NeoImmuneTech, Inc.

Major Shareholding Notification • Feb 11, 2022

주식등의 대량보유상황보고서(일반) 3.9 주식회사 네오이뮨텍 1100 1000 주식등의 대량보유상황보고서 2022년 02월 07일2022년 02월 11일양세환

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)
&cr&cr
금융위원회 귀중	보고의무발생일　 :
한국거래소 귀중	보고서작성기준일 :
	보고자 :

&cr

주식회사 네오이뮨텍임원(등기)변동8,312,5008.438,412,5008.52----특별관계자의 주식매수선택권 일부 행사

요약정보
발행회사명	발행회사와의 관계
보고구분
보유주식등의 수 및 보유비율		보유주식등의 수	보유비율
직전 보고서
이번 보고서
주요계약체결 주식등의 수 및 비율		주식등의 수	비율
직전 보고서
이번 보고서
보고사유

&cr

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항 주식회사 네오이뮨텍950220코스닥상장법인98,741,510

회사명	회사코드
법인구분	의결권있는 발행주식 총수(주)

2. 대량보유자에 관한 사항 가. 보고자

(1) 보고자 개요

변동연명개인(국내)대한민국-양세환梁世煥(Se Hwan Yang)경기도 성남시 분당구 판교동700501(주)네오이뮨텍 대표이사임원(등기)(주)네오이뮨텍재무팀대리070-88*******김태건031-69************neoimmunetech.com

보고구분
보고자 구분	국 적
보고자 구분 기재 근거&cr(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
성명(명칭)	한글	한자(영문)
주소(본점소재지)&cr[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]	생년월일 또는&cr사업자등록번호 등
직업(사업내용)	발행회사와의 관계
업무상 연락처&cr및 담당자	소속회사	부서
직위	전화번호
성명	팩스번호
이메일 주소

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

---------

법적성격
자산총액&cr(또는 운용자산총액)	부채총액
자본총액	자본금
대표자&cr(대표조합원 또는&cr업무집행조합원)
의사결정기구&cr(의사결정권자)
최대주주&cr(최다출자자)	최대주주 지분율(%)&cr(최다출자자 출자비율)

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

1남궁진개인(외국)임원710426한국Coopersmith Ct, North Potomac,&crMD 20878최고운영책임자(COO)임원(미등기)2김태우개인(외국)임원800406한국Coral Gables Dr, North Potomac,&crMD 20878최고재무책임자(CFO)임원(미등기)3이병하개인(외국)임원770713한국

McCormick Rd,Rockville, MD 20850

최고과학책임자(CSO)임원(미등기)4Suhua Zhang개인(외국)임원680422미국

Cornell Drive, Livingston, NJ 07039

최고사업책임자(CBO)임원(미등기)5김선민개인(외국)임원640903한국Litespeed Way,Gainesville, VA 20155감사임원(등기)6강병조개인(외국)임원750301미국Villamay Blvd. Alexandria, VA 22307사외이사임원(등기)7강수형개인(국내)임원551130한국경기도 용인시 기흥구 이현로29번길사외이사임원(등기)8Jing Fan개인(외국)임원631208미국Brightwell Crossing Ln, Poolesville,&crMD 20837최고임상책임자(CCO)임원(미등기)

연번	성 명&cr(명칭)	구분	보고자와의구체적 관계	생년월일&cr또는&cr사업자등록&cr번호 등	국적	주 소&cr(소재지)	직 업&cr(사업내용)	발행회사와의 관계

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

---------

법적성격
자산총액&cr(또는 운용자산총액)	부채총액
자본총액	자본금
대표자&cr(대표조합원 또는&cr업무집행조합원)
의사결정기구&cr(의사결정권자)
최대주주&cr(최다출자자)	최대주주 지분율(%)&cr(최다출자자 출자비율)

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) &cr

(1) 집합투자업자 개요

-------

연번	명칭	사업자등록&cr번호 등	대상 집합&cr투자기구	국적	주 소&cr(소재지)	비고

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격	-
자본금	-	운용자산총액	-
대표자	-
의사결정기구&cr(의사결정권자)	-
최대주주&cr(법인 대표자)	-	최대주주 지분율	-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율 2021년 12월 01일양세환88,312,5008.43--98,532,0102022년 02월 11일양세환88,412,5008.52--98,741,510100,0000.09--159,500

| | 보고서&cr작성기준일 | 보고자 | | 주식등 | | 주권 | | 의결권 있는 발행주식&cr총수(주) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 본인 성명 | 특별관계자수 | 주식등의 수&cr(주) | 비율&cr(%) | 주식수&cr(주) | 비율&cr(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 직전보고서 |
| 이번보고서 |
| 증 감 | | | |

