Quarterly Report • May 17, 2021
Quarterly Report
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분기보고서 4.2 한국투자금융지주(주) 110111-2691651 ◆click◆ 정정문서 작성시 『정오표』 삽입 정정신고(보고)-대표이사등의확인.LCommon 분 기 보 고 서 &cr;&cr;&cr; (제 20 기) 2021년 01월 01일2021년 03월 31일 사업연도 부터 까지 금융위원회 한국거래소 귀중 2021년 05월 17일 주권상장법인해당사항 없음 제출대상법인 유형 : 면제사유발생 : 회 사 명 : 한국투자금융지주(주) 대 표 이 사 : 김남구 본 점 소 재 지 : 서울특별시 영등포구 의사당대로 88번지 (전 화) 02-3276-6400 (홈페이지) http://www.koreainvestment.com 작 성 책 임 자 : (직 책) 차장 (성 명) 정수정 (전 화) 02-3276-4262 목 차 【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1 I. 회사의 개요 ----------------------- 2 1. 회사의 개요 ----------------------- 2 2. 회사의 연혁 ----------------------- 12 3. 자본금 변동사항 ----------------------- 19 4. 주식의 총수 등 ----------------------- 19 5. 의결권 현황 ----------------------- 21 6. 배당에 관한 사항 등 ----------------------- 22 7. 정관에 관한 사항 ----------------------- 24 II. 사업의 내용 ----------------------- 25 III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 99 1. 요약재무정보 ----------------------- 99 2. 연결재무제표 ----------------------- 103 3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 108 4. 재무제표 ----------------------- 199 5. 재무제표 주석 ----------------------- 203 6. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 230 IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 249 V. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- 250 VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 253 1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 253 2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 261 3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ----------------------- 265 VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 266 VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 270 1. 임원 및 직원 등의 현황 ----------------------- 270 2. 임원의 보수 등 ----------------------- 277 IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 279 X. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- 286 XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 299 【 전문가의 확인 】 ----------------------- 320 1. 전문가의 확인 ----------------------- 320 2. 전문가와의 이해관계 ----------------------- 320 【 대표이사 등의 확인 】 ◆click◆ 대표이사 등이 서명한 『확인서』 그림파일 삽입 대표이사 등의 확인.jpg 대표이사 등의 확인 I. 회사의 개요 1. 회사의 개요 ◆click◆『연결재무제표를작성하는주권상장법인』 삽입 11013#연결재무제표를작성하는주권상장법인.dsl 가. 연결대상 종속회사 개황&cr; (1) 연결대상 종속회사 개황 (단위 : 백만원) 상호 설립일 주소 주요사업 최근사업연도말&cr;자산총액 지배관계 근거 주요종속&cr;회사 여부 한국투자증권 ㈜ 1974.08.08 서울시 영등포구 의사당대로 88 금융투자업 58,199,934 지배력 보유&cr; (기업회계기준서 제1110호 문단7) O &cr;(최근사업연도 자산총액이 750억원 이상) 한국투자파트너스 ㈜ 1986.11.25 서울시 강남구 영동대로 517 창업투자업 579,588 상동 O &cr;(최근사업연도 자산총액이 750억원 이상) ㈜ 한국투자저축은행 1982.12.14 경기도 성남시 분당구 서현로 184 저축은행업 4,568,045 상동 O &cr;(최근사업연도 자산총액이 750억원 이상) 한국투자캐피탈 ㈜ 2014.11.03 서울시 영등포구 여의대로 24 여신전문업 4,113,727 상동 O &cr;(최근사업연도 자산총액이 750억원 이상) 한국투자프라이빗에쿼티㈜&cr;(구. 이큐파트너스 ㈜ ) 2010.10.29 서울시 강남구 테헤란로 152 사모투자전문회사 운용업 59,040 상동 X 한국투자부동산 신탁㈜ 2019.05.31 서울시 강남구 테헤란로 518 부동산신탁업 39,888 상동 X KIARA CAPITAL II PTE. LTD. 2013.10.02 1 Raffles Place, #43-04&cr;One Raffles Place, Singapore 048616 집합투자기구 5,423 상동 X KIARA ADVISORS PTE. LTD. 2008.02.15 1 Raffles Place, #43-04&cr;One Raffles Place, Singapore 048616 집합투자업 22,971 상동 X 한국투자신탁운용 ㈜ 2000.06.26 서울시 영등포구 여의대로 24 집합투자업 193,942 상동 O &cr;(최근사업연도 자산총액이 750억원 이상) 한국투자밸류자산운용 ㈜ 2006.02.13 서울시 영등포구 여의대로 70 집합투자업 666,192 상동 O &cr;(최근사업연도 자산총액이 750억원 이상) KI&S Asia, Ltd.&cr;(홍콩현지법인) 1997.12.02 Suite 2220, Jardine House 1&cr;Connaught Place, Central Hong Kong 금융투자업 512,697 상동 O &cr;(최근사업연도 자산총액이 750억원 이상) KI&S Europe, Ltd.&cr;(런던현지법인) 1995.04.24 2FL, 35-39 Moorgate,&cr;London EC2R 6AR UK 금융투자업 3,010 상동 X KI&S America, Inc.&cr;(뉴욕현지법인) 2000.04.18 1350 Avenue of the Americas,&cr;Suite 1602, New York 금융투자업 8,483 상동 X KI&S Singapore, Pte. Inc.&cr;(싱가폴현지법인) 2008.02.22 1 Raffles Place, #43-04&cr;One Raffles Place, Singapore 048616 금융투자업 10,027 상동 X KIS Vietnam Securities Corporation &cr;(베트남현지법인) 2010.11.29 3th Floor, Maritime Bank Tower, 180-192,&cr;Nguyen Cong Tru, District1, &cr;Ho Chi Minh City, Vietnam 금융투자업 298,015 상동 O &cr;(최근사업연도 자산총액이 750억원 이상) PT Korea Investment & Sekuritas Indonesia 1989.04.07 Equity Tower Lt.9 UnitA, &cr;SCBD Lot.9 Jl.Jend Sudirman Kav.52-53 &cr;Jakarta 12190 금융투자업 59,542 상동 X PT KISI Asset management 2019.04.18 Equity Tower 9th floor, SCBD, &cr;Jalan Jenderal Sudirman Kav. 52-53, &cr;Jakarta Selatan 12190, Indonesia 집합투자업 3,058 상동 X KIM Investment Funds 2013.11.21 49, Avenue J.F Kennedy, L-1855 Luxembourg,&cr;Grand Duchy of Luxembourg 집합투자기구 78,278 상동 O &cr; (최근사업연도 자산총액이 750억원 이상) KI&S US, Inc. 2021.01.08 1350 Avenue of the Americas,&cr;Suite 1602, New York 금융투자업 - 상동 X KIARA Asia Pacific Hedge Fund 2014.07.17 1 Raffles Place, #43-04&cr;One Raffles Place, Singapore 048616 집합투자기구 413,759 상동 O &cr; (최근사업연도 자산총액이 750억원 이상) 한국투자벨기에코어오피스&cr;전문투자형사모부동산투자신탁(파생형) 2018.03.21 서울시 영등포구 의사당대로 88 집합투자기구 30,005 상동 X 한국투자필라델피아전문투자형&cr;사모부동산투자신탁2호(파생형) 2018.05.03 서울시 영등포구 의사당대로 88 집합투자기구 64,124 상동 X 마스턴전문투자형&cr;사모부동산투자신탁제31호 2018.06.27 서울시 강남구 테헤란로 302 집합투자기구 148,033 상동 O &cr;(최근사업연도 자산총액이 750억원 이상) 하나대체투자전문투자형&cr;사모부동산투자신탁76호 2018.06.01 서울시 중구 을지로 66 집합투자기구 26,993 상동 X KB영국태양광에너지전문투자형사모특별자산투자신탁 2018.09.17 서울시 영등포구 국제금융로 10 집합투자기구 46,520 상동 X KTB항공기전문투자형사모투자신탁&cr;제22-2호 2018.11.15 서울시 영등포구 여의대로 66 집합투자기구 28,477 상동 X KB독일 풍력 사모특별자산투자신탁 2018.12.20 서울시 영등포구 국제금융로 10 집합투자기구 64,688 상동 X 하나대체투자미국LA부동산투자신탁1호F 2018.12.31 서울시 중구 을지로 66 집합투자기구 61,350 상동 X 유진프라이디움전문투자형&cr;사모투자신탁1호 2018.12.31 서울시 영등포구 국제금융로2길 24 집합투자기구 37,896 상동 X 한국투자 SEA-CHINA Fund 2018.10.25 서울시 영등포구 의사당대로 88 투자조합 337,590 상동 O &cr;(최근사업연도 자산총액이 750억원 이상) 현대 Aviation 전문투자형사모투자신탁19호 2019.01.28 서울시 영등포구 은행로 30 집합투자기구 57,409 상동 X 한국밸류 클래식전문투자형 사모투자신탁1호 2019.02.25 서울시 영등포구 여의대로 70 집합투자기구 45,756 상동 X 한국밸류다이아몬드전문투자형&cr;사모투자신탁1호 2019.03.20 서울시 영등포구 여의대로 70 집합투자기구 20,255 상동 X 한국투자글로벌인프라전문투자형&cr;사모투자신탁1호 2019.03.21 서울시 영등포구 의사당대로 88 집합투자기구 22,686 상동 X 린드먼파트너스글로벌전문투자형&cr;사모특별자산투자신탁제11호 2019.03.28 서울시 강남구 테헤란로 234 집합투자기구 46,904 상동 X 한국밸류 사파이어 전문투자형&cr;사모투자신탁 1호 2019.05.20 서울시 영등포구 여의대로 70 집합투자기구 8,943 상동 X 에이아이 파트너스미드스트림전문투자형&cr;사모특별자산투자신탁1호 2019.05.09 서울특별시 중구 통일로120 신관 13층 집합투자기구 50,212 상동 X 멀티에셋 Global Private Equity&cr;전문투자형 사모투자신탁 제3호 2019.06.20 서울시 영등포구 국제금융로 56 미래에셋대우빌딩 집합투자기구 81,121 상동 O &cr;(최근사업연도 자산총액이 750억원 이상) 이지스글로벌전문부동산투자신탁281-1호 2019.07.15 서울특별시 영등포구 여의공원로 115 집합투자기구 29,976 상동 X 멀티에셋웨어하우스시니어론오퍼튜니티&cr;사모투자신탁제14호 2019.08.30 서울특별시 영등포구 국제금융로 56 집합투자기구 50,866 상동 X 한국투자TDF 알아서 2050펀드 2019.09.05 서울시 영등포구 의사당대로 88 집합투자기구 16,395 상동 X 삼성SRA전문투자형사모부동산투자신탁 52호 2019.09.11 서울시 서초구 서초대로74길 4 집합투자기구 115,976 상동 O &cr;(최근사업연도 자산총액이 750억원 이상) 화인스노우맨 전문투자형 사모투자신탁 제1호 2019.10.10 서울 종로구 청계천로 41 집합투자기구 53,306 상동 X 멀티에셋 호주 Fuel Co 인수금융 &cr;전문투자형사모투자신탁 제1호 2019.10.14 서울시 영등포구 국제금융로 56 집합투자기구 29,385 상동 X 한국밸류글로벌리서치배당인컴증권자투자신탁 2019.12.02 서울시 영등포구 여의대로 70 집합투자기구 6,674 상동 X 한국투자도쿄레지던스 &cr;전문투자형 사모부동산투자신탁 2019.11.25 서울시 영등포구 의사당대로 88 집합투자기구 97,399 상동 O &cr;(최근사업연도 자산총액이 750억원 이상) NH-Amundi 글로벌인프라 &cr;전문투자형사모 특별자산투자신탁 21호 2019.12.18 서울시 영등포구 국제금융로8길 2 집합투자기구 74,834 상동 X Reksa Dana KISI Equity fund 2019.12.11 Equity Tower 9th floor, SCBD, &cr;Jalan Jenderal Sudirman Kav. 52-53, &cr;Jakarta Selatan 12190, Indonesia 집합투자기구 17,618 상동 X Reksa Dana KISI Fixed income fund 2019.12.11 Equity Tower 9th floor, SCBD, &cr;Jalan Jenderal Sudirman Kav. 52-53, &cr;Jakarta Selatan 12190, Indonesia 집합투자기구 20,950 상동 X Reksa Dana KISI Money market fund 2019.12.11 Equity Tower 9th floor, SCBD, &cr;Jalan Jenderal Sudirman Kav. 52-53, &cr;Jakarta Selatan 12190, Indonesia 집합투자기구 28,999 상동 X KIM Vietnam Fund Mamagement 2020.02.19 #1807, mPlaza Siagon, 39 Le Duan,&cr;P.Ben Nghe, Q1, TP. HCM 집합투자업 1,788 상동 X 파인스트리트글로벌기업금융전문투자형&cr;사모투자신탁 5-2호 2020.12.21 서울시 마포구 양화로45 세아타워 18층 집합투자기구 20,971 상동 X NH-Amundi BCP VIII 전문투자형 사모투자신탁1호 2021.02.22 서울시 영등포구 국제금융로8길 2, 10층(여의도동, 농협문화복지재단빌딩) 집합투자기구 - 상동 X 한국투자 성장기업 신기술사업투자조합1호 2021.02.09 서울시 영등포구 의사당대로 88 집합투자기구 - 상동 X HDC크레딧오포튜니티 전문투자형 사모투자신탁3호 2021.03.26 서울시 영등포구 국제금융로8길 11 대영빌딩 2층 HDC 자산운용 집합투자기구 - 상동 X 한투봉황(장가항)창업투자기업 2010.11.23 No. 1 of Jingu Road, Fenghuang Town, &cr;Zhangjiagang 창업투자조합 6,052 상동 X 한봉(장가항)지분투자파트너십기업 2016.08.29 2nd Floor, Builing 1, Phoenix Technology Park,&cr;Shuanglong Village, Fenghuang Town,&cr;Zhangjiagang City, Jiangsu, China 창업투자조합 16,605 상동 X 경성(청두)지분투자펀드파트너십기업&cr; (유한파트너십) 2016.12.22 중국 청두시 하이테크구 천부5길 200호 2동 904호 창업투자조합 58,719 상동 X 주) 자산유동화 구조화기업 등 실질적인 영업활동을 수행하지 않는 종속기업을 제외하였습니다. &cr; 1-1. 연결대상회사의 변동내용 &cr; (기간: 2021년 01월 01일 ~ 2021 년 03월 31일) 구분 회사명 사 유 신규&cr;연결 KI&S US, Inc. 신규 취득 NH-Amundi BCP VIII 전문투자형 사모투자신탁1호 신규 취득 한국투자 성장기업 신기술사업투자조합1호 신규 취득 HDC크레딧오포튜니티 전문투자형 사모투자신탁3호 신규 취득 제이티감삼제일차 외 21개의 자산유동화구조화기업 지급보증, 매입확약등을 통한 실질지배력 보유 연결&cr;제외 멀티에셋웨어하우스시니어론오퍼튜니티전문투자형사모투자신탁제10호 처분 HDC CLO 웨어하우스전문투자형사모1호 처분 라인남별수원 외 13개의 자산유동화구조화기업 신용공여의무 소멸 나. 회사의 법적 상업적 명칭&cr; 당사의 명칭은 한국투자금융지주 주식회사라고 표기합니다. 또한 영문으로는 Korea Investment Holdings Co., Ltd. 라 표기합니다.&cr;&cr; 다. 설립일자 및 존속기간&cr; 당사는 2003년 1월 11일 설립되었으며, 2003년 7월 21일 (구)동원증권과의 주식교환을 통해 주식시장에 상장되어 매매가 개시되었습니다. &cr;&cr; 라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소&cr; - 본사의 주소 : 07321 서울 영등포구 의사당대로 88&cr;- 전화번호 : 02-3276-6400&cr;- 홈페이지 주소 : http://www.koreainvestment.com&cr;&cr; 마. 회사사업 영위의 근거가 되는 법률&cr; 당사는 '금융지주회사법'에 근거하여 사업을 영위하고 있습니다.&cr; &cr; 바. 중소기업 해당 여부&cr; 당사는 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당되지 않습니다.&cr; &cr; 사 . 주 요 사업의 내용 &cr; [한국투자금융지주] &cr; 지배회사인 한국투자금융지주는 자회사 등 (자회사, 손 자회사 및 손자회사가 지배하는 회사를 포함) 에 대한 사업목표의 부여, 사업계획의 승인, 자회사 경영성과의 평가 및 보상 결정, 경영지배구조 결정, 업무와 재산상태에 대한 검사를 하는 경영관리를 주요 업무로 영위하고 있습니다. 이외에, 자회사 등에 대한 자금지원, 자회사에 대한 출자 또는 자회사 등에 대한 자금지원을 위한 자금조달 등을 경영관리에 부수하는 업무로 수행하고 있습니다. &cr; &cr; [주요 종속회사의 사업] &cr; 증권업을 영위하는 한국투자증 권은 당사의 주력 자회사로서 투자매매업, 투자중개업, 신탁업, 투자일임 및 투자자문업 등의 금융투자업무를 영위하고 있습니다. 겸영업무 및 부수업무 등은 관련 법령 등에 따라 영위할 수 있는 모든 업무 및 인가권자의 허용 및 신고 등이 요구되는 업무는 해당 인가 등을 취득하 여 영위하고 있습니다. 한국투자증권은 자산운용업을 영위하는 한국투자신탁운용과 한국투자밸류자산운용 및 사모투자전문회사인 글로벌다이너스티해외자원개발PEF, 현지법인 (런던, 홍콩, 뉴욕, 싱가포르, 베트 남, 북경투자자문유한공사, 인도네시아 ), 대안투자펀드인 KIARA Asia Pacific Hedge Fund 및 역외펀드인 KIM Investment Funds 등을 자회사로 두고 있습니다 . &cr;&cr; 이외에 한국투자금융지주의 자회사로는 벤처캐피탈사인 한국투자파트너스, 주택담보대출 등 소비자 및 중소기업 금융에 강점을 가진 한 국투자저축은행, 국내 최초의 기업여신 전문 캐피탈사인 한국투자캐피탈, ICT와 결합한 부동산신탁 서비스 출시를 목표로 2019년 10월 본격적인 영업을 시작한 한국투자부동산신탁, 에너지/인프라 PEF 전문운용사인 한 국투자프라이빗에쿼티, 절대수익을 추구하며 국내 최초로 싱가포르에 설립된 해외 대안투자전문펀드인 KIARA CAPITALⅡ 및 KIARA ADVISORS 가 있습니다. &cr; &cr; 기타 자세한 사항은 II. 사업의 내용을 참고하시기 바랍니다.&cr; 아. 계열회사에 관한 사항 &cr; 당 기업집단은 2021년 03월 31일 기준, 당사를 포함한 국내 29개, 해외 21개 계열회사가 소속되어 있습니다.&cr; (1) 국내법인 (2021년 03월 31일 현재) 구분 상장법인 비상장법인 금융&cr;(26) 한국투자&cr;금융지주(주) 한국투자증권㈜, ㈜한국투자저축은행, 한국투자캐피탈㈜, 한국투자부동산신탁㈜, 한국투자파트너스㈜, &cr;한국투자프라이빗에쿼티㈜, 한국투자신탁운용㈜, 한국투자밸류자산운용㈜, &cr;글로벌다이너스티해외자원개발사모투자전문회사, 우리성장파트너십신기술사모투자전문회사,&cr;한국투자글로벌제약산업육성사모투자전문회사, 한국투자혁신성장스케일업사모투자합자회사,&cr;이큐파트너스제1호글로벌사모투자전문회사, 이큐피포스코글로벌제1호해외자원개발사모투자전문회사, &cr;이큐파트너스제1호환경서비스사모투자합자회사, 프라이싱사모투자합자회사, 이큐파트너스그린사모투자합자회사, 케이아이피그로쓰유한회사, 케이아이피오르비텍홀딩스, 케이엔반도체투자유한회사, 이큐그린제이차유한회사, 한국투자성장소부장사모투자합자회사, 에스케이에스한국투자제1호사모투자합자회사, 한투에스지기업재무안정사모투자합자회사, 한투에스지제일호 유한회사 비금융&cr;(3) - ㈜이메디원, 도시환경㈜, ㈜그린환경기술 회사수&cr;(29) 1 28 주1) 한투에스지기업재무안정사모투자합자회사는 2021년 2월 1일 계열회사로 편입되었습니다.&cr;주2) 케이엔반도체투자유한회사 및 한투에스지제일호유한회사는 2021년 3월 2일 계열회사로 편입되었습니다. (2) 해외법인 (2021년 03월 31일 현재) 회사명 소재지 KIARA CapitalⅡ PTE. Ltd. 싱가포르 KIARA ADVISORS PTE. Ltd. 싱가포르 KI&S ASIA, Ltd. 홍콩 KI&S SINGAPORE PTE. Ltd. 싱가포르 KI&S America, Inc. 미국 KI&S US, Inc. 미국 KI&S EUROPE, Ltd. 영국 KIS Vietnam Securities Corporation 베트남 PT Korea Investment & Sekuritas Indonesia 인도네시아 PT KISI Asset Management 인도네시아 KIM Investment Funds 룩셈부르크 KIARA Asia Pacific Hedge Fund 케이만 진우(북경)투자자문유한공사 중국 Korea Investment Partners US, Inc. 미국 한국투자파트너스(상해)창업투자관리유한책임회사 중국 Korea Investment Partners Southeast Asia PTE,LTD. 싱가포르 POSCO NPS Niobium LLC 미국 EQP Cooperatief U.A. 네덜란드 9404-5515 Qubec Inc. 캐나다 상해한금상무자문유한공사 중국 KIM Vietnam Fund Management Co.,Ltd 베트남 계 21 (주1) KI&S US, Inc는 2021년 1월 8일 계열회사로 편입되었습니다. 자. 신용평가에 관한 사항 &cr; 1) 최근 3년간 신용등급 평가일 평가대상&cr;유가증권 평가대상 유가&cr;증권의 신용등급 평가회사 (신용평가등급범위) 평가구분 2021.04.13 회사채 AA- 한국신용평가 (AAA ~ D) 본평가 2021.04.13 AA- 한국기업평가 (AAA ~ D) 본평가 2020.11.24 AA- NICE신용평가 (AAA ~ D) 본평가 2020.11.24 AA- 한국신용평가 (AAA ~ D) 본평가 2020.09.08 AA- 한국기업평가 (AAA ~ D) 본평가 2020.09.07 AA- 한국신용평가 (AAA ~ D) 본평가 2020.06.29 AA- 한국신용평가 (AAA ~ D) 정기평가 2020.06.18 AA- NICE신용평가 (AAA ~ D) 정기평가 2020.04.23 AA- 한국기업평가 (AAA ~ D) 정기평가 2020.02.11 AA- 한국기업평가 (AAA ~ D) 본평가 2020.02.10 AA- NICE신용평가 (AAA ~ D) 본평가 2019.09.30 AA- NICE신용평가 (AAA ~ D) 본평가 2019.09.27 AA- 한국신용평가 (AAA ~ D) 본평가 2019.07.19 AA- 한국신용평가 (AAA ~ D) 정기평가 2019.06.27 AA- NICE신용평가 (AAA ~ D) 정기평가 2019.06.25 AA- 한국기업평가 (AAA ~ D) 정기평가 2018.10.08 AA- NICE신용평가 (AAA ~ D) 본평가 2018.10.08 AA- 한국기업평가 (AAA ~ D) 본평가 2018.06.20 AA- NICE신용평가 (AAA ~ D) 정기평가 2018.05.14 AA- 한국신용평가 (AAA ~ D) 본평가 2018.05.14 AA- 한국기업평가 (AAA ~ D) 본평가 2018.01.23 AA- NICE신용평가 (AAA ~ D) 본평가 2018.01.22 AA- 한국신용평가 (AAA ~ D) 본평가 2017.07.27 AA- 한국신용평가 (AAA ~ D) 본평가 2017.07.27 AA- NICE신용평가 (AAA ~ D) 본평가 2017.06.28 AA- 한국신용평가 (AAA ~ D) 정기평가 2017.06.16 AA- NICE신용평가 (AAA ~ D) 정기평가 2017.03.30 AA- 한국기업평가 (AAA ~ D) 본평가 2017.03.30 AA- NICE신용평가 (AAA ~ D) 본평가 2020.12.23 기업어음 A1 한국기업평가 (A1 ~ D) 정기평가 2020.12.07 A1 한국신용평가 (A1 ~ D) 정기평가 2020.06.29 A1 한국기업평가 (A1 ~ D) 본평가 2020.06.29 A1 한국신용평가 (A1 ~ D) 본평가 2019.12.12 A1 NICE신용평가 (A1 ~ D) 정기평가 2019.12.10 A1 서울신용평가 (A1 ~ D) 정기평가 2019.06.28 A1 서울신용평가 (A1 ~ D) 본평가 2019.06.27 A1 NICE신용평가 (A1 ~ D) 정기평가 2018.12.20 A1 한국신용평가 (A1 ~ D) 정기평가 2018.10.08 A1 한국기업평가 (A1 ~ D) 정기평가 2018.06.26 A1 한국신용평가 (A1 ~ D) 본평가 2018.06.21 A1 한국기업평가 (A1 ~ D) 본평가 2017.12.21 A1 한국신용평가 (A1 ~ D) 정기평가 2017.12.15 A1 NICE신용평가 (A1 ~ D) 정기평가 2017.06.28 A1 한국신용평가 (A1 ~ D) 본평가 2017.06.16 A1 NICE신용평가 (A1 ~ D) 본평가 (2) 회사채 신용평가등급 체계 요약&cr;① 한국기업평가 등급기호 등급의 정의 AAA 원리금 지급확실성이 최고 수준이며, 예측 가능한 장래의 환경변화에 영향을 받지 않을 만큼 안정적이다. AA 원리금 지급확실성이 매우 높으며, 예측 가능한 장래의 환경변화에 영향을 받을 가능성이 낮다. A 원리금 지급확실성이 높지만, 장래의 환경변화에 영향을 받을 가능성이 상위 등급에 비해서는 높다. BBB 원리금 지급확실성은 있으나, 장래의 환경변화에 따라 지급확실성이 저하될 가능성이 내포되어 있다. BB 최소한의 원리금 지급확실성은 인정되나, 장래의 안정성면에서는 투기적 요소가 내포되어 있다. B 원리금 지급확실성이 부족하며, 그 안정성이 가변적이어서 매우 투기적이다. CCC 채무불이행이 발생할 가능성이 높다 CC 채무불이행이 발생할 가능성이 매우 높다 C 채무불이행이 발생할 가능성이 극히 높고, 합리적인 예측 범위내에서 채무불이행 발생이 불가피하다 D 현재 채무불이행 상태에 있다 주) 상기 등급 중 AA부터 B까지는 동일 등급내에서 상대적인 우열을 나타내기 위하여 "+" 또는 "-"의 기호를 부가할 수 있음 &cr; &cr; ② 한국신용평가 등급기호 등급의 정의 AAA 원리금 지급능력이 최상급임 AA 원리금 지급능력이 매우 우수하지만 AAA의 채권보다는 다소 열위임 A 원리금 지급능력은 우수하지만 상위등급보다 경제여건 및 환경악화에 따른 영향을 받기 쉬운 면이 있음 BBB 원리금 지급능력은 양호하지만 상위등급에 비해서 경제여건 및 환경악화에 따라 장래 원리금의 지급능력이 저하될 가능성을 내포하고 있음 BB 원리금 지급능력이 당장은 문제가 되지 않으나 장래 안전에 대해서는 단언할 수 없는 투기적인 요소를 내포하고 있음 B 원리금 지급능력이 결핍되어 투기적이며 불황시에 이자지급이 확실하지 않음 CCC 원리금 지급능력에 관하여 현재에도 불안요소가 있으며 채무불이행의 위험이 커 매우 투기적임 CC 상위등급에 비하여 불안요소가 더욱 큼 C 채무불이행의 위험성이 높고 원리금 상환능력이 없음 D 상환 불능상태임 주) 상기등급 중 AA부터 B까지는 +, -부호를 부가하여 동일등급 내에서의 우열을 나타내고 있음&cr; &cr; ③ NICE신용평가 등급기호 등급의 정의 AAA 원리금 지급확실성이 최고수준이며, 현단계에서 합리적으로 예측가능한 장래의 어떠한 환경변화에도 영향을 받지 않을 만큼 안정적임 AA 원리금 지급확실성이 매우 높지만 AAA등급에 비해 다소 열등한 요소가 있음 A 원리금 지급확실성이 높지만 장래 급격한 환경변화에 따라 다소 영향을 받을 가능성이 있음 BBB 원리금 지급확실성은 인정되지만 장래 환경변화로 전반적인 채무상환능력이 저하될 가능성이 있음 BB 원리금 지급확실성에 당면 문제는 없지만 장래의 안정성 면에서는 투기적 요소가 내포되어 있음 B 원리금 지급확실성이 부족하여 투기적이며, 장래의 안정성에 대해서는 현단계에서 단언할 수 없음 CCC 채무불이행이 발생할 가능성을 내포하고 있어 매우 투기적임 CC 채무불이행이 발생할 가능성이 높아 상위등급에 비해 불안요소가 더욱 많음 C 채무불이행이 발생할 가능성이 극히 높고 현단계에서는 장래 회복될 가능성이 없을 것으로 판단됨 D 원금 또는 이자가 지급불능상태에 있음 주) 상기 등급 중 AA등급에서 CCC등급까지는 그 상대적 우열 정도에 따라 +, -기호를 첨부할 수 있음 &cr; (3) 기업어음 신용평가등급 체계 요약&cr;① 한국기업평가 등급기호 등급의 정의 A1 단기적인 원리금 지급확실성이 매우 높으며, 예측 가능한 장래의 환경변화에 영향을 받을 가능성이 낮다 A2 단기적인 원리금 지급확실성이 높지만, 장래의 환경변화에 의해 영향을 받을 가능성이 상위 등급에 비해서는 높다 A3 단기적인 원리금 지급확실성은 있으나, 장래의 환경변화에 따라 저하될 가능성이 내포되어 있다 B 최소한의 단기적인 원리금 지급확실성은 인정되나, 그 안정성은 가변적이어서 투기적이다 C 단기적인 원리금 지급확실성이 의문시되며, 채무불이행이 발생할 가능성이 높다 D 현재 채무불이행 상태에 있다 주) 상기 등급 중 A2부터 B까지는 당해 등급 내에서의 상대적 위치에 따라 + 또는 -부호를 부여할 수 있음 ② 한국신용평가 등급기호 등급의 정의 A1 적기상환능력이 최상이며 상환능력의 안정성 또한 최상임 A2 적기상환능력이 우수하나 그 안정성은 A1에 비해 다소 열위임 A3 적기상환능력이 양호하며 그 안정성도 양호하나 A2에 비해 열위임 B 적기상환능력은 적정시되나 단기적 여건변화에 따라 그 안정성에 투기적인 요소가 내포되어 있음 C 적기상환능력 및 안정성에 투기적인 요소가 큼 D 상환불능 상태임 주) 상기등급 중 A2부터 B까지는 +, -부호를 부가하여 동일등급 내에서의 우열을 나타내고 있음&cr; ③ NICE신용평가 등급기호 등급의 정의 A1 적기상환능력이 최고수준이며, 현단계에서 합리적으로 예측가능한 장래의 어떠한 환경변화에도 영향을 받지 않을만큼 안정적임 A2 적기상환능력이 우수하지만 A1등급에 비해 다소 열등한 요소가 있음 A3 적기상환능력이 양호하지만 장래 급격한 환경변화에 따라 다소 영향을 받을 가능성이 있음 B 적기상환능력은 인정되지만 투기적 요소가 내재되어 있음 C 적기상환능력이 의문시 됨 D 지급불능 상태에 있음 주) 상기 등급 중 A2등 급에서 B등급까지는 그 상대적 우열 정도에 따라 +, -기호를 첨부할 수 있음&cr;&cr; ④ 서울신용평가 등급기호 등급의 정의 A1 적기상환능력이 최상이며 상환능력의 안정성 또한 최상이고 투자위험도가 극히 낮음 A2 적기상환능력이 우수하지만 그 안정성은 A1등급에 비하여 다소 열등한 요소가 있음 A3 적기상환능력이 양호하나 장래의 급격한 환경변화에 따라 그 안정성이 다소 영향을 받을 가능성이 있음 B 적기상환능력은 인정되지만 그 안정성에 다소 투기적인 요소가 내포되어 있음 C 적기상환능력이 의문시되어 투기적 요소가 강함 D 현재 채무불이행 상태에 있음 주) 상기 등급 중 A2등 급에서 B등급까지는 그 상대적 우열 정도에 따라 +, -기호를 첨부할 수 있음&cr; 차. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항 유가증권 시장 2003년 07월 21일해당사항 없음해당사항 없음 주권상장&cr;(또는 등록ㆍ지정)여부 주권상장&cr;(또는 등록ㆍ지정)일자 특례상장 등&cr;여부 특례상장 등&cr;적용법규 2. 회사의 연혁 [한국투자금융지주]&cr; 가. 회사의 본점소재지 및 그 변경&cr; - 2003.01.11 : 설립 (서울시 서초구 양재동 275번지)&cr;- 2006.04.27 : 본점소재지 이전 (07321 서울 영등포구 의사당대로 88)&cr; &cr; 나. 경영진의 중요한 변동&cr; - 2003.01.11 ~ 현재: 대표이사 김남구&cr; - 2013.06.07 : 사외이사 박승희, 연강흠, 양숭문 재선임&cr; 사외이사 이상철 선임&cr;- 2014.03.21 : 사외이사 박승희 퇴임(임기만료)&cr; 사외이사 연강흠, 양숭문, 배종석 재선임, 사외이사 조준희 선임&cr; - 2014.10.31 : 사외이사 양숭문 중도퇴임&cr; - 2015.03.09 : 사외이사 조준희 중도퇴임&cr;- 2015.03.27: 사외이사 연강흠 퇴임(임기만료)&cr; 사외이사 배종석, 이상철 재선임, &cr; 사외이사 호바트 리 엡스타인, 정유신, 김재환 선임&cr;- 2016.03.25 : 사내이사 이강행 선임&cr; 사외이사 배종석, 이상철 재선임&cr;- 2016.05.30 : 사외이사 정유신 중도퇴임&cr; - 2017.03.24 : 사외이사 배종석, 호바트 리 엡스타인, 김재환, 이상철 재선임 &cr; - 2018.03.23 : 사내이사 김남구, 김주원, 이강행 재선임&cr; 사외이사 배종석 퇴임(임기만료)&cr; 사외이사 이상철, 호바트 리 엡스타인, 김재환 재선임&cr; 사외이사 정영록 선임&cr; - 2018.12.31 : 사내이사 김주원 중도퇴임&cr; - 2019.03.22 : 사외이사 이상철, 김재환 퇴임(임기만료)&cr; 사외이사 호바트 리 엡스타인 재선임&cr; 사외이사 김정기, 조영태, 윤대희, 김태원 선임 &cr; - 2020.03.20 : 사내이사 김남구, 이강행 재선임&cr; 사외이사 호바트 리 엡스타인, 정영록 재선임 &cr; - 2021.03.26 : 사외이사 호바트 리 앱스타인 퇴임(임기만료)&cr; 사외이사 정영록, 김정기, 조영태, 윤대희, 김태원 재선임&cr; 사외이사 함춘승 선임&cr;&cr; 다. 최대주주의 변동 &cr;- 2008.03.31 : 대표이사 김남구 (소유주식수: 11,071,636주, 지분율: 20.94%) &cr;- 2009.03.31 : 대표이사 김남구 (소유주식수: 11,271,636주, 지분율: 21.32%)&cr;- 2010.05.26 : 대표이사 김남구 (소유주식수: 11,271,636주, 지분율: 20.23%)&cr; 2종 우선주의 보통주 전환으로 지분율 변동&cr; - 2020.03.23 : 대표이사 김남구 (소유주식수: 11,482,636주, 지분율: 20.61%)&cr;- 2020.03.24 : 대표이사 김남구 (소유주식수: 11,534,636주, 지분율: 20.70%) &cr; &cr; 라. 상호의 변경&cr; - 2003.01.11 : 동원파이낸스주식회사&cr;- 2003.05.31 : 동원금융지주주식회사 (인가 후)&cr;- 2005.05.20 : 한국투자금융지주주식회사 (그룹 CI 통일)&cr;- 2005.06.30 : 한국투자상호저축은행 (구 동원상호저축은행) &cr;- 2005.08.05 : 한국투자파트너스 (구 동원창업투자) &cr;- 2006.08.01 : 한국투자밸류자산운용 (구 한국밸류자산운용)&cr;- 2010.05.31 : KIARA CAPITAL Pte. Ltd. (구 K-Atlas), &cr; KIARA ADVISORS Pte. Ltd. (구 K-Atlas Advisors)&cr;- 2010.08.31 : 한국투자저축은행 (구 한국투자상호저축은행)&cr;- 2011.03.21 : KIS Vietnam Securities Corporation&cr; (구 Empower Securities Corporation)&cr; - 2017.04.05 : 한국카카오은행 (구 한국카카오, 은행업 본인가 후)&cr;- 2018.06.26 : PT Korea Investment & Sekuritas Indonesia (구 Danpac Sekuritas)&cr;- 2019.10.29 : 한국투자부동산신탁 (구 한국투자부동산, 부동산신탁업 본인가 후)&cr; - 2020.01.02 : 한국투자프라이빗에쿼티 (구. 이큐파트너스) &cr;- 2020.06.24 : KIM Vietnam Fund Management JSC &cr; (구 Hung Viet Fund Management JSC)&cr;- 2020.10.01: KIM Vietnam Fund Management Co.,Ltd.&cr; (구 KIM Vietnam Fund Management JSC ) &cr; &cr; 마. 회사가 화의, 회사정리절차 및 이에 준하는 절차를 밟은 경우&cr; - 해당사항 없습니다.&cr; 바. 회사가 합병 등을 한 경우 그 내용&cr; 당사는 2005년 3월 한국투자증권을 인수하여 동원증권과 합병을 통해 통합법인을 출범시켰으며, 2008년 10월 2일 한국투자운용지주를 신규 설립하고 자산운용사인 한국투자신탁운용과 한국투자밸류자산운용을 한국투자증권에서 분할하여 한국투자운용지주로 편입하였습니다. 2012년 8월 1일자로 경영효율화를 위해 한국투자금융지주가 한국투자운용지주를 1:0의 합병 비율로 흡수합병 (소규모합병)하였습니다. 일 자 주 요 내 용 비 고 2003.01.01 동원산업(주)로부터 기업분할 인적분할 2003.07.08 동원증권(주)와 포괄적 주식교환 - 2005.03.31 한국투자증권(주) 인수 자회사 2005.12.23 한국투자파트너스(주)와 소규모 주식교환 100% 자회사화 2007.01.09 한국투자증권(주)와 소규모 주식교환 100% 자회사화 2008.10.02 한국투자운용지주 신규 설립 인적분할 2009.11.16 한국투자저축은행(주)와 소규모 주식교환 100% 자회사화 2012.08.01 한국투자금융지주(주)의 한국투자운용지주(주) 흡수합병 소규모 합병 사. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용 - 2014.04.21 : (주) 예성저축은행 계열회사 추가 - 2014.05.13 : 코너스톤제일호사모투자전문회사 계열회사 제외&cr; - 2014.08.13 : KIARA Asia Pacific Hedge Fund 계열회사 추가&cr; - 2014.09.01 : (주)한국투자저축은행이 (주)예성저축은행을 흡수합병&cr; - 2014.09.02 : (주) 예성저축은행 계열회사 제외 &cr; - 2014.11.03 : 한국투자캐피탈(주) 계열회사 추가&cr; - 2015.02.24 : 한국투자 글로벌 제약산업 육성 사모투자전문회사 계열회사 추가&cr; - 2015.03.17 : 코너스톤에퀴티파트너스(주) 계열회사 제외&cr; - 2015.05.20 : 우리성장파트너십 신기술 사모투자전문회사 계열회사 추가&cr; - 2015.07.17 : 한국투자운용아주유한공사 계열회사 제외&cr; - 2016.01.15 : 이큐파트너스(주), 이큐파트너스제1호글로벌사모투자전문회사, &cr; 동원케이디비이큐피글로벌파트너쉽사모투자전문회사, 이큐파트너스아시아인프라사모투자전문회사,&cr; 이큐피포스코글로벌제1호해외자원개발사모투자전문회사, 이큐파트너스제2호기업재무안정사모투자전문회사, &cr; 이큐피글로벌에너지인프라사모투자전문회사, 에스러셀제이차(주) 이상 총 8개사 계열회사 추가&cr; - 2016.01.22 : 한국카카오(주) 계열회사 추가&cr; - 2016.07.08 : 동원케이디비이큐피글로벌파트너쉽사모투자전문회사 계열회사 제외&cr; - 2017.02.10 : Korea Investment Partners US, Inc. 계열회사 추가&cr; - 2017.03.27 : 이큐파트너스제1호환경서비스사모투자합자회사 계열회사 추가&cr; - 2017.04.05 : 한국카카오(주) 은행업 인가 승인 및 명칭 변경 (한국카카오은행)&cr; - 2017.04.06 : 드림라인쏠라파워3호(주) 계열회사 추가&cr; - 2017.06.01 : 드림라인쏠라파워4호(주) 계열회사 추가&cr; - 2017.06.20 : 에스러셀제이차(주), 이큐피글로벌에너지인프라사모투자전문회사 계열회사 제외&cr; - 2017.07.01 : 드림라인쏠라파워5호(주) 계열회사 추가&cr; - 2017.08.01 : 케이아이피플러스 유한회사, 케이아이피그로쓰 유한회사 계열회사 추가&cr; - 2017.10.30 : 이큐파트너 스제2호의2기업재무안정유한회사 계열회사 제외&cr; - 2017.11.15 : KIARA CAPITAL Pte.Ltd. 계열회사 제외&cr; - 2017.11.21 : 상해한금상무자문유한공사 계열회사 추가&cr; - 2017.12.14 : KIS Devonian Canada Co. 계열회사 제외&cr; - 2018.02.01 : 이큐파트너스그린사모투자합자회사 계열회사 추가&cr; - 2018.06.01 : 이큐그린제일차유한회사 계열회사 추가&cr; - 2018.06.26 : PT Korea Investment & Sekuritas Indonesia 계열회사 추가&cr; - 2018.07.25 : 드림라인쏠라파워3호(주), 드림라인쏠라파워4호(주), 드림라인쏠라파워5호(주) 계열회사 제외&cr; - 2018.08.01 : 이큐그린제이차유한회사, 이큐그린제삼차유한회사 계열회사 추가&cr; - 2 018.10.23 : 헨리우스코리아 유한회사 계열회사 제외&cr; - 2018.11.01 : (주)이 메디원 계열회사 추가&cr; - 2019.01.01 : (주)일성 계열회사 추가&cr; - 2019.01.09 : 데보니안해외자원개발사모투자전문회사 계열회사 제외&cr; - 2019.01.28 : 드림라인쏠라파워1호(주) 계열회사 제외&cr; - 2019.04.18 : PT KISI Asset Management 계열회사 추가&cr; - 2019.05.15 : 도시환경(주) 계열회사 추가&cr; - 2019.05.31 : EQPAIF 1, Strait CRTG Fund L.P. 계열회사 제외&cr; - 2019.06.01 : ADPIA Joint Stock Company 계열회사 제외&cr; - 2019.08.01 : 한국투자부동산(주) 계열회사 편입 &cr; - 2019.08.13 : 이큐파트너스아시아인프라사모투자전문회사 계열회사 제외&cr; - 2019.10.07 : 케 이아이피플러스유한회사 계열회사 제외&cr; - 2019.10.11 : 이큐그린제일차유한회사, 이큐그린제삼차유한회사 계열회사 제외 (이큐그린제이차 유한회사와 합병) &cr; - 2019.11.22 : Korea Investment Partners Southeast Asia PTE, LTD 계열회사 추가 &cr; - 2019.12.01 : (주)그린환경기술 계열회사 추가&cr; - 2020.01.31 : 한국카카오은행(주) 계열회사 제외&cr; - 2020.02.19 : Hung Viet Fund Management Co., Ltd. 계열회사 편입&cr; - 2020.02.28 : (주)일성 계열회사 제외 &cr; - 2020.03.01 : 한국투자혁신성장스케일업사모투자합자회사, 프라이싱사모투자합자회사 계열회사 편입&cr; - 2 020.07.01 : 한국투자성장소부장사모투자합자회사 계열회사 편입&cr; - 2020.09.01 : 에스케이에스한국투자제1호사모투자합자회사 계열회사 편입&cr; - 2020.09.14 : 드림라인(주), 드림마크원(주), 드림라인쏠라파워2호(주), Vina Dreamline Joint Stock Company 계열회사 제외 &cr; - 2020.10.21 : 이큐파트너스제2호기업재무안정사모투자전문회사, 이큐파트너스제2호의1기업재무안정유한회사 계열회사 제외&cr; - 2020.11.02 : (주)케이아이피오르비텍홀딩스 계열회사 편입&cr; - 2021.01.08 : KI&S US, Inc. 계열회사 편입&cr; - 2021.02.01 : 한투에스지기업재무안정사모투자합자회사 계열회사 편입&cr; - 2021.03.02 : 케이엔반도체투자유한회사, 한투에스지제일호유한회사 계열회사 편입&cr; - 2021.04.01 : 한국투자온기업그린모빌리티제1호기업재무안정사모투자합자회사 계열회사 편입&cr; - 2021.04.06 : 프라이싱사모투자합자회사 계열회사 제외&cr; - 2021.05.01 : 한투노틱반도체제1호사모투자전문회사 계열회사 편입 [주요 종속회사의 연혁] 회사명 내용 한국투자증권 1. 설립일 : 1974년 8월 8일(설립등기 기준, 설립인가 1974년 7월 16일)&cr;2. 본점소재지 &cr; - 1974.09.16 개업 (서울시 중구 충무로1가 25-5)&cr; - 19 82.07.19 본사이전 (서울시 영등포구 여의도동 24-4) &cr; - 1993.12.27 본사이전 (서울시 영등포구 의사당대로 88) &cr;3. 상호 변경&cr; - 2000.06.03 한국투자신탁증권주식회사(증권사 전환 등기)&cr; - 2003.06.03 한국투자증권주식회사 로 상호 변경&cr; 4. 합병 및 영업양수도&cr; - 2000.06.28 영업양수도 계약에 의거 투신운용사와 분리&cr; - 2005.03.31 동원금융지주 (現 한국투자금융지주) 편입 &cr; - 2005.06.01 동원증권과 합병 (한국투자증권으로 통합법인 출범)&cr; - 2008.10.02 한국투자운용지주 분할('12년 8월 한국투자금융지주와 합병)&cr; - 2012.07.30 한국투자신탁운용 및 한국투자밸류자산운용 자회사 편입&cr; - 2014.11.21 한국투자캐피탈 자회사 편입('15년 12월 한국투자금융지주로 매각)&cr;5. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용&cr; - 1996.03.21 뉴욕사무소 개소&cr; - 1997.12.02 홍콩현지법인 설립&cr; - 2007.09.12 베트남 호치민사무소 개소&cr; - 2008.02.22 싱가포르 현지법인 설립 (설립 등기일 기준)&cr; - 2010.11.12 중국 북경투자자문사 설립 &cr; - 2010.11.29 베트남 현지법인 인수&cr; - 2013.10.30 종합금융투자사업자 지정 &cr; - 2013.11.20 KIM Investment Funds 자회사 편입&cr; - 2014.08.13 KIARA Asia Pacific Hedge Fund 자회사 편입&cr; - 2014.10.20 인도네시아 자카르타사무소 개소&cr; - 2014.11.21 한국투자캐피탈 자회사 편입 ('15년 12월, 한국투자금융지주로 매각)&cr; - 2016.11.29 유상증자 실시로 자기자본 4조원 이상 초대형 투자은행 요건 충족&cr; - 201 6.12.01 우리은행 과점주주 지분 4% 취득 &cr; - 2017.11.13 자기자본4조원인 종합금융투자사업자(초대형IB) 지정 및 단기금융업무 인가&cr; - 2018.06.26 PT Korea Investment & Sekuritas I ndonesia 인수 (등기일 기준)&cr; - 2019.04.12 북경사무소 개소&cr; - 2019.04.18 PT KISI Asset Management 설립 및 손자회사 편입&cr; - 2019.11.22 유상증자 (보통주 15,540주)&cr; - 2021.01.08 Korea Investment & Securities US, Inc. 설립 한국투자파트너스 - 1986.11.25 설립 (한신기술개발금융주식회사)&cr;- 1987.04.20 본점 이전 (서울특별시 영등포구 여의도동 35-6)&cr;- 1991.01.22 본점 이전 (서울특별시 영등포구 여의도동 34-7)&cr;- 1996.04.01 사명 변경 (동원창업투자주식회사)&cr;- 2005.08.05 사명 변경 (한국투자파트너스)&cr; - 2012.06.28 상환우선주 750억원 발행&cr; - 2013.12.06 본점 이전 (삼성동 아셈타워 10층)&cr; - 2016.08.22 상환우선주 450억원 발행 &cr; - 2017.04.25 무상증자 (보통주 30,007,944주)&cr; - 2018.11.16 무상증자 (보통주 228,958,956주)&cr;- 2019.11.15 유상증자 (보통주 30,000,000주) 한국투자저축은행 - 1982.12.14 (주)고려상호신용금고 설립등기&cr;- 1989.03.01 사옥신축이전 (여수시 충무동 502-1)&cr;- 1996.09.14 대주주변동 (동원증권(주) : 80%)&cr;- 1997.01.01 상호변경 : (주)동원상호신용금고 / 변경전 : (주)고려상호신용금고&cr;- 1998.12.29 자본금 50억원 증자 (납입자본금 63억원)&cr;- 1999.05.26 자본금 200억원 증자 (납입자본금 263억원)&cr;- 1999.12.30 자본금 300억원 증자 (납입자본금 563억원)&cr;- 2000.12.09 자본금 102억원 증가 (납입자본금 665억원)&cr;- 2001.01.10 (인천)안흥상호신용금고 인수 &cr;- 2002.03.01 상호변경 : (주)동원상호저축은행 / 변경전 : (주)동원상호신용금고&cr;- 2004.01.05 최대주주 동원금융지주(주)로 변동 (변경전 : 동원증권(주))&cr;- 2004.10.25 무상감자(218억원) 및 액면분할 (5,000원 / 변경전 10,000원)&cr;- 2005.03.14 동원캐피탈(주) 합병&cr; - 2014.09.01 예성저축은행 흡수합병, 통합출점&cr; - 2017.04.28 상환우선주 600억원 발행&cr;- 2018.12.27 유상증자 (보통주 100,000주) 한국투자캐피탈 - 2014.11.03 한국투자캐피탈(주) 설립 (자본금 200억원)&cr;- 2014.12.10 시설대여업 및 신기술사업금융업 금융감독원 등록&cr;- 2015.04.21 유상증자 (보통주 400,000주)&cr;- 2015.06.06 유상증자 (보통주 400,000주)&cr;- 2015.09.05 유상증자 (보통주 400,000주)&cr;- 2015.12.28 최대주주변경(한국투자증권→한국투자금융지주)&cr;- 2016.01.13 유상증자 (보통주 400,000주)&cr;- 2016.02.05 유상증자 (보통주 400,000주)&cr;- 2016.04.07 유상증자 (보통주 400,000주)&cr;- 2016.06.14 유상증자 (보통주 400,000주)&cr; - 2017.12.22 유상증자 (보통주 800,000주)&cr; - 2018.01.02 본점 소재지 변경 (서울시 영등포구 의사당대로 88 → 서울시 영등포구 여의대로 24)&cr; - 2018.07.04 유상증자 (보통주 600,000주)&cr;- 2019.12.23 유상증자 (보통주 1,000,000주) 한국투자부동산신탁 - 2019.05.31 한국투자부동산(주) 설립&cr;- 2019.06.24 한국투자금융지주 자회사 편입&cr;- 2019.08.12 유상증자 (보통주 990,000주)&cr;- 2019.10.23 부동산신탁업 본인가 획득&cr;- 2019.10.29 사명변경 (한국투자부동산 → 한국투자부동산신탁)&cr;- 2021.02.26 리츠 AMC 본인가 획득 &cr; - 2021.04.14 유상증자 (보통주 30,000,000주) 한국투자프라이빗에쿼티 - 2010.10.29 설립&cr;- 2016.01.15 한국투자금융지주 자회사 편입&cr;- 2018.12.27 유상증자 (보통주 60,000주)&cr; - 2020.01.02 상호 변경 (이큐파트너스 → 한국투자프라이빗에쿼티) KIARA CAPITALⅡ - 2013.10.02 설립&cr;- 2013.10.16 상환우선주 80,600,000주 발행 KIARA Advisors - 2008.02.22 설립&cr;- 2010.05.31 상호 변경 (K-Atlas Advisors→KIARA Advisors) KIARA Asia Pacific Hedge Fund - 2014.07.17 설립 한국투자신탁운용 - 1974.08.08 국내 최초 투자신탁 전업회사로 설립&cr;- 2000.06.26 한국투자신탁운용 설립&cr;- 2005.07.01 동원투신운용 흡수합병&cr;- 2008.10.02 한국투자운용지주의 자회사로 편입&cr;- 2012.07.30 한국투자증권의 자회사로 편입&cr;- 2020.02.19 KIM Vietnam Fund Management Co.,Ltd. 자회사 편입 한국투자밸류자산운용 - 2006.02.13 국내 최초 장기가치투자 전문자산운용사로 설립&cr;- 2008.08.01 상호 변경 (한국밸류자산운용 → 한국투자밸류자산운용)&cr;- 2008.10.02 한국투자운용지주 자회사 편입&cr;- 2012.07.30 한국투자증권 자회사 편입&cr;- 2019.11.21 유상증자 (보통주 484,000주)&cr; - 2020.12.28 유상증자 (보통주 142,000주) KIS Vietnam &cr;Securities Corporation - 2 010.11.29 인수&cr;- 2011.03.21 상호 변경 (Empower Securities Corporation→KIS Vietnam Securities Corporation)&cr;- 2015.01.09 유상증자 (USD 40백만불, 84,912,000주)&cr;- 2018.03.16 파생상품 중개 라이선스 취득 &cr; - 2018.06.11 유상증자 (USD 34백만불, 78,424,500주)&cr;- 2020.06.30 유상증자 (USD 30백만불, 69,926,565주) PT Korea Investment & &cr;Sekuritas Indonesia - 2018.06.26 설립&cr;- 2019.04.18 PT KISI Asset Management 설립 Korea Investment & &cr;Securities Asia Limited &cr;(홍콩현지법인) - 1997.07.11 설립&cr;- 1997.07.21 유상증자 (USD 5,000,000, 보통주 5,000,000주)&cr;- 1997.11.28 Type 1(Dealing in Securities), Type 4(Advising on Securities)&cr;- 2019.03.25 유상증자 (USD 300백만, 보통주 3억주)&cr;- 2019.10.16 유상증자 (USD 20백만, 보통주 2천만주)&cr;- 2019.11.22 Type 2(Dealing in Futures Contracts) 라이선스 취득 KIM Investment Funds - 2013.11.20 설립 3. 자본금 변동사항 ◆click◆『증자(감자)현황』 삽입 11013#증자(감자)현황.dsl 33_증자(감자)현황 가. 증자(감자)현황 2021년 03월 31일(단위 : 원, 주) (기준일 : ) ------ 주식발행&cr;(감소)일자 발행(감소)&cr;형태 발행(감소)한 주식의 내용 주식의 종류 수량 주당&cr;액면가액 주당발행&cr;(감소)가액 비고 - &cr; 나. 전환사채 등 발행현황 &cr;- 해당사항 없습니다.&cr; ◆click◆ 『미상환 전환사채 발행현황』 삽입 11013#미상환전환사채발행현황.dsl ◆click◆ 『미상환 신주인수권부사채 등 발행현황』 삽입 11013#미상환신주인수권부사채등발행현황.dsl ◆click◆ 『미상환 전환형 조건부자본증권 등 발행현황』 삽입 11013#미상환전환형조건부자본증권등발행현황.dsl 4. 주식의 총수 등 가. 주식의 총수 현황 2021년 03월 31일(단위 : 주) (기준일 : ) 보통주1종 종류주식--200,000,000주)55,725,9925,858,25161,584,243---------------------55,725,9925,858,25161,584,243-2,987,479200,0003,187,479-52,738,5135,658,25158,396,764- 구 분 주식의 종류 비고 합계 Ⅰ. 발행할 주식의 총수 Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수 Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수 1. 감자 2. 이익소각 3. 상환주식의 상환 4. 기타 Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ) Ⅴ. 자기주식수 Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ) 주) 정관 제5조(발행예정 주식의 총수) 이 회사가 발행할 주식의 총수는 200,000,000주로 한다. ◆click◆ 『자기주식 취득 및 처분 현황』 삽입 11013#자기주식취득및처분현황.dsl 5_자기주식취득및처분현황 &cr; 나. 자기주식 취득 및 처분 현황 2021년 03월 31일(단위 : 주) (기준일 : ) 보통주2,987,479---2,987,479-1종 종류주식200,000---200,000-----------------------------보통주2,987,479---2,987,479-1종 종류주식200,000---200,000---------------------------------------------------------보통주2,987,479---2,987,479-1종 종류주식200,000---200,000- 취득방법 주식의 종류 기초수량 변동 수량 기말수량 비고 취득(+) 처분(-) 소각(-) 배당&cr;가능&cr;이익&cr;범위&cr;이내&cr;취득 직접&cr;취득 장내 &cr;직접 취득 장외&cr;직접 취득 공개매수 소계(a) 신탁&cr;계약에 의한&cr;취득 수탁자 보유물량 현물보유물량 소계(b) 기타 취득(c) 총 계(a+b+c) ◆click◆ 『종류주식(명칭) 발행현황』 삽입 11013#종류주식발행현황.dsl 24_종류주식발행현황 &cr;다. 종류주식(명칭) 발행현황 (단위 : 원) 2003년 07월 08일5,0005,00029,291,255,0005,858,25129,291,255,0005,858,251종류주식은 이익배당에 있어서 보통주식에 우선하는 주식으로서, 이익배당시 액면금액의 1.23%를 보통주식에 우선하여 배당한다----------무의결권 배당우선주식- 발행일자 주당 발행가액(액면가액) 발행총액(발행주식수) 현재 잔액(현재 주식수) 주식의&cr;내용 이익배당에 관한 사항 잔여재산분배에 관한 사항 상환에&cr;관한 사항 상환조건 상환방법 상환기간 주당 상환가액 1년 이내&cr;상환 예정인 경우 전환에&cr;관한 사항 전환조건&cr;(전환비율 변동여부 포함) 전환청구기간 전환으로 발행할&cr;주식의 종류 전환으로&cr;발행할 주식수 의결권에 관한 사항 기타 투자 판단에 참고할 사항&cr;(주주간 약정 및 재무약정 사항 등) 5. 의결권 현황 2021년 03월 31일(단위 : 주) (기준일 : ) 보통주55,725,992-1종 종류주식5,858,251-보통주2,987,479자기주식1종 종류주식--보통주--1종 종류주식5,858,251-보통주--1종 종류주식--보통주--1종 종류주식--보통주52,738,513-1종 종류주식-- 구 분 주식의 종류 주식수 비고 발행주식총수(A) 의결권없는 주식수(B) 정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C) 기타 법률에 의하여&cr;의결권 행사가 제한된 주식수(D) 의결권이 부활된 주식수(E) 의결권을 행사할 수 있는 주식수&cr;(F = A - B - C - D + E) 6. 배당에 관한 사항 등 &cr;가. 배당에 대한 전반적인 사항 &cr;당사는 금융지주회사로서 증권사, 자산운용사, 창업투자회사, 저축은행 등 금융업을 영위하는 회사들을 지배 내지 경영 관리하는 것을 목적으로 하고 있습니다. 당사를 포함한 각 자회사는 금융업을 영위하는데 발생할 수 있는 각종 리스크에 대비하기 위하여 적정한 자기자본을 유지할 필요가 있으며, 해당 금융감독당국에서는 업종별로 적정 자기자본이 유지되도록 규제하고 있습니다.&cr;&cr;당사는 자회사로부터 배당수입을 재원으로 하여 배당하고 있으며, 자회사는 적정자기자본 유지를 위하여 필요한 내부유보를 고려한 배당가능이익에 한하여 배당하고 있습니다. 따라서 당사는 자회사의 현재 및 향후의 자산성장 등을 감안한 적정 자기자본비율을 유지한 후의 잉여자금을 기초로 배당수준을 결정하고 있습니다.&cr;&cr;당사는 정관에 의거 이사회 결의를 통하여 배당을 실시하고 있으며, 배당가능이익 범위 내에서 회사의 지속적 성장을 위한 투자 및 경영환경 등을 고려하여 주주가치 제고를 위한 적정수준의 배당률을 결정합니다.&cr;&cr;당사는 배당에 대하여 정관 제8조의2, 제52조의 2, 제52조의 3에 다음과 같이 규정하고 있습니다.&cr;&cr;제8조의 2(종류주식의 수와 내용 ①) ① 이 회사가 발행할 1종 종류주식은 무의결권 배당우선주식(이하 이조에서는“종류주식”이라 함)으로 하며, 그 발행주식의 수는 발행주식총수의 2분의 1 범위 내로 한다. ② 종류주식은 이익배당에 있어서 보통주식에 우선하는 주식으로서, 이익배당시 액면금액의 1.23%를 보통주식에 우선하여 배당한다. ③ 종류주식에 대하여 제2항의 배당을 한 후 잔여이익이 있을 때에는 보통주식과 동일한 비율로 즉시 참가시켜 배당한다. ④ 종류주식에 대하여 어느 사업연도에 있어서 소정의 배당을 하지 못한 경우 그 부족분은 다음 년도의 배당시에 전보하지 아니한다. ⑤ 이 회사가 유무상증자 또는 주식배당을 하는 경우 종류주식에 대한 신주의 배정은 유상증자 및 주식배당의 경우에는 보통주식에 배정하는 주식과 동일한 주식으로, 무상증자의 경우에는 그와 같은 종류의 주식으로 한다. ⑥ 종류주식에 대하여 소정의 배당을 하지 아니한다는 결의가 있는 경우에는 그 결의가 있는 총회의 다음 총회부터 그 우선적 배당을 한다는 결의가 있는 총회의 종료시까지는 의결권이 있는 것으로 한다. &cr;제52조의 2(이익배당) ① 이익의 배당은 금전, 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다. 단, 주식배당에 있어서는 관계법령이 정한 바에 의한다. ② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다. ③ 제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다. ④ 이 회사는 사업연도 개시일부터 3월, 6월 및 9월말일 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 이사회의 결의로서 금전으로 이익을 배당할 수 있다. &cr;제52조의 3(배당지급청구권의 소멸시효) ① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성된다. ② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 회사에 귀속한다 &cr;공시일 현재 당사의 자사주 매입 및 소각 관련 계획은 없습니다.&cr; ◆click◆ 『주요배당지표』 삽입 11013#주요배당지표.dsl 34_주요배당지표 나. 주요배당지표 5,0005,0005,000401,790863,467845,173309,452192,467348,8276,87914,78014,467-175,538169,699----20.320.1보통주-3.84.01종 종류주식-4.76.5보통주---1종 종류주식---보통주-3,0002,9001종 종류주식-3,0622,962보통주---1종 종류주식--- 구 분 주식의 종류 당기 전기 전전기 제20기 제19기 제18기 주당액면가액(원) (연결)당기순이익(백만원) (별도)당기순이익(백만원) (연결)주당순이익(원) 현금배당금총액(백만원) 주식배당금총액(백만원) (연결)현금배당성향(%) 현금배당수익률(%) 주식배당수익률(%) 주당 현금배당금(원) 주당 주식배당(주) * 상기 (연결)당기순이익은 연결지배기업주주지분순이익입니다.&cr; ◆click◆ 『과거배당이력』 삽입 11013#과거배당이력.dsl 48_과거배당이력 다. 과거 배당 이력 (단위: 회, %) -193.63.0 연속 배당횟수 평균 배당수익률 분기(중간)배당 결산배당 최근 3년간 최근 5년간 * 당사는 제1기 사업연도 이후 결산배당을 연속으로 시행하고 있음&cr; 평균 배당수익률은 보통주 기준임&cr; 7. 정관에 관한 사항 ◆click◆ 『정관변경이력』 삽입 11013#정관변경이력.dsl 49_정관변경이력 가. 정관 변경 이력 2020년 03월 20일제18기 정기주주총회1. 주주명부의 폐쇄절차 및 기준일 관련 규정 정비&cr;- 전자등록제도 도입에 따라 주주 확정방법으로 주주명부폐쇄 &cr; 절차가 불필요함에 따라 관련 규정을 삭제&cr;- 개정 상법상 기준일을 결산기말이 아닌 날로 정할 수 있게 &cr; 됨에 따라 기준일 관련 규정 정비&cr;2. 정기주주총회 소집시기 정비&cr;- 정기주주총회의 의결권 행사 기준일을 결산기 말이 아닌, &cr; 다른 날로 정할 수 있도록 한 기준일 규정에 맞추어 그 소집&cr; 시기에 관한 규정을 정비 주주총회 분산 개최 요구와 &cr;상법 시행령 개정 대응 정관변경일 해당주총명 주요변경사항 변경이유 당사의 가장 최근 정관 개정일은 2020년 3월 20일입니다.&cr; II. 사업의 내용 ◆click◆『수주상황』 삽입 11013#수주상황.dsl 1. 사업의 개요 &cr; 한 국 투자금융지주는 금융투자, 자산운용, 저축은행, 벤처/PEF투자, 여신전문업, 헤지펀드 운용 등 금융업 전반의 영역에서 고객 니즈에 부합하는 독창적인 상품과 서비스를 제공해나가고 있습니다. 한국투자금융지주는 투자자와 자금수요자 모두의 진정한 만족을 추구하는 Global Leading Financial Enabler를 지향합니다. 구분 사업의 내용 주요 종속회사 금융지주 계열회사 관리 등과 이에 수반되는 업무 한국투자금융지주 금융투자 유가증권의 매매, 위탁매매, 인수 등과 이에 수반되는 업무 한국투자증권 자산운용 집합투자업, 투자자문 등과 이에 수반되는 업무 한국투자신탁운용 한국투자밸류자산운용 저축은행 상호저축은행법에 따른 서민, 중소기업 대상 여·수신 취급 등과 &cr; 이에 수반되는 업무 한국투자저축은행 여신전문금융 시설대여업, 할부금융업, 신기술사업금융업 등과 이에 수반되는 업무 한국투자캐피탈 부동산신탁 부동산신탁업 및 이에 수반되는 업무 한국투자부동산신탁 기타투자 및&cr;기타금융업 창업투자 및 PEF투자, 헤지펀드 운용 등과 이에 수반되는 업무 한국투자파트너스 한국투자프라이빗에쿼티 KIARA CAPITALⅡ KIARA ADVISORS &cr;가. 사업부문별로 회사가 속해 있는 산업 전반의 현황&cr;&cr; (1) 금융투자&cr; ① 사업부문 특성&cr; 금융투자업(증권업)은 유가증권시장을 통하여 기업과 자금의 공급자를 직접 연결시켜 주는 기능을 담당하므로 기업측면에서는 장기산업자금의 조달을 가능하게 하며, 투자자에게는 주식과 채권을 포함한 금융자산에 대한 투자기회를 제공하고, 사회적으로는 재산 및 소득의 재분배에도 기여하는 것을 기본으로 하는 산업입니다. 또한 특정 국가의 경제규모가 커지고 발전할수록 은행을 통한 간접금융보다는 자본시장을 통한 직접금융의 비중이 커지는 만큼 금융투자업은 산업의 안정적인 성장을 뒷받침 하여 국가 경제 발전에 큰 상승효과를 가져 오는 역할을 하게 됩니다. &cr;&cr; ② 시장현황&cr; IMF가 2021년 1월 발표한 World Economic Outlook Update에 따르면, 코로나 바이러스(COVID-19)의 전세계적 유행이 계속되고 있는 가운데에서도 2021년 세계경제성장률 전망치는 2020년 10월 예상한 전망치 대비 0.3%p 증가한 5.5%로 발표되었습니다. 이는 백신 및 치료제의 광범위한 보급 확대로 경기 회복 모멘텀이 점차 강화되고 있으며, 선진국을 중심으로 강력한 경기부양정책이 실시됨에 따라 경제지표가 개선되는 등 경제 전반에 걸쳐 긍정적 요소가 확산되고 있기 때문입니다.&cr;&cr;경기개선에 대한 기대감을 선반영하여, 국내 주식시장은 작년 1분기 코로나 발발이후 개인 매수세와 풍부한 유동성을 기반으로 크게 반등하여 2021년 03월 31일 종가 기준 코스피 지수 3,061.42pt, 코스닥 지수 956.17pt로 마무리하였습니다. 또한, 코로나 팬데믹으로 인해 침체된 경기를 살리기 위해 전세계적으로 공급된 엄청난 유동성의 직접적인 수혜 업종인 금융회사들은 BK에서 AM, IB까지 영업 전반에 걸쳐 우수한 실적을 달성하였습니다. 그러나 동시에 저금리의 장기화, 과도한 유동성 공급으로 인해 버블에 대한 우려가 점차 커지고 있으며, 급격한 인플레이션 상승이 실물경제에 미치는 부정적인 영향이 점차 증가하는 등 경제의 불확실성 또한 매우 높은 상황입니다.&cr;&cr;금융투자회사들은 작년 한해 코로나 바이러스로 인한 글로벌 금융시장의 변동성을 경험한 이후 리스크 관리에 더욱 집중해 오고 있습니다. 또한 지속가능한 성장을 위한 수익원 다각화는 물론 디지털 시대를 맞이하며 고객의 수요에 앞서 새로운 서비스 를 제공하기 위해 더욱 노력할 것으로 예상됩니다. &cr; &cr;③ 경기변동의 특성&cr;금융투자업은 실물 경기 및 글로벌 금융환경은 물론 정치, 사회, 문화 등 다양한 외부 환경 변화에 민감하게 반응하는 업종으로 다른 어느 산업보다도 경기에 따른 변동성이 큰 산업입니다.&cr;&cr; ④ 경쟁력을 좌우하는 요인 &cr; 금융투자업은 경기 변동에 민감하게 영향을 받고 타 산업 대비 진입 장벽이 낮은 산업입 니다. 현재 국내에서만 5 9 개 (금융투자협회 정회원 기준) 의 증권사가 자본시장에서 각축하고 있으며, 업종간 업무 장벽의 파괴가 가속화됨에 따라 은행, 보험 등 타 금융권과의 경쟁이 심화되고 있을 뿐 아니라 핀테크의 등장으로 인해 향후 IT 기업 또한 증권사의 주요 경쟁사가 될 것으로 예상됩니다.&cr;이처럼 다양한 참여자들이 경쟁하는 환경에서는 단순히 수수료율 인하 등을 통한 외형 확대만으로 성장하는 데에는 한계가 있을 수밖에 없으며, 타 금융사 대비 차별화된 금융 서비스의 제공이나 자기자본을 활용한 적극적 투자수익 추구, 해외 시장 개척을 통한 글로벌 경쟁력 확보, 철저한 리스크 관리 등이 시장에서 경쟁우위를 갖추기 위한 필수요건으로 간주됩니다.&cr; ⑤ 당사의 경쟁우위&cr;한국투자금융지주의 주력 자회사인 한국투자증권은 업계를 선도하는 투자은행으로서 주도적인 위치를 강화해 나가고 있습니다. 특히, 위탁중개 수익에 의존해 오던 기존 금융투자회사의 수익구조에서 벗어나 자산관리(Asset Management), IB (Investment Banking), 자기자본투자(Principal Investment) 등 다변화되고 안정적인 수익모델을 구축하기 위해 노력해왔습니다. 2020년 1분기 중 코로나 바이러스(COVID-19)로 시장급락 이후 증권시장에 대한 높은 관심도로 이어지면서 개인투자자들의 IPO 및 국내/해외주식 직접투자 열풍이 불었고 한국투자증권의 BK - AM - IB로 이어지는 우수한 금융투자 인프라를 바탕으로 양질의 금융상품을 지속적으로 공급할 수 있었습니다. 한국투자증권은 위기를 기회 삼아 한 발자국 더 도약할 수 있었지만 디지털 뱅크, AI, 리스크 관리 등 다방면에서 미리 준비하고 투자하여 앞으로 더 빠르고 쉴세없이 변화하는 금융시장을 선도하기 위하여 노력하고 있습니다. 한국투자증권은 2021년 1분기 영업이익 4,236억원, 당기순이익 3,506억원 (K-IFRS연결기준)을 달성 하였습니다. &cr; (2) 자산운용&cr;① 사업부문 특성&cr;자산운용부문의 주된 사업은 집합투자업과 투자일임업입니다. 집합투자업은 2인이상의 투자자로부터 모은 자금 등을 일상적인 운용지시를 받지 않고 운용하며 그 결과를 투자자 등에게 귀속시키는 것을 말하며 투자일임업은 투자자로부터 금융투자상품 등에 대한 투자판단의 전부 또는 일부를 일임받아 운용하는 것을 말합니다.&cr;&cr;② 시장현황&cr;펀드시장은 저성장, 고령화 시대의 대체투자 수요 증가, 퇴직연금, 개인연금 투자 증가 등의 이유로 자금유입이 증가하고 있습니다. 2021년 3월 말 기준 총 펀드 설정액(펀드+일임)은 1,240.6조원으로 전년말 1,200.5조원 대비 40.1조원 증가하였습니다. 펀드 종류별로는 채권형 및 단기금융 펀드의 설정액이 각각 23.8조원 및 13.9조원 증가하였으며, 대체투자 펀드인 부동산과 특별자산 펀드 설정액이 각각 0.5조원, 1.5조원씩 증가하였습니다. 반면, 주식시장의 직접투자 증가로 인해 주식형 펀드 설정액은 2.1조원 감소하였습니다.&cr; &cr;③ 경기변동의 특성 및 경쟁력을 좌우하는 요인&cr;자산운용업은 경기 변동 및 금융시장 변화에 따라 많은 영향을 받을 수 있습니다. 또한 자산운용업은 진입장벽이 높지 않고 제공하는 상품 및 서비스의 차별화가 쉽지 않아 산업 내 경쟁 강도가 높은 편입니다. 따라서 고객의 니즈에 부합되는 다양한 상품 확보능력 및 우수한 수익률이 자산운용사의 경쟁력을 좌우하는 중요한 요인이 될 것입니다.&cr;&cr;④ 당사의 경쟁우위&cr;한국투자신탁운용은 1974년 국내 최초 투자신탁회사로 설립되어 국내 투자신탁업의 역사와 함께 해 온 회사입니다. 동사는 2005년 동원투자신탁운용과 합병으로 새로운 도약의 기틀을 마련하였으며, 이후 우리나라 최초의 베트남 투자 펀드, 기업섹터 펀드인 '삼성그룹펀드' 및 유전펀드 등 다양한 상품을 출시하는데 앞장서왔습니다. 2010년 이후 전반적인 펀드시장의 침체에도 불구하고 2012년말에는 연기금투자풀의 주간운용사로 선정되어 2021년 4월까지 운용하였으며, 2015년에는 민간의 투자자금을 모아 운용하는 민간연기금의 최초 운용사로 선정되며 안정적인 운용자산 기반을 마련한 바 있습니다. 최근에는 유수 해외 운용사들과 협업으로 고객의 투자 니즈에 맞는 상품 출시를 위해 해외 네트워크 확장에 적극적으로 힘쓰고 있습니다. 이러한 노력을 바탕으로 수탁고 또한 꾸준한 증가세를 유지하고 있으며, 2021년 3월 말 기준 동사의 총 AUM(투자일임자산 포함)은 56.4조원으로 전년도 말 55.5조원 대비 약 0.9조원이 증가하였습니다. &cr; &cr;한국투자밸류자산운용은 2006년 우리나라 최초의 가치투자 전문자산운용사로 출범하였으며, 기업의 내재가치가 저평가된 주식에 투자한다는 원칙을 가지고 투자자의 수익률 극대화를 추구합니다. 설립 초부터 운용해 온 정통가치펀드뿐만 아니라 연금펀드 및 배당가치 펀드 등 다양한 가치투자 전략을 고객에게 제공해 왔고, 최근 주목을 받고 있는 사회책임투자(ESG) 펀드 및 글로벌 인컴펀드 출시로 한 발 더 고객에게 다가섰습니다. 이와 함께 한국투자밸류자산운용은 지속적으로 커지는 사모펀드 시장에 대응하기 위해 2019년부터 현재까지 총 13개의 사모헤지펀드를 출시하였으며 2021년 3월말 기준 1,359억원의 수탁고를 기록하고 있습니다. 2021년 3월말 기준 한국투자밸류자산운용의 총 AUM(투자일임자산 포함)은 3.3조원입니다. &cr; &cr; (3) 저축은행 &cr; ① 사업부문 특성&cr; 저축은행은 서민과 소규모 기업의 금융 편의를 도모하고 지역사회의 발전에 기여하며, 중산층 및 서민의 저축을 증대하기 위해서 1972년 8월 제정된 상호저축은행법에 의하여 설립된 제2금융기관으로 예금과 대출을 주 업무로 하고 있습니다.&cr; &cr; ② 시장현황&cr;경기 개선 지연과 부동산 경기 침체로 인해 2011년부터 2013년까지 3년에 걸쳐 30여개의 저축은행에 대해 영업정지 조치가 취해졌으며 이러한 일련의 저축은행 영업정지 사태는 업계 신뢰도 저하로 이어졌습니다. 그러나 2014년 예금보험공사가 보유및 관리해 온 10개의 저축은행이 모두 매각 되 며 경영개선을 위한 노력과 신뢰 회복으로 저축은행 업계는 2014 회계연도부터 흑자전환에 성공하였습 니다. 이후 금융감독당국의 중금리 신용대출 활성화 정책과 같은 서민금융 우호 정책에 힘입어 2020년 12월말 저 축은행 수신액(예수부채 기준)은 2019년 12월말 대비 13조원 증대한 79조 원 을 기록하였습니다.&cr; &cr; ③ 경기변동의 특성&cr;중소기업 및 가계, 자영업자 등을 주요 여신고객으로 하고 있는 저축은행의 특성상 내수경기의 변동과 관련이 있으며 또한 주택담보 대출과 관련하여 부동산 경기와도 연관성이 있습니다. &cr;&cr; ④ 경쟁력을 좌우하는 요인&cr; 저축은행 구조조정 이후 타업권의 저축은행 진출로 가계대출과 주택담보대출 시장은 경쟁이 더욱 심화되었고 이에 따라 경쟁구도도 재편되고 있습니다. 향후 질적으로 더 높은 수준의 고객 서비스 제공을 통한 외형 확장과 선제적 리스크 관리 능력이 저축은행 업계의 경쟁력을 좌우하는 요인이 될 것입니다.&cr; &cr; ⑤ 당사의 경쟁우위&cr; 한국투자저축은행은 어려운 업계 상황에도 불구하고 2001년 이후 21년 연속으 로 흑자를 기록하고 있습니다 . 2 021년 3월말 기준 고정이하여신 비율 2.1%, 연체율 2.2%(K-GAAP 기 준) 로 업계 최 고의 자산건전성을 보유하고 있으며 수익다각화를 위해 퇴직연금, 육류담보대출 시장에 진출하며 변화를 모색하고 있습니다. 또한 핀테크 업체와 협업으로 중금리 신용대출 상품을 확대하며 2020년에 자산규모 4조원대 진입에 성공하였습니다. 한국투자저축은행은 우수한 시장지위와 양호한 재무건전성을 바탕으로 지난 2019년에 이어 2020년과 2021년 4월에도 비은행계열 저축은행 중 유일하게 A0의 신용등급을 평가 받았습니다. 2021년에는 경기침체로 인한 여신 건전성 악화 방지를 위한 상품운영 및 연체채권 관리활동을 강화하며 리스크관리에 만전을 기하고 있습니다.&cr; &cr; (4) 여신전문금융&cr; ① 사업부문 특성&cr;여신전문금융업은 신용카드업, 할부금융업, 시설대여업, 신기술사업금융업 총 4개 업종이 통합된 금융업종으로, 채권 또는 어음의 발행(CP) 등 직·간접적 형태로 자금을 조달하여 여신을 하는 행위를 주 업무로 영위하고 있습니다.&cr;&cr; ② 시장현황&cr; 여신전문금융회사는 은행, 보험사 및 신용카드사 등 다른 금융업권에 비해 진입장벽이 낮아 외국계 및 대기업 계열 국내사의 신규 시장진입이 활발히 이루어지고 있습니다. Captive market을 보유한 일부 여전사를 제외한다면, 국내 할부, 리스시장은 협소한 규모에 비해 다수의 시장참여자가 존재하여 경쟁 강도가 높습니다. &cr; &cr; ③ 경기변동의 특성&cr; 여신전문금융업은 최근 3~4년간 높은 외형 성장세를 이루었지만 수신기능이 없는 자금조달구조의 특성상 2008년 글로벌 금융위기와 같은 시장 위험에 민감하게 반응합니다. 경기활황 시, 대출수요의 증가로 인한 자산규모 및 수익이 제고 되고, 경기 침체 시, 대출수요의 감소 및 자산가치의 하락으로 인해 수익성이 감소하고 자산건전성 리스크가 증대됩니다.&cr;&cr; ④ 경쟁력을 좌우하는 요인&cr;안정적이고 지속적인 성장을 위한 여신전문금융회사로서의 전제조건은 각 상품별 자산 부채 만기구조의 적정 matching, 심사 및 리스크관리 능력, 안정적인 자금조달능력입니다.&cr; &cr; ⑤ 당사의 경쟁우위&cr;여신전문금융회사인 한국투자캐피탈은 지주회사인 한국투자금융지주의 우수한 대외신인도를 바탕으로 안정적인 자금조달능력을 보유하고 있습니다. 그룹내 계열사인 한국투자증권, 한국투자저축은행 등과의 시너지 창출이 가능하고, 우수 인력의 적극적인 영입을 통한 심사 및 리스크관리 기능 강화를 통해 지속 가능한 성장 기반 마련으로 시장 내 경쟁사 대비 경쟁력을 확보하고 있습니다. 2018년에는 한국투자캐피탈은 첫 독자신용등급인 A2를 부여받아 독자적인 자금조달을 위한 발판을 마련하였으며, 2019년 5월에는 NICE신용평가 및 한국신용평가로부터 회사채등급 A0를 부여받아 자체 신용만으로 회사채 발행에 성공하였습니다. 이후 자체 신용등급 기반 자금조달을 지속적으로 늘여온 결과 2021년 3월말 기준 지주의 지급보증 차입 비중은 47.7%를 기록하였습니다.&cr; &cr; (5) 부동산신탁&cr; ① 사업부문 특성 등&cr;부동산신탁 시장은 위탁자와 수탁자 간 신탁계약에 의하여 신탁대상 부동산의 소유권을 신탁회사로 이전 및 신탁 등기합니다. 이후 부동산신탁회사는 신탁계약에서 정한 목적 달성을 위해 해당 부동산을 개발, 관리, 처분하고 신탁 종료 시 신탁재산을 수익자에게 교부하는 것을 주 업무로 하는 시장입니다. &cr; &cr;② 시장현황&cr;부동산신탁업은 매년 두자리 수의 성장률을 기록하며 높은 성장성을 보이는 분야이나, 2009년 이후 신규업체 진입이 없는 상황에서 기존 11개 부동산신탁사들이 과점체제를 유지하며 높은 수익을 거두어 왔습니다. 그러나 2019년 말 한국투자부동산신탁, 대신자산신탁 및 신영부동산신탁이 추가로 부동산신탁업 인가를 획득함에 따라 총 14개의 회사가 시장에서 경쟁하게 되었습니다. 특히 관리형 토지신탁·비토지신탁 부분을 위주로 시장의 경쟁강도도 심화될 전망입니다. 또한 부동산경기 하강에 따른 지방 미분양 증가, 택지공급 감소, 가계부채 증가 등으로 인해 부동산개발시장의 변동성이 증가함에 따라 시장 변화 및 정책 대응에 따라 부동산신탁사의 시장경쟁력이 차등화될 것으로 예상됩니다. 한편, 부동산경기 침체에 따른 중소형 건설사 자금력 약화 등으로 부동산신탁사의 역할이 강화될 전망이며, 주택 재건축·재정비 사업을 비롯한 신규 수익원의 확대 가능성이 있습니다. 2021년 2월말 기준 전체 부동산신탁 수탁고는 약 339조원이며, 이중 부동산 전업신탁사 14개사의 수탁고는 약 282조원(83.0%)입니다. &cr; &cr;③ 경기변동의 특성&cr;부동산신탁업은 본질적으로 부동산, 특히 주택경기의 움직임에 따라 수탁고, 이익 규모 및 자산건전성 수준이 민감하게 변화하는 특성을 갖습니다. 우호적인 부동산경기 국면에서는 부동산개발사업 증가로 이익창출력이 향상되는 가운데, 우수한 분양성과를 바탕으로 자산건전성 및 유동성 대응능력이 제고됨에 따라 산업의 전반적인 위험도가 하락합니다. 반면, 비우호적인 부동산 경기 국면에서는 신규수주 감소로 수익규모와 이익창출력이 저하되는가운데, 분양 및 입주율 악화로 영위 사업장으로 부터 자금 회수가 지연되며 자산건전성과 유동성을 비롯한 산업의 신용위험이 고조되는 모습을 보입니다. 그러나 신탁재산이 신탁법에 따라 엄격히 보호를 받도록 되어 있어 부동산산업 불황기에는 부동산 개발산업의 안정성 강화 요구가 더욱 커지게 되어 오히려 선호도가 높아지는 특성도 존재합니다. &cr;&cr; ④ 경쟁력을 좌우하는 요인&cr;부동산신탁업은 타 금융업종과 마찬가지로 사업에 대한 면밀한 분석이 가능한 업무 경험이 많은 전문인력 다수 보유 여부, 고객 네트워크, 계열사와의 시너지 효과 등이 중요합니다. 또한, 차입형 토지신탁에서는 사업비 조달의무가 신탁사에 있으므로 자기자본 규모 및 자금조달능력도 중요합니다. &cr;&cr; ⑤ 당사의 경쟁우위 &cr; 한국투자부동산신탁은 금융지주 및 ICT 등의 주주구성, 다양한 부동산업계의 인력을 보유하고 있습니다. 이는 금융지주의 부동산투자금융 노하우와 ICT 주주의 창의성을 바탕으로 혁신적인 신상품을 개발하고 향후 시장 및 정책변화에 능동적으로 대응 가능합니다. &cr;&cr; (6) 벤처캐피탈&cr; ① 사업부문 특성&cr; 벤처캐피탈은 신생기업 및 중소기업에 투자 자금 조성을 지원하고 경영 컨설팅을 통하여 기업에게는 경영기반 을 제공하며 투자자에게는 모험자본에 대한 투자기회를 제 공 합니다. 즉, 벤처기업의 성장 및 발전을 도모하여 기술 개발을 촉진하고, 산업구조의 고도화와 고용창출을 유발함으로써 국민경제의 활성화에 기여하고 있습니다.&cr;&cr; ② 시장현황&cr;1986년 5월 '중소기업창업지원법' 제정으로 본격적인 벤처캐피탈산업이 시작되었습니다. 이후 창업투자회사의 설립이 수년 간 활발하게 일어나면서 1996년 12월 말 53개에서 2002년말 최고 128개까지 증가하였으나, 이후 벤처붐 시기에 이루어졌던 과도한 투자와 기업의 지나친 고평가가 해소되며 관련 산업도 상당기간 축소되는 모습을 보여왔습니다. 그러나 「벤처기업 육성에 관한 특별조치법」의 연장과 정부의 벤처기업 및 창업투자에 대한 지원이 계속되며 벤처캐피탈 산업은 꾸준히 성장해왔으며, 2021년 3월 기준 171개(한국벤처캐피탈협회 집계기준)의 창업투자회사가 시장에서 경쟁하고 있습니다. 향후 중소 신생기업이 한국경제에 차지하고 있는 부분이 지속적으로 증대되는 만큼, 모험자본을 조달하여 창의적인 중소, 신생기업을 육성하는 벤처캐피탈의 역할은 향후 한국경제에 있어 더욱 중요한 역할을 맡게 될 것으로 예상됩니다.&cr; &cr; ③ 경기변동의 특성&cr; 중소기업창업투자회사나 창업투자회사가 운용하는 창투펀드 및 PEF는 투자한 벤처기업이 코스피, 코스닥시장에 상장함으로써 얻게 되는 주식매각이익이 영업수익을 결정함에 따라 IPO시장의 시황 변화가 회사의 손익에 크게 영향을 미치게 됩니다. 일반적으로 거시경제지표의 변화가 먼저 주식시장에 영향을 주고 주식시장의 상승 또는 하락이 IPO시장의 활황 또는 침체로 이어지는 사이클을 감안할 때, 벤처캐피탈 산업은 주식시장에 다소 후행하며 IPO시장과는 동일한 방향으로 움직이는 특징을 나타냅니다.