ES CUBE CO., LTD.

Share Issue/Capital Change • Sep 30, 2021

ES큐브/유상증자결정(종속회사의 주요경영사항)/(2021.09.30)유상증자결정(종속회사의 주요경영사항)

유상증자결정(종속회사의 주요경영사항)

종속회사인	(주)ES저축은행	의 주요경영사항 신고

1. 신주의 종류와 수	보통주식(주)	3,738,319
종류주식(주)	-
2. 1주당 액면가액(원)		5,000
3. 증자전 발행주식총수(주)	보통주식(주)	5,840,000
종류주식(주)	-
4. 자금조달의 목적	시설자금(원)	-
영업양수자금(원)	-
운영자금(원)	-
채무상환자금(원)	-
타법인 증권 취득자금(원)	-
기타자금(원)	40,000,013,300
5. 증자방식		제3자배정증자

[제3자배정증자의 경우]

6. 신주 발행가액	보통주식(원)	10,700
종류주식(원)	-
7. 기준주가에 대한 할인율 또는 할증율 (%)		-
8. 제3자배정에 대한 정관의 근거		제12조(신주인수권) ①이 저축은행의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배당을 받을 권리를 가진다. ②제1항의 규정에도 불구하고 신기술의 도입, 재무구조의 개선등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우에는 주주외의 자에게 신주를 배정할 수 있다. ③주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리 방법은 이사회의 결의로 정한다.
9. 납입일		2021-10-14
10. 신주의 배당기산일		2021-01-01
11. 신주권교부예정일		-
12. 현물출자 관련사항
- 현물출자가 있는지 여부		아니오
- 현물출자 재산 중 주권비상장법인 주식이 있는지 여부		아니오
- 납입예정 주식의 현물출자 가액	현물출자가액(원)	-
당사 최근사업연도 자산총액 대비(%)	-
- 납입예정 주식수		-
13. 이사회결의일(결정일)		2021-09-30
- 사외이사 참석여부	참석(명)	1
불참(명)	-
- 감사(사외이사가 아닌 감사위원)참석 여부		참석
14. 증권신고서 제출대상 여부		아니오
15. 제출을 면제받은 경우 그 사유		발행회사는 비상장법인으로 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제11조 1항에 의거 증권의 모집 또는 매출에 해당하지 않음
16. 공정거래위원회 신고대상 여부		아니오
17. 기타 투자판단에 참고할 사항		- 4. 자금조달의 목적 중 기타의 내용은 재무구조 개선을 위한 자본확충임 - 위 6. 신주의 발행가액은 상속및증여세법상의 평가기준에 따른 가격임 -상기 11. 신주권교부일은 주권미발행예정이므로 해당없음 - 위 13. 결정일은 임시주주총회 결정일로 본 유장증자는 임시주주총회 안건 상정으로 결정한 건임
※ 관련공시	-

[제3자배정 근거, 목적 등]

제3자배정 근거가 되는 정관규정	제3자배정 증자의 목적
제12조(신주인수권) ①이 저축은행의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배당을 받을 권리를 가진다. ②제1항의 규정에도 불구하고 신기술의 도입, 재무구조의 개선등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우에는 주주외의 자에게 신주를 배정할 수 있다. ③주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리 방법은 이사회의 결의로 정한다.	재무구조 개선 및 유동성 확보

[제3자배정 대상자별 선정경위, 거래내역, 배정내역 등]

제3자배정 대상자	회사 또는 최대주주와의 관계	선정경위	증자결정 전후 6월이내 거래내역 및 계획	배정주식수(주)	비고
양은혁	기타특수관계자	회사 경영상 목적 달성 및 필요자금의 신속한 조달을 위해 투자자의 의향 및 납입능력, 시기 등을 고려하여 이사회에서 최종 선정함	-	233,645	-
이서연	기타특수관계자	회사 경영상 목적 달성 및 필요자금의 신속한 조달을 위해 투자자의 의향 및 납입능력, 시기 등을 고려하여 이사회에서 최종 선정함	-	233,645	-
㈜에이치비파이낸셜	기타특수관계자	회사 경영상 목적 달성 및 필요자금의 신속한 조달을 위해 투자자의 의향 및 납입능력, 시기 등을 고려하여 이사회에서 최종 선정함	-	3,271,029	-

[종속회사에 관한 사항]

종속회사명	(주)ES저축은행	영문	ES SAVINGS BANK
- 대표자	이경희
- 주요사업	저축은행업
- 주요종속회사 여부	해당
종속회사의 자산총액(원)	679,924,671,782
지배회사의 연결 자산총액(원)	714,889,745,197
지배회사의 연결 자산총액 대비(%)	95.11