MAUM.AI, INC.

Major Shareholding Notification • Nov 30, 2021

주식등의 대량보유상황보고서(일반) 3.8 (주)마인즈랩 0000 0000 20211123 주식등의 대량보유상황보고서 2021년 11월 23일2021년 11월 30일아이비케이엔에이치스몰자이언트 사모투자전문회사

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)
&cr&cr
금융위원회 귀중	보고의무발생일　 :
한국거래소 귀중	보고서작성기준일 :
	보고자 :

&cr

주식회사 마인즈랩기타신규00340,0005.62----비상장기업의 상장으로 인한 5% 신규보고

요약정보
발행회사명	발행회사와의 관계
보고구분
보유주식등의 수 및 보유비율		보유주식등의 수	보유비율
직전 보고서
이번 보고서
주요계약체결 주식등의 수 및 비율		주식등의 수	비율
직전 보고서
이번 보고서
보고사유

&cr

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항 (주) 마인즈랩377480코스닥상장법인6,044,583

회사명	회사코드
법인구분	의결권있는 발행주식 총수(주)

(*) '21.11.23 (주)마인즈랩 IPO 상장에 따른 RCPS에서 보통주 전환으로, 전환 후 보유주식을 전부 포함한 주식의 총수입니다.

&cr

2. 대량보유자에 관한 사항 가. 보고자

(1) 보고자 개요

신규개별투자회사등대한민국아이비케이엔에이치스몰자이언트 사모투자전문회사IBK-NH Small Giant Private Equity Fund서울특별시 중구 을지로 79(을지로2가)104-86-50072사모투자기타중소기업은행사모투자부 대리02-729*****신지혜0505-0*************e@ibk.co.kr

보고구분
보고자 구분	국 적
성명(명칭)	한글	한자(영문)
주소(본점소재지)&cr[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]	생년월일 또는&cr사업자등록번호 등
직업(사업내용)	발행회사와의 관계
업무상 연락처&cr및 담당자	소속회사	부서
직위	전화번호
성명	팩스번호
이메일 주소

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)&cr (단위: 백만원)

자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 의한 사모투자전문회사61,92645761,46947,033공동업무집행사원(중소기업은행, 엔이치투자증권(주))PEF 투자심의위원회중소기업은행, 엔에이치투자증권(주)-

법적성격
자산총액&cr(또는 운용자산총액)	부채총액
자본총액	자본금
대표자
의사결정기구&cr(의사결정권자)
최대주주&cr(최다출자자)	최대주주 지분율(%)

(*)재무에 관한 사항은 2021.06.30. 기준으로 작성하였습니다.&cr

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

1중소기업은행금융기관공동보유자202-81-00978대한민국서울특별시 중구 을지로79(을지로2가)금융업-2엔에이치투자증권(주)금융기관공동보유자116-81-03693대한민국서울특별시 영등포구 여의대로 108증권중개업-

연번	성 명&cr(명칭)	구분	보고자와의구체적 관계	생년월일&cr또는&cr사업자등록&cr번호 등	국적	주 소&cr(소재지)	직 업&cr(사업내용)	발행회사와의 관계

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)&cr&cr[중소기업은행]&cr (단위: 백만원)

주식회사350,090,354325,382,82424,707,5304,211,365은행장 윤종원주주총회 및 이사회기획재정부59.5

법적성격
자산총액&cr(또는 운용자산총액)	부채총액
자본총액	자본금
대표자
의사결정기구&cr(의사결정권자)
최대주주&cr(최다출자자)	최대주주 지분율(%)

(*)재무에 관한 사항은 2021.06.30. 기준으로 작성하였습니다.&cr&cr

[엔에이치투자증권(주)]&cr (단위: 백만원)

법적성격	주식회사
자산총액&cr(또는 운용자산총액)	62,738,433	부채총액	56,935,559
자본총액	5,802,874	자본금	1,531,275
대표자	정영채(대표이사)
의사결정기구&cr(의사결정권자)	주주총회 및 이사회
최대주주&cr(최다출자자)	농협금융지주	최대주주 지분율(%)	51.79