&cr;&cr; ④ 경쟁력을 좌우하는 요인 &cr;벤처캐피탈 산업은 타 금융업종과 마찬가지로 시장변화에 크게 영향 받으며, 투자로부터 회수까지 이르는 기간이 장기간 소요됨에 따라 자금조달력이 충분하지 않은 경우 유동성 리스크에 노출될 수도 있습니다. 따라서 벤처캐피탈 산업에서는 자금조달능력, 우량 투자대상을 발굴할 수 있는 전문성 및 네트워크, 투자대상의 부실을 최소화할 수 있는 투자심사능력 등이 중요시됩니다. &cr;&cr;⑤ 당사의 경쟁우위&cr;업계 최대 벤처캐피탈회사인 한국투자파트너스는 1986년 11월 중소기업 창업지원을 목적으로 설립되어 중소기업 창업자에 대한 투자 및 융자와 창업투자조합자금의 관리, 경영지도 등을 주된 영업으로 하고 있으며, '글로벌 벤처캐피탈'로의 진화를 위해 중국에 이어 미국, 이스라엘, 싱가포르 등 해외진출을 활발히 진행하고 있습니다. 2021년 3월말 현재 총 운용규모는 32,193억원으로 33개의 벤처조합과 9개의 해외펀드(중국 8개, 싱가포르 1개), 8개의 사모투자합자회사(PEF)를 운용하고 있습니다. 2. 영업의 현황 &cr; &cr; 가. 업계의 현황&cr;&cr; 1) 한국투자금융지주&cr; 한국투자금융지주는 업계를 선도하는 금융계열사들을 기반으로 다양한 상품 및 서비스를 제공하는 한편, 자회사간 시너지 창출을 극대화하기 위해 매진하고 있습니다. 당사는 금융지주회사법에 따라 설립된 지주회사로서 자회사로부터의 배당금 수익이 주 수입원이며 별도의 사업부문 및 영업활동을 수행하고 있지 않습니다. 2019년 11월 22일 한국투자금융지주는 자회사인 한국카카오은행 지 분 일부를 카카오에 매각하였으며 이로써 한국투자금융지주 는 비은행금융지주회사로 전환되었습니다. 또한 2019년 6월 24일 한국투자금융지주의 자회사로 편입된 한국투자부동산신탁은 2019년 10월 23일 부동산신탁업 본인가를 받아 영업을 개시하였습니다.&cr; 2) 주요 종속회사 현황&cr; [한국투자증권] 1) FY2021 1분기 영업현황 (별도 기준)&cr; 당사 는 FY2021 1분기 누적기준(2021년 1월~3월) 3,552 억원 의 당기순이익 을 기록하였 습니다. &cr; &cr; 2) 손익 시장점유율 추이 (단위 : 백만원) 구분 FY2021 1분기 FY2020 연간 FY2019 연간 FY2018 연간 금액 비율 금액 비율 금액 비율 금액 비율 영업수익 4,398,307 - 15,200,011 11.7% 9,926,310 10.4% 7,838,849 9.8% 수수료수익 395,978 - 1,092,279 8.6% 758,359 8.7% 700,008 8.0% 영업이익 450,474 - 786,540 9.4% 862,142 14.1% 670,645 13.6% 법인세비용&cr;차감전순이익 459,120 - 783,556 10.3% 853,006 13.8% 659,445 13.1% 당기순이익 355,219 - 587,023 10.6% 633,897 13.8% 503,510 13.4% 주1) 금융통계정보시스템통계자료 기준으 로 작성 (별도 재무제표 기준, 외국계지점 제외)&cr;주2) FY2021 1분기 시장점유율은 공시일 현재 미공시 사항으로 '-'으로 기재함&cr; &cr; [한국투자신탁운용]&cr; 한국투자신탁운용은 주식형과 같은 고위험 고수익 상품 뿐만 아니라 해외 재간접 헤지펀드, 시스템, 파생, 실물펀드, ETF, TDF 등 중위험 중수익 상품 부문에서 경쟁력을 확보하여 안정적인 비즈니스 라인을 구축하고 있습니다. 한국투자신탁운용의 AUM(투자일임자산 포함)은 단기금융 및 채권형 유입을 중심으로 2021년 3월말 기준 56.4조원을 기록하였으며 이는 전년도 말 55.5조원 대비 약 0.9조원 증가한 수치입니다. &cr; &cr; [한국투자밸류자산운용] &cr; 한국투자밸류자산운용은 2006년 우리나라 최초의 가치투자 전문자산운용사로 출범하였으며, 기업의 내재가치가 저평가된 주식에 투자한다는 원칙을 가지고 투자자의 수익률 극대화를 추구합니다. 설립 초부터 운용해 온 정통가치펀드뿐만 아니라 연금펀드 및 배당가치 펀드 등 다양한 가치투자 전략을 고객에게 제공해 왔고, 최근 주목을 받고 있는 사회책임투자(ESG) 펀드 및 글로벌 인컴펀드 출시로 한 발 더 고객에게 다가섰습니다. 이와 함께 한국투자밸류자산운용은 지속적으로 커지는 사모펀드 시장에 대응하기 위해 2019년부터 현재까지 총 13개의 사모헤지펀드를 출시하였으며 2021년 3월말 기준 1,359억원의 수탁고를 기록하고 있습니다. 2021년 3월말 기준 한국투자밸류자산운용의 총 AUM(투자일임자산 포함)은 3.3조원입니다.&cr; &cr; [한국투자저축은행] &cr; 한국투자저축은행은 어려운 업계 상황에도 불구하고 2001년 이후 21년 연속으로 흑자를 기록하고 있습니다. 2021년 3월말 기준 고정이하여신 비율 2.1%, 연체율 2.2%(K-GAAP 기준)로 업계 최고의 자산건전성을 보유하고 있으며 수익다각화를 위해 퇴직연금, 육류담보대출 시장에 진출하며 변화를 모색하고 있습니다. 또한 핀테크 업체와 협업으로 중금리 신용대출 상품을 확대하며 2020년 9월 처음으로 자산규모 4조원대 진입에 성공하였습니다. 한국투자저축은행은 우수한 시장지위와 양호한 재무건전성을 바탕으로 지난 2019년에 이어 2020년과 2021년 4월에도 비은행계열 저축은행 중 유일하게 A0의 신용등급을 평가 받았습니다. 2021년에는 경기침체로 인한 여신 건전성 악화 방지를 위한 상품운영 및 연체채권 관리활동을 강화하며 리스크관리에 만전을 기하고 있습니다.&cr; &cr; [한국투자캐피탈] &cr;한국투자캐피탈은 2014년 11월 설립된 기업여신 중심의 캐피탈 회사로 2014년 12월 영업을 개시, 2021년 3월말 기준 여신 등 영업자산잔고는 4.04조원을 달성하였습니다. 한국투자캐피탈은 할부금융업 등록과 같은 다양한 시도로 신규 수익원을 창출하며 독자사업 비중을 점점 늘려나갈 계획으로 향후 효율적 여신 관리 및 선별적 투자를 통해 그룹 내 시너지를 극대화할 예정입니다.&cr; &cr; [한국투자부동산신탁]&cr; 한국투자부동산신탁은 2019년 10월 23일 금융위원회로부터 부동산신탁업 본인가를 의결받아 영업을 개시하였습니다. 2021년 3월말 기준 한국투자부동산신탁은 부동산 신탁재산 약 2.96조원을 수탁해 관리 및 운용하고 있습니다. &cr; &cr; [한국투자파트너스]&cr; 한국투자파트너스는 1986년 11월 중소기업 창업지원을 목적으로 설립되어 중소기업 창업자에 대한 투자 및 융자와 창업투자조합자금의 관리, 경영지도 등을 주된 영업으로 하고 있으며, 2005년 8월 5일자로 동원창업투자(주)에서 한국투자파트너스(주)로 사명을 변경하였습니다. 한국투자파트너스는 2001년 이후 설립하여 청산한 14개 펀드의 평균 IRR이 15.0%에 달하는 업계 최고 수준의 운용 성과를 올렸으며, 탄탄한 재무구조와 안정적인 경영 시스템 구축을 통해 중소기업청 주관 창업투자회사 평가에서 2004년부터 2017년까지 연속 A+등급을 유지하였으며, 평가체계가 변경된 2018년 이후에도 재무건전성, 수익성 등이 우수하고 창투사 관련 제규정 마련 및 준수가 전반적으로 훌륭하다는 평가를 받았습니다. 2021년 3월 말 현재 총 운용규모는 32,193억원으로 33개의 벤처조합과 9개의 해외펀드(중국 8개, 싱가포르 1개), 8개의 사모투자합자회사(PEF)를 운용하고 있습니다. &cr; &cr; [한국투자프라이빗에쿼티(舊. 이큐파트너스)]&cr; 한국투자프라이빗에쿼티는 2010년에 설립되어, 2016년 1월 계열회사로 편입되었습니다. 한국투자프라이빗에쿼티는 국내 PE업계를 대표하는 PEF 전문 운용사로서 2021년 3월말 기준 약 2.10조원 규모(약정액 기준)의 PEF를 운용하고 있습니다. 2020년 소부장/구조혁신/디지털헬스케어 등의 신규 펀드 결성을 통하여 기존 에너지/인프라에서 투자분야를 확대하였습니다. 한국투자프라이빗에쿼티는 기존 강점인 투자분야 확대와 미래 주력산업인 1) 그린친환경, 2) 첨단부품소재, 3)디지털헬케어 등의 뉴딜 분야의 투자를 확대해 나갈 계획입니다. 한국투자금융지주의 자회사로서 그룹 시너지와 PE문화의 장점을 융합한 독립금융계 PE로서의 지위를 확고히하여 국내 최고의 PE하우스로 성장할 것 입니다.&cr; &cr; [KIS Vietnam Securities Corporation] &cr;한국투자증권의 자회사인 KIS Vietnam Securites Corporation(이하 KIS Vietnam)은 베트남 시장에서 Brokerage와 리테일 고객 대상 신용공여를 주된 사업으로 영위하고 있으며, 이 외에도 IPO, 인수 주선 및 자문업무와 채권 Brokerage 업무도 일부 진행하고 있습니다. KIS Vietnam은 2018년 상반기 372억원 규모의 유상증자에 이어 2020년 상반기 364억원 규모의 유상증자를 통해 자기자본 기준 업계 8위권으로 도약하였습니다. 2018년 3월 현지 외국계 증권사 중 처음으로, 베트남 전체 증권사 중에는 여덟 번째로 하노이 증권거래소로부터 파생상품(선물) 라이센스를 취득하여 현지 고객을 대상으로 선물 거래 서비스를 제공하고 있습니다. 또 한 CW(Covered Warrant) 시장에서는 유일한 외국계 증권사로서 시장을 선도하고 있으 며 2020년에는 베트남 시장 최초로 EB(교환사채) 발행을 주관하는 등 IB 사업 영역 확대에 힘썼습니다. 2021년 3월말 기준 예탁자산은 9,488억원(19조 VND)을 기록하였으며 앞으로도 KIS Vietnam은 사업 다각화를 통한 종합증권사로 거듭날 계획입니다. &cr; &cr; [ PT Korea Investment & Sekuritas Indonesia ] &cr; 한국투자증권은 Danpac증권을 인수하여, 2018년 6월 PT Korea Investment & Sekuritas Indonesia (이하 KIS Indonesia)로 사명을 변경하였으며 한국투자증권 자회사로 편입하였습니다. 한국형 선진 주식매매 시스템(HTS, MTS)을 도입하며 리테일 영업력을 강화하였고 기관영업/리서치 조직 보강을 통해 종합증권사로의 입지를 다지고 있습니다. 또한 2019년 4월 KIS Indonesia의 자회사로 현지 운용사인 PT KISI Asset Management를 설립하며 세계 4위 인구대국인 인도네시아에서의 금융서비스 확대를 추진하고 있습니다. &cr;&cr; [Korea Investment & Securities Asia Limited]&cr; 홍콩은 아시아 금융시장 허브로서 세계 경제의 G2로 부상한 중국시장 선점을 위해 세계 유수 금융기관 간 치열한 경쟁이 이루어지고 있으며, 자본의 유출입이 자유롭고, 세율이 낮은 기업 친화적인 환경으로 인해 많은 글로벌 기업들이 진출해 있습니다. 한국투자증권의 자회사인 Korea Investment & Securities Asia Liminted (이하 KIS Asia)는 홍콩시장에서 외국인 기관투자자를대상으로 하는 한국주식 Brokerage 업무를 주된 사업으로 영위하여 왔으며, 2019년 3월과 10월 각각 USD 3억불, USD 2천만불의 2차례 유상증자를 실시하였으며 2021년 3월 1.5억불의 유상증자를 결정하며 사업영역 확장에 힘쓰고 있습니다. 현재는, 외화채권 Prop-Desk 및 해외 IB Desk를 운영하고 있으며, 2020년 8월 홍콩주식 중개거래를 시작으로 중국주식, 홍콩 파생상품 중개 거래를 위한 사업을 순차적으로 준비하는 등 해외 수익 다각화를 위해 노력하고 있습니다. &cr; 나. 자금조달 및 운용실적&cr; [한국투자금융지주]&cr; ① 별도 기준&cr; 가) 자금조달실적 (단위 : 백만원) 구 분 FY2021 1분기 FY2020 FY2019 평균잔액 가중평균&cr;이자율 구성비 평균잔액 가중평균&cr;이자율 구성비 평균잔액 가중평균&cr;이자율 구성비 자&cr;&cr;본 자본금 307,921 - 4.30% 307,921 - 4.39% 307,921 - 4.59% 자본잉여금 844,840 - 11.79% 844,840 - 12.05% 844,840 - 12.60% 이익잉여금 3,756,089 - 52.41% 3,765,463 - 53.69% 3,555,155 - 53.04% 자본조정 -50,144 - -0.70% -50,144 - -0.72% -50,144 - -0.75% 기타포괄손익누계액 -739 - -0.01% -734 - -0.01% -733 - -0.01% 부&cr;&cr;채 회사채 1,504,403 2.07% 20.99% 1,429,272 2.29% 20.38% 1,264,188 2.55% 18.86% 기타차입 558,444 1.44% 7.79% 633,115 1.70% 9.03% 707,178 1.92% 10.55% 기타부채 245,456 - 3.43% 83,286 - 1.19% 74,767 - 1.12% 합계 7,166,270 - 100.00% 7,013,020 - 100.00% 6,703,171 - 100.00% 주) 가중평균 이자율은 연환산 수치임&cr; 나) 자금운용실적 (단위 :백만원) 구 분 FY2021 1분기 FY2020 FY2019 평균잔액 가중평균&cr;이자율 구성비 평균잔액 가중평균&cr;이자율 구성비 평균잔액 가중평균&cr;이자율 구성비 - 현금 및 예치금 17 0.00% 0.00% 542 0.08% 0.01% 17 0.11% 0.00% - 종속기업및관계기업투자 6,251,031 - 87.23% 6,226,567 - 88.79% 5,928,754 - 88.45% - 상각후원가측정 대출채권 236,785 2.99% 3.30% 232,615 2.82% 3.32% 199,597 2.79% 2.98% - 당기손익-공정가치측정금융자산 405,177 1.26% 5.65% 445,835 4.88% 6.36% 450,158 2.20% 6.72% - 유무형자산 4,687 - 0.07% 5,051 - 0.07% 2,835 - 0.04% - 기 타 268,573 - 3.75% 102,410 - 1.46% 121,811 - 1.82% 합 계 7,166,270 - 100.00% 7,013,020 - 100.00% 6,703,171 100.00% 주) 가중평균 이자율은 연환산 수치임&cr; ② 연결기준 가) 자금조달실적 (단위 : 백만원) 구 분 FY2021 1분기 FY2020 FY2019 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 조&cr;&cr;달 - 자기자본 5,917,477 8.22% 5,632,318 8.00% 5,032,976 8.28% ㆍ자본금 307,921 0.43% 307,921 0.44% 307,921 0.51% ㆍ자본잉여금 614,039 0.85% 614,039 0.87% 614,756 1.01% ㆍ자본조정 -50,142 -0.07% -50,142 -0.07% -50,142 -0.08% ㆍ포괄손익누계액 86,258 0.12% 27,046 0.04% 112,016 0.18% ㆍ이익잉여금 4,939,170 6.86% 4,712,909 6.69% 4,019,141 6.61% ㆍ비지배주주지분 20,232 0.03% 20,546 0.03% 29,284 0.05% - 회사채 5,965,109 8.29% 5,839,086 8.29% 5,185,996 8.53% - 기타차입 28,211,298 39.20% 25,607,822 36.36% 20,074,115 33.03% - 기타 31,877,343 44.29% 33,358,461 47.36% 30,473,224 50.15% 합 계 71,971,227 100.00% 70,437,688 100.00% 60,766,311 100.00% &cr; 나) 자금운용실적 (단위 :백만원) 구 분 FY2021 1분기 FY2020 FY2019 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 운&cr;&cr;용 - 현금 및 예치금 6,067,892 8.43% 6,137,303 8.71% 5,568,884 9.16% - 당기손익-공정가치측정금융자산 41,857,541 58.16% 40,955,724 58.14% 33,813,834 55.65% - 파생상품금융자산 822,626 1.14% 1,200,180 1.70% 846,322 1.39% - 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 2,291,941 3.18% 2,187,137 3.11% 2,613,395 4.30% - 상각후원가측정금융자산 14,994,849 20.83% 14,033,956 19.92% 11,995,888 19.74% - 관계기업투자 2,680,193 3.72% 2,875,632 4.08% 2,291,582 3.77% - 투자부동산 153,853 0.21% 154,395 0.22% 155,999 0.26% - 유무형자산 497,444 0.69% 495,103 0.70% 488,393 0.80% - 기 타 2,604,888 3.62% 2,398,258 3.40% 2,992,014 4.92% 합 계 71,971,227 100.00% 70,437,688 100.00% 60,766,311 100.00% [주요 종속회사]&cr;&cr;1) 한국투자증권&cr; 가. 자금조달실적 (단위 : 백만원) 구 분 FY2021 1분기 FY2020 FY2019 평균잔액 이자율 비중 평균잔액 이자율 비중 평균잔액 이자율 비중 자본 자본금 175,817 0.00% 0.30% 175,817 0.00% 0.29% 175,747 0.00% 0.39% 신주청약증거금 - 0.00% 0.00% - 0.00% 0.00% 6,386 0.00% 0.01% 자본잉여금 3,829,614 0.00% 6.47% 3,829,614 0.00% 6.30% 3,131,450 0.00% 6.87% 자본조정 - 0.00% 0.00% - 0.00% 0.00% - 0.00% 0.00% 기타포괄손익누계액 88,784 0.00% 0.15% 59,725 0.00% 0.10% 126,605 0.00% 0.28% 이익잉여금 1,653,399 0.00% 2.80% 993,782 0.00% 1.63% 1,015,150 0.00% 2.23% 예수부채 투자자예수금 9,779,022 0.09% 16.53% 10,417,194 0.07% 17.14% 4,152,141 0.33% 9.11% 금융부채 단기매매 4,561,259 0.00% 7.71% 5,368,274 0.00% 8.83% 4,021,409 0.00% 8.82% 당기손익지정 10,472,543 0.00% 17.71% 11,693,632 0.00% 19.23% 12,438,196 0.00% 27.29% 차입부채 콜머니 210,351 0.59% 0.36% 331,203 0.72% 0.54% 454,369 1.66% 1.00% 차입금 4,257,817 1.22% 7.20% 4,568,992 0.81% 7.52% 1,199,755 1.72% 2.63% RP매도 12,282,969 0.52% 20.77% 12,183,329 0.60% 20.04% 9,853,610 1.70% 21.62% 사채 1,544,304 2.49% 2.61% 1,467,448 1.63% 2.41% 1,037,119 2.38% 2.28% 발행어음 7,737,518 0.83% 13.08% 7,717,165 1.05% 12.69% 5,428,838 2.11% 11.91% 기타 2,325 0.00% 0.00% 1,033 0.00% 0.00% 1,164 0.00% 0.00% 기타부채 퇴직급여 4,808 0.00% 0.01% 12,095 0.00% 0.02% 6,029 0.00% 0.01% 충당부채 26,561 0.00% 0.04% 14,135 0.00% 0.02% 42,373 0.00% 0.09% 이연법인세 - 0.00% 0.00% 50,403 0.00% 0.08% 53,553 0.00% 0.12% 기타 2,518,490 0.16% 4.26% 1,909,795 0.65% 3.14% 2,439,943 1.32% 5.35% 합 계 59,145,580 - 100.00% 60,793,634 - 100.00% 45,583,837 - 100.00% 주) K-IFRS 별도 기준&cr; &cr; 나. 자금운용실적 (단위 : 백만원) 구 분 FY2021 1분기 FY2020 FY2019 평균잔액 이자율 비중 평균잔액 이자율 비중 평균잔액 이자율 비중 현·예금 현금 및 현금성 자산 1,336,926 0.22% 2.26% 1,937,908 0.22% 3.19% 280,398 1.41% 0.62% 예치금 4,678,721 0.06% 7.91% 6,256,214 0.03% 10.29% 5,279,267 0.10% 11.58% 유가증권 단기매매증권 36,183,890 1.49% 61.18% 36,585,186 1.28% 60.18% 25,925,006 2.27% 56.87% 파생상품 1,069,345 0.00% 1.81% 905,217 0.00% 1.49% 135,139 0.00% 0.30% 당기손익증권 1,471,867 0.42% 2.49% 1,490,571 10.79% 2.45% 1,758,941 6.41% 3.86% 기타포괄손익증권 2,170,730 1.33% 3.67% 2,157,431 1.33% 3.55% 2,969,118 1.93% 6.51% 상각후원가측정증권 106,314 4.23% 0.18% 106,434 3.17% 0.18% 106,278 4.22% 0.23% 지분법적용투자주식 1,224,154 0.00% 2.07% 1,184,695 0.00% 1.95% 845,965 0.00% 1.86% 종속기업투자주식 2,956,279 0.00% 5.00% 2,915,856 0.00% 4.80% 2,126,607 0.00% 4.67% 대출채권 콜론 - 0.00% 0.00% - 0.00% 0.00% - 0.00% 0.00% 신용공여금 3,484,175 6.86% 5.89% 3,085,340 3.98% 5.08% 2,595,609 5.92% 5.69% RP매수 - 0.00% 0.00% - 0.00% 0.00% - 0.00% 0.00% 대여금 46 0.00% 0.00% 56 0.01% 0.00% 168 0.10% 0.00% 기타 2,641,696 1.20% 4.47% 2,782,619 4.12% 4.58% 1,962,119 6.96% 4.30% 유형자산 343,390 0.00% 0.58% 347,884 0.00% 0.57% 290,239 0.00% 0.64% 기 타 1,478,047 0.54% 2.50% 1,038,225 0.58% 1.71% 1,308,982 0.52% 2.87% 합 계 59,145,580 - 100.00% 60,793,634 - 100.00% 45,583,837 - 100.00% 주) K-IFRS 별도 기준&cr; 2) 한국투자신탁운용 가. 자금조달실적 (단위 : 백만원) 구 분 FY2021 1분기 FY2020 FY2019 평균잔액 가중평균&cr;이자율 구성비 평균잔액 가중평균&cr;이자율 구성비 평균잔액 가중평균&cr;이자율 구성비 자&cr;본 자본금 66,000 - 30.9% 66,000 - 34.7% 66,000 - 33.8% 자본잉여금 788 - 0.4% 788 - 0.4% 788 - 0.4% 이익잉여금 79,880 - 37.4% 66,761 - 35.1% 62,891 - 32.2% 기타포괄손익누계액 355 - 0.2% 570 - 0.3% 886 - 0.5% 부&cr;채 예수금 25,541 0.09% 12.0% 27,953 0.58% 14.7% 27,780 1.40% 14.2% 기타 41,021 - 19.2% 27,903 - 14.7% 37,096 - 19.0% 합계 213,585 - 100.0% 189,975 - 100.0% 195,440 - 100.0% 주) 가중평균 이자율은 연환산 수치임&cr; &cr; 나. 자금운용실적 (단위 :백만원) 구 분 FY2021 1분기 FY2020 FY2019 평균잔액 가중평균&cr;이자율 구성비 평균잔액 가중평균&cr;이자율 구성비 평균잔액 가중평균&cr;이자율 구성비 현금 및 현금성자산 1,934 0.08% 0.9% 1,506 0.30% 0.8% 10,853 1.79% 5.6% 예치금 31,981 0.12% 15.0% 35,972 0.71% 18.9% 41,925 1.54% 21.5% 단기매매금융자산 81,423 0.16% 38.1% 53,089 1.00% 27.9% 64,352 1.59% 32.9% 매도가능금융자산 1,763 - 0.8% 2,082 - 1.1% 2,439 - 1.2% 지분법적용투자주식 47,752 - 22.4% 57,293 - 30.2% 45,859 - 23.5% 대여금 704 0.48% 0.3% 747 1.90% 0.4% 753 2.10% 0.4% 유무형자산 9,170 - 4.3% 4,474 - 2.4% 1,969 - 1.0% 기타 38,860 - 18.2% 34,812 - 18.3% 27,289 - 14.0% 합 계 213,585 - 100.0% 189,975 - 100.0% 195,440 - 100.0% 주) 가중평균 이자율은 연환산 수치임&cr; &cr; 3) 한국투자밸류자산운용&cr; 가. 자금조달실적 (단위 : 백만원) 구 분 FY2021 1분기 FY2020 FY2019 평균잔액 가중평균&cr;이자율 구성비 평균잔액 가중평균&cr;이자율 구성비 평균잔액 가중평균&cr;이자율 구성비 자본 자본금 13,130 - 1.96% 12,426 - 2.39% 10,265 - 11.65% 자본잉여금 622,848 - 93.18% 482,723 - 92.71% 52,774 - 59.91% 이익잉여금 27,748 - 4.15% 23,056 - 4.43% 19,956 - 22.66% 기타포괄손익 누계액 -474 - -0.07% -403 - -0.08% -73 - -0.08% 자본조정 - - - 388 - 0.07% 1,326 - 1.51% 부채 기타부채 5,161 - 0.77% 2,517 - 0.48% 3,834 - 4.35% 합계 668,413 - 100.00% 520,707 - 100.00% 88,082 - 100.00% 주) 가중평균 이자율은 연환산 수치임&cr; &cr; 나. 자금운용실적 (단위 :백만원) 구 분 FY2021 1분기 FY2020 FY2019 평균잔액 가중평균&cr;이자율 구성비 평균잔액 가중평균&cr;이자율 구성비 평균잔액 가중평균&cr;이자율 구성비 현금 및 현금성자산 8,156 0.50% 1.22% 5,510 0.51% 1.06% 6,996 1.23% 7.94% 예치금 7,778 1.83% 1.16% 7,246 1.72% 1.39% 12,397 2.54% 14.07% 당기손익인식금융자산 1,250 - 0.19% 568 - 0.11% 598 - 0.68% 기타포괄손익인식금융자산 865 - 0.13% 963 - 0.18% 1,418 - 1.61% 지분법적용투자자산 645,454 - 96.57% 501,528 - 96.32% 61,786 - 70.15% 대여금 241 2.02% 0.04% 192 1.93% 0.04% 18 2.41% 0.02% 유무형자산 1,819 - 0.27% 1,714 - 0.33% 2,259 - 2.56% 기타 2,850 - 0.43% 2,986 - 0.57% 2,610 - 2.96% 합 계 668,413 - 100.00% 520,707 - 100.00% 88,082 - 100.00% 주) 가중평균 이자율은 연환산 수치임&cr; 4) 한국투자저축은행&cr; 가. 자금조달실적 [은행계정] (단위 : 백만원,%) 구 분 조달항목 FY2021 1분기 FY2020 FY2019 평균잔액 이자율 구성비 평균잔액 이자율 구성비 평균잔액 이자율 구성비 원화자금 예수금 3,984,205 1.98 87.1 3,191,394 2.27 85.3 2,627,305 2.57 84.9 차입금 - - - - - - - - - 콜머니 - - - - - - - - - 외화자금 - - - - - - - - - - 기타 자본금등 591,692 - 12.9 551,062 - 14.7 468,460 - 15.1 합 계 4,575,897 - 100.0 3,742,456 - 100.0 3,095,765 - 100.0 &cr; 나. 자금운용실적 [은행계정] (단위 : 백만원,%) 구 분 운용항목 FY2021 1분기 FY2020 FY2019 평균잔액 이자율 구성비 평균잔액 이자율 구성비 평균잔액 이자율 구성비 원화자금 대출채권 3,811,109 8.05 83.29 3,291,984 8.18 88.0 2,751,273 7.96 88.9 유가증권 47,817 - 1.05 27,449 - 0.7 4,524 - 0.2 예치금 674,586 0.93 14.74 384,756 1.33 10.3 303,729 1.92 9.8 콜론 - - - - - - - - - 외화자금 - - - - - - - - - - 기타 현금 424 - 0.01 349 - 0.0 309 - 0.0 고정자산등&cr;(기타자산포함) 41,961 - 0.92 37,918 - 1.0 35,930 - 1.2 합 계 4,575,897 - 100.00 3,742,456 - 100.0 3,095,765 - 100.0 5) 한국투자캐피탈 &cr; 가. 자금조달실적 (단위 : 백만원,%) 구 분 조달 항목 FY2021 1분기 FY2020 FY2019 평균잔액 이자율 비중 평균잔액 이자율 비중 평균잔액 이자율 비중 자본 자본금 46,000 - 1.1 46,000 - 1.3 41,123 - 1.4 자본잉여금 233,385 - 5.6 233,385 - 6.4 189,518 - 6.3 이익잉여금 235,002 - 5.6 193,911 - 5.3 115,374 - 3.9 부채 차입금 749,504 0.62 17.9 642,279 2.54 17.7 445,405 2.45 14.9 사채 2,870,947 2.39 68.6 2,474,669 2.52 68.3 2,154,267 2.58 72.0 기타부채 50,107 - 1.2 35,066 - 1.0 46,765 - 1.6 합 계 4,184,945 - 100.0 3,625,310 - 100.0 2,992,452 - 100.0 주) 가중평균 이자율은 연환산 수치임&cr; &cr; 나. 자금운용실적 (단위 : 백만원, %) 구 분 FY2021 1분기 FY2020 FY2019 평균잔액 이자율 비중 평균잔액 이자율 비중 평균잔액 이자율 비중 현금 및 예치금 267,044 0.45 6.4 220,540 0.63 6.1 149,224 1.53 5.0 할부금융 179,207 3.55 4.3 150,677 3.94 4.2 87,634 4.62 2.9 대출채권 3,651,636 5.36 87.3 3,183,145 5.56 87.8 2,726,699 5.76 91.1 신기술자산 - - - - - - - - - 유형자산 2,099 - 0.1 1,770 - 0.0 2,098 - 0.1 기타 84,959 - 2.0 69,178 - 1.9 26,796 - 0.9 합 계 4,184,945 - 100.0 3,625,310 - 100.0 2,992,452 - 100.0 주) 가중평균 이자율은 연환산 수치임&cr; &cr; 6) 한국투자부동산신탁&cr; - 고유계정의 자금조달 및 운용실적 (단위 : 백만원,%) 구 분 조달항목 FY2021 1분기 FY2020 FY2019 기말잔액 이자율 비중 기말잔액 이자율 비중 기말잔액 이자율 비중 조달 기타부채 4,004 - 10.11 3,099 - 7.24 3,164 - 6.68 자본 35,616 - 89.89 39,714 - 92.76 44,180 - 93.32 합계 39,621 - 100.00 42,813 - 100.00 47,344 - 100.00 운용 현금,예금 31,520 0.82~1.13 79.56 35,390 0.82~1.13 82.66 39,869 1.30~2.71 84.21 유가증권 1,013 - 2.56 148 - 0.34 10 - 0.02 대출채권 308 - 0.78 241 - 0.56 40 - 0.08 유/무형자산 5,397 - 13.62 6,100 - 14.25 6,603 - 13.95 기타자산 1,383 - 3.49 934 - 2.18 822 - 1.74 합계 39,621 - 100.00 42,813 - 100.00 47,344 - 100.00 &cr; 7) 한국투자파트너스 &cr;가. 자금조달실적 (단위 : 백만원) 구 분 FY2021 1분기 FY2020 FY2019 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 자본 자기자본 354,132 55.39% 362,864 57.15% 319,408 52.06% - 자본금 207,000 32.38% 207,000 32.60% 207,000 33.74% - 이익잉여금 145,833 22.81% 155,545 24.50% 112,522 18.34% - 자본잉여금 775 0.12% 775 0.12% 775 0.13% - 자본조정 523 0.08% -456 -0.07% -890 -0.14% 부채 단기차입금 145,000 22.68% 155,000 24.41% 170,000 27.71% 기타 140,201 21.93% 117,102 18.44% 124,137 20.23% 합 계 639,333 100.00% 634,966 100.00% 613,545 100.00% * K-IFRS 연결 기준&cr; &cr; 나. 자금운용실적 (단위 : 백만원) 구 분 FY2021 1분기 FY2020 FY2019 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 운용 현금 및 예치금 97,687 15.28% 58,286 9.18% 64,323 10.52% 당기손익인식금융자산 141,269 22.10% 143,642 22.62% 172,989 28.28% 지분법적용투자주식-관계기업 13,185 2.06% 13,185 2.08% 10,999 1.80% 지분법적용투자주식-출자금 361,864 56.60% 393,042 61.90% 334,463 54.68% 대여금 207 0.03% 168 0.03% 110 0.02% 유형자산 1,098 0.17% 1,210 0.19% 1,397 0.23% 무형자산 2,307 0.36% 2,009 0.32% 2,298 0.07% 기타자산 21,715 3.40% 23,424 3.69% 26,966 4.41% 합 계 639,333 100.00% 634,966 100.00% 613,545 100.00% * K-IFRS 연결 기준&cr; 8) 한국투자프라이빗에쿼티&cr; 가. 자금조달실적 (단위 : 백만원) 구 분 FY2021 1분기 FY2020 FY2019 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 자본 자기자본 53,608 92.30% 52,518 90.00% 49,640 98.24% - 자본금 1,785 3.07% 1,785 3.06% 1,785 3.53% - 자본잉여금 43,847 75.49% 43,847 75.14% 43,847 86.78% - 기타포괄손익누계액 -298 -0.51% -943 -1.62% 47 0.09% - 이익잉여금 8,274 14.24% 7,828 13.42% 3,960 7.84% 부채 단기차입금 - 0.00% - - - - 기타 4,475 7.70% 5,834 10.00% 888 1.76% 합 계 58,083 100.00% 58,352 100.00% 50,527 100.00% * K-GAAP 별도 기준&cr;&cr; 나. 자금운용실적 (단위 : 백만원) 구 분 FY2021 1분기 FY2020 FY2019 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 현금 및 예치금 8,003 13.78% 21,824 37.40% 18,030 35.68% 사모투자전문회사출자금 44,990 77.46% 31,662 54.26% 29,282 57.95% 투자주식 - 0.00% - - - - 매도가능증권 129 0.22% 26 0.04% 39 0.08% 유형자산 106 0.18% 115 0.20% 13 0.03% 무형자산 3 0.01% 21 0.04% 6 0.01% 기타자산 4,852 8.35% 4,705 8.06% 3,157 6.25% 합 계 58,083 100.00% 58,352 100.00% 50,527 100.00% * K-GAAP 별도 기준&cr; 3. 영업종류별 현황 &cr; &cr; [한국투자금융지주]&cr; - 해당사항 없음&cr; &cr; [주요 종속회사]&cr; 1) 한국투자증권 &cr;&cr; 가. 유가증권 자기매매업무 1) 종류별 유가증권 내역 (단위 : 백만원) 구 분 FY2021 1분기 FY2020 FY2019 보유잔액 거래실적 보유잔액 거래실적 보유잔액 거래실적 주 식 2,518,884 8,185,492 2,751,086 21,283,839 3,786,162 18,714,576 채권 국채·지방채 4,944,865 108,026,424 5,046,638 406,967,566 5,679,435 456,064,655 특수채 4,849,775 5,574,408 2,882,768 회사채 12,098,909 10,428,469 8,136,075 소 계 21,893,549 108,026,424 21,049,515 406,967,566 16,698,278 456,064,655 집 합 투 자 증 권 1,364,934 753,697 1,129,398 2,067,739 828,715 1,565,914 기 업 어 음 증 권 3,306,776 3,185,021 2,702,018 전 자 단 기 사 채 1,343,077 1,433,151 2,441,053 외 화 증 권 2,983,363 3,007,695 3,163,562 기 타 유 가 증 권 5,850,649 5,859,258 1,853,526 선물 매 수 - 40,682,767 - 156,136,821 - 238,091,927 매 도 - 41,904,806 - 157,021,161 - 239,543,957 옵션 매 수 142,165 390,795 143,884 1,938,504 148,644 1,312,161 매 도 332,071 385,013 356,663 2,386,470 231,155 1,379,227 파생결합증권 140,938 596,933 180,017 2,408,127 244,854 2,296,892 합 계 39,876,408 200,925,928 39,095,688 750,210,226 32,097,968 958,969,310 주1) 보유잔액: K-IFRS 연결 기준, 거래실적: 별도 기준&cr;주2) 기타유가증권: 증금예치금, 신탁 등 별도 예치금 &cr; 2) 유가증권 운용내역 &cr; 가) 주 식 (단위 : 백만원) 구 분 FY2021 1분기 FY2020 FY2019 매매차익(차손) 47,481 79,974 33,035 평가차익(차손) 90,567 291,726 195,789 배당금수익 27,173 72,219 69,748 합 계 165,221 443,919 298,572 * K-IFRS 연결 기준&cr; 나) 채 권 (단위 : 백만원) 구 분 FY2021 1분기 FY2020 FY2019 매매·상환차익(차손) (18,470) 12,695 37,722 평가차익(차손) (65,759) 4,388 108,217 채권이자 97,890 435,488 442,972 합 계 13,661 452,571 588,910 * K-IFRS 연결 기준 다) 집합투자증권 (단위 : 백만원) 구 분 FY2021 1분기 FY2020 FY2019 매매차익(차손) (1,380) (2,222) 8,315 평가차익(차손) 2,341 4,407 (69,687) 분배금수익 39,331 51,556 42,476 합 계 40,292 53,741 (18,895) * K-IFRS 연결 기준 &cr;라) 기업어음 (단위 : 백만원) 구 분 FY2021 1분기 FY2020 FY2019 매매차익(차손) 509 5,674 6,335 평가차익(차손) (77) 6,431 1,748 이자수익 20,729 89,518 50,142 합 계 21,161 101,623 58,225 * K-IFRS 연결 기준 &cr;마) 전자단기사채 (단위 : 백만원) 구 분 FY2021 1분기 FY2020 FY2019 매매차익(차손) 2,350 10,152 14,501 평가차익(차손) 151 170 444 이자수익 4,310 31,817 36,130 합 계 6,811 42,139 51,075 * K-IFRS 연결 기준 &cr; 바) 외화증권 (단위 : 백만원) 구 분 FY2021 1분기 FY2020 FY2019 매매차익(차손) 5,822 (3,948) 81,319 평가차익(차손) 28,133 142,561 70,562 배당금·이자수익 13,087 64,096 49,488 합 계 47,042 202,709 201,370 * K-IFRS 연결 기준 &cr; 사) 기타유가증권 (단위 : 백만원) 구 분 FY2021 1분기 FY2020 FY2019 매매차익(차손) - - - 평가차익(차손) 9,719 40,776 34,144 이자수익 - - - 합 계 9,719 40,776 34,144 주 1) K-IFRS 연결 기준 &cr; 주2) 기타유가증권: 증금예치금, 신탁 등 별도 예치금&cr; &cr; 아) 파생상품 운용수지 &cr;① 장내선물거래 (단위 :백만원) 구 분 FY2021 1분기 FY2020 FY2019 매매차익(차손) 33,629 32,352 (188,139) 정산차익(차손) 56,961 53,351 (86,794) 합 계 90,590 85,703 (274,933) * K-IFRS 연결 기준 &cr; &cr;② 장내옵션거래 (단위 : 백만원) 구 분 FY2021 1분기 FY2020 FY2019 매매차익(차손) (10,718) (97,081) 495,963 정산차익(차손) (12,026) 75,983 314,894 합 계 (22,744) (21,098) 810,857 * K-IFRS 연결 기준 &cr; ③ 파생결합증권 및 매도파생결합증권 거래 (단위 : 백만원) 구 분 FY2021 1분기 FY2020 FY2019 처분차익(차손) (21,032) (56,241) (181,168) 평가차익(차손) (7,447) 17,480 (409,325) 상환차익(차손) (53,953) (638,961) (1,031,659) 합 계 (82,433) (677,722) (1,622,152) * K-IFRS 연결 기준&cr; ④ 장외파생상품거래 (단위 : 백만원) 구 분 FY2021 1분기 FY2020 FY2019 매매차익(차손) (87,904) (39,933) 434,415 평가차익(차손) 123,977 (203,911) 176,773 합 계 36,074 (243,844) 611,189 * K-IFRS 연결 기준&cr; &cr; 나. 위탁매매업무 &cr; &cr;1) 예수금 및 매매거래 실적 (단위 : 백만원) 구 분 FY2021 1분기 FY2020 FY2019 예 수 금 위탁자예수금 6,018,673 6,751,537 1,851,318 장내거래예수금 1,868,636 2,018,643 1,674,942 거래실적 주 식 357,987,174 1,081,915,033 272,896,270 채 권 20,287,781 82,769,247 80,061,347 어 음 - - - 외화증권 15,270,012 24,375,662 5,324,015 선 물 1,210,354,326 5,349,800,779 3,526,292,547 옵 션 16,266,499 61,663,238 41,437,104 파생결합증권 1,136,445 4,862,366 3,088,029 기 타 - - - 합 계 1,621,302,237 6,605,386,325 3,929,099,312 수 수 료 주 식 114,255 334,505 164,762 채 권 1,723 7,324 6,187 어 음 - - - 외화증권 28,584 58,941 16,609 선 물 17,052 66,692 48,947 옵 션 4,181 13,401 10,792 파생결합증권 - - - 기 타 - - - 합 계 165,796 480,864 247,298 * K-IFRS 연결 기준 &cr; 2) 위탁매매 업무수지 (단위 : 백만원 ) 구 분 FY2021 1분기 FY2020 FY2019 수탁수수료 165,796 480,864 247,298 매매수수료 29,956 88,339 59,408 수 지 차 익 135,839 392,524 187,890 * K-IFRS 연결 기준&cr; &cr; 다. 유 가증권 인수업무 &cr; &cr; 1) 유가증권 인수실적 (단위 : 백만원) 구 분 FY2021 1분기 FY2020 FY2019 주간사 실적 인수 실적 인수수수료 주간사 실적 인수 실적 인수수수료 주간사 실적 인수 실적 인수수수료 기업공개 1,581,234 427,158 7,287 2,962,796 1,276,195 25,393 1,088,649 685,768 16,838 유상증자 6,379,057 1,190,359 5,985 3,935,771 1,041,601 15,367 289,913 257,970 4,343 특수채·&cr;금융채 1,229,125 1,229,046 509 6,263,084 6,263,084 1,734 9,462,881 9,309,067 4,812 회사채 6,777,269 6,222,019 9,132 30,151,206 21,172,025 32,519 19,668,415 17,598,279 32,363 외화증권 24,382 24,382 3 81,942 81,264 695 176,503 176,503 39 기 타 1,253,296 1,044,496 8,779 2,387,707 3,386,847 26,129 459,014 2,544,029 20,617 합 계 17,244,364 10,137,460 31,696 45,782,505 33,221,017 101,837 31,145,376 30,571,616 79,012 * K-IFRS 별도 기준 주) 기타 : ABCP 인수수수료 및 대출 주선수수료 등 &cr;&cr;2) 인수업무수지 (단위 : 백만원) 구 분 FY2021 1분기 FY2020 FY2019 인수수수료 31,696 101,837 79,012 수수료비용 - - - 수지차익 31,696 101,837 79,012 * K-IFRS 연결 기준 &cr; 라. 투자일임 업무 &cr; 1) 운용인력 상세현황 (기준일: 2021년 03 월 31일) (단위: 건, 백만원) 성명 직위 담당업무 자격증종류 자격증취득일 소속 상근여부 운용중인 &cr;계약수 운용규모 박진환 부장 본사운용 투자자산운용사 1998-12-21 랩상품부 상근 200,639 3,515,125 이승률 차장 본사운용 일임투자자산운용사 2000-09-17 랩상품부 상근 9,464 463,834 박성진 차장 본사운용 투자자산운용사 2011-05-06 랩상품부 상근 10,985 678,115 김은총 차장 본사운용 일임투자자산운용사 2007-03-23 랩상품부 상근 3,625 175,621 송준호 차장 투자일임업무 투자자산운용사 2015-08-07 고용보험기금운용부 상근 0.3 333,109 이민아 차장 투자일임업무 투자자산운용사 2020-06-18 고용보험기금운용부 상근 0.3 333,110 구도완 대리 투자일임업무 투자자산운용사 2019-07-04 고용보험기금운용부 상근 0.3 333,110 유영선 차장 투자일임업무 투자자산운용사 2016-07-08 고용보험기금운용부 상근 2 219,500 정희성 대리 투자일임업무 투자자산운용사 2020-06-18 고용보험기금운용부 상근 2 219,500 정준모 차장 투자일임업무 투자자산운용사 2009-12-29 고용보험기금운용부 상근 6 3,212,700 김수현 차장 투자일임업무 투자자산운용사 2013-11-08 고용보험기금운용부 상근 1 936,310 정현종 차장 주식운용 투자자산운용사 2014-11-14 투자솔루션운용부 상근 0.4 5,000 김요셉 차장 채권운용 투자자산운용사 2009-05-08 투자솔루션운용부 상근 11.7 1,529,060 전상곤 차장 주식운용 투자자산운용사 2011-05-06 투자솔루션운용부 상근 0.8 16,000 최성환 차장 채권운용 투자자산운용사 2015-08-07 투자솔루션운용부 상근 80 2,559,620 김석천 대리 채권운용 투자자산운용사 2015-02-23 투자솔루션운용부 상근 173 4,186,178 김형준 대리 대체투자 투자자산운용사 2016-07-08 투자솔루션운용부 상근 1.2 23,000 류혜영 대리 채권운용 투자자산운용사 2016-03-25 투자솔루션운용부 상근 21.9 912,000 주1) K-IFRS별도 계약금액 기준 , 본사의 운용인력 중 기준일 현재 운용중인 계약이 존재하는 인원만을 기재&cr; 주2) 당사의 기준일 현재 지점 및 운용관련 부서의 투자운용자격 보유 인원은 총 1,099 명 이며, 이 중 운용중인 계약이 존재하는 인원은 327 명 임 &cr; 2) 투 자일임계약 현황 (기준일: 2021년 03월 31일 ) (단위: 명, 건, 백만원) 구분 FY2021 1분기 FY2020 FY2019 고객수 210,235 169,959 159,151 일임계약건수 227,619 199,908 168,193 일임계약자산총액 20,438,574 19,772,415 17,680,891 주) K-IFRS별도 기준, 평가금액 기준 &cr;&cr; 3) 일임수수료 수입 현황 (기준일 : 2021년 03월 31일) (단위: 백만원) 구분 FY2021 1분기 FY2020 FY2019 일임수수료 16,304 24,191 15,080 주) K-IFRS별도 기준&cr; &cr; 4) 투자일임재산현황 ( 기준일: 2021년 0 3 월 31일) (단위: 건, 백만원) 구 분 금융투자업자 은행 보험회사&cr;(고유계정) 보험회사&cr;(특별계정) 연기금 공제회 종금 개인 기타 계 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 국내계약자산 일반투자자 61 11,801 19 53,786 2 70,000 - - 8 75,020 1 - - - 225,039 4,483,256 1,533 2,823,612 226,663 7,517,475 전문투자자 39 6,882 33 787,162 26 270,000 22 768 19 5,965,939 3 - - - 560 136,250 254 5,354,776 956 12,521,776 계 100 18,682 52 840,948 28 340,000 22 768 27 6,040,959 4 - - - 225,599 4,619,506 1,787 8,178,388 227,619 20,039,251 해외계약자산 일반투자자 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 전문투자자 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 계 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 합계 일반투자자 61 11,801 19 53,786 2 70,000 - - 8 75,020 1 - - - 225,039 4,483,256 1,533 2,823,612 226,663 7,517,475 전문투자자 39 6,882 33 787,162 26 270,000 22 768 19 5,965,939 3 - - - 560 136,250 254 5,354,776 956 12,521,776 계 100 18,682 52 840,948 28 340,000 22 768 27 6,040,959 4 - - - 225,599 4,619,506 1,787 8,178,388 227,619 20,039,251 주) K-IFRS별도 기준, 계약금액 기준 &cr; &cr; 5 ) 투자일임 계약 금액별 분포현황 (기준일: 2021년 03 월 31일) (단위: 건, 백만원) 구분 계약건수 계약금액 일반투자자 전문투자자 계 비율 일반투자자 전문투자자 계 비율 1억원미만 215,882 572 216,454 95.09% 1,094,948 7,126 1,102,074 5.50% 1억원이상~3억원미만 6,927 93 7,020 3.08% 1,049,243 12,503 1,061,746 5.30% 3억원이상~5억원미만 1,591 33 1,624 0.71% 593,275 11,948 605,223 3.02% 5억원이상~10억원미만 1,630 23 1,653 0.73% 1,001,257 14,488 1,015,745 5.07% 10억원이상~50억원미만 485 34 519 0.23% 837,616 69,720 907,336 4.53% 50억원이상~100억원미만 53 32 85 0.04% 318,338 176,412 494,750 2.47% 100억원이상 95 169 264 0.12% 2,622,797 12,229,579 14,852,377 74.12% 합계 226,663 956 227,619 100.00% 7,517,475 12,521,776 20,039,251 100.00% 주) K-IFRS별도 기준, 계약금액 기준 &cr; &cr; 6 ) 투자일임 재 산 운용현황 (기준일: 2021년 03 월 31일) (단위: 백만원) 구분 국내 해외 합계 유동성자산 예치금 3,236,568 - 3,236,568 보통예금 19,984 - 19,984 정기예금 - - - 양도성예금증서(CD) 9,976 - 9,976 콜론(Call Loan) - - - 환매조건부채권매수(RP) 76,927 - 76,927 기업어음증권(CP) 5,432,421 - 5,432,421 기타 현금 243,923 - 243,923 소계 9,019,800 - 9,019,800 증권 채무증권 국채·지방채 172,003 - 172,003 특수채 190,785 - 190,785 금융채 1,315,478 - 1,315,478 회사채 2,785,120 - 2,785,120 기타 - - - 소계 4,463,386 - 4,463,386 지분증권 주식 638,502 533,904 1,172,406 신주인수권증서 - - - 출자지분 - - - 기타 25,198 13,590 38,788 소계 663,700 547,495 1,211,194 수익증권 신탁 수익증권 - - - 투자신탁 수익증권 5,660,854 16,589 5,677,443 기타 940,011 2,178 942,189 소계 6,600,865 18,767 6,619,632 투자계약증권 - - - 파생결합증권 ELS 6,178 - 6,178 ELW - - - 기타 - - - 소계 6,178 - 6,178 증권예탁증권 - - - 기타 - - - 소계 11,734,128 566,262 12,300,390 파생상품 장내파생상품 이자율관련거래 - - - 통화관련거래 - - - 주식관련거래 - - - 기타 - - - 소계 - - - 장외파생상품 이자율관련거래 - - - 통화관련거래 - - - 주식관련거래 - - - 기타 - - - 소계 - - - 소계 - - - 기타 -881,616 - -881,616 합계 19,872,312 566,262 20,438,574 주) K-IFRS별도 기준, 평가금액 기준 &cr; &cr; 7) 투자일임재산의 예탁(보관) 기관 현황 (기준일: 2021년 03 월 31일) (단위: 명, 백만원) 예탁기관명 예탁자수 예탁금액 비고 신한은행 1 5,936,372 - 한국투자증권 210,234 14,502,202 - 합계 210,235 20,438,574 - 주) K-IFRS별도 기준, 평가금액 기준 &cr; &cr; 마. 신탁업무 &cr; 1) 신탁계정 재무상태표 (기준일:2021년 03월 31일) (단위 : 백만원) 계정명 금액 Ⅰ.자산총계 23,888,835 현금및예치금 7,452,873 증권 11,523,255 금전채권 4,762,102 기타자산 150,605 Ⅱ.부채총계 23,888,835 금전신탁 18,702,343 재산신탁 4,087,629 차입금 701,000 기타부채 397,863 2) 신탁계 정 손 익 계산서 (기준일:2021년 01월 01일~03월 31일) (단위 : 백만원) 계정명 금액 Ⅰ. 신탁이익계 166,187 예치금이자 21,141 증권이자 47,956 금전채권이자 2,872 배당금수익 734 증권매매이익 62,222 실물자산수익 205 기타수익 31,057 Ⅱ. 신탁손실계 166,187 금전신탁이익 102,481 재산신탁이익 3,872 차입금이자 1,193 증권매매손실 24,652 지급수수료 10 신탁보수 5,098 기타비용 28,881 &cr; 3) 신탁별 수익 현황 (기준일:2021년 01월 01일~03월 31일) (단위 : 백만원) 계정명 신탁보수 중도해지&cr;수수료 신탁보전금 계 금전신탁 불특정금전신탁 - - - - 특정금전신탁 수시입출금 104 - - 104 자사주 118 - - 118 채권형 724 - - 724 주식형(자문형, 자사주 제외) 1,050 - - 1,050 주가연계신탁 417 - - 417 정기예금형 158 - - 158 퇴직연금 확정급여형 1,001 - - 1,001 확정기여형 587 - - 587 IRA형 153 - - 153 소계 1,741 - - 1,741 기타 72 - - 72 금전신탁소계 4,384 - - 4,384 재산신탁 증권 27 - - 27 금전채권 687 - - 687 재산신탁소계 714 - - 714 합계 5,098 - - 5,098 &cr; 4) 금전신탁 자금조달현황 (기준일:2021년 03월 31일) (단위 : 백만원) 계정명 수탁액 차입금 특별보유금 손익 기타 합계 금전신탁 불특정금전신탁 - - - - - - 특정금전신탁 수시입출금 566,456 - - 756 - 567,212 자문형 - - - - - - 자사주 81,500 - - 631 - 82,131 채권형 5,398,706 350,300 - 64,594 - 5,813,600 주식형(자문형, 자사주 제외) 415,632 - - 9,129 - 424,761 주가연계신탁 684,313 - - 694 - 685,007 정기예금형 5,974,444 - - 27,908 - 6,002,352 퇴직연금 확정급여형 2,987,794 - - 161,398 - 3,149,192 확정기여형 1,528,458 - - 91,415 - 1,619,873 IRA형 915,324 - - 31,852 - 947,176 소계 5,431,576 - - 284,665 - 5,716,241 기타 149,716 - - 6,638 - 156,354 금전신탁합계 18,702,343 350,300 - 395,015 - 19,447,658 &cr; 5) 금전신탁 자금운용현황 (기준일:2021년 03월 31일) (단위 : 백만원) 계정명 회사채 주식 국채/지방채 금융채 기업어음 수익증권 파생결합증권 발행어음 외화증권 기타 소계 금전신탁 불특정금전신탁 - - - - - - - - - - - 특정금전신탁 수시입출금 - - - - - - - 19,165 - 548,047 567,212 자문형 - - - - - - - - - - - 자사주 - 59,005 - - - - - - - 23,126 82,131 채권형 1,733,791 1,101 216,881 129,672 2,988,480 - - 20,280 361,670 361,725 5,813,600 주식형(자문형, 자사주 제외) - 368,822 - - - - - - - 55,939 424,761 주가연계신탁 - 5,323 - - - - 601,226 - 65,733 12,725 685,007 정기예금형 - - - - - - - - - 6,002,352 6,002,352 퇴직연금 확정급여형 - 184 - - - 291,265 2,015,903 24,209 - 817,631 3,149,192 확정기여형 - 81,666 - - - 683,055 156,720 127,917 - 570,515 1,619,873 IRA형 - 70,623 - - - 406,010 156,028 142,465 - 172,050 947,176 소계 - 152,473 - - - 1,380,330 2,328,651 294,591 - 1,560,196 5,716,241 기타 - 8,393 - - - 92,997 17,347 - - 37,617 156,354 금전신탁합계 1,733,791 595,117 216,881 129,672 2,988,480 1,473,327 2,947,224 334,036 427,403 8,601,727 19,447,658 &cr; 바. 신용공여&cr; (단위 : 백만원) 구 분 FY2020 FY2021 한도 이자율 비고 4월 5월 6월 7월 8월 9월 10월 11월 12월 1월 2월 3월 자기융자 737,749 952,146 1,174,381 1,336,019 1,515,634 1,481,006 1,487,731 1,640,548 1,522,026 1,771,007 1,565,826 1,978,737 20억원 (담보대출과 합산한도)&cr;담보 유지 비율 140%~160% 영업점 4.90%~8.75%&cr; ( VIP 등급 4.7%~8.55%)&cr; 은행연계 4.9%~ 9.9 % &cr; ( VIP 등급 4.7%~ 9.7 %) 연체이자율 : 9.95% &cr; 단, 할인이율 적용계좌의 경우&cr;약정이율 +3%P 적용 증권담보대출 1,731,630 1,723,406 1,762,116 1,551,757 1,470,851 1,323,752 1,440,597 1,591,484 1,485,932 1,636,773 1,598,055 1,586,529 20억원 (신용융자와 합산한도)&cr;증거금별 종목한도 적용(3억원~20억원)&cr;담보유지비율 140%~160% 7.15%~8.70%&cr;(은행연계 7.8%~ 9.9 %) 연체이자율 : 9.95% &cr; 단, 연금계좌(22) 연체이자율은&cr;연 6% 적용, &cr;할인이율 적용계좌의 경우&cr;약정이율 +3%P 적용 주1) 담보유지비율은 임의상환의 기준이 되는 비율임&cr;주2) 매월 말잔 기준 &cr; &cr; 사. 기타 상 품ㆍ서비스 내용 취급상품 내용 비고 국내펀드 - 국내 자산운용회사가 국내법령에 의하여 설정한 상품&cr; - 자본시장법('09.02.04부터 적용)에 따라 증권집합투자기구, 부동산집합투자기구, &cr; 특별자산집합투자기구, 혼합자산집합투자기구, 단기금융집합투자기구로 분류 - 해외펀드 - 국내 설립 근거법에 따라 국내 투자자를 대상으로 펀드를 발매하여 조성한 자금으로 주로&cr; 해외증권시장에 상장된 유가증권에 투자, 운용하는 상품&cr;- 국내 운용사가 국내외 펀드에 투자하는 재간접 투자펀드와 해외에 직접 투자하는 펀드로&cr; 구분 가능 On-shore&cr;(해외직접투자펀드,&cr;재간접펀드 등) - 외국자산운용사가 국외에 펀드를 설립하여 국내를 비롯한 해외 여러 국가에서 모은 자금&cr; 으로 세계 각국의 주식, 채권 등에 투자하는 상품 Off-shore(피델리티,&cr;메릴린치, 슈로더 등) 파생결합증권 - 유가증권과 파생금융상품이 결합한 증권으로서 기초자산의 가치변동과 연계한 증권&cr;- 기초자산은 주식, 이자율, 환율, 실물 등 매우 다양하며 기초자산의 가격변동과 연계하여&cr; 미리 정해진 방법에 따라 지급금액이 결정되는 증권으로 ELS, DLS 등이 있음 - 파생결합사채 - 기존 원금보장형 파생결합증권이 파생결합사채로 재분류되어 은행에서도 팔 수 있도록 변경&cr; 한 금융상품임. 원금보장형이기 때문에 위험이 상대적으로 낮고 약정 조건에 따라 추가적&cr; 수익을 올릴 수 있는 증권으로 ELB 및 DLB가 있음 - CMA - 입출금은 물론 급여, 적립식, 카드대금, 보험료, 공과금 등의 결제계좌로 사용할 수 있으며,&cr; 남은 유휴자금은 RP 등의 고수익 자산에 투자하여 높은 수익을 지급하는 자산관리계좌 RP형,MMF형,&cr;MMW형, 발행어음형 등 발행어음 - 고객의 요청에 의하여 고객을 수취인으로 하고 회사를 지급인으로 하여 회사가 1년 이내의&cr; 약정된 수익률로 발행한 어음 - RP - 당사가 보유하고 있는 국공채, 회사채, 금융채 등을 고객이 매입한후 일정기간이 경과한 후&cr; 약정이율을 적용한 금액으로 다시 매수할 것을 조건으로 판매하는 상품 - 회사채 - 기업이 발행하는 채권으로 일반적으로 정기적인 이자를 지급받고 원금은 만기시에 상환하는&cr; 유가증권 - 국공채 - 공적인 기관이나 넓은 의미의 정부가 발행하는 채권 - CP - 기업이 자금조달을 목적으로 발행하는 어음 형식의 단기채권 - 해외채권 - 기업 혹은 국가가 발행한 원화 표시가 아닌 기축통화 혹은 현지통화 표시 채권 - 전자단기사채 - 만기 1년 미만의 단기자금을 종이가 아닌 전자방식으로 발행, 유통하는 금융상품으로 기업&cr; 어음(CP)을 대체하는 것을 목적으로 발행. 종이로 발행되는 기업어음과는 다르게 거래의&cr; 지역 한계가 없고 위조나 변조 위험이 없으며 투자자를 보호할 수 있는 장점이 있음 - 신탁 - 고객(위탁자)으로부터 금전을 수탁받아 신탁회사가 유가증권, 기타 유동성 자산 등에 운용&cr; 투자하는 상품(특정금전신탁)&cr;- 고객이 신탁재산의 운용방법, 운용대상 등을 직접 지시하고, 수탁회사는 위탁자의 운용지시&cr; 에 따라 신탁재산을 운용한 후 수익자에게 실적 배당하는 단독 운용하는 신탁&cr; (초단기신탁, CP매칭형신탁, MMT, 정기예금형신탁, 자사주신탁 등) - Wrap - 금융투자상품에 대한 투자판단 전부를 위임받아 고객의 투자목적에 맞추어 운용하는 서비스&cr;- 계좌 단위 운용으로 포트폴리오 확인이 가능하여 맞춤형 투자포트폴리오 설계 및 관리운용 가능(자문형랩, 중앙운용랩, 펀드랩, profit 등) - 방카슈랑스 - 10년 이상 계약 유지 시 비과세 혜택이 있는 장기저축성보험 상품&cr;- 저축성보험은 예금자보험 대상 상품이며, 공시이율이 적용되는 금리연동형 상품&cr; (즉시연금, 연금보험, 저축보험, 양로보험 등) - 퇴직연금 - 기업 또는 근로자가 사외 금융기관에 월별, 연별로 일정금액을 적립하고 근로자는 퇴직 후&cr; 일시금 또는 연금 형태로 퇴직급여를 지급받을 수 있는 상품 - 이밖에 주요 서비스로는 투자유망상품을 제안하는 추천상품 서비스, 개인 맞춤형 은퇴자산관리 서비스인 은퇴컨설팅 서비스, 보험을 통해 생애 종합자산 관리를 해주는 방카슈랑스, 실시간으로 투자전문가들의 조언을 받아 매매할 수 있는 서비스 등이 있으며 투자전략세미나, 세무대행서비스 등 VIP고객들을 위한 다양한 Membership 서 비스를 제공하고 있습니다. &cr; 2) 한국투자신탁운용 &cr;&cr; 가. 영업실적 (단위 : 백만원) 구 분 FY2021 1분기 FY2020 FY2019 영업수익 33,477 123,233 129,147 영업이익 13,492 46,414 52,713 법인세차감전순이익 14,244 48,419 54,914 당기순이익 10,102 35,386 40,435 주) K-IFRS별도 기준 &cr; &cr; 나. 주요 상품 설정현황 (단위 : 백만원) 구분 설정액 2021.03.31 2020.12.31 2019.12.31 증권투자신탁 주식형 7,974,780 7,656,800 6,843,570 채권형 8,776,235 8,201,305 7,855,141 주식혼합형 626,254 680,498 642,967 채권혼합형 452,375 468,260 557,179 재간접투자 9,291,764 8,931,136 7,601,243 소계 27,121,408 25,937,999 23,500,100 단기금융 4,498,902 5,164,676 3,780,031 파생상품 3,087,895 3,039,257 3,566,630 부동산 966,270 881,321 792,816 특별자산 2,479,763 2,473,452 2,450,878 혼합자산 3,831,268 3,905,981 3,950,770 집합투자소계 41,985,507 41,402,686 38,041,225 일임계약 14,429,539 14,060,298 13,341,606 전체 56,415,046 55,462,984 51,382,831 3) 한국투자밸류자산운용 &cr; 가. 영업실적 (단위 : 백만원) 구 분 FY2021 1분기 FY2020 FY2019 영업수익 7,374 16,461 17,645 영업이익 5,376 6,544 8,173 법인세차감전순이익 4,655 7,157 7,238 당기순이익 3,415 5,256 5,304 &cr; 나. 주요 상품 설정현황 (단위 : 억좌) 구분 잔고 현황 FY2021 1분기 FY2020 FY2019 주식형 한국밸류10년투자주식1호 3,480 4,205 5,538 한국밸류10년투자연금주식1호 4,393 4,817 5,849 기타 5,628 6,323 8,603 소계 13,501 15,345 19,989 채권 혼합형 한국밸류10년투자채권혼합1호 1,382 1,425 1,796 한국밸류10년투자퇴직채권혼합1호 4,599 4,599 5,389 기타 3,003 3,153 3,909 소계 8,984 9,177 11,095 채권형 한국밸류10년투자연금채권1호 637 614 601 기타 20 19 17 소계 658 633 619 주식 혼합형 한국밸류10년투자주식혼합1호 11 12 21 기타 103 103 200 소계 114 115 221 혼합자산형 한국밸류클래식 456 447 441 기타 903 483 487 소계 1,359 930 928 집합투자소계 24,615 26,201 32,851 투자일임 8,349 8,961 6,724 총계 32,965 35,162 39,575 4) 한국투자저축은행 &cr; 가. 예금업무 (1) 예금별 잔고 (단위 : 백만원 ) 구 분 FY2021 1분기 FY2020 FY2019 평균잔고 기말잔액 평균잔고 기말잔액 평균잔고 기말잔액 원화&cr;예수금 요구불예금 42,574 46,317 42,583 38,005 29,733 30,046 저축성예금 3,941,631 4,168,578 3,148,911 3,942,899 2,597,572 2,880,134 합 계 3,984,205 4,214,895 3,191,494 3,980,904 2,627,305 2,910,180 &cr;(2) 국내 1점포당 평균 예금실적 (단위 :백만원 ) 구 분 FY2021 1분기 FY2020 FY2019 예 수 금 295,126 236,400 194,615 원화예수금 295,126 236,400 194,615 &cr;(3) 직원 1인당 평균 예금실적 (단위 : 백만원 ) 구 분 FY2021 1분기 FY2020 FY2019 예 수 금 10,358 8,566 7,320 원화예수금 10,358 8,566 7,320 나. 대출업무 (1) 종류별 대출금 잔액 (단위 : 백만원 ) 구 분 FY2021 1분기 FY2020 FY2019 평균잔액 기말잔액 평균잔액 기말잔액 평균잔액 기말잔액 원화대출금 3,916,122 4,159,815 3,358,953 3,766,745 2,810,703 3,126,014 합 계 3,916,122 4,159,815 3,358,953 3,766,745 2,810,703 3,126,014 &cr; (2) 대출금의 잔존기간별 잔액 (기준일: 2021.03.31 단위 : 백만원 ) 구 분 1년이하 1년초과~&cr;3년이하 3년초과~&cr;5년이하 5년초과 합 계 원 화 2,240,724 830,715 1,035,413 52,963 4,159,815 &cr;(3) 자금용도별 대출현황 (단위 : 백만원 ) 구 분 FY2021 1분기 FY2020 FY2019 기업자금대출 운전자금대출 2,430,191 2,116,239 1,819,321 시설자금대출 209,351 190,500 118,042 특별자금대출 - - - 가계자금대출 1,520,273 1,460,006 1,188,651 공공 및 기타 자금대출 운전자금대출 - - - 시설자금대출 - - - 재형저축자금대출 - - - 주택자금대출 - - - 중소기업구조개선자금대여 - - - 합 계 4,159,815 3,766,745 3,126,014 주) 기말현재 은행계정 원화대출금 잔액임&cr; &cr;(4) 예대율 (단위 :백만원, % ) 구 분 FY2021 1분기 FY2020 FY2019 대출금(A) 3,865,565 3,627,755 3,126,014 예금등(B) 4,083,426 3,678,187 2,910,180 비율(A/B) 94.66% 98.63 107.42 * FY2018~2019 예대율: 예금에 대한 대출금의 단순 비율 적용&cr; FY2020 예대율: 상호저축은행법 시행령 제 11조의7에 의거한 신설된 예대율의 산출기준 적용&cr; 다. 영업실적 (단위 : 백만원 ) 구 분 항목 FY2021 1분기 FY2020 FY2019 수수료 수익(A) 중도해지수수료 1,477 5,291 3,489 기타수입수수료 8,577 26,789 25,465 합계 10,054 32,080 28,954 수수료 비용(B) 기타지급수수료 6,223 24,774 23,795 수수료 이익(A-B) 3,831 7,306 5,159 &cr; 라. 지급보증업무 - 해당사항 없습니다.&cr; 마. 유가증권 투자업무 (1) 종류별 유가증권 잔액 (단위 : 백만원) 구 분 FY2021 1분기 FY2020 FY2019 평균잔액 기말잔액 평균잔액 기말잔액 평균잔액 기말잔액 은행계정원화증권 통화안정증권 - - - - - - 국ㆍ공채 - - - - - - 사 채 - - - - 793 - 주 식 4,718 5,440 1,302 4,553 190 190 기타증권 43,099 46,816 26,146 40,810 3,540 12,664 소 계 47,817 52,256 27,448 45,363 4,523 12,854 신탁계정원화증권 통화안정증권 - - - - - - 국ㆍ공채 - - - - - - 사 채 - - - - - - 주 식 - - - - - - 기타증권 - - - - - - 소 계 - - - - - - 외화 외화증권 - - - - - - 역외외화증권 - - - - - - 소 계 - - - - - - 합 계 47,817 52,256 27,448 45,363 4,523 12,854 &cr; (2) 유가증권 시가정보 (기준일: 2021.03.31) (단위 : 백만원 ) 구 분 장부가&cr;(A) 시가&cr;(B) 평가손익&cr;(B-A) 충당금&cr;잔 액 원화 상장주식 은행계정 4,763 5,250 487 - 신탁계정 - - - - 소 계 4,763 5,250 487 - 비상장회사 출자주식 은행계정 190 190 - - 신탁계정 - - - - 소 계 190 190 - - 합 계 4,953 5,440 487 - 외화 상품유가&cr;증권 국 내 - - - - 국 외 - - - - 소 계 - - - - 투자유&cr;가증권 자회사 - - - - 기 타 - - - - 소 계 - - - - 합 계 - - - - 총 계 4,953 5,440 487 - &cr;(3) 예금 등에 대한 유가증권의 비율 (단위 : 백만원, % ) 구 분 FY2021 1분기 FY2020 FY2019 유가증권(A) 52,256 45,363 12,854 예금 등(B) 4,214,895 3,980,904 2,910,180 비율(A/B) 1.24 1.14 0.44 &cr;(4) 유가증권 잔존기간별 잔액 (기준일: 2021.03.31) (단위 : 백만원 ) 구분 1년 이내 2년 이내 3년 이내 3년 초과 합계 원화유가증권 27,756 5,061 4,234 9,765 46,815 주) 만료기간을 특정할 수 없는 주식 및 투자유가증권은 제외 &cr;&cr; 바. 신탁업무 - 해당사항 없습니다.&cr; 사. 신용카드업무 - 해당사항 없습니다.&cr; 아. 파생금융상품 및 투자업무 - 해당사항 없습니다.&cr; 자. 기타업무 - 해당사항 없습니다.&cr; 5) 한국투자캐피탈&cr; 가. 사업부문별 현황 &cr; (1) 사 업부문별 (단위: 백만원) 구 분 FY2021 1분기 FY2020 FY2019 대출 3,790,299 3,586,609 3,097,113 할부금융 174,697 183,487 140,274 투자금융 79,586 61,540 45,954 계 4,044,582 3,831,636 3,283,341 &cr; (2) 고객별 대출 현황 (단위 :백만원, % ) 구 분 FY2021 1분기 FY2020 FY2019 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 법 인 2,621,151 64.8 2,411,542 62.9 2,414,720 73.5 개인사업자 837,797 20.7 885,510 23.1 586,959 17.9 개 인 585,634 14.5 534,584 14.0 281,662 8.6 합 계 4,044,582 100.0 3,831,636 100.0 3,283,341 100.0 &cr; 나. 영업실 적 (단위 :백만원,%) 구 분 FY2021 1분기 FY2020 FY2019 금 액 구성비 금 액 구성비 금 액 구성비 대출채권수익 49,012 81.8 179,422 79.8 159,102 83.0 할부금융수익 1,571 2.6 5,961 2.7 4,088 2.1 예치금이자 294 0.5 1,386 0.6 2,285 1.2 유가증권관련수익 835 1.4 6,493 2.9 1,043 0.5 수수료수익 7,924 13.2 30,746 13.7 23,146 12.1 기타영업수익 297 0.5 889 0.4 2,010 1.0 총 계 59,933 100.0 224,897 100.0 191,674 100.0 &cr; 6) 한국투자부동산신탁&cr; &cr; 가. 신탁보수 (단위 : 백만원) 구 분 FY2021 1분기 FY2020 FY2019 수탁고 신탁보수 수탁고 신탁보수 수탁고 신탁보수 토지신탁 565,100 1,520 481,384 1,876 11,090 42 관리신탁 4,365 1 4,365 3 - - 처분신탁 - - - - - - 담보신탁 2,394,371 473 1,561,158 1,954 48,332 56 분양관리신탁 - - - - - - 합 계 2,963,837 1,994 2,046,907 3,833 59,422 98 주1) 수탁고는 신탁원본 금액임.&cr;&cr; 나. 대리업무보수 외 (단위 : 백만원) 구 분 FY2021 1분기 FY2020 FY2019 대리업무보수 192 315 - 리츠자산운용보수 - - - 합계 192 315 - 주) 한국투자부동산신탁의 대리업무보수는 영업개시(2019년) 후 2020년에 최초로 발생하였음&cr; &cr;다. 증권평가 및 처분이익, 이자수익 (단위 : 백만원) 구 분 FY2021 1분기 FY2020 FY2019 당기손익인식금융&cr; 자산(부채)처분이익 - - 349 당기손익인식금융&cr; 자산(부채)평가이익 0 1 - 대출채권및수취채권&cr; 이자수익 2 5 - 대출채권및수취채권&cr; 매각이익 - - 51 현금및예치금이자수익 68 480 107 기타이자 5 20 10 합계 74 506 518 &cr;라. 기 타 영업이익 (단위 : 백만원) 구 분 FY2021 1분기 FY2020 FY2019 기타영업이익 7 38 - 7) 한국투자파트너스 가. 영업실적 (단위 : 백만원) 구 분 FY2021 1분기 FY2020 FY2019 영업수익 58,602 88,667 49,665 영업이익 42,326 45,786 14,813 법인세차감전순이익 42,481 45,893 14,807 당기순이익 31,093 34,941 11,381 * K-GAAP 별도 기준&cr; &cr; 나. 펀 드 및 조합·PEF 결성 현황 (2021년 03월 31일 기준, 단위: 억원) 조합명 결성일 만기일 규모 한투펑황(장자강)창업투자기업 2011-01-27 2023-08-28 180 한국투자 해외진출 Platform펀드 2013-09-12 2021-09-11 800 한국투자 미래성장 벤처펀드 제22호 2014-02-28 2022-02-27 1,635 한국투자 Future Growth 투자조합 2014-02-24 2021-02-23 225 한국투자 Future Value 투자조합 2014-02-24 2021-02-23 65 네이버 한국투자 힘내라! 게임人 펀드 2014-07-30 2022-07-29 100 한국투자 글로벌 제약산업 육성 사모투자전문회사 2014-12-26 2022-12-25 1,350 우리성장파트너십 신기술 사모투자전문회사 2015-04-22 2023-04-21 1,300 한국투자 글로벌 콘텐츠 투자조합 2015-05-01 2025-04-30 945 상하이 팡정 한투 주식투자파트너십기업 2015-07-03 2022-07-02 1,111 한국투자 Venture 15-1호 투자조합 2015-09-23 2022-09-22 215 한국투자 Venture 15-2호 투자조합 2015-10-02 2022-10-01 177 한국투자 Venture 15-3호 투자조합 2015-10-08 2022-10-07 184 한국투자 Venture 15-4호 투자조합 2015-10-21 2022-10-20 194 한국투자 Venture 15-5호 투자조합 2015-10-28 2022-10-27 173 한국투자 유망서비스산업 투자조합 2016-03-04 2024-03-03 450 한국투자 핵심역량 레버리지 펀드 2016-05-20 2024-05-19 1,000 한펑(장자강)지분투자파트너십기업(유한파트너십) 2016-08-29 2023-08-28 230 징청 청두 지분투자펀드 파트너십기업(유한파트너십) 2016-12-28 2024-12-27 630 한국투자 Ace 투자조합(17) 2017-06-02 2024-06-01 380 한국투자 Beyond 투자조합(17) 2017-06-16 2024-06-15 232 한국투자 Core 투자조합(17) 2017-06-23 2024-06-22 200 아이비케이케이아이피 성장디딤돌 제일호 사모투자합자회사 2017-09-21 2025-09-20 1,000 한국투자 Dream 투자조합(17) 2017-06-30 2024-06-29 190 한국투자 Essence 투자조합(17) 2017-07-07 2024-07-06 183 한국투자 Future 투자조합(17) 2017-07-14 2024-07-13 175 한국투자 Growth 투자조합(17) 2017-07-21 2024-07-20 172 한국투자 High 투자조합(17) 2017-08-04 2024-08-03 146 한국투자 Impact 투자조합(17) 2017-08-11 2024-08-10 133 한국투자 Joint 투자조합(17) 2017-08-18 2024-08-17 152 한국투자 Key 투자조합(17) 2017-08-25 2024-08-24 130 한국투자 Industry 4.0 벤처펀드 2017-09-14 2025-09-13 710 한국투자크레디언 제일호 사모투자합자회사 2017-09-20 2022-09-19 234 2017 KIF-한국투자 지능정보 투자조합 2017-12-06 2024-12-05 500 한국투자 Re-Up 펀드 2018-01-23 2026-01-22 2,850 Yuanbio Venture Capital L.P. 2018-03-30 2028-02-28 1,155 키움케이아이피헬스케어플랫폼 사모투자합자회사 2018-11-22 2022-11-21 230 징더 (광저우) 지분투자펀드 파트너십기업 2018-12-17 2028-12-16 1,657 한국투자 SEA-CHINA Fund 2018-10-25 2025-10-24 2,333 GEC-KIP Technology and Innovation Fund 2019-03-29 2026-03-28 207 KIP BRIGHTⅡ(CHENGDU) EQUITY INVESTMENT PARTNERSHIP(LP) 2019-12-04 2026-12-03 867 한국투자 혁신성장 스케일업 사모투자합자회사 2019-12-30 2028-01-10 1,800 2020 KIP Bon Appetit 투자조합 2020-04-28 2025-04-27 71 한국투자 광개토투자조합 2020-05-22 2027-05-21 225 한국투자 성장 소부장 사모투자합자회사 2020-05-27 2024-05-26 100 KIP (ZhangJiaGang) Venture Capital LLP 2019-12-16 2027-12-15 850 한국투자 핀테크 혁신펀드 2020-07-03 2028-07-02 240 한국투자 바이오 글로벌 펀드 2020-07-29 2028-07-28 3,500 케이아이피-크릿 인터랙티브 콘텐츠 펀드 2021-02-25 2028-02-24 391 한투노틱반도체제1호 사모투자합자회사 2021-03-12 2026-03-11 215 합계 - - 32,193 주) 기준일 현재 한국투자 Future Growth 투자조합과 한국투자 Future Value 투자조합은 청산 진행 중&cr; &cr;8) 한 국투자프라이빗에쿼티 가. 영업실적 (단위 : 백만원) 구 분 FY2021 1분기 FY2020 FY2019 영업수익 1,812 13,714 7,060 영업이익 443 5,203 2,299 법인세차감전순이익 445 5,184 2,219 당기순이익 445 3,868 1,554 * K-GAAP 별도 기준&cr; 나. PEF 약정 현황 (기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 억원) 구 분 설립일 약정금액 이큐파트너스제1호글로벌사모투자전문회사 2011.02 4,000 이큐피포스코글로벌제1호해외자원개발사모투자전문회사 2013.01 6,635 이큐파트너스제1호환경서비스사모투자전문회사 2017.03 630 이큐파트너스그린사모투자합자회사 2017.12 1,400 하논사모투자합자회사 2018.08 210 에트라제3의1호사모투자합자회사 2018.10 260 페트라7의베타사모투자합자회사 2019.08 2,951 아이비케이씨-이큐피 혁신기술투자조합 2019.09 500 에스케이에스한국투자제일호사모투자합자회사 2020.08 1,304 한투에스지기업재무안정사모투자합자회사 2020.12 2,555 한국투자온기업그린모빌리티제1호기업재무안정사모투자합자회사 2021.02 550 한국투자 BNI 그린모빌리티 제1호 신기술투자조합 2021.03 32 합 계 21,027 * 에트라제3의1호사모투자합자회사 및 페트라7의베타사모투자합자회사 약정금액은 2021년 3월말 기준 서울외국환중개 고시 매매기준율인 1USD=1,133.50원을 적용하여 원화환산금액으로 기재&cr; 4. 파생상품 및 풋백옵션 등 거래현황&cr; &cr; [한국투자금융지주] - 해당사항 없음. &cr; [주요종속회사]&cr; 1) 한국투자증권 &cr; 가. 