NSM CO.,LTD.

Pre-Annual General Meeting Information • Nov 19, 2021

주주총회소집공고 2.9 (주)엔에스엠

주주총회소집공고

2021년 11월 19일
&cr
회 사 명 :	주식회사 엔에스엠
대 표 이 사 :	김 상 엽
본 점 소 재 지 :	경기도 화성시 장안면 무봉길 166-67
	(전 화) 031-351-9422
	(홈페이지)http://www.nsmcc.com
&cr
작 성 책 임 자 :	(직 책) 부사장	(성 명) 장 관 식
	(전 화) 031-351-9422

&cr

주주총회 소집공고(제12기 임기)

주주님의 건승과 댁내의 평안을 기원합니다.

상법 제365조와 당사 정관 제23조에 의하여 제12기 임시주주총회를 아래와 같이 개최 하오니 참석하여 주시기 바랍니다.

&cr ---- 아 래----&cr&cr1. 일 시 : 2021년 12월 6일(월) 오전 9시

2. 장 소 : 경기도 화성시 장안면 무봉길 166-67 (2층 대회의실), 문의 : 031-351-9422

3. 회의목적사항&cr가. 보고사항&cr 1) 감사보고&cr&cr나. 부의안건

·제1호 의안 : 정관 일부 변경의 건 &cr·제2호 의안 : 이사 선임의 건&cr - 제2-1호 : 사외이사 이규한 선임의 건&cr - 제2-2호 : 기타비상무이사 정기도 선임의 건

4. 경영참고사항 비치

상법 제396조의에 의거 경영참고사항을 우리회사의 본점, 금융위원회, 한국거래소 및 국민은행 증권대행부에 비치하오니 참고하시기 바랍니다.&cr

5. 실질주주의 의결권 행사에 관한 사항

주주님께서는 주주총회에 참석하시어 의결권을 직접 행사하시거나 위임장을 통해 간접 행사 하실 수 있습니다.

&cr6. 전자증권제도 시행에 따른 실물증권 보유자의 권리 보호에 관한 사항&cr2019년 9월 16일부터 전자증권제도가 시행되어 실물증권은 효력이 상실되었으며, 한국예탁결제원의 특별(명부)계좌주주로 전자등록되어 권리행사 등이 제한됩니다. 따라서 보유 중인 실물증권을 한국예탁결제원 증권대행부에 방문하여 전자등록으로 전환하시기 바랍니다.&cr&cr7. 전자투표 및 전자위임장 권유에 관한 사항&cr우리회사는 「상법」 제368조의4에 따른 전자투표제도와 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령」제160조제5호에 따른 전자위임장권유제도를 이번 주주총회에서 활용하기로 결의하였고, 이 두 제도의 관리업무를 삼성증권에 위탁하였습니다. 주주님들께서는 아래에서 정한 방법에 따라 주주총회에 참석하지 아니하고 전자투표방식으로 의결권을 행사하시거나, 전자위임장을 수여하실 수 있습니다.&cr

가. 전자투표·전자위임장 인터넷 및 모바일 주소&cr : https://vote.samsungpop.com&cr&cr나. 전자투표 행사·전자위임장 수여기간 : 2021년 11월 26일 9시 ~ 2021년 12월 05일 17시 : (기간중 24시간 이용가능하오나 단, 마감일은 17시까지만 가능)

&cr다. 본인 인증 방법은 범용 혹은 증권용 공동인증서, 카카오페이, 휴대폰인증을 통해 주주본인을 확인 후 의안별로 의결권행사 또는 전자위임장 수여&cr&cr라. 수정동의안 처리 : 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 기권으로 처리&cr

8. 주주총회 참석시 준비물&cr가. 직접행사 : 주주총회 참석장(주주총회장 비치), 본인 신분증&cr나. 대리행사 : 주주총회 참석장(주주총회장 비치), 위임장(주주와 대리인의 인적사 항 기재, 인감 날인 및 인감증명서 첨부), 대리인의 신분증

9. 기타사항

가. 상법 제542조의 4 및 당사 정관 제22조에 의거하여 의결권 있는 발행주식총수의 1% 이하 소유주주에 대한 통지는 전자공고시스템에 공고함으로써 서면에 의한 소집 통지를 갈음합니다.&cr

나. 회사는 현재 코로나바이러스 감염증-19(COVID-19)의 감염 및 전파를 예방하 기 위하여 회사 입구에 설치된 '열화상 카메라' 또는 '디지털 온도계'로 직원 및 출입인원에 대해 체온을 측정하고 있습니다. 따라서 주주총회에 참석시 주주분들의 체온을 측정할 수 있으며, 발열이 의심되는 경우 출입을 제한할 수 있음을 알려드립니다.

&cr※ 당사는 주주총회에서 기념품을 준비하지 않기로 하였습니다.&cr 주주여러분의 깊은 이해를 바랍니다.&cr

2021년 11월 19일&cr

주식회사 엔에스엠

대표이사 김 상 엽 [직인생략]

I. 사외이사 등의 활동내역과 보수에 관한 사항

1. 사외이사 등의 활동내역

가. 이사회 출석률 및 이사회 의안에 대한 찬반여부

※ 해당사항이 없습니다.&cr

나. 이사회내 위원회에서의 사외이사 등의 활동내역

※ 해당사항이 없습니다.&cr

2. 사외이사 등의 보수현황

※ 해당사항이 없습니다.

II. 최대주주등과의 거래내역에 관한 사항

1. 단일 거래규모가 일정규모이상인 거래

※ 해당사항이 없습니다.&cr

2. 해당 사업연도중에 특정인과 해당 거래를 포함한 거래총액이 일정규모이상인 거래

※ 해당사항이 없습니다.

