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Share Issue/Capital Change • Jun 1, 2021

주식매수선택권 부여에 관한 신고 1.3 덕산네오룩스 주식회사 ◆click◆ 정정문서 작성시 『정오표』 삽입 정정신고(보고).LCommon

주식매수선택권 부여에 관한 신고

금융위원회/한국거래소 귀중
2021년 6월 1일
&cr
회 사 명 :	덕산네오룩스주식회사
대 표 이 사 :	이 수 훈
본 점 소 재 지 :	충청남도 천안시 서북구 입장면 쑥골길 21-32
	(전 화) 041-590-5400
	(홈페이지)http://dsnl.co.kr
&cr
작 성 책 임 자 :	(직 책) 전 무	(성 명) 황 석 주
	(전 화) 041-590-5400

&cr

주식매수선택권 부여

69-111,500-2024.06.012026.05.3142,554-신주교부 , 자기주식교부 , 차액보상이사회2021.06.01* 당사 정관 제12조(주식매수선택권) 156,350-2021.06.011-참석

1. 부여대상자(명)		해당 상장회사의 &cr이사ㆍ감사 또는 피용자
관계회사의 &cr이사ㆍ감사 또는 피용자
2. 당해부여 주식 (주)		보통주식
기타주식
3. 행사&cr 조건	행사기간	시작일
종료일
행사가격 &cr(원)	보통주식
기타주식
4. 부여방법
5. 부여결의 기관
6. 부여일자
7. 부여근거
8. 당해부여 후&cr 총부여 현황 (주)		보통주식
기타주식
9. 이사회 결의일(이사회결의로 부여한 경우)
- 사외이사참석여부		참석 (명)
불참 (명)
- 감사(감사위원)참석여부

10. 기타 투자판단에 참고할 사항

&cr 1) 부여근거 : 당사 정관 제12조(주식매수선택권) 1항, 2항

"회사는 주주총회의 특별결의로 발행주식총수의 100분의 15범위 내에서&cr 주식 매수선택권을 부여할 수 있다. 다만, 상법 제542조의 3 제3항의 규정에&cr 따라 발행주식총수의 100분의 3범위 내에서 이사회의 결의로 주식매수선택권을&cr 부여할 수 있다.

제1항 단서의 규정에 따라 이사회 결의로 주식매수선택권을 부여한 경우에는&cr 그 부여일 이후 소집되는 주주총회의 승인을 얻어야 한다. " &cr&cr 2) 행사방법 &cr : 신주교부, 자기주식교부, 차액보상 방법 중 행사시 이사회 결의에 의함&cr

3) 행사가격 : 42,554원 /주

주식매수선택권 부여일 전일부터 과거 1주일, 1개월, 2개월간 각 거래량을

가중치로 하여 가중평균한 가격의 산술평균가격과 주식의 권면가액 중 높은 가액&cr (자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제176조의7 제3항 제1호 규정을 준용)

&cr 4) 행사가액 및 부여수량 조정에 관한 사항

주식매수선택권 부여일 이후 유상증자, 주식배당, 준비금의 자본전입 또는 &cr 액면분할 등을 하는 경우의 행사가액은 주식매수선택권 부여 계약 및 관계법령&cr 에 따라 행사가격 및 수량을 조정할 수 있습니다.&cr

5) 주식매수선택권 당해부여 후 총부여 현황

사업년도	부여일	부여인원	주식의&cr종류	부여&cr주식수	무상증자에 &cr따른 재부여	행사&cr주식수	실효&cr주식수	잔여&cr주식수
2011년	'11.03.25 (1차)	42명	기명식 보통주	220,468	-	148,355	72,113	-
2013년	'13.12.06 (2차)	15명	기명식 보통주	88,373	-	60,836	27,537	-
2013년	'13.12.06 (3차)	15명	기명식 보통주	87,606	-	63,580	24,026	-
2017년	'17.03.24 (4차)	27명	기명식 보통주	407,155	88,000	185,000	310,155	-
2019년	'19.07.05 (5차)	1명	기명식 보통주	44,850	-	-	-	44,850
2021년	'21.06.01 (6차)	69명	기명식 보통주	111,500	-	-	-	111,500
계	-	-	-	959,952	88,000	457,771	433,831	156,350

* 사업연도는 주식매수선택권 부여일의 해당연도 입니다.&cr* 주식매수선택권 1차, 2차, 3차 부여분은, 모두 덕산하이메탈(주)과 인적분할 전에 &cr 부여되었으며, 2014년 12월 31일 인적분할로 인하여 승계하였습니다.&cr* 4차 부여분의 무상증자에 따른 재부여 및 부여수량 조정 제4기 주주총회('18년 3월 23일)에서 결의 및 승인&cr - 부여수량 조정 : (조정 전) 404,155주 → (조정 후) 331,077주&cr - 무상증자에 따른 재부여 : 88,000주&cr - 퇴사에 따른 취소 : 155,077주&cr * 대표이사 김병희는 2018.08.31부로 중도퇴임에 따른 취소 120,077주&cr - 부여수량 조정으로 인한 실효 155,078주&cr - 전기에 4차 부여분 주식선택권은 모두 행사되었으며, 행사일 현재 가중평균주가&cr 는 32,500원입니다.&cr &cr 6) 상기 내용에 포함되지 않은 기타 세부사항은 주식매수선택권 관련된 제반 &cr 법규 및 당사 정관, 계약서 등의 정함에 따릅니다

&cr

[ 대상자별 부여내역 ]

강OO외 68명미등기임원&cr및 직원111,500-16,177-

| 부여대상자명 | 관 계 | 부여주식 (주) | | 공정가치 | 비 고 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 보통주식 | 기타주식 |
| --- | --- | --- | --- | --- |

※ 직원(미등기임원 포함)은 각 개인별로 발행주식총수의 1만분의 10 미만에 해당하는 주식매수선택권을 부여받은 경우에는 성명을 기재하지 않을 수 있다. &cr&cr ※ 공정가치 : 16,177 원&cr 1) 산정방법 : 공정가액접근법(옵션가격결정모형중 이항모형 적용)&cr2) 공정가치 산정 가정&cr- 평가기준일 주가 : 42,350원(평가기준일 2021년 5월 31일 종가)&cr- 예상주가변동성 : 41.41% &cr- 행사가격 : 42,554원&cr- 무위험이자율 : 1.74%(5년만기에 해당하는 국고채 이자율)&cr- 기대행사기간 : 5년(용역제공기간과 행사가능기간을 고려하여 추정한 기간)&cr- 기대배당율 : 0%&cr

※ 기타주식에 관한 사항

제12조(주식매수선택권) --

정관의 근거
주식의 내용
기타