파생상품 거래현황 ( 2021년 03월 31일 기준 ) (단위 : 백만원) 구분 이자율 통화 주식 귀금속 기타 계 거래목적 위험회피 - 1,635,861 - - - 1,635,861 매매목적 86,175,280 15,067,833 21,310,065 139 9,840,902 132,394,219 거래장소 장내거래 4,092,522 322,318 17,324,024 139 43,527 21,782,530 장외거래 82,082,758 16,381,376 3,986,041 - 9,797,375 112,247,550 거래형태 선도 80,000 13,731,258 - - - 13,811,258 선물 4,092,522 322,318 1,443,620 139 41,216 5,899,815 스왑 82,002,758 2,650,118 3,619,904 - 9,797,375 98,070,155 옵션 - - 16,246,540 - 2,311 16,248,851 * K-IFRS 별도 기 준 , 금감원 파생상품 업무보고서 작성 기준 &cr; 나. 신용파생상품 현황 ( 2021년 03월 31 일 기준 ) (단위 : 백만원) 구 분 신용(보장)매도 신용(보장)매수 해외물 국내물 계 해외물 국내물 계 Credit Default Swap 453,021 496,502 949,523 - 510,345 510,345 Credit Linked Note - - - - 83,000 83,000 Total Return Swaps 184,073 - 184,073 - - - 합성CDO - 110,000 110,000 - - - ABS - 120,130 120,130 - - - 기타 - - - 34,005 - 34,005 합 계 637,094 726,632 1,363,726 34,005 593,345 627,350 주1) 해외물/국 내물: 거래상대방 거주지 역내/외 기준 분류&cr; 주2) 액면금액이 외화인 경우 서울외국환중개 월말 매매기준율 적 용&cr; 주3) 신용보장매도자 (Protection Seller)는 신용사건 발생 시 손 실 가능성이 있음&cr; 다. 신용파생상품 상세명세 ( 2021년 03월 31일 기준 ) (단위 : 백만원) 상품종류 보장매도자 보장매수자 취득일 만기일 액면금액&cr;(원화) 기초자산(준거자산) CDS 한국투자증권 Deutsche Bank AG 2017-06-28 2022-06-20 30,000 국민은행의 신용 - - CDS 한국투자증권 Deutsche Bank AG 2017-09-20 2027-12-20 10,000 중국국가의 신용 - - CDS 한국투자증권 Deutsche Bank AG 2017-10-20 2027-12-20 10,000 중국국가의 신용 - - CDS 한국투자증권 Societe Generale 2018-02-13 2022-12-20 11,335 국민은행의 신용 - - CDS 한국투자증권 Bank of America N.A 2018-06-27 2023-12-20 152,524 중국국가의 신용 - - CDS 신한금융투자 한국투자증권 2018-06-27 2023-12-20 90,000 중국국가의 신용 - - CDS 하나금융투자 한국투자증권 2018-07-13 2023-12-20 30,000 국민은행의 신용 POSCO SK텔레콤 CDS 한국투자증권 디비에스은행[서울지점] 2018-07-13 2023-12-20 26,637 국민은행의 신용 - - CDS 한국투자증권 디비에스은행[서울지점] 2018-07-13 2023-12-20 11,335 POSCO - - CDS 한국투자증권 디비에스은행[서울지점] 2018-07-13 2023-12-20 26,779 SK텔레콤 - - CDS 한국투자증권 Societe Generale 2018-07-13 2023-12-20 14,736 POSCO - - CDS 한국투자증권 디비에스은행[서울지점] 2018-07-16 2023-12-20 34,005 중국국가의 신용 - - CDS 한국투자증권 NOMURA FINANCIAL INVEST KOREA CO LTD 2018-07-16 2023-12-20 45,340 중국국가의 신용 - - CDS 한국투자증권 Bank of America N.A 2018-07-16 2023-12-20 43,413 중국국가의 신용 - - CDS 교보증권 한국투자증권 2018-07-16 2023-12-20 121,285 중국국가의 신용 - - CDS 한국투자증권 디비에스은행[서울지점] 2018-07-17 2023-12-20 56,675 중국국가의 신용 - - CDS 한국투자증권 ING Bank NV 2018-07-19 2023-12-20 22,670 중국국가의 신용 - - CDS 한국투자증권 디비에스은행[서울지점] 2018-10-15 2023-12-20 6,801 SK텔레콤 - - CDS 한국투자증권 디비에스은행[서울지점] 2018-11-01 2023-12-20 3,967 국민은행의 신용 - - CDS 한국투자증권 디비에스은행[서울지점] 2018-11-01 2023-12-20 3,967 국민은행의 신용 - - CDS 하나금융투자 한국투자증권 2019-01-14 2024-06-20 50,000 국민은행의 신용 POSCO SK텔레콤 CDS 한국투자증권 한국씨티은행 2019-01-15 2024-06-20 34,005 POSCO - - CDS 한국투자증권 한국씨티은행 2019-01-15 2024-06-20 34,005 SK텔레콤 - - CDS 한국투자증권 한국씨티은행 2019-01-18 2024-06-20 28,338 POSCO - - CDS 한국투자증권 한국씨티은행 2019-01-18 2024-06-20 22,670 SK텔레콤 - - CDS 한국투자증권 하나금융투자 2019-04-10 2026-06-20 13,942 중국국가의 신용 프랑스국가의 신용 - CDS 하나금융투자 한국투자증권 2019-04-10 2026-06-20 14,000 중국국가의 신용 프랑스국가의 신용 - CDS 위드문아이 주식회사 한국투자증권 2019-05-16 2024-12-20 50,000 중국국가의 신용 KEB Hana Bank KT Corp CDS 한국투자증권 한국씨티은행 2019-05-21 2024-12-20 28,338 KT Corp - - CDS 한국투자증권 한국씨티은행 2019-05-21 2024-12-20 28,338 KEB Hana Bank - - CDS 한국투자증권 한국씨티은행 2019-06-05 2024-12-20 80,025 중국국가의 신용 한국전력공사 우리은행 CDS 굿아이언제사차주식회사 한국투자증권 2019-06-05 2024-12-20 50,000 중국국가의 신용 한국전력공사 우리은행 CDS 한국투자증권 ING Bank NV 2019-07-10 2024-12-20 17,003 국민은행의 신용 - - CDS 한국투자증권 ING Bank NV 2019-07-10 2024-12-20 22,670 KEB Hana Bank - - CDS 한국투자증권 ING Bank NV 2019-07-10 2024-12-20 22,670 KT Corp - - CDS 굿아이언제육차주식회사 한국투자증권 2020-06-30 2025-07-15 57,000 KB금융지주 - - CDS 한국투자증권 Credit Suisse AG 2020-06-30 2025-07-15 96,000 KB금융지주 - - CDS 한국투자증권 한국씨티은행 2020-11-25 2023-12-20 11,335 중국국가의 신용 - - CLN 자본재공제조합 한국투자증권 2019-07-05 2026-07-06 3,000 대한민국 - - CLN 아산사회복지재단 한국투자증권 2019-07-26 2026-07-27 20,000 대한민국 - - CLN 뉴에이치와이제팔차 한국투자증권 2021-03-15 2024-03-15 20,000 KB금융지주 - - CLN 에이치와이프로젝트제이차 한국투자증권 2021-03-09 2026-03-09 20,000 대한민국 - - CLN 굿아이언제구차 한국투자증권 2021-03-26 2026-03-26 10,000 대한민국 - - CLN 굿아이언제구차 한국투자증권 2021-03-26 2026-03-26 10,000 대한민국 - - TRS 한국투자증권 ING Bank NV 2020-06-01 2022-06-01 130,003 International Finance Corp African Development Bank - TRS 한국투자증권 ING Bank NV 2020-06-01 2022-01-24 26,771 Asian Development Bank - - TRS 한국투자증권 ING Bank NV 2020-06-01 2022-03-17 27,299 European Investment Bank - - 기타 BNP Paribas SA 한국투자증권 2020-09-18 2025-06-20 34,005 Markit CDX.NA.IG.34 06/25 - - ABS 한국투자증권 뉴에이치와이제칠차1(사모) 2021-03-08 2026-02-18 20,000 SK이노베이션 - - ABS 한국투자증권 뉴에이치와이제칠차2(사모) 2021-03-26 2026-08-18 30 SK이노베이션 - - CDS 디비에스은행 한국투자증권 2019-07-09 2022-06-20 48,060 Bank of China - - 합성CDO 한국투자증권 키스에스에프제사차 2017-04-25 2022-06-20 50,000 Bank of China - - 합성CDO 한국투자증권 도원제육차 2017-06-29 2022-06-29 20,000 LG전자 - - 합성CDO 한국투자증권 블루스프링제일차 2017-10-27 2022-10-27 40,000 LG전자 - - ABS 한국투자증권 비케이어게인제이차1 2020-04-24 2024-04-30 50,000 대한민국 - - ABS 한국투자증권 비케이어게인제삼차 2020-06-10 2025-03-10 5,000 대한민국 - - ABS 한국투자증권 뉴에이치와이제일차 2020-07-15 2025-07-15 15,000 KB금융지주 - - ABS 한국투자증권 뉴에이치와이제이차1(사모) 2020-08-24 2023-07-15 30,000 SK이노베이션 - - ABS 한국투자증권 뉴에이치와이제이차2(사모) 2020-08-24 2023-12-29 100 SK이노베이션 - - 5. 영업설비&cr; [한국투자금융지주] ( 2021년 03월 31일 기준 ) (단위 : 개) 지 역 지 점 출 장 소 사 무 소 합 계 서울 1(본점) - - 1 계 1 - - 1 주) 지점에는 본점이 1개 지점으로 포함됨&cr; [주요 종속회사]&cr; &cr;1) 한국투자증권&cr; &cr; 가. 지점 등 설치 현황 ( 2021년 03 월 31일 기준 ) (단위 : 개) 지 역 지 점 영 업 소 기 타 합 계 서울 34 0 0 34 부산 7 0 0 7 대구 2 0 0 2 인천 3 0 0 3 광주 2 1 0 3 대전 2 0 0 2 울산 1 0 0 1 경기 10 1 0 11 강원 2 0 0 2 충북 1 0 0 1 충남 1 0 0 1 경북 1 1 0 2 경남 2 0 0 2 전북 3 0 0 3 전남 3 2 0 5 제주 1 0 0 1 해외현지법인 0 0 8 8 해외사무소 0 0 2 2 합 계 75 5 10 90 &cr; 나. 지점의 신설 등 중요시설의 확충계획 &cr; 향후 지점의 신설 및 재배 치 계획은 시장 상황과 회사의 전략에 따라 능동적이고 탄력적으로 실행할 계획입니다. &cr;&cr; 다. 영업설비 등 현황 ( 2021년 03월 31일 기준 ) (단위 : 백만원) 구 분 토지&cr;(장부가액) 건물&cr;(장부가액) 합 계 비 고 본사 179,846 57,697 237,543 - 지점 및 합숙시설 19,702 3,352 23,054 - 합 계 199,548 61,049 260,597 - &cr;라. 자동화기기 설치 현황 (단위 : 대) 구 분 FY2021 1분기 FY2020 FY2019 금융자동화기기&cr; (ATM기) 17 16 15 2) 한국투자저축은행 &cr; 가. 지점 등 설치 현황 (2021년 03월 31일 기준) 지 역 지 점 출 장 소 사 무 소 합 계 서울특별시 5 - - 5 경기 7 - - 7 전남 - - - - 광주광역시 1 - - 1 제주도 - 1 - 1 계 13 1 - 14 주) 지점에는 본점이 1개 지점으로 포함됨 나. 영업설비 등 현황 (2021년 03월 31일 기준 , 단위 : 백만원 ) 구 분 토지(장부가) 건물(장부가) 합 계 비 고 업무용사옥 961 1,369 2,330 감가상각누계액 제외 합 계 961 1,369 2,330 - &cr; 다. 자동화기기 설치 상황&cr; 해당사항 없음 라. 지점의 신설 및 중요시설의 확충 계획 향후 경기도에 지점 확충계획을 가지고 있으며 금감원 등 감독기관의 인,허가사항에의해서 변경될 수 있음.&cr; 3 ) 한국투자캐피탈&cr; &cr; 가. 지점 등 설치 현황 (2021년 03월 31일 기준) 지 역 본 점 지 점 출장소/론센터 합 계 서울특별시 1 - - 1 계 1 - - 1 &cr; 나. 영업설비 등 현황&cr; 당사가 보유하고 있는 영업용 토지 또는 건물은 없으며, 본점은 임차하여 영업하고 있습니다. &cr; 4 ) 한국투자부동산신탁&cr; &cr; 가. 지점 등 설치 현황 (2021년 03월 31일 기준) 지 역 본 점 지 점 출장소 합 계 서울특별시 1 - - 1 계 1 - - 1 &cr; 나. 영업설비 등 현황&cr; 당사 보유 영업설비는 없으며, 본점은 임차하여 영업하고 있습니다. 6. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항 [한국투자금융지주]&cr;&cr; 가. 자본적정성 관련 지표&cr;&cr; ① 필요자본대비 자기자본비율 (단위 :백만원,%, %p) 구 분 FY2021 1분기 FY2020 증감 자기자본(A) 5,787,860 5,529,416 258,444 필요자본(B) 3,977,477 3,962,115 15,362 필요자본대비자기자본비율(A/B) 145.52 139.56 5.96%p 주) 필요자본대비 자기자본비율(금융지주회사감독규정 제 25조 및 시행세칙 별표)&cr; ={∑(금융기관별 자기자본 - 자회사 등에 대한 출자액)}/∑금융기관별 필요자본&cr; ② 자회사 등의 자본적정성 현황 구분 회사명 지표명 기준비율 FY2021 1분기 FY2020 자회사 한국투자증권 순자본비율 100% 1,967.57% 1,829.90% 한국투자저축은행 BIS자기자본비율 8% 13.01% 14.01% 한국투자캐피탈 조정자기자본비율 7% 13.01% 13.17% 한국투자부동산신탁 영업용순자본비율 150% 1,624.48% 2,049.66% 손자회사 한국투자신탁운용 최소영업자본액대비자기자본비율 100% 367.46% 443.98% 한국투자밸류자산운용 최소영업자본액대비자기자본비율 100% 632.40% 640.49% 주) 2018년부터 자산총액 1조원 이상 저축은행은 BIS 자기자본비율 기준비율을 8%로 적용받음&cr; (그 외 저축은행의 기준비율은 7%로 현행과 동일함)&cr; 나. 재무건전성 관련 지표&cr;&cr; ① 부채비율 (단위: 백만원, %) 구 분 FY2021 1분기 FY2020 FY2019 부채(A) 2,647,718 2,309,112 1,945,795 자기자본(B) 4,994,234 4,860,308 4,837,560 부채비율(A/B) 53.02 47.51 40.22 주) K-IFRS 별도기준 &cr; ② 원화유동성 비율 (단위: 억원,%) 구분 회사명 FY2021 1분기 FY2020 FY2019 원화 유동성자산 원화 유동성부채 원화 유동성비율 원화 유동성자산 원화 유동성부채 원화 유동성비율 원화 유동성자산 원화 유동성부채 원화 유동성비율 지주회사 한국투자금융지주 9,873 7,747 127.43 147 19 784.76 180 30 604.50 자회사 한국투자증권 294,056 252,230 116.58 295,127 244,676 120.62 215,180 182,350 118.00 한국투자저축은행 12,182 7,949 153.25 14,135 9,432 149.87 7,597 6,360 119.45 한국투자캐피탈 4,601 2,283 201.53 6,169 4,648 132.71 4,501 3,983 113.01 한국투자부동산신탁 140 17 792.93 141 17 819.90 139 8 1,641.09 주1) 한국투자금융지주 : 1개월 이하&cr;주2) 한국투자증권, 한국투자저축은행, 한국투자캐피탈, 한국투자부동산신탁 : 3개월 이하 &cr; ③ 외화 유동성 비율 (단위: 억원, %) 구분 회사명 FY2021 1분기 FY2020 외화 유동성자산 외화 유동성부채 외화 유동성비율 외화 유동성자산 외화 유동성부채 외화 유동성비율 지주회사 한국투자&cr;금융지주 해당사항 없음 주) 외화유동성비율(금융지주회사감독규정 제25조 및 시행세칙 별표)&cr; = (잔존만기 3개월이내 유동성 자산)/(잔존만기 3개월이내 유동성 부채)×100 &cr; 다. 자산건전성 관련 지표&cr;&cr; ① 자산건전성 현황 (단위: 억원,%,%p) 구분 FY2021 1분기 FY2020 증감 총여신 185,333 177,651 7,682 고정이하여신 2,370 1,725 645 고정이하여신비율 1.28 0.97 0.31 순고정이하여신 1,439 865 574 순고정이하여신비율 0.79 0.49 0.30 무수익여신 2,370 1,725 645 무수익여신비율 1.28 0.97 0.31 대손충당금적립비율(A/B) 102.04 132.03 -29.99 총대손충당금잔액(A) 2,418 2,277 141 고정이하여신(B) 2,370 1,725 645 주1) 총여신은 무수익여신산정대상 여신합계를 기준으로 작성&cr;주2) K-IFRS연결기준&cr; &cr; ② 자회사 등의 자산건전성 현황 (단위: %) 회사명 FY2021 1분기 FY2020 고정이하 여신비율 순고정이하 여신비율 무수익 여신비율 대손충당금 적립비율 고정이하 여신비율 순고정이하 여신비율 무수익 여신비율 대손충당금 적립비율 한국투자증권 0.89 0.53 0.89 72.95 0.86 0.55 0.86 70.84 한국투자저축은행 2.11 0.89 2.11 146.26 2.30 0.98 2.30 140.02 한국투자캐피탈 0.50 0.50 0.50 171.98 - - - - 한국투자부동산신탁 - - - - - - - - 한국투자파트너스 - - - - - - - - 한국투자프라이빗에쿼티 - - - - - - - - 주1) K-IFRS별도기준&cr;주2) 대손충당금 적립비율 = 대손충당금잔액 / 고정이하여신잔액 x 100&cr; &cr;[주요 종속회사]&cr;&cr; 1) 한국투자증권 가. 순자본비율 (단위 : 백만원,%) 구 분 FY2021 1분기 FY2020 FY2019 영업용순자본 5,708,221 5,589,058 4,633,284 총위험액 3,067,254 3,132,881 2,941,940 필요유지자기자본 134,225 134,225 134,225 순자본비율 1,967.57 1,829.90 1,260.08 주1) 순자본비율 = (영업용순자본 - 총위험액)/필요유지자기자본 ×100 &cr; 주2) K-IFRS 연결기준&cr; 나. 자산부채비율 (단위 : 백만원,%) 구 분 FY2021 1분기 FY2020 FY2019 실질자산(A) 58,933,190 57,979,759 51,164,647 실질부채(B) 53,503,953 52,608,182 46,089,370 자산부채비율(A/B) 110.15 110.21 111.01 주1) 자산부채비율 = 실질자산/실질부채 × 100(실질가치 기준)&cr;주2) K-IFRS 별도 기준&cr; &cr; 다. 자 산유동화에 관한 사항&cr; - 해당사항 없음&cr;&cr; 라. 위험관리에 관한 사항 &cr; 1) 위험관리 조직 및 정책&cr; 가) 리스크의 개념 및 리스크관리의 목적 리스크란 미래의 불확실성 때문에 회사에 불리한 결과가 발생할 가능성을 의미하는 것으로 리스크관리를 통해 당면하거나 예상되는 각종 리스크를 체계적으로 통제 ·관리하여 회사의 재무건전성을 유지함과 동시에 통제 가능한 리스크 범위 내에서 수익을 극대화하여 회사의 지속적인 성장에 기여함을 목적으로 하고 있습니다. &cr;나) 리스크관리조직 및 역할 리스크관리조직은 이사회, 리스크관리위원회 , 리스크관리실무위원회, 리스크관리담당임 원, 각부문별 리스크 관리지침에서 정한 실무협의회, 리스크관리부서( 리스크관리부, 심사부 , 투 자 관 리 부 , 리스크공학부) 로 구성되어 있으며, 사안의 경중에 따라 상위 리스크관리조직까지 단계적인 승인을 얻도록 되어 있어 유기적인 조직 및 운영체계를 구축하고 있습니다. &cr; ① 이사회 이사회는 리스크관리조직의 최상위 기구 로 리스크관리위원회 규정 제·개정, 1,000억 초과 의 타법인 출자나 투자유가증권 취득·처분 승인, 신사업 승인 등 리스크관리에 중요한 사항을 심의·의결합니다. &cr; ② 리스크관리위원회 리스크관리위원회는 대표이사와 이사회에서 선임한 이사로 총 위원의 과반수가 사외이사로 구성되어 있 으며 , 이사회에서 위임한 사항에 대하여 심의·의결기능을 수행하고 있습니다. 주요 의결사항으로 리스크관리 규정 제 ·개정, 회사 전체한도 규모 설정, 위기상황분석지침의 제정 ·개정, 일정 규모 이상의 거액 투자 및 인수거래에 대한 승인 등이 있습니다. 또한, 이사회의 주요 의결사항인 1,000억 초과 의 타법인 출자나 투자목적 자산 취득 및 처분, 1,000억 초과 의 기업신용공여 등을 이사회 의결 전 사전 심의 합니다. &cr; &cr; ③ 리스크관리실무위원회 리스크관리실무위원회 는 리스크 관리위원회의 하위 위원회로서 리스크관리위원회에서 위임한 사항에 대하여 심의,의결기능을 수행하고 있습니다. 주요 심의,의결사항으로 적정 재무건전성비율의 설정 및 적정비율 미달시 대응방안, 리스크관리위원회에서 위임한 범위내에서 회사의 리스크한도 및 포지션한도 조정, 부문별 리스크한도 및 포지션한도 배정, 리스크관리규정의 제,개정 및 폐지에 대한 심의, 위기처리방안의 수립/점검 및 개선, 신규거래(신상품 등)에 대한 심의, 리스크관리위원회 전결금액 미만의 타법인 출자, 투자목적 자산 취득 및 손실 시 처분, 리스크관리위원회 전결금액 미만의 기업신용공여, 채무부담(간접채무보증, 채무인수 등), 신용파생상품 보장매도, 매입약정, 총액인수, 잔액인수, 5개월 이내 매각이 전제된 LOC(Letter of commitment) 제출/잔존만기 또는 보유기간 5개월 이 내의 단기대출 (자기자본 대비 비율 일정수준 초과 시 ②리스크관리위원회 의결로 상향) 등 이 있 습니다.&cr; &cr; ④ 부문별 실무협의회 장외파생상품과 관련하여 장외파생상품실무협의회에서 제반 리스크 측정 모델 및 평가모형의 설정/변경과 관련된 심의를 진행하고 있고, 기존 구조외의 신상품일 경우 상위 리스크관리기구에서 추가 심의를 받도록 하고 있으며, IPO나 유상증자 등 총액인수의 경우 인수위원회를 통과한 후 상위 리스크관리기구의 심의를 받도록 하고 있습니다. &cr; ⑤ 리스크관리부 등&cr; 리스크관리부서 (리스크관리부, 심사부, 투자관리부, 리스크공학부) 에서는 위험관리 업무 총괄, 자산운용 전반 및 재무건전성 관리 등을 수행하며, 현업과 분리되어 업무의 독립성을 확보하고 있으며, 상위 리스크관리 조직을 보좌하는 역할을 수행하고 있습니다. &cr; 다) 리스크관리 체계 및 한도관리 리스크관리 기능이 유용하기 위해서는 Front-Middle-Back의 형태로 조직을 구성하여 상호 견제 기능을 수행하여야 하며, 이를 위해서 당사의 리스크관리부서(Middle)는 자산운용부서(Front) 및 결제부서(Back)와 독립되어 존재하고 있습니다.&cr; 회사는 2015년부터 규제자본비율 준수 기준을 기존 영업용순자본비율에서 순자본비율 관리 체 계 로 전환하여 순자본비율이 100% 를 하회하지 않도록 관리하고 있습니다. 회사는 순자본비율 관리를 위하여 부담하여야 할 총위험액 한도를 설정하고, 총위험액 한도 내에서 각 부서별, 상품별, 운 용목적별 한도를 배분하여 관리하고 있습니다. 리스크관리부는 현업부서의 Internal system(Wink)뿐 아니라 별도의 RMS (Risk Management System)을 통하여 조직별, 상품별, 전략별 위험 포지션을 측정하고 모니터링 하고 있습니다. 리스크관리부는 운용현황에 대하여 현업부서와 독립적으로 리스크관리(실무)위원 및 경영진에 정기적으로 보고하고 있으며 시장상황에 따른 이슈발생시 수시로 현황에 대하여 보고하고 있습니다. 라) 리스크를 고려한 성과평가 당사는 적절한 리스크관리를 통하여 자산을 효율적으로 운용할 수 있도록 규정 및 업무프로세스를 정립하고 표준화하여 리스크체계를 구축 관리 하고 있으며, 성과평가시 수익만 고려하지 않고 수익을 얻기 위해 사용한 위험에 대하여 비용을 부과하는 방식으로 RAPM (Risk Adjusted Performance Measurement)을 운영하고 있습니다. 당사 RAPM적 용 방식은 먼저 상품별로 리스크를 계량화하고 위험에 따른 적정한 Hurdle를 마련한 후, 사용한 위험량을 비용으로 환산하여 수익에서 차감하는 방식입니다. 이러한 방식을 적용함 으로써 현업부 서에서는 단순히 수익만을 고려하는 것이 아니라, 위험비용을 상쇄하고도 수익이 발생하여야 투자의 실익이 있기 때문에 보다 신중한 투자결정을 하고 있으며, 회사 전체적으로도 자원의 효율적 배분 및 최적수준의 Risk Exposure를 유지 관리할 수 있도록 하고 있습니다. &cr; &cr; 2) 신용위험관리 가) 개 념 신용리스크란 거래상대방의 경영상태 악화, 신용도 하락 또는 채무 불이행 등으로 회사가 손실을 입게 되거나 기대이익을 상실할 가능성을 말하는 것으로 회사가 보유하고 있는 유가증권 발행기업의 부도, 채무보증, 신용공여, 장외파생상품 거래 등이 있으며, 최근 M&A 인수금융 및 프로젝트파이낸싱 관련 대출의 증가로 거래상대방 리스크관리의 중요성이 증대되고 있습니다.&cr; &cr; 나) 관리방법&cr;① 관리조직 당사는 현업, 리스크관리부서(리스크관리부, 심사부, 투자관리부, 리스크공학부) , Compliance부, 리스크관리 (실무) 위원회 등의 신용위험 관리조직을 구성하여 신용위험에 대한 관리를 하고 있습니다. 회사보유 유가증권의 경우 현업은 사내규정에서 정해진 적격거래상대방과 거래를 하고 리스크관리부에서는 보유 유가증권에 대한 모니터링을 하고 있으며, 기준에 따라 리스크관리(실무)위원회 등을 통해 개별 심사를 하고 있습니다. 또한 기업신용공여와 관련된 심사는 심사부에서 검토하고 있으며, 장외파생상품 거래시에는 사전에 건별로 리스크관리부와 협의하도록 하여 거래상대방 위험을 체계적으로 관리하고 있습니다. &cr; &cr; ② 관리체계 당사는 「신용리스크관리시행세칙」을 통하여 개별업체별 한도, BBB급 한도, 그룹별 한도 등을 설정하여 등급에 따른 신용공여한도를 관리하고 있으며, 심사부에서 내부등급에 따른 취급가능종목 운영하여 거래상대방에 대한 관리를 강화하고 있습니다. 당사는 신규 거래시는 물론 거래 이후 정기적인 신용파악을 통하여 신용등급하락 및 특이사항을 모니터링하고 있으며, 인적, 물적보강 등 추가 담보설정가능여부 등을 판단하여 조치함으로써 신용위험노출을 최 소화하고 있습니다. 코로나19 및 과도한 유동성 확대 등으로 금융시장의 변동성이 커지는 상황에서 위험도 높은 산업 등에 대한 신용노출금액을 제한하여 신용리스크관리에 만전을 기하고 있으며, 장외파생상품 거래에 있어서도 상품의 구조 변경 등을 통하여 지속적으로 신용위험을 관리하고 있습니다. &cr; &cr; 3) 시장위험관리 가) 개 념 시장리스크란 주가·이자율·환율 등 시장상황의 변화에 따라 증권회사가 보유하고 있는 시장성 있는 자산 또는 포트폴리오의 가치가 변동함으로써 발생할 수 있는 손실 가능성을 말합니다. &cr; 나) 관리방법 회사의 총 리스크한도 및 상품별·운용부서별 한도를 설정하고, 운용한도의 준수여부 및 운용내역의 파악을 위하여 매일 현황보고서를 작성·관리하며, 상품운용의 적정성 및 한도의 준수여부를 점검하기 위하여 리스크관리부에서 모니터링 하고 있습니다. 상품별 위험관리 프로세스는 아래와 같습니다.&cr; ① 주식 및 파생상 품운용과 관련된 위험관리 - 적정한 상품운용 및 손실한도의 준수여부를 점검 - 파생상품Greek한도 관리, 장외파생상품 헷지 현황 점검 &cr; ② 채권위험관리 - 적정한 상품운용 및 민감도 한도 등의 준수여부를 점검 - 신용등급별 보유금액 및 보유기한을 정하여 등급별 집중도를 방지 &cr;③ 수익증권위험관리&cr; - 미매각 수익증권 잔고관리 - 실물, 특자펀드 등 수익증권 상품유형 다양화에 따른 위험관리 강화 - 투자한 수익증권에 대한 운용성과 관리 &cr; ④ 외화자산의 관리 - 외화표시 자산은 가능한 헷지 등의 방법을 통하여 위험 관리 - 운용규모·보유포지션의 규모 등을 수시로 분석하여 위험에 대비 4) 유동성위험관리 가) 개 념 유동성리스크란 자산과 부채의 만기 불일치 또는 예상치 못한 자금소요로 유동자금이 부족하게 되어 보유자산의 저가처분으로 손실이 발생하거나, 채무를 적기에 상환할 수 없게 되는 위험을 말합니다. &cr;나) 관리대상 회사의 모든 부내 및 부외 자산과 부채를 관리대상 으로 하며, 특히 과도한 환매가 발생할 수 있는 RP, 발행어음 및 미매각수익증권 등 회사의 자금경색을 유발할 수 있는 자금조달 및 운용 부문을 중점 관리대상으로 하고 있습니다. &cr; 다) 관리방법 ① 리스크관리부에서 매일 자금의 조달 및 운용현황, 유동성Gap 등을 점검하고, 경영진에게 보고합니다. &cr;② RP 판매 현황 등을 매일 점검하여 자산운용의 적정성 및 보유자산의 건전성 여부를 파악하고 있으며, 자 금운용시 적정 거래상대방여부 등을 파악하여, 자금회수불능 등의 문제발생 요인을 차단하고 있습니다. &cr;③ 회사전체의 유동성 확보차원에서 시중 은행의 Credit Line 확대 등 자금 조달원 을 다양화 하고 있습니다. &cr;④ 위기상황 발생을 대비하여 즉시 유동화 가능한 상품을 사전에 파악하며, 각각의 위기 상황에 따른 비상대책을 마련하고 있습니다. &cr;⑤ 부서별 Cash한도를 부여하여 사용가능 재원을 할당함으로써 체계적인 유동성리스크관리를 시행하고 있습니다.&cr; 2) 한국투자저축은행&cr;&cr; 가. BIS기준 자기자본 비율 (단위 : 백만원,% ) 구 분 FY2021 1분기 FY2020 FY2019 자기자본(A) 542,847 530,263 459,143 위험가중자산(B) 4,172,688 3,784,844 3,005,869 자기자본비율(A/B) 13.01 14.01 15.27 주) BIS(Bank for International Settlements ; 국제결제은행)기준 자기자본비율 &cr; = 자기자본/위험가중자산 ×100&cr; 나. 고정이하여신 등 현황 [고정이하여신 증감 현황] (단위 : 백만원, %) FY2021 1분기 FY2020 FY2019 고정이하&cr;여신잔액 비율 고정이하&cr;여신잔액 비율 고정이하&cr;여신잔액 비율 87,482 2.1 86,488 2.3 69,068 2.2 * K-GAAP 기준&cr; [대손충당금] (단위 : 백만원 ) 구 분 FY2021 1분기 FY2020 FY2019 대손충당금 국내분 일 반 128,152 121,866 78,124 특 별 - - - 소 계 128,152 121,866 78,124 국외분 일 반 - - - 특 별 - - - 소 계 - - - 합 계 128,152 121,866 78,124 기중대손상각액 1,171 1,989 1,589 [거액고정이하여신 증가업체 현황] (단위 : 백만원 ) 업체명 FY2021 1분기&cr;고정이하여신 잔액 FY2020&cr;고정이하여신 잔액 증감 부실화사유 이곤 1,844 - 1,844 연체 윤*호 1,307 - 1,307 법적절차 ㈜ 1,189 - 1,189 법적절차 &cr; 다. 자산유동화에 관한 사항&cr; (1) 자산양도계약 또는 자산신탁계약 : 해당사항 없음&cr;(2) 자산관리계약 : 해당사항 없음&cr;&cr; 라. 최 근 3년간 신용등급 평가일 평가대상&cr;유가증권 등 평가대상 유가증권의&cr;신용등급 평가회사&cr;(신용평가등급범위) 평가구분 2018.11.29 Issuer Rating A- (안정적) 한국신용평가 본평가 2019.04.30 Issuer Rating A0 (안정적) 한국기업평가 본평가 2019.05.20 Issuer Rating A- (안정적) 한국신용평가 정기평가 2020.04.29 Issuer Rating A0 (안정적) 한국기업평가 본평가 2021.04.29 Issuer Rating A0 (안정적) 한국기업평가 본평가 마. 기타 중요한 사항 &cr;<부동산프로젝트(PF) 대출 >&cr;□ 정 의&cr; 부동산프로젝트대출은 특정 부동산 프로젝트의 사업성을 평가하여 그 사업에서 발생할 미래 현금흐름을 차입원리금의 주된 상환재원으로 하는 여신 상품입니다. PF 관련 리스크관리 규준이 강화됨에 따라 보다 엄격한 사업타당성 검토, 리스크 검토를 통해 상품을 운영하고 있습니다. 참고로 저축은행이 다루는 PF 대출은 시행사가 관련 지자체의 인허가 및 사업승인을 얻은 후 제1금융권으로 저축은행의 대출을 대환하는 브릿지론과 부동산 시공에 필요한 자금까지 지원하는 본PF로 구분합니다.&cr; &cr;□ 대출 및 연체율 현황&cr; - PF대출 건전성 분류 현황 (단위 : 백만원) 구 분 2021.03월말 2020.12월말 2019.12월말 2018.12월말 정 상 472,591 450,972 359,942 294,644 요주의 77,184 72,881 39,680 52,265 고정 - - 865 14,711 회수의문 - - 153 478 추정손실 - - - 314 계 549,775 523,853 400,640 362,412 * 작성기준 : 금번 보고서 기준일, 직전연도말, 직전 2개 사업연도말 현황 &cr; &cr; - PF대출 건전성 및 연체 현황 (단위 : 백만원, %) 구 분 2021.03월말 2020.12월말 2019.12월말 2018.12월말 총 대출금 4,159,815 3,563,896 3,126,014 2,645,921 PF대출 잔액(A) 549,775 469,214 400,640 362,412 고정이하(B) - - 1,018 15,503 고정이하&cr;비율(B/A) - - 0.25 4.28 연체율 1개월이하 1.54 - - - 1개월초과 - - - 3.15 계 1.54 - - 3.15 * 연체율은 PF대출금액에 대한 연체금액의 비율임 &cr; &cr;< 대출 건전성 분류 기준 > 구 분 분류기준 가계여신&cr;대손설정률 기업여신&cr;대손설정률 부동산기획대출 대손설정률 주1) 회수가능&cr;채권 정상 금융거래내용, 신용상태 및 경영내용이 양호한 거래처와 &cr;1개월 미만의 연체여신을 보유하고 있으나 채무상환능력이충분한 거래처에 대한 총여신 1.0% 0.9% 0.5% (신용평가등급 BBB- 또는 A3- 이상의 기업이 대출원리금 지급보증한 정상분류인 경우) 2% (기타) 3% (최초 취급 후 1년 이상 경과한 정상분류인 경우) 요주의 이자 등의 연체기일이 1개월 이상 3개월 미만의 여신이나 회수가 확실하다고 판단되는 여신 10.0% 7.0% 7% (프로젝트가 아파트인 경우) 10% (프로젝트가 아파트 이외의 부동산인 경우) 회수불확실&cr;채권 고정 금융거래내용, 신용상태 및 경영내용이 불량하여 구체적인 회수조치나 관리방법을 강구할 필요가 있는 거래처에 대한 총여신 중 회수예상가액에 해당하는 여신 20.0% 20.0% 30.0% 회수의문 고정으로 분류된 거래처에 대한 총여신액 중 손실 발생이 예상되나 현재 그 손실액을 확정할 수 없는 회수예상가액 초과여신 55.0% 50.0% 75.0% 회수불가능&cr;채권 추정손실 고정으로 분류된 거래처에 대한 총여신액 중 회수불능이 확실하여 손비처리가 불가피한 회수예상가액 초과여신 100.0% 100.0% 100.0% 주1) 부동산기획대출에 대해서 2014년 12월 24일 상호저축은행감독규정의 개정으로 동 규정 별표 7-1인 사업성 평가에 따른 자산건전성 분류기준을 준용하여 개별 사업장의 사업성 및 사업진행 &cr; 상황 등을 종합적으로 고려하여 3단계(양호, 보통, 악화우려)로 평가하고 이를 건전성분류에 적용하고 있습니다.&cr;주2) 고위험 대출(연간 적용금리 20% 이상 대출)에 대해서는 추가충당금 50% 적립 3) 한국투자캐피탈&cr;&cr; 가. 자본적정성 관련지표 &cr; (1) 조정자기자본 비율 (단위 : 백만원, %) 구 분 FY2021 1분기 FY2020 FY2019 조정자기자본(A) 546,913 536,198 439,052 조정총자산(B) 4,202,981 4,072,730 3,457,851 조정자기자본비율(A/B) 13.01 13.17 12.70 주) 조정자기자본비율 = 조정자기자본/조정총자산 ×100&cr; &cr; (2) 유동성 비율 (단위 : 백만원, %) 구 분 FY2021 1분기 FY2020 FY2019 유동성자산(A) 460,078 616,864 450,111 유동성부채(B) 228,287 464,804 398,296 유동성비율(A/B) 201.53 132.71 113.01 주1) 유동성비율 = 유동성자산/유동성부채 ×100&cr;주2) 유동성자산 : 90일이내 만기도래 자산, 유동성부채 : 90일이내 만기도래 부채 &cr;&cr; 나. 재무건전성 관련지표 &cr;(1) 대손충당금 최소의무적립액 대비 대손충당금 적립비율 (단위 : 백만원, %) 구 분 FY2021 1분기 FY2020 FY2019 대손충당금 잔액(A) 57,661 48,337 33,467 대손충당금&cr;최소의무적립액(B) 43,716 39,934 30,282 대손충당금최소의무적립액 대비대손충당금 잔액(A/B) 131.90 121.04 110.52 주) 대손충당금 적립잔액은 대손준비금 포함한 금액임&cr; (2) 무수익여신 등 현황 (단위 : 백만원, %) 구 분 제8 기&cr;(2021.03.31) 제7 기&cr;(2020.12.31) 제6 기&cr;(2019.12.31) 금 액 비 율 금 액 비 율 금 액 비 율 무수익 여신잔액 20,184 0.50 - - 67 0.002 주) 무수익여신잔액 및 비율은 여신전문금융업감독규정의 자산건전성 분류기준에 따른 고정이하채권잔액 및 비율임&cr; (3) 여신건전성 및 연체율 현황 (단위 : 백만원, %) 구 분 FY2021 1분기 FY2020 FY2019 손실위험도&cr;가중부실&cr;채권비율 가중부실채권 등 4,138 - 51 손실위험도가중부실채권비율 0.10 - 0.00 고정이하&cr;채권비율 고정 20,000 - - 회수의문 184 - 67 추정손실 - - - 고정이하채권계 20,184 - 67 고정이하채권비율 0.50 - 0.00 연체채권비율 연체채권액 22,465 3,394 67 연체채권비율 0.57 0.09 0.00 대주주에 대한&cr;신용공여비율 대주주 신용공여액 - - - 대주주에 대한 신용공여비율 - - - 주) 금감원 업무보고서 기준임 4) 한국투자부동산신탁&cr; &cr; 가 . 영업용순자본비율 (단위 : 백만원, %) 구 분 FY2021 1분기 FY2020 FY2019 영업용순자본(A) 31,296 31,943 39,267 총위험(B) 1,927 1,558 1,048 영업용순자본비율(A/B) 1,624.48 2,049.66 3,747.95 &cr; 나. 부채비율 (단위 : 백만원, %) 구 분 FY2021 1분기 FY2020 FY2019 부채총계 4,048 3,600 3,164 자본총계 35,403 36,288 44,180 부채비율 11.44 9.92 7.16 III. 재무에 관한 사항 1. 요약재무정보 1) 연결 요약재무정보 (단위 : 백만원) 구 분 FY2021 FY2020 FY2019 2021년 3월말 2020년 12월말 2019년 12월말 현금및예치금 6,067,892 6,137,303 5,568,884 당기손익-공정가치측정금융자산 41,857,541 40,955,724 33,813,834 파생금융상품자산 822,626 1,200,180 846,322 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 2,291,941 2,187,137 2,613,395 상각후원가측정금융자산 14,994,849 14,033,956 11,995,888 관계기업투자 2,680,193 2,875,632 2,291,582 투자부동산 153,853 154,395 155,999 유형자산 388,854 388,719 386,674 무형자산 108,590 106,384 101,719 이연법인세자산 253 227 225 당기법인세자산 8,068 7,571 3,438 기타자산 2,596,567 2,390,460 2,988,351 [자 산 총 계] 71,971,227 70,437,688 60,766,311 예수부채 12,626,585 13,155,497 6,590,043 당기손익-공정가치측정금융부채 2,572,494 2,767,212 3,985,471 파생금융상품부채 1,300,393 1,823,686 953,976 당기손익-공정가치측정지정금융부채 10,573,961 11,165,816 13,953,487 차입부채 34,176,407 31,446,908 25,260,111 확정급여부채 9,270 8,878 12,261 충당부채 30,338 25,759 19,683 이연법인세부채 62,592 61,887 53,504 당기법인세부채 361,642 231,231 88,774 기타부채 4,340,067 4,118,494 4,816,026 [부 채 총 계] 66,053,750 64,805,369 55,733,336 자본금 307,921 307,921 307,921 자본잉여금 614,039 614,039 614,756 이익잉여금 4,939,170 4,712,909 4,019,141 자본조정 -50,142 -50,142 -50,142 기타포괄손익누계액 86,258 27,046 112,016 비지배주주지분 20,232 20,546 29,284 [자 본 총 계] 5,917,477 5,632,318 5,032,976 구 분 2021.01.01~&cr;2021.03.31 2020.01.01~&cr;2020.12.31 2019.01.01~&cr;2019.12.31 영업수익 4,854,442 16,511,720 10,771,324 영업이익 485,039 856,359 941,784 연결순이익 401,404 860,044 847,169 총포괄손익 460,697 744,637 799,825 지배기업주주지분순이익 401,790 863,467 845,173 지배기업주주지분총포괄손익 461,003 778,497 792,938 보통주당이익 6,879원 14,780원 14,467원 연결에 포함된 회사수 174 164 103 * 연결에 포함된 회사수 : 한국투자금융지주를 제외한 연결대상 종속회사수로 기재 2) 별도 요약재무정보 (단위 : 백만원) 구 분 FY2021 FY2020 FY2019 2021년 3월말 2020년 12월말 2019년 12월말 현금및예치금 15 17 21 당기손익-공정가치측정금융자산 446,981 407,483 205,177 종속기업및관계기업투자 6,251,031 6,251,031 6,226,364 상각후원가측정대출채권 235,680 242,040 227,890 유형자산 1,847 235 218 무형자산 3,899 4,159 4,759 상각후원가측정기타금융자산 343,499 34,328 29,304 기타비금융자산 359,000 230,128 89,621 [자 산 총 계] 7,641,952 7,169,420 6,783,355 당기손익-공정가치측정금융부채 555 - - 차입부채 2,096,858 2,066,482 1,837,874 확정급여부채 3,030 2,985 2,135 충당부채 3,160 3,538 4,446 당기법인세부채 357,343 227,668 87,561 기타부채 186,771 8,440 13,780 [부 채 총 계] 2,647,718 2,309,112 1,945,795 자본금 307,921 307,921 307,921 자본잉여금 844,840 844,840 844,840 이익잉여금 3,892,343 3,758,430 3,735,661 자본조정 -50,144 -50,144 -50,144 기타포괄손익누계액 -726 -739 -718 [자 본 총 계] 4,994,234 4,860,308 4,837,560 종속ㆍ관계ㆍ종속기업&cr;투자주식의 평가방법 원가법 원가법 원가법 구 분 2021.01.01~&cr;2021.03.31 2020.01.01~&cr;2020.12.31 2019.01.01~&cr;2019.12.31 영업수익 332,723 267,970 451,215 영업이익 309,453 192,484 381,078 당기순이익 309,452 192,467 348,827 총포괄손익 309,465 192,446 348,843 보통주당이익 5,298원 3,290원 5,967원 ※ 아래 『재무제표』단위서식을 클릭하여 해당사항을 선택하면,&cr; 2.연결재무제표 ~ 5.재무제표주석 항목을 삽입할 수 있습니다. ◆click◆『재무제표』 삽입 11013#재무제표_. 재무제표_직접작성 2. 연결재무제표 요 약 분 기 연 결 재 무 상 태 표 제 20(당)기 1분기 2021년 03월 31일 현재 제 19(전)기 2020년 12월 31일 현재 한국투자금융지주 주식회사 및 그 종속기업 (단위 : 원) 과 목 주 석 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 자 산 I. 현금및예치금 4, 30, 31 6,067,891,728,720 6,137,303,216,479 II. 당기손익-공정가치측정금융자산 5, 30, 31 41,857,540,623,808 40,955,724,136,987 III. 파생금융상품자산 17, 30, 31 822,626,470,555 1,200,179,663,969 IV. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 6, 30, 31 2,291,940,969,217 2,187,136,868,466 V . 상각후원가측정금융자산 8, 30, 31 14,994,849,249,403 14,033,955,812,000 VI . 관계기업투자 7 2,680,192,884,507 2,875,631,941,860 VII. 유형자산 9 388,853,911,746 388,718,574,460 VIII. 무형자산 10 108,589,844,292 106,384,343,912 IX. 투자부동산 11 153,853,317,538 154,395,431,033 X. 당기법인세자산 8,068,402,961 7,570,857,289 XI. 이연법인세자산 252,745,992 227,038,922 XII. 상각후원가측정기타금융자산 12, 29, 30, 31 2,523,704,966,011 2,315,660,981,981 XIII. 기타비금융자산 13 72,861,703,121 74,798,889,518 자 산 총 계 71,971,226,817,871 70,437,687,756,876 부 채 I. 예수부채 14, 30, 31 12,626,585,028,929 13,155,496,741,936 II. 당기손익-공정가치측정금융부채 15, 30, 31 2,572,494,381,794 2,767,212,080,851 III. 파생금융상품부채 17, 30, 31 1,300,393,363,769 1,823,686,389,685 IV. 당기손익-공정가치측정지정금융부채 16, 30, 31 10,573,960,675,665 11,165,816,142,559 V. 차입부채 18, 30, 31 34,176,407,412,614 31,446,908,059,613 VI. 확정급여부채 19 9,269,532,970 8,878,325,285 VII. 충당부채 20 30,338,262,285 25,758,864,066 VIII. 당기법인세부채 361,641,972,633 231,231,296,467 IX. 이연법인세부채 62,592,430,481 61,887,164,267 X. 기타금융부채 21, 30, 31 4,183,747,500,024 3,981,434,949,261 XI. 기타비금융부채 22 156,319,111,879 137,059,393,893 부 채 총 계 66,053,749,673,043 64,805,369,407,883 자 본 I. 지배기업주주지분 5,897,245,568,774 5,611,772,268,850 1. 자본금 307,921,215,000 307,921,215,000 2. 자본잉여금 614,038,587,894 614,038,587,894 3. 자본조정 (50,142,077,042) (50,142,077,042) 4. 기타포괄손익누계액 23 86,258,251,298 27,045,804,486 5. 이익잉여금 4,939,169,591,624 4,712,908,738,512 II. 비지배지분 20,231,576,054 20,546,080,143 자 본 총 계 5,917,477,144,828 5,632,318,348,993 부 채 및 자 본 총 계 71,971,226,817,871 70,437,687,756,876 "첨부된 주석은 본 요약분기연결재무제표의 일부입니다." 요 약 분 기 연 결 포 괄 손 익 계 산 서 제 20(당)기 1분기 2021년 1월 1일부터 2021년 3월 31일까지 제 19(전)기 1분기 2020년 1월 1일부터 2020년 3월 31일까지 한국투자금융지주 주식회사 및 그 종속기업 (단위 : 원) 과 목 주 석 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 1분기 I. 영업수익 4,854,442,294,745 8,038,453,021,024 1. 수수료수익 29 481,799,007,216 296,047,612,388 2. 이자수익 397,395,645,360 377,400,458,880 (1) 상각후원가측정 및 기타포괄손익-&cr; 공정가치측정금융자산 관련 이자수익 255,148,550,394 219,794,496,248 (2) 당기손익-공정가치측정금융자산&cr; 관련 이자수익 142,247,094,966 157,605,962,632 3. 배당금수익 29 24,151,370,543 31,059,363,180 4. 금융자산(부채)평가및처분이익 24 3,442,810,476,908 6,729,484,726,052 5. 외환거래이익 463,159,361,324 584,968,344,850 6. 기타영업수익 45,126,433,394 19,492,515,674 II. 영업비용 (4,369,403,421,360) (8,206,359,125,805) 1. 수수료비용 (71,436,096,749) (71,593,968,184) 2. 이자비용 (116,298,669,084) (141,322,732,818) 3. 금융자산(부채)평가및처분손실 24 (3,327,131,361,356) (7,205,499,481,878) 4. 신용손실충당금 전입액 (34,418,285,621) (10,857,130,153) 5. 외환거래손실 (477,336,084,587) (618,540,953,149) 6. 판매비와관리비 25 (315,980,080,142) (157,131,002,702) 7. 기타영업비용 (26,802,843,821) (1,413,856,921) III. 영업손익 485,038,873,385 (167,906,104,781) IV. 영업외수익 113,568,914,952 47,617,718,647 V. 영업외비용 (47,230,911,276) (28,892,532,517) VI. 법인세비용차감전순손익 551,376,877,061 (149,180,918,651) VII. 법인세수익(비용) (149,973,073,722) 34,680,316,972 VIII. 분기순손익 401,403,803,339 (114,500,601,679) IX. 기타포괄손익 59,293,263,315 (38,206,493,242) 1. 후속적으로 당기손익으로 재분류&cr; 될 수 있는 포괄손익 47,440,162,521 50,523,814,417 (1) 기타포괄손익-공정가치로 측정하는&cr; 채무상품 - 공정가치 변동 (1,819,517,646) 1,735,380,899 (2) 지분법자본변동 1,862,803,687 7,351,158,239 (3) 외환차이 47,396,876,480 41,437,275,279 2. 후속적으로 당기손익으로 재분류&cr; 될 수 없는 포괄손익 11,853,100,794 (88,730,307,659) (1) 기타포괄손익-공정가치로 측정하는 &cr; 지분상품 - 공정가치 변동 11,930,671,979 (86,844,881,560) (2) 확정급여부채 재측정요소 734,963,105 (2,256,013,217) (3) 당기손익-공정가치측정지정금융부채&cr; 신용위험 변동 (812,534,290) 370,587,118 X. 분기총포괄손익 460,697,066,654 (152,707,094,921) 1. 분기순손익의 귀속 401,403,803,339 (114,500,601,679) (1) 지배기업주주지분순손익 401,790,085,000 (113,389,295,575) (2) 비지배지분순손익 (386,281,661) (1,111,306,104) 2. 분기총포괄손익의 귀속 460,697,066,654 (152,707,094,921) (1) 지배기업주주지분총포괄손익 461,002,531,812 (150,506,367,752) (2) 비지배지분총포괄손익 (305,465,158) (2,200,727,169) XI. 주당손익 1. 기본 및 희석주당손익 (1) 보통주 26 6,879 (1,943) (2) 1종 종류주식 26 6,894 (1,928) "첨부된 주석은 본 요약분기연결재무제표의 일부입니다." 요 약 분 기 연 결 자 본 변 동 표 제 20(당)기 1분기 2021년 1월 01일부터 2021년 03월 31일까지 제 19(전)기 1분 기 2020년 1월 01일부터 2020년 03월 31일까지 한국투자금융지주 주식회사 및 그 종속기업 (단위: 원) 과 목 지배기업주주지분 비지배지분 총 계 자 본 금 자본잉여금 자본조정 기타포괄손익&cr;누계액 이익잉여금 I. 2020.1.1(전기초) 307,921,215,000 614,756,059,356 (50,142,077,042) 112,015,872,466 4,019,140,563,626 29,284,089,132 5,032,975,722,538 총포괄손익 : 1. 분기순손실 - - - - (113,389,295,575) (1,111,306,104) (114,500,601,679) 2. 기타포괄손익 - - - (37,117,072,177) - (1,089,421,065) (38,206,493,242) 소 계 - - - (37,117,072,177) (113,389,295,575) (2,200,727,169) (152,707,094,921) 소유주와의 거래 등 : 1. 배당금의 지급 - - - - (169,698,597,195) - (169,698,597,195) 2. 기타 - - - - - 64,108,512 64,108,512 소 계 - - - - (169,698,597,195) 64,108,512 (169,634,488,683) II. 2020.3.31(전분기말) 307,921,215,000 614,756,059,356 (50,142,077,042) 74,898,800,289 3,736,052,670,856 27,147,470,475 4,710,634,138,934 III . 2021.1.1(당기초) 307,921,215,000 614,038,587,894 (50,142,077,042) 27,045,804,486 4,712,908,738,512 20,546,080,143 5,632,318,348,993 총포괄손익 : 1. 분기순이익 - - - - 401,790,085,000 (386,281,661) 401,403,803,339 2. 기타포괄손익 - - - 59,212,446,812 - 80,816,503 59,293,263,315 소 계 - - - 59,212,446,812 401,790,085,000 (305,465,158) 460,697,066,654 소유주와의 거래 등 : 1. 배당금의 지급 - - - - (175,538,270,819) - (175,538,270,819) 2. 기타 - - - - 9,038,931 (9,038,931) - 소 계 - - - - (175,529,231,888) (9,038,931) (175,538,270,819) IV. 2021.3.31(당분기말) 307,921,215,000 614,038,587,894 (50,142,077,042) 86,258,251,298 4,939,169,591,624 20,231,576,054 5,917,477,144,828 "첨부된 주석은 본 요약분기연결재무제표의 일부입니다." 요 약 분 기 연 결 현 금 흐 름 표 제 20(당)기 1분기 2021년 1월 0 1일부터 2021년 0 3월 31일까지 제 19(전)기 1분 기 2020년 1월 0 1일부터 2020년 0 3월 31일까지 한국투자금융지주 주식회사 및 그 종속기업 (단위: 원) 과 목 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 1분기 I. 영업활동으로 인한 현금흐름 (2,054,427,458,442) (1,456,245,560,779) 1. 분기순손익 401,403,803,339 (114,500,601,679) 2. 손익조정사항 (83,252,046,089) (543,150,710,810) 3. 영업활동으로 인한 자산부채의 증감 (2,659,882,154,059) (1,003,619,911,226) 4. 이자수취 380,328,097,859 367,200,395,313 5. 이자지급 (95,273,735,848) (155,594,457,717) 6. 배당금수취 25,549,698,116 16,054,431,962 7. 법인세납부액 (23,301,121,760) (22,634,706,622) II. 투자활동으로 인한 현금흐름 197,158,414,377 510,257,171,888 1. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 취득 (850,574,594,085) (387,477,849,695) 2. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 처분 760,429,997,707 914,783,406,802 3. 관계회사투자의 취득 (52,150,769,893) (59,977,216,517) 4. 관계회사투자의 처분 272,777,505,401 71,245,296,685 5. 유형자산의 취득 (5,931,810,600) (2,941,997,604) 6. 유형자산의 처분 77,050,000 87,360,000 7. 무형자산의 취득 (2,943,040,771) (2,694,765,460) 8. 무형자산의 처분 341,018,511 1,688,000,000 9. 대여금의 증감 (11,741,216) (27,049,281) 10. 보증금의 증감 850,969,398 651,869,651 11. 기타자산의 증감 (3,271,655,822) (6,066,700) 12. 지배력획득으로 인한 순현금유출 - (119,516,044,375) 13. 지배력상실로 인한 순현금유입 77,565,485,747 94,442,228,382 III. 재무활동으로 인한 현금흐름 1,417,241,151,557 2,425,697,840,801 1. 차입부채의 증가 1,412,356,726,051 2,361,424,915,165 2. 비지배주주지분(부채)의 증가 14,788,621,235 71,638,907,004 3. 리스부채의 감소 (9,904,195,729) (7,365,981,368) IV. 현금및현금성자산의 환율변동효과 5,481,059,801 4,343,539,759 V. 현금및현금성자산 증감 (= I + II + III + IV) (434,546,832,707) 1,484,052,991,669 VI. 기초 현금및현금성자산 1,909,785,832,115 853,209,550,855 VII. 분기말 현금및현금성자산(주석4) 1,475,238,999,408 2,337,262,542,524 "첨부된 주석은 본 요약분기연결재무제표의 일부입니다." 3. 연결재무제표 주석 제 20(당)기 1분기 2021년 03월 31일 현재 제 19(전)기 1분기 2020년 03월 31일 현재 한국투자금융지주 주식회사 및 그 종속기업 1. 연결대상회사의 개요&cr;지배기업인 한국투자금융지주 주식회사와 연결대상 종속기업(이하, "연결실체")의 개요는 다음과 같습니다.&cr;&cr; (1) 지배기업의 개요&cr; 한국투자금융지주 주식회사(이하 "지배기업")는 동원그룹내의 금융업을 영위하는 회사의 지배 및 통합적 경영관리 등을 목적으로 금융지주회사법에 따라 2002년 12월 30일에 설립예비인가를 받은 뒤 동원산업㈜로부터 기업분할(인적분할)을 통하여 2003년 1월 11일에 동원파이낸스㈜로 설립되었습니다. 설립 이후 유상증자 및 무상증자를 거쳐 2003년 5월 31일에 금융지주회사 설립인가를 받아 동원금융지주 주식회사로 상호변경하였으며, 2003년 7월 21일에 한국거래소가 개설한 유가증권시장에상장되었습니다. 지배기업은 2005년 3월 31일에 한국투자증권㈜를 인수하여 2005년 5월 20일에 한국투자금융 지주 주식회사로 상호를 변경하였습니다. (2) 당분기말과 전기말 현재 연결대상 종속기업의 내역은 다음과 같습니다. 투 자 기 업 피 투 자 기 업 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 주식수 또는&cr;출자좌수(주/좌) 지분율&cr;(%) 주식수 또는&cr;출자좌수(주/좌) 지분율&cr;(%) 한국투자금융지주㈜ 한국투자증권㈜ 35,163,340 100.00 35,163,340 100.00 한국투자파트너스㈜ 366,000,000 100.00 366,000,000 100.00 ㈜한국투자저축은행 13,052,575 100.00 13,052,575 100.00 한국투자캐피탈㈜ 9,200,000 100.00 9,200,000 100.00 한국투자프라이빗에쿼티㈜ 357,000 100.00 357,000 100.00 한국투자부동산신탁㈜ 5,990,000 59.90 5,990,000 59.90 KIARA CAPITAL II PTE. LTD. 100,000 100.00 100,000 100.00 KIARA ADVISORS PTE. LTD. 100,000 100.00 100,000 100.00 한국투자증권㈜ 한국투자신탁운용㈜ 13,200,000 100.00 13,200,000 100.00 한국투자밸류자산운용㈜ 2,626,000 100.00 2,626,000 100.00 Korea Investment & Securities Asia, Ltd. 325,000,000 100.00 325,000,000 100.00 Korea Investment & Securities Europe, Ltd. 5,000,000 100.00 5,000,000 100.00 Korea Investment & Securities America, Inc. 200 100.00 200 100.00 Korea Investment & Securities Singapore Pte. Ltd. 10,000,000 100.00 10,000,000 100.00 KIS Vietnam Securities Corporation 258,917,281 99.72 258,917,281 99.72 PT Korea Investment & Sekuritas Indonesia 172,500 86.25 172,500 86.25 Korea Investment& Securities US, Inc. 1 100.00 - - KIM Investment Funds(1) 68,903 28.40 450,902 71.95 KIARA Asia Pacific Hedge Fund 142,580 97.82 142,507 97.82 한국투자벨기에코어오피스전문투자형사모부동산투자신탁(파생형) 29,400,000 98.99 29,400,000 98.99 한국투자 필라델피아 전문투자형 사모부동산투자신탁 2호 46,750,960,230 69.69 46,750,960,230 69.69 마스턴전문투자형사모부동산투자신탁제31호 36,300,000,000 78.40 36,300,000,000 78.40 하나대체투자전문투자형사모부동산투자신탁 76호 24,667,570,000 92.50 24,667,570,000 92.50 KB영국태양광에너지전문투자형사모특별자산투자신탁 47,399,260,975 99.79 47,399,260,975 99.79 KTB 항공기 전문투자형 사모투자신탁 제22-2호 24,732,075,580 99.62 26,427,408,236 99.62 KB독일풍력에너지전문투자형사모특별자산투자신탁 46,615,782,011 76.54 47,495,905,985 76.54 하나대체투자미국LA부동산투자신탁1호F 43,128,492 67.73 43,128,492 67.73 유진프라이디움전문투자형사모1호 34,700,000,000 94.55 34,700,000,000 94.55 한국투자 SEA-CHINA Fund 184,500 90.00 184,500 90.00 현대Aviation 전문투자형사모투자신탁 19호 57,853,362,359 99.81 57,853,362,359 99.81 한국밸류 클래식 전문투자형 사모투자신탁 1호 32,712,136,329 71.78 30,000,000,000 71.08 한국밸류다이아몬드전문투자형 사모투자신탁1호 10,125,088,900 47.45 10,125,088,900 47.03 한국투자글로벌인프라전문투자형사모투자신탁1호 22,012,643,768 96.87 24,011,497,340 96.87 멀티에셋웨어하우스시니어론오퍼튜니티 전문투자형사모투자신탁제10호 - - 50,355,331,044 89.01 린드먼파트너스글로벌전문투자형사모특별자산투자신탁제11호 40,341,226,650 66.04 43,679,476,522 66.04 한국밸류 사파이어 전문투자형 사모투자신탁 1호 3,276,817,375 37.17 2,803,521,676 36.21 에이아이 파트너스미드스트림전문투자형사모특별자산투자신탁1호 34,380,204,028 75.27 38,014,480,524 75.27 멀티에셋 Global Private Equity 전문투자형 사모투자신탁 제3호 6,300,000,000 87.66 6,300,000,000 87.66 이지스글로벌전문부동산투자신탁281-1호 30,017,656 99.33 29,439,235 99.33 멀티에셋웨어하우스시니어론오퍼튜니티사모투자신탁제14호 48,321,983,523 93.07 48,321,983,523 93.07 한국투자TDF 알아서 2050펀드(1) 5,000,000,000 30.04 5,000,000,000 37.63 삼성SRA전문투자형사모부동산투자신탁 52호 83,878,609,724 66.85 83,878,609,724 66.85 화인스노우맨 전문투자형 사모투자신탁 제1호 51,700,000,000 99.61 51,700,000,000 99.61 멀티에셋 호주 Fuel Co 인수금융 전문투자형사모투자신탁 제1호 25,560,067,477 88.54 25,560,067,477 88.54 한국밸류글로벌리서치배당인컴증권자투자신탁 5,000,000,000 83.84 5,000,000,000 84.83 도쿄레지던스 전문투자형 사모부동산투자신탁 39,869,306,412 39.92 39,869,306,412 39.92 NH-Amundi 글로벌인프라 전문투자형사모 특별자산투자신탁 21호 49,375,525,737 70.47 50,000,000,000 70.47 Reksa Dana KISI Equity fund 16,777,960 99.77 16,777,960 99.94 Reksa Dana KISI Fixed income fund 16,777,960 98.67 16,777,960 94.92 Reksa Dana KISI Money market fund 16,777,960 50.00 16,777,960 84.51 파인스트리트글로벌기업금융전문투자형사모투자신탁5-2호 16,580,000,000 80.00 16,580,000,000 80.00 HDC CLO 웨어하우스전문투자형사모1호 - - 35,462,497,926 73.68 NH-Amundi BCP VIII 전문투자형 사모투자신탁1호 2,713,178,200 73.75 - - HDC크레딧오포튜니티 전문투자형 사모투자신탁3호 1,431,971,218 90.91 - - 한국투자 성장기업 신기술사업투자조합1호(1) 2,666,000,000 43.00 - - 경성(청두)지분투자펀드파트너십기업(유한파트너십) 180,000,000 50.00 180,000,000 50.00 키스에스비제일차 외 114개의 자산유동화구조화기업 (2) - - - - 한국투자신탁운용㈜ KIM Investment Funds(1) 442 0.18 442 0.03 한국투자글로벌인프라전문투자형사모투자신탁1호 710,956,399 3.13 775,514,648 3.13 도쿄레지던스 전문투자형 사모부동산투자신탁 20,000,000,000 20.03 20,000,000,000 20.03 한국투자TDF 알아서 2050펀드(1) 100,000,000 0.60 100,000,000 0.75 KIM Vietnam Fund Management - 100.00 - 100.00 한국투자밸류&cr;자산운용㈜ 한국밸류 클래식 전문투자형 사모투자신탁 1호 5,457,155,828 11.97 5,000,000,000 11.85 한국밸류 다이아몬드전문투자형 사모투자신탁1호 5,062,544,451 23.73 5,062,544,451 23.52 한국밸류 사파이어 전문투자형 사모투자신탁 1호 2,327,308,230 26.40 1,989,674,672 25.69 한국밸류글로벌리서치배당인컴증권자투자신탁 200,000,000 3.35 200,000,000 3.39 PT Korea Investment&Sekuritas Indonesia PT KISI Asset management 24,750 99.00 24,750 99.00 한국투자파트너스㈜ 한투봉황(장가항)창업투자기업 52,200,000 60.00 52,200,000 60.00 한봉(장가항)지분투자파트너십기업 78,650,000 58.26 78,650,000 58.26 경성(청두)지분투자펀드파트너십기업(유한파트너십) 20,000,000 5.56 20,000,000 5.56 한국투자 SEA-CHINA Fund 18,750 10.00 18,750 10.00 ㈜한국투자저축은행 도쿄레지던스 전문투자형 사모부동산투자신탁 10,000,000,000 10.01 10,000,000,000 10.01 한국투자캐피탈㈜ 도쿄레지던스 전문투자형 사모부동산투자신탁 30,000,000,000 30.04 30,000,000,000 30.04 엔에이치판교퍼스트파크(유) (자산유동화구조기업)(2) - - - - (1) 지분율이 50% 미만이나 지배기업 또는 종속기업이 업무집행사원으로서 관련활동을 지시할 수 있는 힘이 있고, 변동이익에 유의적으로 노출되어 있으며, 이익에 영향을 줄 수 있도록 힘을 사용할 능력이 있으므로 연결범위에 포함하였습니다.&cr;(2) 자산유동화를 위한 구조화기업으로 소유지분율이 과반수 미만이나 연결실체가 해당 기업에 대한 실질적인 힘과 변동이익에 노출되어 있으므로 지배력이 있는 것으로 판단하였습니다. (3) 당분기말 현재 주요 연결대상 종속기업의 개요는 다음과 같습니다. 회사명() 설립일&cr;(취득일) 소재지 주요사업 결산월 한국투자증권㈜ 1974.08.08 대한민국 서울 금융투자업 12월 한국투자파트너스㈜ 1986.11.25 대한민국 서울 창업투자업 12월 ㈜한국투자저축은행 1982.12.14 대한민국 성남시 저축은행업 12월 한국투자캐피탈㈜ 2014.11.03 대한민국 서울 여신전문업 12월 한국투자프라이빗에쿼티㈜ 2010.10.29 대한민국 서울 집합투자업 12월 한국투자부동산신탁㈜ 2019.05.31 대한민국 서울 경영컨설팅업 12월 KIARA CAPITAL II PTE. LTD. 2013.10.02 싱가포르 집합투자기구 12월 KIARA ADVISORS PTE. LTD. 2008.02.15 싱가포르 집합투자업 12월 한국투자신탁운용㈜ 2000.06.26 대한민국 서울 집합투자업 12월 한국투자밸류자산운용㈜ 2006.02.13 대한민국 서울 집합투자업 12월 Korea Investment & Securities Asia, Ltd. 1997.12.02 홍콩 금융투자업 12월 Korea Investment & Securities Europe, Ltd. 1995.04.24 영국 런던 금융투자업 12월 Korea Investment & Securities America, Inc. 2000.04.18 미국 뉴욕 금융투자업 12월 Korea Investment & Securities Singapore Pte. Ltd. 2008.02.22 싱가포르 금융투자업 12월 KIS Vietnam Securities Corporation 2010.11.29 베트남 호치민 금융투자업 12월 PT Korea Investment & Sekuritas Indonesia 2018.06.26 인도네시아 금융투자업 12월 PT KISI Asset management 2019.04.18 인도네시아 집합투자업 12월 Korea Investment& Securities US, Inc. 2021.01.08 미국 뉴욕 금융투자업 12월 KIM Investment Funds 2013.11.21 룩셈부르크 집합투자기구 12월 KIARA Asia Pacific Hedge Fund 2014.07.16 케이만 제도 집합투자기구 12월 한국투자벨기에코어오피스전문투자형사모부동산투자신탁(파생형) 2018.03.21 대한민국 서울 집합투자기구 12월 한국투자 필라델피아 전문투자형 사모부동산투자신탁 2호 2018.05.03 대한민국 서울 집합투자기구 12월 마스턴전문투자형사모부동산투자신탁제31호 2018.06.27 대한민국 서울 집합투자기구 12월 하나대체투자전문투자형사모부동산투자신탁 76호 2018.06.01 대한민국 서울 집합투자기구 12월 KB영국태양광에너지전문투자형사모특별자산투자신탁 2018.09.17 대한민국 서울 집합투자기구 12월 KTB 항공기 전문투자형 사모투자신탁 제22-2호 2018.11.15 대한민국 서울 집합투자기구 12월 KB독일풍력에너지전문투자형사모특별자산투자신탁 2018.12.20 대한민국 서울 집합투자기구 12월 하나대체투자미국LA부동산투자신탁1호F 2018.12.31 대한민국 서울 집합투자기구 12월 유진프라이디움전문투자형사모1호 2018.12.31 대한민국 서울 집합투자기구 12월 한국투자 SEA-CHINA Fund 2018.10.25 대한민국 서울 투자조합 12월 현대Aviation 전문투자형사모투자신탁 19호 2019.01.28 대한민국 서울 집합투자기구 12월 한국밸류 클래식 전문투자형 사모투자신탁 1호 2019.02.25 대한민국 서울 집합투자기구 12월 한국밸류다이아몬드전문투자형 사모투자신탁1호 2019.03.20 대한민국 서울 집합투자기구 12월 한국투자글로벌인프라전문투자형사모투자신탁1호 2019.03.21 대한민국 서울 집합투자기구 12월 린드먼파트너스글로벌전문투자형사모특별자산투자신탁제11호 2019.03.28 대한민국 서울 집합투자기구 12월 한국밸류 사파이어 전문투자형 사모투자신탁 1호 2019.05.20 대한민국 서울 집합투자기구 12월 에이아이 파트너스미드스트림전문투자형사모특별자산투자신탁1호 2019.05.09 대한민국 서울 집합투자기구 12월 멀티에셋 Global Private Equity 전문투자형 사모투자신탁 제3호 2019.06.20 대한민국 서울 집합투자기구 12월 이지스글로벌전문부동산투자신탁281-1호 2019.07.15 대한민국 서울 집합투자기구 12월 멀티에셋웨어하우스시니어론오퍼튜니티사모투자신탁제14호 2019.08.30 대한민국 서울 집합투자기구 12월 한국투자TDF 알아서 2050펀드 2019.09.05 대한민국 서울 집합투자기구 12월 삼성SRA전문투자형사모부동산투자신탁 52호 2019.09.11 대한민국 서울 집합투자기구 12월 화인스노우맨 전문투자형 사모투자신탁 제1호 2019.10.10 대한민국 서울 집합투자기구 12월 멀티에셋 호주 Fuel Co 인수금융 전문투자형사모투자신탁 제1호 2019.10.14 대한민국 서울 집합투자기구 12월 한국밸류글로벌리서치배당인컴증권자투자신탁 2019.12.02 대한민국 서울 집합투자기구 12월 도쿄레지던스 전문투자형 사모부동산투자신탁 2019.11.25 대한민국 서울 집합투자기구 12월 NH-Amundi 글로벌인프라 전문투자형사모 특별자산투자신탁 21호 2019.12.18 대한민국 서울 집합투자기구 12월 Reksa Dana KISI Equity fund 2019.12.11 인도네시아 집합투자기구 12월 Reksa Dana KISI Fixed income fund 2019.12.11 인도네시아 집합투자기구 12월 Reksa Dana KISI Money market fund 2019.12.11 인도네시아 집합투자기구 12월 KIM Vietnam Fund Management 2020.02.19 베트남 집합투자업 12월 파인스트리트글로벌기업금융전문투자형사모투자신탁5-2호 2020.12.21 대한민국 집합투자기구 12월 NH-Amundi BCP VIII 전문투자형 사모투자신탁1호 2021.02.22 대한민국 집합투자기구 12월 한국투자 성장기업 신기술사업투자조합1호 2021.02.09 대한민국 집합투자기구 12월 HDC크레딧오포튜니티 전문투자형 사모투자신탁3호 2021.03.26 대한민국 집합투자기구 12월 한투봉황(장가항)창업투자기업 2010.11.23 중국 상해 창업투자조합 12월 한봉(장가항)지분투자파트너십기업 2016.08.29 중국 상해 창업투자조합 12월 경성(청두)지분투자펀드파트너십기업(유한파트너십) 2016.12.22 중국 경성 창업투자조합 12월 () 자산유동화 구조화기업 등 실질적인 영업활동을 수행하지 않는 종속기업을 제외하였습니다. (4) 요약재무정보 &cr;① 당분기말과 전기말 현재 종속기업의 요약재무상태표는 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 회사명() 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 자산 부채 자본 자산 부채 자본 한국투자증권㈜ 59,160,951 53,503,953 5,656,998 58,199,934 52,608,182 5,591,752 한국투자파트너스㈜ 577,089 217,671 359,418 579,588 210,923 368,665 ㈜한국투자저축은행 4,841,243 4,345,483 495,760 4,568,045 4,080,516 487,529 한국투자캐피탈㈜ 4,244,296 3,723,458 520,838 4,113,727 3,601,207 512,520 한국투자프라이빗에쿼티㈜ 58,688 5,067 53,621 59,040 6,522 52,518 한국투자부동산신탁㈜ 39,452 4,048 35,404 39,888 3,600 36,288 KIARA CAPITAL II PTE. LTD. 5,621 120,315 (114,694) 5,423 115,486 (110,063) KIARA ADVISORS PTE. LTD. 20,859 2,950 17,909 22,971 5,924 17,047 한국투자신탁운용㈜ 206,551 87,754 118,797 193,942 50,379 143,563 한국투자밸류자산운용㈜ 669,645 15,236 654,409 666,192 4,198 661,994 Korea Investment & Securities Asia, Ltd. 762,362 384,923 377,439 512,697 149,531 363,166 Korea Investment & Securities Europe, Ltd. 3,333 293 3,040 3,010 333 2,677 Korea Investment & Securities America, Inc. 8,815 2,689 6,126 8,483 2,465 6,018 Korea Investment & Securities Singapore Pte. Ltd. 11,000 1,890 9,110 10,027 1,906 8,121 KIS Vietnam Securities Corporation 347,565 195,596 151,969 298,015 156,921 141,094 PT Korea Investment & Sekuritas Indonesia 61,945 20,858 41,087 59,542 18,715 40,827 PT KISI Asset management 2,976 102 2,874 3,058 112 2,946 Korea Investment& Securities US, Inc. 1,134 21 1,113 - - - KIM Investments Funds 59,677 17,128 42,549 78,278 534 77,744 KIARA Asia Pacific Hedge Fund 347,878 76,132 271,746 413,759 164,460 249,299 한국투자벨기에코어오피스전문투자형사모부동산투자신탁(파생형) 30,042 25 30,017 30,005 7 29,998 한국투자 필라델피아 전문투자형 사모 부동산 투자신탁 2호 64,149 82 64,067 64,124 33 64,091 마스턴전문투자형사모부동산투자신탁제31호 148,319 107,931 40,388 148,033 107,942 40,091 하나대체투자전문투자형사모부동산투자신탁76호 28,119 22 28,097 26,993 6 26,987 KB영국태양광에너지전문투자형사모특별자산투자신탁 47,649 1,248 46,401 46,520 77 46,443 KTB 항공기 전문투자형 사모투자신탁제22-2호 16,658 1,217 15,441 28,477 2,112 26,365 KB독일풍력에너지전문투자형사모특별자산투자신탁 62,933 52 62,881 64,688 1,679 63,009 하나대체투자미국LA부동산투자회사1호F 62,742 68 62,674 61,350 23 61,327 유진프라이디움전문투자형사모1호 36,700 12 36,688 37,896 21 37,875 한국투자 SEA-CHINA Fund 344,835 148,961 195,874 337,590 146,810 190,780 현대 Aviation 전문투자형사모투자신탁19호 57,285 8 57,277 57,409 9 57,400 한국밸류 클래식 전문투자형 사모투자신탁 1호 48,129 - 48,129 45,756 1,063 44,693 한국밸류다이아몬드전문투자형 사모투자신탁1호 17,246 1,688 15,558 20,255 2,456 17,799 한국투자글로벌인프라전문투자형사모투자신탁1호 21,848 2 21,846 22,686 21 22,665 멀티에셋웨어하우스시니어론오퍼튜니티전문투자형사모투자신탁&cr;제10호 - - - 54,952 54 54,898 린드먼파트너스글로벌전문투자형사모특별자산투자신탁제11호 39,489 431 39,058 46,904 141 46,763 한국밸류 사파이어 전문투자형 사모투자신탁 1호 9,246 197 9,049 8,943 - 8,943 에이아이 파트너스미드스트림전문투자형사모특별자산투자신탁1호 44,414 29 44,385 50,212 71 50,141 멀티에셋 Global Private Equity 전문투자형 사모투자신탁 제3호 86,231 671 85,560 81,121 547 80,574 이지스글로벌전문부동산투자신탁281-1호 31,436 1,209 30,227 29,976 454 29,522 멀티에셋웨어하우스시니어론오퍼튜니티사모투자신탁제14호 50,877 56 50,821 50,866 55 50,811 한국투자TDF 알아서 2050펀드 21,076 73 21,003 16,395 719 15,676 삼성SRA전문투자형사모부동산투자신탁 52호 116,539 7,348 109,191 115,976 6,401 109,575 화인스노우맨 전문투자형 사모투자신탁 제1호 53,835 20 53,815 53,306 20 53,286 멀티에셋 호주 Fuel Co 인수금융 전문투자형사모투자신탁 제1호 88,911 59,740 29,171 29,385 185 29,200 한국밸류글로벌리서치배당인컴증권자투자신탁 7,715 3 7,712 6,674 5 6,669 도쿄레지던스 전문투자형 사모부동산투자신탁 97,475 115 97,360 97,399 34 97,365 NH-Amundi 글로벌인프라 전문투자형사모 특별자산투자신탁 21호 72,728 636 72,092 74,834 1,300 73,534 Reksa Dana KISI Equity fund 16,626 40 16,586 17,618 328 17,290 Reksa Dana KISI Fixed income fund 20,387 21 20,366 20,950 21 20,929 Reksa Dana KISI Money market fund 40,051 80 39,971 28,999 10 28,989 KIM Vietnam Fund Management 2,224 436 1,788 1,788 436 1,352 파인스트리트글로벌기업금융전문투자형사모투자신탁5-2호 22,052 836 21,216 20,971 283 20,688 HDC CLO 웨어하우스전문투자형사모1호 - - - 47,657 201 47,456 NH-Amundi BCP VIII 전문투자형 사모투자신탁1호 3,753 116 3,637 - - - 한국투자 성장기업 신기술사업투자조합1호 5,603 - 5,603 - - - HDC크레딧오포튜니티 전문투자형 사모투자신탁3호 1,510 1 1,509 - - - 한투봉황(장가항)창업투자기업 5,385 - 5,385 6,052 - 6,052 한봉(장가항)지분투자파트너십기업 17,962 - 17,962 16,605 - 16,605 경성(청두)지분투자펀드파트너십기업(유한파트너십) 64,463 1 64,462 58,719 - 58,719 () 자산유동화 구조화기업 등 실질적인 영업활동을 수행하지 않는 종속기업을 제외하였습니다. ② 당분기와 전분기 종속기업의 요약포괄손익계산서는 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 회사명() 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 1분기 영업수익 순손익 총포괄손익 영업수익 순손익 총포괄손익 한국투자증권㈜ 4,398,307 355,219 365,260 7,712,348 (56,086) (142,948) 한국투자파트너스㈜ 28,483 16,159 16,753 5,741 (11,286) (10,701) ㈜한국투자저축은행 98,418 20,234 20,234 74,685 26,453 26,453 한국투자캐피탈㈜ 59,933 24,326 24,326 56,006 29,066 29,066 한국투자프라이빗에쿼티㈜ 1,743 458 1,103 1,388 484 1,401 한국투자부동산신탁㈜ 2,314 (885) (885) 689 (2,384) (2,384) KIARA CAPITAL II PTE. LTD. 3 (28) (4,631) 30 (8) (6,560) KIARA ADVISORS PTE. LTD. 1,225 146 861 1,137 373 1,081 한국투자신탁운용㈜ 33,477 10,102 10,081 29,762 5,763 5,680 한국투자밸류자산운용㈜ 7,374 3,415 3,415 3,827 (135) (135) Korea Investment & Securities Asia, Ltd. 13,117 (899) 14,273 47,408 (17,671) 3,562 Korea Investment & Securities Europe, Ltd. 526 248 364 103 (152) (27) Korea Investment & Securities America, Inc. 1,142 (141) 108 631 (22) 289 Korea Investment & Securities Singapore Pte. Ltd. 1,182 638 989 434 92 552 KIS Vietnam Securities Corporation 34,960 4,804 10,875 7,130 1,524 5,102 PT Korea Investment & Sekuritas Indonesia 2,865 (182) (182) 1,411 (350) (350) PT KISI Asset management 163 (158) (158) 174 (255) (255) Korea Investment& Securities US, Inc. - (20) (5) - - - KIM Investments Funds 7,314 6,630 6,630 1,713 (36,918) (30,952) KIARA Asia Pacific Hedge Fund 123,234 11,841 11,841 68,758 (2,142) 10,601 한국투자벨기에코어오피스전문투자형사모부동산투자신탁(파생형) 256 18 18 723 470 470 한국투자 필라델피아 전문투자형 사모부동산투자신탁2호 2,383 (24) (24) 3,195 (104) (104) 마스턴전문투자형사모부동산투자신탁제31호 1,792 297 297 1,775 274 274 하나대체투자전문투자형사모부동산투자신탁76호 1,126 1,110 1,110 1,510 1,494 1,494 KB영국태양광에너지전문투자형사모특별자산투자신탁 3,495 1,065 1,065 2,752 (1,977) (1,977) KTB 항공기 전문투자형사모투자신탁 제22-2호 1,705 380 380 551 (312) (312) KB독일풍력에너지전문투자형사모특별자산투자신탁 3,002 1,040 1,040 3,241 (777) (777) 하나대체투자미국LA부동산투자회사1호F 1,392 1,346 1,346 1,493 1,447 1,447 유진프라이디움전문투자형사모1호 - (9) (9) - (9) (9) 한국투자 SEA-CHINA Fund 1,866 (580) 5,094 749 (1,906) 3,737 현대 Aviation 전문사모19호 5,934 765 765 4,873 (95) (95) 한국밸류 클래식 전문투자형 사모투자신탁 1호 6,288 5,021 5,021 350 (9,163) (9,163) 한국밸류다이아몬드전문투자형 사모투자신탁1호 21,765 (2,080) (2,080) 21,556 20 20 한국투자글로벌인프라전문투자형사모투자신탁1호 3,412 1,207 1,207 2,408 (4,596) (4,596) 멀티에셋웨어하우스시니어론오퍼튜니티전문투자형사모투자신탁제10호 - - - 6,455 (694) (694) 린드먼파트너스글로벌전문투자형사모특별자산투자신탁제11호 13,900 48 48 - (223) (223) 한국밸류 사파이어 전문투자형 사모투자신탁 1호 1,847 717 717 2,582 (2,080) (2,080) 신한AIM크레딧전문투자형사모투자신탁제2호 - - - 1,241 730 730 현대 인프라 전문투자형 사모 투자신탁 8호 - - - 1,271 (143) (143) 에이아이 파트너스미드스트림전문투자형사모특별자산투자신탁1호 7,937 874 874 6,666 (1,128) (1,128) 멀티에셋 Global Private Equity 전문투자형 사모투자신탁 제3호 1,688 1,588 4,986 1,708 1,575 4,635 이지스글로벌전문부동산투자신탁281-1호 2,113 1,151 1,151 1,659 912 912 멀티에셋웨어하우스시니어론오퍼튜니티사모투자신탁제14호 1,957 10 10 2,623 (74) (74) 한국투자TDF 알아서 2050펀드 1,155 1,151 1,151 266 (954) (954) 삼성SRA전문투자형사모부동산투자신탁 52호 6,968 2,628 2,628 7,652 (6,452) (6,452) 화인스노우맨 전문투자형 사모투자신탁 제1호 564 529 529 575 550 550 멀티에셋 호주 Fuel Co 인수금융 전문투자형사모투자신탁 제1호 1,922 328 328 2,473 187 187 한국밸류글로벌리서치배당인컴증권자투자신탁 955 955 955 9 (900) (900) 도쿄레지던스 전문투자형 사모부동산투자신탁 2,772 (5) (5) 5,651 2,799 2,799 NH-Amundi 글로벌인프라 전문투자형사모 특별자산투자신탁 21호 11,335 2,298 2,298 1,809 1,760 1,760 Reksa Dana KISI Equity fund 473 (946) (740) 184 (5,653) (6,992) Reksa Dana KISI Fixed income fund 638 (1,043) (796) 430 (666) (2,441) Reksa Dana KISI Money market fund 580 465 317 415 322 (2,069) KIM Vietnam Fund Management 928 372 372 - - - 파인스트리트글로벌기업금융전문투자형사모투자신탁5-2호 1,399 528 528 - - - HDC CLO 웨어하우스전문투자형사모1호 - - - 3,453 (274) (274) NH-Amundi BCP VIII 전문투자형 사모투자신탁1호 110 (42) (42) - - - 한국투자 성장기업 신기술사업투자조합1호 - (597) (597) - - - HDC크레딧오포튜니티 전문투자형 사모투자신탁3호 3 (66) (66) - - - 한투봉황(장가항)창업투자기업 - (862) (667) - 211 448 한봉(장가항)지분투자파트너십기업 910 821 1,357 56 (35) 835 경성(청두)지분투자펀드파트너십기업(유한파트너십) 5,492 3,899 5,744 77 (868) 1,470 KIP KIS Global Fund - - - 499 51 51 () 자산유동화 구조화기업 등 실질적인 영업활동을 수행하지 않는 종속기업을 제외하였습니다. &cr;(5) 당분기와 전기 중 신규로 연결재무제표에 포함된 종속기업의 현황은 다음과 같습니다.