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Share Issue/Capital Change • Feb 10, 2022

주식매수선택권 부여에 관한 신고 1.3 (주)디오스텍

주식매수선택권 부여에 관한 신고

금융위원회/한국거래소 귀중
2021년 2월 10일
&cr
회 사 명 :	주식회사 코아시아옵틱스
대 표 이 사 :	위종묵, 김태섭
본 점 소 재 지 :	경기도 화성시 동탄첨단산업1로 27, B동 436호, 437호, 438호, 439호, 440호, 441호, 442호, 443호, 444호(영천동,동탄금강펜테리움IX타워)
	(전 화)070-4468-4460
	(홈페이지)http://www.coasiaoptics.com
&cr
작 성 책 임 자 :	(직 책)대표이사	(성 명) 김 태 섭
	(전 화)070-4468-4460

&cr

주식매수선택권 부여

-4410,000-2024.02.112029.02.102,500-신주교부 , 자기주식교부이사회2022.02.10상법 제542조의3 제3항 및&cr 당사 정관 제11조(주식매수선택권)2,261,121-2022.02.103-참석

1. 부여대상자(명)		해당 상장회사의 &cr이사ㆍ감사 또는 피용자
관계회사의 &cr이사ㆍ감사 또는 피용자
2. 당해부여 주식 (주)		보통주식
기타주식
3. 행사&cr 조건	행사기간	시작일
종료일
행사가격 &cr(원)	보통주식
기타주식
4. 부여방법
5. 부여결의 기관
6. 부여일자
7. 부여근거
8. 당해부여 후&cr 총부여 현황 (주)		보통주식
기타주식
9. 이사회 결의일(이사회결의로 부여한 경우)
- 사외이사참석여부		참석 (명)
불참 (명)
- 감사(감사위원)참석여부

[ 대상자별 부여내역 ]

박상영임원200,000-1,020-송화섭임원70,000-1,020-이재한임원70,000-1,020-안재우임원70,000-1,020-

| 부여대상자명 | 관 계 | 부여주식 (주) | | 공정가치 | 비 고 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 보통주식 | 기타주식 |
| --- | --- | --- | --- | --- |

10. 기타 투자판단에 참고할 사항&cr(1) 부여근거&cr상법 제542조의3 제3항 및 당사 정관 제10조에 의거, 2022년 02월 10일 개최된 이사회에서 결의하였습니다.&cr이번 부여한 주식매수선택권은 상법 제542조의3 제3항의 규정에 따라 발생주식총수의 100분의 3 범위 내에서 이사회 결의로 회사의 등기이사를 제외한 자에 대하여 부여하였으며 부여일 이후 처음으로 소집되는 주주총회에서 승인 받을 예정입니다.&cr&cr(2) 부여 주식수&cr상기 부여 주식수 410,000는 발행주식 총수의 0.99% 에 해당됩니다.&cr&cr(3) 행사가격&cr상기 행사조건 중 행사가격은 상법 제340조의2 제4항 및 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제176조의7 제3항의 규정에 의거, 아래의 방법에 따라 산정된 가격의 산술평균가격과 권면가액 중 높은 가격인 2,360원에서 5.93% 할증한 2,500원으로 산정하였습니다.

가. 이사회 결의일 전일부터 과거 2개월(같은 기간 중 배당락 또는 권리락으로 인하여 매매기준가격의 조정이 있는 경우로서 배당락 또는 권리락이 있은 날부터 이사회 결의일 전일까지의 기간이 7일 이상인 경우에는 그 기간)간 공표된 매일의 증권시장에서 거래된 최종시세가격을 실물거래에 의한 거래량을 가중치로 하여 가중산술평균한 가격&cr

나. 이사회 결의일 전일부터 과거 1개월(같은 기간 중 배당락 또는 권리락으로 인하여 매매기준가격의 조정이 있는 경우로서 배당락 또는 권리락이 있은 날부터 이사회 결의일 전일까지의 기간이 7일 이상인 경우에는 그 기간)간 공표된 매일의 증권시장에서 거래된 최종시세가격을 실물거래에 의한 거래량을 가중치로 하여 가중산술평균한 가격&cr

다. 이사회 결의일 전일부터 과거 1주일간 공표된 매일의 증권시장에서 거래된 최종시세가격을 실물거래에 의한 거래량을 가중치로 하여 가중산술평균한 가격

A. 2개월 가중산술평균 (21.12.13 ~ 22.02.09)	2,381원
B. 1개월 가중산술평균 (22.01.11 ~ 22.02.09)	2,383원
C. 1주일 가중산술평균 (22.02.03 ~ 22.02.09)	2,304원
D. 시가(ABC의 산술평균)	2,356원
E . 호가단위 절상	2,360원