4. 보유목적

&cr

1. 이사 및 감사의 선임ㆍ해임 또는 직무의 정지

2. 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경

3. 회사의 자본금의 변경

4. 회사의 합병, 분할 및 분할합병

5. 주식의 포괄적 교환 및 이전

6. 영업전부의 양수ㆍ양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의&cr 양수ㆍ양도

7. 자산의 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분

8. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익전부를 같이 하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결ㆍ변경 또는 해약

9. 회사의 해산

&cr신고자 본인은 발행회사의 대표이사이며 상기 보유목적의 "1~ 9" 각 호 사항에 대하여 직.간접적인 영향력을 행사할 수 있습니다. 보고일 현재 위 각 호의 사항에 대한 세부 계획은 없지만, 회사의 대표이사로서 회사의 업무집행과 관련한 상위 사항이 발생할 경우에는 회사의 경영목적에 부합하도록 적법한 절차에 의해 주주의 권리를 행사할 예정입니다.

&cr

&cr

5. 변동[변경]사유 주식매수선택권 행사주식매수선택권 일부 행사로 인한 주식보유비율 변동특별관계자의 주식매수선택권 일부 행사로 인한 KDR 보유형태 변경

변동방법
변동사유
변경사유

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역 가. 주식등의 종류별 보유내역 양세환700501-------5,600,000-5,600,0005.34남궁진710426-------62,000450,500512,5000.49김태우800406-------85,000315,000400,0000.38이병하770713-------65,000235,000300,0000.29Suhua Zhang680422-------50,000825,000875,0000.83김선민640903--------72,50072,5000.07강병조750301--------72,50072,5000.07강수형551130--------72,50072,5000.07Jing Fan631208--------507,500507,5000.48

| 관 계 | 성 명&cr(명칭) | 생년월일&cr또는&cr사업자&cr등록번호 등 | 보유주식등의 내역 | | | | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 주 권 | | | 신주&cr인수권이&cr표시된것 | 전환&cr사채권 | 신주&cr인수권부&cr사채권 | 교환&cr사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 의결권&cr있는&cr주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr상환될주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr전환될 주식 | 주수&cr(주) | 비율&cr(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별&cr관계자 |
| | | | A | a1 | a2 | B | C | D | E | F | G | | |
| H | | | | | | | |

98,741,5108,412,5008.52-

| 의결권있는&cr발행주식 총수(I) | 보유잠재주식의 수&cr(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) | 보유비율(%) | |
| --- | --- | --- |
| 주식등의 보유비율&cr[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 | 주권의 보유비율&cr(A / I) × 100 |
| --- | --- | --- |

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정&cr

나. 보유형태별 보유내역 양세환7005015,600,000------5,600,0005.34남궁진71042662,000-----450,500512,5000.49김태우80040685,000-----315,000400,0000.38이병하77071365,000-----235,000300,0000.29Suhua Zhang68042250,000-----825,000875,0000.83김선민640903------72,50072,5000.07강병조750301------72,50072,5000.07강수형551130------72,50072,5000.07Jing Fan631208------507,500507,5000.48

| 관계 | 성명&cr(명칭) | 생년월일&cr또는&cr사업자&cr등록번호 등 | 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 &cr법률 시행령 제142조) 형태 | | | | | | | 합계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 제1호 | 제2호 | 제3호 | 제4호 | 제5호 | 제6호 | 제7호 | 주수 | 비율 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별&cr관계자 |

&cr※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)&cr&cr - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우&cr - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우&cr - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우&cr - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우&cr - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우&cr - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우&cr - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의&cr 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약 가. 계약 여부 없음

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용 ---------------

연번	성명&cr(명칭)	보고자와의&cr관계	생년월일 또는&cr사업자등록번호 등	주식등의&cr종류	주식등의&cr수	계약 &cr상대방	계약의&cr종류	계약체결&cr(변경)일	계약&cr기간	비율	비고
합계(주식등의 수)					합계(비율)

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항 -------

연번	주식등의 수	대출금액	채무자	이자율	담보&cr유지비율	기타

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함) --------------

| 명칭 | 보고자와의&cr관계 | 계정별 내역 | | | | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 자기계정(주) | 비율(%) | 고객계정(주) | 비율(%) | 계(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 합 계 | |