III. 경영참고사항

1. 사업의 개요

가. 업계의 현황

( 가) 전도성 고분자 원료 세계시장 규모 : $67.5억 예상 (2020년)

전도성 고분자 원료 관련 국내시장 규모는 3,300억원 규모(참고: 한국기술은행, NTB자료)로 예상됩니다. 전도성 고분자 종류는 총 100여 종이 알려져 있으며, 현재 산업체에서 사용 중인 30여 종이 핵심이고 다음과 같이 두 그룹으로 나눌 수 있습니다. Polyaniline, Polypyrrole, Polythiophene, Polyacetylene 등의 그룹과 Ion-complex type 전도성 고분자 그룹으로 사용처 및 응용용도 등에 의해서 각각 사용되고 있습니다. 좀더 자세히 살펴보면, Polyaniline 등은 일반적으로 코팅 등의 공정상 기술이 필요한데, 이는 부도체를 코팅을 통해서 표면을 도체화 하는 기술입니다. 반면에 Ion-Complex 전도성 고분자 등은 부도체 등과 혼합 또는 사전반응 과정을 통해 전체를 도체화 하는 물질입니다.

구분	2014년	2015년 ~ 2019년	2020년
세계 전도성 고분자 시장규모	$31억 (236,900톤)	연평균 8% 성장	$67.5억

(출처: Zion Research)&cr&cr세계 전도성 고분자 시장은 고성능, 경량 및 비용 효율적인 제품에 대한 수요 증가가 견인하고 있습니다. 가령, 생체모방기술과 인공 근육의 중요성이 높아짐에 따라 복잡한 건강문제를 해결하기 위해 가볍고 에너지 밀도가 높은 전도성 고분자의 사용이 증가할 것으로 예상됩니다. 그러나 타 제품대비 높은 생산 비용은 전도성 고분자 시장의 성장을 저해하는 요인이 될 수 있습니다. 한편, 전도성 고분자는 인쇄회로기판, 디스플레이 패널, LED 제품과 관련한 산업분야에서 새로운 방법을 제안하는 중요한 역할을 할 것으로 기대됩니다. &cr

전도성 고분자를 제품별로 분류하자면, 전도성 고분자(Inherently conductive polymers, ICPs), Polyaniline 및 Polyphenylene 수지, Polycarbonate 등으로 나눌 수 있습니다. 2014년에 Polyvinylchloride(PVC), Polycarbonate, Polyphenylene 수지, polyethylene, polypropylene이 전세계 전도성 고분자 시장의 3/4을 차지하고 있습니다. 전도성 고분자는 대전방지포장, 엑추에이터, 센서, ESD(정전기) 및 EMI(전자파) 차폐, 콘덴서, 배터리, 태양전지, 유기트랜지스터와 같이 다양한 분야에서 활용되고 있으며, 이에 대한 높은 수요는 세계 전도성 고분자 시장이 성장하는데 기여하고 있습니다. ESD(정전기) 및 EMI(전자파) 차폐 분야로 활용이 가장 많았으며 이밖에 대전방지포장 분야 역시 중요한 수요처로 작용하였으며, 향후 지속적으로 전도성 고분자에 대한 수요가 증가할 것으로 기대됩니다.

세계 전도성 고분자 시장 가운데 북미 지역이 63.5%의 점유율을 차지하며 규모가 가장 큰 시장이며, 그 다음 유럽이 뒤를 이으고 있습니다. 아시아 태평양 지역은 수년 내에 빠른 속도로 성장할 것으로 예상되는데, 이는 개발도상국의 가파른 경제 성장세에 기인한 결과로 자동차산업의 배터리 및 센서 등의 수요 증가가 뒷받침하고 있습니다. 국내 전도성 고분자 관련 업체는 대표업체인 당사를 비롯하여 큐시스, 폴리메치르, 엠머티리얼스, 나노이닉스 등의 중소기업이 있으며, 대기업으로는 SK케미칼과 SKC가 전도성 고분자를 활용한 제품개발에 활발히 나서고 있습니다. &cr&cr전도성 고분자는 다양하게 적용되고 있으나 현재까지 가장 많이 이용되는 제품은 대전방지필름입니다. 대전이란 두 물질의 접촉에 의해 전자가 이동하여 양전하와 음전하의 균형이 깨진 상태로, 대전된 물체가 다른 물질을 접촉할 경우 물질이 달라붙거나 정전기 현상이 발생할 수 있습니다.

특히 LCD 등 디스플레이 공정에서 대전현상에 의해 패널 내부에 먼저가 부착되거나 정전기 현상이 발생할 경우 TV화면에 결점이 생기는 문제가 발생할 수 있습니다. 실제로 디스플레이 제조공정은 ‘클린룸’에서 이루어지는데, 먼지가 1제곱미터 당 100개 미만으로 유지하고 있습니다. 공정의 효율화를 위해 이송되는 Tray도 마찬가지입니다. 제조공정에서 다양한 유기물과 접착물질을 적용하는데, 이들이 Tray 내부에 잔존할 경우 패널이 오염되거나 정전기로 불량을 일으킬 수 있습니다.

대전방지필름은 대전현상을 최소화하여 먼지가 붙거나 정전기 현상이 발생하는 것을 방지하기 위한 필름으로 LCD공정의 필수 제품입니다. 대전방지의 가장 핵심적인 원리는 표면의 저항을 낮추어 대전을 최소화하는 것인데, 전도성 고분자를 필름 위에 분산시켜 대전방지필름을 제조한 후 이를 대전방지가 필요한 부분에 부착하면 표면적항을 대폭 감소시킬 수 있습니다. 당사는 적용 분야에 따라 표면저항을 달리하여 다양한 대전방지 제품을 제작하고 있습니다. 표면저항이 낮을수록 높은 대전방지 성능을 가지는데 주로 진공성형 Tray와 LCD 셀 이송용 제품이 이용됩니다.

