,531 | 4,099,946,005 |
| 기타포괄손익 | 0 | (137,541,678) | 0 | 0 |
| 후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목 | 0 | (138,210,258) | 0 | 0 |
| 당기손익으로 재분류될 수 있는 항목(세후기타포괄손익) | 0 | 668,580 | 0 | 0 |
| 총포괄손익 | 6,194,816,551 | 7,313,231,203 | 834,444,531 | 4,099,946,005 |
| 주당이익 | ||||
| 기본주당이익(손실) (단위 : 원) | 173 | 263 | (20) | 161 |
| 희석주당이익(손실) (단위 : 원) | 173 | 263 | (2) | 161 |
| 자본변동표 |
| 제 37 기 3분기 2020.01.01 부터 2020.09.30 까지 |
| 제 36 기 3분기 2019.01.01 부터 2019.09.30 까지 |
| (단위 : 원) |
| 자본 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 자본금 | 주식발행초과금 | 기타자본 | 적립금 | 미처분이익잉여금 | 자본 합계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 2019.01.01 (기초자본) | 12,764,286,500 | 61,580,361,741 | 27,086,807,674 | 1,029,530,405 | 41,006,295,493 | 143,467,281,813 |
| 당기순이익(손실) | 0 | 0 | 0 | 0 | 4,099,946,005 | 4,099,946,005 |
| 지분법평가 | 0 | 0 | (617,136,378) | 0 | 0 | (617,136,378) |
| 보험수리적손익 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 전환권행사 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 자본 증가(감소) 합계 | 0 | 0 | (617,136,378) | 0 | 4,099,946,005 | 3,482,809,627 |
| 2019.09.30 (기말자본) | 12,764,286,500 | 61,580,361,741 | 26,469,671,296 | 1,029,530,405 | 45,106,241,498 | 146,950,091,440 |
| 2020.01.01 (기초자본) | 13,167,873,500 | 63,233,619,370 | 28,064,817,833 | 1,029,530,405 | 47,274,695,552 | 152,770,536,660 |
| 당기순이익(손실) | 0 | 0 | 0 | 0 | 7,450,772,881 | 7,450,772,881 |
| 지분법평가 | 0 | 0 | 896,594,581 | 0 | 896,594,581 | |
| 보험수리적손익 | 0 | 0 | 0 | 0 | (138,210,258) | (138,210,258) |
| 전환권행사 | 1,565,502,500 | 7,142,899,079 | 0 | 0 | 0 | 8,708,401,579 |
| 자본 증가(감소) 합계 | 1,565,502,500 | 7,142,899,079 | 896,594,581 | 0 | 7,312,562,623 | 16,917,558,783 |
| 2020.09.30 (기말자본) | 14,733,376,000 | 70,376,518,449 | 28,961,412,414 | 1,029,530,405 | 54,587,258,175 | 169,688,095,443 |
| 현금흐름표 |
| 제 37 기 3분기 2020.01.01 부터 2020.09.30 까지 |
| 제 36 기 3분기 2019.01.01 부터 2019.09.30 까지 |
| (단위 : 원) |
| 제 37 기 3분기 | 제 36 기 3분기 | |
|---|---|---|
| 영업활동현금흐름 | 5,993,204,336 | 3,639,999,603 |
| 영업활동에서 창출된 현금흐름 | 6,269,104,922 | 3,839,987,039 |
| 이자수취 | 93,088,826 | 117,443,442 |
| 이자지급 | (807,262,246) | (1,275,674,883) |
| 법인세납부(환급) | 438,272,834 | 958,244,005 |
| 투자활동현금흐름 | (9,403,162,773) | 550,622,833 |
| 차량운반구의 처분 | 17,809,091 | 0 |
| 회원권의 처분 | 22,275,000 | 0 |
| 단기대여금의 감소 | 2,700,000 | 19,834,365 |
| 단기금융예치금의 감소 | 0 | 1,695,294,167 |
| 당기손익-공정가치측정 금융자산의 처분 | 0 | 13,579,850 |
| 유형자산의 취득 | (1,438,092,025) | (1,168,912,349) |
| 무형자산의 취득 | 0 | (9,173,200) |
| 단기금융예치금의 증가 | (14,737,896) | 0 |
| 장기금융예치금의 증가 | (7,993,116,943) | 0 |
| 재무활동현금흐름 | (288,132,459) | (4,975,000,000) |
| 주식의 발행 | 2,701,290,370 | 0 |
| 장기차입금의 차입 | 0 | 11,000,000,000 |
| 단기차입금의 차입 | 16,000,000,000 | 16,000,000,000 |
| 보증금의 증가 | 0 | 50,000,000 |
| 전환사채의 상환 | (1,926,686,239) | 0 |
| 유동성장기차입금의 상환 | (8,000,000,000) | 0 |
| 보증금의 감소 | (50,000,000) | (25,000,000) |
| 단기차입금의 상환 | (9,000,000,000) | (32,000,000,000) |
| 신주발행비 | (12,736,590) | 0 |
| 환율변동효과 반영전 현금및현금성자산의 순증가(감소) | (3,698,090,896) | (784,377,564) |
| 현금및현금성자산에 대한 환율변동효과 | (3,984,769) | 139,431,754 |
| 현금및현금성자산의순증가(감소) | (3,702,075,665) | (644,945,810) |
| 기초현금및현금성자산 | 17,843,497,963 | 9,499,171,904 |
| 기말현금및현금성자산 | 14,141,422,298 | 8,854,226,094 |
5. 재무제표 주석
| 제 37(당) 기 3분기 2020년 1월 1일부터 2020년 9월 30일까지 |
| 제 36(전) 기 3분기 2019년 1월 1일부터 2019년 9월 30일까지 |
| 주식회사 케이프 |
1. 회사의 개요 &cr주식회사 케이프(이하 "당사")는 1983년 12월 26일 주식회사 케이프라인으로 설립된이래 대형선박엔진 부품인 실린더라이너 제조를 주요 영업으로 하고 있으며, 2012년과 2015년에 각각 주식회사 소셜미디어구십구와 주식회사 케이프로 상호를 변경하였습니다. &cr&cr당사는 2007년 5월 29일에 회사의 보통주식을 한국증권선물거래소 코스닥위원회에 상장하였습니다. 당사는 설립 후 수차의 증자를 거쳐 당3분기말 현재의 자본금은 14,733백만원입니다.&cr
당3분기말 현재 당사의 주요 주주의 구성은 다음과 같습니다.
| 주 주 명 | 소유주식수 | 자 본 금(원) | 지 분 율 |
|---|---|---|---|
| 템퍼스인베스트먼트(주) | 4,951,957 | 2,475,978,500 | 16.81% |
| 정형석 | 202,878 | 101,439,000 | 0.69% |
| 최철은 | 92,190 | 46,095,000 | 0.31% |
| 문필권 | 12,900 | 6,450,000 | 0.04% |
| 임태순 | 230,000 | 115,000,000 | 0.78% |
| 현주식 | 66,990 | 33,495,000 | 0.23% |
| 기타 | 23,909,837 | 11,954,918,500 | 81.14% |
| 합 계 | 29,466,752 | 14,733,376,000 | 100.00% |
&cr
2. 재무제표 작성기준 및 중요한 회계정책
당사의 재무제표는 연차재무제표가 속하는 기간의 일부에 대하여 기업회계기준서 제1034호 '중간재무보고'를 적용하여 작성하는 재무제표이며, 기업회계기준서 제1027호 '별도재무제표'에 따른 별도재무제표로서 지배기업, 관계기업의 투자자 또는 공동기업의 참여자가 투자자산을 기업회계기준서 제1028호에서 규정하는 지분법에 근거한 회계처리로 표시한 재무제표입니다.
동 중간재무제표에 대한 이해를 위해서는 한국채택국제회계기준에 따라 작성된 2019년 12월 31일자로 종료하는 회계연도에 대한 연차재무제표를 함께 이용하여야 합니다.
당3분기 재무제표의 작성에 적용된 중요한 회계정책은 아래에서 설명하는 기준서나 해석서의 도입과 관련된 영향을 제외하고는 2019년 12월 31일로 종료하는 회계연도에 대한 연차재무제표 작성시 채택한 회계정책과 동일합니다.
2.1 당사는 2020년 1월 1일로 개시하는 회계기간부터 다음의 제ㆍ개정 기준서를 신규로 적용하였습니다.
(1) 기업회계기준서 제1103호 '사업결합' (개정)
동 기준서는 사업의 필수요소 중 하나인 '산출물'의 정의를 '투입물과 그 투입물에 적용하는 과정의 결과물로 고객에게 재화나 용역을 제공하거나 투자수익을 창출하거나통상적인 활동에서 기타수익을 창출하는 것'으로 변경되었습니다. 또한, 취득한 대상의 사업여부를 간단하게 평가할 수 있는 '집중테스트'를 신설하여 취득한 총자산 공정가치의 대부분이 식별 가능한 단일자산 또는 비슷한 자산집합에 집중되어 있는 경우에는 사업결합이 아닌 것으로 결정할 수 있도록 개정되었습니다. 해당 집중테스트의 적용여부는 선택사항이며 거래별로 적용 가능합니다.
&cr(2) 기업회계기준서 제1001호 '재무제표의 표시' 및 제1008호 '회계정책, 회계추정의변경 및 오류' (개정)
동 기준서의 개정으로 기준서 제1001호의 '중요성'에 대한 정의가 변경되고, 기준서 제1008호의 '중요성' 정의는 삭제되었습니다. 개정 기준서에 따르면, '중요성'의 정의가 '특정 보고기업에 대한 재무정보를 제공하는 일반목적재무제표에 정보를 누락하거나 잘못 기재하거나 불분명하게 하여 이를 기초로 내리는 주요 이용자의 의사결정에 영향을 줄 것으로 합리적으로 예상할 수 있다면 그 정보는 중요하다'로 개정되어 정보와 이용자 및 해당 정보의 영향의 범위가 보다 명확화 되었습니다.
상기에 열거된 제ㆍ개정사항이 3분기재무제표에 미치는 유의적인 영향은 없습니다.
2.2 재무제표 발행승인일 현재 제정ㆍ공표되었으나, 2020년 1월 1일 이후 시작하는 회계연도에 시행일이 도래하지 않았고, 조기 적용하지 않은 제ㆍ개정 기준서 및 해석서는 다음과 같습니다.
- 기업회계기준서 제1116호 리스 (개정)
동 개정사항은 코로나바이러스감염증-19 유행의 결과로 발생한 임차료 할인 등에 대하여 실무적 간편법을 적용하여 임차료 할인 등이 리스변경에 해당하는지 평가하지 않을 수 있도록 하고 있습니다. 동 개정사항은 2020년 6월 1일 이후 개시하는 연차기간부터 소급적으로 적용되며 조기적용이 허용됩니다. 당사는 동 개정으로 인해 3분기재무제표에 중요한 영향은 없을 것으로 예상하고 있습니다.
&cr3. 중요한 회계추정 및 가정&cr
당사는 미래에 대하여 추정 및 가정을 하고 있습니다. 추정 및 가정은 지속적으로 평가되며, 과거 경험과 현재의 상황에서 합리적으로 예측가능한 미래의 사건과 같은 다른 요소들을 고려하여 이루어집니다.
&cr① 경영진의 판단 및 가정과 추정의 불확실성&cr한국채택국제회계기준에서는 중간재무제표를 작성함에 있어서 회계정책의 적용이나, 중간보고기간말 현재 자산, 부채, 수익, 비용의 보고금액에 영향을 미치는 사항에대하여 경영진의 최선의 판단을 기준으로 한 추정치와 가정의 사용을 요구하고 있습니다. 중간보고기간말 현재 경영진의 최선의 판단을 기준으로 한 추정치와 가정이 실제 환경과 다를 경우 이러한 추정치와 실제 결과는 다를 수 있습니다.&cr&cr3분기재무제표에서 사용된 당사의 회계정책의 적용과 추정금액에 대한 경영진의 판단은 2019년 12월 31일로 종료되는 회계연도의 연차재무제표와 동일한 회계정책과 추정의 근거를 사용하였습니다.
② 공정가치 측정&cr당사는 공정가치평가 정책과 절차를 수립하고 있습니다. 동 정책과 절차에는 공정가치 서열체계에서 수준3으로 분류되는 공정가치를 포함한 모든 유의적인 공정가치 측정의 검토를 책임지는 평가부서의 운영을 포함하고 있으며, 그 결과는 재무담당임원에게 직접 보고되고 있습니다.&cr
평가부서는 정기적으로 관측가능하지 않은 유의적인 투입변수와 평가 조정을 검토하고 있습니다. 공정가치 측정에서 중개인 가격이나 평가기관과 같은 제3자 정보를 사용하는 경우, 평가부서에서 제3자로부터 입수한 정보에 근거한 평가가 공정가치 서열체계 내 수준별 분류를 포함하고 있으며 해당 기준서의 요구사항을 충족한다고 결론을 내릴 수 있는지 여부를 판단하고 있습니다.&cr&cr자산이나 부채의 공정가치를 측정하는 경우, 당사는 최대한 시장에서 관측가능한 투입 변수를 사용하고 있습니다. 공정가치는 다음과 같이 가치평가기법에 사용된 투입변수에 기초하여 공정가치 서열체계 내에서 분류됩니다.&cr&crㆍ수준 1: 측정일에 동일한 자산이나 부채에 대한 접근 가능한 활성시장의 조정되지 않은 공시가격&crㆍ수준 2: 수준 1의 공시가격 이외에 자산이나 부채에 대해 직접적으로 또는 간접적으로 관측가능한 투입변수&crㆍ수준 3: 자산이나 부채에 대한 관측가능하지 않은 투입변수
&cr자산이나 부채의 공정가치를 측정하기 위해 사용되는 여러 투입변수가 공정가치 서열체계내에서 다른 수준으로 분류되는 경우, 당사는 측정치 전체에 유의적인 공정가치 서열체계에서 가장 낮은 수준의 투입변수와 동일한 수준으로 공정가치 측정치 전체를 분류하고 있으며, 변동이 발생한 보고기간 말에 공정가치 서열체계의 수준간 이동을 인식하고 있습니다.&cr
4. 유형자산
(1) 당3분기 중 유형자산의 변동내역은 다음과 같습니다.
| (단위:천원) | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 구분 | 토지 | 건물 | 구축물 | 기계장치 | 차량운반구 | 공구와기구 | 집기비품 | 건설중인자산 | 합계 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 취득원가 : | |||||||||
| 기초금액 | 76,359,704 | 17,305,281 | 2,640,106 | 37,190,894 | 654,768 | 2,078,493 | 820,508 | 2,438,077 | 139,487,831 |
| 취득금액 | 13,725 | 29,569 | - | 12,500 | 84,437 | 24,000 | 17,678 | 1,334,777 | 1,516,686 |
| 처분금액 | - | - | - | - | (127,699) | (29,729) | - | - | (157,428) |
| 대체 | - | - | - | 420,043 | 226,561 | 99,500 | - | (789,399) | (43,295) |
| 기말금액 | 76,373,429 | 17,334,850 | 2,640,106 | 37,623,438 | 838,067 | 2,172,264 | 838,186 | 2,983,456 | 140,803,796 |
| 감가상각누계액 : | |||||||||
| 기초금액 | - | 6,197,040 | 988,892 | 32,676,777 | 590,257 | 1,562,808 | 767,132 | - | 42,782,906 |
| 감가상각비 | - | 432,796 | 66,003 | 731,677 | 34,991 | 120,029 | 15,341 | - | 1,400,837 |
| 처분금액 | - | - | - | - | (127,697) | (10,405) | - | - | (138,102) |
| 기말금액 | - | 6,629,837 | 1,054,895 | 33,408,454 | 497,551 | 1,672,432 | 782,473 | - | 44,045,642 |
| 손상차손누계액 : | |||||||||
| 기초금액 | - | - | - | - | - | - | - | 2,068,779 | 2,068,779 |
| 손상차손 | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 기말금액 | - | - | - | - | - | - | - | 2,068,779 | 2,068,779 |
| 장부금액 : | |||||||||
| 기초금액 | 76,359,704 | 11,108,241 | 1,651,213 | 4,514,118 | 64,511 | 515,684 | 53,376 | 369,299 | 94,636,146 |
| 기말금액 | 76,373,429 | 10,705,013 | 1,585,211 | 4,214,984 | 340,516 | 499,832 | 55,713 | 914,677 | 94,689,375 |
&cr(2) 전기 중 유형자산의 변동내역은 다음과 같습니다.
| (단위:천원) | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 구분 | 토지 | 건물 | 구축물 | 기계장치 | 차량운반구 | 공구와기구 | 집기비품 | 건설중인자산 | 합계 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 취득원가 : | |||||||||
| 기초금액 | 72,276,870 | 15,762,591 | 2,640,106 | 36,380,197 | 654,082 | 1,912,282 | 779,232 | 2,453,217 | 132,858,577 |
| 취득금액 | - | - | - | - | 686 | 105,224 | 41,276 | 1,200,961 | 1,348,147 |
| 처분금액 | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 기타증감액(*1) | 4,082,834 | 1,542,690 | - | 810,697 | - | 60,987 | - | (1,216,101) | 5,281,107 |
| 기말금액 | 76,359,704 | 17,305,281 | 2,640,106 | 37,190,894 | 654,768 | 2,078,493 | 820,508 | 2,438,077 | 139,487,831 |
| 감가상각누계액 : | |||||||||
| 기초금액 | - | 5,227,742 | 900,889 | 31,761,210 | 563,579 | 1,384,284 | 736,547 | - | 40,574,251 |
| 처분금액 | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 기타증감액(*1) | - | 394,955 | - | - | - | - | - | - | 394,955 |
| 감가상각비 | - | 574,343 | 88,003 | 915,567 | 26,678 | 178,524 | 30,585 | - | 1,813,700 |
| 기말금액 | - | 6,197,040 | 988,892 | 32,676,777 | 590,257 | 1,562,808 | 767,132 | - | 42,782,906 |
| 손상차손누계액 : | |||||||||
| 기초금액 | - | - | - | - | - | - | - | 2,068,779 | 2,068,779 |
| 손상차손 | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 기말금액 | - | - | - | - | - | - | - | 2,068,779 | 2,068,779 |
| 장부금액 : | |||||||||
| 기초금액 | 72,276,870 | 10,534,849 | 1,739,217 | 4,618,988 | 90,502 | 527,998 | 42,684 | 384,438 | 90,215,546 |
| 기말금액 | 76,359,704 | 11,108,241 | 1,651,214 | 4,514,117 | 64,511 | 515,685 | 53,376 | 369,298 | 94,636,146 |
(*) 기타증감액은 자산재평가 및 계정대체에 따른 증감액입니다.