&cr

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) &cr

(1) 집합투자업자 개요

1중소기업은행202-81-00978아이비케이엔에이치스몰자이언트사모투자전문회사대한민국서울특별시 중구 을지로79(을지로2가)-2엔에이치투자증권(주)116-81-03693아이비케이엔에이치스몰자이언트사모투자전문회사대한민국서울특별시 영등포구 여의대로 108-

연번	명칭	사업자등록&cr번호 등	대상 집합&cr투자기구	국적	주 소&cr(소재지)	비고

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항&cr[중소기업은행]&cr (단위: 백만원)

법적성격	주식회사
자본금	4,211,365	운용자산총액	350,090,354
대표자	은행장 윤종원
의사결정기구&cr(의사결정권자)	주주총회 및 이사회
최대주주&cr(법인 대표자)	기획재정부	최대주주 지분율	59.5

(*)재무에 관한 사항은 2021.06.30. 기준으로 작성하였습니다.&cr&cr

[엔에이치투자증권]&cr (단위: 백만원)

법적성격	주식회사
자본금	62,738,433	운용자산총액	56,935,559
대표자	정영채(대표이사)
의사결정기구&cr(의사결정권자)	주주총회 및 이사회
최대주주&cr(법인 대표자)	농협금융지주	최대주주 지분율	51.79

3. 보유주식등의 수 및 보유비율 --------2021년 11월 30일아이비케이엔에이치스몰자이언트사모투자전문회사2340,0005.62340,0005.626,044,583340,0005.62340,0005.626,044,583

| | 보고서&cr작성기준일 | 보고자 | | 주식등 | | 주권 | | 의결권 있는 발행주식&cr총수(주) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 본인 성명 | 특별관계자수 | 주식등의 수&cr(주) | 비율&cr(%) | 주식수&cr(주) | 비율&cr(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 직전보고서 |
| 이번보고서 |
| 증 감 | | | |

(*) '21.11.23 (주)마인즈랩 상장에 따른 RCPS에서 보통주 전환으로, 전환 후 보유주식을 전부 포함한 주식의 총수입니다.

&cr

4. 보유목적 보고자는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 따른 경영참여형 사모집합투자기구로서, 위 발행회사의 주식 등을 인수하여 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제 154조 제 1창 각호의 어느 하나에 해당하는 것을 위하여 회사 또는 그 임원에 대하여 사실상 영향력을 행사하고 있거나 행사하고자 하는 목적이 있습니다.

5. 변동[변경]사유 ---

변동방법
변동사유
변경사유

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역 가. 주식등의 종류별 보유내역 아이비케이엔에이치스몰자이언트사모투자전문회사104-86-50072340,000--------340,0005.62중소기업은행202-81-00978-----------엔에이치투자증권(주)116-81-0369312,694--------12,6940.21-------------

| 관 계 | 성 명&cr(명칭) | 생년월일&cr또는&cr사업자&cr등록번호 등 | 보유주식등의 내역 | | | | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 주 권 | | | 신주&cr인수권이&cr표시된것 | 전환&cr사채권 | 신주&cr인수권부&cr사채권 | 교환&cr사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 의결권&cr있는&cr주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr상환될주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr전환될 주식 | 주수&cr(주) | 비율&cr(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별&cr관계자 |
| | | | A | a1 | a2 | B | C | D | E | F | G | | |
| H | | | | | | | |

(*) '21.11.23 (주)마인즈랩 IPO 상장에 따른 RCPS에서 보통주 전환으로, 전환 후 보유주식을 전부 포함한 주식의 총수입니다.

