EXEM CO., LTD.

Major Shareholding Notification • Nov 23, 2021

주식등의 대량보유상황보고서(일반) 3.8 엑셈 1101 0001 20211122 주식등의 대량보유상황보고서 2021년 11월 22일2021년 11월 23일(주)아이비케이캐피탈

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)
&cr&cr
금융위원회 귀중	보고의무발생일　 :
한국거래소 귀중	보고서작성기준일 :
	보고자 :

&cr

엑셈기타변동2,500,0006.991,459,0004.01----전환사채 보통주 전환 및 매각에 따른 변동보고

요약정보
발행회사명	발행회사와의 관계
보고구분
보유주식등의 수 및 보유비율		보유주식등의 수	보유비율
직전 보고서
이번 보고서
주요계약체결 주식등의 수 및 비율		주식등의 수	비율
직전 보고서
이번 보고서
보고사유

&cr

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항 엑셈205100코스닥상장법인35,132,273

회사명	회사코드
법인구분	의결권있는 발행주식 총수(주)

2. 대량보유자에 관한 사항 가. 보고자

(1) 보고자 개요

변동연명금융기관대한민국(주)아이비케이캐피탈IBK Capital Corporation서울 강남구 테헤란로220-81-28519여신전문금융업-(주)아이비케이캐피탈IB1부대리02-531*****권민정02-531***********_kwon@naver.com

보고구분
보고자 구분	국 적
성명(명칭)	한글	한자(영문)
주소(본점소재지)&cr[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]	생년월일 또는&cr사업자등록번호 등
직업(사업내용)	발행회사와의 관계
업무상 연락처&cr및 담당자	소속회사	부서
직위	전화번호
성명	팩스번호
이메일 주소

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당) [단위:백만원]

여신전문금융업법에 따라 설립된 법인9,280,8257,999,0761,281,749265,451최현숙주주총회 및 이사회중소기업은행100

법적성격
자산총액&cr(또는 운용자산총액)	부채총액
자본총액	자본금
대표자
의사결정기구&cr(의사결정권자)
최대주주&cr(최다출자자)	최대주주 지분율(%)

재무정보 기준일 : 2021.09.30.(연결기준)&cr

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

1아이비케이씨동양중소중견그로쓰2013사모투자전문회사국내법인운용펀드120-88-17555대한민국서울 중구 을지로사모투자전문회사기타2유안타인베스트먼트(주)국내법인공동보유자120-81-53606대한민국서울 중구 을지로창업투자, 기업투자기타

연번	성 명&cr(명칭)	구분	보고자와의구체적 관계	생년월일&cr또는&cr사업자등록&cr번호 등	국적	주 소&cr(소재지)	직 업&cr(사업내용)	발행회사와의 관계

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 의한 사모투자전문회사58,9614,25754,70351,324(주)아이비케이캐피탈, 유안타인베스트먼트(주)사원총회 및 투자심의위원회한국산업은행50

법적성격
자산총액&cr(또는 운용자산총액)	부채총액
자본총액	자본금
대표자
의사결정기구&cr(의사결정권자)
최대주주&cr(최다출자자)	최대주주 지분율(%)

재무정보 기준일 : 2020.12.31.&cr&cr【특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】

한국 산업은행법에 의하여 설립된 국책은행251,852,045221,469,51530,382,53020,765,729이동걸주주총회 및 이사회대한민국 정부100

법적성격
자산총액&cr(또는 운용자산총액)	부채총액
자본총액	자본금
대표자
의사결정기구&cr(의사결정권자)
최대주주&cr(최다출자자)	최대주주 지분율(%)

재무정보 기준일 : 2020.12.31.&cr

2. 유안타인베스트먼트 [단위:백만원]

법적성격	중소기업창업지원법에 의거 창업중소기업에 대한 투자 및 창업투자조합의 관리를 목적으로 설립된 벤처캐피탈
자산총액&cr(또는 운용자산총액)	80,236	부채총액	1,468
자본총액	78,767	자본금	32,003
대표자	양기석
의사결정기구&cr(의사결정권자)	주주총회 및 이사회
최대주주&cr(최다출자자)	유안타증권	최대주주 지분율(%)	100