5. 투자부동산
(1) 당3분기 중 투자부동산의 변동내역은 다음과 같습니다.
| (단위:천원) | |||
|---|---|---|---|
| 구 분 | 토지 | 건물 | 합계 |
| --- | --- | --- | --- |
| 취득원가 : | |||
| 기초금액 | 26,273,080 | 4,757,303 | 31,030,383 |
| 기말금액 | 26,273,080 | 4,757,303 | 31,030,383 |
| 감가상각누계액 : | |||
| 기초금액 | - | 1,864,582 | 1,864,582 |
| 감가상각비 | - | 118,933 | 118,933 |
| 기말금액 | - | 1,983,515 | 1,983,515 |
| 장부금액 : | |||
| 기초금액 | 26,273,080 | 2,892,720 | 29,165,800 |
| 기말금액 | 26,273,080 | 2,773,788 | 29,046,868 |
&cr(2) 전기 중 투자부동산의 변동내역은 다음과 같습니다.
| (단위:천원) | |||
|---|---|---|---|
| 구 분 | 토지 | 건물 | 합 계 |
| --- | --- | --- | --- |
| 취득원가 : | |||
| 기초금액 | 26,479,013 | 6,074,993 | 32,554,006 |
| 취득금액 | - | - | - |
| 기타증감액(*) | (205,933) | (1,317,690) | (1,523,623) |
| 기말금액 | 26,273,080 | 4,757,303 | 31,030,383 |
| 감가상각누계액 : | |||
| 기초금액 | - | 2,100,961 | 2,100,961 |
| 감가상각비 | - | 158,576 | 158,576 |
| 기타증감액 | - | (394,954) | (394,954) |
| 기말금액 | - | 1,864,583 | 1,864,583 |
| 장부금액 : | |||
| 기초금액 | 26,479,013 | 3,974,032 | 30,453,045 |
| 기말금액 | 26,273,080 | 2,892,720 | 29,165,800 |
(*) 기타증감액은 자산재평가 및 계정대체에 따른 증감액입니다.
(3) 투자부동산 관련 수익과 비용&cr당3분기와 전3분기 중 투자부동산과 관련하여 인식한 수익과 비용은 다음과 같습니다.
| (단위:천원) | ||
|---|---|---|
| 구 분 | 당3분기 | 전3분기 |
| --- | --- | --- |
| 수익 | 798,825 | 829,511 |
| 비용 | (118,933) | (118,933) |
| 차감계 | 679,892 | 710,578 |
&cr
6. 무형자산&cr(1) 당3분기 중 무형자산의 변동내역은 다음과 같습니다.
| (단위:천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 구 분 | 회원권 | 개발비 | 상표권 | 합 계 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 기초금액 | 212,275 | 3 | 128,589 | 340,867 |
| 처분금액 | (22,275) | - | - | (22,275) |
| 기말장부금액 | 190,000 | 3 | 128,589 | 318,592 |
&cr(2) 전기 중 무형자산의 변동은 다음과 같습니다.
| (단위:천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 구 분 | 회원권 | 개발비 | 상표권 | 합 계 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 기초금액 | 262,275 | 130,353 | - | 392,628 |
| 취득 | - | - | 9,183 | 9,183 |
| 대체 | - | - | 119,406 | 119,406 |
| 무형자산상각비 | - | (130,350) | - | (130,350) |
| 무형자산손상차손 | (50,000) | - | - | (50,000) |
| 기말장부금액 | 212,275 | 3 | 128,589 | 340,867 |
7. 종속기업투자&cr ( 1) 당3분기말과 전기말 현재 종속기업의 투자 내역은 다음과 같습니다.
| (단위:천원) | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 회사명 | 소재지 | 주요 영업 활동 | 당3분기말 | 전기말 | ||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 지분율 | 장부가액 | 지분율 | 장부가액 | |||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 케이프인베스트먼트(주) | 대한민국 | 경영자문,유가증권투자 등 | 100.00% | 30,335,507 | 100.00% | 26,439,213 |
&cr (2) 당3분기와 전기 중 종속기업투자주식의 지분법 평가내용은 다음과 같습니다.&cr① 당3분기
| (단위:천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 회사명 | 기초 | 지분법손익 | 지분법자본변동 | 당3분분말 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 케이프인베스트먼트(주) | 26,439,213 | 2,999,699 | 896,595 | 30,335,507 |
&cr② 전기
| (단위:천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 회사명 | 기초 | 지분법손익 | 지분법자본변동 | 전기말 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 케이프인베스트먼트(주) | 28,633,863 | (1,493,325) | (701,325) | 26,439,213 |
&cr (3) 당3분기말 현재 종속기업의 별도재무제표상 요약 재무정보는 다음과 같습니다.
| (단위:천원) | |
|---|---|
| 구분 | 케이프인베스트먼트(주) |
| --- | --- |
| 비유동자산 | 71,421,254 |
| 유동자산 | 679,902 |
| 비유동부채 | 2,167,264 |
| 유동부채 | 39,598,386 |
| 매출액 | 524,044 |
| 영업손익 | (111,896) |
| 당기순손익 | 2,763,537 |
&cr상기 종속기업의 별도재무제표는 지배기업, 관계기업의 투자자 또는 공동기업의 참여자가 투자자산을 기업회계기준서 제1028호에서 규정하는 지분법에 근거한 회계처리로 표시한 재무제표입니다.
8. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산
당3분기말과 전기말 현재 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 내역은 다음과 같습니다.
| (단위:천원) | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 구 분 | 회사명 | 소유주식수 | 지분율 | 당3분기말 | 전기말 | ||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 취득금액 | 장부금액 | 공정가치 | 장부금액 | ||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 지분증권 | 조선기자재협회 | 10구좌 | - | 1,000 | 1,000 | 1,000 | 1,000 |
| 한국주물공업협동조합 | 5구좌 | - | 500 | 500 | 500 | 500 | |
| 8215774 CANADA INC.(*) | 6,998,770주 | 37.80% | 2,208,220 | - | - | - | |
| 합 계 | 2,209,720 | 1,500 | 1,500 | 1,500 |
(*) 당사의 지분율이 20% 이상이나 투자협약서상 의결권 미행사 약정이 있어 유의적인 영향력을 보유하고 있지 아니함에 따라 기타포괄손익-공정가치측정금융자산으로분류하였습니다. 한편, 동 지분증권은 전기 이전에 전액 손상을 인식하였습니다. &cr
&cr9. 매출채권및기타채권
(1) 당3분기말과 전기말 현재 매출채권및기타채권의 내역은 다음과 같습니다.
| (단위: 천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 구 분 | 당3분기말 | 전기말 | ||
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 비유동 | 유동 | 비유동 | 유동 | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 보증금 | 330 | - | 330 | - |
| 미수수익 | - | 1,390,089 | - | 317,418 |
| 미수금 | - | 170,509 | - | 146,588 |
| 매출채권 | - | 7,774,822 | - | 6,403,925 |
| 대여금 | - | 30,819,700 | - | 30,822,400 |
| 합 계 | 330 | 40,155,120 | 330 | 37,690,331 |
(2) 매출채권및기타채권은 대손충당금이 차감된 순액으로 재무상태표에 표시되어 있는 바, 당3분기말과 전기말 현재 대손충당금 차감전 총액 기준에 의한 매출채권및기타채권과 관련 대손충당금의 내역은 다음과 같습니다.
| (단위: 천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 구 분 | 당3분기말 | 전기말 | ||
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 비유동 | 유동 | 비유동 | 유동 | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 매출채권및기타채권 총장부금액 | 330 | 40,839,944 | 330 | 38,422,658 |
| 대손충당금 | - | (684,824) | - | (732,327) |
| 매출채권및기타채권 순장부금액 | 330 | 40,155,120 | 330 | 37,690,331 |
&cr(3) 당3분기와 전기 중 매출채권및기타채권의 대손충당금 변동은 다음과 같습니다.
| (단위: 천원) | ||
|---|---|---|
| 구 분 | 당3분기 | 전기 |
| --- | --- | --- |
| 기초금액 | 732,327 | 1,297,680 |
| 제각 | - | (463,501) |
| 손상차손 | - | - |
| 손상차손환입 | (47,503) | (101,852) |
| 기말금액 | 684,824 | 732,327 |
&cr(4) 당3분기말과 전기말 현재 매출채권및기타채권의 연령분석 내역은 다음과 같습니다.
| (단위: 천원) | ||
|---|---|---|
| 구 분 | 당3분기말 | 전기말 |
| --- | --- | --- |
| 만기미도래 | 39,110,127 | 37,035,961 |
| 만기경과 미손상금액 | - | - |
| 만기경과 손상금액 | - | - |
| 90일이내 | 1,371,618 | 485,330 |
| 90일~180일 | 71,167 | 550,149 |
| 180일~365일 | 5,500 | 41,779 |
| 365일이상 | 281,862 | 309,769 |
| 합 계 | 40,840,274 | 38,422,988 |
10. 재고자산&cr당3분기말과 전기말 현재 재고자산의 내역은 다음과 같습니다.
| (단위: 천원) | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 구 분 | 당3분기말 | 전기말 | ||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 취득원가 | 평가충당금 | 장부금액 | 취득원가 | 평가충당금 | 장부금액 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 상품 | 103,736 | - | 103,736 | 4,998 | - | 4,998 |
| 제품 | 3,020,678 | (221,512) | 2,799,166 | 4,215,777 | (23,431) | 4,192,346 |
| 재공품 | 7,745,956 | (214,938) | 7,531,018 | 6,849,811 | (28,161) | 6,821,650 |
| 원재료 | 1,651,513 | - | 1,651,513 | 1,505,220 | - | 1,505,220 |
| 합 계 | 12,521,883 | (436,450) | 12,085,433 | 12,575,806 | (51,592) | 12,524,214 |
&cr
11. 당기손익-공정가치측정금융자산
당3분기말과 전기말 현재 당기손익-공정가치측정 금융자산의 내역은 다음과 같습니다.
| (단위:천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 구 분 | 취득금액 | 당3분기말 | 전기말 | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 장부금액 | 공정가치 | 장부금액 | ||
| --- | --- | --- | --- | --- |
| <파생상품자산> | ||||
| 콜옵션(*) | 55,685 | - | - | - |
&cr(*) 당사는 2016년 6월 15일자로 종속기업인 케이프2016 사모투자합자회사의 유한책임사원으로부터 유한책임사원이 케이프2016사모투자합자회사에 출자한 총 지분의 50%를 매입할 수 있는 콥옵션을 취득하였습니다(주석 23 참조).
12. 현금및현금성자산
당3분기말과 전기말 현재 현금및현금성자산의 구성내역은 다음과 같습니다.
| (단위: 천원) | ||
|---|---|---|
| 구 분 | 당3분기말 | 전기말 |
| --- | --- | --- |
| 보유현금 | 2,250 | - |
| 금융상품 | 14,139,173 | 17,843,498 |
| 합 계 | 14,141,422 | 17,843,498 |
13. 범주별 금융상품
당3분기말과 전기말의 금융상품의 범주별 구분은 다음과 같습니다.&cr(1) 금융상품자산&cr① 당3분기말
| (단위:천원) | |||
|---|---|---|---|
| 구 분 | 상각후원가&cr측정 금융자산 | 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 | 합 계 |
| --- | --- | --- | --- |
| 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 | - | 1,500 | 1,500 |
| 금융예치금 | 12,350,896 | - | 12,350,896 |
| 매출채권및기타채권 | 40,155,450 | - | 40,155,450 |
| 현금및현금성자산 | 14,141,422 | - | 14,141,422 |
| 합 계 | 66,647,768 | 1,500 | 66,649,268 |
② 전기말
| (단위:천원) | |||
|---|---|---|---|
| 구 분 | 상각후원가&cr측정 금융자산 | 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 | 합 계 |
| --- | --- | --- | --- |
| 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 | - | 1,500 | 1,500 |
| 금융예치금 | 4,343,041 | - | 4,343,041 |
| 매출채권및기타채권 | 37,690,661 | - | 37,690,661 |
| 현금및현금성자산 | 17,843,498 | - | 17,843,498 |
| 합 계 | 59,877,200 | 1,500 | 59,878,700 |
(2) 금융상품부채&cr① 당3분기말
| (단위:천원) | |||
|---|---|---|---|
| 구 분 | 당기손익-공정가치 측정 금융부채 |
상각후원가&cr측정 금융부채 | 합 계 |
| --- | --- | --- | --- |
| 매입채무및기타채무 | - | 3,827,699 | 3,827,699 |
| 차입금 | - | 49,250,347 | 49,250,347 |
| 당기손익인식금융부채 | 653,729 | - | 653,729 |
| 합 계 | 653,729 | 53,078,046 | 53,731,775 |
② 전기말
| (단위:천원) | |||
|---|---|---|---|
| 구 분 | 당기손익-공정가치 측정 금융부채 |
상각후원가&cr측정 금융부채 | 합 계 |
| --- | --- | --- | --- |
| 매입채무및기타채무 | - | 3,252,822 | 3,252,822 |
| 차입금 | - | 56,625,574 | 56,625,574 |
| 당기손익인식금융부채 | 2,062,920 | - | 2,062,920 |
| 합 계 | 2,062,920 | 59,878,396 | 61,941,316 |
&cr
14. 금융상품&cr(1) 당3분기말과 전기말 현재 금융상품의 장부금액과 공정가치는 다음과 같습니다.
| (단위: 천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 금융상품 범주 | 당3분기말 | 전기말 | ||
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 장부금액 | 공정가치 | 장부금액 | 공정가치 | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 금융자산: | ||||
| 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산: | ||||
| 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 | 1,500 | 1,500 | 1,500 | 1,500 |
| 상각후원가로 인식된 금융자산(*): | ||||
| 금융예치금 | 12,350,896 | 12,350,896 | 4,343,041 | 4,343,041 |
| 매출채권및기타채권 | 40,155,450 | 40,155,450 | 37,690,661 | 37,690,661 |
| 현금및현금성자산 | 14,141,422 | 14,141,422 | 17,843,498 | 17,843,498 |
| 소 계 | 66,647,768 | 66,647,768 | 59,877,200 | 59,877,200 |
| 금융자산 합계 | 66,649,268 | 66,649,268 | 59,878,700 | 59,878,700 |
| 금융부채: | ||||
| 당기손익-공정가치측정 금융부채: | ||||
| 당기손익인식금융부채 | 653,729 | 653,729 | 2,062,920 | 2,062,920 |
| 상각후원가로 인식된 금융부채: | ||||
| 매입채무및기타채무 | 3,827,699 | 3,827,699 | 3,252,822 | 3,252,822 |
| 차입금 | 49,250,347 | 49,250,347 | 56,625,574 | 56,625,574 |
| 소 계 | 53,078,046 | 53,078,046 | 59,878,396 | 59,878,396 |
| 금융부채 합계 | 53,731,775 | 53,731,775 | 61,941,316 | 61,941,316 |
(*) 상각후원가로 인식된 금융자산은 장부금액이 공정가치의 합리적인 근사치이거나활성시장에서 공시되는 시장가격이 없어 공정가치를 신뢰성 있게 측정할 수 없으므로, 공정가치 측정을 수행하지 아니하였습니다.