&cr (나) 전도성 고분자 응용범위 중에서 대전방지 및 ESD 관련 산업 현황 &cr정전기 제거 목적 (즉, 대전방지 및 ESD)으로 디스플레이 (LCD, PDP), 반도체 부품 및 휴대폰 관련 포장재 재료로 사용되는 전도성 플라스틱 쉬트 (Plastic Sheet)는 3 가지의 종류가 현재 사용되고 있습니다. ① 카본블랙을 내첨한 플라스틱 쉬트, ② 계면활성제를 코팅한 플라스틱 쉬트 및 ③ 전도성 고분자를 코팅한 플라스틱 쉬트 입니다.&cr

(다) 전도성 고분자 원료 개발과 더불어 제품화에 필요한 응용기술 요구

전도성 고분자를 정전기 제거 목적으로 플라스틱 또는 고무 등과 병행 사용시 제품화에 필요한 2차적 응용기술은 두 가지가 필요합니다. ① 플라스틱 또는 고무 등에 하는 코팅 및 프린팅 기술 그리고 ② 플라스틱 또는 고무에 직접 첨가 반응 시켜서 전체적으로 전도성 물질을 제조하는 기술, 일명 내첨/반응 기술입니다. 두 가지의 제품화를 위한 응용기술에 의해서 최종 제품의 용도가 결정됩니다.

나. 회사의 현황

(1) 영업개황 및 사업부문의 구분

&cr ■ 한국본사

당사는 2010년 8월 31일에 설립되었으며, 사업장은 화성사업장 (경기도 화성시 장안면)으로 총 4,500여평 부지에 공장 건평 2,600여평으로 전도성 고분자를 이용한 전도성, 대전방지 관련 제조업체입니다.

&cr <주요품목>

1. IT 부품 포장관련 압출, 코팅, 성형 IN-LINE화 제조

2. 전도성 고분자 원단을 이용한 진공성형 트레이 제품 제조

3. 전도성 고분자 코팅 및 UV하드코팅

4. LCD/OLED 관련 광학 필름 제조, IT 부품 관련 컷팅, Converting

5. 친환경 Sheet 및 Tray 생산

당사는 “나노 합성 기술을 이용한 도전성 & 대전방지 & 유기 전자재료” 개발을 통하여 “ESD Package, Clean Room Hardware, ESD Plastics” 을 생산하여 S사, L디스플레이 등 굴지의 글로벌기업에게 판매하고 있습니다.

■ 해외사업장

당사의 해외사업장은 중국내 3개 현지법인으로 구성되어 있으며 사업장별 주요 영업개황은 아래와 같습니다.

&cr① 전장법인 : 2012년 10월말에 설립하였으며, 사업장은 중국 강소성 전장시에 위치하고 있습니다. 전도성 고분자를 이용한 전도성, 대전방지 관련제조를 영위하고 있습니다.

주요품목	생산능력	제품사진	주요품목	생산능력	제품사진
대전성 Sheet	1,000톤/月	emb00003ec021d8.jpg 대전성 Sheet	전도성 고분자 코팅액	15톤/月	emb00003ec021d9.jpg 전도성 고분자 코팅액
대전 Tray	300만개/月	emb00003ec021da.jpg 대전 Tray	사출 Insert 활성화 Tray	6만개/月	emb00003ec021db.jpg 사출 Insert 활성화 Tray

② 연태법인 : 2016년 7월말에 설립하였으며, 사업장은 중국 산동성 연태개발구에 위치하고 있습니다. 전도성 고분자를 이용한 전도성, 대전방지 관련제조를 영위하고 있습니다.

주요품목	생산능력	제품사진	주요품목	생산능력	제품사진
대전성 Sheet	250톤/月	emb00003ec021e0.jpg 대전성 Sheet	PP Hole 간지	50만개/月	emb00003ec021e1.jpg PP Hole 간지
대전 Tray	270만개/月	emb00003ec021e2.jpg 대전 Tray

&cr ③ 동관법인 : 2013년 7월말에 설립하였으며, 사업장은 중국 광동성 동관시에 위치하고 있습니다. 전도성 고분자를 이용한 전도성, 대전방지 관련제조를 영위하고 있습니다.

주요품목	생산능력	제품사진	주요품목	생산능력	제품사진
PANEL 간지	150만개/月	emb00003ec021e7.jpg PANEL 간지	전도성 고분자 코팅	300만㎡/月	emb00003ec021e8.jpg 전도성 고분자 코팅
대전 Tray	100만개/月	emb00003ec021e9.jpg 대전 Tray	EPS 대전성 코팅	15만개/月	emb00003ec021ea.jpg PS 대전성 코팅

(2) 시장점유율

최근 전도성 고분자 코팅시장은 그 적용분야가 다양하고 관련된 연관산업이 많은 특성과 중소기업들의 가세로 국내시장 전체 생산량 및 판매량 등에 대한 집계가 되지 않아 정확한 시장점유을은 산정하기 어렵습니다.&cr

(3) 시장의 특성&cr

(가) 첨단기술이 필요한 소규모 다품종 IT-NT Fusion 제품

전도성 고분자 응용산업은 소량 다품종, 주문자 생산방식, 신속 납기 등의 산업 특성상 신속하고 유연한 조직이 요구되기 때문에, 자본력이 있다고 하더라도 대규모 기업및 국외기업이 진입하기가 어려운 산업입니다. 또한 제품단가 면에서도 연구개발, 고객요구에 즉각 대응하는 기술 서비스 및 제품공정 등 숙련된 전문인력이 요구되는 분야이기 때문에, 대기업 및 국외기업이 참여할 경우, 인건비 부담으로 현실적인 진입이 불가능한 형태 입니다. 아울러 기술 및 품질 면에서 기존에 검증된 업체 또는 공동개발한 업체, 적기에 납기가 가능한 업체를 선호하는 경향이 강하므로 초기에 적기 대응하여 공급업체로 선정될 경우 타 업체로 변경하거나 교체하기가 쉽지 않아 후발업체들과의 비교 우위를 계속 점할 수 있습니다.