재무정보 기준일 : 2020.12.31.&cr&cr【특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】 [단위:백만원]

법적성격	자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 의거 설립된 증권사
자산총액&cr(또는 운용자산총액)	14,812,982	부채총액	13,240,433
자본총액	1,572,548	자본금	1,062,543
대표자	궈밍쩡, 황웨이청
의사결정기구&cr(의사결정권자)	주주총회 및 이사회
최대주주&cr(최다출자자)	Yuanta Securities Asia Financial Services Limited	최대주주 지분율(%)	57.39

재무정보 기준일 : 2021.09.30.(연결기준)

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) &cr

(1) 집합투자업자 개요

--------------

연번	명칭	사업자등록&cr번호 등	대상 집합&cr투자기구	국적	주 소&cr(소재지)	비고

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격	-
자본금	-	운용자산총액	-
대표자	-
의사결정기구&cr(의사결정권자)	-
최대주주&cr(법인 대표자)	-	최대주주 지분율	-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율 2018년 06월 08일(주)아이비케이캐피탈22,500,0006.99--33,249,3622021년 11월 23일(주)아이비케이캐피탈21,459,0004.01209,0000.5935,132,273-1,041,000-2.98209,0000.591,882,911

| | 보고서&cr작성기준일 | 보고자 | | 주식등 | | 주권 | | 의결권 있는 발행주식&cr총수(주) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 본인 성명 | 특별관계자수 | 주식등의 수&cr(주) | 비율&cr(%) | 주식수&cr(주) | 비율&cr(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 직전보고서 |
| 이번보고서 |
| 증 감 | | | |

4. 보유목적 1. 경영권 참여를 목적으로 회사의 업무집행에 중요한 사항이 발생할 경우 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정&cr2. 적극적 경영참여를 통한 기업구조 개선&cr3. 신사업 추진을 위한 경영지원

5. 변동[변경]사유 전환사채 보통주 전환 및 매각매각-

변동방법
변동사유
변경사유

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역 가. 주식등의 종류별 보유내역 (주)아이비케이캐피탈220-81-28519-----------아이비케이씨동양중소중견그로쓰 2013 사모투자 전문회사120-88-17555209,000---1,250,000----1,459,0004.01유안타인베스트먼트(주)120-81-53606-----------

| 관 계 | 성 명&cr(명칭) | 생년월일&cr또는&cr사업자&cr등록번호 등 | 보유주식등의 내역 | | | | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 주 권 | | | 신주&cr인수권이&cr표시된것 | 전환&cr사채권 | 신주&cr인수권부&cr사채권 | 교환&cr사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 의결권&cr있는&cr주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr상환될주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr전환될 주식 | 주수&cr(주) | 비율&cr(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별&cr관계자 |
| | | | A | a1 | a2 | B | C | D | E | F | G | | |
| H | | | | | | | |

35,132,2731,250,0004.010.59

| 의결권있는&cr발행주식 총수(I) | 보유잠재주식의 수&cr(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) | 보유비율(%) | |
| --- | --- | --- |
| 주식등의 보유비율&cr[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 | 주권의 보유비율&cr(A / I) × 100 |
| --- | --- | --- |

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정&cr

나. 보유형태별 보유내역 (주)아이비케이캐피탈220-81-28519---------아이비케이씨동양중소중견그로쓰 2013 사모투자 전문회사120-88-175551,459,000------1,459,0004.01유안타인베스트먼트(주)120-81-53606---------

| 관계 | 성명&cr(명칭) | 생년월일&cr또는&cr사업자&cr등록번호 등 | 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 &cr법률 시행령 제142조) 형태 | | | | | | | 합계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 제1호 | 제2호 | 제3호 | 제4호 | 제5호 | 제6호 | 제7호 | 주수 | 비율 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별&cr관계자 |

&cr※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)&cr&cr - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우&cr - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우&cr - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우&cr - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우&cr - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우&cr - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우&cr - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의&cr 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약 가. 계약 여부 없음

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용 ---------------------------