(2) 공정가치 서열체계
당사는 공정가치측정에 사용된 투입변수의 유의성을 반영하는 공정가치 서열체계에 따라 공정가치측정치를 분류하고 있으며, 공정가치 서열체계의 수준은 다음과 같습니다.
| 구 분 | 투입변수의 유의성 |
|---|---|
| 수준 1 | 동일한 자산이나 부채에 대한 활성시장의 공시가격 |
| 수준 2 | 직접적으로 또는 간접적으로 관측가능한, 자산이나 부채에 대한 투입변수 |
| 수준 3 | 관측가능한 시장자료에 기초하지 않은, 자산이나 부채에 대한 투입변수 |
(3) 당3분기말과 전기말 현재 공정가치로 인식한 금융자산의 수준별 공정가치측정치는 다음과 같습니다.
| (단위: 천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 금융자산 범주 | 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | 합 계 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 당3분기말: | ||||
| 당기손익인식금융부채 | - | - | (653,729) | (653,729) |
| 전기말: | ||||
| 당기손익인식금융부채 | - | - | (2,062,920) | (2,062,920) |
(4) 당3분기말과 전기말 현재 사용이 제한된 금융자산의 내역은 다음과 같습니다.
| (단위: 천원) | |||
|---|---|---|---|
| 구 분 | 당3분기말 | 전기말 | 사용제한 내용 |
| --- | --- | --- | --- |
| 장기금융예치금 | 2,000 | 2,000 | 당좌개설보증금 |
| 단기금융예치금 | 1,193,281 | 1,296,178 | 우리사주대출에 대한 질권설정 |
| 합 계 | 1,195,281 | 1,298,178 |
15. 기타유동자산
당3분기말과 전기말 현재 기타유동자산의 내역은 다음과 같습니다.
| (단위: 천원) | ||
|---|---|---|
| 구 분 | 당3분기말 | 전기말 |
| --- | --- | --- |
| 선급금 | 1,644 | 51,654 |
| 선급비용 | 12,816 | 7,623 |
| 합 계 | 14,460 | 59,277 |
&cr
16. 자본금
(1) 당3분기말과 전기말 현재 자본금의 내역은 다음과 같습니다.
| (단위: 주,원) | ||
|---|---|---|
| 구 분 | 당3분기말 | 전기말 |
| --- | --- | --- |
| 수권주식수 | 100,000,000주 | 50,000,000주 |
| 주당금액 | 500원 | 500원 |
| 발행주식수 | 29,466,752주 | 26,335,747주 |
| 보통주자본금 | 14,733,376,000원 | 13,167,873,500원 |
&cr(2) 당3분기와 전기 중 자본금의 변동내역은 다음과 같습니다.
| (단위: 주,천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 내 역 | 당3분기 | 전기 | ||
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 주식수(주) | 금액 | 주식수(주) | 금액 | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 기초잔액 | 26,335,747 | 13,167,874 | 25,528,573 | 12,764,287 |
| 전환권 행사 | 3,131,005 | 1,565,502 | 807,174 | 403,587 |
| 기말잔액 | 29,466,752 | 14,733,376 | 26,335,747 | 13,167,874 |
&cr(3) 당3분기와 전기 중 주식발행초과금의 변동내역은 다음과 같습니다.
| (단위 : 천원) | ||
| 구분 | 당3분기 | 전기 |
| 기초잔액 | 63,233,619 | 61,580,362 |
| 전환권 행사 | 7,142,899 | 1,653,257 |
| 기말잔액 | 70,376,518 | 63,233,619 |
17. 기타자본
당3분기말과 전기말 현재 기타자본의 내역은 다음과 같습니다.
| (단위:천원) | ||
|---|---|---|
| 구 분 | 당3분기말 | 전기말 |
| --- | --- | --- |
| 자기주식처분손실 | (701,017) | (701,017) |
| 재평가적립금 | 29,793,068 | 29,793,068 |
| 지분법자본변동 | (3,036,107) | (3,932,702) |
| 기타자본잉여금 | 2,905,469 | 2,905,469 |
| 합 계 | 28,961,413 | 28,064,818 |
&cr
18. 적립금과 이익잉여금&cr(1) 당3분기말과 전기말 현재 적립금의 내역은 다음과 같습니다.
| (단위:천원) | ||
|---|---|---|
| 구 분 | 당3분기말 | 전기말 |
| --- | --- | --- |
| 이익준비금(*1) | 550,880 | 550,880 |
| 기업합리화적립금(*2) | 460,650 | 460,650 |
| 임의적립금 | 18,000 | 18,000 |
| 합 계 | 1,029,530 | 1,029,530 |
(*1) 이익준비금 &cr상법상 회사는 자본금의 50%에 달할 때까지 매 결산기에 금전에 의한 이익배당액의 10% 이상을 이익준비금으로 적립하도록 규정되어 있으며, 동 이익준비금은 현금으로 배당할 수 없으며, 주주총회의 결의에 의하여 이월결손금의 보전과 자본전입에만 사용될 수 있습니다. &cr&cr (*2) 기업합리화적립금&cr당사는 2002년까지 조세특례제한법에 따른 세액공제 상당액을 기업합리화적립금으로 계상하였으며, 동 적립금은 이월결손금의 보전 및 자본전입에만 사용될 수 있었습니다. 그러나, 2002년 12월 11일에 조세특례제한법이 개정되었으며, 동 개정시에 관련 조항이 삭제됨으로 인하여 기업합리화적립금은 임의적립금으로 변경되었습니다.&cr
(2) 당3분기말과 전기말 현재 이익잉여금의 내역은 다음과 같습니다.
| (단위:천원) | ||
|---|---|---|
| 구 분 | 당3분기말 | 전기말 |
| --- | --- | --- |
| 지분법이익잉여금 | 1,958,425 | 1,958,425 |
| 확정급여제도의 재측정요소 | (1,183,490) | (1,045,280) |
| 미처분이익잉여금 | 53,812,324 | 46,361,551 |
| 합 계 | 54,587,259 | 47,274,696 |
&cr&cr19. 금융부채
(1) 당3분기말과 전기말 현재 차입금의 내역은 다음과 같습니다.
| (단위 : 천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 구 분 | 당3분기말 | 전기말 | ||
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 비유동 | 유동 | 비유동 | 유동 | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 장기차입금 : | ||||
| 장기차입금 | 11,000,000 | 12,000,000 | 23,000,000 | 8,000,000 |
| 전환사채 | - | 3,250,347 | - | 9,625,574 |
| 소 계 | 11,000,000 | 15,250,347 | 23,000,000 | 17,625,574 |
| 단기차입금 : | ||||
| 단기차입금 | - | 23,000,000 | - | 16,000,000 |
| 합 계 | 11,000,000 | 38,250,347 | 23,000,000 | 33,625,574 |
(2) 당3분기말과 전기말 현재 장기차입금의 상환일정 및 계약상 현금흐름은 다음과 같습니다.
| (단위: 천원) | |||||
|---|---|---|---|---|---|
| 구분 | 차입처 | 연이자율(%) | 만기 | 당3분기말 | 전기말 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 시설자금대출 | 중소기업은행 | 1.89%~2.86% | 2020년 | - | 8,000,000 |
| 1.68%~1.76% | 2021년 | 18,000,000 | 18,000,000 | ||
| 1.52% | 2022년 | 5,000,000 | 5,000,000 | ||
| 소 계 | 23,000,000 | 31,000,000 | |||
| 차감 : 유동성장기차입금 | (12,000,000) | (8,000,000) | |||
| 합 계 | 11,000,000 | 23,000,000 |
(3) 당3분기말과 전기말 현재 전환사채의 상세내역은 다음과 같습니다.
| (단위: 천원) | |||||
|---|---|---|---|---|---|
| 차입처 | 발행일 | 만기일 | 이자율(%) | 당3분기말 | 전기말 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 포스코-KB 조선업투자조합 |
2018년 2월 23일 | 2021년 2월 23일 | 1.00% | 3,200,000 | 6,200,000 |
| 농협은행(주) | 2018년 2월 26일 | 2021년 2월 26일 | 1.00% | - | 2,000,000 |
| (주)승태 | 2018년 2월 26일 | 2021년 2월 26일 | 1.00% | - | 2,000,000 |
| 소 계 | 3,200,000 | 10,200,000 | |||
| 가산: 상환할증금 | 200,122 | 637,888 | |||
| 차감: 전환권조정 | (149,775) | (1,212,314) | |||
| 합 계 | 3,250,347 | 9,625,574 |
&cr(4) 당3분기말 현재 당사가 발행한 전환사채의 내역은 다음과 같습니다.&cr- 제7회차 전환사채
| 구분 | 내역 |
| 사채의 명칭 | 제 7회차 무보증이권부사모 전환사채 |
| 권면총액 | 3,200백만원 |
| 발행일 | 2018-02-23 |
| 만기일 | 2021-02-23 |
| 이자지급조건 | 액면이자 연 1%, 발행일 기준 매3개월 후급 |
| 보장수익률 | 사채만기일까지 연 3.0% |
| 상환방법 | 전환되지 않거나 조기상환되지 않을 경우 만기일에 액면가액의 106.2538%를 일시 상환 |
| 전환청구기간 | 사채발행일로부터 만1년이 지난 시점부터 만기일 전 30일 까지 |
| 전환가격 | 2,230원 (단, 시가를 하회하는 발행가액으로 유상증자를 하는 경우 등 기타 사채발행계약서에 정한 기준에 따라 전환 가격은 조정 수 있음) |
| 발행자에 의한 &cr조기상환청구권 | 최초 인수금액의 30%에 대하여 발행일로부터 1년이 되는 시점부터 만기일 전 30일까지의 기간 동안의 매 이자지급일 마다 발행자 및 발행자가 지정하는 제3자에게 매도청구 가능 |
| 사채권자에 의한 &cr조기상환 청구권 | 발행 후 2년이 되는 시점과 이후 매 이자지급일마다 사채권자의 요청이 있는 경우 원금과 이자를 보장수익률을 적용하여 상환 |
(5) 당3분기말과 전기말 현재 단기차입금의 상세내역은 다음과 같습니다.
| (단위: 천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 구분 | 연이자율(%) | 만기 | 당3분기말 | 전기말 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 중소기업은행 | 1.85% | 2020년 | 3,000,000 | 3,000,000 |
| 1.86%~2.35% | 2021년 | 8,000,000 | 6,000,000 | |
| 경남은행 | 1.94%~2.38% | 2021년 | 12,000,000 | 7,000,000 |
| 합 계 | 23,000,000 | 16,000,000 |
&cr(6) 담보제공자산&cr당3분기말 현재 당사 차입금 및 임대보증금에 대하여 제공된 담보의 내역은 다음과 같습니다.
| (단위:천원) | |||||
| 담보제공자산 | 담보권자 | 장부가액 | 담보설정금액 | 차입금액 | 종류 |
| 토지,건물,기계장치, | 중소기업은행 | 121,925,506 | 40,800,000 | 34,000,000 | 시설자금대출 |
| (주)경남은행 | 14,400,000 | 12,000,000 | 시설자금대출 | ||
| 주식회사 엠에이치앤코 | 21,000 | 21,000 | 전세권설정 | ||
| 합 계 | 121,925,506 | 55,221,000 | 46,021,000 |
20. 매입채무와기타채무
당3분기말과 전기말 현재 매입채무및기타채무의 내역은 다음과 같습니다.
| (단위: 천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 구 분 | 당3분기말 | 전기말 | ||
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 비유동 | 유동 | 비유동 | 유동 | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 매입채무 | 487,101 | 681,232 | ||
| 미지급금 | 105,894 | 147,095 | ||
| 미지급비용 | 49,324 | 2,856,787 | 39,979 | 1,971,432 |
| 예수금 | 134,742 | 169,234 | ||
| 보증금 | - | 193,850 | 131,000 | 112,850 |
| 합계 | 49,324 | 3,778,374 | 170,979 | 3,081,843 |
&cr
21. 순확정급여부채
(1) 당3분기말과 전기말 현재 순확정급여부채로 인식된 금액의 내역은 다음과 같습니다.
| (단위:천원) | ||
|---|---|---|
| 구 분 | 당3분기말 | 전기말 |
| --- | --- | --- |
| 확정급여채무의 현재가치 | 4,512,415 | 3,986,155 |
| 사외적립자산의 공정가치 | (3,143,845) | (2,922,991) |
| 합 계 | 1,368,570 | 1,063,164 |
&cr(2) 당3분기와 전기 중 확정급여채무의 현재가치 변동은 다음과 같습니다.
| (단위:천원) | ||
|---|---|---|
| 구분 | 당3분기 | 전기 |
| --- | --- | --- |
| 기초금액 | 3,986,155 | 3,183,664 |
| 당기근무원가 | 675,309 | 632,604 |
| 이자원가 | 51,294 | 84,252 |
| 재측정요소 | 140,373 | 461,729 |
| 지급액 | (340,716) | (376,094) |
| 기말금액 | 4,512,415 | 3,986,155 |
(3) 당3분기와 전기 중 사외적립자산의 공정가치 변동은 다음과 같습니다.
| (단위:천원) | ||
|---|---|---|
| 구분 | 당3분기 | 전기 |
| --- | --- | --- |
| 기초금액 | 2,922,991 | 2,491,158 |
| 사외적립자산의 기대수익 | 36,820 | 64,462 |
| 재측정요소 | (36,820) | (26,243) |
| 사외적립자산 납입액 | 447,126 | 654,489 |
| 지급액 | (226,272) | (260,875) |
| 기말금액 | 3,143,845 | 2,922,991 |
22. 기타부채
당3분기말과 전기말 현재 기타부채의 내역은 다음과 같습니다.
| (단위: 천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 구 분 | 당3분기말 | 전기말 | ||
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 비유동 | 유동 | 비유동 | 유동 | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 이연수익 | 23,483 | - | 28,658 | - |
| 선수금 | - | 1,020,370 | - | 1,170,115 |
| 합 계 | 23,483 | 1,020,370 | 28,658 | 1,170,115 |
23. 우발채무와 약정사항 &cr(1) 당3분기말 현재 당사가 시중은행과 체결한 약정현황은 다음과 같습니다.
| (단위 : 천원) | ||
| 금융기관 | 내 역 | 약정현황 |
| 중소기업은행 | 운영자금대출 | 34,000,000 |
| 경남은행 | 시설자금대출 | 7,000,000 |
| 경남은행 | 운영자금대출 | 5,000,000 |
| 합 계 | 46,000,000 |
&cr (2) 당사는 HSD엔진(주)에 계약이행보증 및 사급자재 지급보증 을 위하여 수표1매를 견질로 제공하고 있습 니다.&cr&cr(3) 당사는 서울보증보험에 인허가보증보험 90백만원과 이행(지급)보증보험 167백만원이 약정되어 있습니다.
(4) 당사는 종속기업인 케이프2016사모투자합자회사의 비지배주주와 콜옵션 계약을체결하고 있으며, 그 내역은 다음과 같습니다.
| 구 분 | 내 용 |
|---|---|
| 대상주식 | 케이프2016사모투자합자회사의 비지배주주가 케이프2016 사모투자합자회사에 출자한 총 지분의 1/2 |
| 권리(의무)보유일 | 2016 년 6월 15일 |
| 콜옵션발행자 | 비지배주주(사단법인 과학기술인 공제회, 산은 캐피탈 주식회사, 새마을 금고 중앙회) |
| 콜옵션보유자 | (주)케이프 |
| 행사기간 | 이니티움2016주식회사가 LIG 투자증권을 인수한 날로부터 2년이 되는 날부터 케이프2016 사모투자합자회사에 존속 만료 기간까지. |
| 행사가격 | 비지배주주가 케이프2016 사모투자합자회사에 출자한 원금에 내부수익률 15%의 수익을 합산한 금액 |
&cr (5) 당사는 종속기업인 이니티움2016주식회사와 풋옵션 계약을 체결하고 있으며, 그내역은 다음과 같습니다.
| 구 분 | 내 용 |
|---|---|
| 대상주식 | 이니티움2016주식회사가 보유한 케이프투자증권 투자주식 전부 |
| 권리(의무)보유일 | 2016 년 6월 15일 |
| 풋옵션발행자 | (주)케이프 |
| 풋옵션보유자 | 이니티움2016주식회사 |
| 행사조건 | (1) 케이프2016 사모투자합자회사의 존속기간 내에 본건 투자주식전부를 매각하지 못한 경우 |
| (2) 케이프2016 사모투자합자회사가 본건 투자주식을 취득한 날로부터 4년 6개월이 되는 기간 내에 매각공고 또는 이에 준하는 절차를 진행하지 못한 경우 | |
| (3) 케이프투자증권의 순자산가액이 감소하여 2015년 6월 30일 현재의 순자산가액의 90% 이하로 내려간 경우 (다만, 순자산가액이 다시 90%를 초과하게 된 경우에는 제외) | |
| (4) 이니티움2016주식회사가 체결한 인수금융계약상 기한이익의 상실 사유가 발생하는경우 | |
| 행사가격 | 매수대상 주식의 1주당 매매가격은 매매계약 체결일 현재의 1주당 순자산 가치로하되, SPC의 1주당 취득원가를 최고 한도로 함 |
(6) 당3분기말 현재 당사의 계류중인 소송사건은 다음과 같습니다.
| (단위: 천원) | |||||
| 계류법원 | 원 고 | 피 고 | 사건내용 | 소송금액 | 진행사항 |
| 당사가 원고인 소송사건 | |||||
| 서울고등법원 | (주)케이프&cr케이프인베스트먼트(주) | 칸서스자산운용(주)&cr칸서스프라이빗에쿼티(주) | 손해배상소송 | 6,747,287 | 2심 원고 일부승소 |
| 당사가 피고인 소송사건 | |||||
| 서울고등법원 | 아이스텀레드&cr사모투자전문회사 | (주)케이프&cr케이프인베스트먼트(주) | 공탁금&cr출급구권&cr확인 | 6,305,000 | 2심 진행 중 |
| 서울중앙법원 | 아이스텀레드&cr사모투자전문회사 | (주)케이프&cr케이프인베스트먼트(주) | 위약금 지급&cr청구 | 6,305,000 | 1심 진행 중 |
&cr당사는 상기 소송의 결과에 대한 합리적인 예측이 불가능하고, 자원의 유출금액 및 시기가 불확실함에 따라 당3분기말 현재 회사의 3분기재무제표에 미치는 영향은 파악할 수 없습니다.