(나) 삼성, LG, Nokia등에서 사용 승인서가 필요한 제품

당사의 주력 산업인 전도성 플라스틱 쉬트 및 내첨용 대전방지 플라스틱 산업의 구조는 삼성 및 LG등의 대기업에서 사용허가 승인절차를 거쳐서 진공 성형업체 또는 조립업체 등의 수요자에게 공급하는 체계입니다. 또한 반도체 및 디스플레이 관련 제품들은 생산Line등에서 품질 인증을 받기가 매우 까다롭고 품질평가 기간도 짧게는 6개월, 대부분의 경우 12개월 이상이 소요되며, 일단 시장진입에 성공하면 새로운 경쟁업체가 신규 진입하기에 대단히 어려운 특성이 있습니다. 즉, 전자 부품 Package관련 생산업체들은 신규제품 적용시 삼성 및 LG등에서 승인된 전도성 sheet만 사용이 가능하며, 이를 진공 성형 업체들에게 통보하여 구매하는 형식으로 진행됩니다. 즉, 삼성/LG 승인 후 진공 성형 업체에 판매하는 영업형식입니다. 진공 성형 업체들을 예들 들면, 삼성 (이에스디웍, MBM, 비아이이엠티, 성곡, 미래컴 등) 및 LG (목삼, 성곡, 아스텍 등) 승인된 전도성 플라스틱 sheet만 구매하여 사용합니다.

(다) 까다로운 검증절차를 거처야 하므로 신생 제조업체 및 국외 업체 참여 불가능

따라서 기존에 검증된 또는 허가된 재료를 절대적으로 선호하는 경향이 강하므로, 초기에 적기 대응하여 신제품을 납품하는 경우, 그 납품 업체가 독점형태로 거래를 유지하는 성향이 있습니다. 또한 소량 다품종, 주문자생산 방식, 그리고 신속 납기 등의 산업 특성상 외국기업 및 신규 신생기업 등이 경쟁에 참여하기란 현실적으로 불가능한 형태입니다.

(라) LCD 관련 첨단 대전방지 보호필름 시장 상황

대전방지 보호필름 제품은 성형 등과 같은 공정이 불필요하므로 (즉, film을 연신 할 필요가 없으므로) 전도성 코팅 조성물의 개발 및 시장진입은 비교적 용이합니다. 그러나 LCD 관련 보호필름은 외피부분 및 점착부분 모두 대전방지기능이 부가된 제품만 사용이 가능하며 시장 경쟁력을 갖고 있습니다. 그렇지 못한 보호필름 (외피 부분만 대전방지 기능)은 저가의 보호필름 시장인 전자부품 완제품의 모니터 보호용 이외의 시장 진입에 적합합니다. 고가의 보호필름 시장은 LCD관련 Back-Light Unit, 편광판, 확산판 및 도광판 등에 사용되는 첨단 보호필름 시장으로 국내 2개 ~ 3개 전문 업체에서 크린룸 시설을 갖추고 생산을 합니다.

(4) 신규사업 등의 내용 및 전망

당사는 당 보고서 제출일 현재 추진하고자 하는 신규사업은 없습니다. &cr

(5) 조직도

회사 조직도.jpg 회사 조직도

2. 주주총회 목적사항별 기재사항 □ 정관의 변경

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

※ 해당사항이 없습니다.

