KAINOS MEDICINE, INC.

Capital/Financing Update • Mar 30, 2021

카이노스메드/전환가액의조정/(2021.03.30)전환가액의조정(제2회차)

전환가액의 조정

1. 조정에 관한 사항		회차	상장여부	조정전 전환가액 (원)
2	비상장	4,386	4,070
2. 전환가능주식수 변동		회차	미전환사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
2	20,000,000,000	KRW : South-Korean Won	4,559,963	4,914,004
3. 조정사유		시가하락에 따른 전환사채 행사가액의 조정
4. 조정근거 및 방법		1)조정근거 본 사채 발행 후 매 3개월마다 전환가격 조정일로 하고, 각 전환가격 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 기산일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 기산일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 해당 조정일 직전일 현재의 전환가격보다 낮은 경우 동 낮은 가격을 새로운 전환가격으로 한다. 단, 새로운 전환가격은 발행 당시 전환가격(본 호 가. 내지 라.에 의해 조정일 전에 전환가격을 이미 조정한  경우에는 조정된 전환가격)의 70% 이상이어야 된다. 2)조정방법 ①1개월 가중산술평균주가 :  3,969.77원 ②1주일 가중산술평균주가 :  3,905.96원 ③최근일 가중산술평균주가 : 3,884.49원 ④산술평균가액 [{①+②+③}/3] : 3,920.07원 ⑤높은가액 [MAX ③,④] :3,920,07원 ⑥조정전 전환가액 : 4,386원 ⑦전환가액 조정 한도 : 4,069.10원 ⑧조정후 전환가액 : 4,070원(원단위 미만은 절상)   *전환가액 조정 한도인 최초 발행가액의 70%로 조정됨
5. 조정가액 적용일		2021-03-30
6. 이사회결의일(결정일)		-
- 사외이사 참석여부	참석(명)	-
불참(명)	-
- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부		-
7. 기타 투자판단에 참고할 사항		-
※ 관련공시		2020-06-29 전환사채권발행결정(제2회차) 2020-06-30 증권 발행결과(자율공시)(제2회차 CB) 2020-10-05 전환가액의조정(제2회차) 2020-12-30 전환가액의조정(제2회차)