&cr&cr24. 매출액과 매출원가&cr당3분기와 전3분기의 매출 및 매출원가의 내역은 다음과 같습니다.
| (단위: 천원) | ||
|---|---|---|
| 구 분 | 당3분기 | 전3분기 |
| --- | --- | --- |
| 매출액: | ||
| 제 품 | 29,698,021 | 25,946,860 |
| 임가공 | 1,355,147 | 1,165,383 |
| 상 품 | 71,044 | 198,206 |
| 임 대 | 798,825 | 829,511 |
| 기 타 | 817,857 | 789,431 |
| 합 계 | 32,740,894 | 28,929,391 |
| 매출원가: | ||
| 제 품 | 24,436,517 | 20,622,905 |
| 임가공 | 1,025,315 | 987,518 |
| 상 품 | 49,755 | 181,438 |
| 합계 | 25,511,587 | 21,791,861 |
25. 판매비와관리비&cr당3분기와 전3분기의 판매비와관리비의 내역은 다음과 같습니다.
| (단위:천원) | ||
|---|---|---|
| 구분 | 당3분기 | 전3분기 |
| --- | --- | --- |
| 급여 | 1,128,913 | 1,172,809 |
| 퇴직급여 | 137,706 | 128,182 |
| 복리후생비 | 165,488 | 153,335 |
| 지급수수료 | 456,989 | 263,115 |
| 접대비 | 64,500 | 83,295 |
| 수출입제비 | 21,865 | 61,523 |
| 대손상각비 | (47,503) | 38,989 |
| 감가상각비 | 158,948 | 158,237 |
| 기타 | 381,169 | 335,539 |
| 합 계 | 2,468,075 | 2,395,024 |
&cr
26. 비용의 성격별 분류
당3분기와 전3분기의 비용의 성격별 분류 내역은 다음과 같습니다.
| (단위: 천원) | ||
|---|---|---|
| 구 분 | 당3분기 | 전3분기 |
| --- | --- | --- |
| 재고자산의 변동 | (438,782) | 2,433,572 |
| 원재료 및 상품 매입액 | 8,252,232 | 8,725,685 |
| 종업원급여 | 8,248,650 | 7,211,270 |
| 감가상각비 및 무형자산상각비 | 1,519,769 | 1,594,082 |
| 기타비용 | 10,397,794 | 4,222,275 |
| 합 계 | 27,979,663 | 24,186,884 |
27. 금융손익&cr(1) 당3분기와 전3분기의 금융손익의 내역은 다음과 같습니다.
| (단위:천원) | ||
|---|---|---|
| 구 분 | 당3분기 | 전3분기 |
| --- | --- | --- |
| 금융수익: | ||
| 이자수익 | 1,165,760 | 1,327,437 |
| 외환차익 | 189,216 | 70,755 |
| 외화환산이익 | - | 139,554 |
| 당기손익인식금융자산처분이익 | - | 8,502 |
| 사채상환이익 | 205,464 | - |
| 합계 | 1,560,440 | 1,546,248 |
| 금융원가: | ||
| 이자비용 | 765,366 | 1,182,446 |
| 사채이자 | 401,771 | 898,949 |
| 외환차손 | 10,241 | 9,681 |
| 외화환산손실 | 3,985 | 122 |
| 당기손익인식금융자산평가손실 | - | 526,149 |
| 합 계 | 1,181,363 | 2,617,347 |
&cr(2) 당3분기와 전3분기의 금융상품의 범주별 금융손익의 내역은 다음과 같습니다.&crⓛ 당3분기
| (단위:천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 구 분 | 당기손익공정가치 측정금융자산 |
상각후원가&cr측정금융자산 | 상각후원가&cr측정금융부채 | 합 계 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 이자수익 | - | 1,165,760 | - | 1,165,760 |
| 외환차익 | - | 189,216 | - | 189,216 |
| 외화환산이익 | - | - | - | - |
| 사채상환이익 | - | - | 205,464 | 205,464 |
| 이자비용 | - | - | (765,366) | (765,366) |
| 사채이자 | - | - | (401,771) | (401,771) |
| 외환차손 | - | - | (10,241) | (10,241) |
| 외화환산손실 | - | - | (3,985) | (3,985) |
| 합 계 | - | 1,354,976 | (975,899) | 379,077 |
② 전3분기
| (단위:천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 구 분 | 당기손익공정가치 측정금융자산 |
상각후원가&cr측정금융자산 | 상각후원가&cr측정금융부채 | 합 계 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 이자수익 | - | 1,327,437 | - | 1,327,437 |
| 외환차익 | - | 70,755 | - | 70,755 |
| 외화환산이익 | - | 139,554 | - | 139,554 |
| 당기손익인식금융자산평가이익 | 8,502 | - | - | 8,502 |
| 이자비용 | - | - | (1,182,446) | (1,182,446) |
| 사채이자 | - | - | (898,949) | (898,949) |
| 외환차손 | - | - | (9,681) | (9,681) |
| 외화환산손실 | - | - | (122) | (122) |
| 당기손익인식금융자산평가손실 | (526,149) | - | - | (526,149) |
| 합 계 | (517,647) | 1,537,746 | (2,091,198) | (1,071,099) |
&cr28. 기타수익 및 기타비용&cr당3분기와 전3분기의 기타수익 및 기타비용의 내역은 다음과 같습니다.
| (단위:천원) | ||
|---|---|---|
| 구분 | 당3분기 | 전3분기 |
| --- | --- | --- |
| 기타수익: | ||
| 외환차익 | 67 | 2,467 |
| 외화환산이익 | 1,490 | 60,338 |
| 유형자산처분이익 | 17,807 | - |
| 정부보조금수익 | 202,232 | 158,631 |
| 잡이익 | 1,757 | 2,305 |
| 지분법이익 | 2,999,699 | - |
| 합계 | 3,223,052 | 223,741 |
| 기타비용: | ||
| 외화차손 | 7,692 | - |
| 외화환산손실 | 39,998 | 7,422 |
| 유형자산처분손실 | 19,324 | - |
| 잡손실 | 8,082 | 59,791 |
| 지분법손실 | - | 71,767 |
| 합계 | 75,096 | 138,980 |
29. 법인세비용(수익)&cr(1) 당3분기와 전3분기의 법인세비용(수익)의 산출내역은 다음과 같습니다.
| (단위: 천원) | ||
|---|---|---|
| 구 분 | 당3분기 | 전3분기 |
| --- | --- | --- |
| 당기법인세비용: | ||
| 당기법인세 등 부담액(추납액ㆍ환급액 포함) | 290,212 | 321,804 |
| 이연법인세비용: | ||
| 일시적차이의 발생과 소멸로 인한 이연법인세 | 508,296 | (665,581) |
| 당기손익 이외로 인식되는 항목과 관련된 법인세 | 38,982 | - |
| 법인세비용(수익) | 837,490 | (343,777) |
(2) 당3분기와 전3분기의 법인세비용(수익)과 회계이익의 관계는 다음과 같습니다.
| (단위: 천원) | ||
|---|---|---|
| 구 분 | 당3분기 | 전3분기 |
| --- | --- | --- |
| 법인세비용차감전순이익 | 2,093,447 | 2,921,724 |
| 적용세율에 따른 세부담액 | 447,143 | 574,345 |
| 조정사항 | ||
| 비공제비용 | 124,952 | 192,749 |
| 비공제수익 | (30,406) | (700,634) |
| 이연법인세를 인식하지 않은 일시적 차이 | 303,632 | 92,355 |
| 이월결손금공제에 대한 이연법인세인식 | - | (499,205) |
| 기타(세율변동효과 등) | (7,831) | (3,387) |
| 법인세비용(수익) | 837,490 | (343,777) |
| 유효세율 | 40.01% | (*) |
&cr(*) 전3분기는 법인세수익의 발생으로 유효세율을 산정하지 아니하였습니다.
30. 주당이익&cr(1) 기본주당이익&cr 당3분기와 전3분기의 기본주당이익의 산출내역은 다음과 같습니다.&cr1) 보통주당기순이익
| (단위:원) | ||
|---|---|---|
| 구분 | 당3분기 | 전3분기 |
| --- | --- | --- |
| 누적 | 누적 | |
| --- | --- | --- |
| 보통주당기순이익 | 7,450,772,881 | 4,099,946,005 |
| 가중평균사외유통보통주식수 | 28,311,750 | 25,528,573 |
| 기본주당이익 | 263 | 161 |
&cr2) 가중평균사외유통보통주식수&cr① 당3분기
| (단위: 주) | |||
|---|---|---|---|
| 구 분 | 유통주식수 | 일수 | 가중평균사외유통주식수 |
| --- | --- | --- | --- |
| 기초발행보통주식수(2020.1.1) | 26,335,747 | 274 | 7,215,994,678 |
| 전환권행사(20.01.17) | 625,000 | 258 | 161,250,000 |
| 전환권행사(20.02.26) | 1,076,233 | 218 | 234,618,794 |
| 전환권행사(20.03.04) | 625,000 | 211 | 131,875,000 |
| 전환권행사(20.09.14) | 804,772 | 17 | 13,681,124 |
| 합계 | 29,466,752 | 7,757,419,596 | |
| (÷) | 274 | ||
| 가중평균사외유통보통주식수 | 28,311,750 |
② 전3분기
| (단위: 주) | |||
|---|---|---|---|
| 구 분 | 유통주식수 | 일수 | 가중평균사외유통주식수 |
| --- | --- | --- | --- |
| 기초발행보통주식수(2019.1.1) | 25,528,573 | 273 | 6,969,300,429 |
| 합계 | 25,528,573 | 6,969,300,429 | |
| (÷) | 273 | ||
| 가중평균사외유통보통주식수 | 25,528,573 |
&cr(2)희석주당순이익&cr 반희석효과로 인하여 희석주당이익과 기본주당이익이 동일합니다.&cr
31.특수관계자&cr ( 1) 당3분기말 현재 당사와 지배ㆍ종속관계에 있는 회사의 내역은 다음과 같습니다.
| 특수관계 구분 | 회 사 명 |
|---|---|
| 종속기업 | 케이프인베스트먼트(주) |
| 이니티움2013사모투자전문회사 | |
| (주)이니티움앤코리츠 | |
| 케이프2016사모투자합자회사 | |
| 이니티움2016 주식회사 | |
| (주)케이프투자증권 | |
| China Asia Investment & Consulting Ltd | |
| Cabiroth Investment Consulting(ShanghaI) Co., Ltd. | |
| 케이프프리즘레드전문사모신탁 | |
| 케이프코스닥벤처 전문사모투자신탁 | |
| 플랫폼 스마트벤처 전문투자형사모투자신탁 제5호 | |
| 관계기업 | 케이프이에스기업인수목적(주) |
| 신한케이프제일호신기술투자조합 | |
| 케이프에스케이에스제일호사모투자합자회사 |
&cr (2) 당3분기와 전기 중 특수관계자와의 거래내역은 다음과 같습니다.
| (단위:천원) | |||||
| 구분 | 회사명 | 당3분기 | 전기 | ||
| 매출 등 | 매입 등 | 매출 등 | 매입 등 | ||
| 종속기업 | 케이프투자증권(주) | 512,672 | - | 349,276 | 6,234 |
&cr(3) 당3분기와 전기 중 특수관계자간 자금대여거래는 다음과 같습니다.
| (단위:천원) | |||||
|---|---|---|---|---|---|
| 구 분 | 회 사 명 | 당3분기 | 전기 | ||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 자금회수(대여) | 이자수익 | 자금회수(대여) | 이자수익 | ||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 종속기업 | 케이프인베스트먼트㈜ | - | 1,060,664 | 5,000,000 | 1,608,362 |
&cr (3) 당3분기말과 전기말 현재 특수관계자에 대한 채권 및 채무는 다음과 같습니다.
| (단위:천원) | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 구 분 | 회 사 명 | 당3분기말 | 전기말 | ||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 단기대여금 | 미수수익 | 미수금 | 단기대여금 | 미수수익 | 미수금 | ||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 종속기업 | 케이프인베스트먼트㈜ | 30,800,000 | 1,297,445 | 36,654 | 30,800,000 | 236,780 | 35,251 |
( 4 ) 당3분기와 전기 중 특수관계자와의 지분거래내역은 없습니다.
&cr (5) 당3분기와 전3분기의 주요 경영진에 대한 보상내역은 다음과 같습니다.
| (단위:천원) | ||
|---|---|---|
| 구분 | 당3분기 | 전3분기 |
| --- | --- | --- |
| 단기 급여 | 570,792 | 713,094 |
| 퇴직급여 | 79,152 | 127,103 |
| 합계 | 649,944 | 840,197 |
&cr
32. 영업활동에서 창출된 현금흐름&cr당3분기와 전3분기의 영업활동에서 창출된 현금흐름의 내역은 다음과 같습니다.
| (단위:천원) | ||
|---|---|---|
| 구분 | 당3분기 | 전3분기 |
| --- | --- | --- |
| 당기순이익 | 7,450,773 | 4,099,946 |
| 조정항목 : | ||
| 법인세비용 | 837,490 | (343,777) |
| 이자비용 | 1,167,138 | 2,081,395 |
| 이자수익 | (1,165,760) | (1,327,437) |
| 외화환산손실 | 43,983 | 7,544 |
| 유형자산처분손실 | 19,324 | - |
| 감가상각비 | 1,519,769 | 1,482,355 |
| 무형자산상각비 | - | 111,727 |
| 재고자산평가손실 | 384,857 | - |
| 대손상각비 | (47,503) | 38,990 |
| 지분법적용투자주식손실 | - | 71,767 |
| 당기손익인식금융자산평가손실 | - | 526,149 |
| 퇴직급여 | 699,129 | 477,273 |
| 외화환산이익 | (1,490) | (199,892) |
| 유형자산처분이익 | (17,807) | - |
| 사채상환이익 | (205,464) | - |
| 지분법적용투자주식이익 | (2,999,699) | - |
| 재고자산평가손실충당금환입 | - | (17,175) |
| 당기손익인식금융자산처분이익 | - | (8,502) |
| 영업활동으로 인한 자산부채의 변동 : | ||
| 재고자산의 감소(증가) | 53,925 | (2,398,293) |
| 매출채권의 감소(증가) | (1,360,867) | (5,403) |
| 미수금의 감소(증가) | (23,918) | (70,750) |
| 선급금의 감소(증가) | 50,010 | 6,688 |
| 선급비용의 감소(증가) | (5,193) | (2,136) |
| 퇴직금의 지급 | (340,716) | (337,225) |
| 사외적립자산의 감소(증가) | (220,854) | (406,126) |
| 이연수익의 증가(감소) | (5,175) | 29,714 |
| 매입채무의 증가(감소) | (194,131) | 416,174 |
| 미지급금의 증가(감소) | (77,539) | (231,513) |
| 예수금의 증가(감소) | (34,492) | 15,899 |
| 미지급비용의 증가(감소) | 893,061 | (21,049) |
| 선수금의 증가(감소) | (149,744) | (156,354) |
| 합계 | 6,269,107 | 3,839,989 |
33. 위험관리&cr금융상품과 관련하여 당사는 신용위험, 유동성위험 및 시장위험에 노출되어 있습니다. 당사의 위험에 대한 목표, 정책, 위험평가 및 관리절차 등에 관한 사항은 2019년 12월 31일로 종료되는 회계연도와 중요한 변동이 없습니다.
&cr
6. 기타 재무에 관한 사항
1. 재무제표 재작성 등 유의 사항
- 당사의 중요한 회계정책 및 추정에 관한 사항은 "Ⅲ. 재무에 관한 사항" 중 '3. 연결재무제표 주석 및 '5. 별도 재무제표 주석'을 참조하시기 바랍니다. &cr&cr 2. 최근 3 사업연도 대손충당금 설정 현황 &cr (1) 계정과목별 대손충당금 설정내용
| (단위: 천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 구분 | 계정과목 | 채권금액 | 대손충당금 | 대손충당금설정률 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 제37기 3분기말 | 장기매출채권 및 기타채권 | 5,675,080 | 5,674,500 | 99.9% |
| 매출채권 및 기타채권 | 8,705,885 | 684,824 | 7.9% | |
| 합계 | 14,380,965 | 6,359,324 | 44.2% | |
| 제36기 기말 | 장기매출채권 및 기타채권 | 5,675,080 | 5,674,500 | 99.9% |
| 매출채권 및 기타채권 | 7,350,692 | 732,327 | 9.9% | |
| 합계 | 13,025,772 | 6,406,827 | 49.2% | |
| 제35기 기말 | 장기매출채권 및 기타채권 | 5,675,080 | 5,674,500 | 99.9% |
| 매출채권 및 기타채권 | 8,176,174 | 1,297,680 | 15.9% | |
| 합계 | 13,851,254 | 6,972,180 | 50.3% |
*) 대손충당금 현황은 연결재무제표를 기준으로 작성하였습니다.