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용	변경후 내용	변경의 목적
제12조(주식의 소각)&cr①회사는 이사회의 결의로 발행주식총수의 100분의 30 범위 내에서 주주에게 배당할 이익으로 주식을 소각할 수 있다.&cr②제1항의 규정에 의한 주식의 소각은 회사가 자기주식을 취득하여 소각하는 방법으로 한다.	제12조(주식의 소각)&cr 회사는 이사회의 결의에 의하여 회사가 보유하는 자기주식을 소각할 수 있다.&cr &cr ② 삭제 &cr &cr	배당과 관련한 &cr내용 삭제
제13조 (명의개서대리인)&cr③회사는 주주명부 또는 그 복본을 명의개선대리인의 사무취급장소에 비치하고, 주식의 명의개서, 질권의 등록 또는 말소, 신탁재산의 표시 또는 말소, 주권의 발행, 신고의 접수, 기타 주식에 관한 사무는 명의개서대리인으로 하여금 취급케한다. 다만, '주식사채 등의 전자등록에 관한 법률 시행령’ 개정에 따라 전자등록계좌부에 주식 등을 전자등록하는 경우 주식의 전자등록, 주주명부의 관리, 기타 주식에 관한 사무는 명의개서대리인으로 하여금 취급케 한다.&cr④ 제3항의 사무취급에 관한 절차는 명의개서대리인의 증권의명의개서대행 등에 관한 규정에 따른다.	제13조 (명의개서대리인)&cr③회사는 주주명부 또는 그 복본을 명의개서대리인의 사무취급장소에 비치하고, 주식의 전자등록, 주주명부의 관리, 기타 주식에 관한 사무는 명의개서대리인으로 하여금 취급케 한다.&cr&cr&cr&cr&cr&cr&cr&cr&cr④ 제3항의 사무취급에 관한 절차는 명의개서대리인의 증권의명의개서대행 업무규정에 따른다.	불필요한 문구 &cr삭제
제15조 (주주 등의 주소, 성명, 인감 또는 서명 등 신고) ①주주와 등록질권자는 그 성명, 주소 및 인감 또는 서명등을 명의개서대리인에 신고하여야 한다. ②외국에 거주하는 주주와 등록질권자는 대한민국 내에 통지를 받을 장소와 대리인을 정하여 신고하여야 한다. ③제1항 및 제2항에 정한 사항에 변동이 있는 경우에도 이에 따라 신고하여야 한다. ④제1항에서 제3항은 「주식·사채등의 전자등록에 관한 법률 시행령」개정에 따라 전자등록계좌부에 주식등을 전자등록하는 경우에는 삭제한다.	제15조 (주주 등의 주소, 성명, 인감 또는 서명 등 신고)&cr ① (삭제)&cr&cr&cr② (삭제)&cr&cr&cr&cr③ (삭제) &cr&cr&cr④ (삭제)	불필요한 조항 &cr삭제
제16조의2 (사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리의 전자등록) 이 회사는 사채권 및 신주인수권증권을 발행하는 대신 전자등록기관의 전자등록계좌부에 사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리를 전자등록한다	제16조의2 (사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리의 전자등록)&cr (삭제)	불필요한 조항 &cr삭제
제17조 (전환사채의 발행 및 배정) ①이 회사는 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회결의로 주주 외의 자에게 전환사채를 발행 할 수 있다. 1.사채의 액면총액이 3,000억원을 초과하지 않는 범위 내에서 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제10조 제1항 제1호 외의 방법으로 특정한 자(이 회사의 주주를 포함한다)에게 사채를 배정하기 위하여 사채 인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식으로 전환사채를 발행하는 경우 2.사채의 액면총액이 3,000억원을 초과하지 않는 범위 내에서 제10조 제1항 1호 외의 방법으로 불특정 다수인(이 회사의 주주를 포함한다)에게 사채인수의 청약을 할 기회를 부여하고 이에 따라 청약을 한 자에 대하여 사채를 배정하는 방식으로 전환사채를 발행하는 경우&cr&cr②제1항 제2호의 방식으로 사채를 배정하는 경우에는 이사회의 결의로 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방식으로 사채를 배정하여야 한다. 1.사채인수의 청약을 할 기회를 부여하는 자의 유형을 분류하지 아니하고 불특정 다수의 청약자에게 사채를 배정하는 방식 2.주주에 대하여 우선적으로 사채인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하고 청약되지 아니한 사채가 있는 경우 이를 불특정 다수인에게 사채를 배정 받을 기회를 부여하는 방식 3.투자매매업자 또는 투자중개업자가인수인 또는 주선인으로서 마련한 수요예측 등 관계 법규에서 정하는 합리적인 기준에 따라 특정한 유형의 자에게 사채인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하는 방식 ③제1항의 전환사채에 있어서 이사회는 그 일부에 대하여만 전환권을 부여하는 조건으로도 이를 발행할 수 있다. ④전환으로 인하여 발행하는 주식은 주식회사 엔에스엠의 [기명식 보통주]로 하고 전환가액은 주식의 액면금액 또는 그 이상의 가액으로 사채발행시 이사회가 정한다. ⑤전환을 청구할 수 있는 기간은 당해사채의 발행일 후 1월이 경과하는 날로부터 그 상환기일의 직전 일까지로 한다. 그러나 위 기간 내에서 이사회의 결의로써 전환청구기간을 조정할 수 있다. ⑥전환으로 인하여 발행하는 신주에 대한 이익의 배당에 대하여는 제11조의 규정을 준용한다.	제17조 (전환사채의 발행 및 배정)&cr ①이 회사는 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회결의로 주주 외의 자에게 전환사채를 발행 할 수 있다.&cr 1. 사채의 액면총액이 100억원 을 초과하지 않는 범위 내에서 일반공모의 방식으로 전환사채를 발행하는 경우&cr&cr&cr&cr&cr&cr&cr&cr2. 사채의 액면총액이 100억원 을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금 조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 전환사채를 발행하는 경우&cr 3. 사채의 액면총액이 100억원을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산/판매/자본제휴를 위하여 그 상대방에게 전환사채를 발행하는 경우&cr ② (삭제)&cr &cr&cr&cr&cr&cr&cr&cr&cr&cr&cr&cr&cr&cr&cr&cr&cr&cr&cr③ (삭제)&cr&cr&cr&cr④ (좌동)&cr&cr&cr&cr&cr⑤ (좌동)&cr&cr&cr&cr&cr&cr⑥ (좌동)	불필요한 조항 삭제 및 과도한 발행한도 조정