&cr; <제 20(당)기 1분기> 회사명 사 유 Korea Investment& Securities US, Inc. 신규 취득 NH-Amundi BCP VIII 전문투자형 사모투자신탁1호 신규 취득 한국투자 성장기업 신기술사업투자조합1호 신규 취득 HDC크레딧오포튜니티 전문투자형 사모투자신탁3호 신규 취득 제이티감삼제일차 외 21개의 자산유동화구조화기업 지급보증, 매입확약등을 통한 실질지배력 보유 <제 19(전)기> 회사명 사 유 KIM Vietnam Fund Management 신규 취득 파인스트리트글로벌기업금융전문투자형사모투자신탁5-2호 신규 취득 HDCCLO웨어하우스전문투자형사모특별자산투자신탁1호 신규 취득 타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁18-2호 신규 취득 타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁18-1호 신규 취득 타이거대체전문투자형사모특별자산투자신탁22호 신규 취득 이지스캘리포니아전문투자형사모부동산투자신탁357호 신규 취득 타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁제28호 신규 취득 키스아이비제삼십칠차 외 79개의 자산유동화구조화기업 지급보증, 매입확약등을 통한 실질지배력 보유 (6 ) 당분기와 전기 중 연결재무제표에서 제외된 종속기업은 다음과 같습니다. &cr; <제 20(당)기 1분기> 회사명 사 유 멀티에셋웨어하우스시니어론오퍼튜니티전문투자형사모투자신탁제10호 처분 HDC CLO 웨어하우스전문투자형사모1호 처분 라인남별수원 외 13개의 자산유동화구조화기업 신용공여의무 소멸 <제 19(전)기> 회사명 사 유 멀티에셋 웨어하우스 시니어론 오퍼튜니티 전문투자형사모투자신탁제12호 상환 멀티에셋 웨어하우스 시니어론 오퍼튜니티 전문투자형사모투자신탁제11호 상환 타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁18-2호 지분율 하락 타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁18-1호 처분 신한AIM크레딧전문투자형사모투자신탁제2호 처분 현대 인프라 전문투자형 사모투자신탁 8호 상환 타이거대체전문투자형사모특별자산투자신탁22호 처분 이지스캘리포니아전문투자형사모부동산투자신탁357호 처분 KIP KIS Global Fund 청산 타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁제28호 처분 에스에프더퍼스트제일차 외 16개의 자산유동화구조화기업 신용공여의무 소멸 2. 재무제표 작성기준&cr;(1) 회계기준의 적용&cr;연결실체의 요약분기연결재무제표는 한국채택국제회계기준에 따라 작성되는 요약연결중간재무제표입니다. 동 재무제표는 기업회계기준서 제1034호 '중간재무보고'에 따라 작성되었으며, 연차연결재무제표에서 요구되는 정보에 비하여 적은 정보를 포함하고 있습니다. 선별적 주석에는 직전 연차보고기간말 후 발생한 연결실체의 재무상태와 경영성과의 변동을 이해하는 데 유의적인 거래나 사건에 대한 설명을 포함하고 있습니다.&cr; (2) 추정과 판단&cr;한국채택국제회계기준에서는 중간재무제표를 작성함에 있어서 회계정책의 적용이나, 중간보고기간말 현재 자산, 부채 및 수익, 비용의 보고금액에 영향을 미치는 사항에 대하여 경영진의 최선의 판단을 기준으로 한 추정치와 가정의 사용을 요구하고 있습니다. 중간보고기간말 현재 경영진의 최선의 판단을 기준으로 한 추정치와 가정이 실제 환경과 다를 경우 이러한 추정치와 실제결과는 다를 수 있습니다.&cr;&cr;분기연결재무제표에서 사용된 연결실체의 회계정책의 적용과 추정금액에 대한 경영진의 판단은 2020년 12월 31일로 종료되는 회계연도의 연차연결재무제표와 동일한 회계정책과 추정의 근거를 사용하였습니다.&cr;&cr; 한편, 당분기 중 COVID-19의 확산은 국내외 경제에 중대한 영향을 미치고 있으며, 이로 인해 연결실체의 재무상태와 재무성과에도 부정적인 영향이 발생 할 수 있습니다. 연결재무제표 작성시 사용된 중요한 회계추정 및 가정은 COVID-19에 따른 불확실성의 변동에 따라 조정될 수 있으며, COVID-19로 인하여 연결실체의 사업, 재무상태 및 재무성과 등에 미칠 궁극적인 영향은 현재 연결재무제표에 반영된 추정치와 다를 수 있습니다.&cr; 3. 유의적인 회계정책 이번 분기연결재무제표에 적용된 회계정책은 직전 연차연결재무제표에 적용한 회계정책과 동 일합니다. 2021년 1월 1일부터 시행되는 새로운 회계기준이 있으나, 그 기준들은 연결실체의 연결재무제표에 중요한 영향을 미치지 않습니다. &cr;4. 현금및예치금&cr;(1) 당분기말과 전기말 현재 현금및예치금의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구 분 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 현금및현금성자산 1,475,239 1,909,786 일반상품예치금(예금) 11,300 10,800 투자자예탁금별도예치금(예금) 405,600 320,600 장내파생상품거래예치금 1,534,137 1,929,263 장기성예금 973,642 636,659 특정예금 38 38 기타예치금 1,667,936 1,330,157 합 계 6,067,892 6,137,303 (2) 당분기말과 전기말 현재 사용이 제한된 예치금의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구 분 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 비고 일반상품예치금(예금)(1) 11,300 10,800 - 투자자예탁금별도예치금(예금)(1) 405,600 320,600 - 장내파생상품거래예치금(1) 1,534,137 1,929,263 - 장기성예금(2) 738,104 368,104 질권설정 특정예금 38 38 당좌개설보증금 기타예치금(3) 1,626,543 1,296,081 지급준비예치금 등 합 계 4,315,722 3,924,886 (1) 자본시장과금융투자업에관한법률 및 금융투자업규정에 따라 투자자예탁금의 반환 등 투자자의 요구에 응하기 위하여 증권선물위원회가 정하는 바에 따라 일정금액을 한국증권금융㈜에 예금의 형태로 별도 예치하고 있습니다.&cr; (2) 당분기말 현재 장기성예금 중 5,000 백만원 은 지급결제업무 등과 관련하여 담보로 설정되어 있으 며, 733,104 백 만원 은 유가증권대차거래 , 장외파생상품거래와 관련한 담보로 거래상대방인 은행에 질권이 설정되어 있습니다. &cr; (3) 지급준비예치금은 한국은행법 등 관련 규정에 따라 한국은행 등에 지급준비자산으로 예치한 것입니다. 그 밖에 기타예치금은 외화로 입금된 예수금과 증거금에 대한 예치금액, 펀드 직접판매에 따라 주식형/혼합형/채권형 펀드 판매시 익일에 해당 상품을 매입하기 위한 예치금액 및 펀드의 예수 원천세와 관련하여 예치한 금액입니다. 5. 당기손익-공정가치측정 금융자산&cr;(1) 당분기말과 전기말 현재 당기손익-공정가치측정 금융자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구 분 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 유가증권 지분증권 3,735,092 3,877,190 채무증권 28,790,410 27,792,955 투자자예탁금별도예치금(신탁)() 5,850,649 5,859,258 출자금 215,218 197,114 집합투자증권 2,404,646 2,152,863 파생결합증권 134,738 179,774 소 계 41,130,753 40,059,154 대출채권 726,788 896,570 합 계 41,857,541 40,955,724 () 자본시장과금융투자업에 관한 법률 및 금융투자업규정에 따라 투자자예탁금의 반환 등 투자자의 요구에 응하기 위하여 증권선물위원회가 정하는 바에 따라 일정금액을 한국증권금융㈜에 신탁의 형태로 별도 예치하고 있는 바 사용이 제한되어 있습니다. 다만, 자본시장과금융투자업에관한법률 시행령 제72조 제3호에 따라 해당 신탁재산 중 125,000 백만원에 대한 수익권은 지급결제업무와 관련하여 결제대행은행인 중소기업은행에 담보로 제공되어 있습니다.&cr;&cr; (2) 당분기말과 전기말 현재 당기손익-공정가치측정 금융자산 중 지분증권의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구 분 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 원화주식 2,235,865 2,365,503 외화주식 717,896 870,249 신종자본증권 681,463 552,658 기타 99,868 88,780 합 계 3,735,092 3,877,190 (3) 당분기말과 전기말 현재 당기손익-공정가치측정 금융자산 중 채무증권의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구 분 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 국채ㆍ지방채 4,944,865 5,046,638 특수채 4,849,775 5,574,408 회사채 12,099,974 10,430,420 기업어음증권 3,306,776 3,185,021 전자단기사채 1,343,077 1,433,151 외화채 2,183,865 2,023,878 외화전자단기사채 1,153 41,011 전환사채 58,793 56,066 신주인수권부사채 2,132 2,362 합 계 28,790,410 27,792,955 &cr;(4) 당분기말과 전기말 현재 당기손익-공정가치측정 금융자산 중 투자자예탁금별도예치금(신탁)의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구 분 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 일반예수분 5,287,554 5,451,327 장내파생상품거래예수분 563,095 407,931 합 계 5,850,649 5,859,258 (5) 당분기말과 전기말 현재 당기손익-공정가치측정 금융자산 중 파생결합증권의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구 분 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 주가연계증권 133,209 174,644 주가연계파생결합사채 1,738 2,531 기타파생결합증권 - 2,970 신용위험조정액 (209) (371) 합 계 134,738 179,774 6 . 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 &cr; (1) 당분기말과 전기말 현 재 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구 분 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 지분증권() 주식 511,305 494,848 출자금 818 818 소 계 512,123 495,666 채무증권 국공채 41,103 309,727 특수채 1,253,015 1,024,257 회사채 485,700 357,487 소 계 1,779,818 1,691,471 합 계 2,291,941 2,187,137 () 지분상품에 대한 투자 중 기타포괄손익-공정가치 측정으로 지정한 항목입니다. &cr;(2) 당분기말과 전기말 현 재 기타포괄손익-공정가치 측정으로 지정한 지분증권의 내역은 다음과 같습니다. &cr;<제 20(당)기 1분기> (단위: 백만원) 구 분 종목명 취득원가 장부금액 지정사유 주식 기업은행 39,272 23,953 영업목적 전략적 제휴 지분취득 ㈜우리금융지주 324,480 273,104 영업목적 전략적 제휴 지분취득 한국증권금융㈜ 31,693 60,238 증권업 유관기관 보통주 ㈜한국거래소 2,737 135,759 증권업 유관기관 보통주 한국예탁결제원 732 14,689 증권업 유관기관 보통주 한국자금중개㈜ 199 2,859 증권업 유관기관 보통주 한국포스증권㈜ 1,998 692 영업목적 전략적 제휴 지분취득 인도네시아 증권거래소(BEI) 11 11 증권업 유관기관 보통주 소 계 401,122 511,305 출자금 금융투자협회 818 818 영업목적 전략적 제휴 지분취득 합 계 401,940 512,123 <제 19(전)기> (단위: 백만원) 구 분 종목명 취득원가 장부금액 지정사유 주식 기업은행 39,272 23,116 영업목적 전략적 제휴 지분취득 ㈜우리금융지주 324,480 263,099 영업목적 전략적 제휴 지분취득 한국증권금융㈜ 31,693 59,967 증권업 유관기관 보통주 ㈜한국거래소 2,737 130,571 증권업 유관기관 보통주 한국예탁결제원 732 14,633 증권업 유관기관 보통주 한국자금중개㈜ 199 2,760 증권업 유관기관 보통주 한국포스증권㈜(구, 펀드온라인코리아) 1,998 692 영업목적 전략적 제휴 지분취득 인도네시아 증권거래소(BEI) 11 10 증권업 유관기관 보통주 소 계 401,122 494,848 출자금 금융투자협회 818 818 영업목적 전략적 제휴 지분취득 합 계 401,940 495,666 &cr; (3) 당 분기 와 전분기 중 기타포괄손익-공정가치측정으로 지정한 지분증권의 처분내역은 없습니다. 처분시에 관련 기타포괄손익누계액 및 처분손익은 이익잉여금으로 재분류되며 당기손익으로 재분류되지 않습니다. &cr; &cr; (4) 당분기 및 전분기 중 기타포괄손익-공정가치측정으로 지정한 지분증권에서 발생한 배당수익의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구 분 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 1분기 보고기간말 현재 보유중인 자산에서 인식한 배당수익 16,169 23,928 (5) 당분기 및 전분기 중 기타포괄손익-공정가치 채무증권 총 장부금액 변동내역은 다음과 같습니다.&cr;<제 20(당)기 1분기> (단위: 백만원) 구 분 집합평가 합 계 12개월 &cr; 기대신용손실 전체기간 &cr; 기대신용손실 손상채권&cr; 전체기간 &cr; 기대신용손실 기초 장부금액 1,691,471 - - 1,691,471 취득(매입) 850,574 - - 850,574 제거(매도) (758,750) - - (758,750) 평가 (2,505) - - (2,505) 기타() (972) - - (972) 분기말 장부금액 1,779,818 - - 1,779,818 () 기타 변동액은 유효이자 상각 등으로 인한 금액입니다.&cr; <제 19(전)기 1분기> (단위: 백만원) 구 분 집합평가 합 계 12개월 &cr; 기대신용손실 전체기간 &cr; 기대신용손실 손상채권&cr; 전체기간 &cr; 기대신용손실 기초 장부금액 2,114,083 - - 2,114,083 취득(매입) 387,478 - - 387,478 제거(매도) (927,114) - - (927,114) 평가 3,398 - - 3,398 기타() (836) - - (836) 분기말 장부금액 1,577,009 - - 1,577,009 () 기타 변동액은 유효이자 상각 등으로 인한 금액입니다. (6) 당분기 및 전분기 중 기타포괄손익-공정가치 채무증권 손실충당금 변동내역은 다음과 같습니다.&cr;<제 20(당)기 1분기> (단위: 백만원) 구 분 집합평가 합 계 12개월 &cr; 기대신용손실 전체기간 &cr; 기대신용손실 손상채권&cr; 전체기간 &cr; 기대신용손실 기초 손실충당금 345 - - 345 손실충당금환입 (5) - - (5) 분기말 손실충당금 340 - - 340 <제 19(전)기 1분기> (단위: 백만원) 구 분 집합평가 합 계 12개월 &cr; 기대신용손실 전체기간 &cr; 기대신용손실 손상채권&cr; 전체기간 &cr; 기대신용손실 기초 손실충당금 270 - - 270 손실충당금전입 236 - - 236 분기말 손실충당금 506 - - 506 7. 관계기업투자 (1) 당분기말과 전기말 현재 관계기업투자의 내역은 다음과 같습니다.&cr; <제 20(당)기 1분기> (단위: 백만원) 회사명 소재국 지분율(%) 결산월 취득원가 순자산가액 장부금액 주요사업내용 ㈜ 카카오뱅크 대한민국 31.62 12월 779,643 901,020 946,921 은행업 진우(북경)투자자문유한공사(1) 중국 100.00 12월 3,323 2,908 2,908 금융투자업 글로벌다이너스티해외자원개발사모투자전문회사 대한민국 22.39 12월 6,733 - - 집합투자기구 한투파트너스(상해)창업투자관리 유한책임공사(1) 중국 100.00 12월 8,213 11,625 11,625 펀드관리 한국투자 해외진출 Platform펀드 대한민국 22.50 12월 7,562 9,453 9,453 투자조합 한국투자 미래성장 벤처펀드 22호 대한민국 20.49 12월 10,757 14,845 14,845 투자조합 한국투자 Future Growth 투자조합(3) 대한민국 11.12 12월 885 552 552 투자조합 한국투자 Future Value 투자조합(3) 대한민국 11.66 12월 269 164 164 투자조합 네이버 한국투자 힘내라 게임인 투자조합 대한민국 25.00 12월 847 2,740 2,740 투자조합 한국투자 글로벌 콘텐츠 투자조합 대한민국 26.46 12월 18,243 23,179 23,179 투자조합 상해방정한투주식투자파트너십기업(유한파트너쉽) 중국 49.50 12월 38,547 63,194 63,194 집합투자기구 한국투자 Venture 15-1호 투자조합(3) 대한민국 11.13 12월 1,251 2,289 2,289 투자조합 한국투자 Venture 15-2호 투자조합(3) 대한민국 11.07 12월 737 1,453 1,453 투자조합 한국투자 Venture 15-3호 투자조합(3) 대한민국 11.22 12월 606 796 796 투자조합 한국투자 Venture 15-4호 투자조합(3) 대한민국 11.21 12월 872 1,376 1,376 투자조합 한국투자 Venture 15-5호 투자조합(3) 대한민국 11.30 12월 770 1,194 1,194 투자조합 한국투자유망서비스산업투자조합 대한민국 44.67 12월 11,678 15,591 15,591 투자조합 한국투자 Industry 4.0 벤처펀드 대한민국 44.37 12월 28,571 41,443 41,443 집합투자기구 2017 KIF-한국투자 지능정보 투자조합 대한민국 40.00 12월 15,494 18,762 18,762 투자조합 한국투자 RE-UP 펀드 대한민국 32.63 12월 87,044 125,498 125,498 투자조합 GEC-KIP Technology and Innovation Fund(4) 대한민국 60.25 12월 9,619 9,731 9,731 집합투자기구 한국투자성장기업전문투자펀드(3호) 대한민국 39.10 12월 25,884 26,271 26,271 집합투자기구 유진프리미어전문투자형사모투자신탁17호 대한민국 40.51 12월 28,958 32,617 32,617 집합투자기구 JB일본오피스전문투자형사모부동산투자신탁 20호 대한민국 50.00 12월 18,800 21,147 21,147 집합투자기구 한국투자-엠포드 제1호 신기술사업투자조합 대한민국 22.06 12월 3,000 2,827 2,827 투자조합 한국투자런던코어오피스전문투자형사모부동산투자신탁 대한민국 23.35 12월 31,643 31,303 31,303 집합투자기구 케이클라비스마이스터신기술조합제사십육호(1) 대한민국 64.52 12월 1,613 1,567 1,567 투자조합 현대유퍼스트전문투자형사모부동산투자신탁23-1호 대한민국 48.81 12월 28,569 27,867 27,867 집합투자기구 AIP EURO GREEN 전문투자형 사모부동산투자신탁9호 대한민국 50.00 12월 46,419 46,630 46,634 집합투자기구 에프지 EURO GREEN 전문투자형사모부동산투자신탁3호 대한민국 25.51 12월 24,633 25,846 25,846 집합투자기구 우리고성화력발전EBL 전문투자형 사모특별자산투자신탁 대한민국 33.33 12월 30,228 30,231 30,231 집합투자기구 한화일본태양광전문투자형사모특별자산투자신탁2호 대한민국 33.33 12월 20,343 21,027 21,027 집합투자기구 유진 Aviation 전문투자형 사모특별자산투자신탁11호(1) 대한민국 54.48 12월 4,476 4,376 4,376 집합투자기구 NH-Amundi 항공기 전문투자형 사모특별자산투자신탁1호 대한민국 28.67 12월 14,879 14,637 14,637 집합투자기구 NH-Amundi 항공기 전문투자형 사모특별자산투자신탁2호 대한민국 40.04 12월 14,429 14,197 14,197 집합투자기구 하나대체투자전문투자형사모부동산투자신탁58호 대한민국 35.26 12월 31,006 29,900 29,900 집합투자기구 NH-Amundi 북미중견기업 선순위대출 &cr;전문투자형사모특별자산투자신탁2호 대한민국 30.30 12월 23,174 22,863 22,863 집합투자기구 안다스테이션전문투자형사모부동산투자신탁제1호 대한민국 27.97 12월 21,365 22,022 22,022 집합투자기구 우리에코폐기물전문투자형사모특별자산투자신탁 대한민국 25.20 12월 32 25 25 집합투자기구 한국투자-스퀘어벤처스 제1호 신기술사업투자조합 대한민국 32.97 12월 3,000 2,875 2,875 투자조합 이베스트에이아이피신기술조합제1호 대한민국 36.36 12월 545 524 524 투자조합 삼천리 미드스트림 전문투자형 사모투자신탁 제5-3호 대한민국 44.44 12월 48,053 46,502 46,502 집합투자기구 KTB 항공기 전문투자형 사모투자신탁 제22-1호 대한민국 27.03 12월 20,226 18,577 17,888 집합투자기구 JB호주NDIS전문투자형사모투자신탁1호 대한민국 49.50 12월 50,000 43,913 41,752 집합투자기구 NH-Amundi 해외 선순위론 전문투자형 사모투자신탁 4호 대한민국 31.30 12월 43,990 45,844 45,844 집합투자기구 타이거대체전문투자형사모특별자산투자신탁8호 대한민국 39.35 12월 47,620 47,072 47,072 집합투자기구 타이거대체투자전문투자형사모부동산투자신탁12호 대한민국 32.59 12월 25,600 28,661 28,661 집합투자기구 타이거대체투자전문투자형사모부동산투자신탁6호 대한민국 32.59 12월 24,400 25,930 25,930 집합투자기구 타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁14호 대한민국 36.26 12월 50,000 46,244 46,244 집합투자기구 한국투자-비엠 신기술사업투자조합 1호 대한민국 31.75 12월 2,000 1,934 1,934 투자조합 티앤에프 2019 베어링 창업벤처전문 사모투자합자회사 대한민국 23.54 12월 2,411 2,395 2,395 투자조합 아이비케이씨-이큐피 혁신기술 투자조합(4) 대한민국 50.76 12월 6,857 6,197 6,197 투자조합 키움인프라코어Debt전문투자형사모투자신탁제2호 대한민국 27.05 12월 770 772 1,094 집합투자기구 한국투자 아시아플러스 증권 자투자신탁(채권) 대한민국 47.52 12월 20,532 20,807 22,101 집합투자기구 INMARK프랑스전문투자형사모부동산투자신탁제18호 대한민국 35.83 12월 55,000 54,550 53,875 집합투자기구 페트라7의 알파 사모투자 합자회사(4) 대한민국 51.92 12월 26,062 25,084 25,084 투자조합 한국투자-비엠 신기술사업투자조합 2호 대한민국 31.95 12월 1,000 979 979 투자조합 타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁18-2호 대한민국 23.51 12월 27,669 26,463 26,013 집합투자기구 키움히어로제3호 사모투자 합자회사 대한민국 30.77 12월 2,000 1,952 1,952 투자조합 한국투자신탁운용 글로벌 플렉스 증권투자신탁 대한민국 25.35 12월 20,000 21,168 21,168 집합투자기구 한국투자-브릭인베스트먼트 제1호 신기술사업투자조합 대한민국 20.62 12월 3,000 2,975 2,975 투자조합 한국투자 스마트리얼에셋 전문투자형사모투자신탁 1호(2종) 대한민국 20.00 12월 6,975 7,408 7,544 집합투자기구 알파 US Notus 전문투자형사모투자신탁 1호 미국 39.96 12월 58,606 59,066 59,066 집합투자기구 파인스트리트글로벌기업금융전문투자형사모투자신탁5-1호 대한민국 30.30 12월 16,580 16,666 16,666 집합투자기구 에이원갤럭시코스닥벤처전문투자형사모투자신탁 대한민국 49.50 12월 5,000 4,961 4,961 집합투자기구 현대 로지스코아 북천안물류센터 전문투자형 사모투자신탁1호 대한민국 29.41 12월 3,000 2,998 2,998 집합투자기구 한국투자항공기전문투자형사모특별자산투자신탁6호(채무증권)(2) 대한민국 4.83 12월 5,724 2,774 2,774 집합투자기구 TIF알아서평생소득증권자투자신탁(채권-재간접형)(2) 대한민국 3.00 12월 400 443 446 집합투자기구 TIF알아서평생소득증권자투자신탁(채권혼합-재간접형)(2) 대한민국 7.38 12월 400 484 489 집합투자기구 한국투자글로벌착한기업 ESG증권투자신탁(주식-재간접형)(2) 대한민국 17.58 12월 1,735 2,347 2,349 집합투자기구 한국투자미국배당귀족증권자투자신탁H(주식)(2) 대한민국 4.72 12월 5,000 331 7,005 집합투자기구 한국밸류 플래티넘플러스 전문투자형사모혼합(2) 대한민국 6.60 12월 769 780 777 집합투자기구 한국밸류 커버드리스크 전문투자형사모혼합(2) 대한민국 6.60 12월 1,050 1,054 1,053 집합투자기구 한국투자 글로벌 제약산업 육성 사모투자전문회사 대한민국 22.22 12월 21,822 64,357 64,357 사모투자전문회사 우리파트너십 신기술 사모투자전문회사 대한민국 23.08 12월 19,314 19,810 19,810 사모투자전문회사 한국투자크레디언제일호사모투자합자회사(3) 대한민국 0.87 12월 204 129 129 사모투자전문회사 아이비케이케이아이피성장디딤돌제일호사모투자합자회사 대한민국 30.00 12월 14,634 14,108 14,108 투자합자회사 키움케이아이피헬스케어플랫폼 사모투자합자회사(3) 대한민국 6.09 12월 40 8 8 사모투자전문회사 Korea Investment Partners US inc(1) 미국 100.00 12월 2,313 1,077 1,077 벤처창업투자 Korea Investment Partners Southeast Asia(1) 싱가포르 100.00 12월 871 483 483 벤처창업투자 2020 KIP Bon Appetit 투자조합(3) 대한민국 14.08 12월 1,000 985 985 투자조합 한국투자 광개토투자조합 대한민국 20.00 12월 4,505 4,458 4,458 투자조합 한국투자 성장 소부장 사모투자합자회사(3) 대한민국 15.00 12월 1,500 1,476 1,476 사모투자전문회사 한국투자 바이오 글로벌 펀드 대한민국 22.86 12월 48,000 47,864 47,864 투자조합 한국투자 혁신성장 스케일업 사모투자합자회사 대한민국 28.33 12월 25,151 25,760 25,760 사모투자전문회사 이큐파트너스 제1호 글로벌 사모투자전문회사(3) 대한민국 1.00 12월 3,716 3,730 3,730 사모투자업 이큐피 포스코 글로벌 제1호 해외자원개발사모투자전문회사(3) 대한민국 6.98 12월 34,319 41,607 41,607 사모투자업 이큐파트너스제1호환경서비스 사모투자합자회사(3) 대한민국 4.76 12월 2,910 1,928 1,928 사모투자업 이큐파트너스그린사모투자합자회사 대한민국 30.00 12월 31,112 30,081 30,081 투자합자회사 하논사모투자합자회사 대한민국 29.05 12월 6,100 6,975 7,210 투자조합 에트라제3의1호사모투자합자회사(3) 대한민국 19.51 12월 5,000 5,041 5,041 사모투자업 페트라7의베타 사모투자합자회사(3) 대한민국 15.57 12월 35,443 32,947 32,947 사모투자업 한투에스지기업재무안정사모투자합자회사 대한민국 29.92 12월 7,200 7,055 7,055 사모투자업 한국투자온기업그린모빌리티제1호기업재무안정사모투자합자회사(2) 대한민국 16.76 12월 15,600 15,602 15,602 사모투자업 한국투자BNI그린모빌리티제1호신기술투자조합 대한민국 34.38 12월 1,100 1,100 1,100 사모투자업 한국투자 핵심역량 레버리지 펀드 대한민국 31.00 12월 14,077 22,117 22,117 투자조합 한국투자 Ace 투자조합(17) 대한민국 20.23 12월 5,266 9,160 9,160 투자조합 한국투자 Beyond 투자조합(17) 대한민국 20.33 12월 3,335 4,779 4,779 투자조합 한국투자 Core 투자조합(17) 대한민국 20.71 12월 2,982 4,599 4,599 투자조합 한국투자 Dream 투자조합(17) 대한민국 20.80 12월 2,766 3,988 3,988 투자조합 한국투자 Essence 투자조합(17) 대한민국 20.32 12월 2,926 4,766 4,766 투자조합 한국투자 Future 투자조합(17) 대한민국 20.23 12월 3,131 4,427 4,427 투자조합 한국투자 Growth 투자조합(17) 대한민국 20.28 12월 3,489 6,405 6,405 투자조합 한국투자 High 투자조합(17) 대한민국 20.33 12월 2,606 3,995 3,995 투자조합 한국투자 Impact 투자조합(17) 대한민국 20.35 12월 2,707 4,862 4,862 투자조합 한국투자 Joint 투자조합(17) 대한민국 20.28 12월 2,642 3,690 3,690 투자조합 한국투자 Key 투자조합(17) 대한민국 20.42 12월 2,655 4,803 4,803 투자조합 한국투자성장기업전문투자펀드(1호) 대한민국 30.00 12월 14,086 18,757 18,757 집합투자기구 에스케이에스한국투자제1호사모투자합자회사 대한민국 23.01 12월 6,090 5,766 5,766 사모투자업 한국투자 핀테크 혁신펀드 대한민국 41.67 12월 4,000 3,818 3,818 투자조합 케이아이피-크릿 인터랙티브 콘텐츠 펀드 대한민국 38.36 12월 3,000 2,972 2,972 투자조합 한투노틱반도체제1호 사모투자합자회사(2) 대한민국 1.00 12월 215 215 215 사모투자전문회사 합 계 2,344,916 2,629,596 2,680,193 (1)&cr;(2)&cr;(3)&cr;(4) &cr; 지분율이 50%를 초과하고 있으나, 연결재무제표에 미치는 영향이 중요하지 않은 바, 관계기업투자로 분류하여 평가하였습니다.&cr;지분율이 20% 미만이나, 임원 파견 등을 통하여 유의적 영향을 행사하고 있는 바, 관계기업투자로 분류하여 평가하였습니다.&cr;지분율이 20% 미만이나, 연결실체가 무한책임사원 으로 서 유의적 영향을 행사하고 있는 바, 관계기업투자로 분류하여 평가하였습니다.&cr; 지분율이 50%를 초과하고 있으나, 사실상의 지배력에 따라 재무 및 영업정책을 결정할 수 있는 능력이 없으므로 관계기업투자로 분류하여 평가하였습니다. <제 19(전)기> (단위: 백만원) 회사명 소재국 지분율(%) 결산월 취득원가 순자산가액 장부금액 주요사업내용 ㈜ 카카오뱅크 대한민국 31.78 12월 779,643 888,748 936,587 은행업 진우(북경)투자자문유한공사(1) 중국 100.00 12월 3,323 2,826 2,826 금융투자업 글로벌다이너스티해외자원개발사모투자전문회사 대한민국 22.39 12월 6,733 - - 집합투자기구 한투파트너스(상해)창업투자관리 유한책임공사(1) 중국 100.00 12월 8,213 11,625 11,625 펀드관리 한국투자그로스캐피탈펀드제17호 대한민국 32.33 12월 3,625 6,782 6,782 투자조합 한국투자 글로벌프론티어펀드제20호 대한민국 32.25 12월 3,826 11,101 11,101 투자조합 한국투자 해외진출 Platform펀드 대한민국 22.50 12월 9,530 10,755 10,755 투자조합 한국투자 미래성장 벤처펀드 22호 대한민국 20.49 12월 11,826 21,663 21,663 투자조합 한국투자 Future Growth 투자조합(3) 대한민국 11.12 12월 1,167 1,042 1,042 투자조합 한국투자 Future Value 투자조합(3) 대한민국 11.66 12월 357 318 318 투자조합 네이버 한국투자 힘내라 게임인 투자조합 대한민국 25.00 12월 1,225 3,320 3,320 투자조합 한국투자 글로벌 콘텐츠 투자조합 대한민국 26.46 12월 25,000 24,322 24,322 투자조합 상해방정한투주식투자파트너십기업(유한파트너쉽) 중국 49.50 12월 38,547 65,832 65,832 집합투자기구 한국투자 Venture 15-1호 투자조합(3) 대한민국 11.13 12월 1,476 2,445 2,445 투자조합 한국투자 Venture 15-2호 투자조합(3) 대한민국 11.07 12월 993 1,748 1,748 투자조합 한국투자 Venture 15-3호 투자조합(3) 대한민국 11.22 12월 847 1,152 1,152 투자조합 한국투자 Venture 15-4호 투자조합(3) 대한민국 11.21 12월 1,196 1,524 1,524 투자조합 한국투자 Venture 15-5호 투자조합(3) 대한민국 11.30 12월 952 1,348 1,348 투자조합 한국투자유망서비스산업투자조합 대한민국 44.67 12월 14,952 16,647 16,647 투자조합 한국투자성장기업메자닌펀드(2호) 대한민국 20.55 12월 3,004 3,246 3,558 집합투자기구 한국투자 Industry 4.0 벤처펀드 대한민국 44.37 12월 28,980 40,945 40,945 집합투자기구 2017 KIF-한국투자 지능정보 투자조합 대한민국 40.00 12월 16,466 19,684 19,684 투자조합 한국투자 RE-UP 펀드 대한민국 32.63 12월 88,197 123,776 123,776 투자조합 GEC-KIP Technology and Innovation Fund 싱가포르 49.90 12월 7,297 6,324 6,324 집합투자기구 한국투자성장기업전문투자펀드(3호) 대한민국 39.10 12월 25,884 27,636 27,636 집합투자기구 유진프리미어전문투자형사모투자신탁17호 대한민국 40.51 12월 28,958 32,060 32,060 집합투자기구 JB일본오피스전문투자형사모부동산투자신탁 20호 대한민국 50.00 12월 18,800 20,974 20,974 집합투자기구 한국투자-엠포드 제1호 신기술사업투자조합 대한민국 22.06 12월 3,000 2,842 2,842 투자조합 한국투자런던코어오피스전문투자형사모부동산투자신탁 대한민국 23.35 12월 31,643 31,381 31,381 집합투자기구 케이클라비스마이스터신기술조합제사십육호(1) 대한민국 64.52 12월 1,613 1,572 1,572 투자조합 현대유퍼스트전문투자형사모부동산투자신탁23-1호 대한민국 48.81 12월 28,569 27,558 27,558 집합투자기구 AIP EURO GREEN 전문투자형 사모부동산투자신탁9호 대한민국 50.00 12월 46,419 46,606 46,610 집합투자기구 에프지 EURO GREEN 전문투자형사모부동산투자신탁3호 대한민국 25.51 12월 24,633 25,225 25,225 집합투자기구 우리고성화력발전EBL 전문투자형 사모특별자산투자신탁 대한민국 33.33 12월 30,228 30,236 30,236 집합투자기구 한화일본태양광전문투자형사모특별자산투자신탁2호 대한민국 33.33 12월 20,923 21,763 21,763 집합투자기구 유진 Aviation 전문투자형 사모특별자산투자신탁11호(1) 대한민국 54.48 12월 4,476 4,394 4,394 집합투자기구 NH-Amundi 항공기 전문투자형 사모특별자산투자신탁1호 대한민국 28.67 12월 15,896 15,664 15,664 집합투자기구 NH-Amundi 항공기 전문투자형 사모특별자산투자신탁2호 대한민국 40.04 12월 15,427 15,210 15,210 집합투자기구 하나대체투자전문투자형사모부동산투자신탁58호 대한민국 35.26 12월 31,006 29,878 29,878 집합투자기구 NH-Amundi 북미중견기업 선순위대출 &cr;전문투자형사모특별자산투자신탁2호 대한민국 30.30 12월 24,181 23,870 23,870 집합투자기구 안다스테이션전문투자형사모부동산투자신탁제1호 대한민국 31.80 12월 38,497 37,320 37,320 집합투자기구 코람코전문투자형사모부동산투자신탁제69호 대한민국 40.00 12월 30,417 30,422 30,422 집합투자기구 우리에코폐기물전문투자형사모특별자산투자신탁 대한민국 25.20 12월 15,505 15,508 15,508 집합투자기구 한국투자-스퀘어벤처스 제1호 신기술사업투자조합 대한민국 32.97 12월 3,000 2,890 2,890 투자조합 이베스트에이아이피신기술조합제1호 대한민국 36.36 12월 545 529 529 투자조합 삼천리 미드스트림 전문투자형 사모투자신탁 제5-3호 대한민국 44.44 12월 48,053 46,696 46,696 집합투자기구 KTB 항공기 전문투자형 사모투자신탁 제22-1호 대한민국 27.03 12월 21,526 22,178 19,899 집합투자기구 JB호주NDIS전문투자형사모투자신탁1호 대한민국 49.50 12월 50,000 43,835 41,752 집합투자기구 NH-Amundi 해외 선순위론 전문투자형 사모투자신탁 4호 대한민국 30.00 12월 43,720 43,685 43,685 집합투자기구 타이거대체전문투자형사모특별자산투자신탁8호 대한민국 39.35 12월 47,620 46,031 46,031 집합투자기구 타이거대체투자전문투자형사모부동산투자신탁12호 대한민국 32.59 12월 25,600 23,545 23,545 집합투자기구 타이거대체투자전문투자형사모부동산투자신탁6호 대한민국 32.59 12월 24,400 22,414 22,414 집합투자기구 타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁14호 대한민국 36.26 12월 50,000 45,804 45,804 집합투자기구 한국투자-비엠 신기술사업투자조합 1호 대한민국 31.75 12월 2,000 1,943 1,943 투자조합 티앤에프 2019 베어링 창업벤처전문 사모투자합자회사 대한민국 23.54 12월 2,411 2,398 2,398 투자조합 아이비케이씨-이큐피 혁신기술 투자조합 대한민국 50.00 12월 6,729 6,099 6,099 투자조합 키움인프라코어Debt전문투자형사모투자신탁제2호 대한민국 27.05 12월 35,000 36,816 37,138 집합투자기구 멀티에셋 웨어하우스오퍼튜니티 전문투자형 사모투자신탁 제16호(4) 대한민국 56.90 12월 30,646 30,325 30,321 집합투자기구 한국투자 아시아플러스 증권 자투자신탁(채권) 대한민국 44.91 12월 20,532 20,821 21,096 집합투자기구 INMARK프랑스전문투자형사모부동산투자신탁제18호 대한민국 35.83 12월 55,000 54,216 53,541 집합투자기구 페트라7의 알파 사모투자 합자회사(4) 대한민국 51.92 12월 26,062 25,144 25,144 투자조합 한국투자-비엠 신기술사업투자조합 2호 대한민국 31.95 12월 1,000 984 984 투자조합 타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁18-2호 대한민국 23.51 12월 27,669 26,468 26,018 집합투자기구 키움히어로제3호 사모투자 합자회사 대한민국 30.77 12월 2,000 1,958 1,958 투자조합 한국투자신탁운용 글로벌 플렉스 증권투자신탁 대한민국 36.40 12월 20,000 21,172 21,310 집합투자기구 한국투자-브릭인베스트먼트 제1호 신기술사업투자조합 대한민국 20.62 12월 3,000 2,930 2,930 투자조합 한국투자 스마트리얼에셋 전문투자형사모투자신탁 1호(2종) 대한민국 20.00 12월 6,975 7,142 7,278 집합투자기구 알파 US Notus 전문투자형사모투자신탁 1호 대한민국 39.96 12월 58,606 59,045 59,045 집합투자기구 파인스트리트글로벌기업금융전문투자형사모투자신탁5-1호 대한민국 30.30 12월 16,580 16,537 16,537 집합투자기구 에이원갤럭시코스닥벤처전문투자형사모투자신탁 대한민국 49.50 12월 5,000 5,000 5,000 집합투자기구 KODEX 은행 ETF 대한민국 38.55 12월 77,541 83,688 83,688 집합투자기구 한국투자항공기전문투자형사모특별자산투자신탁6호(채무증권)(2) 대한민국 4.83 12월 5,724 2,780 2,780 집합투자기구 TIF알아서평생소득증권자투자신탁(채권-재간접형)(1) 대한민국 28.78 12월 3,300 3,726 3,726 집합투자기구 TIF알아서평생소득증권자투자신탁(채권혼합-재간접형) 대한민국 64.52 12월 4,800 5,820 5,820 집합투자기구 한국투자글로벌착한기업 ESG증권투자신탁(주식-재간접형) 대한민국 22.51 12월 1,724 2,288 2,288 집합투자기구 한국투자미국배당귀족증권자투자신탁H(주식)(2) 대한민국 4.19 12월 5,000 6,380 6,380 집합투자기구 한국밸류플래티넘에쿼티전문투자형사모2종(2) 대한민국 6.60 12월 535 630 630 집합투자기구 한국투자 글로벌 제약산업 육성 사모투자전문회사 대한민국 22.22 12월 22,842 88,494 88,494 사모투자전문회사 우리파트너십 신기술 사모투자전문회사 대한민국 23.08 12월 19,881 15,138 15,138 사모투자전문회사 한국투자크레디언제일호사모투자합자회사(3) 대한민국 0.87 12월 204 130 130 사모투자전문회사 아이비케이케이아이피성장디딤돌제일호사모투자합자회사 대한민국 30.00 12월 14,634 14,150 14,150 투자합자회사 키움케이아이피헬스케어플랫폼 사모투자합자회사(3) 대한민국 6.09 12월 175 157 157 사모투자전문회사 Korea Investment Partners US inc(1) 미국 100.00 12월 2,313 1,077 1,077 벤처창업투자 Korea Investment Partners Southeast Asia(1) 싱가포르 100.00 12월 871 483 483 벤처창업투자 2020 KIP Bon Appetit 투자조합(3) 대한민국 14.08 12월 1,000 988 988 투자조합 한국투자 광개토투자조합 대한민국 20.00 12월 4,505 4,472 4,472 투자조합 한국투자 성장 소부장 사모투자합자회사(3) 대한민국 15.00 12월 1,500 1,482 1,482 사모투자전문회사 한국투자 바이오 글로벌 펀드 대한민국 23.39 12월 40,000 40,026 40,026 투자조합 한국투자 혁신성장 스케일업 사모투자합자회사 대한민국 28.33 12월 18,023 18,804 18,804 사모투자전문회사 이큐파트너스 제1호 글로벌 사모투자전문회사(3) 대한민국 1.00 12월 3,716 3,540 3,540 사모투자업 이큐피 포스코 글로벌 제1호 해외자원개발사모투자전문회사(3) 대한민국 6.98 12월 34,319 40,009 40,009 사모투자업 이큐파트너스제1호환경서비스 사모투자합자회사(3) 대한민국 4.76 12월 1,860 1,933 1,933 사모투자업 이큐파트너스그린사모투자합자회사 대한민국 30.00 12월 31,053 30,019 30,019 투자합자회사 하논사모투자합자회사 대한민국 29.05 12월 6,100 6,412 6,647 투자조합 에트라제3의1호사모투자합자회사(3) 대한민국 19.51 12월 5,000 4,854 4,854 사모투자업 페트라7의베타 사모투자합자회사(3) 대한민국 11.49 12월 34,988 31,693 31,693 사모투자업 프라이싱사모투자합자회사(3) 대한민국 0.31 12월 - - - 사모투자업 한국투자 핵심역량 레버리지 펀드 대한민국 31.00 12월 15,658 25,686 25,686 투자조합 한국투자 Ace 투자조합(17) 대한민국 20.23 12월 5,266 7,534 7,534 투자조합 한국투자 Beyond 투자조합(17) 대한민국 20.33 12월 3,335 4,695 4,695 투자조합 한국투자 Core 투자조합(17) 대한민국 20.71 12월 2,982 4,427 4,427 투자조합 한국투자 Dream 투자조합(17) 대한민국 20.80 12월 2,766 3,780 3,780 투자조합 한국투자 Essence 투자조합(17) 대한민국 20.32 12월 2,926 4,426 4,426 투자조합 한국투자 Future 투자조합(17) 대한민국 20.23 12월 3,131 4,242 4,242 투자조합 한국투자 Growth 투자조합(17) 대한민국 20.28 12월 3,489 5,997 5,997 투자조합 한국투자 High 투자조합(17) 대한민국 20.33 12월 2,606 3,772 3,772 투자조합 한국투자 Impact 투자조합(17) 대한민국 20.35 12월 2,707 4,546 4,546 투자조합 한국투자 Joint 투자조합(17) 대한민국 20.28 12월 2,642 3,424 3,424 투자조합 한국투자 Key 투자조합(17) 대한민국 20.42 12월 2,655 4,539 4,539 투자조합 한국투자성장기업전문투자펀드(1호) 대한민국 30.00 12월 14,865 14,277 14,277 집합투자기구 에스케이에스한국투자제1호사모투자합자회사 대한민국 23.01 12월 3,780 3,565 3,565 사모투자업 한국투자 핀테크 혁신펀드 대한민국 41.67 12월 4,000 3,882 3,882 투자조합 합 계 2,541,540 2,831,862 2,875,632 (1)&cr;(2)&cr;(3)&cr;(4) &cr; 지분율이 50%를 초과하고 있으나, 연결재무제표에 미치는 영향이 중요하지 않은 바, 관계기업투자로 분류하여 평가하였습니다.&cr;지분율이 20% 미만이나, 임원 파견 등을 통하여 유의적 영향을 행사하고 있는 바, 관계기업투자로 분류하여 평가하였습니다.&cr;지분율이 20% 미만이나, 연결실체가 무한책임사원 으로 서 유의적 영향을 행사하고 있는 바, 관계기업투자로 분류하여 평가하였습니다.&cr; 지분율이 50%를 초과하고 있으나, 사실상의 지배력에 따라 재무 및 영업정책을 결정할 수 있는 능력이 없으므로 관계기업투자로 분류하여 평가하였습니다. (2) 당분기말과 전기말 현재 관계기업투자의 요약재무정보는 다음과 같습니다.&cr;<제 20(당)기 1분기> (단위: 백만원) 회사명 총자산 총부채 총자본 영업수익 순손익 총포괄손익 ㈜카카오뱅크 28,616,363 25,766,888 2,849,475 224,910 46,656 38,358 진우(북경)투자자문유한공사 2,992 84 2,908 - 3 81 글로벌다이너스티해외자원개발사모투자전문회사 125 1,972 (1,847) - (7) (7) 한투파트너스(상해)창업투자관리 유한책임공사 21,574 9,949 11,625 - - - 한국투자그로스캐피탈펀드제17호 - - - 3,027 (3,144) (3,144) 한국투자 글로벌프론티어펀드제20호 - - - 6,609 (5,946) (5,946) 한국투자 해외진출 Platform펀드 46,277 4,266 42,011 6,179 2,952 2,952 한국투자 미래성장 벤처펀드 22호 72,678 224 72,454 9,017 (9,900) (9,900) 한국투자 Future Growth 투자조합 4,958 - 4,958 1,009 (1,879) (1,879) 한국투자 Future Value 투자조합 1,423 - 1,423 291 (547) (547) 네이버 한국투자 힘내라 게임인 투자조합 11,014 51 10,963 20,312 15,351 15,351 한국투자 글로벌 콘텐츠 투자조합 89,180 1,564 87,616 66,432 56,702 56,702 상해방정한투주식투자파트너십기업(유한파트너쉽) 128,150 485 127,665 7,356 (7,637) (5,331) 한국투자 Venture 15-1호 투자조합 20,606 42 20,564 1,682 1,921 1,921 한국투자 Venture 15-2호 투자조합 13,151 25 13,126 2,977 1,769 1,769 한국투자 Venture 15-3호 투자조합 7,114 18 7,096 2,993 1,744 1,744 한국투자 Venture 15-4호 투자조합 12,303 25 12,278 1,682 1,988 1,988 한국투자 Venture 15-5호 투자조합 10,583 23 10,560 1,683 1,938 1,938 한국투자유망서비스산업투자조합 37,312 2,408 34,904 5,478 4,966 4,966 한국투자 Industry 4.0 벤처펀드 93,768 357 93,411 959 4,247 4,247 2017 KIF-한국투자 지능정보 투자조합 47,096 189 46,907 3 1,355 1,355 한국투자 RE-UP 펀드 385,705 1,115 384,590 8,512 15,458 15,458 GEC-KIP Technology and Innovation Fund 16,196 45 16,151 - (124) 733 한국투자성장기업전문투자펀드(3호) 67,189 - 67,189 86 (3,492) (3,492) 유진프리미어전문투자형사모투자신탁17호 80,828 320 80,508 1,289 1,373 1,373 JB일본오피스전문투자형사모부동산투자신탁 20호 42,297 3 42,294 941 1,109 1,109 한국투자-엠포드 제1호 신기술사업투자조합 12,814 - 12,814 - (67) (67) 한국투자런던코어오피스전문투자형사모부동산투자신탁 134,195 115 134,080 1 (336) (336) 케이클라비스 마이스터 신기술조합 제사십육호 2,440 12 2,428 - (8) (8) 현대 유퍼스트 전문투자형 사모 부동산투자신탁23-1호 57,201 106 57,095 469 634 634 AIP EURO GREEN 전문투자형 사모부동산투자신탁9호 96,773 3,517 93,256 2,004 2,085 2,085 에프지 EURO Green 전문투자형사모부동산투자신탁3호 101,543 209 101,334 1,024 2,434 2,434 우리 고성화력발전 EBL 전문투자형 사모특별자산투자신탁 90,713 21 90,692 756 732 732 한화 일본태양광 전문투자형 사모특별자산투자신탁 2호 63,163 83 63,080 622 831 831 유진Aviation 전문 투자형 사모특별자산투자신탁11호 8,033 1 8,032 156 133 133 NH-Amundi 항공기 전문투자형 사모특별자산투자신탁 1호 51,052 4 51,048 575 450 450 NH-Amundi 항공기 전문투자형 사모특별자산투자신탁 2호 35,462 3 35,459 566 470 470 하나대체투자전문투자형사모부동산투자신탁58호 87,719 2,931 84,788 - 61 61 NH-Amundi 북미 중견기업 선순위 대출 전문투자형 사모특별자산투자신탁2호 75,459 5 75,454 7,516 808 808 안다스테이션전문투자형사모부동산투자신탁제1호 327,540 248,818 78,722 3,200 41,866 41,866 우리 에코폐기물전문투자형 사모특별자산 투자신탁 122 21 101 342 323 323 한국투자-스퀘어벤처스 제1호 신기술사업투자조합 8,720 - 8,720 - (45) (45) 이베스트에이아이피 신기술조합 제1호 1,450 8 1,442 - (12) (12) 삼천리 미드스트림 전문투자형 사모투자신탁 제5-3호 104,709 79 104,630 163 (435) (435) KTB 항공기 전문투자형 사모투자신탁 제22-1호 73,464 4,727 68,737 2,111 1,080 1,080 JB호주NDIS전문투자형사모투자신탁1호 88,762 58 88,704 110 157 157 NH-Amundi 해외 선순위론 전문투자형 사모투자신탁 4호 449,942 303,474 146,468 1,780 1,769 1,769 타이거대체전문투자형사모특별자산투자신탁8호 119,752 115 119,637 2,564 2,645 2,645 타이거대체투자전문투자형사모부동산투자신탁12호 90,302 2,356 87,946 2,981 18,728 18,728 타이거대체투자전문투자형사모부동산투자신탁6호 81,811 2,245 79,566 2,429 13,191 13,191 타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁14호 127,577 28 127,549 3,093 3,806 3,806 한국투자-비엠 신기술사업투자조합 1호 6,091 - 6,091 - (31) (31) 티앤에프 2019 베어링 창업벤처전문 사모투자합자회사 10,175 2 10,173 49 (7) 49 아이비케이씨-이큐피 혁신기술 투자조합 12,454 247 12,207 - (247) (247) 키움인프라코어Debt전문투자형사모투자신탁제2호 2,879 24 2,855 585 (3,986) (3,986) 한국투자 아시아플러스 증권 자투자신탁(채권) 43,836 50 43,786 700 (22) (22) INMARK프랑스전문투자형사모부동산투자신탁제18호 166,765 14,520 152,245 2,487 932 932 페트라7의 알파 사모투자 합자회사 48,439 121 48,318 - (115) (115) 한국투자-비엠 신기술사업투자조합 2호 3,064 - 3,064 - (15) (15) 타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁18-2호 109,939 (2,601) 112,540 - 1,195 1,195 키움히어로제3호 사모투자 합자회사 6,358 15 6,343 - (20) (20) 한국투자신탁운용 글로벌 플렉스 증권투자신탁 85,111 1,617 83,494 308 (92) (92) 한국투자-브릭인베스트먼트 제1호 신기술사업투자조합 14,429 - 14,429 - 1 1 한국투자 스마트리얼에셋 전문투자형사모투자신탁 1호(2종) 37,604 566 37,038 1,363 1,329 1,329 알파 US Notus 전문투자형사모투자신탁 1호 149,001 1,205 147,796 5,009 1,252 1,252 파인스트리트글로벌기업금융전문투자형사모투자신탁5-1호 57,204 2,207 54,997 911 942 942 에이원갤럭시코스닥벤처전문투자형사모투자신탁 10,023 1 10,022 - (77) (77) 현대 로지스코아 북천안물류센터 전문투자형 사모투자신탁1호 10,401 207 10,194 2,000 (6) (6) 한국투자항공기전문투자형사모특별자산투자신탁6호(채무증권) 57,488 10 57,478 9,099 (131) (131) TIF알아서평생소득증권자투자신탁(채권-재간접형) 14,912 153 14,759 254 (198) (198) TIF알아서평생소득증권자투자신탁(채권혼합-재간접형) 6,557 2 6,555 526 61 61 한국투자글로벌착한기업 ESG증권투자신탁(주식-재간접형) 13,377 24 13,353 844 209 209 한국투자미국배당귀족증권자투자신탁H(주식) 151,645 5,196 146,449 23,094 12,866 12,866 한국밸류 플래티넘플러스 전문투자형사모혼합 12,652 839 11,813 333 162 162 한국밸류 커버드리스크 전문투자형사모혼합 17,413 1,443 15,970 100 69 69 한국투자 글로벌 제약산업 육성 사모투자전문회사 289,976 368 289,608 (87,478) (82,923) (82,923) 우리파트너십 신기술 사모투자전문회사 86,075 231 85,844 6 22,704 22,704 한국투자크레디언제일호사모투자합자회사 15,195 346 14,849 - (93) (93) 아이비케이케이아이피성장디딤돌제일호사모투자합자회사 47,350 323 47,027 188 (138) (138) 키움케이아이피헬스케어플랫폼 사모투자합자회사 141 - 141 67 (213) (213) Korea Investment Partners US inc 1,079 2 1,077 - - - Korea Investment Partners Southeast Asia 483 - 483 - - - 2020 KIP Bon Appetit 투자조합 6,988 - 6,988 - (24) (24) 한국투자 광개토투자조합 22,286 - 22,286 4 (72) (72) 한국투자 성장 소부장 사모투자합자회사 9,873 34 9,839 - (39) (39) 한국투자 바이오 글로벌 펀드 209,406 - 209,406 27 (677) (677) 한국투자 혁신성장 스케일업 사모투자합자회사 91,589 669 90,920 167 (602) (602) 이큐파트너스 제1호 글로벌 사모투자전문회사 373,034 17 373,017 4,329 4,149 19,018 이큐피 포스코 글로벌 제1호 해외자원개발사모투자전문회사 596,640 548 596,092 1 (924) 22,890 이큐파트너스제1호환경서비스 사모투자합자회사 40,601 107 40,494 2 (105) (105) 이큐파트너스그린사모투자합자회사 100,484 215 100,269 212 13 13 하논사모투자합자회사 24,077 63 24,014 3,165 3,110 3,110 에트라제3의1호사모투자합자회사 25,948 106 25,842 134 71 1,113 페트라7의베타 사모투자합자회사 287,525 630 286,895 (5) (617) 10,914 한국투자 핵심역량 레버리지 펀드 71,572 222 71,350 5,412 2,465 2,465 한국투자 Ace 투자조합(17) 45,362 79 45,283 372 8,035 8,035 한국투자 Beyond 투자조합(17) 23,554 50 23,504 185 409 409 한국투자 Core 투자조합(17) 22,256 45 22,211 - 828 828 한국투자 Dream 투자조합(17) 19,209 38 19,171 215 994 994 한국투자 Essence 투자조합(17) 23,507 45 23,462 188 1,680 1,680 한국투자 Future 투자조합(17) 21,926 49 21,877 313 912 912 한국투자 Growth 투자조합(17) 31,628 51 31,577 803 2,013 2,013 한국투자 High 투자조합(17) 19,693 40 19,653 239 1,094 1,094 한국투자 Impact 투자조합(17) 23,927 41 23,886 444 1,547 1,547 한국투자 Joint 투자조합(17) 18,230 39 18,191 456 1,311 1,311 한국투자 Key 투자조합(17) 23,558 40 23,518 444 1,295 1,295 한국투자성장기업전문투자펀드(1호) 62,725 203 62,522 22,044 19,114 19,114 에스케이에스한국투자제1호사모투자합자회사 25,578 515 25,063 32 (473) (473) 한투에스지기업재무안정사모투자합자회사 30,610 565 30,045 (27) (615) (615) 한국투자온기업그린모빌리티제1호기업재무안정사모투자합자회사 55,085 79 55,006 85 6 6 한국투자BNI그린모빌리티제1호신기술투자조합 3,199 - 3,199 - (1) (1) 한국투자 핀테크 혁신펀드 9,305 144 9,161 2 (157) (157) 케이아이피-크릿 인터랙티브 콘텐츠 펀드 7,747 - 7,747 2 (73) (73) 한투노틱반도체제1호 사모투자합자회사 21,500 6 21,494 - (6) (6) <제 19(전)기> (단위: 백만원) 회사명 총자산 총부채 총자본 영업수익() 순손익() 총포괄손익() ㈜카카오뱅크 26,649,990 23,853,028 2,796,962 192,635 18,473 25,118 진우(북경)투자자문유한공사 2,908 82 2,826 - (3) 109 글로벌다이너스티해외자원개발사모투자전문회사 132 1,972 (1,840) - (17) (17) 한투파트너스(상해)창업투자관리 유한책임공사 21,574 9,949 11,625 - - - 한국투자그로스캐피탈펀드제17호 20,978 2 20,976 (4,004) (4,204) (4,204) 한국투자 글로벌프론티어펀드제20호 34,424 2 34,422 3,929 2,063 2,063 한국투자 해외진출 Platform펀드 52,601 4,798 47,803 (6,425) (7,581) (7,581) 한국투자 미래성장 벤처펀드 22호 106,797 1,062 105,735 10,619 5,566 5,566 한국투자 Future Growth 투자조합 9,463 88 9,375 172 146 146 한국투자 Future Value 투자조합 2,754 25 2,729 49 42 42 네이버 한국투자 힘내라 게임인 투자조합 13,395 114 13,281 3 (31) (31) 한국투자 글로벌 콘텐츠 투자조합 92,416 479 91,937 363 85 85 상해방정한투주식투자파트너십기업(유한파트너쉽) 133,030 34 132,996 24 (3,854) 138 한국투자 Venture 15-1호 투자조합 22,130 174 21,956 (318) (368) (368) 한국투자 Venture 15-2호 투자조합 15,898 117 15,781 (307) (344) (344) 한국투자 Venture 15-3호 투자조합 10,380 108 10,272 (1,037) (1,278) (1,278) 한국투자 Venture 15-4호 투자조합 13,730 135 13,595 (314) (564) (564) 한국투자 Venture 15-5호 투자조합 12,044 119 11,925 (1,547) (1,585) (1,585) 한국투자유망서비스산업투자조합 40,147 2,878 37,269 2,678 1,761 1,761 한국투자성장기업메자닌펀드(2호) 15,796 - 15,796 964 1,674 1,674 한국투자 Industry 4.0 벤처펀드 93,689 1,400 92,289 621 245 245 2017 KIF-한국투자 지능정보 투자조합 49,441 230 49,211 2,543 2,254 2,254 한국투자 RE-UP 펀드 381,921 2,614 379,307 15,957 15,055 15,055 GEC-KIP Technology and Innovation Fund 13,227 131 13,096 - (180) (187) 한국투자성장기업전문투자펀드(3호) 70,680 - 70,680 59 (356) (356) 유진프리미어전문투자형사모투자신탁17호 79,428 293 79,135 1,588 1,804 1,804 JB일본오피스전문투자형사모부동산투자신탁 20호 42,475 526 41,949 1,173 1,802 1,802 한국투자-엠포드 제1호 신기술사업투자조합 12,881 - 12,881 - (70) (70) 한국투자런던코어오피스전문투자형사모부동산투자신탁 134,449 33 134,416 4 896 896 케이클라비스 마이스터 신기술조합 제사십육호 2,441 5 2,436 - (8) (8) 현대 유퍼스트 전문투자형 사모 부동산투자신탁23-1호 56,510 48 56,462 1,138 - - AIP EURO GREEN 전문투자형 사모부동산투자신탁9호 97,330 4,122 93,208 1,908 3,848 3,848 에프지 EURO Green 전문투자형사모부동산투자신탁3호 98,987 86 98,901 1,143 (2,148) (2,148) 우리 고성화력발전 EBL 전문투자형 사모특별자산투자신탁 90,728 22 90,706 761 738 738 한화 일본태양광 전문투자형 사모특별자산투자신탁 2호 65,321 31 65,290 689 1,600 1,600 유진Aviation 전문 투자형 사모특별자산투자신탁11호 8,066 1 8,065 167 160 160 NH-Amundi 항공기 전문투자형 사모특별자산투자신탁 1호 54,632 4 54,628 616 474 474 NH-Amundi 항공기 전문투자형 사모특별자산투자신탁 2호 37,993 3 37,990 603 498 498 하나대체투자전문투자형사모부동산투자신탁58호 86,461 1,734 84,727 - (333) (333) NH-Amundi 북미 중견기업 선순위 대출 전문투자형 사모특별자산투자신탁2호 78,794 17 78,777 1,089 1,237 1,237 안다스테이션전문투자형사모부동산투자신탁제1호 269,312 151,948 117,364 3,658 1,809 1,809 코람코전문투자형사모부동산투자신탁제69호 220,072 144,017 76,055 3,120 1,171 1,171 우리 에코폐기물전문투자형 사모특별자산 투자신탁 61,582 48 61,534 23 727 727 한국투자-스퀘어벤처스 제1호 신기술사업투자조합 8,765 - 8,765 - (45) (45) 이베스트에이아이피 신기술조합 제1호 1,454 - 1,454 19 7 7 삼천리 미드스트림 전문투자형 사모투자신탁 제5-3호 105,145 80 105,065 1,929 1,891 1,891 KTB 항공기 전문투자형 사모투자신탁 제22-1호 90,325 8,267 82,058 2,419 1,265 1,265 JB호주NDIS전문투자형사모투자신탁1호 88,603 56 88,547 - 153 153 NH-Amundi 해외 선순위론 전문투자형 사모투자신탁 4호 436,475 290,860 145,615 2,171 1,917 1,917 타이거대체전문투자형사모특별자산투자신탁8호 117,018 26 116,992 2,980 2,526 2,526 타이거대체전문투자형사모특별자산투자신탁5호 - - - - (703) (703) 타이거대체투자전문투자형사모부동산투자신탁12호 72,399 151 72,248 3,591 2,667 2,667 타이거대체투자전문투자형사모부동산투자신탁6호 68,918 143 68,775 3,290 2,410 2,410 타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁14호 126,483 149 126,334 2,752 1,349 1,349 한국투자-비엠 신기술사업투자조합 1호 6,122 - 6,122 - - - 티앤에프 2019 베어링 창업벤처전문 사모투자합자회사 10,191 3 10,188 50 (7) 50 아이비케이씨-이큐피 혁신기술 투자조합 12,449 251 12,198 - (303) (303) 키움인프라코어Debt전문투자형사모투자신탁제2호 136,120 25 136,095 1,572 3,907 3,907 멀티에셋 웨어하우스오퍼튜니티 전문투자형 사모투자신탁 제16호 53,350 54 53,296 - (73) (73) 신한AIM부동산전문투자형사모투자신탁제19호 - - - 1,577 740 740 한국투자 아시아플러스 증권 자투자신탁(채권) 46,466 130 46,336 1,843 (158) (158) INMARK프랑스전문투자형사모부동산투자신탁제18호 165,939 14,626 151,313 2,854 5,413 5,413 페트라7의 알파 사모투자 합자회사 48,561 128 48,433 2 (118) (118) 한국투자-비엠 신기술사업투자조합 2호 3,079 - 3,079 - (4) (4) 타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁18-2호 115,346 2,783 112,563 2 (1,590) (1,590) 키움히어로제3호 사모투자 합자회사 6,380 17 6,363 - - - 한국투자신탁운용 글로벌 플렉스 증권투자신탁 58,881 715 58,166 - - - 한국투자-브릭인베스트먼트 제1호 신기술사업투자조합 14,211 - 14,211 - - - 한국투자 스마트리얼에셋 전문투자형사모투자신탁 1호(2종) 35,885 176 35,709 - - - 알파 US Notus 전문투자형사모투자신탁 1호 147,903 158 147,745 - - - 파인스트리트글로벌기업금융전문투자형사모투자신탁5-1호 55,319 748 54,571 - - - 에이원갤럭시코스닥벤처전문투자형사모투자신탁 10,100 1 10,099 - - - KODEX 은행 ETF 217,210 126 217,084 - - - 한국투자항공기전문투자형사모특별자산투자신탁6호(채무증권) 57,628 19 57,609 1 (229) (229) TIF알아서평생소득증권자투자신탁(채권-재간접형) 13,997 1,939 12,058 - (815) (815) TIF알아서평생소득증권자투자신탁(채권혼합-재간접형) 8,958 3 8,955 - (946) (946) 한국투자일본4차산업혁명증권투자신탁(주식-파생형) - - - 9 (884) (884) 한국투자글로벌착한기업 ESG증권투자신탁(주식-재간접형) 13,748 3,544 10,204 - (433) (433) 한국투자미국배당귀족증권자투자신탁H(주식) 150,455 1,164 149,291 - - - 한국밸류플래티넘에쿼티전문투자형사모2종 9,544 - 9,544 - - - 한국투자 글로벌 제약산업 육성 사모투자전문회사 398,619 398 398,221 (61,061) (61,485) (61,485) 우리파트너십 신기술 사모투자전문회사 65,849 252 65,597 (1,520) (1,841) (1,841) 한국투자크레디언제일호사모투자합자회사 15,204 262 14,942 - (87) (87) 아이비케이케이아이피성장디딤돌제일호사모투자합자회사 47,820 655 47,165 267 (93) (93) 키움케이아이피헬스케어플랫폼 사모투자합자회사 2,570 - 2,570 - (69) (69) Korea Investment Partners US inc 1,079 2 1,077 - - - Korea Investment Partners Southeast Asia 483 - 483 - - - 2020 KIP Bon Appetit 투자조합 7,012 - 7,012 - - - 한국투자 광개토투자조합 22,358 - 22,358 - - - 한국투자 성장 소부장 사모투자합자회사 9,914 36 9,878 - - - 한국투자 바이오 글로벌 펀드 171,108 - 171,108 - - - 한국투자 혁신성장 스케일업 사모투자합자회사 67,048 681 66,367 - - - 이큐파트너스 제1호 글로벌 사모투자전문회사 354,028 28 354,000 4,697 4,492 25,639 이큐피 포스코 글로벌 제1호 해외자원개발사모투자전문회사 573,777 575 573,202 (41) (1,026) 33,575 이큐파트너스 제2호 기업재무안정 사모투자전문회사 - - - (1) (128) (128) 이큐파트너스제1호환경서비스 사모투자합자회사 40,712 113 40,599 1,420 1,168 1,168 이큐파트너스그린사모투자합자회사 100,256 194 100,062 509 306 306 하논사모투자합자회사 22,142 67 22,075 3,150 2,989 2,989 에트라제3의1호사모투자합자회사 24,954 70 24,884 367 299 1,792 페트라7의베타 사모투자합자회사 276,686 705 275,981 (1) (593) 15,918 프라이싱사모투자합자회사 2,063 2,033 30 - (113) (113) 한국투자 핵심역량 레버리지 펀드 83,988 1,130 82,858 (1,125) (1,538) (1,538) 한국투자 Ace 투자조합(17) 37,526 279 37,247 3,208 3,080 3,080 한국투자 Beyond 투자조합(17) 23,274 180 23,094 2,110 2,031 2,031 한국투자 Core 투자조합(17) 21,537 154 21,383 1,132 1,014 1,014 한국투자 Dream 투자조합(17) 18,317 141 18,176 486 426 426 한국투자 Essence 투자조합(17) 21,876 95 21,781 35 (24) (24) 한국투자 Future 투자조합(17) 21,066 101 20,965 2,431 2,372 2,372 한국투자 Growth 투자조합(17) 29,672 108 29,564 847 788 788 한국투자 High 투자조합(17) 18,643 83 18,560 2,428 2,378 2,378 한국투자 Impact 투자조합(17) 22,423 83 22,340 762 717 717 한국투자 Joint 투자조합(17) 16,968 89 16,879 671 620 620 한국투자 Key 투자조합(17) 22,305 82 22,223 762 717 717 한국투자성장기업전문투자펀드(1호) 47,775 186 47,589 4,131 4,037 4,037 에스케이에스한국투자제1호사모투자합자회사 16,083 589 15,494 - - - 한국투자 핀테크 혁신펀드 9,463 145 9,318 - - - () 영업수익, 순손익 및 총포괄손익은 전분기 금액 입니다. (3) 당분기와 전분기의 관계기업투자의 변동내역은 다음과 같습니다.