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표 양세환700501-------100,000-100,0000.1남궁진710426-------44,500-44,500--김태우800406-------27,500-27,500--이병하770713-------40,000-40,000--Suhua Zhang680422-----------김선민640903-----------강병조750301-----------강수형551130-----------Jing Fan631208-----------

| 관 계 | 성 명&cr(명칭) | 생년월일&cr또는&cr사업자&cr등록번호 등 | 증감주식등의 내역 | | | | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 주 권 | | | 신주&cr인수권이&cr표시된것 | 전환&cr사채권 | 신주&cr인수권부&cr사채권 | 교환&cr사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 의결권&cr있는&cr주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr상환될주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr전환될 주식 | 주수&cr(주) | 비율&cr(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별&cr관계자 |

2. 세부변동내역 양세환7005012022년 01월 17일장내매수(+)증권예탁증권5,500,000100,0005,600,0007,294원-남궁진7104262022년 02월 07일주식매수선택권행사(+)증권예탁증권17,50044,50062,000720원주1,2)남궁진7104262022년 02월 07일주식매수선택권행사(-)기타495,000-44,500450,500--김태우8004062022년 02월 07일주식매수선택권행사(+)증권예탁증권57,50027,50085,0002,399원주1,3)김태우8004062022년 02월 07일주식매수선택권행사(-)기타342,500-27,500315,000--이병하7707132022년 02월 07일주식매수선택권행사(+)증권예탁증권25,00040,00065,000960원주1,4)이병하7707132022년 02월 07일주식매수선택권행사(-)기타275,000-40,000235,000--

| 성명&cr(명칭) | 생년월일 또는&cr사업자등록번호 등 | 변동일* | 취득/처분&cr방법 | 주식등의&cr종류 | 변동 내역 | | | 취득/처분&cr단가** | 비 고 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 변동전 | 증감 | 변동후 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미&cr&cr주1) 주식매수선택권 행사로 2022년 02월 07일자에 취득한 증권예탁증권은 상장일로부터 1년간 보호예수될 예정임.&cr&cr주2) 2016년 06월 24일에 부여 받은 30,000주(150,000 DR) 중 원주기준 8,900주(증권예탁증권 44,500 DR) 분량을 행사함. 주식매수선택권 행사에 따른 원주 발행 및 예탁 절차를 거쳐 증권예탁증권 44,500 DR이 발행됨. 상기 2022년 02월 07일 증권예탁증권의 취득단가는 주식매수선택권 행사가격인 1주당 US$ 3 (1DR당 US$ 0.6)를 2022년 02월 07일 서울외국환중개 고시환율인 1,199.50원/$을 적용하여, 원화로 환산한 금액임.&cr&cr주3) 2018년 07월 30일에 부여 받은 30,000주(150,000 DR) 중 원주기준 5,500주(증권예탁증권 27,500 DR) 분량을 행사함. 주식매수선택권 행사에 따른 원주 발행 및 예탁 절차를 거쳐 증권예탁증권 27,500 DR이 발행됨. 상기 2022년 02월 07일 증권예탁증권의 취득단가는 주식매수선택권 행사가격인 1주당 US$ 10 (1DR당 US$ 2)를 2022년 02월 07일 서울외국환중개 고시환율인 1,199.50원/$을 적용하여, 원화로 환산한 금액임.&cr&cr주4) 2017년 06월 15일에 부여 받은 60,000주(300,000 DR) 중 원주기준 8,000주(증권예탁증권 40,000 DR) 분량을 행사함. 주식매수선택권 행사에 따른 원주 발행 및 예탁 절차를 거쳐 증권예탁증권 40,000 DR이 발행됨. 상기 2022년 02월 07일 증권예탁증권의 취득단가는 주식매수선택권 행사가격인 1주당 US$ 4 (1DR당 US$ 0.8)를 2022년 02월 07일 서울외국환중개 고시환율인 1,199.50원/$을 적용하여, 원화로 환산한 금액임.&cr&cr

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역 (1) 취득자금등의 개요 양세환700501607,833--607,833남궁진71042626,700--26,700김태우80040655,000--55,000이병하77071332,000--32,000

성명	생년월일 또는&cr사업자등록번호등	자기자금(H)	차입금(I)	기타(J)	계(H+I+J)

&cr주1) 상기 금액의 단위는 US$입니다.&cr주2) 상기 금액은 주식매수선택권의 행사가액만을 표함하고 있으며, 수반되는 소득세 금액 역시 행사와 함께 납부하였습니다. &cr

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천 ㅇ 자기자금의 경우 양세환700501보유 현금으로 취득남궁진710426보유 현금으로 취득김태우800406보유 현금으로 취득이병하770713보유 현금으로 취득

성명	생년월일 또는&cr사업자등록번호등	취득자금등의 조성경위 및 원천