&cr(2) 대손충당금 변동현황&cr
| (단위: 천원) | |||
|---|---|---|---|
| 구분 | 제37기 3분기말 | 제36기 기말 | 제35기 기말 |
| --- | --- | --- | --- |
| 1. 기초 대손충당금 잔액 | 6,406,827 | 6,972,180 | 7,148,084 |
| 2. 순대손처리액(①-②±③) | - | (463,501) | (46,828) |
| ① 대손처리액 (상각채권액) | - | (463,501) | (46,828) |
| ② 상각채권회수액 | - | - | - |
| ③ 기타증감액 | - | - | - |
| 3. 대손상각비 계상(환입)액 | (47,503) | (101,852) | (129,076) |
| 4. 기말 대손충당금 잔액 합계 | 6,359,324 | 6,406,827 | 6,972,180 |
&cr(3) 매출채권 관련 대손충당금 설정목적&cr&cr 매출채권을 포함한 전체 채권에 대한 연령분석 관리를 통하여 채권의 부실화를 방지하고, 적절하게 재무제표에 반영하는데 목적이 있습니다&cr&cr(4) 매출채권 관련 대손충당금 설정방법&cr 대여금및수취채권에 대한 손상차손금액을 산정하기 위해 현재 채권의 연령, 과거 대손경험 및 기타 경제ㆍ산업환경요인들을 고려하여 대손발생액을 추정하고 있습니다.&cr&cr(5) 매출채권 및 수취채권의 연령분석은 다음과 같습니다&cr
| (단위: 천원) | |||
|---|---|---|---|
| 구분 | 제37기 3분기말 | 제36기 기말 | 제35기 기말 |
| --- | --- | --- | --- |
| 만기미도래 | 6,975,738 | 6,618,945 | 6,271,622 |
| 만기경과 미손상금액 | - | - | - |
| 만기경과 손상금액 | - | ||
| 90일 이내 | 1,371,618 | 485,330 | 763,596 |
| 90일 ~ 180일 | 71,167 | 550,149 | 228,631 |
| 180일 ~ 365일 | 5,500 | 41,779 | 118,187 |
| 365일 이상 | 5,956,942 | 5,329,569 | 6,469,218 |
| 합계 | 14,380,965 | 13,025,772 | 13,851,254 |
&cr 3. 재고자산 현황&cr(1) 재고자산의 사업부문별 보유 현황
| ( 단위: 천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 사업부문 | 계정과목 | 제37기 3분기말 | 제36기 기말 | 제35기 기말 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 실린더라이너 | 상품 | 103,736 | 4,998 | 13,378 |
| 제품 | 2,799,166 | 4,192,346 | 3,080,213 | |
| 재공품 | 7,531,018 | 6,821,650 | 6,094,158 | |
| 원재료 | 1,651,513 | 1,505,220 | 902,893 | |
| 소계 | 12,085,432 | 12,524,214 | 10,090,642 | |
| 사업부문별 합계 | 12,085,432 | 12,524,214 | 10,090,642 | |
| 총자산대비 재고자산 구성비율(%)&cr[재고자산합계 ÷ 기말자산총계 ×100] | 5.2% | 5.6% | 4.6% | |
| 재고자산회전율(회수)&cr[연환산매출원가÷{(기초재고+기말재고)÷2}] | 2.8 | 2.6 | 2.4 |
* 투자부문은 따로 재고자산을 보유하고 있지 않아 기재를 생략 하였습니다.&cr
(2) 재고자산의 실사내용&cr ① 당사는 년 1회 12월말 기준으로 재고조사를 실시하고 있습니다.
② 실사일자 : 매년 12월말&cr 회계부서 및 생산관리부서의 입회 하에 전수조사 또는 샘플링 조사
③ 장기체화 재고 등 현황
재고자산의 시가가 취득원가보다 하락한 경우에는 저가법을 사용하여 재고자산의 대차대조표가액을 결정하고 있으며, 재고자산에 대한 평가내역은 다음과 같습니다.&cr
| (단위: 천원) | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 구분 | 상품 | 제품 | 재공품 | 원재료 | 합계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 제37기 3분기말 | 취득원가 | 103,736 | 3,020,678 | 7,745,956 | 1,651,513 | 12,521,882 |
| 평가충당금 | - | (221,512) | (214,938) | - | (436,450) | |
| 장부금액 | 103,736 | 2,799,166 | 7,531,018 | 1,651,513 | 12,085,432 | |
| 제36기 기말 | 취득원가 | 4,998 | 4,215,777 | 6,849,811 | 1,505,220 | 12,575,806 |
| 평가충당금 | - | (23,431) | (28,161) | - | (51,592) | |
| 장부금액 | 4,998 | 4,192,346 | 6,821,650 | 1,505,220 | 12,524,214 | |
| 제35기 기말 | 취득원가 | 14,351 | 3,086,515 | 6,105,824 | 936,033 | 10,142,723 |
| 평가충당금 | (973) | (6,302) | (11,666) | (33,140) | (52,081) | |
| 장부금액 | 13,378 | 3,080,213 | 6,094,158 | 902,893 | 10,090,642 |
&cr 4. 수주계약 현황&cr - 해당사항 없습니다
◆click◆『진행률적용 수주계약 현황』 삽입 11013#*진행률적용수주계약현황*.dsl
&cr 5. 공정가치 평가 내역 &cr - 당사의 공정가치 평가 내역에 관한 사항은 "Ⅲ. 재무에 관한 사항" 중 '3. 연결재무제표 주석을 참조하시기 바랍니다. &cr&cr 6. 채무증권 발행실적 등&cr 1) 채무증권 발행실적
2020.09.30(단위 : 백만원, %)
| (기준일 : | ) |
(주)케이프회사채사모2016.06.2115,0002.00%-2019.06.14전액상환유안타증권(주)케이프회사채사모2018.02.238,0001.00%-2021.02.23미상환-(주)케이프회사채사모2018.02.264,0001.00%-2021.02.26미상환-이니티움2016 주식회사회사채사모2016.06.1620,0005.70%-2019.06.16전액상환유안타증권47,000----
| 발행회사 | 증권종류 | 발행방법 | 발행일자 | 권면(전자등록)총액 | 이자율 | 평가등급&cr(평가기관) | 만기일 | 상환&cr여부 | 주관회사 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 합 계 | - | - | - | - |
&cr2) 사채관리계약 주요내용 및 충족여부 등&cr- 해당사항 없습니다.
◆click◆ 『사채관리계약 주요내용 및 충족여부 등』 삽입 11013#*사채관리계약주요내용.dsl
3) 기업어음증권 미상환 잔액
2020.09.30(단위 : 백만원)
| (기준일 : | ) |
---------------------------
| 잔여만기 | | 10일 이하 | 10일초과&cr30일이하 | 30일초과&cr90일이하 | 90일초과&cr180일이하 | 180일초과&cr1년이하 | 1년초과&cr2년이하 | 2년초과&cr3년이하 | 3년 초과 | 합 계 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 미상환 잔액 | 공모 |
| 사모 |
| 합계 |
&cr4) 단기사채 미상환 잔액&cr
2020.09.30(단위 : 백만원)
| (기준일 : | ) |
------------------------
| 잔여만기 | | 10일 이하 | 10일초과&cr30일이하 | 30일초과&cr90일이하 | 90일초과&cr180일이하 | 180일초과&cr1년이하 | 합 계 | 발행 한도 | 잔여 한도 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 미상환 잔액 | 공모 |
| 사모 |
| 합계 |
&cr5) 회사채 미상환 잔액&cr
2020.09.30(단위 : 백만원)
| (기준일 : | ) |
--------3,200------3,2003,200------3,200
| 잔여만기 | | 1년 이하 | 1년초과&cr2년이하 | 2년초과&cr3년이하 | 3년초과&cr4년이하 | 4년초과&cr5년이하 | 5년초과&cr10년이하 | 10년초과 | 합 계 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 미상환 잔액 | 공모 |
| 사모 |
| 합계 |
&cr6) 신종자본증권 미상환 잔액
2020.09.30(단위 : 백만원)
| (기준일 : | ) |
------------------------
| 잔여만기 | | 1년 이하 | 1년초과&cr5년이하 | 5년초과&cr10년이하 | 10년초과&cr15년이하 | 15년초과&cr20년이하 | 20년초과&cr30년이하 | 30년초과 | 합 계 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 미상환 잔액 | 공모 |
| 사모 |
| 합계 |
&cr
7) 조건부자본증권 미상환 잔액
2020.09.30(단위 : 백만원)
| (기준일 : | ) |
------------------------------
| 잔여만기 | | 1년 이하 | 1년초과&cr2년이하 | 2년초과&cr3년이하 | 3년초과&cr4년이하 | 4년초과&cr5년이하 | 5년초과&cr10년이하 | 10년초과&cr20년이하 | 20년초과&cr30년이하 | 30년초과 | 합 계 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 미상환 잔액 | 공모 |
| 사모 |
| 합계 |
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견
기업공시서식 작성기준에 따라 반기 또는 분기보고서의 경우에는 이 항목을 기재하지 아니합니다.
V. 감사인의 감사의견 등
※ 회계감사인의 감사(검토)의견, 회계감사인과의 감사/비감사 용역 체결현황이 있을 경우&cr 아래 『회계감사인의 감사의견』단위서식을 클릭하여 삽입하신 후 입력하세요. ◆click◆『회계감사인의 감사의견』 삽입 11013#*회계감사인의감사의견.dsl 25_회계감사인의감사의견
1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.
제37기(당3분기)대주회계법인-해당사항 없음-제36기(전기)정진세림회계법인적정해당사항 없음(*1)제35기(전전기)세림회계법인적정해당사항 없음-
| 사업연도 | 감사인 | 감사의견 | 강조사항 등 | 핵심감사사항 |
|---|---|---|---|---|
(*1) 제36기 핵심감사사항
제품 판매로 인한 수익 인식&cr&cr회사의 수익 대부분은 선박용 실린더라이너 제조 및 판매로부터 창출됩니다. 제품의 판매에 대한 수익은 고객과의 계약에 따른 수행의무가 완료된 시점에 인식합니다. 수익은 회사의 주요 성과 지표이고 수익인식조건이 충족되기 이전에 인식될 고유위험이 높으며, 당기 수익이 유의적으로 증가한 점을 고려하여 우리는 제품의 판매로인한수익인식을 핵심감사사항으로 선정하였습니다. &cr&cr제품 판매로 인한 수익 인식을 검토하기 위한 우리의 감사절차는 다음을 포함합니다.&cr- 주요 매출 유형별 수익인식 회계정책의 적정성 검토&cr- 수익인식의 정확성 및 실재성에 대한 회사의 주요 내부통제의 설계, 이행 및 운영을 평가&cr- 매출거래에 대해 표본추출하여 적격증빙과 비교대사&cr- 수익이 적절한 회계기간에 인식되었는지 여부를 평가하기 위하여 보고기간 직전 그리고 직후에 기록된 매출거래의 일부를 표본추출하여 적격 증빙과 비교&cr- 매출의 상대계정 분석을 통해 일반적이지 않은 매출관련 분개를 식별하고, 식별한 분개에 대한 적정성 평가
&cr 2 . 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.
제37기(당3분기)대주회계법인결산감사 및 반기검토 등160,000,0001,45236,000,000476제36기 (전기)정진세림회계법인결산감사 및 반기검토 등66,000,00090166,000,000901제35기(전전기)세림회계법인결산감사 및 반기검토 등67,800,00091667,800,000916
| 사업연도 | 감사인 | 내 용 | 감사계약내역 | | 실제수행내역 | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 보수 | 시간 | 보수 | 시간 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.
제37기 (당3분기)-----제36기 (전기)-----제35기(전전기)-----
| 사업연도 | 계약체결일 | 용역내용 | 용역수행기간 | 용역보수 | 비고 |
|---|---|---|---|---|---|
※ 당사는 제22기 사업년도부터 제36기 사업년도까지의 외부감사는 정진세림회계법인(前.세림회계법인)에서 수행하였으며, 제37기 사업년도부터 대주회계법인에서 수행하고 있습니다.&cr제22기부터 제36기까지 외부감사인의 감사의견은 모두 적정입니다. &cr&cr※ 당사가 제출하는 제37기 3분기말 연결 재무제표 및 개별 재무제표는 외부 감사인으로 부터 검토 받지 아니한 재무제표입니다.
4. 감사인의 변경
| 변경전 | 변경후 | 변경사유 | 외부감사인 선임보고일 | 비고 |
|---|---|---|---|---|
| 정진세림회계법인 | 대주회계법인 | 주기적지정 | - | (*) |
(*) 감사인의 지정을 받아 감사계약을 체결하는 경우 감사인 선정절차가 요구되지 않습니다. &cr&cr5. 내부회계관리제도&cr당사의 내부회계관리제도 운영실태에 대한 감사인의 의견표명은 사업연도말 1회 실시하고있으며, 제36기 외부감사인은 주식회사의 외부감사에 관한 법률 제2조의 3 제2항에 의해 동법 제2조의2에서 정한 사항의 준수 여부 및 당사의 내부회계관리제도 운영실태평가보고서를 검토하였고, 운영실태 보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다는 의견을 표명하였습니다&cr
◆click◆『내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과』 삽입 11013#*회계감사인과논의한결과.dsl 46_회계감사인과논의한결과
6 . 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과를 다음의 표에 따라 기재한다.
1----
| 구분 | 일자 | 참석자 | 방식 | 주요 논의 내용 |
|---|---|---|---|---|
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 1. 이사회에 관한 사항
가. 이사회의 구성요소
- 당 사업보고서 작성기준일 현재 당 사의 이사회는 3명의 사내이사와 1명의 사외이사로 총 4명으로 구성되어 있습니다.