&cr;<제 20(당)기 1분기> (단위: 백만원) 회사명 기초 취득(처분) 대체 배당 지분법손익 지분법자본변동 분기말 ㈜카카오뱅크 936,587 - - - 12,724 (2,390) 946,921 진우(북경)투자자문유한공사 2,826 - - - 4 78 2,908 한투파트너스(상해)창업투자관리 유한책임공사 11,625 - - - - - 11,625 한국투자그로스캐피탈펀드제17호 6,782 (3,625) - (2,140) (1,017) - - 한국투자 글로벌프론티어펀드제20호 11,101 (3,826) - (5,358) (1,917) - - 한국투자 해외진출 Platform펀드 10,755 (1,967) - - 665 - 9,453 한국투자 미래성장 벤처펀드 22호 21,663 (1,069) - (3,722) (2,027) - 14,845 한국투자 Future Growth 투자조합 1,042 (282) - - (208) - 552 한국투자 Future Value 투자조합 318 (91) - - (63) - 164 네이버 한국투자 힘내라 게임인 투자조합 3,320 (378) - (4,040) 3,838 - 2,740 한국투자 글로벌 콘텐츠 투자조합 24,322 (6,758) - (9,855) 15,470 - 23,179 상해방정한투주식투자파트너십기업(유한파트너쉽) 65,832 - - - (3,779) 1,141 63,194 한국투자 Venture 15-1호 투자조합 2,445 (225) - (144) 213 - 2,289 한국투자 Venture 15-2호 투자조합 1,748 (256) - (234) 195 - 1,453 한국투자 Venture 15-3호 투자조합 1,152 (242) - (311) 197 - 796 한국투자 Venture 15-4호 투자조합 1,524 (324) - (46) 222 - 1,376 한국투자 Venture 15-5호 투자조합 1,348 (182) - (191) 219 - 1,194 한국투자유망서비스산업투자조합 16,647 (3,274) - - 2,218 - 15,591 한국투자성장기업메자닌펀드(2호) 3,558 (3,558) - - - - - 한국투자 Industry 4.0 벤처펀드 40,945 (410) - (977) 1,885 - 41,443 2017 KIF-한국투자 지능정보 투자조합 19,684 (972) - (492) 542 - 18,762 한국투자 RE-UP 펀드 123,776 (1,153) - (2,167) 5,042 - 125,498 GEC-KIP Technology and Innovation Fund 6,324 - - - 653 2,754 9,731 한국투자성장기업전문투자펀드(3호) 27,636 - - - (1,365) - 26,271 유진프리미어전문투자형사모투자신탁17호 32,060 - - - 557 - 32,617 JB일본오피스전문투자형사모부동산투자신탁 20호 20,974 - - (339) 512 - 21,147 한국투자-엠포드 제1호 신기술사업투자조합 2,842 - - - (15) - 2,827 한국투자런던코어오피스전문투자형사모부동산투자신탁 31,381 - - - (78) - 31,303 케이클라비스 마이스터 신기술조합 제사십육호 1,572 - - - (5) - 1,567 현대 유퍼스트 전문투자형 사모 부동산투자신탁23-1호 27,558 - - - 309 - 27,867 AIP EURO GREEN 전문투자형 사모부동산투자신탁9호 46,610 - - (1,018) 1,042 - 46,634 에프지 EURO Green 전문투자형사모부동산투자신탁3호 25,225 - - - 621 - 25,846 우리 고성화력발전 EBL 전문투자형 사모특별자산투자신탁 30,236 - - (249) 244 - 30,231 한화 일본태양광 전문투자형 사모특별자산투자신탁 2호 21,763 (593) - (420) 277 - 21,027 유진Aviation 전문 투자형 사모특별자산투자신탁11호 4,394 - - (90) 72 - 4,376 NH-Amundi 항공기 전문투자형 사모특별자산투자신탁 1호 15,664 (999) - (156) 128 - 14,637 NH-Amundi 항공기 전문투자형 사모특별자산투자신탁 2호 15,210 (980) - (222) 189 - 14,197 하나대체투자전문투자형사모부동산투자신탁58호 29,878 - - - 22 - 29,900 NH-Amundi 북미 중견기업 선순위 대출 전문투자형 &cr;사모특별자산투자신탁2호 23,870 (994) - (258) 245 - 22,863 안다스테이션전문투자형사모부동산투자신탁제1호 37,320 (16,599) - (7,655) 8,956 - 22,022 코람코전문투자형사모부동산투자신탁제69호 30,422 (30,422) - - - - - 우리 에코폐기물전문투자형 사모특별자산 투자신탁 15,508 (15,475) - (90) 82 - 25 한국투자-스퀘어벤처스 제1호 신기술사업투자조합 2,890 - - - (15) - 2,875 이베스트에이아이피 신기술조합 제1호 529 - - - (5) - 524 삼천리 미드스트림 전문투자형 사모투자신탁 제5-3호 46,696 - - - (194) - 46,502 KTB 항공기 전문투자형 사모투자신탁 제22-1호 19,900 (1,380) - (631) (1) - 17,888 JB호주NDIS전문투자형사모투자신탁1호 41,751 - - - 1 - 41,752 NH-Amundi 해외 선순위론 전문투자형 사모투자신탁 4호 43,685 270 - (545) 2,434 - 45,844 타이거대체전문투자형사모특별자산투자신탁8호 46,031 - - - 1,041 - 47,072 타이거대체투자전문투자형사모부동산투자신탁12호 23,545 - - (987) 6,103 - 28,661 타이거대체투자전문투자형사모부동산투자신탁6호 22,414 - - (782) 4,298 - 25,930 타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁14호 45,804 - - (939) 1,379 - 46,244 한국투자-비엠 신기술사업투자조합 1호 1,943 - - - (9) - 1,934 티앤에프 2019 베어링 창업벤처전문 사모투자합자회사 2,398 - - - (3) - 2,395 아이비케이씨-이큐피 혁신기술 투자조합 6,099 129 - - (31) - 6,197 키움인프라코어Debt전문투자형사모투자신탁제2호 37,138 (34,472) - (494) (1,078) - 1,094 멀티에셋 웨어하우스오퍼튜니티 전문투자형 사모투자신탁 제16호 30,321 (30,321) - - - - - 한국투자 아시아플러스 증권 자투자신탁(채권) 21,096 - - - 1,005 - 22,101 INMARK프랑스전문투자형사모부동산투자신탁제18호 53,541 - - - 334 - 53,875 페트라7의 알파 사모투자 합자회사 25,144 - - - (60) - 25,084 한국투자-비엠 신기술사업투자조합 2호 984 - - - (5) - 979 타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁18-2호 26,018 - - (286) 281 - 26,013 키움히어로제3호 사모투자 합자회사 1,958 - - - (6) - 1,952 한국투자신탁운용 글로벌 플렉스 증권투자신탁 21,310 - - - (142) - 21,168 한국투자-브릭인베스트먼트 제1호 신기술사업투자조합 2,930 - - - 45 - 2,975 한국투자 스마트리얼에셋 전문투자형사모투자신탁 1호(2종) 7,278 - - - 266 - 7,544 알파 US Notus 전문투자형사모투자신탁 1호 59,045 - - (480) 501 - 59,066 파인스트리트글로벌기업금융전문투자형사모투자신탁5-1호 16,537 - - (156) 285 - 16,666 에이원갤럭시코스닥벤처전문투자형사모투자신탁 5,000 - - - (39) - 4,961 현대 로지스코아 북천안물류센터 전문투자형 사모투자신탁1호 - 3,000 - - (2) - 2,998 KODEX 은행 ETF 83,688 (52,496) (31,191) - (1) - - 한국투자항공기전문투자형사모특별자산투자신탁6호(채무증권) 2,780 - - - (6) - 2,774 TIF알아서평생소득증권자투자신탁(채권-재간접형) 3,726 (3,275) - - (5) - 446 TIF알아서평생소득증권자투자신탁(채권혼합-재간접형) 5,820 (5,335) - - 4 - 489 한국투자글로벌착한기업 ESG증권투자신탁(주식-재간접형) 2,288 - - - 61 - 2,349 한국투자미국배당귀족증권자투자신탁H(주식) 6,380 - - - 625 - 7,005 한국밸류플래티넘에쿼티전문투자형사모2종 630 (630) - - - - - 한국밸류 플래티넘플러스 전문투자형사모혼합 - 769 - - 8 - 777 한국밸류 커버드리스크 전문투자형사모혼합 - 1,050 - - 3 - 1,053 한국투자 글로벌 제약산업 육성 사모투자전문회사 88,494 (1,020) - (4,689) (18,428) - 64,357 우리파트너십 신기술 사모투자전문회사 15,138 (567) - - 5,239 - 19,810 한국투자크레디언제일호사모투자합자회사 130 - - - (1) - 129 아이비케이케이아이피성장디딤돌제일호사모투자합자회사 14,150 - - - (42) - 14,108 키움케이아이피헬스케어플랫폼 사모투자합자회사 157 (135) - - (14) - 8 Korea Investment Partners US inc 1,077 - - - - - 1,077 Korea Investment Partners Southeast Asia 483 - - - - - 483 2020 KIP Bon Appetit 투자조합 988 - - - (3) - 985 한국투자 광개토투자조합 4,472 - - - (14) - 4,458 한국투자 성장 소부장 사모투자합자회사 1,482 - - - (6) - 1,476 한국투자 바이오 글로벌 펀드 40,026 8,000 - (6) (156) - 47,864 한국투자 혁신성장 스케일업 사모투자합자회사 18,804 7,127 - - (171) - 25,760 이큐파트너스 제1호 글로벌 사모투자전문회사 3,540 - - - 41 149 3,730 이큐피 포스코 글로벌 제1호 해외자원개발사모투자전문회사 40,009 - - - (64) 1,662 41,607 이큐파트너스제1호환경서비스 사모투자합자회사 1,933 - - - (5) - 1,928 이큐파트너스그린사모투자합자회사 30,019 58 - - 4 - 30,081 하논사모투자합자회사 6,647 - - (341) 904 - 7,210 에트라제3의1호사모투자합자회사 4,854 - - (30) 14 203 5,041 페트라7의베타 사모투자합자회사 31,693 - - - (71) 1,325 32,947 한투에스지기업재무안정사모투자합자회사 - 7,200 - - (145) - 7,055 한국투자온기업그린모빌리티제1호기업재무안정사모투자합자회사 - 15,600 - - 2 - 15,602 한국투자BNI그린모빌리티제1호신기술투자조합 - 1,100 - - - - 1,100 한국투자 핵심역량 레버리지 펀드 25,685 (1,581) - (2,751) 764 - 22,117 한국투자 Ace 투자조합(17) 7,534 - - - 1,626 - 9,160 한국투자 Beyond 투자조합(17) 4,695 - - - 84 - 4,779 한국투자 Core 투자조합(17) 4,427 - - - 172 - 4,599 한국투자 Dream 투자조합(17) 3,780 - - - 208 - 3,988 한국투자 Essence 투자조합(17) 4,427 - - - 339 - 4,766 한국투자 Future 투자조합(17) 4,242 - - - 185 - 4,427 한국투자 Growth 투자조합(17) 5,997 - - - 408 - 6,405 한국투자 High 투자조합(17) 3,772 - - - 223 - 3,995 한국투자 Impact 투자조합(17) 4,546 - - - 316 - 4,862 한국투자 Joint 투자조합(17) 3,424 - - - 266 - 3,690 한국투자 Key 투자조합(17) 4,539 - - - 264 - 4,803 한국투자성장기업전문투자펀드(1호) 14,277 (968) - (428) 5,876 - 18,757 에스케이에스한국투자제1호사모투자합자회사 3,565 2,310 - - (109) - 5,766 한국투자 핀테크 혁신펀드 3,882 - - - (64) - 3,818 케이아이피-크릿 인터랙티브 콘텐츠 펀드 - 3,000 - - (28) - 2,972 한투노틱반도체제1호 사모투자합자회사 - 215 - - - - 215 합 계 2,875,632 (177,006) (31,191) (53,719) 61,555 4,922 2,680,193 &cr;<제 19(전)기 1분기> (단위: 백만원) 회사명 기초 취득(처분) 대체 배당 지분법손익 지분법자본변동 분기말 ㈜카카오뱅크 617,664 - - - 5,027 2,456 625,147 진우(북경)투자자문유한공사 2,792 - - - (3) 113 2,902 한투파트너스(상해)창업투자관리 유한책임공사 10,528 - - - - - 10,528 한국투자그로스캐피탈펀드제17호 12,347 - (1,819) (172) (1,360) - 8,996 한국투자 글로벌프론티어펀드제20호 8,024 - - - 665 - 8,689 한국투자 해외진출 Platform펀드 21,400 - - - (1,705) - 19,695 한국투자 미래성장 벤처펀드 22호 22,966 - (1,943) - 1,141 - 22,164 한국투자 Future Growth 투자조합 1,002 - - - 16 - 1,018 한국투자 Future Value 투자조합 306 - - - 5 - 311 네이버 한국투자 힘내라 게임인 투자조합 4,375 - (1,024) - (9) - 3,342 한국투자 글로벌 콘텐츠 투자조합 26,176 - - - 23 - 26,199 상해방정한투주식투자파트너십기업 68,042 - - - (1,907) 1,976 68,111 한국투자 Venture 15-1호 투자조합 2,824 - - - (41) - 2,783 한국투자 Venture 15-2호 투자조합 2,303 - - - (38) - 2,265 한국투자 Venture 15-3호 투자조합 2,059 - - - (143) - 1,916 한국투자 Venture 15-4호 투자조합 2,295 - - - (63) - 2,232 한국투자 Venture 15-5호 투자조합 1,871 - - - (179) - 1,692 한국투자유망서비스산업투자조합 20,363 (1,700) (1,717) - 786 - 17,732 한국투자성장기업메자닌펀드(2호) 8,208 (1,355) - (520) 358 - 6,691 한국투자 Industry 4.0 벤처펀드 37,289 (875) (700) (638) 107 - 35,183 2017 KIF-한국투자 지능정보 투자조합 20,818 - - - 902 - 21,720 한국투자 RE-UP 펀드 79,207 18,600 - - 4,912 - 102,719 GEC-KIP Technology and Innovation Fund 6,816 - (462) - (72) 466 6,748 한국투자성장기업전문투자펀드(3호) 27,133 2,542 - - (139) - 29,536 유진프리미어전문투자형사모투자신탁17호 36,700 (8,496) - (1,273) 731 - 27,662 JB일본오피스전문투자형사모부동산투자신탁 20호 20,117 - - (340) 901 - 20,678 한국투자-엠포드 제1호 신기술사업투자조합 2,902 - - - (15) - 2,887 한국투자런던코어오피스전문투자형사모부동산투자신탁 31,505 - - - 209 - 31,714 케이클라비스 마이스터 신기술조합 제사십육호 1,975 - - - (5) - 1,970 현대 유퍼스트 전문투자형 사모 부동산투자신탁23-1호 27,354 - - - 1,284 - 28,638 AIP EURO GREEN 전문투자형 사모부동산투자신탁9호 46,264 - - (1,005) 1,924 - 47,183 에프지 EURO Green 전문투자형사모부동산투자신탁3호 24,930 - - - (548) - 24,382 우리 고성화력발전 EBL 전문투자형 사모특별자산투자신탁 30,233 - - (247) 246 - 30,232 한화 일본태양광 전문투자형 사모특별자산투자신탁 2호 22,644 (690) - (327) 533 - 22,160 유진Aviation 전문 투자형 사모특별자산투자신탁11호 4,360 59 - (90) 87 - 4,416 NH-Amundi 항공기 전문투자형 사모특별자산투자신탁 1호 15,510 - - (158) 136 - 15,488 NH-Amundi 항공기 전문투자형 사모특별자산투자신탁 2호 15,099 (12) - (212) 199 - 15,074 하나대체투자전문투자형사모부동산투자신탁58호 27,311 - - - (117) - 27,194 NH-Amundi 북미 중견기업 선순위 대출 전문투자형 사모특별자산투자신탁2호 23,920 - - (280) 375 - 24,015 안다스테이션전문투자형사모부동산투자신탁제1호 37,870 - - (1,203) 575 - 37,242 코람코전문투자형사모부동산투자신탁제69호 30,422 - - (473) 468 - 30,417 우리 에코폐기물전문투자형 사모특별자산 투자신탁 15,050 - - (183) 183 - 15,050 한국투자-스퀘어벤처스 제1호 신기술사업투자조합 2,950 - - - (15) - 2,935 이베스트에이아이피 신기술조합 제1호 출자 790 - - - 3 - 793 삼천리 미드스트림 전문투자형 사모투자신탁 제5-3호 47,750 (239) - (820) 840 - 47,531 KTB 항공기 전문투자형 사모투자신탁 제22-1호 21,711 - - (632) 342 - 21,421 JB호주NDIS전문투자형사모투자신탁1호 41,752 - - - - - 41,752 NH-Amundi 해외 선순위론 전문투자형 사모투자신탁 4호 42,547 - - (712) 575 - 42,410 타이거대체전문투자형사모특별자산투자신탁8호 46,557 - - - 994 - 47,551 타이거대체전문투자형사모특별자산투자신탁5호 19,196 - - (678) (334) - 18,184 타이거대체투자전문투자형사모부동산투자신탁12호 24,588 - - (1,099) 869 - 24,358 타이거대체투자전문투자형사모부동산투자신탁6호 23,437 - - (1,004) 785 - 23,218 타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁14호 47,899 - - (900) 489 - 47,488 신한BNPP의정부경전철 전문투자형사모특별자산투자신탁 20,526 (20,526) - - - - - 한국투자-비엠 신기술사업투자조합 1호 1,984 - - - - - 1,984 티앤에프 2019 베어링 창업벤처전문 사모투자합자회사 2,401 - - - (2) - 2,399 아이비케이씨-이큐피 혁신기술 투자조합 - 2,159 - - (151) - 2,008 키움인프라코어Debt전문투자형사모투자신탁제2호 36,981 - - (494) 1,057 - 37,544 멀티에셋 웨어하우스오퍼튜니티 전문투자형 사모투자신탁 제16호 3,308 27,325 - - (42) - 30,591 신한AIM부동산전문투자형사모투자신탁제19호 16,216 (6,000) - (298) 253 - 10,171 한국투자 아시아플러스 증권 자투자신탁(채권) 20,018 - - - (78) - 19,940 INMARK프랑스전문투자형사모부동산투자신탁제18호 76,018 (22,795) - - 1,939 - 55,162 페트라7의 알파 사모투자 합자회사 25,397 - - - (61) - 25,336 한국투자-비엠 신기술사업투자조합 2호 - 1,000 - - (1) - 999 타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁18-2호 - - 27,669 (865) (374) - 26,430 한국투자항공기전문투자형사모특별자산투자신탁6호 5,449 - - (174) 164 - 5,439 TIF알아서평생소득증권자투자신탁(채권-재간접형) 5,407 - - - (494) - 4,913 TIF알아서평생소득증권자투자신탁(채권혼합-재간접형) 5,546 - - - (757) - 4,789 한국투자일본4차산업혁명증권투자신탁(주식-파생형) 4,457 - - - (888) - 3,569 한국투자글로벌착한기업 ESG증권투자신탁(주식-재간접형) 1,872 24 - - (397) - 1,499 한국투자 글로벌 제약산업 육성 사모투자전문회사 68,115 (295) (589) (53) (13,679) - 53,499 우리파트너십 신기술 사모투자전문회사 19,364 - - - (425) - 18,939 한국투자크레디언제일호사모투자합자회사 169 - - - - - 169 아이비케이케이아이피성장디딤돌사모투자합자회사 6,155 3,030 - - (28) - 9,157 키움케이아이피헬스케어플랫폼 사모투자합자회사 1,618 - - - (4) - 1,614 Korea Investment Partners US inc 36 - - - - - 36 Korea Investment Partners Southeast Asia 434 - - - - - 434 이큐파트너스 제1호 글로벌 사모투자전문회사 3,767 - - (46) 45 211 3,977 이큐피 포스코 글로벌 제1호 해외자원개발사모투자전문회사 45,004 - - - 222 2,511 47,737 이큐파트너스 제2호 기업재무안정 사모투자전문회사 5,221 - - - (23) - 5,198 이큐파트너스제1호환경서비스 사모투자합자회사 1,935 - - (41) 56 - 1,950 이큐파트너스그린사모투자합자회사 30,313 - - - 92 - 30,405 하논사모투자합자회사 6,350 - - (304) 868 - 6,914 에트라제3의1호사모투자합자회사 5,177 - - (72) 58 291 5,454 페트라7의베타 사모투자합자회사 34,025 - - - (69) 1,902 35,858 프라이싱사모투자합자회사 - 100 - - (2) - 98 한국투자 핵심역량 레버리지 펀드 35,916 - - - (477) - 35,439 한국투자 Ace 투자조합(17) 8,750 - - - 624 - 9,374 한국투자 Beyond 투자조합(17) 5,193 - - - 413 - 5,606 한국투자 Core 투자조합(17) 4,239 - - - 210 - 4,449 한국투자 Dream 투자조합(17) 3,674 - - - 88 - 3,762 한국투자 Essence 투자조합(17) 3,678 - - - (5) - 3,673 한국투자 Future 투자조합(17) 3,703 - - - 480 - 4,183 한국투자 Growth 투자조합(17) 4,194 - - - 160 - 4,354 한국투자 High 투자조합(17) 3,203 - - - 484 - 3,687 한국투자 Impact 투자조합(17) 3,248 - - - 146 - 3,394 한국투자 Joint 투자조합(17) 3,280 - - - 126 - 3,406 한국투자 Key 투자조합(17) 3,303 - - - 146 - 3,449 한국투자성장기업전문투자펀드(1호) 15,783 - - - 1,211 - 16,994 합 계 2,291,578 (8,144) 19,415 (15,313) 10,882 9,926 2,308,344 8. 상각후원가측정금융자산&cr;(1) 당분기말과 전기말 현 재 상 각후원가 측정금 융자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구 분 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 대출채권 14,848,496 13,887,667 채무증권 146,353 146,289 합 계 14,994,849 14,033,956 &cr; (2) 당분기말과 전기말 현재 상 각후원가측정 대 출채권 의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구 분 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 대출채권 손실충당금 장부금액 대출채권 손실충당금 장부금액 콜론 3,152 - 3,152 4,313 - 4,313 신용공여금() 3,861,720 (6,857) 3,854,863 3,250,780 (6,577) 3,244,203 대출금 10,507,241 (182,935) 10,324,306 10,022,515 (177,013) 9,845,502 대여금 2,127 - 2,127 2,083 - 2,083 대지급금 16,918 (16,841) 77 11,035 (10,953) 82 사모사채 676,039 (12,068) 663,971 803,511 (12,027) 791,484 기타 11,585 (11,585) - 11,585 (11,585) - 합 계 15,078,782 (230,286) 14,848,496 14,105,822 (218,155) 13,887,667 () 연결실체는 신용거래고객에게 주식매수자금을 융자하고 있는 바, 동 융자금은 한국증권금융㈜로부터의 유통금융차입금과 연결실체자체자금으로 조달됩니다. 동 융자금에 대해서 연결실체는 융자금의 140% ~ 160%에 상당하는 유가증권 또는 현금을 담보로 설정하고 있으며, 담보가 해당 유지비율에 미달하는 경우 그 미달액 이상을 고객으로부터 현금 또는 유가증권을 추가 제공받고 있습니다. (3) 당분기와 전분기 중 상 각후원가측정 대 출채권 의 총 장부금액의 변동내역 은 다음 과 같습니다. &cr;<제 20(당)기 1분기> (단위: 백만원) 구 분 집합평가 개별평가 합 계 12개월&cr; 기대신용손실 전체기간&cr; 기대신용손실 손상채권&cr; 전체기간&cr; 기대신용손실 전체기간&cr; 기대신용손실 기초 장부금액 13,601,102 341,538 142,593 20,589 14,105,822 12개월 기대신용손실로 대체 22,894 (21,839) (1,055) - - 전체기간 기대신용손실로 대체 (134,421) 133,040 (475) 1,856 - 손상채권 전체기간 기대신용손실로 대체 (34,672) (12,656) 47,328 - - 실행 및 상환 1,038,370 (44,834) 102 15 993,653 상각 - - (1,171) - (1,171) 매각 - - (19,801) - (19,801) 기타 변동액() - - 279 - 279 분기말 장부금액 14,493,273 395,249 167,800 22,460 15,078,782 () 당분기 중 기타 변동액은 환율변동효과에 대한 금액입니다.&cr; <제 19(전)기 1분기> (단위: 백만원) 구 분 집합평가 개별평가 합 계 12개월&cr; 기대신용손실 전체기간&cr; 기대신용손실 손상채권&cr; 전체기간&cr; 기대신용손실 전체기간&cr; 기대신용손실 기초 장부금액 11,539,379 280,789 72,571 30,649 11,923,388 12개월 기대신용손실로 대체 48,462 (47,141) (1,321) - - 전체기간 기대신용손실로 대체 (67,249) 64,532 (720) 3,437 - 손상채권 전체기간 기대신용손실로 대체 (10,299) (9,355) 19,654 - - 실행 및 상환 (113,064) (50,478) (10,347) (288) (174,177) 상각 - - (133) - (133) 매각 (1,593) (1,345) (4,907) - (7,845) 기타 변동액() - - 47 - 47 분기말 장부금액 11,395,636 237,002 74,844 33,798 11,741,280 () 전분기 중 기타 변동액은 환율변동효과에 대한 금액입니다. (4) 당분기와 전분기 중 상 각후원가측정 대 출채권 의 손실충당금의 변동내역은 다음과 같습니다.&cr;<제 20(당)기 1분기> (단위: 백만원) 구 분 집합평가 개별평가 합 계 12개월&cr; 기대신용손실 전체기간&cr; 기대신용손실 손상채권&cr; 전체기간&cr; 기대신용손실 전체기간&cr; 기대신용손실 기초 손실충당금 113,212 18,609 78,357 7,977 218,155 12개월 기대신용손실로 대체 1,905 (1,330) (575) - - 전체기간 기대신용손실로 대체 (1,715) 1,781 (223) 157 - 손상채권 전체기간 기대신용손실로 대체 (376) (2,443) 2,819 - - 손실충당금전입(환입) 6,160 2,681 25,558 7 34,406 상각 - - (1,171) - (1,171) 상각채권 회수 - - 33 - 33 매각 - - (19,801) - (19,801) 기타 변동액() (1,666) - 324 6 (1,336) 분기말 손실충당금 117,520 19,298 85,321 8,147 230,286 () 당분기 중 기타 변동액은 환율변동효과 및 시간가치증가효과(Unwinding Effect) 에 대한 금액입니다. <제 19(전)기 1분기> (단위: 백만원) 구 분 집합평가 개별평가 합 계 12개월&cr; 기대신용손실 전체기간&cr; 기대신용손실 손상채권&cr; 전체기간&cr; 기대신용손실 전체기간&cr; 기대신용손실 기초 손실충당금 75,814 15,228 57,425 5,182 153,649 12개월 기대신용손실로 대체 4,765 (4,120) (645) - - 전체기간 기대신용손실로 대체 (1,277) 1,410 (551) 418 - 손상채권 전체기간 기대신용손실로 대체 (410) (1,878) 2,288 - - 손실충당금전입 1,081 1,721 5,184 1,296 9,282 상각 - - (133) - (133) 상각채권 회수 - - 51 - 51 매각 (17) (37) (4,377) - (4,431) 기타 변동액() (197) - (7) 197 (7) 분기말 손실충당금 79,759 12,324 59,235 7,093 158,411 () 전분기 중 기타 변동액은 환율변동효과 및 시간가치증가효과(Unwinding Effect) 에 대한 금액입니다. (5) 당분기 중 상각후원가측정대출채권의 처분으로 인해 발생한 이익은 9,831 백만원(전분기 369백 만원)이며, 건전성 개선을 위해 처분하였습니다.&cr; (6) 당분기말과 전기말 현재 상각후원가측정채무증권의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구 분 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 액면금액 상각후원가 손실충당금 장부금액 액면금액 상각후원가 손실충당금 장부금액 국공채 20,000 19,615 - 19,615 20,000 19,568 - 19,568 회사채 127,000 127,000 (262) 126,738 127,000 127,000 (279) 126,721 합 계 147,000 146,615 (262) 146,353 147,000 146,568 (279) 146,289 (7) 당분기와 전분기 중 상각후원가측정채무증권의 총 장부금액 변동내역은 다음과 같습니다.&cr;<제 20(당)기 1분기> (단위: 백만원) 구 분 12개월&cr;기대신용손실 전체기간&cr;기대신용손실 신용이 손상된&cr;금융자산 합 계 기초 장부금액 146,568 - - 146,568 취득 및 처분 - - - - 외화변동 및 기타변동() 47 - - 47 분기말 장부금액 146,615 - - 146,615 () 기타 변동액은 유효이자 상각 등으로 인한 금액입니다. &cr; &cr;<제 19(전)기 1분기> (단위: 백만원) 구 분 12개월&cr;기대신용손실 전체기간&cr;기대신용손실 신용이 손상된&cr;금융자산 합 계 기초 장부금액 226,382 - - 226,382 취득 및 처분 (50,000) - - (50,000) 외화변동 및 기타변동() 46 - - 46 분기말 장부금액 176,428 - - 176,428 () 기타 변동액은 유효이자 상각 등으로 인한 금액입니다. (8) 당분기와 전분기 중 상각후원가측정채무증권의 손실충당금 변동내역은 다음과 같습니다.&cr;<제 20(당)기 1분기> (단위: 백만원) 구 분 12개월&cr;기대신용손실 전체기간&cr;기대신용손실 신용이 손상된&cr;금융자산 합 계 기초 손실충당금 279 - - 279 충당금 순환입 (17) - - (17) 분기말 손실충당금 262 - - 262 &cr;<제 19(전)기 1분기> (단위: 백만원) 구 분 12개월&cr;기대신용손실 전체기간&cr;기대신용손실 신용이 손상된&cr;금융자산 합 계 기초 손실충당금 233 - - 233 충당금 순환입 (3) - - (3) 분기말 손실충당금 230 - - 230 9. 유형자산 &cr; (1) 당분기말과 전기말 현재 유형자산의 순장부금액은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구 분 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 취득가액 감가상각누계액 장부금액 취득가액 감가상각누계액 장부금액 토지 194,351 - 194,351 194,351 - 194,351 건물 134,801 (70,170) 64,631 134,742 (69,398) 65,344 차량운반구 645 (280) 365 785 (341) 444 기구비품 123,519 (88,385) 35,134 122,145 (86,234) 35,911 기타유형자산 84,864 (63,731) 21,133 82,769 (63,704) 19,065 리스사용권자산 116,865 (43,625) 73,240 115,912 (42,308) 73,604 합 계 655,045 (266,191) 388,854 650,704 (261,985) 388,719 ( 2) 당분 기와 전분기의 유형자산의 변동내역은 다음과 같습니다. <제 20(당)기 1분기> (단위: 백만원) 구 분 기초잔액 취 득 처 분 감가상각 기타() 분기말잔액 토지 194,351 - - - - 194,351 건물 65,344 - - (877) 164 64,631 차량운반구 444 20 (67) (41) 9 365 기구비품 35,911 2,353 (48) (3,125) 43 35,134 기타유형자산 19,065 3,558 (27) (1,889) 426 21,133 리스사용권자산 73,604 8,898 (988) (8,447) 173 73,240 합 계 388,719 14,829 (1,130) (14,379) 815 388,854 () 해외종속기업의 환율변동효과, 임대 면적 변동에 따른 투자부동산과 유형자산 간의 대체로 인한 증감입니다. <제 19(전)기 1분기> (단위: 백만원) 구 분 기초잔액 취 득 처 분 감가상각 기타() 분기말잔액 토지 194,351 - - - - 194,351 건물 68,493 - - (874) (464) 67,155 차량운반구 450 130 (73) (14) (25) 468 기구비품 35,388 1,209 (38) (2,945) 55 33,669 기타유형자산 18,330 1,602 (68) (2,061) 440 18,243 리스사용권자산 69,662 9,069 (1,921) (7,669) 1 69,142 합 계 386,674 12,010 (2,100) (13,563) 7 383,028 () 해외종속기업의 환율변동효과, 임대 면적 변동에 따른 투자부동산과 유형자산 간의 대체로 인한 증감입니다. &cr;10. 무형자산&cr;당분기와 전분기의 무형자산의 변동내역은 다음과 같습니다. <제 20(당)기 1분기> (단위: 백만원) 구 분 기초잔액 취 득 처 분 무형자산상각비 기타() 분기말잔액 영업권 24,403 74 - - 132 24,609 개발비 27,357 3,568 - (2,253) 257 28,929 소프트웨어 4,567 - - (263) (32) 4,272 회원권 26,890 1,031 (153) - (20) 27,748 기타 23,167 156 (10) (280) (1) 23,032 합 계 106,384 4,829 (163) (2,796) 336 108,590 () 해외종속기업의 환율변동효과로 인한 증감입니다.&cr; <제 19(전)기 1분기> (단위: 백만원) 구 분 기초잔액 취 득 처 분 무형자산상각비 기타() 분기말잔액 영업권 23,060 1,908 - - (308) 24,660 개발비 25,728 848 - (2,016) (260) 24,300 소프트웨어 4,662 237 - (241) 39 4,697 회원권 24,258 1,629 (1,573) - 15 24,329 기타 24,011 32 - (310) - 23,733 합 계 101,719 4,654 (1,573) (2,567) (514) 101,719 () 해외종속기업의 환율변동효과로 인한 증감입니다. 11. 투자부동산 (1) 당분기말과 전기말 현재 투자부동산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구 분 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 취득가액 감가상각&cr;누계액 순장부금액 취득가액 감가상각&cr;누계액 순장부금액 토지 91,677 - 91,677 91,677 - 91,677 건물 68,627 (6,451) 62,176 68,627 (5,909) 62,718 합 계 160,304 (6,451) 153,853 160,304 (5,909) 154,395 (2) 당분기와 전분기 중 투자부동산의 변동내역은 다음과 같습니다.&cr;<제 20(당)기 1분기> (단위: 백만원) 구 분 기초잔액 감가상각 기타() 분기말잔액 토지 91,677 - - 91,677 건물 62,718 (427) (115) 62,176 합 계 154,395 (427) (115) 153,853 () 임대 면적 변동에 따른 투자부동산과 유형자산 간의 대체입니다.&cr;&cr;<제 19(전)기 1분기> (단위: 백만원) 구 분 기초잔액 감가상각 분기말잔액 토지 91,677 - 91,677 건물 64,321 (427) 63,894 합 계 155,998 (427) 155,571 12. 상각후원가측정기타금융자산 &cr; 당분기말과 전기말 현재 상각후원가측정기타금융자산의 구성내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구 분 제 20(당)기 1분기 제 19전)기 미수금 2,194,569 2,044,424 미수수익 255,014 235,796 보증금 67,584 68,231 미회수내국환채권 49,870 8,687 기타 39,519 43,160 현재가치할인차금 (842) (930) 신용손실충당금 (82,009) (83,707) 합 계 2,523,705 2,315,661 1 3. 기타비금융자산 &cr; 당분기말과 전기말 현재 기타비금융자산의 구성내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구 분 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 선급금 48,804 35,689 선급비용 24,058 39,110 합 계 72,862 74,799 14. 예수부채 &cr;당분기말과 전기말 현재 예수부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구 분 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 위탁자예수금 6,017,019 6,750,188 장내파생상품거래예수금 1,868,636 2,018,643 저축자예수금 27,598 30,748 집합투자증권예수금 504,900 395,468 기타예수금 2,061 62 소 계 8,420,214 9,195,109 은행예수금 보통예금 14,434 10,128 정기예금 4,136,063 3,896,486 저축예금 16,266 13,010 기업자유예금 14,930 14,175 정기적금 23,562 25,452 장기주택마련저축 428 444 기타예금 688 693 소 계 4,206,371 3,960,388 합 계 12,626,585 13,155,497 15. 당기손익-공정가치측정금융부채&cr; 연결실체는 매도유가증권을 당기손익-공정가치측정금융부채로 분류하고 있습니다당분기말과 전기말 현재 당기손익-공정가치측정금융부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구 분 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 지분증권 792,668 816,013 채무증권 1,779,826 1,951,199 합 계 2,572,494 2,767,212 16. 당기손익-공정가치측정지정금융부채 &cr; 당분기말 현재 연결실체 는 매도주가연계증권, 매도주 가연계파생결합사채, 매도기타파생결합증권, 매도기타파생결합사채, 매도신용파생결합사채 및 매도상장지수증권을 당기손익-공정가치측정항목으로 지정하고 있습니 다.&cr; &cr; 매도주가연계증권 등은 특정 주가지수나 주가, 그 외에 이자율, 환율, 신용, 실물 등의 가격 변동에 연계하여 수익률이 결정되는 금융상품으로서, 채무상품과 파생금융상품이 결합된 복합금융상품에 해당됩니다. 연결실체는 해당 복합금융상품에 내재된파생금융상품을 분리회계처리하지 않고 당기손익-공정가치측정지정금융부채로 지정하여 전체 계약을 평가하고 있습니다. &cr; &cr;( 1) 당분기말과 전기말 현재 당기손익-공정가치측정지정금융부채 의 내역은 다 음과 같습니다. <제 20(당)기 1분기> (단위: 백만원) 구 분 평가전금액 공정가치(장부금액) 평가손익 매도주가연계증권 3,498,179 3,554,987 (56,808) 매도주가연계파생결합사채 3,599,427 3,616,035 (16,608) 매도기타파생결합증권 213,745 232,094 (18,349) 매도기타파생결합사채 2,039,658 1,995,925 43,733 매도상장지수증권 98,501 99,169 (668) 매도신용파생결합사채 1,001,889 1,001,877 12 매도파생결합증권 Day1 손익 143,517 102,176 41,341 신용위험조정액 (28,824) (28,302) (522) 합 계 10,566,092 10,573,961 (7,869) <제 19(전)기> (단위: 백만원) 구 분 평가전금액 공정가치(장부금액) 평가손익 매도주가연계증권 3,586,501 3,682,889 (96,388) 매도주가연계파생결합사채 3,653,842 3,668,847 (15,005) 매도기타파생결합증권 303,622 271,277 32,345 매도기타파생결합사채 2,480,608 2,383,707 96,901 매도상장지수증권 145,523 127,756 17,767 매도신용파생결합사채 1,002,863 1,001,888 975 매도파생결합증권 Day1 223,562 58,275 165,287 신용위험조정액 (27,113) (28,823) 1,710 계 11,369,408 11,165,816 203,592 &cr;( 2) 당분기와 전분기 중 당기손익-공정가치 측정지정금융부채 의 신용위험조정액 변 동내역은 다음과 같습니다. <제 20(당)기 1분기> (단위: 백만원) 구 분 금 액 기초 신용위험조정액 28,823 신용위험 총 변동분 신용위험 변동분-기타포괄손익 (1,121) 신용위험 변동분-당기손익 600 분기말 신용위험조정액 28,302 <제 19(전)기 1분기> (단위: 백만원) 구 분 금 액 기초 신용위험조정액 27,112 신용위험 총 변동분 신용위험 변동분-기타포괄손익 511 신용위험 변동분-당기손익 (5,541) 분기말 신용위험조정액 22,082 ( 3 ) 당분기와 전분기 중 당기손익-공정가치측정지정금융부채의 기타포괄손익으로 인식한 신 용위험조정액 변동내역은 다음과 같습니다. &cr; <제 20(당)기 1분기> (단위: 백만원) 구 분 금 액 기초 1,853 기타포괄손익으로 인식한 신용위험 증감 (1,121) 법인세효과 309 분기말 금액 1,041 &cr; <제 19(전)기 1분기> (단위: 백만원) 구 분 금 액 기초 (797) 기타포괄손익으로 인식한 신용위험 증감 511 법인세효과 (140) 분기말 금액 (426) 17. 파생금융상품 &cr; 연결실체는 자산과 부채에서 발생하는 이자율, 환율변동 및 파생결합증권의 가치변동에 따른 리스크를 회피하기 위하여 파생금융상품을 거래하고 있으며, 수익을 창출하기 위한 목적으로 정해진 거래한도 내에서 파생금융상품을 매매하고 있습니다.&cr; 당분기말과 전기말 현재 파생금융상품자산(부채)의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 약정금액(1) 자산 부채 약정금액(1) 자산 부채 이자율관련 선물(2) 4,325,747 - - 3,210,716 - - 스왑 9,255,782 122,859 85,157 8,613,431 275,970 100,937 소계 13,581,529 122,859 85,157 11,824,147 275,970 100,937 통화관련 선도 12,756,609 158,867 171,826 16,364,241 401,230 481,232 선물(2) 376,397 - - 741,904 - - 스왑 2,972,032 26,867 82,626 2,192,940 28,673 157,252 소계 16,105,038 185,734 254,452 19,299,085 429,903 638,484 주식 및 주가지수관련 선물(2) 1,603,377 - - 1,979,190 - - 스왑 5,480,259 177,463 417,964 5,735,895 142,318 431,095 옵션 29,569,980 178,637 399,873 15,738,481 149,444 447,140 소계 36,653,616 356,100 817,837 23,453,566 291,762 878,235 채권관련 선도 80,000 7,932 - 70,000 2,681 - 스왑 7,475,252 94,554 88,368 6,191,260 139,139 142,368 소계 7,555,252 102,486 88,368 6,261,260 141,820 142,368 신용관련 스왑 1,459,866 12,922 4,744 1,420,814 13,254 4,716 상품관련 선물(2) 50,494 - - 140,580 - - 옵션 3,245 - 2,312 6,003 - 8,879 소계 53,739 - 2,312 146,583 - 8,879 기타관련 스왑 427,601 58,466 50,800 380,798 65,425 50,707 신용위험조정액 - (15,941) (3,277) - (17,954) (640) 합계 75,836,641 822,626 1,300,393 62,786,253 1,200,180 1,823,686 (1) 약정금액은 원화 대 외화 거래에 대해서는 외화 기준 계약금액을, 외화 대 외화 거래에 대해서는 매입외화 계약금액을 기준으로 보고기간말 현재 매매기준율을 적용하여 환산한 금액입니다. &cr;(2) 선물거래는 일일정산되어 예치금에 반영됩니다. &cr;18. 차입부채 (1) 당분기말과 전기말 현재 차입부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구 분 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 차입금 28,211,298 25,607,822 사채 5,965,109 5,839,086 합 계 34,176,407 31,446,908 (2) 당분기말과 전기말 현재 차입금의 종류별 내역은 다음과 같습니다. <제 20(당)기 1분기> (단위: 백만원) 구 분 차입처 이자율(%) 금액 증금차입금 한국증권금융 등 0.65 ~ 1.40 730,000 전자단기사채 BNK투자증권 등 0.81 ~ 1.65 1,662,237 발행어음 - 0.30 ~ 2.00 8,362,586 기타차입금 한국투자금융지주CP 등 0.86 ~ 3.05 3,517,401 환매조건부매도 - - 13,939,074 합 계 28,211,298 <제 19(전)기> (단위: 백만원) 구 분 차입처 이자율(%) 금액 증금차입금 한국증권금융 등 0.75 ~ 1.72 690,000 전자단기사채 BNK투자증권 등 1.30 ~ 1.65 1,456,242 발행어음 - 0.30 ~ 2.00 7,563,723 기타차입금 한국투자금융지주CP 등 0.99 ~ 3.45 3,966,776 환매조건부매도 - - 11,931,081 합 계 25,607,822 &cr;(3) 당분기말과 전기말 현재 사채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구 분 이자율(%) 제 20(당)기 1분기 이자율(%) 제 19(전)기 일반사채 1.31 ~ 8.20 5,977,110 1.39 ~ 8.20 5,849,692 사채할인발행차금 (12,001) (10,606) 합 계 5,965,109 5,839,086 19. 확정급여부채 &cr; (1) 당분기말과 전기말 현재 순확정급여부채는 확정급여형 퇴직연금제도 및 퇴직위로금과 관련된 부채로서 그 구성내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구 분 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 확정급여채무의 현재가치 97,475 99,714 사외적립자산의 공정가치 (88,205) (90,836) 연결재무상태표상 순확정급여부채 9,270 8,878 (2) 당분기와 전분기의 퇴직급여와 관련하여 포괄손익계산서에 반영된 금액은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구 분 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 1분기 퇴직급여-확정급여형 당기근무원가 2,930 2,899 순이자원가 (7) 30 소 계 2,923 2,929 퇴직급여-확정기여형 4,808 4,695 합 계 7,731 7,624 20. 충당부채&cr;(1) 당분기말과 전기말 현재 충당부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구 분 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 복구충당부채 9,730 9,792 기타충당부채 3,465 611 소송충당부채 1,722 2,102 소 계 14,917 12,505 난외항목에 대한 충당부채 지급보증충당부채 4,146 2,843 미사용약정충당부채 11,275 10,410 소 계 15,421 13,253 합 계 30,338 25,758 &cr;(2) 당분기와 전분기 중 난외항목 잔액의 변동내역은 다음과 같습니다. &cr;<제 20(당)기 1분기> (단위: 백만원) 구 분 금융보증 미사용약정 12개월&cr; 기대신용손실 전체기간&cr; 기대신용손실 신용이 손상된&cr;금융자산 합 계 12개월&cr; 기대신용손실 전체기간&cr; 기대신용손실 신용이 손상된&cr;금융자산 합 계 기초 잔액 2,162,457 - - 2,162,457 2,342,536 43,656 253 2,386,445 -전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - (45,064) 45,064 - - -12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 12,815 (12,698) (117) - -신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - - - - - 당분기 중 증감 8,745 - - 8,745 87,159 (15,940) - 71,219 분기말 잔액 2,171,202 - - 2,171,202 2,397,446 60,082 136 2,457,664 <제 19(전)기 1분기> (단위: 백만원) 구 분 금융보증 미사용약정 12개월&cr; 기대신용손실 전체기간&cr; 기대신용손실 신용이 손상된&cr;금융자산 합 계 12개월&cr; 기대신용손실 전체기간&cr; 기대신용손실 신용이 손상된&cr;금융자산 합 계 기초 잔액 2,961,769 - - 2,961,769 2,174,739 23,278 - 2,198,017 -전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - (22,758) 22,758 - - -12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 337 (337) - - -신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - - (29) 29 - 전분기 중 증감 (142,610) - - (142,610) (121,711) (7,509) (15) (129,235) 분기말 잔액 2,819,159 - - 2,819,159 2,030,607 38,161 14 2,068,782 (3) 당분기와 전분기 중 난외항목의 손실충당금 변동내역은 다음과 같습니다 .&cr; <제 20(당)기 1분기> (단위: 백만원) 구 분 금융보증 미사용약정 12개월&cr; 기대신용손실 전체기간&cr; 기대신용손실 신용이 손상된&cr;금융자산 합 계 12개월&cr; 기대신용손실 전체기간&cr; 기대신용손실 신용이 손상된&cr;금융자산 합 계 기초 손실충당금 2,843 - - 2,843 9,803 551 56 10,410 -전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - (96) 96 - - -12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 180 (179) (1) - 충당금 순전입(환입)액 1,303 - - 1,303 720 139 6 865 분기말 손실충당금 4,146 - - 4,146 10,607 607 61 11,275 <제 19(전)기 1분기> (단위: 백만원) 구 분 금융보증 미사용약정 12개월&cr; 기대신용손실 전체기간&cr; 기대신용손실 신용이 손상된&cr;금융자산 합 계 12개월&cr; 기대신용손실 전체기간&cr; 기대신용손실 신용이 손상된&cr;금융자산 합 계 기초 손실충당금 1,707 - - 1,707 6,283 228 - 6,511 -전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - (121) 121 - - -12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 8 (8) - - 충당금 순전입(환입)액 (310) - - (310) (378) 64 6 (308) 분기말 손실충당금 1,397 - - 1,397 5,792 405 6 6,203 21. 기타금융부채 당분기말과 전기말 현재 기타금융부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구 분 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 미지급배당금 175,642 104 미지급금 1,849,738 1,828,705 미지급비용 473,445 403,102 기타예수부채 1,019,495 1,105,186 임대보증금 8,714 8,705 미지급내국환채무 18,468 11,094 금융보증계약부채 113,821 107,993 비지배지분(부채) 448,735 440,659 리스부채 75,657 75,883 기타 33 4 합 계 4,183,748 3,981,435 &cr;22. 기타비금융부채 당분기말과 전기말 현재 기타비금융부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구 분 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 미지급비용 11,774 18,008 제세예수금 65,895 39,919 선수금 1,994 1,077 선수수익 76,656 78,055 합 계 156,319 137,059 23. 자본 &cr; (1) 당분기말과 전기말 현재 대손준비금 잔액은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구 분 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 지배기업주주지분 해당액 123,485 119,974 비지배지분 해당액 13 9 합 계 123,498 119,983 (2) 당분기와 전분기의 대손준비금 전입액 및 대손준비금 반영 후 조정손익 등은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구 분 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 1분기 지배기업주주지분분기순손익 401,790 (113,389) 대손준비금 전입액 (3,511) (2,235) 대손준비금 반영 후 조정손익() 398,279 (115,624) 대손준비금 반영후 보통주당 조정손익() 6,819원 (1,981)원 대손준비금 반영후 1종 우선주당 조정손익() 6,834원 (1,966)원 () 상기 대손준비금 반영 후 조정이익은 한국채택국제회 계기준에 의한 수치는 아니며, 법인세효과 고려전의 대손준비금 전입액을 분기순이익에 반영하였을 경우를 가정하여 산출된 정보입 니다.&cr; (3) 당분기말과 전기말 현재 기타포괄손익누계액의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구 분 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 기타포괄손익-공정가치로 측정하는 &cr;금융상품 - 공정가치 변동 및 처분손익 96,899 86,788 관계기업투자자본변동 (1,148) (3,010) 누적외환차이 (4,543) (51,859) 확정급여부채 재측정 요소 (5,991) (6,726) 당기손익인식지정금융부채 &cr;신용위험 변동 1,041 1,853 합 계 86,258 27,046 24. 금융자산(부채)평가및처분손익 &cr; 당분기와 전분기의 금융자산(부채)평가및처분손익의 내역은 다음과 같습니다. &cr;<제 20(당)기 1분기> (단위: 백만원) 구 분 이 익 손 실 순손익 당기손익-공정가치측정금융자산 436,615 (269,028) 167,587 파생금융상품 2,825,606 (2,725,916) 99,690 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 2,083 (402) 1,681 상각후원가측정금융자산 9,876 (44) 9,832 당기손익-공정가치측정금융부채 27,791 (86,200) (58,409) 당기손익-공정가치측정지정금융부채 140,839 (245,541) (104,702) 합 계 3,442,810 (3,327,131) 115,679 &cr;<제 19(전)기 1분기> (단위: 백만원) 구 분 이 익 손 실 순손익 당기손익-공정가치측정금융자산 238,947 (739,210) (500,263) 파생금융상품 4,669,334 (6,190,181) (1,520,847) 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 2,237 (288) 1,949 상각후원가측정금융자산 470 (100) 370 당기손익-공정가치측정금융부채 190,185 (58,764) 131,421 당기손익-공정가치측정지정금융부채 1,628,312 (216,956) 1,411,356 합 계 6,729,485 (7,205,499) (476,014) 25. 판매비와관리비&cr;당분기와 전분기의 판매비와관리비의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구 분 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 1분기 급여 197,661 60,678 퇴직급여 7,731 7,624 복리후생비 15,546 15,063 전산운용비 9,685 7,064 임차료 1,438 1,145 지급수수료 15,369 9,305 접대비 4,062 3,602 광고선전비 9,018 9,091 투자부동산감가상각비 427 427 유형자산감가상각비 14,379 13,563 조사연구비 750 673 연수비 608 666 무형자산상각비 2,796 2,567 세금과공과 11,649 7,669 기타 24,861 17,994 합 계 315,980 157,131 26. 주당손익 (1) 당분기와 전분기의 기본주당순손익의 산출내역은 다음과 같습니다. 구 분 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 1분기 보통주 기본주당순손익 6,879원 (1,943)원 1종 종류주식 기본주당순손익 6,894원 (1,928)원 &cr; (2) 당분기와 전분기의 희석주당손익은 기본주당손익과 동일합니다. 27. 담보제공자산 당분기말과 전기말 현재 담보로 제공된 유가증권의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 담보제공사유 장부금액(1) 담보가액(2) 장부금액(1) 담보가액(2) 주식 80,842 61,153 73,595 55,579 선물자기거래담보 2,080,923 1,638,470 2,034,906 1,581,804 대차거래담보 1,194 1,194 3,535 3,535 트레이딩 계좌 차월발생에 따른 자산 담보 설정 채권 14,793,731 12,581,511 13,000,204 11,017,193 환매조건부매도거래담보(3) 5,927,120 4,882,884 7,134,703 6,171,340 대차거래담보 1,262,903 1,210,265 889,417 848,562 ㈜한국거래소 증거금 등 2,795,210 2,672,345 3,343,957 3,198,168 파생상품거래담보 8,293 8,293 15,891 15,891 트레이딩 계좌 차월발생에 따른 자산 담보 설정 CP 54,911 54,911 154,261 154,261 대차거래담보 집합투자증권 - - 5,757 5,757 트레이딩 계좌 차월발생에 따른 자산 담보 설정 합계 27,005,127 23,111,026 26,656,226 23,052,090 (1) 당기손익-공정가치측정 금융자산 및 차입유가증권이 포함되어 있습니다.&cr;(2) 상기 담보가액은 주식 및 채권의 시장가액에서 일정률을 곱하여 산정된 대용가액에 의하여 평가된 금액입니다. 대용가가 없는 경우에는 액면가액으로 평가하였습니다.&cr;(3) 환매조건부매도거래는 연결실체가 일정기간 경과 후 원매도가액에 이자 등 상당금액을 합한 가액으로 환매수할 것을 조건으로 고객에게 증권을 매도하는 거래로서, 금융자산 양도의 제거조건을 충족하지 못하여 관련 자산은 계속 인식하고, 매도금액은 부채로 인식합니다. 28. 우발상황 및 주요 약정사항 (1) 당분기말과 전기말 현재 연결실체는 금융기관과 다음과 같은 약정을 체결하고 있습니다. (단위: 백만원) 회사명 약정사항 금융기관 한 도 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 한국투자증권㈜ 일중대출 중소기업은행 외 5개 금융기관 540,000 540,000 일반자금대출 중소기업은행 외 4개 은행 1,285,000 1,285,000 운영자금차입금(자체) 한국증권금융㈜ 250,000 500,000 운용자금차입금(신탁) 한국증권금융㈜ 신탁금 범위내 신탁금 범위내 할인어음차입(자체) 한국증권금융㈜ 200,000 200,000 할인어음 한국증권금융㈜ 청약증거금 범위내 청약증거금 범위내 담보금융지원대출 한국증권금융㈜ 800,000 800,000 ㈜한국투자저축은행 내국환업무 저축은행중앙회 55,000 55,000 중앙회차입금 저축은행중앙회 지준예치금의 95% 지준예치금의 95% 한국투자캐피탈㈜ 일반대출 기업은행 30,000 30,000 기업어음 신한은행 30,000 30,000 기업어음 우리종합금융 20,000 20,000 일반대출 중국광대은행 30,000 - 한도대출 10,000 - (2) 계류중인 소송사건&cr; 당분기말 현재 연결실체가 피고로 계류중인 소송사건은 손해배상청구 소송 등 총 45 건으로 소송 가액은 168,035 백만원이며, 연결실체가 원고로 계류중인 소송사건은 손해배상청구 소송 등 총 195 건으로 소송가액은 125,404 백만원 입니다. 당분기 말 현 재로서는 소송의 전망을 합리적으로 예측할 수 없습니다. (3) 당분기말 현재 종속기업인 한국투자증권㈜는 기업어음(ABCP) 발행일 및 이후 차환발행일에 해당 발행어음의 일부 또는 전부가 시장매출이 되지 않아 대금납입이 이루어지지 않는 경우 기초자산에 대한 보증기관의 일정한 신용등급 유지 조건 등이 충족될 때 동 기업어음을 연결실체가 매입하는 유동성공여 약 정 317,100 백만원 을 체결하고 있습니다.&cr; &cr; 기업어음 매입보장 약정에 따라 당분기말 현재 연결실체가 보유 중인 기업어음은 액면금액 기준 으로 10,071 백만원 ( 전기말 : 107,786백만원 )입니 다. &cr; (4) 당분기말과 전기말 현재 연결실체가 제공하고 있는 지급보증 및 확약사항은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구 분 제공받는 자 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 지급보증 오경(주) 외 53,000 139,470 한도대출 등 두산공작기계(주) 외 2,457,664 2,386,445 사모사채 인수확약 키스아이비제십육차(주) 외 1,030,098 1,038,398 대출채권 매입확약 트루프렌드향동제이차(주) 외 756,375 660,475 미분양담보대출확약 포천에코그린일반산업단지(주) 24,700 24,700 합 계 4,321,837 4,249,488 (5) 조합은 각 조합 규약에 손실금 충당 약정을 규정하고 있는 바, 각 조합의 업무집행조합원인 종속기업인 한국투자파트너스㈜ 및 한국투자프라이빗에쿼티㈜는 약정에 근거하여 우선적으로 손실금을 충당한 후 출자금을 배분받게 됩니다. 이러한 약정은 투자조합출자금 평가에 영향을 미치는 바, 청산시 확정될 손실금에 대한 구체적인손실금 충당 약정은 투자조합별로 다음과 같습니다. 조합명 약정내용 한국투자그로스캐피탈펀드제17호 업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함 한국투자글로벌프론티어펀드제20호 업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함 한국투자해외진출Platform펀드 업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함 한국투자미래성장벤처펀드제22호 업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함 한국투자FutureGrowth투자조합 업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함 한국투자FutureValue투자조합 업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함 한국투자Venture15-1호투자조합 업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함 한국투자Venture15-2호투자조합 업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함 한국투자Venture15-3호투자조합 업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함 한국투자Venture15-4호투자조합 업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함 한국투자Venture15-5호투자조합 업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함 한국투자유망서비스산업투자조합 업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함 한국투자 핵심역량 레버리지 펀드 업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함 한국투자 Ace 투자조합(17) 업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함 한국투자 Beyond 투자조합(17) 업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함 한국투자 Core 투자조합(17) 업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함 한국투자 Dream 투자조합(17) 업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함 한국투자 Essence 투자조합(17) 업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함 한국투자 Future 투자조합(17) 업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함 한국투자 Growth 투자조합(17) 업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함 한국투자 High 투자조합(17) 업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함 한국투자 Impact 투자조합(17) 업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함 한국투자 Joint 투자조합(17) 업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함 한국투자 Key 투자조합(17) 업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함 한국투자Industry4.0벤처펀드(1) 우선 후순위출자자(후순위출자금액 한도)간 지분율에 따라 손실금을 충당하고, 손실금의 범위가 후순위출자금액을 초과하는 경우 그 초과 부분은 중순위출자자(중순위출자금액 한도)의 지분율에 따라 우선 충당함 2017KIF-한국투자지능정보투자조합 업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함 한국투자 Re-Up 펀드 한국모태펀드가 납입출자금총액의 1% 범위내에서 우선충당한 뒤, 업무집행조합원(회사)이 출자약정금총액의 5% 범위 내에서 충당함 한국투자 광개토투자조합 업무집행조합원(회사)이 납입출자금총액의 5% 범위내에서 우선충당함 한국투자 글로벌 제약산업 육성 사모투자전문회사 총 분배금액이 납입출자금에 미달할 경우 선순위출자자, 중순위출자자, 후순위출자자(업무집행사원)순으로 분배 우리성장파트너십 신기술 사모투자전문회사 총 분배금액이 납입출자금에 미달할 경우 선순위출자자, 차선순위출자자, 중순위출자자, 후순위출자자(업무집행사원)순으로 분배 아이비케이케이아이피 성장디딤돌 제일호 사모투자합자회사 총 분배금액이 납입출자금에 미달할 경우 선순위출자자, 중순위출자자, 후순위출자자(업무집행사원)순으로 분배 한국투자 혁신성장 스케일업 사모투자합자회사(2) 후순위출자자에 대한 분배로 선순위출자자의 분배금이 납입출자금에 미달하는 경우, 후순위 출자자의 납입출자금을 선순위출자자와 납입출자금에 이를 때까지 반환할 의무를 부담함 이큐파트너스제1호글로벌사모투자전문회사 업무집행사원(회사)이 납입출자금총액 범위내에서 우선충당함 이큐피포스코글로벌제1호해외자원개발사모투자전문회사 업무집행사원(회사)이 납입출자금총액 범위내에서 우선충당함 이큐파트너스제1호환경서비스 사모투자합자회사 업무집행사원(회사)이 납입출자금총액 범위내에서 우선충당함 이큐파트너스그린사모투자합자회사 업무집행사원(회사)이 납입출자금총액 범위내에서 우선충당함 한국에스지기업재무안정사모투자합자회사 업무집행사원(회사)이 납입출자금총액 범위내에서 우선충당함 한국투자온기업그린모빌리티제1호기업재무안정사모투자합자회사 업무집행사원(회사)이 납입출자금총액 범위내에서 우선충당함 (1) 연결실체의 후순위출자약정액은 35억원이며, 중순위출자약정액은 105억원입니다.&cr;(2) 연결실체의 후순위출자약정액은 200억원입니다.&cr; &cr;(6) 당분기말과 전기말 현재 차입 또는 대여한 유가증권의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구 분 종 류 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 평가기준 차입유가증권 주식 1,654,299 1,199,875 공정가치 외화주식 216,202 188,861 공정가치 국채ㆍ지방채 2,532,778 3,036,883 공정가치 대여유가증권 주식() 801,365 789,448 공정가치 외화주식 246,957 202,219 공정가치 ( ) 당분기말 현재 대여유가증권에는 연결실체가 당기손익-공정가치측정 금융자산으로 보유 중인 주식 중에서 대 여한 금 액 21,214 백 만원 이 포 함되어 있습니다. 유가증권 대여거래는 일정기간 후 동종동액의 유가증권을 반환할 것을 약정하고 그 소유권을 이전하는 거래로서, 금융자산양도의 제거조건을 충족하지 못하여 연결실체의 자산으로 계속 인식하고 있습니다. (7) 당분기 말 현재 종속기업인 한국투자증권㈜, 한국투자파트너스㈜, 한국투자프라이빗에쿼티(주) 및 ㈜한국투자저축 은행 은 2,348 억원의 신원보증을, ㈜한국투자저축은행은 공탁금지급보증 등과 관련하여 32 억원을 제공받고 있습니다.&cr;&cr; (8) 연결실체는 PT Korea Investment & Sekuritas Indonesia 의 지분(전체 지분 75%)을 인수하는 계약을 체결하면서 잔여지분(전체 지분의 25%)에 관한 약정을 체결하였습니다. 동 약정에 따라 PT Korea Investment & Sekuritas Indonesia 의 현지 주주(전체 지분의 25%)는 최소합작기간(각 주주별 2020년 혹은 2023년)까지 보유주식을 매각하지 않는 조건으로 합작기간 종료시점에 주당행사가격 IDR 3,025,861으로 연결실체에게 매수할 것을 청구할 수 있는 권리가 있고, 연결실체는 이에 대응하여 매수할 의무가 있습니다. 현지 주주의 해당 풋옵션 일부 행사에 따라 연결실체는 전기 중 22,500주를 5,484백만원에 추가 취득했습니다(취득 후 지분율 86.25%). &cr; &cr;당분기말 현재 잔여 풋옵션 계약에 따른 금액은 주석 17(파생금융상품)에 포함하고 있습니다. &cr; (9) 당분기말과 전기말 현재 연결실체의 예수유가증권의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구 분 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 평가기준 위탁자유가증권 141,204,159 133,590,989 공정가치 저축자유가증권 146,402 144,555 공정가치 수익자유가증권 50,328,773 48,315,047 기준가격() 기타유가증권 7,584,993 7,389,083 공정가치 합 계 199,264,327 189,439,674 () 금융투자협회에서 공시하는 가격으로 공정가치에 해당하는 금액입니다. 29. 특수관계자거래 (1) 당분기말 현재 연 결실체의 특수관계자 내역 은 다음과 같습니다. 구분 투 자 기 업 피 투 자 기 업 관계기업 한국투자금융지주㈜ ㈜카카오뱅크 한국투자증권㈜ 진우(북경)투자자문유한공사 글로벌다이너스티해외자원개발사모투자전문회사 상해방정한투주식투자파트너쉽기업(유한파트너쉽) 한국투자유망서비스산업투자조합 한국투자성장기업전문투자펀드(1호) 한국투자성장기업전문투자펀드(3호) 한국투자Industry4.0벤처펀드 2017 KIF-한국투자 지능정보 투자조합 이큐파트너스그린사모투자합자회사 아이비케이케이아이피 성장디딤돌 사모투자합자회사 유진프리미어전문투자형사모투자신탁17호 JB일본오피스전문투자형사모부동산투자신탁 20호 한국투자-엠포드 제1호 신기술사업투자조합 한국투자 런던코어오피스 전문투자형 사모부동산투자신탁 케이클라비스 마이스터 신기술조합 제사십육호 현대 유퍼스트 전문투자형 사모 부동산투자신탁23-1호 AIP EURO GREEN 전문투자형 사모부동산투자신탁9호 에프지 EURO GREEN 전문투자형사모부동산투자신탁3호 우리 고성화력발전 EBL 전문투자형 사모특별자산투자신탁 한화 일본태양광 전문투자형 사모특별자산투자신탁 2호 유진Aviation 전문 투자형 사모특별자산투자신탁11호 NH-Amundi 항공기 전문투자형 사모특별자산투자신탁 1호 NH-Amundi 항공기 전문투자형 사모특별자산투자신탁 2호 하나대체투자전문투자형사모부동산투자신탁58호 NH-Amundi 북미 중견기업 선순위 대출 전문투자형 사모특별자산투자신탁2호 안다스테이션전문투자형사모부동산투자신탁제1호 우리 에코폐기물전문투자형 사모특별자산 투자신탁 한국투자-스퀘어벤처스 제1호 신기술사업투자조합 이베스트에이아이피신기술조합제1호 삼천리 미드스트림 전문투자형 사모투자신탁 제5-3호 KTB 항공기 전문투자형 사모투자신탁 제22-1호 JB호주NDIS전문투자형사모투자신탁1호 NH-Amundi 해외 선순위론 전문투자형 사모투자신탁 4호 타이거대체전문투자형사모특별자산투자신탁8호 타이거대체투자전문투자형사모부동산투자신탁12호 타이거대체투자전문투자형사모부동산투자신탁6호 하논사모투자합자회사 한국투자-비엠 신기술사업투자조합 1호 티앤에프 2019 베어링 창업벤처전문 사모투자합자회사 아이비케이씨-이큐피 혁신기술 투자조합 키움인프라코어Debt전문투자형사모투자신탁제2호 타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁14호 한국투자 아시아플러스 증권 자투자신탁(채권) INMARK프랑스전문투자형사모부동산투자신탁제18호 페트라7의 알파 사모투자 합자회사 한국투자-비엠 신기술사업투자조합 2호 타이거대체전문투자형사모부동산투자신탁18-2호 키움히어로제3호 사모투자 합자회사 한국투자신탁운용 글로벌 플렉스 증권투자신탁 한국투자-브릭인베스트먼트 제1호 신기술사업투자조합 한국투자 스마트리얼에셋 전문투자형사모투자신탁 1호(2종) 알파 US Notus 전문투자형사모투자신탁 1호 파인스트리트글로벌기업금융전문투자형사모투자신탁5-1호 에이원갤럭시코스닥벤처전문투자형사모투자신탁 ㈜카카오뱅크 현대 로지스코아 북천안물류센터 전문투자형 사모투자신탁1호 GEC-KIP Technology and Innovation Fund 한국투자항공기전문투자형사모특별자산투자신탁6호 TIF알아서평생소득증권자투자신탁(채권-재간접형) TIF알아서평생소득증권자투자신탁(채권혼합-재간접형) 한국투자글로벌착한기업 ESG증권투자신탁(주식-재간접형) 한국투자미국배당귀족증권자투자신탁H(주식) 한국밸류 플래티넘플러스 전문투자형사모혼합 한국밸류 커버드리스크 전문투자형사모혼합 한국투자파트너스㈜ 한투파트너스(상해)창업투자관리유한책임공사 Korea Investment Partners US inc Korea Investment Partners Southeast Asia 한국투자해외진출Platform펀드 한국투자미래성장벤처펀드제22호 한국투자FutureGrowth투자조합 한국투자FutureValue투자조합 네이버한국투자힘내라게임인투자조합 한국투자글로벌콘텐츠투자조합 상해방정한투주식투자파트너쉽기업(유한파트너쉽) 한국투자Venture15-1호투자조합 한국투자Venture15-2호투자조합 한국투자Venture15-3호투자조합 한국투자Venture15-4호투자조합 한국투자Venture15-5호투자조합 한국투자유망서비스산업투자조합 한국투자핵심역량레버리지펀드 한국투자 Ace 투자조합(17) 한국투자 Beyond 투자조합(17) 한국투자 Core 투자조합(17) 한국투자 Dream 투자조합(17) 한국투자 Essence 투자조합(17) 한국투자 Future 투자조합(17) 한국투자 Growth 투자조합(17) 한국투자 High 투자조합(17) 한국투자 Impact 투자조합(17) 한국투자 Joint 투자조합(17) 한국투자 Key 투자조합(17) 한국투자Industry4.0벤처펀드 아이비케이케이아이피 성장디딤돌 사모투자합자회사 2017KIF-한국투자 지능정보 투자조합 한국투자 Re-Up 펀드 한국투자글로벌제약산업육성사모투자전문회사 우리성장파트너십신기술사모투자전문회사 한국투자크레디언제일호사모투자합자회사 GEC-KIP Technology and Innovation Fund 키움케이아이피헬스케어플랫폼 사모투자합자회사 2020 KIP Bon Appetit 투자조합 한국투자 광개토투자조합 한국투자 성장 소부장 사모투자합자회사 한국투자 바이오 글로벌 펀드 한국투자 혁신성장 스케일업 사모투자합자회사 한국투자 핀테크 혁신펀드 케이아이피-크릿 인터랙티브 콘텐츠 펀드 한투노틱반도체제1호 사모투자합자회사 이큐파트너스㈜ 이큐파트너스 제1호 글로벌 사모투자전문회사 이큐피 포스코 글로벌 제1호 해외자원개발사모투자전문회사 이큐파트너스 제1호 환경서비스 사모투자합자회사 이큐파트너스그린사모투자합자회사 하논사모투자합자회사 에트라제3의1호사모투자합자회사 페트라7의베타 사모투자합자회사 아이비케이씨-이큐피 혁신기술 투자조합 에스케이에스한국투자제1호사모투자합자회사 한투에스지기업재무안정사모투자합자회사 한국투자온기업그린모빌리티제1호기업재무안정사모투자합자회사 한국투자BNI그린모빌리티제1호신기술투자조합 기타특수관계자() 케이아이피그로쓰 유한회사, 이큐그린제이차 유한회사 외 7개 회사 () 기업회계기준서 제1024호 특수관계자 범주에 해당하지 않으며, 공정거래법에 따른 한국투자금융그룹 기업집단 소속 계열회사 입니다. (2) 당분기와 전분기의 특수관계자와의 주요거래 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구 분 투자기업 거래내역 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 1분기 수익 비용 수익 비용 관계기업 ㈜카카오뱅크 수수료수익 3 - 3 - 수수료비용 - (3,946) - (3,364) 한국투자-엠포드 제1호 신기술사업투자조합 수수료수익 - - 20 - 한국투자-비엠 신기술사업투자조합 1호 수수료수익 11 - 11 - 한국투자-비엠 신기술사업투자조합 2호 수수료수익 5 - 1 - 한국투자-스퀘어벤처스 제1호 신기술사업투자조합 수수료수익 13 - 14 - 한국투자항공기전문투자형사모특별자산투자신탁6호 수수료수익 31 - 62 - 한국투자-브릭인베스트먼트 제1호 신기술사업투자조합 수수료수익 22 - - - 한국투자 아시아플러스 증권 자투자신탁(채권) 수수료수익 18 - - - TIF알아서평생소득증권자투자신탁(채권-재간접형) 수수료수익 1 - 3 - TIF알아서평생소득증권자투자신탁(채권혼합-재간접형) 수수료수익 1 - 3 - 한국투자글로벌착한기업 ESG증권투자신탁(주식-재간접형) 수수료수익 3 - 2 - 한국투자일본4차산업혁명증권투자신탁(주식-파생형) 수수료수익 - - 9 - 한국투자미국배당귀족증권자투자신탁H(주식) 수수료수익 6 - - - 한국밸류플래티넘에쿼티전문투자형사모2종 수수료수익 1 - - - 한국밸류 플래티넘플러스 전문투자형사모혼합 수수료수익 5 - - - 한국밸류 커버드리스크 전문투자형사모혼합 수수료수익 2 - - - Korea Investment Partners US inc 지급수수료 - - - (12) 한국투자그로스캐피탈펀드제17호 조합성과보수수익 4,488 - - - 한국투자글로벌프론티어펀드제20호 조합성과보수수익 7,119 - 22 - 한국투자 해외진출 Platform펀드 조합관리보수수익 127 - 189 - 한국투자 미래성장 벤처펀드 제22호 조합관리보수수익 224 - 333 - 한국투자 Future Growth 투자조합 조합관리보수수익 11 - 23 - 조합성과보수수익 635 - - - 한국투자 Future Value 투자조합 조합관리보수수익 3 - 7 - 조합성과보수수익 190 - - - 네이버 한국투자 힘내라! 게임人 펀드 조합관리보수수익 21 - 28 - 조합성과보수수익 2,702 - - - 한국투자 글로벌 콘텐츠 투자조합 조합관리보수수익 435 - 255 - 한국투자 Venture 15-1호 투자조합 조합관리보수수익 36 - 46 - 한국투자 Venture 15-2호 투자조합 조합관리보수수익 21 - 34 - 한국투자 Venture 15-3호 투자조합 조합관리보수수익 17 - 32 - 한국투자 Venture 15-4호 투자조합 조합관리보수수익 25 - 41 - 한국투자 Venture 15-5호 투자조합 조합관리보수수익 22 - 35 - 한국투자 유망서비스산업 투자조합 조합관리보수수익 138 - 170 - 한국투자 Industry 4.0 벤처펀드 조합관리보수수익 350 - 353 - 한국투자 핵심역량 레버리지 펀드 조합관리보수수익 222 - 367 - 분배금수익 976 - - - 처분손실 - (79) - - 한국투자 Ace 투자조합(17) 조합관리보수수익 79 - 122 - 한국투자 Beyond 투자조합(17) 조합관리보수수익 50 - 75 - 한국투자 Core 투자조합(17) 조합관리보수수익 45 - 62 - 한국투자 Dream 투자조합(17) 조합관리보수수익 38 - 57 - 한국투자 Essence 투자조합(17) 조합관리보수수익 45 - 56 - 한국투자 Future 투자조합(17) 조합관리보수수익 49 - 57 - 한국투자 Growth 투자조합(17) 조합관리보수수익 51 - 56 - 한국투자 High 투자조합(17) 조합관리보수수익 40 - 47 - 한국투자 Impact 투자조합(17) 조합관리보수수익 41 - 43 - 한국투자 Joint 투자조합(17) 조합관리보수수익 39 - 49 - 한국투자 Key 투자조합(17) 조합관리보수수익 40 - 42 - 2017 KIF-한국투자 지능정보 투자조합 조합관리보수수익 177 - 249 - 한국투자 Re-Up 펀드 조합관리보수수익 1,112 - 822 - 분배금수익 1,165 (229) - - 한국투자 광개토투자조합 조합관리보수수익 73 - - - 2020 KIP Bon Appetit 투자조합 조합관리보수수익 21 - - - 한국투자 바이오 글로벌 펀드 조합관리보수수익 860 - - - 한국투자 핀테크 혁신펀드 조합관리보수수익 144 - - - 케이아이피-크릿 인터랙티브 콘텐츠 펀드 조합관리보수수익 55 - - - 한국투자크레디언 제일호 사모투자합자회사 사모투자전문회사 관리보수수익 51 - 51 - 아이비케이케이아이피 성장디딤돌 제일호 사모투자합자회사 사모투자전문회사 관리보수수익 161 - 158 - 키움케이아이피헬스케어플랫폼 사모투자합자회사 사모투자전문회사 관리보수수익 9 - 33 - 사모투자전문회사 성과보수수익 2,809 - - - 한국투자 글로벌 제약산업 육성 사모투자전문회사 사모투자전문회사 관리보수수익 328 - 418 - 사모투자전문회사 성과보수수익 120 - - - 분배금수익 1,563 - - - 처분손실 - (980) - - 한국투자 성장 소부장 사모투자합자회사 사모투자전문회사 관리보수수익 33 - - - 우리성장파트너십 신기술 사모투자전문회사 사모투자전문회사 관리보수수익 228 - 318 - 한국투자 혁신성장 스케일업 사모투자전문회사 사모투자전문회사 관리보수수익 666 - - - 한투노틱반도체제1호 사모투자합자회사 사모투자전문회사 관리보수수익 2 - - - 이큐파트너스 제1호 글로벌 사모투자전문회사 조합관리수수료수익 164 - 189 - 이큐피 포스코 글로벌 제1호 해외자원개발사모투자전문회사 조합관리수수료수익 115 - 149 - 이큐파트너스제1호환경서비스 사모투자합자회사 조합관리수수료수익 104 - 126 - 이큐파트너스그린사모투자합자회사 조합관리수수료수익 196 - 198 - 하논사모투자합자회사 조합관리수수료수익 41 - 42 - 에트라제3의1호사모투자합자회사 조합관리수수료수익 16 - 17 - 페트라7의베타 사모투자합자회사 조합관리수수료수익 217 - 212 - 아이비케이씨-이큐피 혁신기술 투자조합 조합관리수수료수익 123 - 124 - 프라이싱사모투자합자회사 조합성과보수 3 - 113 - 에스케이에스한국투자제1호사모투자합자회사 조합관리수수료수익 253 - - - 한투에스지기업재무안정사모투자합자회사 조합관리수수료수익 283 - - - 한국투자온기업그린모빌리티제1호기업재무안정사모투자합자회사 조합관리수수료수익 79 - - - 한국투자BNI그린모빌리티제1호신기술투자조합 조합관리수수료수익 1 - - - 이큐파트너스제2호기업재무안정사모투자전문회사 조합관리수수료수익 - - 126 - 합 계 29,573 (5,234) 6,074 (3,376) (3) 당분기말과 전기말 현재 특수관계자와의 거래로 인한 주요 자산 및 부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구 분 특수관계자명 거래내역 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 자산 부채 자산 부채 관계기업 ㈜카카오뱅크 보통예금 942 - 1,028 - 글로벌다이너스티해외자원개발사모투자전문회사 기타미수금 680 - 680 - 미수금대손충당금 (680) - (680) - 한국투자항공기전문투자형사모특별자산투자신탁6호 미수수익 9 - 16 - TIF알아서평생소득증권자투자신탁(채권-재간접형) 미수수익 - - 1 - TIF알아서평생소득증권자투자신탁(채권혼합-재간접형) 미수수익 - - 2 - 한국투자글로벌착한기업 ESG증권투자신탁(주식-재간접형) 미수수익 1 - 1 - 한국투자아시아플러스증권자투자신탁(채권) 미수수익 7 - 7 - 한국투자미국배당귀족증권자투자신탁H(주식) 미수수익 5 - 5 - 한국밸류 플래티넘 에쿼티 전문사모 미수수익 - - 5 - 한국밸류 플래티넘플러스 전문투자형사모혼합 미수수익 5 - - - 한국밸류 커버드리스크 전문투자형사모혼합 미수수익 2 - - - 한투파트너스(상해)창업투자관리유한책임회사 미수금 220 - 220 - 한국투자-브릭인베스트먼트 제1호 신기술사업투자조합 선수수수료 - (44) - (65) 한국투자 해외진출 Platform펀드 미수수익 127 - 664 - 미수금 3,974 - 3,974 - 한국투자 미래성장 벤처펀드 제22호 미수수익 224 - 1,062 - 한국투자 Future Growth 투자조합 미수수익 - - 88 - 한국투자 Future Value 투자조합 미수수익 - - 25 - 네이버 한국투자 힘내라! 