연번	성명&cr(명칭)	보고자와의&cr관계	생년월일 또는&cr사업자등록번호 등	주식등의&cr종류	주식등의&cr수	계약 &cr상대방	계약의&cr종류	계약체결&cr(변경)일	계약&cr기간	비율	비고
합계(주식등의 수)					합계(비율)

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항 --------------

연번	주식등의 수	대출금액	채무자	이자율	담보&cr유지비율	기타

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함) (주)아이비케이캐피탈본인000000000000

| 명칭 | 보고자와의&cr관계 | 계정별 내역 | | | | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 자기계정(주) | 비율(%) | 고객계정(주) | 비율(%) | 계(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 합 계 | |

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표 (주)아이비케이캐피탈220-81-28519-----------아이비케이씨동양중소중견그로쓰 2013 사모투자 전문회사120-88-17555209,000----1,250,000-----1,041,000-2.98유안타인베스트먼트(주)120-81-53606-----------

| 관 계 | 성 명&cr(명칭) | 생년월일&cr또는&cr사업자&cr등록번호 등 | 증감주식등의 내역 | | | | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 주 권 | | | 신주&cr인수권이&cr표시된것 | 전환&cr사채권 | 신주&cr인수권부&cr사채권 | 교환&cr사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 의결권&cr있는&cr주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr상환될주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr전환될 주식 | 주수&cr(주) | 비율&cr(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별&cr관계자 |

2. 세부변동내역 아이비케이씨동양중소중견그로쓰 2013 사모투자 전문회사120-88-175552021년 09월 28일전환사채의권리행사(+)의결권있는 주식-1,250,0001,250,0004,000행사가액아이비케이씨동양중소중견그로쓰 2013 사모투자 전문회사120-88-175552021년 09월 28일전환권등소멸(-)전환사채권2,500,000-1,250,0001,250,0004,000행사가액아이비케이씨동양중소중견그로쓰 2013 사모투자 전문회사120-88-175552021년 10월 20일장내매도(-)의결권있는 주식1,250,000-10,0001,240,000(5,017)평균 주당&cr매도가격아이비케이씨동양중소중견그로쓰 2013 사모투자 전문회사120-88-175552021년 10월 21일장내매도(-)의결권있는 주식1,240,000-10,3761,229,624(5,018)평균 주당&cr매도가격아이비케이씨동양중소중견그로쓰 2013 사모투자 전문회사120-88-175552021년 10월 22일장내매도(-)의결권있는 주식1,229,624-143,6241,086,000(5,044)평균 주당&cr매도가격아이비케이씨동양중소중견그로쓰 2013 사모투자 전문회사120-88-175552021년 10월 25일장내매도(-)의결권있는 주식1,086,000-39,0041,046,996(5,027)평균 주당&cr매도가격아이비케이씨동양중소중견그로쓰 2013 사모투자 전문회사120-88-175552021년 10월 26일장내매도(-)의결권있는 주식1,046,996-19,6261,027,370(5,061)평균 주당&cr매도가격아이비케이씨동양중소중견그로쓰 2013 사모투자 전문회사120-88-175552021년 11월 22일장내매도(-)의결권있는 주식1,027,370-507,370520,000(5,045)평균 주당&cr매도가격아이비케이씨동양중소중견그로쓰 2013 사모투자 전문회사120-88-175552021년 11월 23일장내매도(-)의결권있는 주식520,000-311,000209,000(5,114)평균 주당&cr매도가격

| 성명&cr(명칭) | 생년월일 또는&cr사업자등록번호 등 | 변동일* | 취득/처분&cr방법 | 주식등의&cr종류 | 변동 내역 | | | 취득/처분&cr단가** | 비 고 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 변동전 | 증감 | 변동후 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역 (1) 취득자금등의 개요 아이비케이씨동양중소중견그로쓰 2013 사모투자 전문회사120-88-17555----

성명	생년월일 또는&cr사업자등록번호등	자기자금(H)	차입금(I)	기타(J)	계(H+I+J)

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천 ㅇ 자기자금의 경우 아이비케이씨동양중소중견그로쓰 2013 사모투자 전문회사120-88-17555매도건으로 자금 불필요

성명	생년월일 또는&cr사업자등록번호등	취득자금등의 조성경위 및 원천