&cr

6,044,583-5.625.62

| 의결권있는&cr발행주식 총수(I) | 보유잠재주식의 수&cr(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) | 보유비율(%) | |
| --- | --- | --- |
| 주식등의 보유비율&cr[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 | 주권의 보유비율&cr(A / I) × 100 |
| --- | --- | --- |

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정&cr

나. 보유형태별 보유내역 아이비케이엔에이치스몰자이언트사모투자전문회사104-86-50072340,000------340,0005.62중소기업은행202-81-00978---------엔에이치투자증권(주)116-81-0369312,694------12,6940.21

| 관계 | 성명&cr(명칭) | 생년월일&cr또는&cr사업자&cr등록번호 등 | 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 &cr법률 시행령 제142조) 형태 | | | | | | | 합계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 제1호 | 제2호 | 제3호 | 제4호 | 제5호 | 제6호 | 제7호 | 주수 | 비율 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별&cr관계자 |

&cr※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)&cr&cr - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우&cr - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우&cr - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우&cr - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우&cr - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우&cr - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우&cr - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의&cr 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약 가. 계약 여부 없음

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용 ---------------------------

연번	성명&cr(명칭)	보고자와의&cr관계	생년월일 또는&cr사업자등록번호 등	주식등의&cr종류	주식등의&cr수	계약 &cr상대방	계약의&cr종류	계약체결&cr(변경)일	계약&cr기간	비율	비고
합계(주식등의 수)					합계(비율)

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항 --------------

연번	주식등의 수	대출금액	채무자	이자율	담보&cr유지비율	기타

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함) 중소기업은행공동보유자00--00엔에이치투자증권(주)공동보유자12,6940.21--12,6940.2112,6940.21--12,6940.21

| 명칭 | 보고자와의&cr관계 | 계정별 내역 | | | | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 자기계정(주) | 비율(%) | 고객계정(주) | 비율(%) | 계(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 합 계 | |

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표 아이비케이엔에이치스몰자이언트사모투자전문회사104-86-50072340,000--------340,0005.62중소기업은행202-81-00978-----------엔에이치투자증권(주)116-81-0369312,694--------12,6940.21

| 관 계 | 성 명&cr(명칭) | 생년월일&cr또는&cr사업자&cr등록번호 등 | 증감주식등의 내역 | | | | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 주 권 | | | 신주&cr인수권이&cr표시된것 | 전환&cr사채권 | 신주&cr인수권부&cr사채권 | 교환&cr사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 의결권&cr있는&cr주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr상환될주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr전환될 주식 | 주수&cr(주) | 비율&cr(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별&cr관계자 |

2. 세부변동내역 아이비케이엔에이치스몰자이언트사모투자전문회사104-86-500722021년 11월 23일신규보고(+)의결권있는 주식-340,000340,000취득&cr(17,646)-엔에이치투자증권(주)116-81-036932021년 11월 23일신규보고(+)의결권있는 주식-12,69412,694취득&cr( 30,000)-엔에이치투자증권(주)116-81-036932021년 11월 23일장내매수(+)의결권있는 주식12,69455013,244취득&cr( 29,550 )-엔에이치투자증권(주)116-81-036932021년 11월 23일장내매수(+)의결권있는 주식13,2441,50014,744취득&cr( 31,400 )-엔에이치투자증권(주)116-81-036932021년 11월 23일장내매도(-)의결권있는 주식14,744-2,05012,694처분&cr( 29,650 )-

| 성명&cr(명칭) | 생년월일 또는&cr사업자등록번호 등 | 변동일* | 취득/처분&cr방법 | 주식등의&cr종류 | 변동 내역 | | | 취득/처분&cr단가** | 비 고 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 변동전 | 증감 | 변동후 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역 (1) 취득자금등의 개요 아이비케이엔에이치스몰자이언트 사모투자전문회사104-86-500725,999,844,000--5,999,844,000엔에이치투자증권 주식회사116-81-03693380,820,000--380,820,000

성명	생년월일 또는&cr사업자등록번호등	자기자금(H)	차입금(I)	기타(J)	계(H+I+J)

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천 ㅇ 자기자금의 경우 아이비케이엔에이치스몰자이언트 사모투자전문회사104-86-50072출자자로부터 출자받은 금원엔에이치투자증권 주식회사116-81-03693당사보유 현금

성명	생년월일 또는&cr사업자등록번호등	취득자금등의 조성경위 및 원천