게임人 펀드 미수수익 21 - 114 - 한국투자 글로벌 콘텐츠 투자조합 미수수익 201 - 376 - 한국투자 Venture 15-1호 투자조합 미수수익 36 - 174 - 한국투자 Venture 15-2호 투자조합 미수수익 21 - 117 - 한국투자 Venture 15-3호 투자조합 미수수익 17 - 108 - 한국투자 Venture 15-4호 투자조합 미수수익 25 - 135 - 한국투자 Venture 15-5호 투자조합 미수수익 22 - 119 - 한국투자 유망서비스산업 투자조합 미수수익 138 - 611 - 미수금 2,190 - 2,190 - 한국투자 핵심역량 레버리지 펀드 미수수익 222 - 1,130 - 한국투자 Ace 투자조합(17) 미수수익 79 - 278 - 한국투자 Beyond 투자조합(17) 미수수익 50 - 179 - 한국투자 Core 투자조합(17) 미수수익 45 - 154 - 한국투자 Dream 투자조합(17) 미수수익 38 - 140 - 한국투자 Essence 투자조합(17) 미수수익 45 - 94 - 한국투자 Future 투자조합(17) 미수수익 49 - 101 - 한국투자 Growth 투자조합(17) 미수수익 51 - 108 - 한국투자 High 투자조합(17) 미수수익 40 - 83 - 한국투자 Impact 투자조합(17) 미수수익 41 - 83 - 한국투자 Joint 투자조합(17) 미수수익 39 - 87 - 한국투자 Key 투자조합(17) 미수수익 40 - 82 - 한국투자 Industry 4.0 벤처펀드 미수수익 350 - 1,400 - 2017 KIF-한국투자 지능정보 투자조합 미수수익 177 - 230 - 한국투자 글로벌 제약산업 육성 사모투자전문회사 미수수익 328 - 350 - 한국투자 Re-Up 펀드 미수수익 1,112 - 2,597 - 한국투자 핀테크 혁신펀드 미수수익 144 - 145 - 한국투자크레디언 제일호 사모투자합자회사 미수수익 207 - 156 - 아이비케이케이아이피 성장디딤돌 제일호 사모투자합자회사 미수수익 161 - 326 - 한국투자 혁신성장 스케일업 사모투자합자회사 미수수익 666 - 679 - 한국투자 성장 소부장 사모투자합자회사 미수수익 33 - 34 - 우리성장파트너십 신기술 사모투자전문회사 미수수익 228 - 246 - 한투노틱반도체제1호 사모투자합자회사 미수수익 2 - - - 이큐피 포스코 글로벌 제1호 해외자원개발사모투자전문회사 미수수익 367 - 374 - 이큐파트너스제1호환경서비스 사모투자합자회사 미수수익 104 - 106 - 이큐파트너스그린사모투자합자회사 미수수익 212 - 175 - 하논사모투자합자회사 미수수익 41 - 42 - 에트라제3의1호사모투자합자회사 미수수익 16 - 16 - 페트라7의베타 사모투자합자회사 미수수익 217 - 241 - 아이비케이씨-이큐피 혁신기술 투자조합 미수수익 123 - 126 - 프라이싱사모투자합자회사 미수수익 - - 101 - 에스케이에스한국투자제1호사모투자합자회사 미수수익 253 - 258 - 한투에스지기업재무안정사모투자합자회사 미수수익 283 - - - 한국투자온기업그린모빌리티제1호기업재무안정사모투자합자회사 미수수익 79 - - - 합 계 14,029 (44) 21,163 (65) &cr;(4) 당분기와 전분기 중 연결실체의 주요 경영진에 대한 보상은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구 분 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 1분기 단기종업원급여 퇴직급여 합 계 단기종업원급여 퇴직급여 합 계 등기이사 3,773 455 4,228 5,991 599 6,590 상기 주요경영진은 회사 활동의 계획, 운영, 통제에 대한 중요한 권한과 책임을 가진등기임원들로 구성되어 있습니다. 30. 금융상품의 범주별 장부금액 당분기말과 전기말 현재 각 금융자산과 금융부채의 범주별 장부금액은 다음과 같습니다. <제 20(당)기 1분기> (단위: 백만원) 구 분 당기손익-&cr;공정가치측정&cr;금융상품 기타포괄손익-&cr;공정가치&cr;측정금융상품 상각후원가&cr;측정금융상품 당기손익-&cr;공정가치측정&cr;지정금융부채 합 계 금융자산 현금및예치금 - - 6,067,892 - 6,067,892 당기손익-공정가치측정금융자산 41,857,541 - - - 41,857,541 파생금융상품자산 822,626 - - - 822,626 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 - 2,291,941 - - 2,291,941 상각후원가측정금융자산 - - 14,994,849 - 14,994,849 상각후원가측정기타금융자산 - - 2,523,705 - 2,523,705 합 계 42,680,167 2,291,941 23,586,446 - 68,558,554 금융부채 예수부채 - - 12,626,585 - 12,626,585 당기손익-공정가치측정금융부채 2,572,494 - - - 2,572,494 파생금융상품부채 1,300,393 - - - 1,300,393 당기손익-공정가치측정지정금융부채 - - - 10,573,961 10,573,961 차입부채 - - 34,176,407 - 34,176,407 기타금융부채 - - 4,183,748 - 4,183,748 합 계 3,872,887 - 50,986,740 10,573,961 65,433,588 <제 19(전)기> (단위: 백만원) 구 분 당기손익-&cr;공정가치측정&cr;금융상품 기타포괄손익-&cr;공정가치&cr;측정금융상품 상각후원가&cr;측정금융상품 당기손익-&cr;공정가치측정&cr;지정금융부채 합 계 금융자산 현금및예치금 - - 6,137,303 - 6,137,303 당기손익-공정가치측정금융자산 40,955,724 - - - 40,955,724 파생금융상품자산 1,200,180 - - - 1,200,180 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 - 2,187,137 - - 2,187,137 상각후원가측정금융자산 - - 14,033,956 - 14,033,956 상각후원가측정기타금융자산 - - 2,315,661 - 2,315,661 합 계 42,155,904 2,187,137 22,486,920 - 66,829,961 금융부채 예수부채 - - 13,155,497 - 13,155,497 당기손익-공정가치측정금융부채 2,767,212 - - - 2,767,212 파생금융상품부채 1,823,686 - - - 1,823,686 당기손익-공정가치측정지정금융부채 - - - 11,165,816 11,165,816 차입부채 - - 31,446,908 - 31,446,908 기타금융부채 - - 3,981,435 - 3,981,435 합 계 4,590,898 - 48,583,840 11,165,816 64,340,554 31. 금융상품의 공정가치 (1) 금융상품의 계정별 공정가치 &cr; 당분기말과 전기말 현재 금융상품의 계정별 공정가치는 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구 분 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 장부금액 공정가치 장부금액 공정가치 금융자산 현금및예치금() 6,067,892 6,067,892 6,137,303 6,137,303 당기손익-공정가치측정&cr; 금융자산 41,857,541 41,857,541 40,955,724 40,955,724 파생금융상품자산 822,626 822,626 1,200,180 1,200,180 기타포괄손익-공정가치&cr; 측정금융자산 2,291,941 2,291,941 2,187,137 2,187,137 상각후원가측정금융자산 14,994,849 15,040,821 14,033,956 14,084,959 상각후원가측정기타금융자산() 2,523,705 2,523,705 2,315,661 2,315,661 합 계 68,558,554 68,604,526 66,829,961 66,880,964 금융부채 예수부채() 12,626,585 12,626,585 13,155,497 13,155,497 당기손익-공정가치측정금융부채 2,572,494 2,572,494 2,767,212 2,767,212 파생금융상품부채 1,300,393 1,300,393 1,823,686 1,823,686 당기손익-공정가치측정지정&cr; 금융부채 10,573,961 10,573,961 11,165,816 11,165,816 차입부채 34,176,407 34,200,285 31,446,908 31,480,619 기타금융부채() 4,183,748 4,183,748 3,981,435 3,981,435 합 계 65,433,588 65,457,466 64,340,554 64,374,265 () 만기가 발행일로부터 1년 이내인 현금및예치금, 상각후원가측정기타금융자산, 예수부채 및 기타금융부채는 시장이자율변동으로 인한 공정가치와 장부금액과의 차이가 크지 않은 것으로 판단되는 바, 장부금액을 공정가치로 공시하였습니다. 공정가치란 합리적인 판단력과 거래의사가 있는 독립된 당사자 사이의 거래에서 자산이 교환되거나 부채가 결제될 수 있는 금액을 말합니다. 연결실체는 매 보고기간말에 금융자산과 금융부채의 종류별 공정가치와 장부금액을 비교하는 형식으로 공시합니다. 금융상품 공정가치의 최선의 추정치는 활성시장에서 공시되는 가격입니다.&cr; 연결실체는 금융상품의 공정가치 평가에 사용한 평가기법이 적절하고 재무상태표에 기록된 공정가치가 합리적이라고 확신하지만, 다른 평가기법을 사용하거나 다른 가정을 이용한다면 재무상태표 상의 금융상품 공정가치가 변동될 수도 있습니다. 또한 공정가치를 측정함에 있어 다양한 평가기법이 사용되었고 여러 추정이 이루어졌기 때문에 다른 금융기관의 금융상품 공정가치 금액과 합리적으로 비교하는 것이 어려울 수 있습니다. 1) 금융상품의 공정가치 산출 시 사용한 평가기법 및 가정&cr;연결실체는 채권, 일부 비상장 주식 등의 공정가치를 외부평가기관을 통하여 제공받고 있으며, 외부평가기관이 금융상품별로 공정가치 결정시 사용하는 평가기법 및 가정 등은 다음과 같습니다. 또한, 이러한 평가기법에 중요한 변경은 없습니다.&cr; &cr;① 회사채 및 특수채 등 채권&cr;신용등급과 거래자료를 이용하는 축약모형을 이용하고 있으며, 축약모형 중에서도 Jarrow-Lando-Turnbull Model을 사용하여 산출된 Yield Curve로 미래현금흐름을 할인하여 공정가치를 산출합니다.&cr;&cr;② 수익증권&cr;운용자산의 공정가치를 적용한 운용사 고시 기준가로 평가합니다.&cr;&cr;③ 비상장주식 등 &cr;이익접근법, 시장접근법, 자산접근법 등에 따른 평가결과를 종합하여 주식가치를 산출하였습니다. ④ 파생금융상품(파생결합증권 포함) &cr;파생금융상품의 공정가치 평가방법은 다음과 같이 분류가능합니다. 활성거래시장에서 거래되는 파생금융상품의 경우 공시가격을 공정가치로 보며, 옵션, 이자율 또는 통화 스왑 등 비교적 단순한 파생상품의 경우, 공정가치를 시장에서 관측가능한 자료를 이용한 평가모형에 의한 평가액으로 측정합니다. 독립된 전문평가기관으로 부터 입수한 평가금액을 이용하는 경우 둘 이상 독립된 전문 평가기관으로 부터 입수한 평가금액의 평균값을 사용합니다. 보다 복잡한 파생상품의 공정가치는 시장에서 관측가능하지 않은 자료를 이용한 평가모형에 의한 평가액으로 산출하고 있으며, 이러한 평가모형은 정기적인 점검을 통하여 그 정확성을 검증합니다.&cr; 2) 활성시장의 공표가격 사용 여부 연결실체는 당기손익-공정가치 측정 유가증권의 주식, 국공채, ELW 등 파생상품의 일부는 활성시장에 공표된 가격을 직접 참조하여 공정가치를 결정하였습니다. 이외에 당기손익-공정가치측정 금융상품 및 기타포괄손익-공정가치측정 금융상품은 평가기법을 적용하여 산출한 공정가치로 측정하였습니다.&cr; (2) 거래일손익조정&cr;연결실체가 관측 가능한 시장자료에 기초하지 않은 투입변수를 이용하여 금융상품의공정가치를 평가하는 경우, 동 평가기법에 의해 산출된 공정가치와 거래가격이 다르다면 금융상품의 공정가치는 거래가격으로 인식합니다. 이 때 평가기법에 의해 산출된 공정가치와 거래가격의 차이는 즉시 손익으로 인식하지 않고 금융상품의 거래기간 동안 이연하여 인식하며, 평가기법의 요소가 시장에서 관측가능하게 되는 경우 이연되고 있는 잔액을 즉시 손익으로 모두 인식합니다.&cr;&cr;이와 관련하여 당분기와 전분기에 이연되고 있는 총 차이금액 및 그 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구 분 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 1분기 (1) 기초 거래일손익조정액 58,274 119,805 (2) 당분기 신규 발생 거래일손익조정액 85,243 77,507 (3) 당기손익으로 인식한 거래일손익조정액 (41,342) (44,985) (4) 분기말 거래일손익조정액((1)+(2)+(3)) 102,175 152,327 (3) 공정가치 서열체계&cr;공정가치로 측정되거나 공정가치가 공시되는 금융상품은 공정가치 서열체계에 따라 구분하며 정의된 수준들은 다음과 같습니다. 수준 1 동일한 자산이나 부채에 대한 활성시장의 (조정되지 않은) 공시가격 수준 2 직접적으로(예: 가격) 또는 간접적으로(예: 가격에서 도출되어) 관측가능한 자산이나 부채에 대한투입변수. 단 수준 1에 포함된 공시가격은 제외함 수준 3 관측가능한 시장자료에 기초하지 않은, 자산이나 부채에 대한 투입변수(관측가능하지 않은 투입변수) 1) 당분기말과 전기말 현재 공정가치로 측정되는 금융상품의 공정가치 서열체계 구분은 다음과 같습니다. <제 20(당)기 1분기> (단위: 백만원) 구 분 장부금액 수준분류 수준 1 수준 2 수준 3 금융자산 당기손익-공정가치측정&cr; 금융자산 41,857,541 9,258,165 30,470,337 2,129,039 파생금융상품자산 822,626 148,365 308,594 365,667 기타포괄손익-공정가치측정&cr; 금융자산 2,291,941 978,228 1,098,658 215,055 합 계 44,972,108 10,384,758 31,877,589 2,709,761 금융부채 당기손익-공정가치측정&cr; 금융부채 2,572,494 2,572,494 - - 파생금융상품부채 1,300,393 378,335 339,610 582,448 당기손익-공정가치측정지정&cr; 금융부채 10,573,961 99,169 3,635,998 6,838,794 합 계 14,446,848 3,049,998 3,975,608 7,421,242 <제 19(전)기> (단위: 백만원) 구 분 장부금액 수준분류 수준 1 수준 2 수준 3 금융자산 당기손익-공정가치측정&cr; 금융자산 40,955,724 10,023,648 28,486,589 2,445,487 파생금융상품자산 1,200,180 144,128 705,872 350,180 기타포괄손익-공정가치측정&cr; 금융자산 2,187,137 1,045,545 932,152 209,440 합 계 44,343,041 11,213,321 30,124,613 3,005,107 금융부채 당기손익-공정가치측정&cr; 금융부채 2,767,212 2,767,212 - - 파생금융상품부채 1,823,686 433,396 739,421 650,869 당기손익-공정가치측정지정&cr; 금융부채 11,165,816 127,756 3,651,038 7,387,022 합 계 15,756,714 3,328,364 4,390,459 8,037,891 2) 당분기말과 전기말 현재 상각후원가로 측정되는 자산과 부채 중에서 공정가치가 공시되는 자산과 부채의 공정가치 서열체계 구분은 다음과 같습니다.&cr;<제 20(당)기 1분기> (단위: 백만원) 구 분 수준분류 수준1 수준2 수준3 금융자산() 상각후원가측정금융자산 - 108,988 10,901,526 금융부채() 차입부채(사채) - 33,613,467 - () 공정가치와 장부금액과의 차이가 크지 않은 것으로 판단하여, 장부금액을 공정가치로 공시한 항목은 제외되었습니다.&cr;&cr;<제 19(전)기> (단위: 백만원) 구 분 수준분류 수준1 수준2 수준3 금융자산() 상각후원가측정금융자산 - 109,297 10,331,624 금융부채() 차입부채(사채) - 31,120,160 - () 공정가치와 장부금액과의 차이가 크지 않은 것으로 판단하여, 장부금액을 공정가치로 공시한 항목은 제외되었습니다. (4) 가치평가기법 및 투입변수 &cr;연결실체는 공정가치 서열체계에서 수준 2와 수준 3으로 분류되는 반복적인 공정가치측정치, 비반복적인 공정가치측정치, 공시되는 공정가치에 대해 다음의 가치평가기법과 투입변수를 사용하고 있습니다.&cr;<제 20(당)기 1분기> (단위: 백만원) 구분 공정가치 수준 가치평가기법 수준 3 투입변수 투입변수 종류 범위 <반복적인 공정가치측정치> 당기손익-공정가치측정&cr;금융상품 30,470,337 2 DCF 모형, Monte Carlo Simulation모형,&cr;FDM모형 해당사항 없음 2,129,039 3 Monte Carlo Simulation모형, FDM모형/&cr;DCF모형, Black-Derman-Toy(BDT)모형 주가지수변동성,&cr;금리스프레드,&cr;신용스프레드&cr;기초자산간-상관계수 변동성 1.00~100%/&cr;금리(신용)스프레드&cr;2.057~6.366%&cr;상관계수 -100~100% 파생금융상품자산 308,594 2 DCF 모형, 내재선도금리산출법 해당사항 없음 365,667 3 Monte Carlo Simulation모형, FDM모형,&cr;DCF 모형 주가지수변동성,&cr;금리스프레드,&cr;신용스프레드, &cr;기초자산간-상관계수 변동성 1.00~100%/&cr;금리(신용)스프레드&cr;0.00~25.00%/&cr;상관계수 -100~100% 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 1,098,658 2 DCF 모형, 자산부채모형, 이항모형 해당사항 없음 215,055 3 DCF 모형 할인율, 성장률 성장률 1%,&cr;할인율 11.19~12.80% 금융자산 합계 34,587,350 당기손익-공정가치측정지정금융부채 3,635,998 2 Monte Carlo Simulation모형, FDM모형 해당사항 없음 6,838,794 3 Monte Carlo Simulation모형, FDM모형 주가지수변동성,&cr;금리스프레드,&cr;신용스프레드, &cr;기초자산간-상관계수 변동성 1.00~100%/&cr;금리(신용)스프레드&cr;0.00~25.00%/&cr;상관계수 -100~100% 파생금융상품부채 339,610 2 DCF 모형, 내재선도금리산출법 해당사항 없음 582,448 3 Monte Carlo Simulation모형, FDM모형,&cr;DCF 모형 주가지수변동성,&cr;금리스프레드,&cr;신용스프레드, &cr;기초자산간-상관계수 변동성 1.00~100%/&cr;금리(신용)스프레드&cr;0.00~25.00%/&cr;상관계수 -100~100% 금융부채 합계 11,396,850 <공시되는 공정가치> 상각후원가측정금융자산 108,988 2 DCF 모형 해당사항 없음 10,901,526 3 DCF 모형 할인율 할인율 0.86~14.88% 금융자산 합계 11,010,514 차입부채(사채) 33,613,467 2 DCF 모형 해당사항 없음 <제 19(전)기> (단위: 백만원) 구분 공정가치 수준 가치평가기법 수준 3 투입변수 투입변수 종류 범위 <반복적인 공정가치측정치> 당기손익-공정가치측정&cr;금융상품 28,486,589 2 DCF 모형, Monte Carlo Simulation모형,&cr;FDM모형 해당사항 없음 2,445,487 3 Monte Carlo Simulation모형, FDM모형/&cr;DCF모형, Black-Derman-Toy(BDT)모형 주가지수변동성,&cr;금리스프레드,&cr;신용스프레드&cr;기초자산간-상관계수 변동성 1.00~100%/&cr;금리(신용)스프레드&cr;1.970~6.089%/&cr;상관계수 -100~100% 파생금융상품자산 705,872 2 DCF 모형, 내재선도금리산출법 해당사항 없음 350,180 3 Monte Carlo Simulation모형, FDM모형,&cr;DCF 모형 주가지수변동성,&cr;금리스프레드,&cr;신용스프레드, &cr;기초자산간-상관계수 변동성 1.00~100%/&cr;금리(신용)스프레드&cr;0.00~25.00%/&cr;상관계수 -100~100% 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 932,152 2 DCF 모형, 자산부채모형, 이항모형 해당사항 없음 209,440 3 DCF 모형 할인율, 성장률 성장률 1%,&cr; 할인율 10.50~12.60% 금융자산 합계 33,129,720 당기손익-공정가치측정지정금융부채 3,651,038 2 Monte Carlo Simulation모형, FDM모형 해당사항 없음 7,387,022 3 Monte Carlo Simulation모형, FDM모형 주가지수변동성,&cr;금리스프레드,&cr;신용스프레드, &cr;기초자산간-상관계수 변동성 1.00~100%/&cr;금리(신용)스프레드&cr;0.00~25.00%/&cr;상관계수 -100~100% 파생금융상품부채 739,421 2 DCF 모형, 내재선도금리산출법 해당사항 없음 650,869 3 Monte Carlo Simulation모형, FDM모형,&cr;DCF 모형 주가지수변동성,&cr;금리스프레드,&cr;신용스프레드, &cr;기초자산간-상관계수 변동성 1.00~100%/&cr;금리(신용)스프레드&cr;0.00~25.00%/&cr;상관계수 -100~100% 금융부채 합계 12,428,350 <공시되는 공정가치> 상각후원가측정금융자산 109,297 2 DCF 모형 해당사항 없음 10,331,624 3 DCF 모형 할인율 할인율 2.05%~15.77% 금융자산 합계 10,440,921 차입부채(사채) 31,120,160 2 DCF 모형 해당사항 없음 (5) 수준 3으로 분류된 공정가치 측정치의 가치평가 과정 &cr;공정가치 측정은 자체 평가모형을 사용하는 방법과 외부 평가기관에 의뢰하여 계약별 단위당 가격을 받은 후 공정가치를 계산하는 방법을 병행하고 있습니다. &cr;&cr;자체평가모형은 운용부서의 모형 설계와 리스크관리부서의 모형의 적정성 검증을 통해 확정되며, 공정가치 평가를 위한 투입변수는 리스크관리시스템에서 산출하고 있습니다. 설계, 검증된 모형과 산출된 투입변수를 기초로 후선부서에서 모형에 따른 평가를 수행하고, 그 결과를 회계에 반영하고 있습니다. 회계에 반영된 평가결과를 리스크관리부서와 운용부서의 평가값과 비교하여 유의적인 차이유무를 검증하고 있습니다. &cr;&cr;외부평가기관을 통한 공정가치 산출은 둘 이상의 독립된 외부 민간 평가사에서 계약조건, 거래당사자의 신용등급등을 반영하여 산출한 계약단위당 가격을 제공받아 평균값을 적용하여 평가를 수행하고 있습니다. (6) 수준3으로 분류된 반복적인 공정가치 측정치의 민감도 분석&cr;금융상품의 민감도 분석은 통계적 기법을 이용한 관측 불가능한 투입변수의 변동에따른 금융상품의 가치 변동에 기초하여 유리한 변동과 불리한 변동으로 구분하여 이루어집니다. 그리고 공정가치가 두 개 이상의 투입변수에 영향을 받는 경우에는 가장 유리하거나 또는 가장 불리한 금액을 바탕으로 산출됩니다.&cr;&cr;당분기말과 전기말 현재 각 금융상품별 투입변수의 변동에 따른 손익효과에 대한 민감도 분석 결과는 아래와 같습니다 . 당기손익-공정가치측정금융자산과 당기손익-공정가치측정지정금융부채 중 상호 위험헤지효과가 있는 종목 및 분석 결과가 유의적이지 않은 당기손익-공정가치측정금융자산은 제외하였습니다.&cr;<제 20(당)기 1분기> (단위: 백만원) 구 분 유리한 변동 불리한 변동 당기손익 자본 당기손익 자본 금융자산 파생상품자산(1) 3,214 3,214 (3,214) (3,214) 당기손익-공정가치측정&cr; 금융자산(2) 5,442 5,442 (9,390) (9,390) 기타포괄손익-공정가치측정&cr; 금융자산(2) - 15,164 - (10,526) 합 계 8,656 23,820 (12,604) (23,130) 금융부채 파생상품부채(1) 5,263 5,263 (5,319) (5,319) 당기손익-공정가치측정지정&cr; 금융부채 (1) 102,713 102,713 (103,476) (103,476) 합 계 107,976 107,976 (108,795) (108,795) (1) 주요 관측불가능한 투입변수인 기초자산의 변동성을 10%만큼 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있습니다.&cr;(2) 주요 관측불가능한 투입변수인 성장률(-1~1%)과 할인율 (-1~1%)사이의 상관관계를 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있습니다. <제 19(전)기> (단위: 백만원) 구 분 유리한 변동 불리한 변동 당기손익 자본 당기손익 자본 금융자산 파생상품자산(1) 804 804 (804) (804) 당기손익-공정가치측정&cr; 금융자산(2) 342 342 (331) (331) 기타포괄손익-공정가치측정&cr; 금융자산(2) - 15,023 - (10,302) 합 계 1,146 16,169 (1,135) (11,437) 금융부채 파생상품부채(1) 6,754 6,754 (5,143) (5,143) 당기손익-공정가치측정지정&cr; 금융부채 (1) 65,626 65,626 (65,626) (65,626) 합 계 72,380 72,380 (70,769) (70,769) (1) 주요 관측불가능한 투입변수인 기초자산의 변동성을 10%만큼 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있습니다.&cr;(2) 주요 관측불가능한 투입변수인 성장률(-1~1%)과 할인율 (-1~1%)사이의 상관관계를 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있습니다. 32. 영업부문별 공시 (1) 부문별 보고 현황 및 영업부문&cr;1) 보고부문이 수익을 창출하는 제품과 용역의 유형&cr;부문별 정보는 연결실체의 사업별부문에 관한 정보를 나타냅니다. 사업부문의 주요 구분은 최고 영업의사결정자에게 보고되는 내부보고자료와 동일한 방식으로 보고하고 있습니다. 보고기간말 현재 연결실체는 증권업, 운용업, 투자업, 저축은행업, 여신전문업, 기타 6가지의 영업부문으로 구성되어 있습니다. 이러한 영업부문은 제공되는 상품과 서비스의 성격, 고객별 분류 및 회사의 조직을 기초로 나뉘어지며, 이를 기초로 주요 부문별 정보를 공시합니다.&cr;&cr;2) 영업부문의 당기손익&cr;영업부문들의 회계정책은 유의적인 회계정책의 요약에 기술된 회계정책과 동일합니다. 연결실체는 자원의 배분을 위한 의사결정과 성과평가 목적으로 영업부문별 성과를 모니터 하고 있으며, 각 영업부문의 성과는 재무제표의 영업손익과는 달리 측정되는 영업손익에 기초하여 평가됩니다. 연결실체 전체의 법인세는 전사차원에서 관리되며 영업부문에 배분되지 아니합니다.&cr;&cr;3) 경영진이 보고부문을 식별하기 위해 사용하는 요소 &cr; 연결실체의 영업부문은 서비스의 종류에 따른 차이로 인해 발생하는 위험과 효익에 근거하여 분류하고 있습니다. 연결실체의 영업부문은 제공되는 서비스의 성격에 따라서 독립적으로 운영되어지고 있으며 이는 전략적 영업부문을 의미합니다 . (2) 사업부문별 정보&cr;당분기와 전분기 중 연결실체의 영업부문별 정보는 다음과 같습니다.&cr;<제 20(당)기 1분기> (단위: 백만원) 구 분 증권 운용업 투자업 저축은행업 여신전문업 기타 연결조정 합 계 부문총수익 4,769,816 13,638 68,333 98,781 59,642 334,991 (377,190) 4,968,011 부문세전당기손익 478,213 (651) 23,223 26,960 32,487 308,567 (317,422) 551,377 부문세전당기손익에는 다음의 금액이 포함되어 있습니다. 외부고객으로부터의 총수익 4,468,933 (32,244) 64,590 90,282 43,636 332,814 - 4,968,011 부문간 총수익 300,883 45,882 3,743 8,499 16,006 2,177 (377,190) - 이자수익 267,503 2,033 190 76,970 50,680 3,148 (3,128) 397,396 이자비용 (66,343) (52) (772) (19,518) (21,606) (9,793) 1,785 (116,299) 순수수료수익 371,048 1,486 26,937 878 7,924 2,571 (481) 410,363 순금융자산(부채)&cr;평가 및 처분손익 98,363 (1,229) 831 11,653 349 (30,728) 36,440 115,679 관계기업투자손익 49,071 - 13,008 - - - (527) 61,552 감가상각비와 상각비 (14,630) (271) (487) (1,143) (312) (902) 142 (17,603) &cr;<제 19(전)기 1분기> (단위: 백만원) 구 분 증권 운용업 투자업 저축은행업 여신전문업 기타 연결조정 합 계 부문총수익 7,943,802 34,107 17,015 75,287 55,300 250,719 (290,159) 8,086,071 부문세전당기손익 (173,113) 6,443 (14,353) 29,208 31,047 222,012 (250,425) (149,181) 부문세전당기손익에는 다음의 금액이 포함되어 있습니다. 외부고객으로부터의 총수익 7,899,358 34,075 15,878 75,287 55,300 6,173 - 8,086,071 부문간 총수익 44,444 32 1,137 - - 244,546 (290,159) - 이자수익 266,675 168 371 64,239 45,874 3,124 (3,051) 377,400 이자비용 (94,200) (98) (963) (17,784) (18,470) (11,706) 1,898 (141,323) 순수수료수익 183,858 26,764 5,853 312 7,548 1,112 (993) 224,454 순금융자산(부채)&cr;평가 및 처분손익 (456,788) (668) (10,020) 748 398 (13,024) 3,339 (476,015) 관계기업투자손익 21,572 (4,103) (5,642) - - - (942) 10,885 감가상각비와 상각비 (12,843) (874) (487) (1,286) (351) (819) 103 (16,557) 4. 재무제표 요 약 분 기 재 무 상 태 표 제 20(당)기 1분기 2021년 03월 31일 현재 제 19(전)기 2020년 12월 31일 현재 한국투자금융지주 주식회사 (단위 : 원) 과 목 주 석 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 자 산 I. 현금및예치금 4, 19, 20 15,471,744 16,835,819 II. 당기손익-공정가치측정금융자산 5, 19, 20, 21 446,980,951,479 407,482,851,395 III. 종속기업및관계기업투자 6 6,251,030,994,356 6,251,030,994,356 IV. 상각후원가측정대출채권 7, 19, 20, 21 235,680,000,000 242,040,000,000 V. 유형자산 1,846,596,758 235,154,418 V I. 무형자산 3,899,066,419 4,158,516,553 VII. 상각후원가측정기타금융자산 8, 19, 20, 21 343,498,818,484 34,327,865,252 VIII. 기타비금융자산 9, 21 358,999,863,314 230,127,654,789 자 산 총 계 7,641,951,762,554 7,169,419,872,582 부 채 I. 당기손익-공정가치측정금융부채 5, 19, 20 555,304,599 - II. 차입부채 10, 19, 20 2,096,857,587,868 2,066,481,732,326 III. 확정급여부채 3,030,258,195 2,985,477,115 IV. 충당부채 18, 21 3,160,380,930 3,537,619,398 V. 당기법인세부채 357,343,021,120 227,667,614,071 VI. 기타금융부채 11, 19, 20 186,220,903,538 7,702,076,508 VII. 기타비금융부채 12 550,128,526 737,789,647 부 채 총 계 2,647,717,584,776 2,309,112,309,065 자 본 I. 자본금 307,921,215,000 307,921,215,000 II. 자본잉여금 844,840,004,680 844,840,004,680 III. 자본조정 (50,144,076,404) (50,144,076,404) IV. 기타포괄손익누계액 (726,185,109) (739,164,565) V. 이익잉여금 3,892,343,219,611 3,758,429,584,806 자 본 총 계 4,994,234,177,778 4,860,307,563,517 부 채 및 자 본 총 계 7,641,951,762,554 7,169,419,872,582 "첨부된 주석은 본 요약분기재무제표의 일부입니다." 요 약 분 기 포 괄 손 익 계 산 서 제 20(당)기 1분기 2021년 01월 01일부터 2021년 03월 31일까지 제 19(전)기 1분기 2020년 01월 01일부터 2020년 03월 31일까지 한국투자금융지주 주식회사 (단위 : 원) 과 목 주 석 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 1분기 I. 영업수익 332,723,362,864 250,029,171,845 1. 이자수익 14, 20, 21 3,073,703,180 2,955,348,297 (1) 유효이자율법으로 인식하는 이자수익 1,772,894,961 1,640,086,655 (2) 기타 이자수익 1,300,808,219 1,315,261,642 2. 배당금수익 21 324,062,003,080 240,024,958,840 3. 수수료수익 15, 21 386,194,879 594,110,956 4. 금융상품평가및처분이익 20, 21 673,958,194 1,972,824,405 5. 외환거래이익 20, 21 4,526,757,573 4,480,918,061 6. 기타영업수익 745,958 1,011,286 II. 영업비용 (23,270,859,915) (25,633,319,209) 1. 이자비용 14, 20 (9,784,761,553) (11,694,696,047) 2. 금융상품평가및처분손실 20, 21 (5,581,605,674) (3,521,098,237) 3. 신용손실충당금전입액 20, 21 (594,282,549) (846,362,839) 4. 판매비와관리비 16, 21 (7,310,210,139) (9,571,162,086) III. 영업이익 309,452,502,949 224,395,852,636 IV. 영업외수익 575,585 475,120 V. 영업외비용 (1,172,910) (428,615) VI. 법인세비용차감전순이익 309,451,905,624 224,395,899,141 VII. 법인세비용 - - VIII. 분기순이익 309,451,905,624 224,395,899,141 IX. 기타포괄손익 12,979,456 (49,327,859) 1. 후속적으로 당기손익으로 재분류 될 수 없는 항목 12,979,456 (49,327,859) (1) 확정급여부채 재측정 요소 12,979,456 (49,327,859) X. 분기총포괄이익 309,464,885,080 224,346,571,282 XI. 주당이익 17 1. 기본 및 희석 주당이익 (1) 보통주 5,298 3,841 (2) 1종 종류주식 5,313 3,856 "첨부된 주석은 본 요약분기재무제표의 일부입니다." 요 약 분 기 자 본 변 동 표 제 20(당)기 1분기 2021년 01월 01일부터 2021년 03월 31일까지 제 19(전)기 1분 기 2020년 01월 01일부터 2020년 03월 31일까지 한국투자금융지주 주식회사 (단위 : 원) 과 목 자 본 금 자본잉여금 자본조정 기타포괄손익&cr;누계액 이익잉여금 총 계 I. 2020.1.1(전기초) 307,921,215,000 844,840,004,680 (50,144,076,404) (718,408,850) 3,735,661,283,120 4,837,560,017,546 총포괄손익 : 1. 분기순이익 - - - - 224,395,899,141 224,395,899,141 2. 확정급여부채 재측정요소 - - - (49,327,859) - (49,327,859) 소 계 - - - (49,327,859) 224,395,899,141 224,346,571,282 소유주와의 거래 등 : 1. 배당금의 지급 - - - - (169,698,597,195) (169,698,597,195) II. 2020.3.31(전분기말) 307,921,215,000 844,840,004,680 (50,144,076,404) (767,736,709) 3,790,358,585,066 4,892,207,991,633 III. 2021.1.1(당기초) 307,921,215,000 844,840,004,680 (50,144,076,404) (739,164,565) 3,758,429,584,806 4,860,307,563,517 총포괄손익 : 1. 분기순이익 - - - - 309,451,905,624 309,451,905,624 2. 확정급여부채 재측정요소 - - - 12,979,456 - 12,979,456 소 계 - - - 12,979,456 309,451,905,624 309,464,885,080 소유주와의 거래 등 : 1. 배당금의 지급 - - - - (175,538,270,819) (175,538,270,819) IV. 2021.3.31(당분기말) 307,921,215,000 844,840,004,680 (50,144,076,404) (726,185,109) 3,892,343,219,611 4,994,234,177,778 "첨부된 주석은 본 요약분기재무제표의 일부입니다." 요 약 분 기 현 금 흐 름 표 제 20(당)기 1분기 2021년 1월 1일부터 2021년 3월 31일까지 제 19(전)기 1분기 2020년 1월 1일부터 2020년 3월 31일까지 한국투자금융지주 주식회사 (단위 : 원) 과 목 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 1분기 I. 영업활동으로 인한 현금흐름 (48,640,028,807) (518,367,146,604) 1. 분기순이익 309,451,905,624 224,395,899,141 2. 손익조정사항 (315,327,492,798) (232,076,000,438) 3. 영업활동으로 인한 자산 부채의 변동 (49,527,892,323) (499,815,678,332) 4. 이자수취 16,157,794,521 236,000,000 5. 이자지급 (9,316,408,181) (11,001,284,185) 6. 법인세납부 (77,935,650) (106,082,790) II. 투자활동으로 인한 현금흐름 18,813,384,200 (222,953,770) 1. 상각 후원가측정대출채권의 감소 20,055,207,500 - 2. 유형자산의 취득 (1,138,646,000) (29,953,770) 3. 무형자산의 취득 - (193,000,000) 4. 무형자산의 처분 36,000,000 - 5. 보증금의 증가 (139,177,300) - III. 재무활동으로 인한 현금흐름 29,825,280,532 518,585,696,978 1. 차입금의 증가 480,000,000,000 680,000,000,000 2. 차입금의 감소 (250,000,000,000) (510,000,000,000) 3. 사채의 발행 - 348,722,740,000 4. 사채의 상환 (200,000,000,000) - 5. 리스부채의 감소 (174,719,468) (137,043,022) IV. 현금및현금성자산 증감 (I + II + III) (1,364,075) (4,403,396) V. 기초 현금및현금성자산 12,835,819 17,261,565 VI. 분기말 현금및현금성자산 11,471,744 12,858,169 "첨부된 주석은 본 요약분기재무제표의 일부입니다." 5. 재무제표 주석 제 20(당)기 1분기 2021년 03월 31일 현재 제 19(전)기 1분기 2020년 03월 31일 현재 한국투자금융지주 주식회사 1. 회사의 개요 한국투자금융지주 (이하 "당사")는 동원그룹 내의 금융업을 영위하는 회사의 지배 및 통합적 경영관리 등을 목적으로 금융지주회사법에 따라 2002년 12월 30일에 설립예비인가를 받은 뒤 동원산업㈜로부터 기업분할(인적분할)을 통하여 2003년 1월 11일에 동원파이낸스㈜로 설립되었습니다. 설립 이후 유상증자 및 무상증자를 거쳐 2003년 5월 31일에 금융지주회사 설립인가를 받아 동원금융지주 주식회사로 상호변경하였으며, 2003년 7월 21일에 한국거래소가 개설한 유가증권시장에 상장되었습니다. 당사는 2005년 3월 31일에 한국투자증권㈜를 인수하여 2005년 5월 20일에 한국투자금융 지주 주식회사로 상호를 변경하였습니다. 한편, 당사와 자회사는 독점규제 및 공정거래에 관한 법률에 따른 독립경영인정기준 (동법 시행령 제3조의2 제1항 제2호)을 충족하여 2004년 12월 13일자로 기업집단 동원으로부터 계열분리되었습니다. 2. 재무제표 작성기준&cr; (1) 회계기준의 적용&cr;당사의 분기재무제표는 한국채택국제회계기준에 따라 작성되는 요약중간재무제표입니다. 동 재무제표는 기업회계기준서 제1034호 '중간재무보고'에 따라 작성되었으며, 연차재무제표에서 요구되는 정보에 비하여 적은 정보를 포함하고 있습니다. 선별적 주석은 직전 연차보고기간말 후 발생한 당사의 재무상태와 경영성과의 변동을 이해하는 데 유의적인 거래나 사건에 대한 설명을 포함하고 있습니다. &cr;&cr; 당사의 재무제표는 기업회계기준서 제1027호 '별도재무제표'에 따른 별도재무제표로서 지배기업, 관계기업의 투자자 또는 공동지배기업의 참여자가 투자자산을 피투자자의 보고된 성과와 순자산에 근거하지 않고 직접적인 지분 투자에 근거한 회계처리로 표시한 재무제표입니다.&cr; &cr; (2) 추정과 판단&cr;한국채택국제회계기준은 중간재무제표를 작성함에 있어서 회계정책의 적용이나, 중간보고기간말 현재 자산, 부채 및 수익, 비용의 보고금액에 영향을 미치는 사항에 대하여 경영진의 최선의 판단을 기준으로 한 추정치와 가정의 사용을 요구하고 있습니다. 중간보고기간말 현재 경영진의 최선의 판단을 기준으로 한 추정치와 가정이 실제환경과 다를 경우 이러한 추정치와 실제 결과는 다를 수 있습니다.&cr;&cr;분기재무제표에서 사용된 당사의 회계정책 적용과 추정금액에 대한 경영진의 판단은2020년 12월 31일로 종료되는 회계연도의 연차재무제표와 동일한 회계정책과 추정의 근거를 사용하였습니다. &cr;한편, 당분기 중 COVID-19의 확산은 국내외 경제에 중대한 영향을 미치고 있으며, 이로 인해 당사의 재무상태와 재무성과에도 부정적인 영향이 발생 할 수 있습니다. 요약분기재무제표 작성시 사용된 중요한 회계추정 및 가정은 COVID-19에 따른 불확실성의 변동에 따라 조정될 수 있으며, COVID-19로 인하여 당사의 사업, 재무상태 및 재무성과 등에 미칠 궁극적인 영향은 현재 요약분기재무제표에 반영된 추정치와 다를 수 있습니다. 3. 유의적인 회계정책&cr; 이번 분기재무제표에 적용된 회계정책은 직전 연차재무제표에 적용한 회계정책과 동일합니다. 2021년 1월 1일부터 시행되는 새로운 회계기준이 있으나, 그 기준들은 당사의 재무제표에 중요한 영향을 미치지 않습니다. &cr;4. 현금및예치금 당분기말과 전기말 현재 현금및예치금의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구 분 금융기관명 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 현금및현금성자산 보통예금 중소기업은행 11 13 예치금 당좌개설보증금() ㈜신한은행 외 4 4 합 계 15 17 () 당좌개설보증금은 당좌거래와 관련하여 사용이 제한되어 있습니다. 5. 당기손익-공정가치측정 금융자산(부채)&cr;(1) 당분기말과 전기말 현재 당기손익-공정가치측정 금융자산 (부채)의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구 분 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 당기손익-공정가치측정 금융자산 집합투자증권 269,239 214,885 상환우선주 175,797 187,591 파생금융상품자산 1,945 5,007 합 계 446,981 407,483 당기손익-공정가치측정 금융부채 파생금융상품부채 555 - (2) 상환우선주&cr; 당분기말과 전기말 현재 상환우선주의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 대출처 대여일 만기일 연이자율(%) 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 한국투자파트너스㈜ 2012-06-28 2022-06-28 4.05 67,656 78,371 2016-08-22 2026-08-22 2.04 43,743 44,249 ㈜한국투자저축은행 2017-04-28 2027-04-28 2.20 58,789 59,587 KIARA CAPITAL II PTE. LTD. 2013-10-16 - 13.30 5,609 5,384 합 계 175,797 187,591 (3) 파생금융상품자산(부채)&cr;당사 는 종속회사에 대한 외화대여금에서 발생하는 환율변동에 따른 리스크를 회피하기 위하여 파생금융상품을 거래하고 있습니다. 당분기말과 전기말 현재 위험회피회계 적용을 위하여 위험회피수단으로 지정한 파생상품 계약은 없습니다.&cr; 당분기말과 전기말 현재 파생금융상품 자산 및 부채는 다음과 같습니다. <제 20(당)기 1분기> (단위: 백만원) 구 분 미결제계약금액 파생금융상품자산 파생금융상품부채 거래목적 통화선도 92,057 1,945 555 헤지목적 <제 19(전)기> (단위: 백만원) 구 분 미결제계약금액 파생금융상품자산 거래목적 통화선도 92,057 5,007 헤지목적 6. 종속기업및관계기업투자 &cr; ( 1) 당분기말과 전기말 현재 종속기업 및 관계기업에 대한 투자 현황은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 회사명 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 업 종 소재국 지분율(%) 장부금액 지분율(%) 장부금액 <종속기업> 한국투자증권㈜ 100.00 5,411,711 100.00 5,411,711 금융투자업 대한민국 한국투자파트너스㈜ 100.00 124,841 100.00 124,841 창업투자업 대한민국 ㈜한국투자저축은행 100.00 227,987 100.00 227,987 저축은행업 대한민국 한국투자캐피탈㈜ 100.00 285,925 100.00 285,925 여신금융업 대한민국 한국투자프라이빗에쿼티㈜ 100.00 55,823 100.00 55,823 집합투자업 대한민국 한국투자부동산신탁㈜ 59.90 29,950 59.90 29,950 부동산신탁업 대한민국 KIARA ADVISORS PTE. LTD. 100.00 127 100.00 127 금융투자업 싱가포르 KIARA CAPITAL Ⅱ PTE. LTD. 100.00 - 100.00 - 금융투자업 싱가포르 소 계 6,136,364 6,136,364 <관계기업> 카카오뱅크㈜ 4.65 114,667 4.67 114,667 은행업 대한민국 합 계 6,251,031 6,251,031 &cr;(2) 당분기말과 전기말 현재 종속기업 및 관계기업의 요약재무정보는 다음과 같습니다. &cr; <제 20(당)기 1분기> (단위: 백만원) 회사명 자산총액 부채총액 영업수익() 분기순손익() 총포괄손익() <종속기업> 한국투자증권㈜ 62,018,801 56,100,404 4,666,401 350,562 404,670 한국투자파트너스㈜ 639,333 285,201 33,225 16,288 16,288 ㈜한국투자저축은행 4,841,243 4,345,483 98,418 20,234 20,234 한국투자캐피탈㈜ 4,244,296 3,723,458 59,933 24,326 24,326 한국투자프라이빗에퀴티㈜ 58,688 5,067 1,743 458 1,103 한국투자부동산신탁㈜ 39,452 4,048 2,314 (885) (885) KIARA CAPITALⅡ PTE. LTD. 5,621 120,315 3 (28) (4,631) KIARA ADVISORS PTE. LTD. 20,859 2,950 1,225 146 861 <관계기업> 카카오뱅크㈜ 28,616,363 25,766,888 224,910 46,656 38,358 () 연결재무제표 기준이며, 영업수익, 분기순손익 및 총포괄손익은 1분기 금액입니다. <제 19(전)기> (단위: 백만원) 회사명 자산총액 부채총액 영업수익() 분기순손익() 총포괄손익() <종속기업> 한국투자증권㈜ 60,963,784 55,150,043 7,907,911 (133,893) (176,240) 한국투자파트너스㈜ 634,966 272,102 6,123 (11,218) (10,069) ㈜한국투자저축은행 4,568,045 4,080,515 74,685 26,453 26,453 한국투자캐피탈㈜ 4,113,727 3,601,207 56,006 29,066 29,066 한국투자프라이빗에퀴티㈜ 59,040 6,522 1,388 484 1,401 한국투자부동산신탁㈜ 39,888 3,600 689 (2,384) (2,384) KIARA CAPITALⅡ PTE. LTD. 5,423 115,486 30 (8) (6,560) KIARA ADVISORS PTE. LTD. 22,971 5,924 1,137 373 1,081 <관계기업> 카카오뱅크㈜ 26,649,990 23,853,028 192,635 18,473 25,118 () 연결재무제표 기준이며, 영업수익, 분기순손익 및 총포괄손익은 1분기 금액입니다. &cr;7. 상각 후원가측정대출채권 당분기말과 전기말 현재 상각후원가측정대출채권의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 대출처 연이자율(%) 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 한국투자파트너스㈜ 1.92 ~ 2.18 145,000 155,000 KIS Vietnam Securities 4.60 90,680 87,040 합 계 235,680 242,040 8. 상각후원가측정기타금융자산 &cr;당분기말과 전기말 현재 상각후원가측정기타금융자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구 분 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 미수금 144 144 미수수익 355,666 46,040 보증금 2,637 2,498 기타 1 1 신용손실충당금 (14,949) (14,355) 합 계 343,499 34,328 &cr;9. 기타비금융자산&cr;당분기말과 전기말 현재 기타비금융자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구 분 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 미수금 357,854 228,101 선급금 108 43 선급비용 1,038 1,984 합 계 359,000 230,128 10. 차입부채&cr; (1) 당분기말과 전기말 현재 차입부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구 분 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 차입금 670,000 440,000 사채 1,430,000 1,630,000 사채할인발행차금 (3,142) (3,518) 합 계 2,096,858 2,066,482 &cr; (2) 당분기말과 전기말 현재 차입금의 내역은 다음과 같습니다. <제 20(당)기 1분기> (단위: 백만원) 과목 연이자율(%) 금액 CP차입금 0.86 ~ 2.49 670,000 &cr;<제 19(전)기> (단위: 백만원) 과목 연이자율(%) 금액 CP차입금 0.99 ~ 2.49 440,000 (3) 당분기말과 전기말 현재 사채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 과 목 발행일 만기일 연이자율(%) 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 제21-3회무보증사채 2016-11-25 2021-11-25 2.792 60,000 60,000 제24회무보증사채 2018-02-05 2021-02-05 2.633 - 200,000 제25회무보증사채 2018-05-29 2021-05-29 2.672 200,000 200,000 제26회무보증사채 2018-10-22 2021-10-22 2.448 130,000 130,000 제27-1회무보증사채 2019-10-16 2022-10-14 1.658 110,000 110,000 제27-2회무보증사채 2019-10-16 2024-10-16 1.867 130,000 130,000 제28-1회무보증사채 2020-02-25 2023-02-24 1.536 140,000 140,000 제28-2회무보증사채 2020-02-25 2025-02-25 1.674 130,000 130,000 제28-3회무보증사채 2020-02-25 2027-02-25 1.905 80,000 80,000 제29-1회 무보증사채 2020-09-22 2023-09-22 1.548 130,000 130,000 제29-2회 무보증사채 2020-09-22 2025-09-22 1.784 80,000 80,000 제29-3회 무보증사채 2020-09-22 2027-09-22 2.049 40,000 40,000 제30-1회 무보증사채 2020-12-07 2023-12-07 1.388 110,000 110,000 제30-2회 무보증사채 2020-12-07 2025-12-05 1.769 90,000 90,000 소 계 1,430,000 1,630,000 차감 : 사채할인발행차금 (3,142) (3,518) 합 계 1,426,858 1,626,482 11. 기타금융부채 당분기말과 전기말 현재 기타금융부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구 분 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 미지급배당금 175,642 104 미지급금 22 60 미지급비용 9,883 7,366 리스부채 674 172 합 계 186,221 7,702 &cr;12. 기타비금융부채 당분기말과 전기말 현재 기타비금융부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구 분 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 미지급비용 283 445 예수금 267 293 합 계 550 738 13. 대손준비금 &cr;(1) 당분기말과 전기말 현재 대손준비금 잔액은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구 분 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 대손준비금 기 적립액 7,894 7,449 대손준비금 적립 예정금액 2,388 445 대손준비금 잔액 10,282 7,894 &cr;(2) 당분기와 전분기 중 대손준비금 전입액 및 대손준비금 반영 후 조정이익 등은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구 분 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 1분기 분기순이익 309,452 224,396 대손준비금 전입액 (2,388) (1,412) 대손준비금 반영 후 조정이익() 307,064 222,984 대손준비금 반영 후 보통주당 조정이익() 5,257원 3,817원 대손준비금 반영 후 1종 종류주당 조정이익() 5,272원 3,832원 () 상기 대손준비금 반영 후 조정이익은 한국채택국제회계기준에 의한 수치는 아니며, 법인세효과 고려전의 대손준비금 전입액을 분기순이익에 반영하였을 경우를 가정하여 산출된 정보입 니다. &cr; 14. 순이자손익 &cr; 당분기와 전분기 중 이자수익 및 이자비용, 순이자손익은 다음과 같습니다. (단위 : 백만원) 구 분 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 1분기 이자수익 당기손익-공정가치측정금융자산 1,301 1,640 상각후원가측정금융자산 1,773 1,315 소계 3,074 2,955 이자비용 차입부채 (9,782) (11,692) 리스부채 (2) (3) 소계 (9,784) (11,695) 순이자손익 (6,710) (8,740) 15. 수수료수익&cr; 당분기와 전분기 중 수수료수익은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구 분 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 1분기 지급보증 수수료수익 386 594 16. 판매비와관리비&cr; 당분기와 전분기 중 판매비와관리비의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구 분 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 1분기 급여 5,485 7,891 퇴직급여 264 257 복리후생비 291 313 전산운용비 120 94 임차료 111 81 지급수수료 88 159 접대비 116 127 감가상각비 202 141 연수비 19 8 무형자산상각비 222 221 세금과공과금 139 100 여비교통비 - 7 통신비 18 16 행사비 1 18 소모품비 96 10 도서신문비 1 1 인쇄비 39 50 수선비 21 6 차량유지비 20 21 보험료 8 7 잡비 49 43 합 계 7,310 9,571 17. 주 당이익 &cr; (1) 당분기와 전분기 중 기본주당이익의 산출내역은 다음과 같습니다. (단위: 주, 백만원) 구 분 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 1분기 포괄손익계산서상 분기순손익 309,452 224,396 주식종류별 귀속되는 분기순손익 보통주 279,390 202,575 1종 종류주식 30,062 21,821 가중평균유통보통주식수 보통주 52,738,513 52,738,513 1종 종류주식 5,658,251 5,658,251 기본주당손익(단위 : 원) 보통주 5,298 3,841 1종 종류주식 5,313 3,856 &cr; (2) 당분기와 전분기 중 희석주당이익은 기본주당이익과 동일합니다. 18. 우발상황 및 주요 약정사항 &cr; 당 분기말 및 전기말 현재 당사가 종속기업 등에게 제공하고 있는 지급보증은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 제공받는 자 보증대상 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 약정한도 실행금액() 약정한도 실행금액 한국투자캐피탈㈜ 회사채 및 CP 2,000,000 1,740,000 2,000,000 2,000,000 () 당사는 제공한 지급보증과 관련하여 당분기말 현재 3,160백만원을 충당부채로 인식하였습니다.&cr; 19. 금융상품의 공정가치 (1) 금융상품의 계정별 공정가치 &cr;당분기말과 전기말 현재 금융자산과 금융부채의 계정분류별 공정가치 내역은 다음과같습니다 . (단위: 백만원) 구 분 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 장부금액 공정가치 장부금액 공정가치 금융자산 현금및예치금 15 15 17 17 당기손익-공정가치측정금융자산 446,981 446,981 407,483 407,483 상각후원가측정대출채권 235,680 235,680 242,040 242,040 상각후원가측정기타금융자산 343,499 343,499 34,328 34,328 합 계 1,026,175 1,026,175 683,868 683,868 금융부채 당기손익-공정가치측정금융부채 555 555 - - 차입부채 2,096,858 2,102,110 2,066,482 2,075,820 기타금융부채 186,221 186,221 7,702 7,702 합 계 2,283,634 2,288,886 2,074,184 2,083,522 (2) 공정가치 서열체계&cr;공정가치로 측정되거나 공정가치가 공시되는 금융상품은 공정가치 서열체계에 따라 구분하며 정의된 수준들은 다음과 같습니다. 수준 1 동일한 자산이나 부채에 대한 활성시장의(조정되지 않은) 공시가격 수준 2 직접적으로(예: 가격) 또는 간접적으로(예: 가격에서 도출되어) 관측가능한,자산이나 부채에 대한 투입변수. 단 수준 1에 포함된 공시가격은 제외함 수준 3 관측가능한 시장자료에 기초하지 않은, 자산이나 부채에 대한 투입변수(관측가능하지 않은 투입변수) &cr;1) 당분기말과 전기말 현재 공정가치로 측정되는 금융상품의 공정가치 서열체계 구분은 다음과 같습니다. <제 20(당)기 1분기> (단위: 백만원) 구 분 수준분류 수준1 수준2 수준3 금융자산 당기손익-공정가치측정금융자산 - 271,184 175,797 금융부채 당기손익-공정가치측정금융부채 - 555 - <제 19(전)기> (단위: 백만원) 구 분 수준분류 수준1 수준2 수준3 금융자산 당기손익-공정가치측정금융자산 - 219,892 187,591 2) 당분기말과 전기말 현재 상각후원가로 측정되는 자산과 부채 중 공정가치를 공시하는 자산과 부채의 공정가치 서열체계 구분은 다음과 같습니다. &cr;<제 20(당)기 1분기> (단위: 백만원) 구 분 수준분류 수준1 수준2 수준3 금융부채() 차입부채(사채) - 1,432,110 - () 공정가치와 장부금액과의 차이가 크지 않은 것으로 판단하여, 장부금액을 공정가치로 공시한 항목은 제외되었습니다.&cr; <제 19(전)기> (단위: 백만원) 구 분 수준분류 수준1 수준2 수준3 금융부채() 차입부채(사채) - 1,635,820 - () 공정가치와 장부금액과의 차이가 크지 않은 것으로 판단하여, 장부금액을 공정가치로 공시한 항목은 제외되었습니다.&cr; (3) 가치평가기법 및 투입변수 &cr; 당사는 공정가치 서열체계에서 수준 2와 수준 3으로 분류되는 공정가치에 대해 다음의 가치평가기법과 투입변수를 사용하고 있습니다. &cr; <제 20(당)기 1분기> (단위: 백만원) 구 분 공정가치 수 준 가치평가기법 투입변수 <반복적인 공정가치 측정치> 당기손익-공정가치측정금융자산 271,184 2 DCF 모형 환율, 할인율 175,797 3 DCF 모형 할인율 당기손익-공정가치측정금융부채 555 2 DCF 모형 환율, 할인율 <공시되는 공정가치> 차입부채(사채) 1,432,110 2 DCF 모형 할인율 <제 19(전)기> (단위: 백만원) 구 분 공정가치 수 준 가치평가기법 투입변수 <반복적인 공정가치 측정치> 당기손익-공정가치측정금융자산 219,892 2 DCF 모형 환율, 할인율 187,591 3 DCF 모형 할인율 <공시되는 공정가치> 차입부채(사채) 1,635,820 2 DCF 모형 할인율 20. 범주별 금융상품&cr;(1) 당분기말과 전기말 현재 금융상품 범주별 장부금액은 다음과 같습니다.&cr; <제 20(당)기 1분기> (단위: 백만원) 구 분 당기손익&cr;-공정가치측정&cr;금융자산 상각후원가&cr;측정금융자산 당기손익&cr;-공정가치측정&cr;금융부채 상각후원가&cr;측정금융부채 합 계 금융자산 현금및예치금 - 15 - - 15 당기손익-공정가치측정금융자산 446,981 - - - 446,981 상각후원가측정대출채권 - 235,680 - - 235,680 상각후원가측정기타금융자산 - 343,499 - - 343,499 합 계 446,981 579,194 - - 1,026,175 금융부채 당기손익-공정가치측정금융부채 - - 555 - 555 차입부채 - - - 2,096,858 2,096,858 기타금융부채 - - - 186,221 186,221 합 계 - - 555 2,283,079 2,283,634 &cr; <제 19(전)기> (단위: 백만원) 구 분 당기손익&cr;-공정가치측정&cr;금융자산 상각후원가&cr;측정금융자산 상각후원가&cr;측정금융부채 합 계 금융자산 현금및예치금 - 17 - 17 당기손익-공정가치측정금융자산 407,483 - - 407,483 상각후원가측정대출채권 - 242,040 - 242,040 상각후원가측정기타금융자산 - 34,328 - 34,328 합 계 407,483 276,385 - 683,868 금융부채 차입부채 - - 2,066,482 2,066,482 기타금융부채 - - 7,702 7,702 합 계 - - 2,074,184 2,074,184 (2) 당분기와 전분기 중 금융상품 범주별 순손익은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구 분 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 1분기 당기손익-공정가치측정금융자산 기타 이자수익 1,301 1,315 평가이익(손실) (5,022) 849 거래이익 114 875 외화환산이익 819 1,167 소 계 (2,788) 4,206 상각후원가측정금융자산 유효이자율법으로 인식하는 이자수익 1,773 1,640 외화환산이익 3,708 3,314 신용손실충당금전입 (594) (846) 소 계 4,887 4,108 상각후원가측정금융부채 이자비용 (9,785) (11,694) 당기손익-공정가치측정금융부채 평가손실 - (3,273) 합 계 (7,686) (6,653) 21. 특수관계자 거래 &cr; (1) 당분기말 현재 당사의 종속기업은 다음과 같 습 니다. 투자기업 피투자기업 한국투자금융지주㈜ 한국투자증권㈜ 한국투자파트너스㈜ ㈜한국투자저축은행 한국투자캐피탈 ㈜ 한국투자프라이빗에쿼티㈜ 한국투자부동산신탁㈜ KIARA CAPITAL Ⅱ PTE. LTD. KIARA ADVISORS PTE. LTD. 한국투자증권㈜ 한국투자신탁운용㈜ 한국투자밸류자산운용㈜ Korea Investment & Securities Asia, Ltd. Korea Investment & Securities Europe, Ltd. Korea Investment & Securities America, Inc. Korea Investment & Securities Singapore Pte. Ltd. KIS Vietnam Securities Corporation PT Korea Investment & Sekuritas Indonesia Korea Investment& Securities US, Inc. KIM Investment Funds KIARA Asia Pacific Hedge Fund 한국투자벨기에코어오피스전문투자형사모부동산투자신탁(파생형) 한국투자 필라델피아 전문투자형 사모부동산투자신탁 2호 마스턴전문투자형사모부동산투자신탁제31호 하나대체투자전문투자형사모부동산투자신탁 76호 KB영국태양광에너지전문투자형사모특별자산투자신탁 KTB 항공기 전문투자형 사모투자신탁 제22-2호 KB독일풍력에너지전문투자형사모특별자산투자신탁 하나대체투자미국LA부동산투자신탁1호F 유진프라이디움전문투자형사모1호 한국투자 SEA-CHINA Fund 현대Aviation 전문투자형사모투자신탁 19호 한국밸류 클래식 전문투자형 사모투자신탁 1호 한국밸류다이아몬드전문투자형 사모투자신탁1호 한국투자글로벌인프라전문투자형사모투자신탁1호 린드먼파트너스글로벌전문투자형사모특별자산투자신탁제11호 한국밸류 사파이어 전문투자형 사모투자신탁 1호 에이아이 파트너스미드스트림전문투자형사모특별자산투자신탁1호 멀티에셋 Global Private Equity 전문투자형 사모투자신탁 제3호 이지스글로벌전문부동산투자신탁281-1호 멀티에셋웨어하우스시니어론오퍼튜니티사모투자신탁제14호 한국투자TDF 알아서 2050펀드 삼성SRA전문투자형사모부동산투자신탁 52호 화인스노우맨 전문투자형 사모투자신탁 제1호 멀티에셋 호주 Fuel Co 인수금융 전문투자형사모투자신탁 제1호 한국밸류글로벌리서치배당인컴증권자투자신탁 도쿄레지던스 전문투자형 사모부동산투자신탁 NH-Amundi 글로벌인프라 전문투자형사모 특별자산투자신탁 21호 Reksa Dana KISI Equity fund Reksa Dana KISI Fixed income fund Reksa Dana KISI Money market fund 파인스트리트글로벌기업금융전문투자형사모투자신탁5-2호 NH-Amundi BCP VIII 전문투자형 사모투자신탁1호 HDC크레딧오포튜니티 전문투자형 사모투자신탁3호 한국투자 성장기업 신기술사업투자조합1호 경성(청두)지분투자펀드파트너십기업(유한파트너십) 베네시아성황 외 114개의 자산유동화구조화기업 한국투자신탁운용㈜ KIM Investments Funds 한국투자글로벌인프라전문투자형사모투자신탁1호 도쿄레지던스 전문투자형 사모부동산투자신탁 한국투자TDF 알아서 2050펀드 KIM Vietnam Fund Management 한국투자밸류자산운용㈜ 한국밸류 클래식 전문투자형 사모투자신탁 1호 한국밸류 다이아몬드전문투자형 사모투자신탁1호 한국밸류 사파이어 전문투자형 사모투자신탁 1호 한국밸류글로벌리서치배당인컴증권자투자신탁 PT Korea Investment&Sekuritas Indonesia PT KISI Asset management 한국투자파트너스㈜ 한투봉황(장가항)창업투자기업 한봉(장가항)지분투자파트너십기업 경성(청두)지분투자펀드파트너십기업(유한파트너십) 한국투자 SEA-CHINA Fund ㈜한국투자저축은행 도쿄레지던스 전문투자형 사모부동산투자신탁 한국투자캐피탈㈜ 도쿄레지던스 전문투자형 사모부동산투자신탁 엔에이치판교퍼스트파크(유) (자산유동화구조기업) (2) 당분기와 전분기 중 발생한 특수관계자와의 거래로 인한 수익ㆍ비용의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구 분 회사명 거래내역 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 1분기 수 익 비 용 수 익 비 용 종속기업 한국투자증권㈜ 수수료비용 - (11) - (9) 배당금수익 300,014 - 240,025 - 임차료비용 - (111) - (81) 전산운용비 - (70) - (65) 리스부채이자비용 - (1) - (2) 리스사용권자산&cr;감가상각비 - (142) - (103) 한국투자파트너스㈜ 이자수익 1,737 - 1,942 - 금융자산평가이익 - - 266 - 금융자산평가손실 - (714) - (248) 금융자산처분손실 - (452) - - KIARA CAPITAL Ⅱ PTE. LTD. 외환거래손익 819 - 1,167 - 금융자산손상차손 - (594) - (846) KIS Vietnam Securities&cr; Corporation 이자수익 1,011 - 684 - 외환거래손익 3,707 - 3,314 - 한국투자캐피탈㈜ 배당금수익 16,008 - - - 수수료수익 386 - 594 - ㈜한국투자저축은행 기타이자수익 325 - 329 - 배당금수익 8,040 - - - 금융자산평가이익 - - 303 - 금융자산평가손실 - (798) - - 합 계 332,047 (2,893) 248,624 (1,354) (3 ) 당분기말과 전기말 현재 특수관계자와의 주요 채권ㆍ채무의 내용은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구 분 회사명 거래내역 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 채 권 채 무 채 권 채 무 종속기업 한국투자증권㈜ 임차보증금 487 - 347 - 리스사용권자산 435 - - - 리스부채 - 435 - - 미수수익 300,014 - - - 미지급비용 - 11 - 40 한국투자파트너스㈜ 당기손익-공정가치측정금융자산 111,399 - 122,620 - 상각후원가측정&cr;대출채권 145,000 - 155,000 - 미수수익 6,698 - 21,119 - 한국투자캐피탈 ㈜ 미수수익 19,555 - 5,560 - 지급보증충당부채() - 3,160 - 3,538 ㈜한국투자저축은행 당기손익-공정가치측정금융자산 58,789 - 59,587 - 미수수익 12,329 - 3,964 - KIARA CAPITAL Ⅱ PTE. LTD. 당기손익-공정가치측정금융자산 5,609 - 5,384 - 미수수익 14,805 - 14,211 - 신용손실충당금 (14,805) - (14,211) - KIS Vietnam Securities&cr; Corporation 상각후원가측정&cr;대출채권 90,680 - 87,040 - 미수수익 2,266 - 1,187 - 합 계 753,261 3,606 461,808 3,578 () 당사는 한국투자캐피탈(주)에 지급보증을 제공하고 있으며 이와 관련하여 당분기말과 전기말 현재 각각 3,160백만원과 3,538백만원을 충당부채로 인식하였습니다. 세부내역은 주석 18 에 포함되어 있습니다. (4) 당분기말과 전기말 현재 당사는 상기의 채권ㆍ채무 외에 연결납세와 관련하여 연결자법인에 대한 미수금을 계상하고 있 으며, 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 회사명 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 한국투자증권㈜ 255,523 160,192 한국투자파트너스㈜ 19,164 4,450 ㈜한국투자저축은행 28,845 21,644 한국투자신탁운용㈜ 16,264 12,036 한국투자밸류자산운용㈜ 2,947 1,794 한국투자캐피탈㈜ 33,365 26,215 한국투자프라이빗에쿼티㈜ 1,748 1,770 합 계 357,856 228,101 &cr;(5) 당분기와 전분기 중 주요 경영진에 대한 보상내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구 분 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 1분기 급여() 366 799 퇴직급여() 65 60 합 계 431 859 () 주요 경영진은 당사의 등기임원을 대상으로 하고 있습니다. 6. 기타 재무에 관한 사항 [연결재무제표 이용에 유의하여야 할 사항] &cr; 1. 재무제표 작성기준&cr; 연결실체는 주식회사등외부감사에관한법률 제5조 제1항 제1호에서 규정하고 있는 국제회계기준위원회의 국제회계기준을 채택하여 정한 회계처리기준인 한국채택국제회계기준에 따라 연결재무제표를 작성하였습니다.&cr; (1) 유의적인 회계추정과 판단 연결실체는 재무제표 작성에는 미래에 대한 가정 및 추정이 요구되며 경영진은 연결실체의 회계정책을 적용하기 위해 판단이 요구됩니다. 추정 및 가정은 지속적으로 평가되며, 과거 경험과 현재의 상황에서 합리적으로 예측가능한 미래의 사건을 고려하여 이루어집니다. 이러한 회계추정은 실제 결과와 다를 수도 있습니다. &cr;&cr;한편, 당기 중 COVID-19의 확산은 국내외 경제에 중대한 영향을 미치고 있으며, 이로 인해 연결실체의 재무상태와 재무성과에도 부정적인 영향이 발생할 수 있습니다. 재무제표 작성시 사용된 중요한 회계추정 및 가정은 COVID-19에 따른 불확실성의 변동에 따라 조정될 수 있으며, COVID-19로 인하여 연결실체의 사업, 재무상태 및 재무성과 등에 미칠 궁극적인 영향은 현재 재무제표에 반영된 추정치와 다를 수 있습니다.&cr;&cr;다음 회계연도에 자산 및 부채 장부금액에 조정을 미칠 수 있는 유의적 위험에 대한 추정 및 가정은 다음과 같습니다.&cr;&cr;1) 영업권의 손상차손&cr;영업권의 손상여부를 검토하기 위한 현금창출단위의 회수가능금액은 사용가치의 계산에 기초하여 결 정됩니다 (주석 10 참조) .&cr; 2) 법인세 연결실체는 보고기간말 현재까지의 영업활동의 결과로 미래에 부담할 것으로 예상되는 법인세효과를 최선의 추정과정을 거쳐 당기법인세 및 이연법인세로 인식하였습니다. 하지만 실제 미래 최종 법인세부담은 인식한 관련 자산ㆍ부채와 일치하지 않을 수 있으며, 이러한 차이는 최종 세효과가 확정된 시점의 당기법인세 및 이연법인세 자산ㆍ부채에 영향을 줄 수 있습니다 (주석 24 참조) .&cr; 3) 금융상품의 공정가치 활성시장에서 거래되지 않는 금융상품의 공정가치는 원칙적으로 평가기법을 사용하여 결정됩니다. 연결실체는 보고기간말 현재 중요한 시장상황에 기초하여 다양한 평가기법의 선택 및 가정에 대한 판단을 하고 있습니다 (주석 40 참조) . &cr;4) 금융자산의 손상 금융자산의 손실충당금은 부도위험 및 기대손실률 등에 대한 가정에 기초하여 측정됩니다. 연결실체는 이러한 가정의 설정 및 손상모델에 사용되는 투입변수의 선정에 있어서 연결실체의 과거 경험, 현재 시장 상황, 재무보고일 기준의 미래전망정보 등을 고려하여 판단합니다. 5) 확정급여부채 확정급여부채는 보험수리적방식에 의해 결정되는 다양한 요소들, 특히 할인율의 변동에 영향을 받습니다 ( 주석 20 참조) .&cr;&cr; 2. 유의적인 회계정책&cr; 다음은 연결재무제표 작성에 적용된 중요한 회계정책입니다. 이러한 정책은 별도의 언급이 없다면, 표시된 회계기간에 계속적으로 적용됩니다.&cr; &cr;2.1 회계정책의 변경&cr;(1) 연결실체가 채택한 제ㆍ개정 기준서 연결실체는 2020년 1월 1일로 개시하는 회계기간부터 다음의 제 ·개정 기준서 및 해석서를 신규로 적용하였습니다. 다음의 제ㆍ개정 기준서는 연결실체의 재무제표에미치는 중요한 영향은 없습니다. &cr;- 기업회계기준서 제1001호 '재무제표 표시', 제1008호 '회계정책, 회계추정의 변경 및 오류' 개정 - 중요성의 정의 - 기업회계기준서 제1103호 '사업결합' 개정 - 사업의 정의 - 기업회계기준서 제1109호 '금융상품', 제1039호 '금융상품: 인식과 측정', 제1107 호 '금융상품: 공시' 개정 - 이자율지표 개혁 (2) 미적용 제ㆍ개정 기준서&cr; 제정ㆍ 공표되었으나 2020년 1월 1일 이후 시작하는 회계연도에 시행일이 도래하지 아니한 제ㆍ개정 기준서 및 해석서는 다음과 같습니다. 연결실체는 재무제표 작성시다음의 제ㆍ개정 기준서 및 해석서를 조기적용하지 아니하였습니다.&cr;&cr;다음의 제ㆍ개정 기준서는 연결실체에 중요한 영향을 미치지 않을 것으로 판단됩니다.&cr;&cr;- 기업회계기준서 제1116호 '리스' 개정 - 코로나19 (COVID-19) 관련 임차료 면제ㆍ할인ㆍ유예에 대한 실무적 간편법&cr;- 기업회계기준서 제1109호 '금융상품', 제1039호 '금융상품: 인식과 측정', 제1107 호 '금융상품: 공시', 제1104호 '보험계약' 및 제1116호 '리스' 개정 - 이자율지표 개 혁&cr; - 기업회계기준서 제1103호 '사업결합' 개정 - 개념체계의 인용&cr;- 기업회계기준서 제1016호 '유형자산' 개정 - 의도한 사용 전의 매각금액 - 기업회계기준서 제1037호 '충당부채, 우발부채 및 우발자산' 개정 - 손실부담계약: 계약이행원가&cr;- 한국채택국제회계기준 연차개선 2018-2020&cr;- 기업회계기준서 제1001호 '재무제표 표시' 개정 - 부채의 유동/비유동 분류&cr; &cr;3. 충당금 설정현황&cr;(1) 상각후원가측정대출채권 손실충당금 설정 현황 (단위: 백만원) 구 분 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 대출채권 손실충당금 장부금액 대출채권 손실충당금 장부금액 콜론 3,152 - 3,152 4,313 - 4,313 신용공여금() 3,861,720 (6,857) 3,854,863 3,250,780 (6,577) 3,244,203 대출금 10,507,241 (182,935) 10,324,306 10,022,515 (177,013) 9,845,502 대여금 2,127 - 2,127 2,083 - 2,083 대지급금 16,918 (16,841) 77 11,035 (10,953) 82 사모사채 676,039 (12,068) 663,971 803,511 (12,027) 791,484 기타 11,585 (11,585) - 11,585 (11,585) - 합 계 15,078,782 (230,286) 14,848,496 14,105,822 (218,155) 13,887,667 () 연결실체는 신용거래고객에게 주식매수자금을 융자하고 있는 바, 동 융자금은 한국증권금융㈜로부터의 유통금융차입금과 연결실체자체자금으로 조달됩니다. 동 융자금에 대해서 연결실체는 융자금의 140% ~ 160%에 상당하는 유가증권 또는 현금을 담보로 설정하고 있으며, 담보가 해당 유지비율에 미달하는 경우 그 미달액 이상을 고객으로부터 현금 또는 유가증권을 추가 제공받고 있습니다. &cr; &cr; (2) 상각후원가측정채무증권 손실충당금 설정 현황 (단위: 백만원) 구 분 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 액면금액 상각후원가 손실충당금 장부금액 액면금액 상각후원가 손실충당금 장부금액 국공채 20,000 19,615 - 19,615 20,000 19,568 - 19,568 회사채 127,000 127,000 (262) 126,738 127,000 127,000 (279) 126,721 합 계 147,000 146,615 (262) 146,353 147,000 146,568 (279) 146,289 &cr;(3) 기타포괄손익-공정가치 채무증권 충당금 현황 <제 20(당)기 1분기> (단위: 백만원) 구 분 집합평가 합 계 12개월 &cr; 기대신용손실 전체기간 &cr; 기대신용손실 손상채권&cr; 전체기간 &cr; 기대신용손실 기초 손실충당금 279 - - 279 손실충당금환입 (17) - - (17) 기말 손실충당금 262 - - 262 <제 19(전)기 1분기> (단위: 백만원) 구 분 집합평가 합 계 12개월 &cr; 기대신용손실 전체기간 &cr; 기대신용손실 손상채권&cr; 전체기간 &cr; 기대신용손실 기초 손실충당금 233 - - 233 손실충당금전입 (3) - - (3) 기말 손실충당금 230 - - 230 &cr;(4) 상각후원가측정기타금융자산의 충당금 현황 (단위: 백만원) 구 분 제 20(당)기 1분기 제 19전)기 미수금 2,194,569 2,044,424 미수수익 255,014 235,796 보증금 67,584 68,231 미회수내국환채권 49,870 8,687 기타 39,519 43,160 현재가치할인차금 (842) (930) 신용손실충당금 (82,009) (83,707) 합 계 2,523,705 2,315,661 &cr;(5) 난외항목의 충당금 현황 <제 20(당)기 1분기> (단위: 백만원) 구 분 금융보증 미사용약정 12개월&cr; 기대신용손실 전체기간&cr; 기대신용손실 신용이 손상된&cr;금융자산 합 계 12개월&cr; 기대신용손실 전체기간&cr; 기대신용손실 신용이 손상된&cr;금융자산 합 계 기초 손실충당금 2,843 - - 2,843 9,803 551 56 10,410 -전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - (96) 96 - - -12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 180 (179) (1) - -신용이 손상된 금융자산으로의 대체 1,303 - - 1,303 720 139 6 865 충당금 순전입(환입)액 4,146 - - 4,146 10,607 607 61 11,275 기말 손실충당금 2,171,202 - - 2,171,202 2,397,446 60,082 136 2,457,664 <제 19(전)기 1분기> (단위: 백만원) 구 분 금융보증 미사용약정 12개월&cr; 기대신용손실 전체기간&cr; 기대신용손실 신용이 손상된&cr;금융자산 합 계 12개월&cr; 기대신용손실 전체기간&cr; 기대신용손실 신용이 손상된&cr;금융자산 합 계 기초 손실충당금 1,707 - - 1,707 6,283 228 - 6,511 -전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - (121) 121 - - -12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 8 (8) - - 충당금 순전입(환입)액 (310) - - (310) (378) 64 6 (308) 기말 손실충당금 1,397 - - 1,397 5,792 405 6 6,203 &cr; [별도재무제표 이용에 유의하여야 할 사항]&cr; 1. 재 무제표 작성기준&cr;당사는 주식회사등외부감사에관한법률 제5조 제1항 제1호에서 규정하고 있는 국제회계기준위원회의 국제회계기준을 채택하여 정한 회계처리기준인 한국채택국제회계기준에 따라 재무제표를 작성하였습니다.&cr;&cr;당사의 재무제표는 기업회계기준서 제1027호 '별도재무제표'에 따른 별도재무제표입니다.&cr; (1) 유의적인 회계추정과 판단&cr;당사는 재무제표 작성에는 미래에 대한 가정 및 추정이 요구되며 경영진은 회사의 회계정책을 적용하기 위해 판단이 요구됩니다. 추정 및 가정은 지속적으로 평가되며, 과거 경험과 현재의 상황에서 합리적으로 예측가능한 미래의 사건을 고려하여 이루어집니다. 이러한 회계추정은 실제 결과와 다를 수도 있습니다. &cr;&cr;한편, 당기 중 COVID-19의 확산은 국내외 경제에 중대한 영향을 미치고 있으며, 이로 인해 당사의 재무상태와 재무성과에도 부정적인 영향이 발생할 수 있습니다. 재무제표 작성시 사용된 중요한 회계추정 및 가정은 COVID-19에 따른 불확실성의 변동에 따라 조정될 수 있으며, COVID-19로 인하여 당사의 사업, 재무상태 및 재무성과 등에 미칠 궁극적인 영향은 현재 재무제표에 반영된 추정치와 다를 수 있습니다.&cr;&cr;추정치와 추정에 대한 기본 가정은 지속적으로 검토되고 있으며, 회계추정의 변경은 추정이 변경된 기간과 미래 영향을 받을 기간 동안 인식되고 있습니다.&cr;&cr;다음 회계연도에 자산 및 부채 장부금액에 조정을 미칠 수 있는 유의적 위험에 대한 추정 및 가정은 다음과 같습니다.&cr; 1) 법인세 당사는 보고기간말 현재까지의 영업활동의 결과로 미래에 부담할 것으로 예상되는 법인세효과를 최선의 추정과정을 거쳐 당기법인세 및 이연법인세로 인식하였습니다.하지만 실제 미래 최종 법인세부담은 인식한 관련 자산ㆍ부채와 일치하지 않을 수 있으며, 이러한 차이는 최종 세효과가 확정된 시점의 당기법인세 및 이연법인세 자산ㆍ부채에 영향을 줄 수 있습니다. (주석 15 참조)&cr; 2) 금융상품의 공정가치 활성시장에서 거래되지 않는 금융상품의 공정가치는 원칙적으로 평가기법을 사용하여 결정됩니다. 당사는 보고기간말 현재 중요한 시장상황에 기초하여 다양한 평가기법의 선택 및 가정에 대한 판단을 하고 있습니다. ( 주석 28 참조 ) &cr; 3) 금융자산의 손상 금융자산의 손실충당금은 부도위험 및 기대손실률 등에 대한 가정에 기초하여 측정됩니다. 