- 사외이사 및 그 변동현황
| (단위 : 명) |
411-1
| 이사의 수 | 사외이사 수 | 사외이사 변동현황 | | |
| --- | --- | --- |
| 선임 | 해임 | 중도퇴임 |
| --- | --- | --- |
※ 상기 사외이사 및 그 변동현황은 20년도 정기주주총회의 결과에 따라 기재하였습니다.&cr
- 이사회 의장은 회사 정관에서 정하는 바에 따라 정형석 사내이사가 대표이사와 &cr이사회 의장을 겸직하고 있습니다. 정형석 사내이사는 회사의 대표이사로서 직무와 당사 사업에 대한 높은 이해도 및 경험을 바탕으로 이사회의 의장으로서 이사회 운영을 담당하기에 적합하다고 인정되어 의장으로 선임 되었습니다. &cr&cr- 이사회 내에는 별도의 위원회가 구성되어 있지 않습니다. 각 이사의 주요 이력 및 업무분장, 임기 등의 내역은 ' VIII.임원 및 직원의 현황'을 참조하시기 바랍니다.&cr &cr 나. 주요의결사항 &cr
| 개최일자 | 의안내용 | 가결 여부 | 사내이사 | 사외이사 | ||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 정형석 | 최철은 | 문필권 | 윤경희 | |||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 참석율 | ||||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 100.0% | 100.0% | 100.0% | 33.3% | |||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 참석 및 찬반여부 | ||||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| '20.02.25 | - 의안: 제 36기 개별제무제표 및 연결재무제표 승인의 건 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 |
| '20.03.03 | - 의안 : 정기주주총회 소집의 건 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 불참 |
| '20.03.26 | - 의안 : 이사 보수 배분의 건 외 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 불참 |
| 개최일자 | 의안내용 | 가결 여부 |
사내이사 | 사외이사 | ||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 정형석 | 최철은 | 문필권 | 최영수 | |||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 참석율 | ||||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 100.0% | 100.0% | 100.0% | 100.0% | |||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 참석 및 찬반여부 | ||||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| '20.04.16 | - 의안 : 경남은행 대출 연장의 건 외 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 |
| '20.05.07 | - 의안 : 금전대여 연장의 건 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 |
| '20.05.07 | - 의안 : (주)케이프 제7회 사모 전환사채 매도청구권 행사 결정의 건 외 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 |
| '20.06.12 | - 의안 : 기업은행 대출 연장의 건 외 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 |
| '20.07.21 | - 의안 : (주)케이프 사모 전환사채 매각 결정의 건 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 반대 |
| '20.08.11 | - 의안 : (주)케이프 2020년 상반기 재무실적 보고 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 |
| '20.08.27 | - 의안 : 기업은행 대출 연장의 건 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 |
| '20.09.11 | - 의안 : 기업은행 대출 연장의 건 외 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 |
| '20.09.29 | - 의안 : 임시주주총회 소집의 건 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 총 4건의 의안 중 3건 찬성, 1건 반대 |
| '20.09.29 | - 의안 : (주)케이프 사모 전환사채 매각 변경 추인 동의의 건 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 반대 |
&cr 다. 이사회내 위원회&cr - 보고서 제출일 현재 이사회 내 별도의 위원회는 구성되어 있지 않습니다.&cr&cr 라. 이사의 독립성&cr - 회사 경영의 중요한 의사 결정과 업무 집행은 이사회의 심의 및 결정을 통하여 이 루어지고 있습니다.&cr - 당 사는 당 사 정관에 의거하여 이사 후보자는 이사회가 추천하며 주주총회를 통 하여 선임하고 있습니다.&cr - 사외이사의 경우 균형있는 의사결정 및 경영감독이 가능하도록 후보자들의 경력 및 전문분야를 고려한 후, 상법 등 관련 법에서 정하는 결격사유에 해당되지 않음 을 심의하여 독립성을 확보하고 있습니다.&cr - 또한 이사 선출의 독립성을 위해 이사 후보자의 인적 사항을 ' 주주총회 소집통지, 공고사항'을 통해 주주 총회 전에 공시하고 있습니다. 당 사 이사 전원은 이러한 절 차에 따라 선임되었습니다.&cr
&cr - 이사회 구성에 관한 사항
| 등기여부 | 성명 | 추천인 | 활동분야 | 선임배경 | 회사와의 거래 |
최대주주 또는 주요주주와의 관계 |
임기만료일 | 연임여부(횟수) | 비고 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 사내이사 | 정형석 | 이사회 | 대표이사 | 당사의 업무 총괄 및 대외적 업무를 안정적으로 수행하기 위함 |
- | - | 2023.03.26 | 연임(1회) | - |
| 사내이사 | 최철은 | 이사회 | 사업총괄 | 실린더라이너 사업부를 총괄하고 대외적 업무를 안정적으로 수행하기 위함. |
- | - | 2022.03.29 | 연임(3회) | - |
| 사내이사 | 문필권 | 이사회 | 생산지원 | 생산업무를 수행하기 위함. | - | - | 2022.03.29 | 연임(3회) | - |
| 사외이사 | 최영수 | 이사회 | 경영자문 | 당사 경영의 투명성 및 독립성 제고 | - | - | 2023.03.26 | 신규 선임 | - |
&cr 마. 사외이사의 전문성 &cr - 당사는 사외이사의 직 무수행을 보조하기 위한 별도의 지원 조직을 갖추고 있지 않습니다. &cr&cr - 사외이사 교육 실시 현황
◆click◆『사외이사 교육실시 현황』 삽입 11013#*_사외이사_교육_*.dsl 40_02_사외이사_교육_미실시내역
사외이사 교육 미실시 내역
이사회 개최 전 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하며, 사내 주요 현안 및 요청사항 등에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다. 향후 사외이사의 전문성 강화를 위하여 교육이 필요할 경우 교육을 실시할 예정입니다.
| 사외이사 교육 실시여부 | 사외이사 교육 미실시 사유 |
|---|---|
| 미실시 |
2. 감사제도에 관한 사항
&cr가. 감사에 관한 사항&cr 당사는 사업보고서 제출일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 않으며, 주주총회 결의에 의하여 선임된 감사1명(강호발, '제33기 주주총회에서 재선임)이 감사업무를 수행하고 있습니다. 감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 관련장부 및 관계서류를 해당부서에 제출을 요구할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다.&cr 감사의 인적사항에 대해서는 제8장 임원 및 직원의 현황을 참고하시기 바랍니다.
나. 감사의 주요 활동 내역
| 개최일자 | 의안내용 | 가결 여부 |
|---|---|---|
| '20.02.25 | - 의안: 제 36기 개별제무제표 및 연결재무제표 승인의 건 | 가결 |
| '20.03.03 | - 의안 : 정기주주총회 소집의 건 | 가결 |
| '20.03.26 | - 의안 : 이사 보수 배분의 건 외 | 가결 |
| '20.04.16 | - 의안 : 경남은행 대출 연장의 건 외 | 가결 |
| '20.05.07 | - 의안 : 금전대여 연장의 건 | 가결 |
| '20.05.07 | - 의안 : (주)케이프 제7회 사모 전환사채 매도청구권 행사 결정의 건 외 | 가결 |
| '20.06.12 | - 의안 : 기업은행 대출 연장의 건 외 | 가결 |
| '20.07.21 | - 의안 : (주)케이프 사모 전환사채 매각 결정의 건 | 가결 |
| '20.08.11 | - 의안 : (주)케이프 2020년 상반기 재무실적 보고 | 가결 |
| '20.08.27 | - 의안 : 기업은행 대출 연장의 건 | 가결 |
| '20.09.11 | - 의안 : 기업은행 대출 연장의 건 외 | 가결 |
| '20.09.29 | - 의안 : 임시주주총회 소집의 건 | 가결 |
| '20.09.29 | - 의안 : (주)케이프 사모 전환사채 매각 변경 추인 동의의 건 | 가결 |
◆click◆『감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부』 삽입 11013#*감사위원현황.dsl
◆click◆『감사위원회(감사) 교육실시 현황』 삽입 11013#*_감사*_교육_*.dsl 41_02_감사_교육_실시현황
다. 감사 교육 미실시 내역
2020.09.25코스닥협회상장법인 사외이사 등을 위한 자본시장 관련 이슈 설명회
| 교육일자 | 교육실시주체 | 주요 교육내용 |
|---|---|---|
라. 감사위원회 지원조직 현황&cr- 해당사항 없습니다.
◆click◆『감사위원회(감사) 지원조직 현황』 삽입 11013#*_감사*_지원조직_*.dsl 42_03_감사위원회(감사)_지원조직_해당사항없음 지원조직이 없는 경우에는 그 사실을 기재한다.
마. 준법지원인 지원조직 현황
- 해당사항 없습니다.
◆click◆『준법지원인 등 지원조직 현황』 삽입 11013#*_준법지원인등_지원조직_*.dsl 43_02_준법지원인등_지원조직_해당사항없음 지원조직이 없는 경우에는 그 사실을 기재한다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항
1. 투표제도&cr 가. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 &cr 당사의 정관 제29조(의결권행사)에 따라 주주총회에 출석하지 않고 서면으로 의결권을 행사할 수 있습니다. 서면결의를 하기로 결정하는 경우에는, 회사의 총회의 소집통지서에 주주의 의결권 행사에 필요한 서면 및 참고자료를 첨부하여 안내하며, 이 경우 서면에 의하여 의결권을 행사하고자 하는 주주는 소집통지서에 첨부된 서면에 필요한 사항을 기재하여 총회 전일까지 회사에 제출하는 방식으로 의결권을 행사할 수 있습니다.&cr &cr 나. 당사는 집중투표제를 배제하는 정관의 규정이 없습니다.&cr &cr2. 소수주주권&cr 보고서 작성기준일까지의 소수주주권 행사 내역은 아래와 같습니다&cr
| 행사자 | 소수주주권 내용 | 행사목적 | 진행경과 |
|---|---|---|---|
| 1. 주식회사 케이에이치아이&cr2. 주식회사 화신통상 | [ 2020년 정기주주총회에 관한 주주제안권 (20.02.12) ]&cr ■ 제1호 의안 : 정관 일부 개정의 건&cr - 제1-1호 의안 : 정관 제33조(이사의 선임) 제4항을 삭제&cr - 제1-2호 의안 : 정관 제33조(이사의 선임) 제5항을 삭제&cr - 제1-3호 의안 : 정관 제37조(이사의 보수와 퇴직금) 제3항 및 제4항을 삭제&cr ■ 제2호 의안 : 사외이사 1인 선임의 건 (임승대 후보)&cr ■ 제3호 의안 : 감사 1인 선임의 건 (김찬 후보)&cr ■ 제4호 의안 : 이사 보수 한도 승인의 건 (30억원 → 15억원) &cr ■ 제5호 의안 : 감사 보수 한도 승인의 건 (1억원 → 3억원)&cr ■ 제6호 의안 : 배당의 건&cr - 당기(36기)말 기준 이익잉여금의 5% 이상을 주주들에게 이익 배당 &cr | - 좌측 주주제안 사항을 제36기 정기주주총회 &cr 목적사항으로 상정&cr&cr- 주주제안의 요령을 주총소집통지와 공고에 기재&cr&cr- 정기주주총회에서 의안을 설명할 기회 부여 | 1. 행사자의 의안상정 가처분 신청 (20.02.24)&cr - 2020카합 10076&cr&cr2. 당사 이사회에서 주주제안 행사자가 행사요건을 충족하였고,주주 제안에 대한 제안 거부 사유가 존재하지 않으므로 주주제안을 주주 총회 안건으로 상정하기를 결의함.(20.03.04)&cr&cr3. 행사자의 의안상정 가처분신청 취하서 제출(20.03.19)&cr&cr4. 제36기 정기주주총회 의안 상정 후 표결에 따라 부결(20.03.26). |
| 1. 주식회사 케이에이치아이&cr2. 주식회사 화신통상 | [ 주주명부 열람 및 등사 청구 (20.02.24)]&cr1. 채무자는 채권자들 또는 그 대리인에게 이 사건 결정을 송달받은 날로부터 토요일 및 공휴일을 제외한 7영업일 동안 채무자의 본점에서 영업시간 내에 2019.12.31 기준 별지 목록 기재 채무자의 주주명부를 열람 및 등사(열전사방식에 의한 서면 복사, 컴퓨터 디스켓이나 이동식 저장장치에의 복사 및 컴퓨터 소프트파일 형태인 경우 소프트파일 형태로의 제공을 포함) 하는 것을 허용하여야 한다.&cr&cr2. 신청비용은 채무자가 부담한다.&cr라는 결정을 구합니다. | - 당사 주주들에 대하여 의결권 대리행사 권유 및 &cr 의결권 위임을 받기 위함. | 1. 행사자의 주주명부 열람 및 등사 가처분신청(20.02.26)&cr - 2020카합 10084&cr&cr2. 주주명부 열람 및 등사 가처분 결정(20.03.12)&cr - 일부 인용&cr&cr3. 행사자에게 주주명부 열람 및 등사 허용(20.03.20)&cr&cr |
| 1. 주식회사 케이에이치아이&cr2. 주식회사 화신통상 | [ 간접강제 신청 (20.03.16)]&cr1. 채무자는 이 사건 결정을 송달받은 날로부터 2020. 3. 24.까지의 기간 동안 채권자들 또는 그 대리인에게 채무자의 본점에서 영업시간 내에 채무자의 주주명부(실질주주명부 포함, 2019.12.31. 기준 주주들 전원의 성명, 주소, 주식의 종류, 주식수가 기재된 것)를 열람 및 등사(열전사방식에 의한 서면 복사, 컴퓨터 디스켓이나 이동식 저장장치에의 복사, 컴퓨터 소프트파일 형태인 경우 소프트 파일 형태로의 제공을 포함) 할 수 있도록 허용하여야 한다.&cr&cr2. 채무자가 제1항 기재 의무를 이행하지 아니할 경우 채권자들에게 위반행위 1일당 금 100,000,000원을 지급하라.&cr&cr3. 신청비용은 채무자가 부담한다.&cr&cr라는 재판을 구합니다. | - 주주명부 열람 및 등사 이행 | 1. 행사자의 간접강제 신청(20.03.16)&cr - 2020타기 10029&cr&cr2. 주주명부 열람 및 등사 가처분 결정에 따른 열람 및 등사 이행보고 제출 (20.03.23)&cr&cr3. 간접강제 결정 (20.03.23) &cr |
VII. 주주에 관한 사항
1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황&cr
2020.09.30(단위 : 주, %)
| (기준일 : | ) |
템퍼스인베스트먼트(주)최대주주보통주00.004,951,95716.81(*1)정형석대표이사보통주202,8780.77202,8780.69(*1),(*2)최철은임원보통주92,1900.3592,1900.31(*1),(*2)문필권임원보통주12,9000.0512,9000.04(*1),(*2)임태순계열회사 임원보통주230,0000.87230,0000.78(*1),(*2)현주식계열회사 임원보통주66,9900.2566,9900.23(*1),(*2)보통주604,9582.295,556,91518.86-우선주-----
| 성 명 | 관 계 | 주식의&cr종류 | 소유주식수 및 지분율 | | | | 비고 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 기 초 | | 기 말 | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 주식수 | 지분율 | 주식수 | 지분율 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 계 | |
(*1) 20.09.11 기존의 최대주주 김종호와 특수관계인 백선영과 템퍼스인베스트먼트(주)가 체결한 주식양수도계약의 이행에 따라 최대주주가 템퍼스인베스트먼트(주)로 변경되었습니다. 또한 김종호와 그 특수관계인과 회사와의 특수관계가 해소됨에 따라 [최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황]에서 제외 하였습니다.&cr 상세 내역은 20.09.14 공시된 [주식 등의 대량보유상황보고서]를 참고하시기 바랍니다.&cr&cr(*2) 당기 중 전환청구권 행사에 따른 지분율 변동을 포함하고 있습니다.&cr
2. 최대주주의 주요경력 및 개요&cr
◆복수click가능◆『최대주주가 법인 또는 투자조합 등 단체인 경우』 삽입 11013#*최대주주가단체인경우.dsl 36_최대주주가단체인경우
(1) 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보
템퍼스인베스트먼트(주)4김유리---(주) 템퍼스파트너스70.59------
| 명 칭 | 출자자수&cr(명) | 대표이사&cr(대표조합원) | | 업무집행자&cr(업무집행조합원) | | 최대주주&cr(최대출자자) | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 성명 | 지분(%) | 성명 | 지분(%) | 성명 | 지분(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
* 법인 또는 단체의 대표이사, 업무집행자, 최대주주의 지분율을 기재
◆click◆『공시대상기간 중 법인 또는 단체의 대표이사, 업무집행자, 최대주주의 성명 또는&cr 지분율 변동이 있는경우』 삽입 11013#*성명또는지분율변동인경우.dsl
(2) 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황
| (단위 : 백만원) |
템퍼스인베스트먼트(주)14014--15-14
| 구 분 | |
|---|---|
| 법인 또는 단체의 명칭 | |
| 자산총계 | |
| 부채총계 | |
| 자본총계 | |
| 매출액 | |
| 영업이익 | |
| 당기순이익 |
- 상기 재무정보는 2019년 12월 31일 기준으로 작성된 재무 정보입니다.&cr
(3) 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용&cr - 해당사항 없습니다.
