PHILOPTICS CO., LTD.

Capital/Financing Update • Sep 1, 2021

필옵틱스/전환가액의조정/(2021.09.01)전환가액의조정

전환가액의 조정

1. 조정에 관한 사항		회차	상장여부	조정전 전환가액 (원)
3	비상장	10,988	10,723
2. 전환가능주식수 변동		회차	미전환사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
3	25,000,000,000	KRW : South-Korean Won	2,275,208	2,331,436
3. 조정사유		시가 하락에 따른 전환가액의 조정
4. 조정근거 및 방법		1. 조정근거 본 사채 발행 후 2020년6월1일 및 이후 매3개월을 전환가액 조정일로 하고, 각 전환가액 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 기산일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 기산일 가중산술평균주가 중 높은가격이 해당 조정일 직전일 현재의 전환가액보다 낮은 경우 동 낮은 가격을 새로운 전환가액으로 한다. 단, 새로운 전환가액은 발행 당시 전환가액(조정일 전에 신주의 할인발행 등의 사유로 전환가액을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가격)의 70% 이상이어야 된다. 2. 조정방법 가. 1개월 가중산술평균 주가       : 11,057원 나. 1주일 가중산술평균 주가       : 10,524원 다. 최근일 가중산술평균 주가      : 10,586원 라. '가, 나, 다'의 산술평균 주가  : 10,722원 마. 기준주가(다와 라 중 높은 가액): 10,722원 바. 조정전 전환가액               : 10,988원 사. 조정가액(마와 바 중 낮은 가액): 10,722원 아. 최초 전환가액 조정한도        :  8,750원 자. 최종 조정 전환가액            : 10,723원(원단위 미만 절상)
5. 조정가액 적용일		2021-09-01
6. 이사회결의일(결정일)		-
- 사외이사 참석여부	참석(명)	-
불참(명)	-
- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부		-
7. 기타 투자판단에 참고할 사항		- 상기 사항은 시가하락에 의한 전환가액 조정으로 별도의 이사회 결의를 하지 않음.
※ 관련공시		2020-02-13 전환사채권발행결정(제3회차) 2020-02-17 증권 발행결과(자율공시)(제3회차 CB) 2020-06-01 전환가액의조정(제3회차)