당사는 이러한 가정의 설정 및 손상모델에 사용되는 투입변수의 선정에 있어서 회사의 과거 경험, 현재 시장 상황, 재무보고일 기준의 미래전망정보 등을 고려하여 판단합니다. 4) 순확정급여부채 순확정급여부채의 현재가치는 보험수리적방식에 의해 결정되는 다양한 요소들 특히 할인율의 변동에 영향을 받습니다. ( 주석 14 참조 ) 2. 유의적인 회계정책 &cr; 다음은 재무제표 작성에 적용된 중요한 회계정책입니다. 이러한 정책은 별도의 언급이 없다면, 표시된 회계기간에 계속적으로 적용됩니다.&cr; 2.1 회계정책의 변경 (1) 당사가 채택한 제ㆍ개정 기준서 &cr;당사는 2020년 1월 1일로 개시하는 회계기간부터 다음의 제ㆍ개정 기준서 및 해석서를 신규로 적용하였습니다. 다음의 제ㆍ개정 기준서는 당사의 재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다. &cr; - 기업회계기준서 제1001호 '재무제표 표시', 제1008호 '회계정책, 회계추정의 변경 및 오류' 개정 - 중요성의 정의 - 기업회계기준서 제1103호 '사업결합' 개정 - 사업의 정의 - 기업회계기준서 제1109호 '금융상품', 제1039호 '금융상품: 인식과 측정', 제1107 호 '금융상품: 공시' 개정 - 이자율지표 개혁 &cr;( 2) 미적용 제ㆍ개정 기준서&cr;제정ㆍ 공표되었으나 2020년 1월 1일 이후 시작하는 회계연도에 시행일이 도래하지 아니한 제ㆍ개정 기준서 및 해석서는 다음과 같습니다. 당사는 재무제표 작성시 다음의 제ㆍ개정 기준서 및 해석서를 조기적용하지 아니하였습니다.&cr;&cr;다음의 제ㆍ개정 기준서는 당사에 중요한 영향을 미치지 않을 것으로 판단됩니다.&cr;&cr;- 기업회계기준서 제1116호 '리스' 개정 - 코로나19 (COVID-19) 관련 임차료 면제ㆍ할인ㆍ유예에 대한 실무적 간편법&cr;- 기업회계기준서 제1109호 '금융상품', 제1039호 '금융상품: 인식과 측정', 제1107 호 '금융상품: 공시', 제1104호 '보험계약' 및 제1116호 '리스' 개정 - 이자율지표 개 혁&cr; - 기업회계기준서 제1103호 '사업결합' 개정 - 개념체계의 인용&cr;- 기업회계기준서 제1016호 '유형자산' 개정 - 의도한 사용 전의 매각금액 - 기업회계기준서 제1037호 '충당부채, 우발부채 및 우발자산' 개정 - 손실부담계약: 계약이행원가&cr;- 한국채택국제회계기준 연차개선 2018-2020&cr;- 기업회계기준서 제1001호 '재무제표 표시' 개정 - 부채의 유동/비유동 분류&cr;&cr;3. 충당금 설정현황 당기말과 전기말 현재 상각후원가측정기타금융자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구 분 제 20(당)기 1분기 제 19(전)기 미수금 144 144 미수수익 355,666 46,040 보증금 2,637 2,498 기타 1 1 신용손실충당금 (14,949) (14,355) 합 계 343,499 34,328 ◆click◆『진행률적용 수주계약 현황』 삽입 11013#진행률적용수주계약현황.dsl &cr;[채무증권 발행실적 ] &cr;가. 연결기준 2021년 03월 31일(단위 : 백만원, %) (기준일 : ) 한국투자금융지주기업어음증권사모2021년 01월 19일90,0000.88A1(한기평, 한신평)2021년 04월 12일미상환KB증권한국투자금융지주기업어음증권사모2021년 01월 26일80,0000.88A1(한기평, 한신평)2021년 04월 26일미상환KB증권한국투자금융지주기업어음증권사모2021년 02월 05일20,0000.87A1(한기평, 한신평)2021년 05월 20일미상환KB증권한국투자금융지주기업어음증권사모2021년 02월 19일50,0000.86A1(한기평, 한신평)2021년 05월 20일미상환하이투자증권한국투자금융지주기업어음증권사모2021년 03월 02일30,0000.87A1(한기평, 한신평)2021년 06월 03일미상환KB증권한국투자금융지주기업어음증권사모2021년 03월 12일90,0000.96A1(한기평, 한신평)2021년 06월 11일미상환KB증권한국투자금융지주기업어음증권사모2021년 03월 19일40,0000.95A1(한기평, 한신평)2021년 06월 18일미상환하이투자증권한국투자금융지주기업어음증권사모2021년 03월 26일80,0000.94A1(한기평, 한신평)2021년 06월 28일미상환KB증권한국투자캐피탈회사채공모2021년 01월 14일60,0001.987A0(한국신용평가,나이스신용평가)2023년 01월 13일미상환DB금융투자한국투자캐피탈회사채공모2021년 01월 14일20,0001.991A0(한국신용평가,나이스신용평가)2023년 02월 14일미상환DB금융투자한국투자캐피탈회사채공모2021년 01월 14일60,0002.067A0(한국신용평가,나이스신용평가)2024년 01월 12일미상환DB금융투자한국투자캐피탈회사채공모2021년 01월 14일10,0002.421A0(한국신용평가,나이스신용평가)2026년 01월 14일미상환DB금융투자한국투자캐피탈회사채공모2021년 02월 03일50,0002.012A0(한국신용평가,나이스신용평가)2023년 11월 03일미상환DB금융투자한국투자캐피탈회사채공모2021년 02월 03일50,0002.045A0(한국신용평가,나이스신용평가)2024년 02월 02일미상환DB금융투자한국투자캐피탈회사채공모2021년 02월 03일10,0002.07A0(한국신용평가,나이스신용평가)2024년 05월 03일미상환DB금융투자한국투자캐피탈회사채공모2021년 02월 23일40,0001.949A0(한국신용평가,나이스신용평가)2023년 11월 23일미상환KB증권한국투자캐피탈회사채공모2021년 02월 23일60,0001.987A0(한국신용평가,나이스신용평가)2024년 02월 23일미상환KB증권한국투자캐피탈회사채공모2021년 03월 02일50,0001.921A0(한국신용평가,나이스신용평가)2023년 12월 01일미상환DB금융투자한국투자캐피탈회사채공모2021년 03월 02일40,0001.963A0(한국신용평가,나이스신용평가)2024년 02월 29일미상환DB금융투자한국투자캐피탈회사채공모2021년 03월 02일10,0002.106A0(한국신용평가,나이스신용평가)2025년 02월 28일미상환DB금융투자한국투자캐피탈회사채공모2021년 03월 30일50,0002.031A0(한국신용평가,나이스신용평가)2024년 03월 29일미상환KB증권한국투자캐피탈회사채공모2021년 03월 30일20,0002.239A0(한국신용평가,나이스신용평가)2025년 03월 28일미상환KB증권한국투자증권전자단기사채사모2021년 01월 04일20,0000.71A1(나이스/한기평)2021년 01월 13일상환흥국증권한국투자증권전자단기사채사모2021년 01월 04일150,0000.71A1(나이스/한기평)2021년 01월 13일상환SK증권한국투자증권전자단기사채사모2021년 01월 08일90,0000.52A1(나이스/한기평)2021년 01월 11일상환SK증권한국투자증권전자단기사채사모2021년 01월 08일20,0000.51A1(나이스/한기평)2021년 01월 11일상환교보증권한국투자증권전자단기사채사모2021년 01월 13일150,0000.65A1(나이스/한기평)2021년 01월 22일상환SK증권한국투자증권전자단기사채사모2021년 01월 13일150,0000.65A1(나이스/한기평)2021년 01월 22일상환SK증권한국투자증권전자단기사채사모2021년 01월 13일30,0000.63A1(나이스/한기평)2021년 01월 22일상환증권금융(키움투자자산운용)한국투자증권전자단기사채사모2021년 01월 22일20,0000.58A1(나이스/한기평)2021년 01월 25일상환SK증권한국투자증권전자단기사채사모2021년 01월 22일30,0000.60A1(나이스/한기평)2021년 01월 25일상환KTB투자증권한국투자증권전자단기사채사모2021년 01월 25일100,0000.58A1(나이스/한기평)2021년 01월 26일상환SK증권한국투자증권전자단기사채사모2021년 01월 26일40,0000.59A1(나이스/한기평)2021년 01월 27일상환SK증권한국투자증권전자단기사채사모2021년 01월 28일130,0000.47A1(나이스/한기평)2021년 01월 29일상환SK증권한국투자증권전자단기사채사모2021년 02월 01일60,0000.47A1(나이스/한기평)2021년 02월 02일상환SK증권한국투자증권전자단기사채사모2021년 02월 01일100,0000.47A1(나이스/한기평)2021년 02월 02일상환비엔케이투자증권한국투자증권전자단기사채사모2021년 02월 01일50,0000.46A1(나이스/한기평)2021년 02월 02일상환KB증권(신탁)한국투자증권전자단기사채사모2021년 02월 02일50,0000.39A1(나이스/한기평)2021년 02월 03일상환KB증권(신탁)한국투자증권전자단기사채사모2021년 02월 02일30,0000.39A1(나이스/한기평)2021년 02월 03일상환증권금융(키움투자자산운용)한국투자증권전자단기사채사모2021년 02월 02일20,0000.39A1(나이스/한기평)2021년 02월 03일상환증권금융(키움투자자산운용)한국투자증권전자단기사채사모2021년 02월 10일100,0000.71A1(나이스/한기평)2021년 02월 15일상환SK증권한국투자증권전자단기사채사모2021년 02월 15일50,0000.66A1(나이스/한기평)2021년 02월 22일상환KTB투자증권한국투자증권전자단기사채사모2021년 02월 15일10,0000.63A1(나이스/한기평)2021년 02월 22일상환SK증권한국투자증권전자단기사채사모2021년 02월 16일50,0000.62A1(나이스/한기평)2021년 02월 22일상환KTB투자증권한국투자증권전자단기사채사모2021년 02월 16일100,0000.62A1(나이스/한기평)2021년 02월 25일상환SK증권한국투자증권전자단기사채사모2021년 02월 16일100,0000.58A1(나이스/한기평)2021년 02월 17일상환국민은행[신탁]한국투자증권전자단기사채사모2021년 02월 16일20,0000.58A1(나이스/한기평)2021년 02월 17일상환비엔케이투자증권한국투자증권전자단기사채사모2021년 02월 16일100,0000.62A1(나이스/한기평)2021년 02월 24일상환비엔케이투자증권한국투자증권전자단기사채사모2021년 02월 16일20,0000.57A1(나이스/한기평)2021년 02월 17일상환교보증권한국투자증권전자단기사채사모2021년 02월 17일100,0000.51A1(나이스/한기평)2021년 02월 22일상환SK증권한국투자증권전자단기사채사모2021년 02월 17일100,0000.50A1(나이스/한기평)2021년 02월 18일상환SK증권한국투자증권전자단기사채사모2021년 02월 17일100,0000.50A1(나이스/한기평)2021년 02월 18일상환SK증권한국투자증권전자단기사채사모2021년 02월 17일100,0000.50A1(나이스/한기평)2021년 02월 18일상환SK증권한국투자증권전자단기사채사모2021년 02월 17일100,0000.50A1(나이스/한기평)2021년 02월 18일상환SK증권한국투자증권전자단기사채사모2021년 02월 18일50,0000.57A1(나이스/한기평)2021년 02월 22일상환SK증권한국투자증권전자단기사채사모2021년 02월 18일20,0000.55A1(나이스/한기평)2021년 02월 19일상환비엔케이투자증권한국투자증권전자단기사채사모2021년 02월 19일120,0000.62A1(나이스/한기평)2021년 02월 22일상환SK증권한국투자증권전자단기사채사모2021년 02월 22일80,0000.62A1(나이스/한기평)2021년 02월 23일상환비엔케이투자증권한국투자증권전자단기사채사모2021년 02월 22일30,0000.62A1(나이스/한기평)2021년 02월 23일상환비엔케이투자증권한국투자증권전자단기사채사모2021년 03월 03일140,0000.50A1(나이스/한기평)2021년 03월 04일상환SK증권한국투자증권전자단기사채사모2021년 03월 04일100,0000.41A1(나이스/한기평)2021년 03월 05일상환국민은행[신탁]한국투자증권전자단기사채사모2021년 03월 04일140,0000.42A1(나이스/한기평)2021년 03월 05일상환비엔케이투자증권한국투자증권전자단기사채사모2021년 03월 23일10,0000.89A1(나이스/한기평)2021년 04월 01일미상환KTB투자증권한국투자증권전자단기사채사모2021년 03월 23일40,0000.89A1(나이스/한기평)2021년 04월 01일미상환비엔케이투자증권한국투자증권전자단기사채사모2021년 03월 23일100,0000.57A1(나이스/한기평)2021년 03월 24일상환국민은행[신탁]한국투자증권전자단기사채사모2021년 03월 23일100,0000.57A1(나이스/한기평)2021년 03월 24일상환국민은행[신탁]한국투자증권전자단기사채사모2021년 03월 24일100,0000.52A1(나이스/한기평)2021년 03월 25일상환국민은행[신탁]한국투자증권전자단기사채사모2021년 03월 24일100,0000.52A1(나이스/한기평)2021년 03월 25일상환국민은행[신탁]한국투자증권전자단기사채사모2021년 03월 24일30,0000.89A1(나이스/한기평)2021년 04월 02일미상환KTB투자증권한국투자증권전자단기사채사모2021년 03월 25일50,0000.90A1(나이스/한기평)2021년 04월 05일미상환KTB투자증권한국투자증권전자단기사채사모2021년 03월 25일10,0000.89A1(나이스/한기평)2021년 04월 05일미상환KTB투자증권한국투자증권전자단기사채사모2021년 03월 25일90,0000.62A1(나이스/한기평)2021년 03월 29일상환KTB투자증권한국투자증권전자단기사채사모2021년 03월 25일100,0000.62A1(나이스/한기평)2021년 03월 29일상환KTB투자증권한국투자증권전자단기사채사모2021년 03월 25일150,0000.62A1(나이스/한기평)2021년 03월 29일상환KTB투자증권한국투자증권전자단기사채사모2021년 03월 25일100,0000.60A1(나이스/한기평)2021년 03월 26일상환국민은행[신탁]한국투자증권전자단기사채사모2021년 03월 25일50,0000.58A1(나이스/한기평)2021년 03월 26일상환교보증권한국투자증권전자단기사채사모2021년 03월 25일10,0000.88A1(나이스/한기평)2021년 04월 01일미상환비엔케이투자증권한국투자증권전자단기사채사모2021년 03월 25일90,0000.59A1(나이스/한기평)2021년 03월 26일상환KTB투자증권한국투자증권전자단기사채사모2021년 03월 25일50,0000.59A1(나이스/한기평)2021년 03월 26일상환기업은행(우리자산운용)한국투자증권전자단기사채사모2021년 03월 25일40,0000.89A1(나이스/한기평)2021년 04월 05일미상환KTB투자증권한국투자증권전자단기사채사모2021년 03월 25일70,0000.60A1(나이스/한기평)2021년 03월 26일상환우리은행(하나UBS자산운용)한국투자증권전자단기사채사모2021년 03월 25일30,0000.60A1(나이스/한기평)2021년 03월 26일상환우리은행(하나UBS자산운용)한국투자증권전자단기사채사모2021년 03월 25일50,0000.60A1(나이스/한기평)2021년 03월 26일상환증권금융(키움투자자산운용)한국투자증권전자단기사채사모2021년 03월 26일40,0000.89A1(나이스/한기평)2021년 04월 06일미상환SK증권한국투자증권전자단기사채사모2021년 03월 29일80,0000.81A1(나이스/한기평)2021년 04월 07일미상환KTB투자증권한국투자증권전자단기사채사모2021년 03월 30일60,0000.81A1(나이스/한기평)2021년 04월 08일미상환KTB투자증권한국투자증권회사채공모2021년 02월 26일280,0001.31AA-(나이스/한기평/한신평)2024년 02월 26일미상환-5,810,000---- 발행회사 증권종류 발행방법 발행일자 권면(전자등록)총액 이자율 평가등급&cr;(평가기관) 만기일 상환&cr;여부 주관회사 합 계 - - - - 나. 별도기준 (기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 원, %) 발행회사 증권종류 발행방법 발행일자 권면(전자등록)총액 이자율 평가등급&cr;(평가기관) 만기일 상환&cr;여부 주관회사 한국투자금융지주 기업어음증권 사모 2021년 01월 19일 90,000 0.88 A1(한기평, 한신평) 2021년 04월 12일 미상환 KB증권 한국투자금융지주 기업어음증권 사모 2021년 01월 26일 80,000 0.88 A1(한기평, 한신평) 2021년 04월 26일 미상환 KB증권 한국투자금융지주 기업어음증권 사모 2021년 02월 05일 20,000 0.87 A1(한기평, 한신평) 2021년 05월 20일 미상환 KB증권 한국투자금융지주 기업어음증권 사모 2021년 02월 19일 50,000 0.86 A1(한기평, 한신평) 2021년 05월 20일 미상환 하이투자증권 한국투자금융지주 기업어음증권 사모 2021년 03월 02일 30,000 0.87 A1(한기평, 한신평) 2021년 06월 03일 미상환 KB증권 한국투자금융지주 기업어음증권 사모 2021년 03월 12일 90,000 0.96 A1(한기평, 한신평) 2021년 06월 11일 미상환 KB증권 한국투자금융지주 기업어음증권 사모 2021년 03월 19일 40,000 0.95 A1(한기평, 한신평) 2021년 06월 18일 미상환 하이투자증권 한국투자금융지주 기업어음증권 사모 2021년 03월 26일 80,000 0.94 A1(한기평, 한신평) 2021년 06월 28일 미상환 KB증권 합 계 - - - 480,000 - - - - - ◆click◆ 『사채관리계약 주요내용 및 충족여부 등』 삽입 11013#사채관리계약주요내용.dsl 26_사채관리계약주요내용 다. 사채관리계약 주요내용 및 충족여부 등 2021년 03월 31일(단위 : 백만원, %) (작성기준일 : ) 제21-3회&cr;무보증사채2016년 11월 25일2021년 11월 25일60,0002016년 11월 15일한국증권금융 채권명 발행일 만기일 발행액 사채관리&cr;계약체결일 사채관리회사 2021년 03월 31일 (이행현황기준일 : ) 부채비율(별도재무제표 기준) 200% 이하 유지이행(53.02%)사채 발행 이후 지급보증 또는 담보권 설정 채무 합계액이&cr;자기자본의 200% 이하 등이행(34.84%)자산총액의 70% 이상 자산처분 제한이행(0.00%)--2021.04.05 제출 재무비율 유지현황 계약내용 이행현황 담보권설정 제한현황 계약내용 이행현황 자산처분 제한현황 계약내용 이행현황 지배구조변경 제한현황 계약내용 이행현황 이행상황보고서 제출현황 이행현황 * 이행현황기준일은 이행현황 판단 시 적용한 회계감사인의 감사의견(확인 및 의견표시)이 표명된 가장 최근의 재무제표의 작성기준일이며, 지배구조변경 제한현황은 공시서류작성기준일임. (작성기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원, %) 채권명 발행일 만기일 발행액 사채관리&cr;계약체결일 사채관리회사 제25회&cr;무보증사채 2018년 05월 29일 2021년 05월 29일 200,000 2018년 05월 16일 한국증권금융 제26회&cr;무보증사채 2018년 10월 22일 2021년 10월 22일 130,000 2018년 10월 08일 한국증권금융 제27-1회&cr;무보증사채 2019년 10월 16일 2022년 10월 14일 110,000 2019년 10월 02일 한국증권금융 제27-2회&cr;무보증사채 2019년 10월 16일 2024년 10월 16일 130,000 2019년 10월 02일 한국증권금융 제28-1회&cr;무보증사채 2020년 02월 25일 2023년 02월 24일 140,000 2020년 02월 12일 한국증권금융 제28-2회&cr;무보증사채 2020년 02월 25일 2025년 02월 25일 130,000 2020년 02월 12일 한국증권금융 제28-3회&cr;무보증사채 2020년 02월 25일 2027년 02월 25일 80,000 2020년 02월 12일 한국증권금융 제29-1회&cr;무보증사채 2020년 09월 22일 2023년 09월 22일 130,000 2020년 09월 10일 한국증권금융 제29-2회&cr;무보증사채 2020년 09월 22일 2025년 09월 22일 80,000 2020년 09월 10일 한국증권금융 제29-3회&cr;무보증사채 2020년 09월 22일 2027년 09월 22일 40,000 2020년 09월 10일 한국증권금융 제30-1회&cr;무보증사채 2020년 12월 07일 2023년 12월 07일 110,000 2020년 11월 25일 한국증권금융 제30-2회&cr;무보증사채 2020년 12월 07일 2025년 12월 05일 90,000 2020년 11월 25일 한국증권금융 (이행현황기준일 : 2021년 03월 31일 ) 재무비율 유지현황 계약내용 부채비율(별도재무제표 기준) 200% 이하 유지 이행현황 이행(53.02%) 담보권설정 제한현황 계약내용 사채 발행 이후 지급보증 또는 담보권 설정 채무 합계액이&cr;자기자본의 200% 이하 등 이행현황 이행(34.84%) 자산처분 제한현황 계약내용 자산총액의 70% 이상 자산처분 제한 이행현황 이행(0.00%) 지배구조변경 제한현황 계약내용 - 이행현황 - 이행상황보고서 제출현황 이행현황 2021.04.05 제출 * 이행현황기준일은 이행현황 판단 시 적용한 회계감사인의 감사의견(확인 및 의견표시)이 표명된 가장 최근의 재무제표의 작성기준일이며, 지배구조변경 제한현황은 공시서류작성기준일임.&cr; &cr; [기업어음, 전자단기사채, 회사채 미상환 잔액]&cr;&cr; 가. 연결기준&cr;&cr; 기업어음증권 미상환 잔액 2021년 03월 31일(단위 : 백만원) (기준일 : ) ---------230,000650,000895,000340,0001,060,00070,00020,000-3,265,000230,000650,000895,000340,0001,060,00070,00020,000-3,265,000 잔여만기 10일 이하 10일초과&cr;30일이하 30일초과&cr;90일이하 90일초과&cr;180일이하 180일초과&cr;1년이하 1년초과&cr;2년이하 2년초과&cr;3년이하 3년 초과 합 계 미상환 잔액 공모 사모 합계 &cr;단기사채 미상환 잔액 2021년 03월 31일(단위 : 백만원) (기준일 : ) --------370,000----370,0004,000,0003,630,000370,000----370,0004,000,0003,630,000 잔여만기 10일 이하 10일초과&cr;30일이하 30일초과&cr;90일이하 90일초과&cr;180일이하 180일초과&cr;1년이하 합 계 발행 한도 잔여 한도 미상환 잔액 공모 사모 합계 &cr;회사채 미상환 잔액 2021년 03월 31일(단위 : 백만원) (기준일 : ) 1,550,0001,275,0001,450,000630,000400,000590,000-5,895,000--------1,550,0001,275,0001,450,000630,000400,000590,000-5,895,000 잔여만기 1년 이하 1년초과&cr;2년이하 2년초과&cr;3년이하 3년초과&cr;4년이하 4년초과&cr;5년이하 5년초과&cr;10년이하 10년초과 합 계 미상환 잔액 공모 사모 합계 &cr;신종자본증권 미상환 잔액 2021년 03월 31일(단위 : 백만원) (기준일 : ) ------------------------ 잔여만기 1년 이하 1년초과&cr;5년이하 5년초과&cr;10년이하 10년초과&cr;15년이하 15년초과&cr;20년이하 20년초과&cr;30년이하 30년초과 합 계 미상환 잔액 공모 사모 합계 &cr;조건부자본증권 미상환 잔액 2021년 03월 31일(단위 : 백만원) (기준일 : ) ------------------------------ 잔여만기 1년 이하 1년초과&cr;2년이하 2년초과&cr;3년이하 3년초과&cr;4년이하 4년초과&cr;5년이하 5년초과&cr;10년이하 10년초과&cr;20년이하 20년초과&cr;30년이하 30년초과 합 계 미상환 잔액 공모 사모 합계 나. 별도기준&cr; 기업어음증권 미상환 잔액 (기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원) 잔여만기 10일 이하 10일초과&cr;30일이하 30일초과&cr;90일이하 90일초과&cr;180일이하 180일초과&cr;1년이하 1년초과&cr;2년이하 2년초과&cr;3년이하 3년 초과 합 계 미상환 잔액 공모 - - - - - - - - - 사모 30,000 210,000 430,000 - - - - 670,000 합계 30,000 210,000 430,000 - - - - 670,000 단기사채 미상환 잔액 (기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원) 잔여만기 10일 이하 10일초과&cr;30일이하 30일초과&cr;90일이하 90일초과&cr;180일이하 180일초과&cr;1년이하 합 계 발행 한도 잔여 한도 미상환 잔액 공모 - - - - - - - - 사모 - - - - - - - - 합계 - - - - - - - - &cr;회사채 미상환 잔액 (기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원) 잔여만기 1년 이하 1년초과&cr;2년이하 2년초과&cr;3년이하 3년초과&cr;4년이하 4년초과&cr;5년이하 5년초과&cr;10년이하 10년초과 합 계 미상환 잔액 공모 390,000 250,000 240,000 260,000 170,000 120,000 - 1,430,000 사모 - - - - - - - - 합계 390,000 250,000 240,000 260,000 170,000 120,000 - 1,430,000 &cr;신종자본증권 미상환 잔액 (기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원) 잔여만기 1년 이하 1년초과&cr;5년이하 5년초과&cr;10년이하 10년초과&cr;15년이하 15년초과&cr;20년이하 20년초과&cr;30년이하 30년초과 합 계 미상환 잔액 공모 - - - - - - - - 사모 - - - - - - - - 합계 - - - - - - - - &cr;조건부자본증권 미상환 잔액 (기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원) 잔여만기 1년 이하 1년초과&cr;2년이하 2년초과&cr;3년이하 3년초과&cr;4년이하 4년초과&cr;5년이하 5년초과&cr;10년이하 10년초과&cr;20년이하 20년초과&cr;30년이하 30년초과 합 계 미상환 잔액 공모 - - - - - - - - - - 사모 - - - - - - - - - - 합계 - - - - - - - - - - IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 - 이사의 경영진단 및 분석의견은 분기 및 반기보고서에서는 작성을 생략합니다.&cr; V. 감사인의 감사의견 등 1. 회 계감사 인의 감사의견 등&cr; ※ 회계감사인의 감사(검토)의견, 회계감사인과의 감사/비감사 용역 체결현황이 있을 경우&cr; 아래 『회계감사인의 감사의견』단위서식을 클릭하여 삽입하신 후 입력하세요. ◆click◆『회계감사인의 감사의견』 삽입 11013#회계감사인의감사의견.dsl 25_회계감사인의감사의견 가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견&cr; 1) 연결재무제표에 대한 감사인의 감사의견 FY2021(당기)삼정회계법인적정해당사항 없음주)FY2020(전기)삼정회계법인적정해당사항 없음- 평가기법을 사용하여 &cr; 공정가치로 측정되는 &cr; 금융상품의 평가FY2019(전전기)삼정회계법인적정해당사항 없음- 평가기법을 사용하여 &cr; 공정가치로 측정되는 &cr; 금융상품의 평가 사업연도 감사인 감사의견 강조사항 등 핵심감사사항 주) 분기검토의 경우 핵심감사사항 해당사항 없음&cr;&cr;2) 별도재무제표에 대한 감사인의 감사의견 사업연도 감사인 감사의견 강조사항 등 핵심감사사항 FY2021(당기) 삼정회계법인 적정 해당사항 없음 해당사항 없음 FY2020(전기) 삼정회계법인 적정 해당사항 없음 해당사항 없음 FY2019(전전기) 삼정회계법인 적정 해당사항 없음 해당사항 없음 &cr; 나. 감사용역 체결현황 (단위: 천원, 부가세 별도) FY2021(당기)삼정회계법인분기, 반기 재무제표 검토&cr;별도 재무제표 감사&cr;연결 재무제표 감사275,0002,500시간275,000&cr;(연간 총보수 기준)302시간FY2020(전기)삼정회계법인분기, 반기 재무제표 검토&cr;별도 재무제표 감사&cr;연결 재무제표 감사253,0002,500시간253,0002,350시간FY2019(전전기)삼정회계법인분기, 반기 재무제표 검토&cr;별도 재무제표 감사&cr;연결 재무제표 감사 217,800 2,969시간 217,800 2,857시간 사업연도 감사인 내 용 감사계약내역 실제수행내역 보수 시간 보수 시간 다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황 FY2021(당기)-----FY2020(전전기)-----FY2019(전전기)2019.12.11법인세 세무조정 용역계약2020.03.01 ~ 2020.04.3020,000FY 2019 대상 사업연도 계약체결일 용역내용 용역수행기간 용역보수 비고 ◆click◆『내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과』 삽입 11013#회계감사인과논의한결과.dsl 46_회계감사인과논의한결과 라. 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과 (대상기간:2021.01.01~2021.03.31) 12021년 03월 09일감사위원회 위원 전원&cr; 한국투자금융지주 윤리경영지원실장, 삼정회계법인 업무수행이사 외 1명대면회의FY2020 재무제표 및 &cr;내부회계관리제도 &cr;감사 수행 절차 및 결과 보고 구분 일자 참석자 방식 주요 논의 내용 ◆click◆『조정협의회내용 및 재무제표 불일치정보』 삽입 11013#조정협의회내용및재무제표불일치정보.dsl 마 . 종속회사 중 회계감사인으로부터 적정의견 이외의 감사의견 수취 여부&cr; 당사의 종속회사 중 공시대상기간에 대해 회계감사인으로부터 적정의견 이외의 감사의견을 받은 회사는 없습니다. 2. 회 계감사인의 변경 사유 &cr; &cr; 가. 회계감사인 변경 사유 &cr; - 해당사항 없음&cr; &cr; 나. 종속회사가 회계감사인을 변경하거나 신규로 선임한 경우 그 사유 &cr; - 해당사항 없음 3. 내부통제에 관한 사항&cr; 가. 내부통제 유효성에 대한 감사 결과&cr; - 내부통제 이상 없음으로 기재 생략&cr; &cr;나. 내 부 회 계 관 리 자가 내부회계관리제도에 대한 문제점 또는 개선방안 등을 제시한 경우 그 내용 및 후속대책&cr; - 해당사항 없음&cr; &cr; 다 . 공 시 대 상 기 간 중 회계감사인이 내부회계관리제도에 대하여 의견표명을 한 경우 그 의견, 중대한 취약점이 있다고 지적한 경우 그 내용 및 개선대책&cr; - 해당사항 없음&cr; 라. 내부통제구조의 평가 &cr; - 해당사항 없음 VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 1. 이사회에 관한 사항 가. 이사회의 구성 개요 &cr; - 2021년 03월 31일기준 당사의 이사회는 2명의 사내이사, 6명의 사외이사 등 총 8명의 이사로 구성되어 있습니다. 또한 , 이사회 내에는 경영위원회, 보상위원회, &cr;리스크관리위원회, 감사위원회, 임원후보추천위원회 총 5개의 위원회를 두고 있습니다. &cr;&cr;당사의 이사회 의장인 김남구 회장은 대표이사를 겸직하고 있습니다. 김남구 회장은 금융분야에서 오랜 기간 재직한 경영전문가로서 과거 임기 동안 선임사외이사와 협조하여 원활하게 이사회를 운영해왔습니다. 이에 원만한 이사회 소집과 효율적인 이사회 운영을 고려하여 이사회 의장으로 선임한 바 있습니다. &cr;&cr;각 이사의 주요 이력 및 업무분장은 'VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 - 1. 임원 및 직원의 현황'을 참조하시기 바랍니다. 나. 사외이사 및 그 변동현황 (단위 : 명) 866-- 이사의 수 사외이사 수 사외이사 변동현황 선임 해임 중도퇴임 주1) 제19기 정기주주총회(2021.03.26 개최) 결과임&cr;주2) 호바트 리 엡스타인 사외이사는 2021.03.26 임기만료로 퇴임함&cr;주3) 이사의 수 및 사외이사 수는 2021년 3월 31일 현재 기준임&cr; 다. 중요의결사항 등&cr; - 이사회의 주요활동내역 제 20기 [2021.01.01 ~ 2021.03.31] 회차 개최일자 의 안 내 용 가결여부 이사의 성명 김남구&cr;(출석률 :&cr;100%) 이강행&cr;(출석률 :&cr;100%) 호바트 리&cr;엡스타인&cr;(출석률 :&cr;100%) 김정기&cr;(출석률:&cr;100%) 조영태&cr;(출석률:&cr;100%) 윤대희&cr;(출석률:&cr;100%) 김태원&cr;(출석률:&cr;100%) 함춘승&cr;(출석률:&cr;100%) 제1차 2021.01.14 손자회사 편입승인 (한투에스지 기업재무안정 사모투자합자회사) 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 2021.03.26 &cr;신규선임 CP발행 승인 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 제2차 2021.01.29 FY2021 경영계획 및 예산(안) 승인 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 지주 지급보증 한도 설정에 대한 승인 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 CP발행 승인 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 이사회 내 위원회 결의사항 보고 보고 - - - - - - - FY2020 내부회계관리제도 운영실태 보고 보고 - - - - - - - FY2020 4분기 고객정보 제공 및 이용현황 보고 보고 - - - - - - - 제3차 2021.02.10 FY2020 재무제표 및 영업보고서 승인 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 최고 경영자 경영승계 계획 점검 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 CP발행 승인 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 FY2020 이사회 및 이사회 내 위원회 구성·운영 실태 평가보고 보고 - - - - - - - 사외이사 후보군 관리 현황 보고 보고 - - - - - - - FY2020 자금세탁 등 방지업무 감사 결과 보고 보고 - - - - - - - 내부 통제 체계·운영에 대한 실태점검결과 등 보고 보고 - - - - - - - 개인신용정보 활용·관리 실태 점검결과 보고 보고 - - - - - - - 제4차 2021.03.11 제19기 재무제표 확정 및 배당 승인 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 제19기 정기주주총회 소집 및 부의 안건 승인 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 손자회사 편입 승인 (한국투자온기업그린모빌리티제1호 기업재무안정사모투자합자회사) 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 자회사대여금만기연장승인(한국투자파트너스) 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 CP발행 승인 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 제19기 감사보고서 보고 보고 - - - - - - - 제19기 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고 보고 - - - - - - - 제5차 2021.03.26 이사회 의장 및 선임 사외이사 선임 가결 찬성 찬성 2021.03.26 &cr; 임기만료 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 이사회 내 위원회 위원 선임 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 제31회 회사채 발행 및 특수관계인에 대한 회사채 인수약정 승인 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 한국투자부동산신탁㈜ 유상증자 참여 승인 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 한국투자파트너스㈜ 상환우선주 부분 상환 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 라. 이사회내 위원회 1) 이사회내 위원회 구성현황 [기준일: 2021년 01월 01일 ~ 2021년 03월 31일] 위원회명 구성 소속 이사명 설치목적 및 권한사항 비고 경영위원회 상근이사 2명&cr;사외이사 1명 김남구(위원장)&cr; 이강행, 조영태 ■ 법령 및 정관상에 규정된 이사회 결의사항을 제외하고 이사회가 위임한&cr; 사항에 대하여 심의 의결 &cr; ① 경영일반에 관한 사항 &cr; ② 재산 및 계약에 관한 사항 &cr; ③ 기타 이사회에서 위임한 사항/대표이사가 필요하다고 인정하는 사항 2019.03~ 리스크관리&cr;위원회 상근이사 1 명&cr;사외이사 2 명 호바트 리 엡스타인(위원장)&cr;이강행, 김태원 ■ 회사 및 자회사 등의 각종 거래에서 발생하는 제반 리스크를 적시에 &cr; 인식ㆍ측정ㆍ감시ㆍ통제하는 등 리스크를 적절히 관리할 수 있는 체제를&cr; 갖추고 종합적으로 관리&cr; ① 경영전략에 부합하는 리스크관리 기본방침 수립&cr; ② 회사 및 자회사별 부담가능한 리스크수준의 결정&cr; ③ 자회사별 적정투자한도 또는 손실허용한도 승인&cr; ④ 리스크관리규정의 제정 및 개정&cr; ⑤ 기타 이사회 및 위원회가 필요하다고 인정하는 사항 2019.03~&cr;2021.03 김태원(위원장)&cr;이강행, 함춘승 2021.03~ 보상위원회 상근이사 1명&cr;사외이사 2명 정영록(위원장)&cr;이강행, 김정기 ■ 경영진에 대한 성과보상 제도의 설계 및 운영의 적정성 평가와 심의&cr;■ 보상위원회 규정의 적용 대상자 결정 2019.03~ 감사위원회 사외이사 3명 윤대희(위원장)&cr;정영록, 김정기 ■ 회사의 업무와 회계 전반 및 이사의 직무집행에 대한 감시 기능 수행&cr; (2.감사제도에관한사항 참조) 2019.03~ 임원후보&cr;추천위원회 상근이사 2명&cr;사외이사 4명 호바트 리 엡스타인(위원장)&cr;김남구, 이강행&cr;조영태, 윤대희, 김태원 ■ 사외이사, 대표이사, 감사위원 후보를 선정하여 주주총회 또는 이사회에 &cr; 추천하는 역할을 수행 2019.03~&cr;2021.03 조영태(위원장)&cr; 김남구, 이강행&cr;윤대희, 김태원, 함춘승 2021.03 2) 이사회내의 위원회 활동내역 &cr;가) 경영위원회 회차 개최일자 의안내용 가결여부 이사의 성명 김남구&cr;(출석률 : &cr;100%) 이강행&cr;(출석률 : &cr;100%) 조영태&cr;(출석률: &cr;100%) 찬반여부 제1차 2021.01.14 사무실 환경 개선 공사 계약 체결 승인 가결 찬성 찬성 찬성 제2차 2021.03.31 업무집행책임자 선임 가결 찬성 찬성 찬성 나) 리스크관리위원회 회차 개최일자 의안내용 가결여부 이사의 성명 이강행&cr;(출석률 :&cr;100%) 김태원&cr;(출석률 :&cr;100%) 함춘승&cr;(출석률 :&cr;100%) 호바트 리 엡스타인&cr;(출석률 :&cr;100%) 찬반여부 제1차 2021.01.29 FY2021 지주 지급보증한도 설정 승인의 건 가결 찬성 찬성 2021.03.26&cr; 신규선임 찬성 FY2021 그룹 위험한도 배분 승인의 건 가결 찬성 찬성 찬성 FY2020 그룹 통합위기상황분석 결과 보고의 건(2020년 9월 기준) 보고 - - - 그룹 리스크관리현황 보고의 건(2020년 11월 기준) 보고 - - - FY2020 4분기 자회사 리스크관리위원회 결의사항 보고의 건 보고 - - - 제2차 2021.03.25 한국투자부동산신탁(주) 유상증자 참여 승인의 건 가결 찬성 찬성 찬성 다) 보상위원회 회차 개최일자 의 안 내 용 가결여부 이사의 성명 이강행&cr;(출석률: 100%) 정영록&cr;(출석률:100%) 김정기&cr;(출석률:100%) 찬 반 여 부 제1차 2021.03.04 FY2020 보수체계 연차보고서 승인 가결 찬성 찬성 찬성 제2차 2021.03.31 금융지주 임원의 FY2020 성과보상(안) 및 FY2021 연봉(안) 승인 가결 (주) 찬성 찬성 자회사등 대표이사 등의 FY2020 성과보상(안) 및 FY2021 연봉(안) 승인 가결 찬성 찬성 찬성 자회사등 임원의 FY2020 경영평가 성과급(안)에 대한 승인 가결 찬성 찬성 찬성 FY2020 연차보상평가 점검 가결 찬성 찬성 찬성 (주) 당사자와 이해관계가 있는 안건에 대해서는 의결권이 배제됨&cr; 당사는 금융회사의 지배구조에 관한 법률 제6조 및 동법 시행령 제8조에 따른 독립성 기준에 의거하여 사외이사를 선임하고 있으며, 최근일 현재 당사의 모든 사외이사는 독립성 기준을 충족하고 있습니다.&cr;&cr;당사의 정관에 따르면 사외이사의 수는 최소 3인 이상으로 이사 총수의 과반수가 되도록 하며 다음과 같이 선입됩니다.&cr;① 이사는 주주총회에서 선임&cr;② 사외이사는 '임원후보추천위원회'의 추천을 받은 자에 한하여 주주총회에서 선임&cr;&cr; 당사의 사외이사 후보는 금융회사의 지배구조에 관한 법률 제5조 및 제6조에서 정한 요건에 결격사유가 없어야 하며, 당사 사외이사운영규정 제5조의 자격요건(금융, 경제, 경영, 회계 및 법률 등 관련 분야의 충분한 실무경험과 지식 보유 여부 및 계열회사가 아닌 타 금융회사의 사외이사로 재임 중인지 여부)을 충족해야 합니다. 또한, 전문성, 직무공정성, 윤리/책임성, 충실성의 요건을 모두 충족해야 합니다. 1) 이사별 독립성 기준 충족여부 (기준일: 2021년 03월 31일) 이사 임기 연임여부&cr;(연임횟수) 이사로서의 활동분야 추천인 사외이사 선임 배경 회사와의 거래 최대주주 또는&cr;주요주주와의 관계 비고 김남구 2022년 개최&cr;정기주주총회일 연임&cr;(9회) 총괄&cr;(이사회 의장) 임원후보추천위원회 - 보통주&cr;11,534,636주 보유 최대주주 본인 - 이강행 2022년 개최&cr;정기주주총회일 연임&cr;(2회) 지주 운영 총괄 이사회 - 보통주&cr;3,000주 보유 주1) - 정영록 2022년 개최&cr;정기주주총회일 연임&cr;(2회) 경제자문 임원후보추천위원회 국제경제학 관련 다수의 자문수행 경험 및 전문지식 보유 - 주1) - 김정기 2022년 개최&cr;정기주주총회일 연임&cr; (1회) 금융자문 임원후보추천위원회 30년 이상의 은행업계 경험으로 업무수행에 필요한&cr;전문 지식과 경험 보유 - 주1) - 조영태 2022년 개최&cr;정기주주총회일 연임&cr; (1회) 경제자문 임원후보추천위원회 인구학적 사고로 금융산업 변화에 관한 예측 자문&cr;수행 기대 - 주1) - 윤대희 2022년 개최&cr;정기주주총회일 연임&cr; (1회) 회계자문 임원후보추천위원회 재무회계 등에 대한 전문지식으로 다수의 공공기관&cr;투자 관련 위원 경험 및 노하우 보유 - 주1) - 김태원 2022년 개최&cr;정기주주총회일 연임&cr; (1회) 경영전략자문 임원후보추천위원회 4차산업 관련 전문성을 활용한 금융산업 전망 및 변화의&cr;경영전략 자문 수행 기대 - 주1) -&cr; 함춘승 2023년 개최&cr;정기주주총회일 신임 금융자문 임원후보추천위원회 금융회사 대표이사 역임 등 풍부한 업무경험과 노하우 보유 - 주1) 신규선임&cr;(2021.03.26) 주1) 본인 및 특수관계인이 의결권 있는 발행주식총수의 최다수 주식소유자로서 경영에 참여하고 있는 회사의 임원 또는 계열회사 임원 &cr;주2) 이사의 위원회 활동분야 세부 내용은 다. 이사회 내 위원회의 1)이사회 내 위원회 구성현황을 참조 &cr; 임원후보추천위원회는 당사 임원후보추천위원회규정 제11조에 의거하여 사내이사 및 외부기관을 통해 추천받은 사외이사 후보군을 승인한 후 이를 이사회에 보고합니다. 이후 위원회에서는 상기 자격요건에 대한 검증을, 재선임 대상 사외이사인 경우 추가로 '재선임 대상 사외이사 후보 검토보고서' 작성을 거쳐 최종 사외이사 후보의 주주총회 추천을 결의하며, 주주총회에서는 사외이사를 최종 선임하고 있습니다.&cr; 2) 임원후보추천위원회 설치 및 구성 현황 &cr;당사는 이사회 규정 제12조에 의거하여 임원후보추천위원회를 설치하고 있습니다. 임원후보추천위원회의 구성 및 운영은 별도로 제정된 임원후보추천위원회 규정을 따르고 있으며, 동 위원회는 후보자에 대한 독립성 요건을 검증하고 있습니다. (2021년 03월 31일 기준) 구분 성명 사외이사여부 비고 위원장 조영태 O 금융회사의 지배구조에 관한 법률&cr;제16조 제3항에 따라 사외이사가 &cr;총위원의 과반수가 되도록 구성 위원 김남구 X 이강행 X 윤대희 O 김태원 O 함춘승 O 3) 임원후보추천위원회 활동내역 회차 개최일자 의 안 내 용 가결여부 이사의 성명 호바트 리&cr; 엡스타인&cr;(출석률: 100%) 김남구&cr;(출석률: 100%) 이강행&cr;(출석률: 100%) 조영태&cr;(출석률:100%) 윤대희&cr;(출석률:100%) 김태원&cr;(출석률:100%) 찬 반 여 부 제1차 2021.02.10 최고경영자 후보군 승인 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 사외이사 후보군 승인 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 제2차 2021.03.11 사외이사 후보 추천 가결 찬성 찬성 찬성 (주) (주) (주) 감사위원회 위원 후보 추천 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 (주) 찬성 (주) 당사자와 이해관계가 있는 안건에 대해서는 의결권이 배제됨&cr; 마. 사외이사의 전문성&cr; 1) 사외이사 직무수행 보조를 위한 지원부서 부서명 소속 직원 현황 주요 업무수행내역 직원수 직위 근속연수 지원업무 담당기간 경영지원실 12명 전무1명&cr;부장1명&cr;차장7명&cr;대리3명 평균 2.9년 평균 2.6년 1. 이사회 및 위원회 소집 및 진행 등을 위한 실무지원&cr; : 보고대상 기간 중 진행된 이사회 및 임원후보추천위원회의 소집 및 진행 등을 위한 실무를 지원하였으며, 본 회의와 관련된 의사록 등 회의기록 내용 및 관리업무를 실시&cr;2. 사외이사의 직무수행을 위한 실무지원 및 제반업무&cr; : 이사회 및 임원후보추천위원회 개최 전 관련 사외이사들에게 안건 통보 및 추가적인 질의나 요청사항에 응대&cr;3. 사외이사에 대한 평가, 검증 업무 지원&cr; : 전년도 사외이사의 활동에 대한 내부평가 진행 &cr; : 사외이사 후보에 대한 자격검증 진행&cr;4. 기타&cr; : 사외이사 교육 및 간담회, 워크샵 지원&cr; : 사외이사 보수, 임원배상책임보험 가입 관련 업무 지원 주) 소속직원현황은 2020년 03월 31일 기준 근무직원 중 계열사 겸직 임직원을 제외한 현황임&cr; ◆click◆『사외이사 교육실시 현황』 삽입 11013#_사외이사_교육.dsl 40_01_사외이사_교육_실시현황 2) 사외이사 교육실시 현황 2021년 03월 26일경영지원실정영록, 김정기, 조영태,&cr;윤대희, 김태원, 함춘승-이사회관련 규정 등 &cr;제반사항 설명 교육일자 교육실시주체 참석 사외이사 불참시 사유 주요 교육내용 2. 감사제도에 관한 사항 ◆click◆『감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부』 삽입 11013#감사위원현황.dsl 47_감사위원현황 가. 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부 정영록예- 美 University of Southern California 경제학 박사 &cr;- 외교부 駐중국 한국대사관 경제공사 (2011.10~2014.02)&cr;- 하나은행 사외이사 (2014.03~2018.03)&cr;- 백지신탁위원회 위원장 (2015.03~2017.02)&cr;- 포스코경영연구원 사외이사 (2015.03~2018.03)&cr;- 국민경제자문회의 위원 겸 대외경제분과 의장 (2017.12~2018.12)&cr;- 한, 중, 일 경제금융협력위원회 위원장 (2018.02~2019.04)&cr;- 외교통상부 정책자문위원 (2004.03~현재)&cr;- 서울대 국제대학원 교수 (2008.09~현재)&cr;- 세계화교학회(ISSCO, UC Berkeley), 이사 (2009.01~현재)---김정기예- KAIST 테크노경영대학원 금융공학(석사)&cr;- 하나은행 호남영업본부장 부행장보(전무) (2013.01~2014.12)&cr;- 하나은행 마케팅그룹 대표(부행장) (2015.01~2015.08)&cr;- KEB하나은행 마케팅그룹 대표(부행장) (2015.08~2016.01)---윤대희예- 美 Yale University 경영학 박사&cr;- 안진회계법인 공인회계사(1997.12~2000.06)&cr;- 연세대학교 경영대학 부교수, 교수(전공:회계) (2013.09~현재)&cr;- LH한국토지주택공사 연간사업자선정 심사위원(2016.05~2016.12)&cr;- 한국수자원공사 금융위험관리위원회 위원(2017.03~현재)예회계분야&cr;학위보유자- 안진회계법인 공인회계사&cr;- 연세대학교 경영대학 교수(전공:회계) 성명 사외이사&cr;여부 경력 회계ㆍ재무전문가 관련 해당 여부 전문가 유형 관련 경력 나. 감사위원회 위원의 독립성&cr; (1) 감사위원회 설치 구분 내용 비고 감사위원회 설치 여부 2003.01.11 감사위원회 설치 - 구성방법 3인 이상의 이사로 구성 - &cr;(2) 감사위원회 위원 선출기준 선출기준의 주요내용 선출기준의 충족여부 관련법령 등 - 3명 이상의 이사로 구성 충족(3명) 상법 제415조의2 제2항 등 - 사외이사가 위원의 3분의 2 이상 충족(전원 사외이사) - 위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가 충족(윤대희 이사) 상법 제542조의11 제2항 등 - 감사위원회의 대표는 사외이사 충족(윤대희 이사) - 사외이사 1명 이상에 대해서 분리 선임 충족(윤대희 이사) 금융회사의 지배구조법 제19조 제5항 &cr;(3) 감사위원회 위원의 독립성 (기준일: 2021년 03월 31일) 감사위원 추천인 임기 연임여부&cr;(연임횟수) 회사와의 관계 최대주주 또는&cr;주요주주와의 관계 비고 윤대희 임원후보추천위원회 2022년 개최 &cr;정기주총까지 연임&cr;(1회) - 주) 계열회사 &cr;감사위원회 위원&cr; 겸직 정영록 임원후보추천위원회 2022년 개최 &cr;정기주총까지 연임&cr;(2회) - 주) 김정기 임원후보추천위원회 2022년 개최 &cr;정기주총까지 연임&cr;(1회) - 주) 주) 본인 및 특수관계인이 의결권 있는 발행주식총수의 최다수 주식소유자로서 경영에 참여하고 있는 회사의 임원 또는 계열회사 임원&cr; &cr; 당사의 감사위원회 위원은 임원후보추천위원회의 추천절차를 거쳐 주주총회에서 선임됩니다. 당사의 감사위원회 위원 후보는 금융회사의 지배구조에 관한 법률 제5조 및 제6조, 제19조에서 정한 요건에 결격사유가 없어야 하며 당사 사외이사운영규정 제5조 제2항의 자격요건을 충족해야 합니다. 당사의 감사위원회 위원은 상기 자격요건을 모두 충족하고 있습니다. 윤대희 사외이사는 연세대학교 경영대학 교수이며 회계 분야 전문가로써 상법 시행령 제37조 제2항 2호의 요건을 충족하고 있으며 다수의 공공기관 투자 관련 위원으로 활동하며 노하우를 보유하여 감사위원회 위원으로 추천되었습니다. 정영록 사외이사는 경제분야 전문가이자 하나은행의 리스크관리위원회 위원장을 역임하며 금융회사의 위험관리부문에 대한 전문적인 지식과 경험을 보유하고 있어 감사위원회 위원으로 추천된 바 있습니다. 김정기 사외이사는 금융회사에서 30년 이상 근무하며 당사 사외이사 업무수행에 필요한 전문지식과 풍부한 실무 경험을 보유하고 있어 감사위원회 위원으로 추천되었습니다.&cr; 다. 감사위원회(감사)의 주요활동내역 &cr; (기준일: 2021.01.01 ~ 2021.03.31) 회차 개최일자 의 안 내 용 가결여부 이사의 성명 윤대희&cr;(출석률:100%) 정영록&cr;(출석률:100%) 김정기&cr;(출석률:100%) 찬 반 여 부 제1차 2021-01-29 FY2020 4분기 감사활동 결과 부의 가결 찬성 찬성 찬성 FY2020 자금세탁행위 등 방지업무 감사 결과 부의 가결 찬성 찬성 찬성 FY2021 감사계획 부의 가결 찬성 찬성 찬성 FY2020 윤리경영지원실장 업무수행 평가 가결 찬성 찬성 찬성 FY2020 감사계획 변경 내역 보고 보고 - - - FY2020 내부회계관리제도 운영실태 보고 보고 - - - FY2020 4분기 일상감사 보고 보고 - - - FY2020 하반기 감사위원회 등의 업무내용 보고 보고 - - - 제2차 2021-02-10 FY2020 감사위원회 구성·운영에 대한 실태평가 보고 보고 - - - 내부통제 체계·운영에 대한 실태점검결과 등 보고 보고 - - - 제3차 2021-03-09 제19기 정기주주총회 의안 및 서류에 대한 진술 가결 찬성 찬성 찬성 FY2020 외부감사인 감사결과 보고 보고 - - - 제4차 2021-03-11 FY2020 재무제표 승인 동의 가결 찬성 찬성 찬성 FY2020 내부감시장치에 대한 감사의 의견 가결 찬성 찬성 찬성 FY2020 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고 가결 찬성 찬성 찬성 FY2020 제무재표 감사결과 보고 보고 - - - 제5차 2021-03-26 감사위원회 위원장 선정 가결 (주) 찬성 찬성 (주) 당사자와 이해관계가 있는 안건에 대해서는 의결권이 배제됨&cr; 라. 감사위원회 교육실시 계획&cr; 『2018년 11월 1일 주식회사등의 외부감사에 관한 법률』이 전면개정 시행됨에 따라, 당사는 2018년 12월 27일 내부회계관리규정을 개정하여 감사위원회에 대한 교육과 관련된 조항을 추가한 바 있습니다. 개정된 규정에 의거하여, 당사는 매년 감사위원회를 대상으로 내부회계관리제도 전반에 대한 교육을 실시하고 있으며, 2021년에는 하반기 중 교육을 실시할 계획입니다.&cr; ◆click◆『감사위원회(감사) 교육실시 현황』 삽입 11013#_감사교육.dsl 41_01_감사위원회_교육_실시현황 ----- 교육일자 교육실시주체 참석 감사위원 불참시 사유 주요 교육내용 ◆click◆『감사위원회(감사) 지원조직 현황』 삽입 11013#_감사지원조직.dsl 42_01_감사위원회_지원조직_현황 마. 감사위원회 지원조직 현황 윤리경영&cr;지원실6상무 1명&cr;부장 1명&cr;차장 4명&cr;(평균 3.9년)ㅇ 감사위원회직무규정에서 정한 일상감사사항&cr;ㅇ 감사결과 지적사항에 대한 조치 확인&cr;ㅇ 감사 실시 등 내부검사부서 업무통할&cr;ㅇ 타 기관에 제출하는 주요재무보고의 검토&cr;ㅇ 내부회계관리제도 평가 및 자금세탁방지 관련 감사 수행 등&cr;ㅇ 기타 위원회의 결의로 위임한 사항 부서(팀)명 직원수(명) 직위(근속연수) 주요 활동내역 바. 준법감시인에 관한 사항 (1) 준법감시인 현황 (기준일: 2021년 03월 31일) 성 명 성별 출생년월 직위 등기임원&cr;여부 상근&cr;여부 주 요 경 력 자격요건 확인 재직기간 임기&cr;만료일 서영근 남 1964.12 전무 미등기임원 상근 - 서울대 경영학 (1986)&cr;- 한국투자증권 경영지원본부장 (2009.03~2019.12)&cr;- 한국투자금융지주 준법지원실장 (2020.01~현재) 금융회사의 지배구조에 관한 법률 &cr;제26조 및 제29조의&cr;자격요건 충족 2020.01.01&cr;~현재 2021.12.31 (2) 준법감시인의 주요 활동내역 및 그 처리결과 점검일시 주요 검검내용 점검결과 수시 주요 일상업무에 대한 법규준수 측면의 사전검토&cr; - 주요 계약체결 및 변경&cr; - 이사회, 이사회 내 위원회 부의사항&cr; - 감독당국에 제출하는 중요한 자료나 문서&cr; - 정관, 회사 내부규정 등의 제정 및 개폐사항&cr; - 신사업진출 등 새로운 업무 개발 및 추진사항&cr; - 금융지주회사등 사이의 겸직 및 업무위탁 사항 등 적정함 주간 자회사등 감독기관 제재, 금융사고 발생, 주요 민원·소송 진행사항 등 점검 적정함 월간 자회사등 준법감시업무 수행결과 점검 적정함 법규준수 체크리스트를 이용한 내부통제기준 준수여부 점검 적정함 분기별 금융지주회사등 간 내부거래 적정성 점검 적정함 금융지주회사등 간 고객정보 제공 및 이용 현황 점검 적정함 반기별 부서별 고객정보 관리현황 점검 적정함 임직원 금융투자상품 거래내역 점검 적정함 금융지주회사등 간 임직원 겸직 현황 점검 적정함 금융지주회사등 임직원 대외활동 현황 점검 적정함 (3) 준법지원인 등 지원조직 현황 ◆click◆『준법지원인 등 지원조직 현황』 삽입 11013#준법지원인등_지원조직.dsl 43_01_준법지원인등_지원조직_현황 준법지원실3부장 2명&cr;차장 1명&cr;(평균 7.6년)- 준법관련 사규 개정(2회)&cr;- 임직원 준법교육 : 정기교육 1회, 신규입사 직원대상 5회 등&cr;- 내부통제위원회 운영 : 총 1회&cr;- 계열회사 준법감시인 협의회 운영 : 총 1회&cr;- 금융소비자보호법 시행 관련 내부통제 강화(수시/정기 보고체계 운영 등)&cr;- 법규준수 체크리스트/실별 준법감시담당자 변경 시행&cr;- 모니터링 : 겸직, 대외활동, 자기매매, 고객정보 관리, 내부거래 등&cr;- 법규지원 : 그룹 관련법규 검토, 법규 개정사항 수시 안내 등 부서(팀)명 직원수(명) 직위(근속연수) 주요 활동내역 3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 &cr;가. 투표제도&cr; 1) 집중투표제의 채택여부&cr;『이사의 선임(정관 제32조)』 ③ 2인 이상의 선임 시에도 상법 제382조의 2에서 규정하는 집중투표제는 적용하지 아니한다.&cr;&cr;2) 서면투표제의 채택여부&cr;『서면에 의한 의결권의 행사(정관 제29조)』① 주주총회의 소집을 결정하기 위한 이사회의 결의에서 서면결의를 하기로 결정하는 경우에는, 주주는 총회에 출석하지 아니하고 서면에 의하여 의결권을 행사할 수 있다.&cr;② 회사는 제1항의 경우 총회의 소집통지서에 주주의 의결권 행사에 필요한 서면 과 참고자료를 첨부하여야 한다.&cr;③ 서면에 의하여 의결권을 행사하고자 하는 주주는 제2항의 서면에 필요한 사항 을 기재하여, 회일의 전일까지 회사에 제출하여야 한다.&cr;&cr;3) 전자투표제의 채택 여부&cr;- 당사의 이사회에서 특별히 결의한 바 없음&cr;&cr; 나. 소수주주권&cr; - 해당사항 없음&cr;&cr; 다. 경영권 경쟁&cr; -해당사항 없음 VII. 주주에 관한 사항 1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황&cr; 2021년 03월 31일(단위 : 주, %) (기준일 : ) 김남구최대주주 본인보통주11,534,63620.7011,534,63620.70-이강행임원보통주3,0000.013,0000.01-보통주11,537,63620.7011,537,63620.70-종류주식----- 성 명 관 계 주식의&cr;종류 소유주식수 및 지분율 비고 기 초 기 말 주식수 지분율 주식수 지분율 계 2. 최대주주의 주요경력 및 개요 최대주주 성명 직위 주요경력 (최근 5년간) 기간 경력사항 겸임현황 김남구 한국투자금융지주 &cr;(대표이사/회장)&cr;/&cr;한국투자증권 &cr;(회장) 2003.01~2011.02&cr;2005.03 ~ 현재&cr;2011.03 ~ 2019.12&cr;2020.01 ~ 현재 한국투자금융지주 대표이사, 사장&cr;한국투자증권 부회장, 회장&cr;한국투자금융지주 대표이사, 부회장&cr;한국투자금융지주 대표이사, 회장 주) 주) 한국투자금융지주 대표이사 회장 / 한국투자증권 회장 겸임 ◆복수click가능◆『최대주주가 법인 또는 투자조합 등 단체인 경우』 삽입 11013#최대주주가단체인경우.dsl ◆복수click가능◆『최대주주의 최대주주(최대출자자)가 법인 또는 단체인 경우』 삽입 11013#최대주주의최대출자자가단체인경우.dsl &cr; 3. 최대주주 변동내역&cr; 당사는 설립이후 최대주주의 변경은 존재하지 않으나, 공시대상기간 중 최대주주의 지분율은 다음과 같이 변동되었습니다. ◆click◆『최대주주 변동내역』 삽입 11013#최대주주변동내역.dsl 8_최대주주변동내역 2021년 03월 31일(단위 : 주, %) (기준일 : ) 2019년 01월 01일김남구11,281,63620.24%※ 계열사 미등기임원의 특수관계인 제외&cr; - 유상호: 보통주 10,000주 보유-2019년 11월 21일김남구11,271,63620.23%※계열사 등기임원 사임으로 인한 특수관계인 제외&cr; - 김주원 : 보통주 10,000주 보유-2020년 03월 23일김남구11,482,63620.61%※최대주주 김남구 보통주 211,000주 장내매수-2020년 03월 24일김남구11,537,63620.70%※최대주주 김남구 보통주 52,000주 장내매수&cr;※등기임원 이강행 보통주 3,000주 장내매수- 변동일 최대주주명 소유주식수 지분율 변동원인 비 고 ◆click◆『주식 소유현황』 삽입 11013#주식소유현황.dsl 35_주식소유현황 4. 주식 소유 현황&cr; 가. 5% 이상 주주의 주식소유 현황 2021년 03월 31일(단위 : 주) (기준일 : ) 김남구11,534,63620.70국민연금7,451,75213.37한국투자금융지주(주)2,987,4795.36-- 구분 주주명 소유주식수 지분율 비고 5% 이상 주주 - 2021.03.31 기준 자기주식 우리사주조합 - 주1) 소유주식수 및 소유비율은 보통주 기준&cr;주2) 국민연금은 2021년 4월 6일 공시한 '임원ㆍ주요주주특정증권등 소유상황보고서'의 2021년 3월 31일 기준 보유주식수임&cr; &cr; 나. 소액주주 현황 ◆click◆『소액주주현황』 삽입 11013#소액주주현황.dsl 10_소액주주현황 2021년 03월 31일(단위 : 주) (기준일 : ) 59,94459,95099.9934,047,94352,738,51364.562020.12.31 기준 구 분 주주 소유주식 비 고 소액&cr;주주수 전체&cr;주주수 비율&cr;(%) 소액&cr;주식수 총발행&cr;주식수 비율&cr;(%) 소액주주 주1) 보통주 기준 1% 미만 보유자 기재&cr;주2) 총발행주식수는 자기주식을 제외한 의결권 있는 주식수 기준임&cr; 5. 주식 사무 정관상 &cr;신주인수권의&cr;내용 ① 이 회사가 이사회의 결의로 신주를 발행하는 경우 다음 각 호의 방식에 의한다. 1. 주주에게 그가 가진 주식 수에 따라서 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식 2. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 &cr;목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제1호 외의 방법으로 특정한 자(이 회사의 주주를 포함한다)에게 신주를 &cr;배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식 3. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 제1호 외의 방법으로 불특정 다수인(이 회사의 주주&cr;를 포함한다)에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하고 이에 따라 청약을 한 자에 대하여 신주를 배정하는 방식 ② 제1항제3호의 방식으로 신주를 배정하는 경우에는 이사회의 결의로 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방식&cr;으로 신주를 배정하여야 한다. 1. 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 자의 유형을 분류하지 아니하고 불특정 다수의 청약자에게 신주를&cr; 배정하는 방식 2. 관계 법령에 따라 우리사주조합원에 대하여 신주를 배정하고 청약되지 아니한 주식까지 포함하여 불특정 &cr;다수인에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식 3. 주주에 대하여 우선적으로 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하고 청약되지 아니한 주식이 있는 &cr;경우 이를 불특정 다수인에게 신주를 배정받을 기회를 부여하는 방식 4. 투자매매업자 또는 투자중개업자가 인수인 또는 주선인으로서 마련한 수요예측 등 관계 법규에서 정하는 &cr;합리적인 기준에 따라 특정한 유형의 자에게 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하는 방식 ③ 제1항 제2호 및 제3호에 따라 신주를 배정하는 경우 상법 제416조제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 &cr;정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 다만, 자본시장과 금융투자업에 &cr;관한 법률 제165조의9에 따라 주요사항보고서를 금융위원회 및 한국거래소에 공시함으로써 그 통지 및 공고를 &cr;갈음할 수 있다. ④ 제1항 각호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 &cr;이사회의 결의로 정한다.&cr;⑤ 회사는 신주를 배정하는 경우 그 기일까지 신주인수의 청약을 하지 아니하거나 그 가액을 납입하지 아니한 &cr;주식이 발생하는 경우에 그 처리방법은 발행가액의 적정성등 관련 법령에서 정하는 바에 따라 이사회 결의로 정한다. ⑥ 회사는 신주를 배정하면서 발생하는 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다. ⑦ 회사는 제1항제1호에 따라 신주를 배정하는 경우에는 주주에게 신주인수권증서를 발행하여야 한다. 결 산 일 12월 31일 정기주주총회 회사가 정한 기준일로부터 3개월이내 기준일 주주총회의 소집, 기타 필요한 경우 이사회의 결의로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를&cr;그 권리를 행사할 주주로 할 수 있음 명의개서대리인&cr; (전화번호 및 주소) 국민은행 증권대행부 &cr; ( 02)2073-8114, 서울시 영등포구 국제금융로 8길 26, KB국민은행 본점 4층 ) 주주의 특전 - 공고게재 인터넷 홈페이지 (http://www.koreainvestment.com)에 게재한다. &cr;다만, 전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷 &cr;홈페이지에 공고를 할 수 없을 때에는 서울특별시에서 발행되는 &cr;한국경제신문, 매일경제신문에 한다. 6. 주가 및 주식 거래 실적 (국내증권시장) (단위 : 원, 주) 종 류 2020년 2021년 10월 11월 12월 1월 2월 3월 보통주 최 고 73,800 78,400 80,700 89,800 94,500 89,500 최 저 67,300 69,700 75,600 81,300 83,400 84,000 평 균 70,742 74,381 78,057 86,615 88,794 86,523 월간거래량 6,991,225 9,797,507 9,141,706 13,831,214 8,839,888 6,215,968 월간 최고 일거래량 652,285 1,057,131 977,923 1,626,783 952,376 469,273 월간 최저 일거래량 233,727 178,837 240,792 257,649 285,533 153,128 우선주 최 고 62,700 65,700 67,300 66,700 65,200 64,600 최 저 57,500 58,000 63,100 61,700 60,800 60,900 평 균 59,879 60,767 64,643 64,170 63,378 62,714 월간거래량 951,663 1,001,670 1,401,330 1,185,951 695,310 447,737 월간 최고 일거래량 100,683 175,861 266,181 144,307 105,671 48,137 월간 최저 일거래량 20,552 18,932 27,304 22,881 12,328 10,163 주) 종가기준 VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 1. 임원 및 직원 등의 현황 가. 임원 현황 2021년 03월 31일(단위 : 주) (기준일 : ) 김남구남1963년 10월대표이사등기임원상근총괄아래참조11,534,636-본인2003.01~현재-이강행남1959년 09월사장등기임원상근지주 운영 총괄아래참조3,000-주3)2016.03~현재-정영록남1958년 05월사외이사등기임원비상근경제자문아래참조--주3)2018.03~현재-김정기남1962년 02월사외이사등기임원비상근금융자문아래참조--주3)2019.03~현재-조영태남1972년 05월사외이사등기임원비상근경제자문아래참조--주3)2019.03~현재-윤대희남1972년 06월사외이사등기임원비상근회계자문아래참조--주3)2019.03~현재-김태원남1980년 03월사외이사등기임원비상근경영전략자문아래참조--주3)2019.03~현재-함춘승남1964년 01월사외이사등기임원비상근금융자문아래참조--주3)2021.03~현재-이성원남1966년 09월부사장미등기임원상근전략기획아래참조---2005.04~현재2021년 12월 31일오태균남1961년 01월부사장미등기임원상근경영관리아래참조--주3)2009.03~현재2021년 12월 31일서영근남1964년 12월전무미등기임원상근준법지원아래참조---2020.01~현재2021년 12월 31일윤형준남1963년 10월전무미등기임원상근경영지원아래참조---2015.01~현재2021년 12월 31일전민규남1967년 11월상무미등기임원상근리서치아래참조--- 2015.01~2017.06&cr; 2018.01~현재 2021년 12월 31일 빈센트&cr; 앤드류&cr;제임스 남1978년 04월상무미등기임원상근경영관리아래참조--주3)2020.06~현재2021년 12월 31일윤희도남1972년 08월상무미등기임원상근전략기획아래참조---2021.01~현재2021년 12월 31일노근환남1964년 03월상무미등기임원상근경영관리아래참조---2021.01~현재2021년 12월 31일정형문남1967년 09월상무보미등기임원상근윤리경영지원아래참조---2020.01~현재2021년 12월 31일김용권남1969년 04월상무보미등기임원상근위험관리아래참조---2019.08~현재2021년 12월 31일 성명 성별 출생년월 직위 등기임원&cr;여부 상근&cr;여부 담당&cr;업무 주요경력 소유주식수 최대주주와의&cr;관계 재직기간 임기&cr;만료일 의결권&cr;있는 주식 의결권&cr;없는 주식 주1) 등기임원의 재직기간은 최초 등기일 기준, 미등기임원의 재직기간은 최초 임원선임일 기준 단, 전민규 상무의 재직기간은 글로벌리서치실 실장 재임기간 기준 정형문 상무보의 재직기간은 윤리경영지원실 실장 재임기간 기준 주2) 등기임원 임기만료일 - 김남구, 이강행의 임기만료일 : 2022년 개최 정기주주총회일 - 사외이사 임기만료일 : 함춘승 사외이사를 제외한 사외이사의 임기만료일은 2022년 개최 정기주주총회일이며 함춘승 사외이사는 2023년 개최 정기주주총회일 주3) 본인 및 특수관계인이 의결권있는 발행주식총수의 최다수 주식소유자로서 경영에 참여하고 있는 회사의 임원 또는 계열회사 임원 ◆click◆『등기임원후보자 및 해임대상자』 삽입 11013#등기임원후보자및해임대상자.dsl ☞ 임원약력 (1) 김남구 1987 고려대학교 경영학 1991 日 게이오대학교 MBA 경영학 석사 2015 中 칭화대학교 MBA 경영학 석사 2003.01~2011.02 한국투자금융지주 대표이사 사장 2011.03~2020.03 한국투자금융지주 대표이사 부회장 2005.03~2020.03 한국투자증권 부회장 2020.03~현재 (겸)한국투자증권 회장 2020.03~현재 한국투자금융지주 대표이사 회장 (2) 이강행 1986 서강대학교 경제학 2012.03~2014.12 한국투자증권 경영기획본부장(부사장) 2012.05~2015.12 한국투자증권 베트남현지법인 이사 2015.01~2015.12 한국투자증권 개인고객그룹장(부사장) 2016.01~2018.12 한국투자금융지주 부사장 2019.01~현재 한국투자금융지주 사장 2016.03~현재 (겸) 한국투자증권 기타비상무이사 (3) 정영록 1981 서울대학교 경제학 1987 美 University of Southern California 경제학 석사 1990 美 University of Southern California 경제학 박사 2004.03~현재 외교통상부 정책자문위원 2008.09~현재 서울대학교 국제대학원 교수 2009.01~현재 세계화교학회(ISSCO, UC Berkeley), 이사 2017.12~2018.12 국민경제자문회의 위원겸 대외경제분과 의장 2018.02~2019.04 한.중.일 경제금융협력위원회 위원장 2018.03~현재 (겸) 한국투자증권 사외이사 2018.07~현재 수출입은행 경영자문평가위원회 위원장 (4) 김정기 1986 고려대 경영학 2002 KAIST 테크노경영대학원 금융공학(석사) 2013.01~2014.12 하나은행 호남영업본부장 부행장보(전무) 2015.01~2015.08 하나은행 마케팅그룹 대표(부행장) 2015.08~2016.01 KEB하나은행 마케팅그룹 대표(부행장) 2019.03~현재 (겸) 한국투자증권 사외이사 (5) 조영태 1997 고려대 사회학 1999 美 University of Texas at Austin 사회학 석사 2002 美 University of Texas at Austin 인구학 박사 2004.08~현재 서울대학교 보건대학원 보건학과 교수 2007.12~현재 한국인구학회 이사 2015.01~2018.12 아시아인구학회 선출이사 2015.09~현재 베트남정부 인구국 정책자문 2018.05~현재 서울대학교 인구정책연구센터장 2019.03~현재 (겸) 한국투자증권 사외이사 2020.01~현재 한국인구학회 부회장 (6) 윤대희 1997 연세대 경영학 1999 연세대 경영학 석사 2008 美 Yale University 경영학 박사 2013.09~현재 연세대학교 경영대학 부교수, 교수 2016.05~2016.12 LH한국토지주택공사 연간사업자선정 심사위원 2017.03~현재 한국수자원공사 금융위험관리위원회 위원 2019.03~현재 (겸) 한국투자증권 사외이사 (7) 김태원 2006 고려대 사회학 2013.07~2015.06 청년위원회 위원 2014.05~2016.04 구글코리아, 팀장 2016.05~2020.10 구글코리아, 상무 2020.11~현재 구글코리아, 전무 2017.09~2019.10 고려대학교 미디어학부 겸임교수 2019.03~현재 (겸) 한국투자증권 사외이사 (8) 함춘승 1986 美 Yale University 경제정치학 학사 2000.11~2004.08 씨티그룹글로벌마켓증권㈜ 전무이사 (주식총괄) 2004.09~2013.06 씨티그룹글로벌마켓증권㈜ 대표이사 사장 2013.09~현재 피에이치앤컴퍼니㈜ 사장 (9) 이성원 1989 UC Berkeley 화학공학 및 재료공학 1996 UCLA Anderson School of Management (Strategy and Corporate Finance) 2005.04~2018.12 한국투자금융지주 전략기획실장 (상무, 전무) 2019.01~현재 한국투자금융지주 전략기획실장 (부사장) (10) 오태균 1985 고려대학교 무역학 1994 고려대학교 금융경제학 석사 2009.03~2018.12 한국투자금융지주 경영관리실장 (상무, 전무) 2019.01~2020.12 한국투자금융지주 경영관리실장 (부사장) 2021.01~현재 한국투자금융지주 경영관리1실장 (부사장) 2014.11~2017.03 한국투자저축은행 사외이사 2017.11~현재 (겸)한국투자파트너스 기타 비상무이사 (11) 서영근 1986 서울대학교 경영학 2005.10~2009.02 한국투자금융지주 경영관리실장 2009.03~2019.12 한국투자증권 경영지원본부장 2020.01~현재 한국투자금융지주 준법지원실장 (전무) (12) 윤형준 1986 한국외국어대학교 무역학 2012.08~2014.12 한국투자금융지주 경영관리2실 상무보 2015.01~현재 한국투자금융지주 경영지원실장 (상무보, 상무, 전무) (13) 전민규 1990 서울대 경제학 1995 서울대 경제학 석사 2008 서울대 경제학 박사 2005.12~2014.12 한국투자증권 투자전략부 부장 2015.01~2017.06 한국투자금융지주 글로벌리서치실장 2018.01~현재 한국투자금융지주 글로벌리서치실장 (상무보, 상무) (14) 빈센트 앤드류 제임스 2000 U.S Military Academy West Point 경제학 2007.05~2010.08 스탠다드차타드 PE 아시아(사모펀드) Associate Director 2011.02~2018.03 포트리스 인베스트먼트그룹(사모펀드, 대체투자) Managing Diretcor 2019 MIT Sloan School of Management (MBA) 2020.06~2020.12 한국투자금융지주 전략기획담당 (상무) 2021.01~현재 한국투자금융지주 경영관리2실장 (상무) 2020.06~현재 (겸)한국투자프라이빗에쿼티 사내이사 (15) 윤희도 1999 고려대학교 경영학 2005.06~2016.12 한국투자증권 리서치센터 기업분석 애널리스트 2017.01~2020.12 한국투자증권 리서치센터장 2020.01~현재 한국투자금융지주 전략기획담당 (상무) (16) 노근환 1987 서울대 경제학 2003.08~2019.12 한국투자증권 리서치센터 연구위원, 부장, 상무보 2020.01~2020.12 한국투자증권 디지털전략부 상무보 2020.01~현재 한국투자금융지주 경영관리담당 (상무) (17) 정형문 1994 경희대 무역학 2012.03~2014.12 한국투자증권 감사실 부장 2015.01~2018.12 한국투자금융지주 감사실 (부장, 상무보) 2019.01~2019.12 한국투자금융지주 준법지원실장 (상무보) 2020.03~현재 한국투자금융지주 윤리경영지원실장 (상무보) (18) 김용권 1992 연세대학교 경제학 1994 연세대학교 경제학 석사 2010.07~2012.03 한국투자증권 심사부 부서장 2012.04~2016.10 한국투자증권 신용분석부 부서장 2016.11~2019.08 한국투자증권 고용보험기금위험관리부 부서장 2019.08~현재 한국투자금융지주 RM실 실장 (상무보) &cr; 나. 공시서류작성기준일(2021년 03월 31일) 이후 임원 변동 현황 &cr; [임원 선임 내역] 성명 성별 출생년월 직위 등기임원&cr;여부 상근&cr;여부 담당&cr;업무 주요경력 소유주식수 최대주와의&cr;관계 의결권&cr;있는 주식 의결권&cr;없는 주식 백여현 남 1964년 02월 부사장 미등기임원 상근 사회공헌&cr;사업담당 1987 성균관대학교 경영학과&cr;1991.02~1995.03 한국투자증권 채권부&cr;1995.04~2000.05 한국투자증권 기획실&cr;2000.05~2008.11 한국투자파트너스 지원본부&cr;2008.12~2020.12 한국투자파트너스 대표이사&cr;2021.04~현재 한국투자금융지주 사회공헌사업담당(부사장) - - - 다. 등기임원 선임 후보자 및 해임 대상자 현황&cr; -해당사항 없음 &cr; &cr; 나. 직원 등 현황&cr; (1) 직원 현황(미등기임원 포함) 2021년 03월 31일(단위 : 백만원) (기준일 : ) 금융지주남43-4-473.201,53333----금융지주여14-1-153.2937327-57-5-623.221,90632- 직원 소속 외&cr;근로자 비고 사업부문 성별 직 원 수 평 균&cr;근속연수 연간급여&cr;총 액 1인평균&cr;급여액 남 여 계 기간의 정함이&cr;없는 근로자 기간제&cr;근로자 합 계 전체 (단시간&cr;근로자) 전체 (단시간&cr;근로자) 합 계 * 직원 현황 표는 미등기임원을 포함하여 작성한다 주1) 기준일 현재 재직중인 미등기임원 및 직원에 대해 작성. &cr;주2) 연 간급여총액: 보고기간 지급된 급여총액&cr;주3) 1인 평균 급여액: 보고기간 급여총액 / 기간 가중평균 재직 직원수&cr;주4) 미등기 임원은 기간의 정함이 없는 근로자에 포함&cr;주5) 소속외 근로자: 당사는 근로자수 300인 미만의 회사로서「고용정책 기본법」 제15조의6 제1항에 따른 근로자의 고용형태 현황을 공시하는 회사에 해당하지 아니하므로 기재를 생략함&cr; (2) 미등기임원 보수 현황 2021년 03월 31일(단위 : 백만원) (기준일 : ) 1050951- 구 분 인원수 연간급여 총액 1인평균 급여액 비고 미등기임원 주1) 기준일 현재 재직중인 미등기임원에 대해 작성&cr; 주2) 연 간급여총액: 보고기간 지급된 급여총액&cr;주3) 1인 평균 급여액: 보고기간 급여총액 / 기간 가중평균 재직 직원수&cr; 2. 임원의 보수 등 <이사ㆍ감사 전체의 보수현황> 1. 주주총회 승인금액 (단위 : 백만원) 이사(사외이사)8(6)10,000- 구 분 인원수 주주총회 승인금액 비고 주) 주주총회 승인금액은 제19기 정기주주총회(2021.03.26 개최) 승인금액에 대한 사항임&cr; 2. 보수지급금액 2-1. 이사ㆍ감사 전체 (단위 : 백만원) 936646 - 인원수 보수총액 1인당 평균보수액 비고 주1) 2021.01.01~2021.03.31 기간 중 이사 및 감사로 재직한 총 인원수를 기재&cr;주2) 1인당 평균보수액: 보고기간 보수총액 / 기간 가중평균 재직 인원수&cr; 2-2. 유형별 (단위 : 백만원) 2 274137-4 4615-3 4615----- 구 분 인원수 보수총액 1인당&cr;평균보수액 비고 등기이사&cr;(사외이사, 감사위원회 위원 제외) 사외이사&cr;(감사위원회 위원 제외) 감사위원회 위원 감사 주1) 2021.01.01~2021.03.31 기간 중 이사 및 감사로 재직한 총 인원수를 기재&cr;주2) 1인당 평균보수액: 보고기간 보수총액 / 기간 가중평균 재직 인원수&cr; ◆click◆『보수지급금액 5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황』 삽입 11013#이사ㆍ감사의개인별보수현황(5억원 이상).dsl ◆click◆『보수지급금액 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황』 삽입 11013#개인별보수현황(5억원 이상 상위 5인).dsl ◆click◆『주식매수선택권의 부여 및 행사현황』 삽입 11013#주식매수선택권의부여및행사현황.dsl <주식매수선택권의 부여 및 행사현황> - 당기말 현재 재직중인 임·직원에게 부여된 주식매수선택권은 없습니다. IX. 계열회사 등에 관한 사항 1. 계열회사의 현황 가. 해당 기업집단의 명칭 및 소속 회사의 명칭&cr; 당사는 독점규제 및 공정거래에 관한 법률 상 한국투자금융에 속한 계열회사로서 , 2021년 03월 31일 기준 한국 투 자금융은 당사를 포함한 국내 29개, 해외 21개 계열회사 가 소속 되어 있습니다. 회사명 법인등록번호 상장여부 한국투자금융지주(주) 110111-2691651 상장 한국투자증권(주) 110111-0168769 비상장 (주)한국투자저축은행 204711-0001352 비상장 한국투자캐피탈(주) 110111-5554591 비상장 한국투자부동산신탁(주) 110111-7125720 비상장 한국투자파트너스(주) 110111-0511398 비상장 한국투자프라이빗에쿼티(주) 110111-4461218 비상장 한국투자신탁운용(주) 110111-2006983 비상장 한국투자밸류자산운용(주) 110111-3398959 비상장 글로벌다이너스티해외자원개발사모투자전문회사 110113-0014992 비상장 우리성장파트너십신기술사모투자전문회사 110113-0018788 비상장 한국투자글로벌제약산업육성사모투자전문회사 110113-0018556 비상장 한국투자혁신성장스케일업사모투자합자회사 110113-0026559 비상장 한국투자성장소부장사모투자합자회사 110113-0027234 비상장 케이아이피그로쓰 유한회사 110114-0205979 비상장 (주)케이아이피오르비텍홀딩스 110111-7638343 비상장 케이엔반도체투자 유한회사 110114-0271334 비상장 이큐파트너스제1호글로벌사모투자전문회사 110113-0015388 비상장 이큐피포스코글로벌제1호해외자원개발사모투자전문회사 110113-0017227 비상장 이큐파트너스제1호환경서비스사모투자합자회사 110113-0020808 비상장 이큐파트너스그린사모투자합자회사 110113-0021955 비상장 프라이싱사모투자합자회사 110113-0025551 비상장 에스케이에스한국투자제1호사모투자합자회사 110113-0027672 비상장 이큐그린제이차유한회사 110114-0224755 비상장 한투에스지기업재무안정사모투자합자회사 110113-0028761 비상장 한투에스지제일호 유한회사 110114-0272499 비상장 (주)이메디원 200111-0254767 비상장 도시환경(주) 115311-0009435 비상장 (주)그린환경기술 115211-0030408 비상장 주) 해외계열회사의 경우는 기재를 생략하였습니다.&cr; 나. 