3. 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요
◆복수click가능◆『최대주주의 최대주주(최대출자자)가 법인 또는 단체인 경우』 삽입 11013#*최대주주의최대출자자가단체인경우.dsl 44_최대주주의최대출자자가단체인경우
(1) 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보
(주)템퍼스파트너스4김유리---임태순49.99------
| 명 칭 | 출자자수&cr(명) | 대표이사&cr(대표조합원) | | 업무집행자&cr(업무집행조합원) | | 최대주주&cr(최대출자자) | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 성명 | 지분(%) | 성명 | 지분(%) | 성명 | 지분(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
* 법인 또는 단체의 대표이사, 업무집행자, 최대주주의 지분율을 기재
(2) 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황
| (단위 : 백만원) |
(주)템퍼스파트너스1133-131---
| 구 분 | |
|---|---|
| 법인 또는 단체의 명칭 | |
| 자산총계 | |
| 부채총계 | |
| 자본총계 | |
| 매출액 | |
| 영업이익 | |
| 당기순이익 |
- 상기 재무정보는 2019년 12월 31일 기준으로 작성된 재무 정보입니다.&cr&cr 4 . 최대주주 변동내역
◆click◆『최대주주 변동내역』 삽입 11013#*최대주주변동내역.dsl 8_최대주주변동내역 2020.09.30(단위 : 주, %)
| (기준일 : | ) |
2009.02.27김종호외54,208,08046.76임원선임-2009.11.09김종호외54,266,58247.41장내매수-2010.12.24김종호외54,003,19644.48대물변제-2011.01.05김종호외43,939,07343.77임원퇴임-2011.04.25김종호외43,932,38543.69장내매도-2011.06.10김종호외44,038,34444.87대물변제환급-2011.12.09김종호외44,195,76946.62대물변제환급-2012.07.27김종호외43,811,58342.35임원퇴임-2012.12.07김종호외33,812,87542.36장내매수-2013.06.05김종호외33,814,50042.38장내매수-2013.11.07김종호외53,862,84542.91임원선임-2014.01.24김종호외54,105,21044.42신주인수권행사-2014.09.11김종호외54,126,71044.65장내매수-2014.11.10김종호외58,253,42045.12무상증자-2015.05.29김종호외57,253,42039.15시간외 대량매도-2015.11.20김종호외57,248,42039.13장내매도-2017.03.24김종호외57,310,87039.47시간외 대량매수-2017.03.28김종호외57,311,52039.48장내매수-2017.06.15김종호외57,311,52035.45지분율변동-2017.06.20김종호외57,311,52035.16지분율변동(*1)-2017.06.21김종호외57,311,52034.62지분율변동(*1)-2017.06.23김종호외57,311,52033.42지분율변동(*1)-2017.07.07김종호외57,311,52033.38지분율변동(*1)-2017.07.26김종호외57,311,52032.74지분율변동(*1)-2017.07.27김종호외57,311,52032.19지분율변동(*1)-2017.07.28김종호외57,311,52031.93지분율변동(*1)-2018.01.30김종호외57,311,52031.59지분율변동(*1)-2018.01.31김종호외57,311,52031.22지분율변동(*1)-2018.04.13김종호외57,311,52030.11지분율변동(*1)-2018.04.19김종호외57,311,52028.64지분율변동(*1)-2018.11.08김종호외67,380,72528.91특수관계인 임태순 추가-2018.11.09김종호외77,531,95629.50특수관계인 현주식 추가 및 장내매수-2018.11.21김종호외77,567,75129.64장내매수-2018.12.14김종호외77,587,85429.73근로조건부 상여금 주식취득(*2)-2018.12.14김종호외77,587,85429.73근로조건부 상여금 주식취득(*2)-2019.03.18김종호외77,712,85430.21특별관계자 임태순의 주식 취득-2019.12.18김종호외77,712,85429.29지분율변동(*1)-2020.01.17김종호외87,873,32029.90특별관계자 백선영의 주식 취득 및 특별관계자 KIM CELINE의 추가-2020.01.17김종호외87,873,32029.20지분율변동(*1)-2020.01.22김종호외87,893,49429.97특별관계자 백선영의 주식 취득 -2020.02.13김종호외97,907,21029.33특별관계자 KIM ALEXANDER의 주식 취득에 따른 신규 보고 -2020.02.20김종호외98,044,21029.84특별관계자 백선영의 주식 취득-2020.02.26김종호외98,044,21028.69지분율변동(*1)-2020.03.04김종호외98,044,21028.07지분율변동(*1)-2020.06.18김종호외 109,622,36933.57특별관계자 템퍼스인베스트먼트(주)의 추가-2020.08.14김종호외 109,608,65333.52특별관계자 KIM ALEXANDER 장내 매도-2020.09.11김종호외 1000주식양수도계약 이행에 따른 최대주주 변경-2020.09.11템퍼스인베스트먼트(주) 외 55,556,91519.38주식양수도계약 이행에 따른 최대주주 변경-2020.09.14템퍼스인베스트먼트(주) 외 55,556,91518.86지분율변동(*1)-
| 변동일 | 최대주주명 | 소유주식수 | 지분율 | 변동원인 | 비 고 |
|---|---|---|---|---|---|
(*1) 전환청구권 행사에 따른 발행주식수 변동에 따라 지분율이 변동 되었습니다.
(*2) 근로조건부 상여금으로 인하여 당사가 보유중이던 자기주식 취득함에 따라 변동 되었습니다.&cr
◆click◆『주식 소유현황』 삽입 11013#*주식소유현황.dsl 35_주식소유현황
4. 주식 소유현황
2020.06.30(단위 : 주)
| (기준일 : | ) |
김종호3,913,88813.66백수영2,197,0047.67템퍼스인베스트먼트(주)1,578,1595.51(주)화신통상 1,442,6005.034,5120.02
| 구분 | 주주명 | 소유주식수 | 지분율 | 비고 |
|---|---|---|---|---|
| 5% 이상 주주 | - | |||
| - | ||||
| - | ||||
| - | ||||
| 우리사주조합 | - |
(*) 당사가 예탁결제원으로부터 수령한 최근의 주주명부를 기준으로 작성하였습니다.
&cr5. 소액주주현황
◆click◆『소액주주현황』 삽입 11013#*소액주주현황.dsl 10_소액주주현황 소액주주현황 2020.06.30(단위 : 주)
| (기준일 : | ) |
8,7658,78799.7513,984,67228,661,98048.79-
| 구 분 | 주주 | | | 소유주식 | | | 비 고 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 소액&cr주주수 | 전체&cr주주수 | 비율&cr(%) | 소액&cr주식수 | 총발행&cr주식수 | 비율&cr(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 소액주주 |
(*) 당사가 예탁결제원으로부터 수령한 최근의 주주명부를 기준으로 작성하였습니다.&cr&cr 6. 주식사무
| 정관상 신주인수권의 내용 | 제9조 신주인수권&cr① 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 갖는다.&cr② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 경우에는 주주이외의 자에게 신주를 배정할 &cr 수 있다.&cr 1. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의 6에 의하여 이사회의 결의로 일반 공모증자 &cr 방식으로 신주를 발행하는 경우.&cr 2. 상법 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우.&cr 3. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의7에 의하여 발행하는 주식총수의 100분의 20 &cr 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선배정하는 경우.&cr 4. 상법 제418조제2항의 규정에 따라 신기술의 도입, 재무구조 개선 등 회사의 경영상 목적을 &cr 달성하기 위하여 필요한 경우.&cr 5. 주권을 코스닥시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우.&cr 6. 발행주식 총수의 100분의 20 범위내에서 우리사주조합원에게 신주를 발행하는 경우.&cr③ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리방법은 &cr 이사회의 결의로 정한다. | ||
| 결산일 | 12월 31일 | 정기주주총회 | 매 사업년도 종료 후 3월 이내 |
| 주주명부 폐쇄시기 | 매년 1월 1일부터 1월 7일까지 | ||
| 주권의 종류 | 1주권, 5주권, 10주권, 50주권, 100주권, 500주권, 1000주권, 10000주권 | ||
| 명의개서 대리인 | 한국예탁결제원 | ||
| 주주의 특전 | 없음 | 공고개제 신문 | 매일경제신문 |
&cr 7. 최근 6개월간 주가 및 주식거래 실적
| 종류 | 4월 | 5월 | 6월 | 7월 | 8월 | 9월 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 보통주 | 최고(원) | 3,630 | 3,265 | 4,100 | 3,515 | 3,520 | 5,100 |
| 최저(원) | 3,010 | 2,865 | 3,050 | 3,240 | 2,995 | 3,375 | |
| 월간 거래량(주) | 43,490,220 | 11,434,189 | 95,347,930 | 9,485,392 | 8,884,645 | 32,793,900 |
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 1. 임원 및 직원 등의 현황
1) 임원 현황
2020.09.30(단위 : 주)
| (기준일 : | ) |
정형석
남1970.11대표이사등기임원상근총괄ㆍ 호남대학교 무역학과 졸업&crㆍ(주) 케이프 입사&crㆍ(주) 케이프 기획/인사 총괄&crㆍ현 (주) 케이프 대표이사202,878--24년2023.03.26최철은남1968.10상무이사등기임원상근생산 및 영업총괄ㆍ경남정보대학교 영어학과 졸업&crㆍ(주)케이프 입사&crㆍ(주)케이프 영업팀장&crㆍ현 (주)케이프 상무이사92,190--25년2022.03.29문필권남1967.12이사등기임원상근생산ㆍ한국해양대학교 선박공학과 졸업&crㆍ(주)케이프라인 입사&crㆍ(주)케이프 공무팀장&crㆍ현 (주)케이프 이사12,900--26년2022.03.29강호발&cr(*1)남1958.10감사등기임원상근감사ㆍ부산상업고등학교 졸업&crㆍ기업은행 기업고객 팀장&crㆍ현 (주)케이프 감사---7년2020.03.20최영수남1964.11사외이사등기임원비상근사외이사
ㆍ서울대학교 계산통계학과 졸업&crㆍ시카고대학교 이학박사&crㆍ한국외국어대학교 연구산학협력단장
ㆍ 한국외국어대학교 정교수&crㆍ현 (주)케이프 사외이사
---0년2023.03.26
| 성명 | 성별 | 출생년월 | 직위 | 등기임원&cr여부 | 상근&cr여부 | 담당&cr업무 | 주요경력 | 소유주식수 | | 최대주주와의&cr관계 | 재직기간 | 임기&cr만료일 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 의결권&cr있는 주식 | 의결권&cr없는 주식 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
(*1) 감사 강호발은 2020.03.26 제36기 정기주주총회에서 감사 선임의 건이 정족수 미달로 부결됨에 따라 신규 감사가 선임될 때 까지 유임되었습니다.&cr
2) 직원 현황
2020.09.30(단위 : 백만원)
| (기준일 : | ) |
실린더라이너 사업부남189---1894.96,56235----실린더라이너 사업부여6---63.917229-195---1954.96,73435-
| 직원 | | | | | | | | | | 소속 외&cr근로자 | | | 비고 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 사업부문 | 성별 | 직 원 수 | | | | | 평 균&cr근속연수 | 연간급여&cr총 액 | 1인평균&cr급여액 | 남 | 여 | 계 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 기간의 정함이&cr없는 근로자 | | 기간제&cr근로자 | | 합 계 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 전체 | (단시간&cr근로자) | 전체 | (단시간&cr근로자) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 합 계 | |
* 직원 현황 표는 미등기임원을 포함하여 작성한다
3) 미등기임원 보수 현황
2020.09.30(단위 : 백만원)
| (기준일 : | ) |
215477-
| 구 분 | 인원수 | 연간급여 총액 | 1인평균 급여액 | 비고 |
|---|---|---|---|---|
| 미등기임원 |
2. 임원의 보수 등<이사ㆍ감사 전체의 보수현황>
1. 주주총회 승인금액
(단위 : 백만원) 이사43,000-감사1100-
| 구 분 | 인원수 | 주주총회 승인금액 | 비고 |
|---|---|---|---|
2. 보수지급금액
2-1. 이사ㆍ감사 전체
(단위 : 백만원) 5571114-
| 인원수 | 보수총액 | 1인당 평균보수액 | 비고 |
|---|---|---|---|
2-2. 유형별
(단위 : 백만원) 3533178-199-----12929-
| 구 분 | 인원수 | 보수총액 | 1인당&cr평균보수액 | 비고 |
|---|---|---|---|---|
| 등기이사&cr(사외이사, 감사위원회 위원 제외) | ||||
| 사외이사&cr(감사위원회 위원 제외) | ||||
| 감사위원회 위원 | ||||
| 감사 |
◆click◆『보수지급금액 5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황』 삽입 11013#*이사ㆍ감사의개인별보수현황(5억원 이상).dsl 45_이사ㆍ감사의개인별보수현황(5억원 이상)<보수지급금액 5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황>
1. 개인별 보수지급금액
(단위 : 백만원) ----
| 이름 | 직위 | 보수총액 | 보수총액에 포함되지 않는 보수 |
|---|---|---|---|
2. 산정기준 및 방법
| (단위 : 백만원 ) |
| 이름 | 보수의 종류 | 총액 | 산정기준 및 방법 | |
|---|---|---|---|---|
| - | 근로소득 | 급여 | - | - |
| 상여 | - | - | ||
| 주식매수선택권&cr 행사이익 | - | - | ||
| 기타 근로소득 | - | - | ||
| 퇴직소득 | - | - | ||
| 기타소득 | - | - |
◆click◆『보수지급금액 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황』 삽입 11013#*개인별보수현황(5억원 이상 상위 5인).dsl 39_개인별보수현황(5억원 이상 상위 5인)<보수지급금액 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>
1. 개인별 보수지급금액
(단위 : 백만원) ----
| 이름 | 직위 | 보수총액 | 보수총액에 포함되지 않는 보수 |
|---|---|---|---|
2. 산정기준 및 방법
| (단위 : 백만원 ) |
| 이름 | 보수의 종류 | 총액 | 산정기준 및 방법 | |
|---|---|---|---|---|
| - | 근로소득 | 급여 | - | - |
| 상여 | - | - | ||
| 주식매수선택권&cr 행사이익 | - | - | ||
| 기타 근로소득 | - | - | ||
| 퇴직소득 | - | - | ||
| 기타소득 | - | - |
◆click◆『주식매수선택권의 부여 및 행사현황』 삽입 11013#*주식매수선택권의부여및행사현황.dsl 14_주식매수선택권의부여및행사현황
<주식매수선택권의 부여 및 행사현황>
<표1>
(단위 : 백만원) ------------
| 구 분 | 인원수 | 주식매수선택권의 공정가치 총액 | 비고 |
|---|---|---|---|
| 등기이사 | |||
| 사외이사 | |||
| 감사위원회 위원 또는 감사 | |||
| 계 |
<표2>
2020.09.30(단위 : 원, 주)
| (기준일 : | ) |
-------------
| 부여&cr받은자 | 관 계 | 부여일 | 부여방법 | 주식의&cr종류 | 최초&cr부여&cr수량 | 당기변동수량 | | 총변동수량 | | 기말&cr미행사수량 | 행사기간 | 행사&cr가격 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 행사 | 취소 | 행사 | 취소 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
IX. 계열회사 등에 관한 사항
1. 계열회사의 현황 &cr (1) 당해 회사가 속한 기업집단의 명칭: 주식회사 케이프&cr (2) 회사의 주요 출자도 &cr
회사 출자도.jpg 회사 출자도
&cr(3) 공시기준일 현재 기업집단에 소속된 회사의 명칭 (20.09.30 기준)
| 순번 | 회사명 | 상장 | 사업자등록번호 | 소재지 | 업종 | 비고 |
| 1 | (주)케이프 | 상장 | 621-81-22339 | 대한민국 | 제조업 | |
| 2 | 케이프인베스트먼트(주) | 비상장 | 220-88-55693 | 대한민국 | 금융업 | |
| 3 | 이니티움2013사모투자전문회사 | 비상장 | 220-88-62461 | 대한민국 | 금융업 | PEF |
| 4 | (주)이니티움앤코리츠 | 비상장 | 220-88-64659 | 대한민국 | 금융업 | SPC |
| 5 | 케이프2016사모투자합자회사 | 비상장 | 428-86-00236 | 대한민국 | 금융업 | PEF |
| 6 | 이니티움2016(주) | 비상장 | 687-81-00368 | 대한민국 | 금융업 | SPC |
| 7 | 케이프투자증권(주) | 비상장 | 107-87-09962 | 대한민국 | 금융업 | |
| 8 | 화아투자자문 | 비상장 | 해외법인 | 홍콩 | 투자자문업 | 청산 예정 |
| 9 | ㈜템퍼스인베스트먼트 | 비상장 | 220-88-31783 | 대한민국 | 금융업 | |
| 10 | 템퍼스파트너스㈜ | 비상장 | 120-87-36292 | 대한민국 | 금융업 | |
| 11 | 케이프에스케이에스제일호사모투자합자회사 | 비상장 | 183-88-01317 | 대한민국 | 금융업 | GP |
| 12 | (주)엘칸토 | 비상장 | 126-81-02600 | 대한민국 | 제조업 | 케이프에스케이에스투자 |
| 13 | 케이비케이프제일호사모투자합자회사 | 비상장 | 183-8801317 | 대한민국 | 금융업 | GP |
| 14 | 케이프메티스톤 제1호 사모투자합자회사 | 비상장 | 660-88-00775 | 대한민국 | 금융업 | GP |
| 15 | ㈜코아시아 | 상장 | 214-81-55613 | 대한민국 | 제조업 | 케이프메티스톤 투자 |
| 16 | CoAsia Electronics Corporation | 상장(대만) | 해외법인 | 대만 | 유통업 | 코아시아 계열회사 |
| 17 | ㈜비에스이 | 비상장 | 130-81-19449 | 대한민국 | 제조업 | |
| 18 | BSE Vietnam Co.,Ltd | 비상장 | 해외법인 | 베트남 | 제조업 | |
| 19 | VIETNAM BSE ELECTRONICS CORPORATION | 비상장 | 해외법인 | 베트남 | 제조업 | |
| 20 | BSE USA Inc. | 비상장 | 해외법인 | 미국 | 도매업 | |
| 21 | 코어밸류턴어라운드 사모투자합자회사 | 비상장 | 173-81-01096 | 대한민국 | 금융투자업 | |
| 22 | CoAsia CM VINA JSC | 비상장 | 해외법인 | 베트남 | 제조업 | |
| 23 | COASIA ITSWELL VINA COMPANY LIMITED. | 비상장 | 해외법인 | 베트남 | 제조업 | |
| 24 | 엘앤에스벤처캐피탈㈜ | 비상장 | 620-81-58872 | 대한민국 | 금융투자업 | |
| 25 | CoAsia SEMI Ltd. | 비상장 | 해외법인 | 베트남 | 반도체연구개발 | |
| 26 | CoAsia SEMI Ltd.(Korea) | 비상장 | 120-87-07123 | 대한민국 | 제조업 | |
| 27 | CoAsia SEMI Ltd.(United States of America) | 비상장 | 해외법인 | 미국 | 반도체연구개발 | |
| 28 | CoAsia SEMI Taiwan Limited | 비상장 | 해외법인 | 대만 | 제조업 | |
| 29 | CoAsia SEMI Vietnam Company Limited | 비상장 | 해외법인 | 베트남 | 제조업 | |
| 30 | CoAsia SEMI (Shanghai) Limited | 비상장 | 해외법인 | 중국 | 제조업 | |
| 31 | CoAsia International Corp. | 비상장 | 해외법인 | 모리셔스 | 전문투자회사 | |
| 32 | CoAsia Technology Corp.Limited. | 비상장 | 해외법인 | 중국 | 국제무역,수출입무역 | |
| 33 | COASIA ELECTRONICS CORP.(SINGAPORE)PTE.LTD. | 비상장 | 해외법인 | 싱가폴 | 도매 및 상품중개업 | |
| 34 | CoAsia Electronics Corp.(HongKong)Limited | 비상장 | 해외법인 | 홍콩 | 도매 및 상품중개업 | |
| 35 | CoAsia Electronics Corp.(Shanghai)Limited | 비상장 | 해외법인 | 중국 | 도매 및 상품중개업 | |
| 36 | CoAsia Korea Co. Ltd. | 비상장 | 129-86-76125 | 대한민국 | 제조 및 도소매업 | |
| 37 | Studybank Co.,Ltd. | 비상장 | 해외법인 | 대만 | 온라인 교육사업 | |
| 38 | Taiwan Interactive education Co.,Ltd | 비상장 | 해외법인 | 대만 | 온라인 교육사업 | |
| 39 | CoAsia Electronics Corp.(Shenzhen)Ltd. | 비상장 | 해외법인 | 중국 | 유통업(무역) | |
| 40 | ㈜비오팜 | 비상장 | 124-81-90879 | 대한민국 | 건강기능식품 제조업 | 신기술조합 투자(케이프제이호헬스케어) |
| 41 | 에프투텔레콤㈜ | 비상장 | 206-81-23425 | 대한민국 | 전문직별 공사업 | 신기술조합투자(케이프제삼호IT투자조합) |
| 42 | ㈜지오인포테크이노베이션 | 비상장 | 101-86-47923 | 대한민국 | 도매/ 무역 | 신기술조합 투자(워터베어케이프제일호신기술사업투자조합) |
| 계열회사의 총수 | 42개사 |
&cr(4) 당사와 계열회사간의 임직원 겸직 현황
| 소속회사명 | 직함 | 성명 | 겸직회사명 | 직함 |
|---|---|---|---|---|
| (주) 케이프 | 대표이사 | 정형석 | (주)이니티움앤코리츠 | 대표이사 |
◆click◆『타법인출자 현황』 삽입 11013#*타법인출자현황.dsl 6_타법인출자현황
&cr(5) 타법인출자 현황
2020.09.30(단위 : 백만원, 주, %)
| (기준일 : | ) |
케이프인베스트먼트(주)
(비상장) (A),(B)
2012.04.03사업다각화5,00057,455100%26,439--3,89657,455100%30,33672,1012,76457,455100%26,439--3,89657,455100%30,33672,1012,764
| 법인명 | 최초취득일자 | 출자&cr목적 | 최초취득금액 | 기초잔액 | | | 증가(감소) | | | 기말잔액 | | | 최근사업연도&cr재무현황 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 수량 | 지분율 | 장부&cr가액 | 취득(처분) | | 평가&cr손익 | 수량 | 지분율 | 장부&cr가액 | 총자산 | 당기&cr순손익 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 수량 | 금액 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 합 계 | | | |
(A) 타법인의 평가손익은 회계정책 변경에 따라 지분법을 적용하여 각각 평가 손익을 인식하였습니다. 상세한 내역은 Ⅲ. 재무에 관한 사항 - 3.연결재무제표 주석 및 5. 재무제표 주석을 참조하시기 바랍니다.&cr&cr(B) 케이프인베스트먼트(주)의 최근 사업연도의 재무현황은 2020.09.30 개별재무제표를 기준으로 기재하였으며, 감사인으로부터 검토받지 아니한 재무제표입니다.