제18조 (신주인수권부사채의 발행및 배정) ①이 회사는 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회결의로 주주 외의 자에게 신주인수권부사채를 발행 할 수 있다. 1.사채의 액면총액이 3,000억원을 초과하지 않는 범위 내에서 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제10조 제1항 제1호 외의 방법으로 특정한 자(이 회사의 주주를 포함한다)에게 사채를 배정하기 위하여 사채 인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식으로 신주인수권부사채를 발행하는 경우 2.사채의 액면총액이 3,000억원을 초과하지 않는 범위 내에서 제10조 제1항 1호 외의 방법으로 불특정 다수인(이 회사의 주주를 포함한다)에게 사채인수의 청약을 할 기회를 부여하고 이 이에 따라 청약을 한 자에 대하여 사채를 배정하는 방식으로 신주인수권부사채를 발행하는 경우 ②제1항 제2호의 방식으로 사채를 배정하는 경우에는 이사회의 결의로 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방식으로 사채를 배정하여야 한다. 1.사채인수의 청약을 할 기회를 부여하는 자의 유형을 분류하지 아니하고 불특정 다수의 청약자에게 사채를 배정하는 방식 2.주주에 대하여 우선적으로 사채인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하고 청약되지 아니한 사채가 있는 경우 이를 불특정 다수인에게 사채를 배정 받을 기회를 부여하는 방식 3.투자매매업자 또는 투자중개업자가인수인 또는 주선인으로서 마련한 수요예측 등 관계 법규에서 정하는 합리적인 기준에 따라 특정한 유형의 자에게 사채인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하는 방식 ③신주인수를 청구할 수 있는 금액은 사채의 액면총액을 초과하지 않는 범위내에서 이사회가 정한다. ④신주인수권의 행사로 발행하는 주식은 [기명식 보통주]로 하고 전환가액은 주식의 액면금액 또는 그 이상의 가액으로 사채발행 시 이사회가 정한다. ⑤신주인수권을 행사할 수 있는 기간은 당해 사채발행일 후 1월이 경과하는 날로부터 그 상환기일의 직전 일까지로 한다. 그러나 위 기간 내에서 이사회의 결의로써 신주인수권의 행사기간을 조정할 수 있다. ⑥신주인수권의 행사로 인하여 발행하는 신주에 대한 이익의 배당에 대하여는 제11조의 규정을 준용한다.	제18조 (신주인수권부사채의 발행및 배정)&cr ①이 회사는 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회결의로 주주 외의 자에게 신주인수권부사채를 발행 할 수 있다.&cr 1.사채의 액면총액이 100억원 을 초과하지 않는 범위 내에서 일반공모의 방법으로 신주인수권부사채를 발행하는경우&cr&cr&cr&cr&cr&cr&cr2.사채의 액면총액이 100억원 을 초과하지 않는 범위 내에서 신주인수권부사채를 발행하는 경우&cr 3. 사채의 액면총액이 100억원을 초과하 지 않는 범위 내에서 사업상 중요한기술도입, 연구개발, 생산/판매/자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주인수권부사채를 발행하는 경우&cr ② (삭제)&cr&cr&cr&cr&cr&cr&cr&cr&cr&cr&cr&cr&cr&cr&cr&cr&cr&cr&cr③ (좌동)&cr&cr&cr ④ (좌동)&cr&cr&cr&cr&cr⑤ (좌동)&cr&cr&cr&cr&cr&cr⑥ (좌동)	불필요한 조항 삭제 및 과도한 발행한도 조정
제20조 (소집시기) ①이 회사의 주주총회는 정기주주총회와 임시주주총회로 한다. ②정기주주총회는 매사업년도 종료후3개월 이내에, 임시주주총회는 필요에 따라 소집한다.	제20조 (소집시기)&cr 회사는 매결산기마다 정기주주총회를소집하여야 하고, 필요에 따라 임시주주총회를 소집한다.	불필요한 문구 수정
제33조 (이사의 선임)&cr④이 회사의 사내이사 후보로 추천될 수 있는 자는 주주총회개최일 현재 1년 이상 계속하여 이 회사에 재직한 임, 직원으로 한다. ⑤제4항의 규정에도 불구하고 관련법규에 의해 요구 받거나 회사의 경영상 필요할 경우 이사회 결의를 통해 제4항 소정의 이사후보 자격요건을 적용하지 아니할 수 있다.	제33조 (이사의 선임)&cr ④ (삭제)&cr&cr&cr&cr⑤ (삭제)	불필요한 조항 삭제
제34조 (이사의 임기) 이사의 임기는 3년으로 한다. 그러나 그 임기가 최종의 결산기 종류 후 당해 결산기에 관한 정기주주총회 전에 만료될 경우에는 그 총회의 종결시까지 그 임기를 연장한다.	제34조 (이사의 임기)&cr ① (좌동)&cr&cr&cr&cr&cr ②보궐선임된 이사의 임기는 전임자의 잔여기간으로 한다.	보궐 선임 관련 조항 신설
제35조 (이사의 보선)&cr①이사 중 결원이 생긴 때에는 주주총회에서 이를 선임한다. 그러나 이 정관 제32조에서 정하는 원수를 결하지아니하고 업무수행상 지장이 없는 경우에는 그러하지 아니한다. ②사외이사가 사임사망 등의 사유로 인하여 정관 제32조에서정하는 원수를 결한 경우에는 그 사유가 발생한 후 최초로 소집되는 주주총회에서 그 요건에 총족되도록 하여야 한다.	제35조 (이사의 보선)&cr ① (삭제)&cr&cr&cr&cr&cr② (삭제)&cr	이사의 보선 &cr조항 삭제
<신설>	제35조 (이사의 의무) ①이사는 법령과 정관의 규정에 따라 회사를 위하여 그 직무를 충실하게 수행하여야 한다. ②이사는 선량한 관리자의 주의로서 회사를 위하여 그 직무를수행하여야 한다. ③이사는 재임중뿐만 아니라 퇴임후에도 직무상 지득한 회사의 영업상 비밀을 누설하여서는 아니 된다. ④이사는 회사에 현저하게 손해를 미칠 염려가 있는 사실을 발견한 때에는즉시 감사에게 이를 보고하여야 한다.	이사의 의무 &cr조항 신설