계열회사간의 지배·종속 및 출자 현황을 파악할 수 있는 계통도 &cr; [국내 계열회사] 투자회사&cr;&cr;&cr;피투자회사 한국투자&cr;금융지주&cr;(주) 한국투자&cr;증권&cr;(주) 한국투자&cr;파트너스&cr;(주) 우리성장&cr;파트너십&cr;신기술&cr;사모투자&cr;전문회사 한국투자&cr;혁신성장&cr;스케일업&cr;사모투자&cr;합자회사 한국투자&cr;프라이빗&cr;에쿼티&cr;(주) 이큐파트너스&cr;그린사모투자&cr;합자회사 이큐그린&cr;제이차&cr;유한회사 한투에스지&cr;기업재무안정&cr;사모투자&cr;합자회사 국내계열회사&cr;계 한국투자금융지주(주) 5.36% - - - - - - - - 5.36% 한국투자증권(주) 100.00% - - - - - - - - 100.00% (주)한국투자저축은행 100.00% - - - - - - - - 100.00% 한국투자캐피탈(주) 100.00% - - - - - - - - 100.00% 한국투자부동산신탁(주) 59.90% - - - - - - - - 59.90% 한국투자파트너스(주) 100.00% - - - - - - - - 100.00% 한국투자프라이빗에쿼티(주) 100.00% - - - - - - - - 100.00% 한국투자신탁운용(주) - 100.00% - - - - - - - 100.00% 한국투자밸류자산운용(주) - 100.00% - - - - - - - 100.00% 글로벌다이너스티해외자원개발사모투자전문회사 - 7.46% - - - - - - - 7.46% 한국투자글로벌제약산업육성사모투자전문회사 - 7.41% 14.81% - - - - - - 22.22% 우리성장파트너십신기술사모투자전문회사 - 15.38% 7.69% - - - - - - 23.07% 한국투자혁신성장스케일업사모투자합자회사 - 11.11% 17.22% - - - - - - 28.33% 한국투자성장소부장사모투자합자회사 - - 15.00% - - - - - - 15.00% 케이아이피그로쓰유한회사 - - - 100.00% - - - - - 100.00% (주)케이아이피오르비텍홀딩스 - - - - - - - - - - 케이엔반도체투자 유한회사 - - - - 20.00% - - - - 20.00% 이큐파트너스제1호글로벌사모투자전문회사 - - - - - 1.00% - - - 1.00% 이큐피포스코글로벌제1호해외자원개발사모투자전문회사 - 6.58% - - - 0.40% - - - 6.98% 이큐파트너스제1호환경서비스사모투자합자회사 - - - - - 4.76% - - - 4.76% 이큐파트너스그린사모투자합자회사 - 26.43% - - - 3.57% - - - 30.00% 프라이싱사모투자합자회사 - - - - - - - - - - 에스케이에스한국투자제1호사모투자합자회사 - - - - - 23.01% - - - 23.01% 한투에스지기업재무안정사모투자합자회사 - 11.74% - - - 11.74% - - - 23.48% 한투에스지제일호 유한회사 - - - - - - - - 100.00% 100.00% 이큐그린제이차유한회사 - - - - - - 100.00% - - 100.00% (주)이메디원 - - - - - - - 70.00% - 70.00% 도시환경(주) - - - - - - - 88.20% - 88.20% (주)그린환경기술 - - - - - - - 100.00% - 100.00% ※ 기준일은 2021년 03월 31일이며, 지분율은 의결권 있는 주식 수 기준입니다.&cr;(주1) 한투에스지기업재무안정사모투자합자회사는 2021년 2월 1일 계열회사로 편입되었습니다.&cr;(주2) 케이엔반도체투자유한회사 및 한투에스지제일호유한회사는 2021년 3월 2일 계열회사로 편입되었습니다. [해외 계열회사] 투자회사&cr;&cr;&cr;피투자회사 한국투자&cr;금융지주&cr;(주) 한국투자증권&cr;(주) PT Korea &cr;Investment & &cr;Sekuritas &cr;Indonesia 한국투자&cr;파트너스&cr;(주) 한국투자&cr;신탁운용&cr;(주) 이큐파트너스&cr;제1호글로벌&cr;사모투자전문회사 이큐피포스코&cr;글로벌제1호&cr;해외자원개발&cr;사모투자전문회사 EQP &cr;Cooperatief U.A. 해외계열회사&cr;계 KIARA CAPITALⅡ PTE. Ltd. 100.00% - - - - - - - 100.00% KIARA ADVISORS PTE. Ltd. 100.00% - - - - - - - 100.00% KI&S Asia, Ltd. - 100.00% - - - - - - 100.00% KI&S Singapore PTE. Ltd. - 100.00% - - - - - - 100.00% KI&S America, Inc - 100.00% - - - - - - 100.00% KI&S US, Inc - 100.00% - - - - - - 100.00% KI&S Europe, Ltd - 100.00% - - - - - - 100.00% KIS Vietnam Securities Corporation - 99.72% - - - - - - 99.72% KIM Investment Funds - 28.40% - - 0.18% - - - 28.58% KIARA ASIA PACIFIC HEDGE FUND - 97.82% - - - - - - 97.82% PT Korea Investment & Sekuritas Indonesia - 86.25% - - - - - - 86.25% PT KISI Asset Management - - 99.00% - - - - - 99.00% 진우(북경)투자자문유한공사 - 100.00% - - - - - - 100.00% 한국투자파트너스(상해)창업투자관리유한책임회사 - - - 100.00% - - - - 100.00% Korea Investment Partners US, Inc. - - - 100.00% - - - - 100.00% Korea Investment Partners Southeast Asia PTE. Ltd. - - - 100.00% - - - - 100.00% 상해한금상무자문유한공사 - - - - 100.00% - - - 100.00% KIM Vietnam Fund Management Co.,Ltd - - - - 100.00% - - - 100.00% POSCO NPS Niobium LLC - - - - - 50.00% - - 50.00% EQP Cooperatief U.A. - - - - - - 100.00% - 100.00% 9404-5515 Quebec Inc. - - - - - - - 51.82% 51.82% ※ 기준일은 2021년 3월 31일이며, 지분율은 의결권 있는 주식 수 기준입니다.&cr;주1) KI&S US, Inc는 2021년 1월 8일 계열회사로 편입되었습니다.&cr; &cr;다. 사업라인 (2021년 03월 31일 기준) 사업라인_20210331.jpg 사업라인(2021.03.31) 라. 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황 (2021년 03월 31일 기준) 직명 성명 회사명 직책 상근여부 대표이사 김남구 한국투자증권(주) 회장 상근 사장 이강행 한국투자증권(주) 기타비상무이사 비상근 부사장 오태균 한국투자파트너스(주) 기타비상무이사 비상근 상무 빈센트 앤드류 제임스 한국투자프라이빗에쿼티(주) 상무(사내이사) 상근 사외이사 정영록 한국투자증권(주) 사외이사 비상근 사외이사 김정기 한국투자증권(주) 사외이사 비상근 사외이사 윤대희 한국투자증권(주) 사외이사 비상근 사외이사 조영태 한국투자증권(주) 사외이사 비상근 사외이사 김태원 한국투자증권(주) 사외이사 비상근 사외이사 함춘승 한국투자증권(주) 사외이사 비상근 2. 타법인출자 현황 ◆click◆『타법인출자 현황』 삽입 11013#타법인출자현황.dsl 6_타법인출자현황 2021년 03월 31일(단위 : 백만원, 천주, %) (기준일 : ) 한국투자증권&cr;(비상장)2005년 03월 24일경영참여548,00835,1631005,411,711---35,1631005,411,71158,199,934587,023한국투자파트너스&cr;(비상장)2003년 11월 28일경영참여36,732366,000100124,841---366,000100124,841579,58846,997한국투자저축은행&cr;(비상장)2003년 12월 26일경영참여39,33313,053100227,987---13,053100227,9874,568,04566,608한국투자캐피탈&cr;(비상장)2015년 12월 28일경영참여85,9259,200100285,925---9,200100285,9254,113,72781,085한국투자&cr;프라이빗에쿼티(비상장)2016년 01월 15일경영참여35,42035710055,824---35710055,82459,0403,849KIARA ADVISORS&cr;(비상장)2008년 03월 12일경영참여48100100127---10010012722,9715,852KIARA CAPITALⅡ&cr;(비상장)2013년 10월 16일경영참여107100100----100100-5,423-67카카오뱅크&cr;(보통주, 비상장)2016년 01월 26일경영참여50019,0504.67114,667---19,0504.65114,66726,649,990113,636한국투자부동산신탁&cr;(비상장)2019년 05월 30일경영참여25,0005,99059.9029,950---5,99059.9029,95039,888-7,891449,013-6,251,032---449,013-6,251,03294,238,606897,092 법인명 최초취득일자 출자&cr;목적 최초취득금액 기초잔액 증가(감소) 기말잔액 최근사업연도&cr;재무현황 수량 지분율 장부&cr;가액 취득(처분) 평가&cr;손익 수량 지분율 장부&cr;가액 총자산 당기&cr;순손익 수량 금액 합 계 주1) 최근사업연도 재무현황은 K-IFRS 별도 기준입니다. 주2) 당사의 소유 주식수에는 변동이 없으나 카카오뱅크의 총발행주식수 변동으로 인해 2021년 3월 31일 기준 당사의 카카오뱅크 지분율은 0.02%p 하락함 X. 이해관계자와의 거래내용 1. 대주주등에 대한 신용공여 등&cr; &cr; [한국투자금융지주] (기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원) 법인명 관계 종류 실행일 만기일 잔액 이자율 목적 제공담보 변동내역 내부통제&cr;절차 기초잔액 증가 감소 기말잔액 한국투자파트너스 계열회사 대여금 2020년 02월 01일 2021년 02월 01일 - 2.13% 운영자금 없음 10,000 - 10,000 - 이사회 결의 2020년 04월 04일 2021년 04월 04일 30,000 2.03% 30,000 - - 30,000 2020년 04월 14일 2021년 04월 14일 25,000 2.04% 25,000 - - 25,000 2020년 05월 16일 2021년 05월 16일 20,000 2.12% 20,000 - - 20,000 2020년 06월 12일 2021년 06월 12일 35,000 2.18% 35,000 - - 35,000 2020년 06월 19일 2021년 06월 19일 15,000 2.18% 15,000 - - 15,000 2020년 11월 19일 2021년 11월 19일 20,000 1.92% 20,000 - - 20,000 상환우선주 2012년 06월 28일 2022년 06월 28일 65,000 4.05% 75,000 - 10,000 65,000 2016년 08월 22일 2026년 08월 22일 45,000 2.04% 45,000 - - 45,000 KIS Vietnam 계열회사 대여금 2020년 06월 17일 2021년 06월 17일 34,005 4.60% 32,640 1,365 - 34,005 이사회 결의 2020년 11월 06일 2021년 11월 06일 56,675 4.60% 54,400 2,275 - 56,675 한국투자저축은행 계열회사 상환우선주 2017년 04월 28일 2027년 04월 28일 60,000 2.20% 60,000 - - 60,000 이사회 결의 KIARA CAPITALⅡ 계열회사 상환우선주 2013년 10월 16일 - 5,609 13.30% 5,384 225 - 5,609 이사회 결의 한국투자캐피탈 계열회사 지급보증 2016년 01월 27일 2021년 01월 27일 - - 자금조달 없음 70,000 70,000 - 보증한도&cr;이사회 결의 2016년 10월 25일 2021년 10월 25일 50,000 - 50,000 - - 50,000 2017년 09월 22일 2022년 09월 22일 40,000 - 40,000 - - 40,000 2017년 09월 28일 2022년 09월 28일 30,000 - 30,000 - - 30,000 2018년 03월 21일 2021년 03월 19일 - - 110,000 - 110,000 - 2018년 03월 26일 2021년 03월 26일 - - 80,000 80,000 - 2018년 03월 26일 2023년 03월 24일 120,000 - 120,000 - - 120,000 2018년 07월 20일 2021년 07월 20일 100,000 - 100,000 - - 100,000 2018년 07월 20일 2023년 07월 20일 40,000 - 40,000 - - 40,000 2018년 08월 20일 2021년 08월 20일 50,000 - 50,000 - - 50,000 2018년 08월 29일 2023년 08월 29일 20,000 - 20,000 - - 20,000 2018년 09월 14일 2021년 09월 14일 60,000 - 60,000 - - 60,000 2018년 09월 14일 2023년 09월 14일 20,000 - 20,000 - - 20,000 2018년 10월 17일 2021년 10월 15일 70,000 - 70,000 - - 70,000 2018년 10월 17일 2023년 10월 17일 30,000 - 30,000 - - 30,000 2018년 11월 09일 2021년 11월 09일 30,000 - 30,000 - - 30,000 2018년 11월 09일 2023년 11월 09일 20,000 - 20,000 - - 20,000 2018년 11월 23일 2021년 11월 23일 40,000 - 40,000 - - 40,000 2018년 11월 23일 2023년 11월 23일 10,000 - 10,000 - - 10,000 2018년 12월 13일 2021년 12월 13일 100,000 - 100,000 - - 100,000 2018년 12월 14일 2023년 12월 14일 40,000 - 40,000 - - 40,000 2019년 01월 28일 2024년 01월 26일 60,000 - 60,000 - - 60,000 2019년 03월 05일 2022년 03월 04일 40,000 - 40,000 - - 40,000 2019년 06월 07일 2024년 06월 07일 50,000 - 50,000 - - 50,000 2019년 08월 12일 2024년 08월 12일 60,000 - 60,000 - - 60,000 2019년 09월 26일 2024년 09월 26일 110,000 - 110,000 - - 110,000 2019년 10월 11일 2024년 10월 11일 30,000 - 30,000 - - 30,000 2019년 11월 20일 2024년 11월 20일 80,000 - 80,000 - - 80,000 2020년 04월 23일 2021년 04월 22일 10,000 - 10,000 - - 10,000 2020년 05월 07일 2021년 05월 06일 40,000 - 40,000 - - 40,000 2020년 06월 19일 2023년 06월 19일 60,000 - 60,000 - - 60,000 2020년 09월 03일 2023년 09월 01일 90,000 - 90,000 - - 90,000 2020년 09월 03일 2025년 09월 03일 20,000 - 20,000 - - 20,000 2020년 09월 23일 2025년 09월 23일 30,000 - 30,000 - - 30,000 2020년 11월 13일 2023년 11월 13일 20,000 - 20,000 - - 20,000 2020년 11월 13일 2025년 11월 13일 120,000 - 120,000 - - 120,000 2020년 12월 24일 2025년 12월 24일 50,000 - 50,000 - - 50,000 합계 - - - 2,151,289 - - - 2,427,424 3,865 280,000 2,151,289 - ( 주1) 기초는 2021년 1월 1일, 기말은 2021년 03월 31일 기준입니다 . (주2) KIARA CAPITAL Ⅱ 상환우선주와 KIS Vietnam의 대여금의 기초잔액 및 기말잔액은 각각 2020년 12월 31일과 2021년 03월 31일에 서울외국환중개에서 고시하는 매매기준율을 적용하여 환산하였습니다.(2020년 12월 31일 : 1USD = 1,088.00원, 2021년 03월 31일 : 1USD = 1,133.50원 ) (주3) 한국투자파트너스(주)와 (주)한국투자저축은행에 대한 상환우선주 잔액은 원금기준 2. 대주주와의 자산양수도 등 &cr; 당사는 계열회사를 상대로 일정규모 이상(50억원) 거래에 대하여 이사회 의결을 통해 해당 거래를 공시하고 있습니다. FY2021 1분기 중 계열회사 등과 공시대상 자산양수도 등 거래는 발생하지 않았으나, 분기 종료 후 다음과 같은 거래내역이 발생했습니다. (단위 : 백만원) 거래상대방 관계 거래종류 거래일 거래대상물 거래목적 거래금액 발생손익 비고 한국투자부동산신탁 계열회사 출자 2021.04.14 한국투자부동산신탁&cr;보통주 27,030,000주 유상증자 참여 135,150 - 이사회결의 한국투자증권 계열회사 채권매도 2021.04.27 한국투자금융지주&cr;제 31-1회 회사채 사채 인수중개 10,000 - 이사회결의 &cr;3. 대주주와의 영업거래&cr; - 대주주 및 특수관계인과의 거래내역은 III. 재무에 관한 사항의 5. 재무제표 주석 중'특수관계자 거래'를 참고하시기 바랍니다. &cr; &cr; 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래&cr; - 해당사항 없음 XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 1. 공시사항의 진행·변경사항 &cr; - 해 당사항 없음&cr; &cr; 2. 주 주총회의사록 요약 주총일자 안 건 결 의 내 용 제19기&cr;주주총회&cr;(2021.03.26) ■ 보고안건&cr; 제1호 감사보고&cr; 제2호 영업보고&cr; 제3호 재무제표 보고 &cr; 제4호 최대주주등과의 거래내역 보고&cr; 제5호 내부회계관리제도 운영실태 보고&cr; &cr;■ 부의안건&cr; 제1호 : 이사 선임&cr; 제2호 : 감사위원회 위원이 되는 사외이사 선임&cr; 제3호 : 감사위원회 위원 선임 &cr; 제4호 : 이사 보수한도 승인 &cr;- 보고완료&cr;- 보고완료&cr;- 보고완료&cr;- 보고완료&cr;- 보고완료&cr;&cr;&cr;- 원안대로 승인 (사외이사: 정영록, 김정기, 조영태, 김태원, 함춘승)&cr;- 원안대로 승인 (감사위원: 윤대희)&cr;- 원안대로 승인 (정영록, 김정기)&cr;- 원안대로 승인 (100억원) 제18기&cr;주주총회&cr;(2020.03.20) ■ 보고안건&cr; 제1호 감사보고&cr; 제2호 영업보고&cr; 제3호 재무제표 보고 &cr; 제4호 최대주주등과의 거래내역 보고&cr; 제5호 내부회계관리제도 운영실태 보고&cr; &cr;■ 부의안건&cr; 제1호 : 정관 일부 변경&cr; 제2호 : 이사 선임&cr; 제3호 : 감사위원회 위원 선임 &cr; 제4호 : 이사 보수한도 승인 &cr;- 보고완료&cr;- 보고완료&cr;- 보고완료&cr;- 보고완료&cr;- 보고완료&cr;&cr;&cr;- 원안대로 승인&cr;- 원안대로 승인 (사내이사: 김남구, 이강행, 사외이사: 호바트 리 엡스타인, 정영록)&cr;- 원안대로 승인 (정영록)&cr;- 원안대로 승인 (100억원) 제17기&cr;주주총회&cr;(2019.03.22) ■ 보고안건&cr; 제1호 감사보고&cr; 제2호 영업보고&cr; 제3호 재무제표 보고 &cr; 제4호 최대주주등과의 거래내역 보고&cr; 제5호 내부회계관리제도 운영실태 보고&cr; &cr;■ 부의안건&cr; 제1호 : 정관 일부 변경&cr; 제2호 : 이사 선임&cr; 제3호 : 감사위원회 위원이 되는 사외이사 선임&cr; 제4호 : 감사위원회 위원 선임 &cr; 제5호 : 이사 보수한도 승인 &cr;- 보고완료&cr;- 보고완료&cr;- 보고완료&cr;- 보고완료&cr;- 보고완료&cr;&cr;&cr;- 원안대로 승인&cr;- 원안대로 승인 (사외이사 : 호바트 리 엡스타인, 김정기, 조영태, 김태원)&cr;- 원안대로 승인 (윤대희)&cr;- 원안대로 승인 (김정기)&cr;- 원안대로 승인 (100억원) 제16기&cr;주주총회&cr;(2018.03.23) ■ 보고안건&cr; 제1호 감사보고&cr; 제2호 영업보고&cr; 제3호 재무제표 보고 &cr; 제4호 최대주주등과의 거래내역 보고&cr; &cr;■ 부의안건&cr; 제1호 : 이사 선임&cr; 제2호 : 감사위원회 위원이 되는 사외이사 선임&cr; 제3호 : 감사위원회 위원 선임 &cr; 제4호 : 이사 보수한도 승인 &cr;- 보고완료&cr;- 보고완료&cr;- 보고완료&cr;- 보고완료&cr;&cr;&cr; - 원안대로 승인 (사내이사: 김남구, 김주원, 이강행, 사외이사: 호바트 리 엡스타인, 김재환, 정영록)&cr; - 원안대로 승인 (이상철)&cr;- 원안대로 승인 (김재환, 정영록)&cr;- 원안대로 승인 (100억원) 제15기&cr;주주총회&cr;(2017.03.24) ■ 보고안건&cr; 제1호 감사보고&cr; 제2호 영업보고&cr; 제3호 재무제표 보고 &cr; 제4호 기타보고 &cr; (최대주주등과의 거래내역 보고,&cr; 사외이사 평가결과 보고) &cr;&cr;■ 부의안건&cr; 제1호 : 정관 일부 변경&cr; 제2호 : 이사 선임&cr; 제3호 : 감사위원회 위원이 되는 사외이사 선임&cr; 제4호 : 감사위원회 위원 선임 &cr; 제5호 : 이사 보수한도 승인 &cr;- 보고완료&cr;- 보고완료&cr;- 보고완료&cr;- 보고완료&cr;&cr;&cr;&cr;&cr;- 원안대로 승인&cr;- 원안대로 승인 (사외이사 : 배종석, 호바트 리 엡스타인, 김재환)&cr;- 원안대로 승인 (이상철)&cr;- 원안대로 승인 (배종석, 김재환)&cr;- 원안대로 승인 (100억원) 3. 우발 채무 등 &cr; &cr; 가 . 중요한 소송사건 &cr; 2021년 03월 31일 현재 연결실체가 피고로 계류중인 소송사건은 손해배상청구 소송 등 총 45건으로 소송가액은 1,680.35억원이며, 연결실체가 원고로 계류중인 소송사건은 손해배상청구 소송 등 총 195건으로 소송가액은 1,254.04억원입니다. 1) 회사가 피고로 계류 중인 주요 소송사건 등의 내역은 다음과 같습니다. (기준일: 2021년 03월 31일) (단위:억원) 구분 사건명 소제기일 소송의 내용 원고 소송가액 진행현황 비고 향후 소송결과에 따라 &cr;회사의 영업, 재무, 경영 등에 미칠 영향 한국투자금융지주 해당사항 없음 한국투자증권 손해배상 2017년 04월 14일 사채 발행의 대표주관사로서 증권신고서 &cr;기재 누락 등을 주장하며 손해배상 청구 우OOOOO 35 1심 계류 중 - 패소 시 소가 상당의 금전 손실 예상 공OOOOOO 32 국OOOOO 736 중OOOOOO,&cr;신OOOOOOOO 250 2019년 05월 27일 상장 주선인으로서 요구되는 주의의무 위반 가OO 외 140 50 1심 계류 중 - 패소 시 소가 상당의 금전 손실 예상 2019년 05월 28일 박OO 14 1심 계류 중 - 패소 시 소가 상당의 금전 손실 예상 2019년 07월 11일 스OOOOO 외 562 137 1심 계류 중 - 패소 시 소가 상당의 금전 손실 예상 2019년 08월 21일 당사 직원의 불법행위로 손해가 발생하&cr;였다며 직원 및 당사를 상대로 손해배상 청구 이OO 외 1 14 항소심 계류중 1심 당사승 패소 시 소가 상당의 금전 손실 예상 2019년 11월 08일 상장 주선인으로서 요구되는 주의의무 위반 세OOO 외 76 18 1심 계류 중&cr; - 패소 시 소가 상당의 금전 손실 예상 2020년 6월 11일 거O OOOOO 관련 2순위 대주들이 당사를 상대로&cr;손해배상청구소송 제기 교OOO 외 1 88 1심 계류 중 - 패소 시 소가 상당의 금전 손실 예상 2020년 07월 01일 당사 직원의 불법행위로 손해가 발생하였다며 &cr;직원 및 당사를 상대로 손해해상 청구 주OOO OOOOOOOO 11 1심 계류 중 - 패소 시 소가 상당의 금전 손실 예상 사해행위취소 2019년 05월 15일 당사와 계약한 채권양도양수계약이 원고의 &cr;채권을 침해하는 것으로 사해행위에 해당 홍OO 15 2심 계류 중 1심 당사 승소 패소 시 소가 상당의 금전 손실 예상 2020년 02월 11일 거O OOOOO 관련 2순위 대주들이 당사를 상대로&cr;사해행위취소소송 제기 교OOO 외 1 47 1심 계류 중 - 대출원금 및 지연이자까지 &cr;충당부채로 기인식하여 재무영향 없음 배당이의 2019년 06월 14일 당사와 계약한 채권양도양수계약 취소 및 당사에&cr;대한 배당액 삭제, 경정 주장 한O 15 2심 계류 중 1심 당사 승소 대출원금 및 지연이자까지 &cr;충당부채로 기인식하여 재무영향 없음 이연성과급 등 2019년 12월 20일 잔여 이연성과급 및 퇴직연금에 대한 지급 청구 김OO 36 1심 계류 중 - 패소 시 소가 상당의 금전 손실 예상 소계 1,497 - - - 한국투자파트너스 손해배상 2019년 05월 12일 한국투자파트너스를 포함한 공동투자자들 및 각 대표 &cr;등의 불법행위를 주장하며 손해배상 청구 김OO 외 1 10 2심 계류 중 1심 당사 승소 패소 시 소가 상당의 금전 손실을&cr;피고들이 공동으로 나누어 부담할 &cr;것으로 예상 소계 10 - - - 한국투자신탁운용 부당이득금반환 및&cr;사해행위취소 2012년 09월 10일 특정 개인 및 법인들에게 지급된 자금의 회수 요구 POOOOO&cr;(BOOO 파산관재인) 113 항소심&cr;계류 중 1심 당사 승소 패소 시에도 국내 집행 여부 불투명 소계 113 - - - 합계 1,620 - - - (주) 주요 소송사건의 기준: 소송가액 10억원 이상 또는 회사에게 파급효과가 큰 소송 2) 회사가 원고로 계류 중인 주요 소송사건 등의 내역은 다음과 같습니다. (기준일: 2021년 03월 31일) (단위:억원) 구분 사건명 소제기일 소송의 내용 피고 소송가액 진행현황 비고 향후 소송결과에 따라&cr;회사의 영업, 재무, 경영 등에 미칠 영향 한국투자금융지주 해당사항 없음 한국투자증권 손해배상 2017년 01월 31일 하OOO에 대한 손해배상청구 소멸시효 중단을 위한 손해배상 청구 하OOO 371 2심 계류 중 1심 당사 패소 당사 제소건으로 승소 시 배상액 이익 계상 2019년 09월 25일 강OO의 불법행위로 입은 손해에 대한 손해배상 청구 강OO 30 1심 계류 중 - 승소 후 실제 회수 시 회사 수익 처리 제3자이의사해행위취소 2018년 10월 23일 당사의 강제 집행 불허 및 당사가 추심한 금원 지급 청구 김OO 외 2 281 3심 계류 중 1심, 2심 &cr;당사 패소 승소 후 실제 회수 시 회사 수익 처리 과징금 부과 처분취소 2019년 09월 23일 과징금 처분에 대한 행정소송제기 금OOOO 10 2심 계류 중 1심 당사 패소 당사 제소건으로 승소 시 기납부한&cr;과징금 환수 예상 매매대금반환 2020년 07월 29일 사모펀드 투자 관련 매매대금 반환 등 소송 제기 케OOOO 외1 500 1심 계류 중 - 승소 후 실제 회수 시 회사 수익 처리 소계 1,192 - - - 합계 1,192 - - - (주1) 주요 소송사건의 기준: 소송가액 10억원 이상 또는 회사에게 파급효과가 큰 소송 (주2) 소송가액이 확정되지 않은 형사소송의 경우 기재를 생략함 &cr; 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 &cr; [한국투자금융지주]&cr;- 해당사항 없음&cr; &cr; [주요 종속회사]&cr;1) 한국투자증권 (기준일 : 2021년 03월 31일) (단위 :장, 백만원) 제 출 처 매 수 금 액 비 고 은 행 - - - 금융기관(은행제외) 387 1,965,000 기업어음 법 인 - - - 기타(개인) - - - 다. 채무보증현황 (기준일: 2021년 03월 31일) (단위 : 백만원) 채무자&cr;(회사와의 관계) 채권자 금액 개시일 종료일 잔액 변동내역 기초잔액 증가 감소 기말잔액 한국투자캐피탈&cr; (계열회사) 현대차증권&cr;SK증권&cr;하이투자증권 70,000 2016년 01월 27일 2021년 01월 27일 - 70,000 - 70,000 - DB금융투자 50,000 2016년 10월 25일 2021년 10월 25일 50,000 50,000 - - 50,000 IBK투자증권 40,000 2017년 09월 22일 2022년 09월 22일 40,000 40,000 - - 40,000 DB금융투자&cr;현대차증권 30,000 2017년 09월 28일 2022년 09월 28일 30,000 30,000 - - 30,000 SK증권&cr;하나금융투자&cr;한국투자증권&cr;현대차증권 110,000 2018년 03월 21일 2021년 03월 19일 - 110,000 - 110,000 - SK증권&cr;IBK투자증권 80,000 2018년 03월 26일 2021년 03월 26일 - 80,000 - 80,000 - SK증권&cr;IBK투자증권&cr;이베스트투자증권&cr;하나금융투자&cr;현대차증권 120,000 2018년 03월 26일 2023년 03월 24일 120,000 120,000 - - 120,000 현대차증권&cr;SK증권&cr;하나금융투자&cr;키움증권&cr;한국투자증권 100,000 2018년 07월 20일 2021년 07월 20일 100,000 100,000 - - 100,000 현대차증권&cr;SK증권&cr;하나금융투자 40,000 2018년 07월 20일 2023년 07월 20일 40,000 40,000 - - 40,000 SK증권&cr;현대차증권&cr;하나금융투자&cr;한국투자증권 50,000 2018년 08월 20일 2021년 08월 20일 50,000 50,000 - - 50,000 SK증권 20,000 2018년 08월 29일 2023년 08월 29일 20,000 20,000 - - 20,000 SK증권&cr;현대차증권&cr;하나금융투자&cr;한국투자증권 60,000 2018년 09월 14일 2021년 09월 14일 60,000 60,000 - - 60,000 현대차증권&cr;하나금융투자 20,000 2018년 09월 14일 2023년 09월 14일 20,000 20,000 - - 20,000 SK증권&cr;현대차증권&cr;한국투자증권 70,000 2018년 10월 17일 2021년 10월 15일 70,000 70,000 - - 70,000 SK증권&cr;하나금융투자 30,000 2018년 10월 17일 2023년 10월 17일 30,000 30,000 - - 30,000 현대차증권&cr;한국투자증권 30,000 2018년 11월 09일 2021년 11월 09일 30,000 30,000 - - 30,000 현대차증권&cr;SK증권 20,000 2018년 11월 09일 2023년 11월 09일 20,000 20,000 - - 20,000 SK증권&cr;현대차증권&cr;한국투자증권 40,000 2018년 11월 23일 2021년 11월 23일 40,000 40,000 - - 40,000 SK증권 10,000 2018년 11월 23일 2023년 11월 23일 10,000 10,000 - - 10,000 SK증권&cr;현대차증권&cr;한국투자증권 100,000 2018년 12월 13일 2021년 12월 13일 100,000 100,000 - - 100,000 SK증권&cr;현대차증권 40,000 2018년 12월 14일 2023년 12월 14일 40,000 40,000 - - 40,000 SK증권&cr;현대차증권 60,000 2019년 01월 28일 2024년 01월 26일 60,000 60,000 - - 60,000 SK증권&cr;현대차증권 40,000 2019년 03월 05일 2022년 03월 04일 40,000 40,000 - - 40,000 SK증권&cr;현대차증권 50,000 2019년 06월 07일 2024년 06월 07일 50,000 50,000 - - 50,000 SK증권&cr;현대차증권 60,000 2019년 08월 12일 2024년 08월 12일 60,000 60,000 - - 60,000 SK증권&cr;DB금융투자&cr;하나금융투자&cr;현대차증권 110,000 2019년 09월 26일 2024년 09월 26일 110,000 110,000 - - 110,000 SK증권 30,000 2019년 10월 11일 2024년 10월 11일 30,000 30,000 - - 30,000 SK증권&cr;유안타증권&cr;코리아에셋투자증권&cr;현대차증권 80,000 2019년 11월 20일 2024년 11월 20일 80,000 80,000 - - 80,000 신한금융투자 10,000 2020년 04월 23일 2021년 04월 22일 10,000 10,000 - - 10,000 유안타증권 40,000 2020년 05월 07일 2021년 05월 06일 40,000 40,000 - - 40,000 SK증권&cr;DB금융투자&cr;유안타증권 60,000 2020년 06월 19일 2023년 06월 19일 60,000 60,000 - - 60,000 SK증권&cr;현대차증권&cr;흥국증권&cr;IBK투자증권 90,000 2020년 09월 03일 2023년 09월 01일 90,000 90,000 - - 90,000 SK증권&cr;DB금융투자 20,000 2020년 09월 03일 2025년 09월 03일 20,000 20,000 - - 20,000 코리아에셋투자증권,부국증권,&cr;유안타증권 30,000 2020년 09월 23일 2025년 09월 23일 30,000 30,000 - - 30,000 이베스트투자증권,&cr;하이투자증권 20,000 2020년 11월 13일 2023년 11월 13일 20,000 20,000 - - 20,000 현대차증권,&cr;유안타증권,&cr;하이투자증권 120,000 2020년 11월 13일 2025년 11월 13일 120,000 120,000 - - 120,000 IBK투자증권,&cr;부국증권 50,000 2020년 12월 24일 2025년 12월 24일 50,000 50,000 - - 50,000 합 계 1,740,000 2,000,000 - 260,000 1,740,000 &cr;라. 채무인수약정 현황&cr; &cr; [한국투자금융지주]&cr; - 해당사항 없음&cr; [주요 종속회사]&cr;1) 한국투자증권&cr; - 지급보증 등 현황 (기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 :건, 백만원) 구분 2021.03.31 2020.12.31 증감 건수 260 241 19 잔액 3,153,865 3,253,458 -99,593 주1) 지급보증 등 현황은 기준일 현재 당사가 제공하고 있는 지급보증, 사모사채 인수확약 및 대출채권 매입확약을 기재 주2) IFRS 별도 기준&cr; - 현재 계속 중인 지급보증 등 계약 내역 ( 기준일 :2021년 03월 31일 ) (단위 :백만원) 구분 거래상대방 보증잔액 보증기간 기타 개시일 종료일 (보증조건 등 대출약정 H&Q코리아파트너스 0 2018-04-20 2022-10-20 - 대출약정 KLIC Holdings Limited 10,365 2018-05-10 2022-11-10 - 대출약정 청담산업개발 1,000 2018-10-23 2021-08-23 - 대출약정 스텔라에쿼티파트너스 0 2018-05-10 2022-11-10 - 대출약정 케이차이나월드㈜ 19,500 2019-02-13 2021-07-13 - 대출약정 케이엘코스모 유한회사 1,617 2019-01-31 2022-01-31 - 대출약정 (주)대우건설 14,770 2019-03-27 2023-03-27 - 대출약정 빅토리지제제이차(유) 2,400 2019-04-25 2022-06-25 - 대출약정 아스테리온홀딩스 주식회사 3,474 2019-06-27 2024-06-24 - 대출약정 의정부리듬시티 3,800 2019-09-30 2023-05-30 - 대출약정 롯데건설(주) 7,100 2017-12-22 2021-10-28 - 대출약정 앵커에퀴티파트너스코리아(유) 3,877 2019-10-30 2022-04-30 - 대출약정 케이비월평정림제일차 7,500 2020-01-07 2023-10-02 - 대출약정 브이아이지파트너스(유) 3,979 2020-02-27 2025-02-27 - 대출약정 브이아이지파트너스(유) 5,303 2020-02-27 2025-02-27 - 대출약정 브이아이지파트너스(유) 1,400 2020-03-12 2023-03-12 - 대출약정 한앤컴퍼니 9,866 2020-04-24 2025-04-24 - 대출약정 크리스탈코리아 유한회사 8,609 2020-04-29 2025-04-29 - 대출약정 주식회사 인데크 0 2020-06-10 2024-06-09 - 대출약정 두산공작기계 14,165 2020-09-25 2025-09-25 - 대출약정 두산공작기계 25,000 2020-09-25 2025-09-25 - 대출약정 Baring Private Equity Asia 18,196 2020-09-25 2025-09-25 - 대출약정 브이아이지파트너스(유) 5,888 2020-10-13 2025-10-13 - 대출약정 (주)쥬비스다이어트 4,731 2020-06-10 2024-06-09 - 대출약정 아이엠엠프라이빗에쿼티 4,741 2020-03-12 2023-03-12 - 대출약정 (주)에이디티캡스 20,000 2020-09-25 2025-09-25 - 사모사채인수확약 키스아이비플러스제육차 22,000 2016-04-29 2021-10-29 - 사모사채인수확약 포스트아도니스 100,000 2016-05-31 2021-05-24 - 사모사채인수확약 씨디엘제일차 31,500 2017-04-13 2022-04-14 - 사모사채인수확약 키스아이비제이십차 25,000 2017-10-19 2022-10-17 - 사모사채인수확약 키스아이비제이십이차(주) 33,500 2017-12-28 2023-06-28 - 사모사채인수확약 에이치역삼제일차(주) 22,000 2018-04-04 2021-09-30 - 사모사채인수확약 키스아이비제이십사차(주) 25,000 2018-02-13 2023-02-13 - 사모사채인수확약 키스아이비플러스제이십차 23,000 2018-07-05 2023-07-05 - 사모사채인수확약 키스아이비제이십구차(주) 23,000 2018-08-17 2023-08-17 - 사모사채인수확약 이알에스제사차(주) 2,100 2018-09-14 2021-09-14 - 사모사채인수확약 퍼스트와이제이제일차 주식회사 3,000 2020-07-03 2021-07-03 - 사모사채인수확약 세현제이차(주) 35,700 2019-01-29 2021-12-29 - 사모사채인수확약 키스아이비제십육차 200,000 2019-06-18 2022-08-30 - 사모사채인수확약 키스에스더블유제이차 주식회사 20,200 2019-09-26 2022-09-22 - 사모사채인수확약 키스에스더블유제삼차 주식회사 20,300 2019-09-26 2022-09-22 - 사모사채인수확약 에스에프로키제구차(주) 3,000 2019-10-11 2024-10-11 - 사모사채인수확약 에이치아이소래제일차 주식회사 20,000 2020-02-18 2023-12-18 - 사모사채인수확약 여의도생숙한투유동화제일차 3,000 2021-02-26 2022-05-28 - 사모사채인수확약 제이엠김포 주식회사 5,000 2019-10-08 2022-09-08 - 사모사채인수확약 제이엠등촌제일차 주식회사 10,000 2021-01-29 2023-06-29 - 사모사채인수확약 키스아이비플러스제이십일차 44,000 2019-01-29 2024-01-29 - 사모사채인수확약 에스엠인베스트먼트제팔차(주) 11,000 2019-02-01 2022-02-01 - 사모사채인수확약 키스아이비제삼십사차(주) 25,300 2019-03-11 2021-05-27 - 사모사채인수확약 키스아이비제삼십차 25,300 2019-03-11 2021-05-27 - 사모사채인수확약 키스에스비제일차 주식회사 4,000 2019-03-15 2024-03-15 - 사모사채인수확약 키스아이비플러스제이십이차 43,000 2019-06-12 2024-04-25 - 사모사채인수확약 키스아이비제삼십육차 주식회사 2,000 2019-06-28 2024-06-28 - 사모사채인수확약 케이아이에스프로메테우스(주) 24,500 2019-08-20 2023-08-20 - 사모사채인수확약 케이아이에스호주콜제이차 주식회사 30,000 2019-08-26 2024-07-01 - 사모사채인수확약 키스에스비제이차(주) 25,300 2019-09-30 2021-09-30 - 사모사채인수확약 비욘드루원제삼차 6,500 2019-09-30 2023-04-28 - 사모사채인수확약 (주)한화건설 15,000 2019-09-30 2023-04-28 - 사모사채인수확약 키스아이비플러스제이십오차 주식회사 15,500 2019-10-23 2021-09-23 - 사모사채인수확약 키스아이비제삼십팔차 주식회사 3,000 2019-11-18 2024-09-30 - 사모사채인수확약 키스비디에스 주식회사 29,200 2020-01-07 2023-01-03 - 사모사채인수확약 키스머스트올 주식회사 7,000 2020-01-21 2023-01-20 - 사모사채인수확약 케이아이에스잠실제일차(주) 49,100 2020-01-22 2022-12-22 - 사모사채인수확약 에이치아이가산제일차(주) 30,000 2020-01-22 2023-01-20 - 사모사채인수확약 에이치샌드제일차 주식회사 20,000 2020-02-20 2024-02-14 - 사모사채인수확약 키스아이비제삼십칠차 주식회사 50,700 2020-02-13 2021-08-13 - 사모사채인수확약 하나파동제일차(주) 18,900 2020-02-25 2023-02-21 - 사모사채인수확약 키스디아이 주식회사 29,200 2020-02-28 2023-02-24 - 사모사채인수확약 키스더블유에이치 주식회사 5,000 2020-02-28 2022-09-28 - 사모사채인수확약 키스에이그래프 주식회사 4,000 2020-03-03 2023-02-03 - 사모사채인수확약 에이치디티제일차 주식회사 4,000 2020-03-17 2023-03-14 - 사모사채인수확약 트루에스유서둔제일차 주식회사 15,000 2020-03-27 2022-11-27 - 사모사채인수확약 디에프제삼차 주식회사 13,000 2020-03-30 2023-12-30 - 사모사채인수확약 키스아이비플러스제이십육차(주) 10,100 2020-04-09 2021-10-09 - 사모사채인수확약 비욘드가야제일차 주식회사 20,000 2020-04-22 2021-04-21 - 사모사채인수확약 키스아이비제삼십일차 주식회사 20,200 2020-04-27 2022-03-27 - 사모사채인수확약 에이치색달제일차(주) 46,200 2020-06-02 2025-05-27 - 사모사채인수확약 트루제이서둔제일차 주식회사 1,500 2020-06-09 2023-02-09 - 사모사채인수확약 퍼스트익산제일차 주식회사 3,000 2020-06-29 2021-06-29 - 사모사채인수확약 티움21주식회사 12,000 2020-06-29 2022-10-31 - 사모사채인수확약 비욘드캐슬제일차 주식회사 3,000 2020-07-13 2021-07-13 - 사모사채인수확약 에스에프로키제십차(주) 21,500 2020-07-14 2025-07-14 - 사모사채인수확약 랜드마크창원 주식회사 1,500 2020-07-17 2021-06-17 - 사모사채인수확약 에이치신도림제이차 주식회사 16,000 2020-08-24 2025-08-22 - 사모사채인수확약 퍼스트디에프제사차 주식회사 2,800 2020-07-24 2021-07-24 - 사모사채인수확약 트루프랜드죽전제일차 주식회사 10,000 2020-07-31 2023-07-30 - 사모사채인수확약 홈디포제일차 주식회사 8,480 2020-08-03 2021-07-31 - 사모사채인수확약 퍼스트감일제일차 주식회사 4,000 2020-08-04 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주식회사 5,000 2020-07-31 2022-09-30 - 대출채권매입확약 비티비인천(주) 3,000 2020-08-03 2021-08-03 - 대출채권매입확약 비욘드동인피에프제삼차 주식회사 8,000 2020-08-24 2025-02-24 - 대출채권매입확약 태평로유동화제이차 주식회사 9,700 2020-09-24 2025-04-24 - 대출채권매입확약 빅하우스제이차 주식회사 2,700 2020-09-25 2021-09-24 - 대출채권매입확약 케이아이에스신풍제일차 주식회사 7,500 2020-09-25 2021-09-27 - 대출채권매입확약 비욘드옥정피에프제이차 주식회사 2,000 2020-09-28 2022-11-28 - 대출채권매입확약 키스제이케이 주식회사 20,000 2020-10-15 2021-10-13 - 대출채권매입확약 태평로유동화제일차(주) 2,000 2020-10-29 2025-04-24 - 대출채권매입확약 케이아이에스대체제삼차 9,000 2020-10-30 2023-07-31 - 대출채권매입확약 프로젝트신용파크제일차 주식회사 15,000 2020-11-05 2024-08-05 - 대출채권매입확약 비욘드아크제일차주식회사 3,000 2020-11-06 2021-11-08 - 대출채권매입확약 주식회사 씨더블유제이 3,000 2020-11-06 2022-05-06 - 대출채권매입확약 비티비송도제일차 주식회사 3,000 2020-11-16 2022-01-17 - 대출채권매입확약 비욘드모곡제이차 주식회사 5,000 2020-11-19 2023-03-20 - 대출채권매입확약 비욘드경안제일차 주식회사 2,600 2020-11-20 2021-11-22 - 대출채권매입확약 솔리엘 주식회사 3,000 2020-11-20 2025-04-20 - 대출채권매입확약 비욘드삼송피에프제일차(주) 3,000 2020-12-10 2023-04-10 - 대출채권매입확약 스타원제일차 주식회사 3,000 2020-12-11 2021-12-13 - 대출채권매입확약 비욘드펄제일차 3,000 2020-12-16 2021-08-16 - 대출채권매입확약 키스서초제일차(주) 3,000 2020-12-17 2021-12-17 - 대출채권매입확약 비욘드프로방스제일차(주) 3,000 2020-12-23 2021-12-23 - 대출채권매입확약 키스양평제일차(주) 4,900 2020-12-23 2023-11-23 - 대출채권매입확약 키스양평제일차(주) 5,100 2020-12-23 2023-11-23 - 대출채권매입확약 키스양평제이차(주) 4,900 2020-12-23 2024-04-23 - 대출채권매입확약 키스양평제이차(주) 5,100 2020-12-23 2024-04-23 - 대출채권매입확약 비욘드백석제일차 2,300 2020-12-24 2021-12-24 - 대출채권매입확약 비욘드백석제이차 주식회사 3,000 2020-12-24 2021-12-24 - 대출채권매입확약 비욘드대명제일차 주식회사 2,000 2020-12-24 2021-06-24 - 대출채권매입확약 비욘드지제제일차 주식회사 3,000 2020-12-28 2021-12-28 - 대출채권매입확약 에이에스티제이 주식회사 10,000 2021-01-11 2023-06-11 - 대출채권매입확약 비욘드송정제일차 주식회사 2,000 2021-01-12 2022-01-12 - 대출채권매입확약 콘트라제일차 주식회사 2,000 2021-01-19 2022-01-19 - 대출채권매입확약 비티비포항제이차 25,000 2021-01-22 2021-10-22 - 대출채권매입확약 비욘드제이알제일차 주식회사 3,000 2021-01-14 2026-01-16 - 대출채권매입확약 골드원제일차 주식회사 1,500 2021-01-22 2022-01-24 - 대출채권매입확약 비욘드교동제일차(주) 3,000 2021-01-25 2023-01-25 - 대출채권매입확약 (주)아크스톤디 3,000 2021-02-02 2022-02-03 - 대출채권매입확약 케이피제일차(주) 2,750 2021-02-10 2022-02-10 - 대출채권매입확약 디이스트오션(주) 3,000 2021-02-23 2022-02-14 - 대출채권매입확약 비욘드죽곡제일차(주) 3,000 2021-02-24 2022-02-24 - 대출채권매입확약 비욘드압량제삼차(주) 3,000 2021-02-24 2022-02-24 - 대출채권매입확약 비욘드범어제일차(주) 3,000 2021-02-26 2022-02-26 - 대출채권매입확약 오스피셔스제육차 주식회사 3,000 2021-02-26 2022-02-25 - 대출채권매입확약 비욘드우동제삼차(주) 7,000 2021-03-02 2024-07-02 - 대출채권매입확약 케이아이에스대체제칠차 주식회사 3,000 2021-03-10 2025-12-10 - 대출채권매입확약 트루프렌드향동제일차(주) 20,000 2021-03-15 2023-12-15 - 대출채권매입확약 트루프렌드향동제이차(주) 13,000 2021-03-15 2023-12-15 - 대출채권매입확약 리스테린제일차 주식회사 3,000 2021-03-16 2022-03-16 - 대출채권매입확약 오스피셔스제팔차 주식회사 20,000 2021-03-18 2022-03-18 - 대출채권매입확약 베이스프로젝트제일차(주) 3,000 2021-03-22 2023-03-22 - 대출채권매입확약 프로젝트효성시티제이차 유한회사 10,000 2019-11-29 2022-05-23 - 대출채권매입확약 오스피셔스제구차 주식회사 3,000 2021-03-23 2023-09-25 - 대출채권매입확약 비욘드송정제일차 주식회사 1,000 2021-03-25 2022-03-25 - 대출채권매입확약 프로젝트효성시티제이차 유한회사 10,000 2019-11-29 2022-05-23 - 대출채권매입확약 프로젝트효성시티제이차 유한회사 20,000 2019-11-29 2022-05-23 - 대출채권매입확약 키스서초제이차 주식회사 10,000 2021-03-31 2021-08-31 - 대출채권매입확약 비욘드양평제일차(주) 2,700 2021-03-31 2022-03-30 - 대출채권매입확약 비욘드칠성제오차 주식회사 10,000 2021-01-29 2021-07-29 - 합계 3,153,865 - - - - 매입약정 현황 (기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 :건, 백만원) 구분 2021.03.31 2020.12.31 증감 채무인수 약정 건수 10 12 -2 채무인수 약정 잔액 317,100 407,200 -90,100 - 현재 계속 중인 매입약정 내역 (기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 :백만원) 구분 거래상대방 약정금액 약정기간 기타 개시일 종료일 (약정조건 등) 매입보장약정 키스아이비플러스제칠차(주) 30,300 2016-05-26 2022-03-20 - 매입보장약정 제이엠유동화제일차 51,800 2017-06-29 2022-03-29 - 매입보장약정 키스아이비플러스제십일차 20,000 2017-07-24 2022-10-24 - 매입보장약정 아이코스제이차(주) 20,000 2018-02-23 2023-05-23 - 매입보장약정 더블유에이베스트(주) 30,000 2018-02-23 2023-06-20 - 매입보장약정 에스엠아산제일차 65,000 2018-11-13 2022-02-03 - 매입보장약정 파티앤파트너스 주식회사 7,000 2019-05-23 2022-05-23 - 매입보장약정 파티앤파트너스 주식회사 13,000 2019-05-23 2022-05-23 - 매입보장약정 에이치아이유러브 50,000 2019-10-21 2022-07-21 - 매입보장약정 멀티플렉스시리즈제팔차 30,000 2018-08-29 2021-05-28 - 합계 317,100 - - 주) 주) 의무가 발생한 10,077백만원 제외 시 2021년 3월말 기준 매입보장약정 잔여 규모는 307,023백만원임 &cr;2) 한국투자캐피탈&cr; - 지급보증 및 확약사항 (기준일 :2021년 03월 31일) (단위 :백만원) 구 분 시행사명 제공대상 2021.03.31 2020.12.31 지급보증 (주)태건산업개발 이지스부동산투자신탁239호 0 29,480 하나언주제일차(주) 30,000 30,000 ㈜바토 이지스전문투자형사모부동산투자신탁259호 0 8,500 (주)남솔 하이포레버제십이차(주) 0 7,000 이지스부동산투자신탁280호 0 22,000 현승산업개발(주) 이지스부동산투자신탁239호 0 19,490 (주)구로에이텐피에프브이 리딩투자증권(주) 5,000 5,000 (주)가온찬빛 피에스제이제이차(주) 8,000 8,000 오경(주) 다비하나부산부암선순위PF전문투자형사모부동산투자신탁 10,000 10,000 소 계 53,000 139,470 미분양담보&cr;대출 확약 포천에코그린일반산업단지(주) 포천에코그린일반산업단지(주) 24,700 24,700 소계 24,700 24,700 총 계 77,700 164,170 &cr;상기 한국투자증권 및 한국투자캐피탈의 유동성공급 및 신용공여 약정 외에도 연결대상종속회사인 한국투자저축은행 및 한국투자캐피탈은 각각 9,547억원, 1조 3,056억원의 미사용한도대출약정을 보유하고 있습니다 .&cr; &cr; 마 . 자 본으로 인정되는 채무증권의 발행&cr; - 해당사항 없음 &cr; 4. 제재현황 등 그 밖의 사항&cr; &cr; 가. 제재현황&cr; [ 한 국투자금융지주]&cr; - 해당사항 없음&cr; [주요 종속회사]&cr; 1) 한국투자증권 가) 회사에 대한 제재현황 제재일자 처벌&cr;또는&cr;조치&cr;대상자 처벌 또는 &cr;조치내용 사유 및 근거법령 처벌 또는 &cr;조치에 대한&cr; 회사 이행현황 재발방지를 위한 &cr;회사 대책 비고&cr;(처벌부과기관) 2015.11.03&cr; 주1) 회사 과태료&cr;(3백만원) 해외 현지법인 관련 보고의무 미이행&cr;(자본시장법 제418조 제13호)&cr;(자본시장법 시행령 제371조 제3항 제10호)&cr;(금융투자업규정 제2-16조 제1항 및 제2항 제1호)&cr;(자본시장법 제449조(과태료)제2항 제19호) 과태료납부 및 &cr;대상자 징계 법규준수 및 관리감독 강화 금융위원회 2017.02.08&cr; 주2) 회사 과태료&cr;(37.5백만원) 부당한 재산상 이익의 수령 금지 위반&cr;자본시장법 제71조&cr;(자본시장법 시행령 제68조 제5항 제3호)&cr;(금융투자업규정 제4-18조 제1항 및 제4항)&cr;(금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정 제2-68조 제1항) 과태료납부 및 &cr;대상자 징계 법규준수 및 관리감독 강화 금융위원회 2017.03.09 회사 벌금&cr;(50백만원)&cr;(대법원 확정) 상기 기재사항(2015.05.27)대법원 확정 벌금 기납부 건&cr;대법원 확정 법규준수 및 관리감독 강화 대법원 2017.05.18&cr; 주3) 회사 과태료&cr;(50백만원) 부당한 재산상 이익의 수령 금지 위반&cr;(자본시장법 제98조 제2항 제10호)&cr;(자본시장법 시행령 제99조 제4항)&cr;(금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정 제4-76조) 과태료납부 및 &cr;대상자 징계 법규준수 및 관리감독 강화 금융위원회 2017.08.04 회사 약식제재금 (1백만원) 프로그램매매 사전보고 의무 위반 (유가증권시장 업무규정 제104조 제2항) 약식제재금 납부 법규준수 및 관리감독 강화 한국거래소 2017.09.28&cr; 주4) 회사 과태료&cr;(50백만원) 정보처리시스템 안전대책 수립·운용 소홀에 따른&cr;고객정보 유출&cr;(전자금융거래법 제21조)&cr;(전자감독규정 제7조, 제13조, 제17조, 제32조) 과태료납부 및 &cr;대상자 징계 법규준수 및 관리감독 강화 금융위원회 2017.10.11 회사 기관주의 금융감독원 2017.11.01 회사 약식제재금 (0.5백만원) 프로그램 호가표시 의무 위반 &cr;(유가증권시장 업무규정 제11조) 약식제재금 납부 법규준수 및 관리감독 강화 한국거래소 2018.01.17&cr; 주5) 회사 과태료&cr;(30백만원) 투자일임재산 운용 부적정&cr;(자본시장법 제449조 제1항) 과태료납부 및 &cr;대상자 징계 법규준수 및 관리감독 강화 금융위원회 2018.02.06 회사 약식제재금 (2백만원) 프로그램매매 사전보고 의무 위반 (유가증권시장 업무규정 제104조 제2항) 약식제재금 납부 법규준수 및 관리감독 강화 한국거래소 2018.02.27 회사 회원주의 불성실 수요예측 참여행위 지연신고 &cr;(증권인수업무 등에 관한 규정 제17조의 제2항) 경영진에 보고 법규준수 및 관리감독 강화 금융투자협회 2018.04.12 회사 과징금&cr;(1,212,650,124원) 차명계좌에 대한 과징금을 원천징수하여 납부하지 아니함&cr;(금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률 부칙 제6조3항)&cr;(이건희 차명계좌에 대한 과징금으로 삼성으로부터 전액 입금 받아 납부 처리함) 과징금 납부 법규준수 및 관리감독 강화 금융위원회 2018.08.31 회사 회원주의 공정거래질서 저해행위 금지 위반 &cr;(시장감시규정 제21조 1호, 제11조 1항 제4호)&cr;( 시장감시규정시행세칙 제14조 제1항 제6호) 대상자 징계 법규준수 및 관리감독 강화 한국거래소 2018.11.29 회사 회원제재금&cr;(62.5백만원) 종가시세관련 주문수탁 위반&cr;(시장감시규정 제21조,제22조 제1항 제2호) &cr;(시장감시규정시행세칙 제14조 제1항 제4호) 제재금 납부 및 &cr;대상자 징계 법규준수 및 관리감독 강화 한국거래소 2019.05.16 회사 과징금&cr;(398,954,630원) 차명계좌에 대한 과징금을 원천징수하여 납부하지 아니함&cr;(금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률 부칙 제6조3항)&cr;(이건희 차명계좌에 대한 과징금으로 삼성으로부터 전액 입금 받아 납부 처리함) 과징금 납부 법규준수 및 관리감독 강화 금융위원회 2019.06.18 회사 과태료&cr;(3,750,000원) 영리목적의 광고성 정보 전송 제한 법률 위반&cr;(정보통신망 이용촉진 및 정보보호 등에 관한 법률 제50조) 과태료 납부 법규준수 및 관리감독 강화 금융위원회 2019.06.26&cr; 주6) 회사 과태료&cr;(18백만원) 선관주의 의무 위반&cr;(전자금융거래법 제21조 제1항) 과태료 납부 및&cr;대상자 징계 법규준수 및 관리감독 강화 금융위원회 2019.06.26&cr; 주7) 회사 기관경고&cr;과징금&cr;(3,215백만원)&cr;과태료&cr;(117.5백만원) 종합금융투자사업자의 계열회사 신용공여 제한 위반&cr;((구)자본시장법 제77조의 3 제3항 제1호)&cr;단기금융업무 운용기준 위반&cr;(자본시장법 제71조 제7호)&cr;업무보고서 제출의무 위반&cr;(자본시장법 제33조 제4항)&cr;인수증권 재매도 약정 금지 위반&cr;(자본시장법 제71조 제7호)&cr;대주주의 부당한 영향력 행사 금지위반&cr;(자본시장법 제35조 제3호) 과태료 납부 및&cr;대상자 징계 법규준수 및 관리감독 강화 금융감독원&cr;금융위원회 2019.08.29 회사 약식 제재금 (5.5백만원) 프로그램매매 호가표시 위반 (코스닥시장업무규정 제2조, 제9조) 프로그램매매 사전보고 위반 (유가증권시장업무규정 제104조 제2항) 약식제재금 납부 법규준수 및 관리감독 강화 한국거래소 2019.11.15 회사 경영유의 1건 계열회사 발행 회사채 인수업무의 적정성 확보를 위한&cr; 내부통제 강화 필요 경영진에 보고 법규준수 및 관리감독 강화 금융감독원 2020.03.20 회사 경영유의 2건 □비대면 위탁매매 관련 투자자 보호실태 점검&cr; - 수수료 등 광고시 "무료" 표현 사용 유의&cr; - 고객 간 신용공여이자율 차등 적용 유의 경영진에 보고 법규준수 및 관리감독 강화 금융감독원 2020.04.29&cr; 주8) 회사 과태료 (6.1백만원) 고액현금거래보고의무 위반 (「특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률」제17조 제2항 제1호, 제4조의2 제1항, 「특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률 시행령」) 과태료 납부 법규준수 및 관리감독 강화 금융위원회 (금융정보분석원) 2020.08.20 회사 회원경고 의무보유등록확약서 지연제출&cr;「증권 인수업무 등에 관한 규정」제6조 제6항 경영진에 보고 법규준수 및 관리감독 강화 금융투자협회 2020.09.11 회사 경영유의 2건 □ELS 관련 리스크관리체계의 적정성 등&cr; - ELS 관련 리스크관리체계 강화&cr; - 대규모 마진콜에 대비한 외화유동성 관리방안 마련 경영진에 보고 법규준수 및 관리감독 강화 금융감독원 2021.03.24&cr; 주9) 회사 과징금 (391.5백만원) 금융감독원 조사, 증권선물위원회 공시위반 -㈜바이오솔루션 정정신고서 제출의무 위반 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제122조 제3항 경영진에 보고 법규준수 및 관리감독 강화 금융감독원 금융위원회 2021.03.29 주10) 회사 개선사항 2건 과태료 (48백만원) 채권과다 입고 관련 프로그램 변경·통제 절차, 재발방지 대책의 적정성 - 전자금융거래의 안전성 확보의무 위반 「전자금융거래법」제21조2항 및 「전자금융감독규정」제7조,제29조 제6호 경영진에 보고 법규준수 및 관리감독 강화 금융감독원 금융위원회 주1) 2015.11.03일 과태료 3백만원 부과 받았으나 20%감경으로 240만원 납부 &cr; 주2) 2017.02.08일 과태료 37.5백만원 부과 받았으나 20%감경으로 30백만원 납부 &cr; 주3) 2017.05.18일 과태료 50백만원 부과 받았으나 20%감경으로 40백만원 납부 &cr; 주4) 2017.09.28일 과태료 50백만원 부과 받았으나 20%감경으로 40백만원 납부 &cr; 주5) 2018.01.17일 과태료 30백만원 부과 받았으나 20%감경으로 24백만원 납부 주6) 2019.06.26일 과태료 18백만원 부과 받았으나 20%감경으로 14.4백만원 납부 &cr; 주7) 2019.06.26일 과태료 117.5백만원 부과 받았으나 20%감경으로 94백만원 납부 주8) 2020.04.29일 과태료 6.1백만원 부과 받았으나 20%감경으로 4.88백만원 납부 &cr; 주9) 2021.03.24일 과징금 391.5백만원 부과 받았으며 '21.06.03일 에 납부 예정 &cr; 주10) 2021.03.29 일 과태료 48백만원 부과받았으나 20%감경으로 38.4백만원 납부 &cr; &cr; 나) 임직원에 대한 제재현황 제재일자 조치대상자 사유 및 근거법령 이행현황 직위 전.현직 근속연수 2019.06.26 부회장 현직 16년9개월 종합금융투자사업자의 계열회사 신용공여 제한 위반&cr;((구)자본시장법 제77조의 3 제3항 제1호)&cr; 대주주의 부당한 영향력 행사 금지위반&cr;(자본시장법 제35조 제3호) 견책 2019.06.26 부사장 현직 15년 단기금융업무 운용기준 위반&cr;(자본시장법 제71조 제7호)&cr; 대주주의 부당한 영향력 행사 금지위반&cr;(자본시장법 제35조 제3호) 견책 2019.06.26 상무 현직 22년7개월 대주주의 부당한 영향력 행사 금지위반&cr;(자본시장법 제35조 제3호) 견책 2019.06.26 상무 현직 22년6개월 대주주의 부당한 영향력 행사 금지위반&cr;(자본시장법 제35조 제3호) 견책 2019.06.26 상무보 현직 7년 단기금융업무 운용기준 위반&cr;(자본시장법 제71조 제7호) 감봉3월 2019.11.08 전무 퇴직 32년5개월 전자금융거래법 제21조 1항 위반&cr;전자금융감독규정 제29조 6호 위반 견책&cr;(IT 내부감사) 주1) 임직원: 이사,감사,업무집행지시자,집행임원 및 중요한 직원 &cr; 주2) 조치대상의 직위, 전.현직구분, 근속연수는 제재조치일 기준&cr; 2) 한국투자신탁운용&cr; 가) 회사에 대한 제재현황 제재일자 처벌또는 &cr;조치대상자 처벌 또는 &cr;조치내용 사유 및 근거법령 처벌 또는 &cr;조치에 대한&cr;회사 이행현황 재발방지를 위한 &cr;회사 대책 비고&cr;(처벌부과기관) 2019.07.25 회사 기관주의&cr;과태료&cr;(120백만원)&cr;/ 자율처리&cr;필요사항&cr;통보 ① 투자자의 요청 등에 따른 불건전한 집합투자재산 운용&cr;자본시장법 제85조 및 동법 시행령 제87조&cr;② 투자운용인력이 아닌 자의 집합투자재산 운용 금지 위반&cr;자본시장법 제85조 제7호&cr;③ 집합투자재산의 평가 부적정&cr;자본시장법 제238조 및 동법 시행령 제260조&cr;④ 투자설명서 갱신의무 위반&cr;舊 간투법 제56조 및 동법 시행령 제54조&cr;자본시장법 부칙 제29조 제1항&cr;⑤ 투자자에 대한 재산의 대여 금지 위반&cr;자본시장법 제98조 제1항 제2호&cr;⑥ 정보교류 차단 부적정&cr;자본시장법 제45조 및 동법 시행령 제51조 경영진에 보고&cr;담당 임직원 징계 해당행위 발생방지를 위한&cr;예방교육 실시 금융감독원&cr;금융위원회 2020.01.22 회사 과태료&cr;20백만원 집합투자규약을 위반한 불건전한 집합투자재산 운용&cr;자본시장법 제85조 제8호, 동법 시행령 제87조 제4항 제1호 과태료 납부&cr;및 관련자 조치 예정 해당행위 발생방지를 위한&cr;예방교육 실시 금융감독원&cr;금융위원회 &cr;나) 임직원(이사, 감사, 업무집행지시자, 집행임원 및 중요한 직원)에 대한 제재현황 제재일자 조치대상자 사유 및 근거법령 이행현황 직위 전.현직 근속연수 2019.07.25 상무 전직 3년 2개월 투자자의 요청 등에 따른 불건전한 집합투자재산 운용&cr;자본시장법 제85조&cr;동법 시행령 제87조 견책상당 주) 조치대상의 직위, 전.현직구분, 근속연수는 제재조치일 기준&cr; 3) 한국투자밸류자산운용 제재일자 처벌또는 &cr;조치대상자 처벌 또는 &cr;조치내용 사유 및 근거법령 처벌 또는 &cr;조치에 대한&cr; 회사 이행현황 재발방지를 위한 &cr;회사 대책 비고&cr;(처벌부과기관) 2015.08.27 회사 과태료 (45백만원) 재산상 이익제공 한도 초과 및 공매도 금지 위반 등 자본시장법 제85조 제8호&cr;자본시장법 시행령 제87조 제4항 제3호 &cr;금융투자업규정 제4-61조&cr;금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정 제2-65&cr;자본시장법 제180조제1항제1호 경영진에 보고 및 담당임원 징계 해당행위 발생방지를 위한&cr;임직원 교육 금융위원회 4) 한국투자저축은행&cr;가) 회사에 대한 제재현황 제재일자 처벌또는 &cr;조치대상자 처벌 또는 &cr;조치내용 사유 및 근거법령 처벌 또는 &cr;조치에 대한&cr; 회사 이행현황 재발방지를 위한 &cr;회사 대책 비고&cr;(처벌부과기관) 2015.05.19 회사 과태료 (6백만원) 대출채권 매각업무 부당취급 상호저축은행법 제11조, 동법 시행령 제 8조의 2&cr;신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률 제32조, 제52조 과태료 납부 대출채권 매각업무 &cr;취급철저 금융감독원 2020.08.07 회사 기관주의 상호저축은행법 제 18조의2, 제37조 이행 임직원 교육 강화 금융감독원,&cr;금융위원회 회사 과태료&cr;(31.2백만원) 금융회사의 지배구조에 관한 법률 제13조,&cr;신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률 제19조 이행 주1) 2020.08.07 과태료 31.2백만원 부과 받았으나 20% 감경으로 25.0백만원 납부&cr; &cr;나) 임직원(이사, 감사, 업무집행지시자, 집행임원 및 중요한 직원)에 대한 제재현황 제재일자 조치대상자 사유 및 근거법령 이행현황 직위 전.현직 근속연수 2020.08.07 대표이사 전직 15년11개월 상호저축은행법 제18조의2, 제37조 문책경고 상당 본부장 현직 21년 상호저축은행법 제18조의2, 제37조 견책 신용정보관리보호인 현직 2년9개월 신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률 제19조 주의 신용정보관리보호인 전직 16년9개월 신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률 제19조 주의 상당 신용정보관리보호인 현직 15년6개월 신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률 제19조 주의 감사실장 현직 13년5개월 상호저축은행법 제18조의2, 제37조, &cr;금융회사의 지배구조에 관한 법률 제13조 주의 과태료 부과&cr;(1.6백만원) &cr;5) 한국투자파트너스 제재일자 처벌또는 &cr;조치대상자 처벌 또는 &cr;조치내용 사유 및 근거법령 처벌 또는 &cr;조치에 대한&cr; 회사 이행현황 재발방지를 위한 &cr;회사 대책 비고&cr;(처벌부과기관) 2017.07.12 회사 과태료 (840만원) 기업결합신고규정 위반행위에 대한 건&cr;독점규제 및 공정거래에 관한 법률 제 12조 제1항, 제6항 과태료 납부 해당행위 발생 방지를&cr;위한 예방교육 실시 공정거래위원회 2018.07.13 한국투자 &cr;해외진출 &cr;Platform &cr;펀드 과태료&cr;(651만원) 보유주식 이전시 해외직접투자신고 및 내용변경신고 지연&cr;구) 외국환거래법 제18조 제1항,&cr;구) 외국환거래규정 제9-5조 제1항 과태료 납부 중국본부 내부&cr;전자품의 절차 강화 금융감독원 2021.03.08&cr; 주2) 회사 과태료 &cr;(3,110.4만원) 기업결합신고규정 &cr; 위반행위에 대한 건,&cr; 독점규제 및 공정거래에 관한 법률 제 12조 제1항, 제6항 과태료 납부 해당행위 발생 &cr; 방지를 위한 &cr; 예방교육 실시 / 임원겸임시 사전 기안 방식으로 내부 전자품의 절차 강화 공정거래위원회 주1) 2018.07.13 한국투자해외진출Platform펀드에 과태료 651만원 부과 받았으며 한국투자파트너스가&cr; 업무집행사원으로서 과태료 납부. 자진납부 금액감경에 따라 20%감면된 520만원 납부 &cr;주2) 2020.2.17 신고한 3개 사 임원겸임 건에 대하여 각 과태료 기준금액 1,296만원에서 임의적 감경에 따라 20% 감면된 각 1,036.8만원 부과 받아 납부 6) 한국투자캐피탈 제재일자 처벌또는 &cr;조치대상자 처벌 또는 &cr;조치내용 사유 및 근거법령 처벌 또는 &cr;조치에 대한&cr;회사 이행현황 재발방지를 위한 &cr;회사 대책 비고&cr;(처벌부과기관) 2019.12.11 회사 과태료&cr;(100만원) 증권발행실적보고서 제출의무 위반&cr;(자본시장과 금융투자업게 관한 법률 제128조) 과태료 납부 공시점검&cr;Checklist 마련 금융위원회 &cr; 나. 단기매매차익 발생 및 환수(미환수) 현황 &cr; - 해당사항 없음&cr; 5. 기타사항&cr; &cr; 가. 작성기준일 이후 발생한 주요 사항 &cr; (1) 종속회사에 대한 자금대여&cr; 당사는 2021년 3월 말 이후 다음과 같이 특수관계인에 대한 자금대여가 예정되어 있으며 이에 대한 주요 내역은 다음과 같습니다. 회사명 관계 대여내용 대여기간 대여금액 이자율 비고 한국투자파트너스 자회사 운영자금 지원 2021.04.04~2022.04.04 300억원 1.74% (예상) 만기연장 한국투자파트너스 자회사 운영자금 지원 2021.04.14~2022.04.14 250억원 1.74% (예상) 만기연장 한국투자파트너스 자회사 운영자금 지원 2021.05.16~2022.05.16 200억원 1.63% (예상) 만기연장 한국투자프라이빗에쿼티 자회사 운영자금 지원 2021.05.27~2022.05.27 100억원 1.64% (예상) 신규대여 &cr; 나. 직접금융 자금의 사용 ◆click◆『신용보강 제공 현황』 삽입 11013#신용보강제공현황.dsl ◆click◆『장래매출채권 유동화 현황 및 채무비중』 삽입 11013#장래매출채권유동화현황및채무비중.dsl ◆click◆『단기매매차익 미환수 현황』 삽입 11013#단기매매차익미환수현황.dsl ◆click◆『공모자금의 사용내역』 삽입 11013#공모자금의사용내역.dsl 18_공모자금의사용내역 - 공모자금의 사용내역 2021년 03월 31일(단위 : 백만원) (기준일 : ) 회사채31-12021년 04월 27일채무상환자금150,000채무상환자금150,000제25회 무보증사채 상환회사채31-22021년 04월 27일채무상환자금40,000채무상환자금40,000제25회 무보증사채 상환회사채30-12020년 12월 07일채무상환자금110,000채무상환자금110,000제24회 무보증사채 상환회사채30-22020년 12월 07일채무상환자금90,000채무상환자금90,000제24회 무보증사채 상환회사채29-12020년 09월 22일채무상환자금130,000채무상환자금130,000기업어음 상환회사채29-22020년 09월 22일채무상환자금80,000채무상환자금80,000기업어음 상환회사채29-32020년 09월 22일채무상환자금40,000채무상환자금40,000기업어음 상환회사채28-12020년 02월 25일채무상환자금140,000채무상환자금140,000제22회 무보증사채 상환&cr;및 기업어음 상환회사채28-22020년 02월 25일채무상환자금130,000채무상환자금130,000제22회 무보증사채 상환&cr;및 기업어음 상환회사채28-32020년 02월 25일채무상환자금80,000채무상환자금80,000제22회 무보증사채 상환&cr;및 기업어음 상환회사채27-12019년 10월 16일운영자금10,000운영자금10,000기업어음 상환회사채27-12019년 10월 16일차환자금100,000차환자금100,000제21-2회 무보증사채 상환회사채27-22019년 10월 16일운영자금90,000운영자금90,000기업어음 상환회사채27-22019년 10월 16일차환자금40,000차환자금40,000제21-2회 무보증사채 상환회사채262018년 10월 22일운영자금40,000운영자금40,000기업어음 상환회사채262018년 10월 22일차환자금90,000차환자금90,000제21-1회 무보증사채 상환회사채252018년 05월 29일운영자금200,000운영자금200,000기업어음 상환회사채242018년 02월 05일운영자금200,000운영자금200,000기업어음 상환 구 분 회차 납입일 증권신고서 등의&cr; 자금사용 계획 실제 자금사용&cr; 내역 차이발생 사유 등 사용용도 조달금액 내용 금액 - 사모자금의 사용내역&cr;해당사항 없음 ◆click◆『사모자금의 사용내역』 삽입 11013#사모자금의사용내역.dsl ◆click◆『미사용자금의 운용내역』 삽입 11013#미사용자금의운용내역.dsl ◆click◆『합병등 전후의 재무사항 비교표』 삽입 11013#합병등전후의재무사항비교표.dsl ◆click◆『보호예수 현황』 삽입 11013#보호예수현황.dsl ◆click◆『특례상장기업 관리종목 지정유예 현황』 삽입 11013#*특례상장기업관리종목지정유예현황.dsl 다. 금융회사의 예금자 보호 등에 관한 사항&cr; [한국투자금융지주]&cr; - 해당사항 없음&cr;&cr; [주요 종속회사]&cr; 1) 한국투자증권&cr;&cr; 1. 고객예탁재산 현황 가) 고객예수금 (단위 : 백만원) 구 분 FY2021 1분기 FY2020 FY2019 위탁자예수금 6,018,673 6,751,537 1,851,318 장내파생상품거래예수금 1,868,636 2,018,643 1,674,942 청약자예수금 2,024 24 24 저축자예수금 27,574 30,732 22,685 조건부예수금 10 10 10 집합투자증권예수금 503,441 394,120 214,255 기 타 26 27 21 합 계 8,420,385 9,195,093 3,763,255 * K-IFRS 연결 기준&cr; &cr;나) 기타 고객예탁자산 (단위 : 백만원) 구 분 FY2021 1분기 FY2020 FY2019 위탁자유가증권 141,204,159 133,590,989 76,291,839 저축자유가증권 146,402 144,555 120,310 수익자유가증권 50,328,773 48,315,047 42,284,833 기타예수유가증권 7,584,993 7,389,083 6,509,448 합 계 199,264,327 189,439,673 125,206,431 * K-IFRS 별도 기준&cr; &cr; 2. 예탁재산의 보호현황 가) 고객예탁금 등 별도예치제도 (기준일:2021년 03월 31일) (단위 : 백만원) 구 분 별도예치&cr;대상금액 별도예치금액 예치비율 비 고 증권금융 은행 고객예탁금 6,070,280 6,092,500 - 100% - 청약자예수금 2,024 2,024 - 100% - 합 계 6,072,305 6,094,524 - 100% - * K-IFRS 별도 기준&cr; &cr;라. 합병등의 사후정보&cr; - 해당사항 없음&cr; &cr; 마. 녹색경영&cr; - 해당사항 없음&cr;&cr; 바. 정부의 인증 및 그 취소에 관한 사항&cr; - 해당사항 없음&cr; &cr; 사. 조건부자본증권의 전환·채무재조정 사유등의 변동현황&cr; - 해당사항 없음&cr; &cr; 아. 보호예수 현황&cr; - 해당사항 없음&cr; 자. 고객정보 보호에 관한 사항 &cr; [한국투자금융지주]&cr; 한국투자금융지주는 2012년 개인정보보호기준을 수립하여 개인정보가 오·남용되거나 분실·도난·유출·변조 또는 훼손되지 아니하도록 안전성을 확보하고, 개인정보 보호활동에 대한 조직 내부의 관리 및 감독을 수행하고 있습니다. 특히, 개인정보 보호책임자를 준법감시인으로 지정하여 내부통제체계 구축 등 전반적인 개인정보 보호 업무를 수행하도록 하고 있습니다.&cr; [주요 종속회사]&cr;1) 한국투자증권 당사는 개인정보 보호책임자 2인을 공동 지정하여, 회사가 처리하는 개인정보가 오·남용되거나 분실·도난·유출·변조 또는 훼손되지 아니하도록 안전성을 확보하고, 개인정보 보호활동에 대한 조직 내부의 관리 및 감독을 수행하고 있습니다. 특히, 업무 분야별 전문성을 고려하여, 개인정보 보호책임자 공동 2인 중 1인에는 준법감시인을 지정하여 내부통제체계 구축 등 일반 개인정보 보호 업무를 수행하도록 하고 있으며, 2인 중 다른 1인에는 정보보호최고책임자(CISO)를 지정하여 전산인프라 구축, IT보안·조치 등 전산시스템 관련 개인정보 보호업무를 수행하고 있습니다.&cr; 개인정보주체(고객)가 회사의 개인정보 관리 현황 및 보호 기준 등을 알 수 있도록, 당사는 개인정보 처리 기준을 회사 홈페이지(http://www.truefriend.com) 내 「개인정보 처리방침」에 공개하고 있습니다. 또한,「개인정보 처리방침」에는 개인정보의 처리목적, 제3자 제공에 관한 사항, 위탁에 관한 사항, 정보주체의 권리·의무 및 그 행사 방법에 관한 사항 등을 명시하고 있습니다. 당사는 개인정보를 보호하기 위한 기술적, 물리적, 관리적 대책으로, 고객의 중요 개인정보는 암호화하여 저장·관리하고 있고, 정보통신망을 통한 불법적인 접근 및 침해사고 방지를 위해 침입차단 및 침입탐지시스템을 24시간 운영하고 있습니다. 또한, 백신소프트웨어를 이용하여 컴퓨터바이러스 등 악성프로그램에 의한 피해를 방지하기 위한 조치를 취하고 있습니다. 전산실 및 자료보관실 등은 특별보호구역으로 설정되어 관계자 이외의 출입을 철저히 통제하고 있으며, 개인정보 취급직원에 대하여는 업무별, 직급별로 차등하여 개인정보에 대한 접근권한을 제한하고 있습니다. 그리고 개인정보의 안전한 처리를 위한 내부관리계획을 수립·운영하고, 개인정보를 직접 취급하는 임직원 및 수탁자 등에 대한 개인정보 보호 교육을 실시하여 개 인정보가 오·남용되거나 유출되지 않도록 안전하게 관리하고 있습니다. &cr; 2) 한국투자저축은행&cr; 한국투자저축은행은 고객이 제공한 고객의 개인정보 보호를 위해 기술적, 물리적, 관리적 조치를 취하고 있습니다. 고객의 중요 개인정보는 암호화하여 저장, 관리하고 있으며, 정보통신망을 통한 불법 접근을 통제하기 위하여 침입차단시스템 등을 이용하여 안전하게 관리하고 있습니다. 또한 백신 소프트웨어를 이용하여 컴퓨터 바이러스 등 악성프로그램 등을 통한 피해를 방지하기 위한 조치를 취하고 있습니다. 고객의 개인정보 취급 시 취급자의 업무별, 직급별 권한을 부여하는 등 고객 개인정보 처리를 위한 내부통제 및 관리기준을 수립하여 운영하고, 개인정보를 취급하는 임직원 및 수탁자 등에 대한 교육을 실시하여 개인정보가 오남용 되거나 외부로 유출되지 않도록 안전하게 관리하고 있습니다.&cr;&cr;한국투자저축은행은 고객 개인(신용)정보 처리 시, 개인정보보호법 등에서 정하고 있는 처리 단계별(수집,이용,제공위탁,저장관리,파기) 조치 사항을 준수하고 있으며, 고객의 권리보장을 위해 유출 시 신고절차 및 열람, 정정, 삭제 처리정지권을 행사할 수 있도록 개인정보보호규정 등에 반영하여 운영하고 있습니다.&cr;&cr;한국투자저축은행은 개인정보보호 책임자(CPO) 1인을 지정하여 내부통제 및 개인정보 보호교육(화상, 서면, 내방교육)을 실시하고 있으며, 각 팀별로 부점장이 직접 개인정보보호 관리자로 지정되어 분기별 개인정보보호절차 준수여부를 항목별로 자체 점검하여 고객개인정보가 분실, 도난, 유출 변조 또는 훼손되지 않도록 관리하는 등 업무에 철저를 기하고 있습니다. 또한, 정보보호최고책임자(CISO)를 지정하여 전산인프라 구축, IT보안·조치 등 전산시스템 관련 개인정보 보호업무를 수행하고 있습니다. &cr;&cr;개인정보처리방침 및 CCTV 등 영상정보처리방침을 지정하여 운영하고 있으며, 이를 개인정보주체(고객)가 알 수 있도록 회사 홈페이지(https://sb.koreainvestment.com)에 게시하여 공시하고 있습니다. 또한 위탁기관에 대해서는 당사 홈페이지를 통해 공시하고 있으며 필요 시 고객정보보호 교육을 실시하여 개인정보처리자의 의무를 준수하도록 관리감독하고 있는 등 고객의 개인정보가 소중히 관리되도록 최선을 다하여 관리하고 있습니다.&cr;&cr; 3) 한국투자캐피탈&cr; 한국투자캐피탈은 고객정보 유출사고 가능성이 잠재적인 사업에 위험요소로 작용할 수 있습니다. 개인정보유출 사고는 감독당국의 제재(영업정지, 과태료부과, 경영진제재 등), 피해고객의 집단소송 등에 따른 손해배상, 고객상담 등 사고수습에 필요한 관리비용 증가, 유출된 정보의 부정사용으로 인한 2차피해보상, 고객이탈 및 평판저하 등에 따른 장기영업력 악화 등이 발생할 가능성이 높아 사업에 중대한 위협이 될 수 있습니다. 한국투자캐피탈은 이러한 위험을 충분히 인지하고 있으며, 이러한 사태 발생을 사전에 예방하고자 당사는 금융당국이 추진하는 개인정보보호정책에 적극동참하고 있습니다. &cr; 한국투자캐피탈은 개인정보책임자를 지정하여 회사가 처리하는 개인정보가 오·남용되거나 분실·도난·유출·변조 또는 훼손되지 아니하도록 안전성을 확보하고, 개인정보 보호활동에 대한 조직 내부의 관리 및 감독을 수행하고 있습니다. &cr; 한국투자캐피탈은 개인정보를 보호하기 위하여 기술적, 물리적, 관리적 대책으로 개인고객서류를 별도 보관하여 출입을 통제하고 있습니다. 개인정보 조회시 마스킹 처리와 저장시에는 암호화하며, 내부 전자문서는 보안문서(DRM)으로 관리하며 정보통신망을 통한 불법적인 접근 및 침해사고 방지를 위해 침입차단(방화벽)을 운영하고 있습니다.&cr; 또한, 백신소프트웨어를 이용하여 컴퓨터바이러스 등 악성프로그램에 의한 피해를 방지하기 위한 조치를 취하고 있습니다. 전산실 및 자료보관실 등은 특별보호구역으로 설정되어 관계자 이외의 출입을 철저히 통제하고 있으며, 개인정보를 직접 취급하는 임직원 및 수탁자 등에 대한 개인정보 보호 교육을 실시하여 개인정보가 오·남용되거나 유출되지 않도록 안전하게 관리하고 있습니다.&cr;&cr;다만, 이러한 내부통제 및 전산관련 시스템 등으로 통제할 수 없는 예상치 못한 고객정보의 유출에 대한 잠재적 위험은 내재되어 있으며 이에 따른 사고 발생시, 사고 수습에 필요한 관리비용 및 피해고객에 대한 손해배상 등의 재무적 위험과 회사 및 경영진 등에 대한 대규모 제재관련 위험, 그 밖의 평판 저하에 따른 영업력 저하 등 회사에 부정적 영향을 미칠 수 있는 위험이 일부 내재되어 있음을 알려드립니다. &cr; 4 ) 기 타 계열사&cr; 한국투자신탁운용, 한국투자밸류자산운용, 한국투자파트너스 등 한국투자금융지주 계열사들은 개인정보 보호책임자를 지정하여, 회사가 처리하는 개인정보가 오·남용되거나 분실·도난·유출·변조 또는 훼손되지 아니하도록 안전성을 확보하고, 개인정보 보호활동에 대한 조직 내부의 관리 및 감독을 수행하고 있습니다. 특히, 개인정보 보호책임자를 준법감시인으로 지정하여 내부통제체계 구축 등 전반적인 개인정보 보호 업무를 수행하도록 하고 있습니다. 【 전문가의 확인 】 1. 전문가의 확인 - 해당사항 없음&cr; 2. 전문가와의 이해관계 - 해당사항 없음
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