X. 이해관계자와의 거래내용
1. 최대주주등과의 거래내용&cr "해당사항 없습니다."&cr&cr 2. 기타 이해관계자와의 거래내용&cr "해당사항 없습니다."
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항
1. 공시사항의 진행ㆍ변경상황 &cr "기 공시한대로 진행되었습니다. "&cr &cr2. 주주총회 의사록 요약&cr
| 주총일자 | 안건 | 결의내용 | 비고 |
|---|---|---|---|
| 제36기 정기주주총회&cr(2020.03.29) | 1호의안: 제 36기 개별재무제표 및 연결재무제표 승인의 건&cr2호의안: 이사 선임의 건&cr2-1호의안 : 사내이사 정형석 선임의 건(회사추천)&cr2-2호의안 : 사외이사 임승대 선임의 건(주주제안)&cr2-3호의안 : 사외이사 최영수 선임의 건(회사추천)&cr3호의안: 감사 선임의 건&cr3-1호의안 : 감사 강호발 선임의 건(회사추천)&cr3-2호의안 : 감사 김 찬 선임의 건(주주제안)&cr4호의안: 이사 보수한도 승인의 건&cr4-1호의안 : 이사 보수한도 승인의 건(회사추천)&cr4-2호의안 : 이사 보수한도 승인의 건(주주제안)&cr5호의안: 감사 보수한도 승인의 건&cr5-1호의안 : 감사 보수한도 승인의 건(회사추천)&cr5-2호의안 : 감사 보수한도 승인의 건(주주제안)&cr6호의안 : 정관 일부 변경의 건(주주제안)&cr7호의안 : 배당의 건(주주제안) | 1호의안: 원안대로 승인&cr2호의안: 이사 선임의 의 건&cr2-1호의안 : 원안대로 승인&cr2-2호의안 : 부결&cr2-3호의안 : 원안대로 승인&cr3호의안: 감사 선임의 건&cr3-1호의안 : 부결&cr3-2호의안 : 부결&cr4호의안: 이사 보수한도 승인의 건&cr4-1호의안 : 원안대로 승인&cr4-2호의안 : 4-1호의안과 양립의안으로 자동폐기&cr5호의안: 감사 보수한도 승인의 건&cr5-1호의안 : 원안대로 승인&cr5-2호의안 :5-1호의안과 양립의안으로 자동폐기&cr6호의안 : 부결&cr7호의안 : 부결 | - 제3호 의안인 감사선임의 건은 &cr전자투표 및 전자위임장 제도 도입 등&cr 감사 선임을 위한 노력을 기울였으나 &cr의결정족수 부족으로 부결되어, 상법&cr제386조 및 제415조에 따라 새로 선임된&cr감사가 선임될 때까지 현재의 감사가 &cr권리의무를 유지하게 됩니다. |
| 제35기 정기주주총회&cr(2019.03.29) | 1호의안: 제 35기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건&cr2호의안: 정관일부 변경의 건&cr3호의안: 사내이사 재선임의 건&cr4호의안: 이사 보수한도 승인의 건&cr5호의안: 감사 보수한도 승인의 건 | 원안대로 승인 | - |
| 제34기 정기주주총회&cr(2018.03.30) | 1호의안: 제 34기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건&cr2호의안: 사외이사 재선임의 건&cr3호의안: 이사 보수한도 승인의 건&cr4호의안: 감사 보수한도 승인의 건 | 원안대로 승인 | - |
| 제33기 정기주주총회&cr(2017.03.20) | 1호의안: 제 33기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건&cr2호의안: 정관 일부 변경의 건&cr3호의안: 사내상근이사 선임의 건&cr4호의안: 감사 재선임의 건&cr5호의안: 이사 보수한도 승인의 건&cr6호의안: 감사 보수한도 승인의 건 | 원안대로 승인 | - |
| 제32기 정기주주총회&cr(2016.03.25) | 1호의안: 제32기 재무제표 승인의 건&cr2호의안: 이사 재선임의 건&cr3호의안: 이사 보수한도 승인의 건&cr4호의안: 감사 보수한도 승인의 건 | 원안대로 승인 | - |
| 제31기 정기주주총회&cr(2015.03.27) | 1호의안: 제31기 재무제표 승인의 건&cr2호의안: 정관일부변경의 건 (상호변경)&cr3호의안: 사외이사 재선임의 건&cr4호의안: 감사 재선임의 건&cr5호의안: 이사 보수한도 승인의 건&cr6호의안: 감사 보수한도 승인의 건 | 원안대로 승인 | - |
| 제30기 정기주주총회&cr(2014.03.28) | 1호의안: 제30기 재무제표 승인의 건&cr2호의안: 사내이사 선임의 건&cr3호의안: 이사 보수한도 승인의 건&cr4호의안: 감사 보수한도 승인의 건 | 원안대로 승인 | - |
| 임시주주총회&cr(2013.11.05) | 1호의안: 정관일부 변경의 건&cr2호의안: 사내이사 선임의 건 | 원안대로 승인 | - |
| 제29기 정기주주총회&cr(2013.03.29) | 1호의안: 제29기 재무제표 승인의 건&cr2호의안: 이사 보수한도 승인의 건&cr3호의안: 감사 보수한도 승인의 건 | 원안대로 승인 | - |
| 임시주주총회 (2012.07.27) |
1호의안: 정관 일부 변경의 건&cr2호의안: 이사 선임의 건&cr3호의안: 이사 보수한도 승인의 건&cr4호의안: 감사 선임의 건 | 원안대로 승인 | - |
| 제28기 정기주주총회&cr(2012.03.30) | 1호의안 : 제28기 재무제표 승인의 건&cr2호의안 : 정관일부 변경의 건&cr3호의안 : 이사보수 한도액 승인의 건&cr4호의안 : 감사보수 한도액 승인의 건 | 원안대로 승인 | - |
| 제27기정기주주총회&cr(2011.03.25) | 1호의안 : 제27기 재무제표 승인의 건&cr2호의안 : 정관일부 변경의 건&cr3호의안 : 이사 선임의 건&cr4호의안 : 이사보수 한도액 승인의 건&cr5호의안 : 감사보수 한도액 승인의 건 | 원안대로 승인 | - |
&cr 3. 우발채무 등 &cr 가. 중요한 소송사건 &cr- 해당사항 없습니다.&cr
나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황
| (기준일 : 2020.09.30 ) | (단위 : 백만원 ) |
| 제 출 처 | 매 수 | 금 액 | 비 고 |
|---|---|---|---|
| 은 행 | - | - | - |
| 금융기관(은행제외) | - | - | - |
| 법 인 | 1 | - | HSD엔진(주) |
| 기타(개인) | - | - | - |
*) 당사는 HSD엔진(주)에 계약이행보증 및 사급자재 지급보증을 위하여 수표1매를&cr견질로 제공하고 있습니다
&cr 다. 채무보증현황 &cr - 해당사항 없습니다.&cr &cr라. 채무인수 약정현황 &cr - 해당사항 없습니다.&cr &cr마. 그 밖의 우발채무 등 &cr 1) 당 사의 그밖의 우발채무에 대한 사항은 <Ⅲ.재무에 관한 사항-3.연결재무제표 주석 32. 우발채무와 약정사항(비증권업) 및 5.재무제표 주석 23. 우발채무와 약정사항>에서 상세한 내용을 기재하였으니 참조하시기 바랍니다. &cr
2) 신용보강 제공 현황&cr - 해당사항 없습니다.
◆click◆『신용보강 제공 현황』 삽입 11013#*신용보강제공현황.dsl
3) 장래매출채권 유동화 현황 및 채무비중&cr - 해당사항 없습니다
◆click◆『장래매출채권 유동화 현황 및 채무비중』 삽입 11013#*장래매출채권유동화현황및채무비중.dsl
바. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행 &cr- 해당사항 없습니다&cr 4. 제재현황 등 그 밖의 사항 &cr &cr가. 제재현황 &cr- 해당사항 없습니다. .&cr&cr 나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 &cr- 해당사항 없습니다.&cr &cr다. 중소기업기준 검토표
중소기업검토표_19.12.31_02.jpg 중소기업검토표_19.12.31_02 중소기업검토표_19.12.31_01.jpg 중소기업검토표_19.12.31_01
&cr&cr 라. 단기매매차익 미환수 현황&cr - 해당사항 없습니다.
◆click◆『단기매매차익 미환수 현황』 삽입 11013#*단기매매차익미환수현황.dsl
마. 직접금융 자금의 사용 &cr 1) 공모자금의 사용내역&cr - 해당사항 없습니다
◆click◆『공모자금의 사용내역』 삽입 11013#*공모자금의사용내역.dsl
2) 사모자금의 사용내역
◆click◆『사모자금의 사용내역』 삽입 11013#*사모자금의사용내역.dsl 19_사모자금의사용내역
사모자금의 사용내역
2020.09.30(단위 : 백만원)
| (기준일 : | ) |
전환사채발행72018.02.23차입금상환 및 운영자금8,000차입금상환 및 운영자금 사용8,000-전환사채발행82018.02.26차입금상환 및 운영자금4,000차입금상환 및 운영자금 사용4,000-
| 구 분 | 회차 | 납입일 | 주요사항보고서의&cr 자금사용 계획 | | 실제 자금사용&cr 내역 | | 차이발생 사유 등 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 사용용도 | 조달금액 | 내용 | 금액 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
바. 외국지주회사의 자회사 현황
- 해당사항 없습니다.&cr&cr 사. 법적위험 변동사항&cr- 해당사항 없습니다.&cr&cr 아. 금융회사의 예금자 보호 등에 관한 사항&cr- 해당사항 없습니다.&cr&cr 자. 기업인수목적회사의 요건 충족 여부&cr- 해당사항 없습니다.&cr&cr 차. 기업인수목적회사의 금융투자업자의 역할 및 의무&cr- 해당사항 없습니다.&cr&cr 카. 합병등의 사후정보&cr- 해당사항 없습니다.&cr &cr타. 녹색 경영&cr- 해당사항 없습니다.&cr &cr파. 조건부자본증권의 전환·채무재조정 사유등의 변동현황&cr - 해당사항 없습니다.
◆click◆『합병등 전후의 재무사항 비교표』 삽입 11013#*합병등전후의재무사항비교표.dsl
하. 보호예수 현황
◆click◆『보호예수 현황』 삽입 11013#*보호예수현황.dsl 38_보호예수현황
2020.09.30(단위 : 주)
| (기준일 : | ) |
보통주5,556,9152020.09.112021.09.101년최대주주 변경29,466,752
| 주식의 종류 | 예수주식수 | 예수일 | 반환예정일 | 보호예수기간 | 보호예수사유 | 총발행주식수 |
|---|---|---|---|---|---|---|
(*1) 상기 총 발행수는 기준일 현재의 총 발행주식수 입니다.&cr(*2) '최대주주 변경을 수반하는 주식양수도 계약체결('20.08.31 정정공시)에 따라 2차 잔금지급으로 취득 예정인 주식에 대해서도 상장규정 제23조 제2항에 의거한 의무보유 조치 1년을 이행하여야 하며, 의무보유 조치를 완료하지 않은 경우에는 그 익일자로 '투자주의 환기종목'으로 지정될 수 있습니다.
□ 종속회사인 케이프투자증권(주) 관련사항&cr
1. 중요한 소송사건
| (기준일 : 2020년 9월 30일) | (단위 : 백만원) |
| 소송의 내용 | 소 제기일 | 소송당사자 | 소송가액 | 진행상황 | 회사의 대응방안 |
|---|---|---|---|---|---|
| 계약이행 등 청구의 소&cr (본소) | 2019.05.23. | 원고 : 케이프투자증권 주식회사&cr피고 : 의정부리듬시티 주식회사&cr유디자형 주식회사 | 14,800 | 1심 진행 중 | 소송대리인을 선임하여 &cr진행 중 |
| 채무불이행에 의한 손배배상청구의 소(반소) | 2020.03.24. | 반소원고(피고)&cr: 의정부리듬시티 주식회사 &cr반소피고(원고) : 케이프투자증권 주식회사 | 3,169 | 1심 진행중 | 소송대리인을 선임하여 &cr진행 중 |
&cr 2. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황
| (기준일 : 2020년 9월 30일) | (단위 : 백만원) |
| 제 출 처 | 매 수 | 금 액 | 비 고 |
|---|---|---|---|
| 은 행 | - | - | - |
| 금융기관(은행제외) | 1 | 50,000 | 증금차입금(전자어음) |
| 법 인 | - | - | - |
| 기타(개인) | - | - | - |
&cr 3. 채무보증 현황&cr - 해당사항 없음&cr &cr 4. 채무인수약정 현황&cr - 해당사항 없음&cr
5. 그 밖의 우발채무 등
- 기타인수약정사항은 다음과 같습니다.
(단위: 백만원)
| 구분 | 투자펀드명 | 금액 |
|---|---|---|
| 미이행출자약정 | 채권시장안정전문투자형사모증권투자신탁 | 3,500 |
&cr&cr
6. 제재현황
| 일자 | 조치대상&cr(직위, 근속연수) | 처벌 및 조치내용 | 사유/근거법령 | 처벌조치에 대한&cr이행현황 |
|---|---|---|---|---|
| 2017.2.13. | 회사/상무 1명(현직, 7년) | 회사 : 과태료 25백만원&cr임원 : 감봉 3월 | 부당한 재산상 이익의 제공 및 수령 금지 위반/&cr 자본시장법 제71조 제7호, 자본시장법 시행령 제68조 제5항 제3호 | 과태료 납부, 조치요구내용과 동일한 징계부과 |
※ 위 조치대상 임직원의 근속년수는 조치일 기준임&cr
【 전문가의 확인 】 1. 전문가의 확인
- 해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계
- 해당사항 없습니다.
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