제38조 (이사의 보고의무) ①이사는 3월에 1회 이상 업무의 집행상황을 이사회에 보고하여야 한다. ②이사는 회사에 현저하게 손해를 미칠 염려가 있는 사실을 발견한 때에는즉시 감사에게 이를 보고하여야 한다.	제38조 (이사의 보고의무)&cr ① (삭제)&cr&cr② (삭제)	이사의 보고 &cr의무 조항 삭제
제39조 (이사의 회사에 대한 책임감경) ①이 회사는 주주총회 결의로 이사의 상법 제399조에 따른 책임을 그 행위를 한 날 이전 최근 1년 간의 보수액(상여금과 주식매수선택권의 행사로 인한 이익 등을 포함한다)의 6배(사외이사의 경우는 3배)를 초과하는 금액에 대하여 면제할 수 있다. ②이사가 고의 또는 중대한 과실로 손해를 발생시킨 경우와 이사가 상법 제397조(겸업금지), 제397조의 2(회사기회유용금지) 및 상법 제398조(자기거래금지)에 해당하는 경우에는 제 1항의 규정을 적용하지 아니한다.	제39조 (이사의 회사에 대한 책임감경)&cr ① (삭제)&cr&cr&cr&cr&cr&cr&cr ② (삭제)	이사의 책임 &cr감경 조항 삭제
제40조 (이사회의 구성과 소집)&cr②이사회는 대표이사(사장) 또는 이사회에서 따로 정한 이사가있을 때에는 그 이사가 회일 1일전에 각 이사 및 감사에게 통지하여 소집한다. 그러나 이사 및 감사 전원의 동의가 있을 때에는 소집절차를 생략할 수 있다.&cr	제38조 (이사회의 구성과 소집)&cr ②이사회는 대표이사(사장) 또는 이사회에서 따로 정한 이사가있을 때에는 그 이사가 회일 1일전에 각 이사 및 감사에게 통지하여 소집하며, 소집권자인 이사가 정당한 이유 없이 이사회 소집을 거절하는 경우에는 다른 이사가 이사회를 소집할 수 있다. 그러나 이사 및 감사 전원의 동의가 있을 때에는 소집절차를 생략할 수 있다.&cr ④이사는 3개월에 1회 이상 업무의 집행상황을 이사회에 보고하여야 한다.	업무집행 상황 관련 내용 추가
제41조 (이사회의 결의방법)&cr①이사회의 결의는 이사 과반수의 출석과 출석이사의 과반수로 한다. 다만상법 제397조의2(회사기회유용금지) 및 제398조(자기거래금지)에 해당하는 사안에 대한 이사회 결의는 이사 3분의 2 이상의 수로 한다.	제39조 (이사회의 결의방법)&cr ①이사회의 결의는 법령과 정관에 다른 정함이 있는 경우를 제외하고는 이사 과반수의 출석과 출석이사의 과반수로 한다.	일부내용 추가
제36조 (대표이사 등의 선임)&cr ②대표이사는 본 회사를 대표하고 대표이사가 수 명일 때는 각자 회사를 대표하되 이사회의 결의로 공동대표 규정을 정할 수 있다.	제42조 (대표이사의 선임 및 직무)&cr ②대표이사(사장)는 회사를 대표하고 회사의 업무를 총괄한다.	내용 일부 수정 적용
제51조 (영업연도)&cr당 회사의 영업연도는 매년 1월 1일부터 당년 12월 31일까지로 한다.	제49조 (사업연도) 당 회사의 사업연도는 매년 1월 1일부터 당년 12월 31일까지로 한다.	일부내용 수정
제52조 (재무제표, 영업보고서의 작성비치) ①회사의 대표이사(사장)은 정기주주총회회일 또는 사업보고서 제출기한의 6주간전에 다음의 서류와 그 부속명세서 및 영업보고서를 작성하여 감사의 감사를 받아야 하며, 다음 각호의 서류와 영업보고서를 정기총회에 제출하여야 한다.&cr1.재무상태표(대차대조표) 2.손익계산서 3.그 밖에 회사의 재무상태와 경영성과를 표시하는 것으로서 상법시행령에서 정하는 서류 ②이 회사가 상법시행령에서 정하는 연결재무제표 작성대상회사에 해당하는 경우에는 제1항의 각 서류에 연결재무제표를 포함한다. ③감사는 정기주주총회일 또는 사업보고서 제출기한의 1주전까지 감사보고서를 대표이사(사장)에게 제출하여야 한다. ④대표이사(사장)은 제1항의 서류와 감사보고서를 정기주주총회 회일의 1주간 전부터 본사에 5년간, 그 등본을 지점에 3년간 비치하여야 한다. &cr&cr&cr&cr&cr⑤ 대표이사(사장)은 제1항 각 서류에대한 주주총회의 승인을 얻은 때에는 지체없이 대차대조표와 외부감사인의감사의견을 공고하여야 한다.	제50조 (재무제표 등의 작성 등)&cr&cr ①회사의 대표이사(사장)은 상법 제447조 및 제447조의2의 각 서류를 작성하여 이사회의 승인을 얻어야 하고, 정기주주총회회일 또는 사업보고서 제출기한의 6주간전에 각 서류를 감사에게 제출하여야 한다.&cr&cr 1. (삭제)&cr2. (삭제)&cr3. (삭제)&cr&cr&cr② (삭제)&cr&cr&cr&cr③ (좌동)&cr&cr&cr&cr④ (좌동)&cr &cr&cr&cr④대표이사(사장)는 상법 제447조의 서류를 정기주주총회에 제출하여 승인을 얻어야 하며, 제447조의2의 서류를 정기주주총회에 제출하여 그 내용을 보고하여야 한다.&cr ⑤ (좌동)	일부내용 수정
제54조 (이익금의 처분)&cr매기 총수입금에서 총지출금을 공제한 이익금으로 하여 이를 다음과 같이처분한다. 이회사는 매사업연도의 처분전 이익잉여금을 다음과 같이 처분한다.&cr2. 기타의 법정적립금	제52조 (이익금의 처분)&cr 이 회사는 매사업연도의 처분전 이익잉여금을 다음과 같이 처분한다.&cr&cr&cr&cr 2. 기타의 법정 준비금	일부내용 삭제 및 수정
제55조 (이익 배당)&cr②이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.	제53조 (이익 배당)&cr ②이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 종류주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 같은 종류의 주식으로도 할 수 있다.	일부내용 삭제 및 수정
제56조 (최초의 영업연도) 당 회사의 최초의 영업연도는 회사설립일로부터 당년 12월 31일까지로 한다.	제56조 (최초의 영업연도)&cr (삭제)	불필요한 조항 삭제
제57조 (규정 외 사항) 이 회의 정관에 정함이 없는 사항은 상법 및 기타 법령에 따른다.	제57조 (규정 외 사항)&cr (삭제)	불필요한 조항 삭제
제58조 (시행일)&cr본 정관은 2021년 3월 19일부터 시행한다.	제58조 (시행일)&cr(삭제)	불필요한 조항 삭제
	<부칙>&cr 1.이 정관은 2021년 12월 06일부터 개정, 시행한다.	부칙 수정