&cr(4) 행사가격 조정에 관한 사항&cr부여일 이후 유·무상증자, 주식배당, 액면분할 및 병합, 합병 등으로 주식가치가 희석되는 경우 주식매수선택권 부여계약 및 관계법령에 따라 이사회 결의로 행사가격 및 수량을 조정할 수 있습니다. 단, 조정후 원단위 미만의 금액은 절상하고, 1주 미만의 주식은 절사합니다.&cr&cr(5) 당사의 정관 제11조(주식매수선택권)

① 회사는 주주총회의 특별결의로 발행주식총수의 100분의 15범위 내에서 주식매수선택권을 부여할 수 있다. 다만, 상법 제542조의3 제3항의 규정에 따라 발행주식총수의 100분의 3범위 내에서 이사회의 결의로 주식매수선택권을 부여할 수 있다. 이 경우 주식매수선택권은 경영성과 또는 주가지수 등에 연동하는 성과연동형으로 부여할 수 있다.

② 제1항 단서의 규정에 따라 이사회 결의로 주식매수선택권을 부여한 경우에는 그 부여 후 처음으로 소집되는 주주총회의 승인을 얻어야 한다.

③ 제1항의 규정에 의한 주식매수선택권 부여대상자는 회사의 설립 경영과 기술혁신 등에 기여하거나 기여할 수 있는 회사의 이사·감사 또는 피용자 및 상법 시행령 제30조 제1항이 정하는 관계회사의 이사·감사 또는 피용자로 한다. 다만, 회사의 이사에 대하여는 이사회의 결의로 주식매수선택권을 부여할 수 없다.

④ 제3항의 규정에 불구하고 상법 제542조의8 제2항 제5호의 최대주주(이하 “최대주주”라 함)와 상법 제542조의8 제2항 제6호의 주요주주 및 각 그 특수관계인에게는 주식매수선택권을 부여할 수 없다. 다만, 회사 또는 제3항의 관계회사의 임원이 됨으로써 특수관계인에 해당하게 된 자(그 임원이 계열회사의 상무에 종사하지 아니하는 이사·감사인 경우를 포함한다)에게는 주식매수선택권을 부여할 수 있다.

⑤ 임원 또는 직원 1인에 대하여 부여하는 주식매수선택권은 발행주식총수의 100분의 3을 초과할 수 없다.

⑥ 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 이사회의 결의로 주식매수선택권의 부여를 취소할 수 있다.

1. 주식매수선택권을 부여 받은 자가 본인의 의사에 따라 사임 또는 사직한 경우

2. 주식매수선택권을 부여 받은 자가 고의 또는 과실로 회사에 중대한 손해를 입힌 경우

3. 회사의 파산 등으로 주식매수선택권의 행사에 응할 수 없는 경우

4. 기타 주식매수선택권 부여계약에서 정한 취소사유가 발생한 경우

⑦ 회사는 주식매수선택권을 다음 각 호의 1에서 정한 방법으로 부여한다.

1. 주식매수선택권의 행사가격으로 보통주식(또는 종류주식)을 발행하여 교부하는 방법

2. 주식매수선택권의 행사가격으로 보통주식(또는 종류주식)의 자기주식을 교부하는 방법

3. 주식매수선택권의 행사가격과 시가와의 차액을 현금 또는 자기주식으로 교부하는 방법

⑧ 주식매수선택권을 부여받은 자는 제1항의 결의일부터 2년 이상 재임 또는 재직한 날부터 5년 내에 권리를 행사할 수 있다. 다만, 제1항의 결의일로부터 2년 내에 사망하거나 기타 본인의 귀책사유가 아닌 사유로 퇴임 또는 퇴직한 자는 그 행사기간 동안 주식매수선택권을 행사할 수 있다.

⑨ 주식매수선택권의 행사로 인하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 제12조 규정을 준용한다.

(6) 공정가치 산정&cr1) 산정방법 : 공정가액접근법(옵션가격결정모형 중 이항모형)&cr2) 공정가치 산정 가정&cr가. 권리부여일 전일의 종가 : 2,320원&cr나. 행사가격 : 2,500원&cr다. 행사기간 : 2024년 2월 11일부터 2029년 2월 10일까지&cr라. 무위험수익율 : 2.68%&cr마. 주가변동성 : 40.39%&cr바. 상기 내역은 외부기관의 평가와 회계감사 의견 등에 따라 수정 될 수 있음&cr&cr(7) 기타 &cr- 상기 8.'당해부여후 총부여현황'은 기존 부여한 주식매수선택권 중 권리를 행사&cr 하지 아니한 부여주식 수를 포함하여 기재하였습니다.

- 본건에 포함되지 않은 사항은 주식매수선택권과 관련된 제반 법규, 당사 정관 및&cr 계약서 등의 정함에 따릅니다.&cr

※ 기타주식에 관한 사항

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정관의 근거
주식의 내용
기타