※ 기타 참고사항

- 해당사항이 없습니다.

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명	생년월일	사외이사&cr후보자여부	감사위원회 위원인 이사 분리선출 여부	최대주주와의 관계	추천인
이규한	1963.12.05	여	부	없음	이사회
정기도	1975.05.28	부	부	임원	이사회
총 ( 2 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명	주된직업	세부경력		해당법인과의&cr최근3년간 거래내역
기간	내용
---	---	---	---	---
이규한	(주)텔로팜 &cr연구소장	2009년 ~ 2016년	前) (주)기가레인 전무이사	없음
2017년 ~ 현재	現) (주)텔로팜 연구소장	없음
정기도	에스맥(주) 상무	2016.03 ~ 현재	現) 에스맥(주) 상무	없음
2018.05 ~ 현재	現) (주)엔에스엠 사내이사	없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명	체납사실 여부	부실기업 경영진 여부	법령상 결격 사유 유무
이규한	없음	없음	없음
정기도	없음	없음	없음

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

[이규한 사외이사 후보자]&cr경영 최고 의사결정주체의 일원으로서 책임감을 가지고 임무를 수행하며, 주주의 가치 증진과 발전을 회사경영의 1차 목표로 삼겠으며 이사회를 통하여 적법하고 윤리적이며 원칙을 준수하는 경영활동을 함으로써,회사가 주주뿐 아니라 제반여건이 허용하는 범위 내에서주요 이해관계자의 신뢰를 받을 수 있도록 노력하겠습니다.&cr전문성과 경험을 살려 이사회에 적극 참여함으로써 임무를 성실히 수행하되, 독립적인 지위에서 의사결정을 하고 이사회가 회사의 경영에 관한 감독기능을 충실히 수행하도록 노력하겠습니다.

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

[이규한 사외이사 후보자]&cr본 후보자는 금속공학 분야의 전문가로 당사의 전방산업인 전자/IT, 디스플레이 등 관련 사업의 폭넓은 전문지식과 업무수행 경험을 바탕으로 주요 업무 분야에 대한 전문성과 균형있는 시각을 보유하고 있으며, 각종 현안에 대한 신속하고 효과적인 의사결정을 통해 회사의 장기적 성장과 발전에 기여할 적임자로 판단되어 사외이사 후보자로 추천함.&cr&cr [정기도 기타비상무이사 후보자]&cr본 후보자는 폭넓은 회계관련 전문지식 및 업무경험을 보유하고 있어 각종 현안에 대한 신속하고 효과적인 의사결정을 통해 회사의 장기적 성장과 발전에 기여할 적임자로 판단되어 기타비상무이사 후보자로 추천함.

확인서 확인서(이규한 사외이사 후보자).jpg 확인서(이규한 사외이사 후보자)

확인서(정기도 기타비상무이사 후보자).jpg 확인서(정기도 기타비상무이사 후보자)

※ 기타 참고사항

- 해당사항이 없습니다.

IV. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

가. 제출 개요 --

제출(예정)일	사업보고서 등 통지 등 방식

※ 임시주주총회 개최로 해당사항이 없습니다.&cr

나. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

※ 임시주주총회 개최로 해당사항이 없습니다.

※ 참고사항

□ 코로나19(COVID-19) 관련 안내에 관한 사항&cr- 코로나19(COVID-19) 확산과 관련하여 주주총회 개최일에는 체온측정 결과에 따라 별열 등 증상이 의심되는 주주에 대해서는 주주총회장 출입이 제한될 수 있으니 주주분들께서는 이 점 양해 부탁드립니다.&cr&cr- 당사는 질병 예방을 위하여 주주총회 참석시 보건용 마스크 착용을 의무화하고 손소독제 비치 등 방역에 최선을 다할 것입니다. 총회에 참석하시는 주주분들은 감염병 예방을 위하여 진행요원의 안내에 적극 협조를 부탁드립니다.&cr&cr- 코로나 19로 인해 방역이 강화될 경우, 임시주주총회 소집과 관련하여 일시, 장소 등 세부 변경사항 승인권한을 대표이사에게 위임함을 알려드립니다.