FINE DNC CO.,LTD.

Major Shareholding Notification • Feb 25, 2022

주식등의 대량보유상황보고서(일반) 3.9 (주)파인디앤씨 1100 1100 주식등의 대량보유상황보고서 2022년 02월 24일2022년 02월 25일홍 성 천

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)
&cr&cr
금융위원회 귀중	보고의무발생일　 :
한국거래소 귀중	보고서작성기준일 :
	보고자 :

&cr

(주)파인디앤씨최대주주변동ㆍ변경8,470,41731.828,718,11130.52----특별관계자 주권매수와 연명보고 변동 및 특별관계자 전환사채권 변경

요약정보
발행회사명	발행회사와의 관계
보고구분
보유주식등의 수 및 보유비율		보유주식등의 수	보유비율
직전 보고서
이번 보고서
주요계약체결 주식등의 수 및 비율		주식등의 수	비율
직전 보고서
이번 보고서
보고사유

&cr

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항 (주)파인디앤씨049120코스닥상장법인28,178,121

회사명	회사코드
법인구분	의결권있는 발행주식 총수(주)

&cr

2. 대량보유자에 관한 사항 가. 보고자

(1) 보고자 개요

변동ㆍ변경연명개인(국내)대한민국-홍 성 천洪 性 天(HONG SUNG CHUN)서울시 강남구 일원동600221(주)파인디앤씨 대표이사최대주주(주)파인디앤씨기획팀부 장041-53******임 무 영041-53************9@finednc.com

보고구분
보고자 구분	국 적
보고자 구분 기재 근거&cr(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
성명(명칭)	한글	한자(영문)
주소(본점소재지)&cr[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]	생년월일 또는&cr사업자등록번호 등
직업(사업내용)	발행회사와의 관계
업무상 연락처&cr및 담당자	소속회사	부서
직위	전화번호
성명	팩스번호
이메일 주소

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

---------

법적성격
자산총액&cr(또는 운용자산총액)	부채총액
자본총액	자본금
대표자&cr(대표조합원 또는&cr업무집행조합원)
의사결정기구&cr(의사결정권자)
최대주주&cr(최다출자자)	최대주주 지분율(%)&cr(최다출자자 출자비율)

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

1홍성소개인(국내)친인척610312대한민국서울시 서초구 우면동-주주2김종찬개인(국내)임원680727대한민국경기도 서울시 장안구 경수대로파인디앤씨 대표이사임원(등기)3김준우개인(국내)임원710805대한민국경기도 안양시 동안구 평촌동파인디앤씨 상무이사임원(등기)4민정현개인(국내)임원720102대한민국경기도 군포시 당동파인디앤씨 이사임원(미등기)5홍준기개인(국내)친인척880910대한민국서울시 강남구 세곡동(주)파인테크닉스 임원(미등기)계열회사등 임원6홍정아개인(국내)친인척920129대한민국경기도 성남시 고등동-주주7(주)파인테크닉스국내법인계열회사123-86-16212대한민국경기도 안양시 만안구관계회사&cr(LED 조명 제조업)계열회사등8이용제개인(국내)임원740801대한민국경기도 수원시 권선구파인디앤씨 이사임원(미등기)9손순호개인(국내)임원660815대한민국충청남도 아산시 탕정면파인디앤씨 이사임원(미등기)10(주)코데스국내법인계열회사123-81-56878대한민국경기도 안양시 만안구제조업주주

연번	성 명&cr(명칭)	구분	보고자와의구체적 관계	생년월일&cr또는&cr사업자등록&cr번호 등	국적	주 소&cr(소재지)	직 업&cr(사업내용)	발행회사와의 관계

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

주1) 9번 임원 손순호는 2021년 08월 29일로 퇴임함에 따라 연명보고에서 제외되었습니다&cr주2) 10번 (주)코데스는 2022년 02월 24일 회사의 주식을 장외 매수 및 회사가 발행한 제5회차 전환사채에 대한 매도청구권을 행사함에 따라 연명보고에 편입되었습니다.&cr

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

특별관계자 - (주)파인테크닉스

주식회사138,946,204,82159,638,002,15179,263,202,67021,703,568,000김근우, 이재규이사회홍성천&cr(홍성천)21.01

법적성격
자산총액&cr(또는 운용자산총액)	부채총액
자본총액	자본금
대표자&cr(대표조합원 또는&cr업무집행조합원)
의사결정기구&cr(의사결정권자)
최대주주&cr(최다출자자)	최대주주 지분율(%)&cr(최다출자자 출자비율)

특별관계자 - (주)코데스

법적성격	주식회사
자산총액&cr(또는 운용자산총액)	41,272,054,478	부채총액	28,527,339,295
자본총액	12,744,715,183	자본금	154,310,000
대표자&cr(대표조합원 또는&cr업무집행조합원)	홍성천
의사결정기구&cr(의사결정권자)	이사회
최대주주&cr(최다출자자)	홍준기&cr(홍준기)	최대주주 지분율(%)&cr(최다출자자 출자비율)	45.00

* 상기 내용은 (주)파인테크닉스와 (주)코데스의 2020년 기말 감사보고서상 내용을 기재하였습니다.&cr

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) &cr

(1) 집합투자업자 개요

--------------

연번	명칭	사업자등록&cr번호 등	대상 집합&cr투자기구	국적	주 소&cr(소재지)	비고

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격	-
자본금	-	운용자산총액	-
대표자	-
의사결정기구&cr(의사결정권자)	-
최대주주&cr(법인 대표자)	-	최대주주 지분율	-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율 2021년 04월 02일홍성천98,470,41731.828,214,00731.1626,359,9442022년 02월 25일홍성천98,718,11130.528,329,39829.5628,178,121247,694-1.30115,391-1.601,818,177

| | 보고서&cr작성기준일 | 보고자 | | 주식등 | | 주권 | | 의결권 있는 발행주식&cr총수(주) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 본인 성명 | 특별관계자수 | 주식등의 수&cr(주) | 비율&cr(%) | 주식수&cr(주) | 비율&cr(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 직전보고서 |
| 이번보고서 |
| 증 감 | | | |

4. 보유목적 Ⅰ. 이사 및 감사의 선임ㆍ해임 또는 직무의 정지&crⅡ. 이사 및 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경&crⅢ. 회사의 자본금의 변경&crⅣ 회사의 배당 결정에 대한 영향&crⅤ. 회사의 합병(간이합병 및 소규모합병을 포함한다) 및 분할&crⅥ. 주식의 포괄적 교환 및 이전Ⅶ. 영업의 전부 또는 중요한 일부의 양수 또는 양도&crⅧ. 자산의 전부 또는 중요한 일부의 처분 또는 양도&crⅨ. 영업의 전부 또는 중요한 일부의 임대, 경영 위임 또는 타인과 영업의 손익 전부를 &cr 같이 하는 계약 기타 이에 준하는 계약의 체결, 변경 또는 해약&crⅩ. 회사의 해산

5. 변동[변경]사유 장외매수 및 특별관계자 변동특별관계자 주권매수 및 특별관계자 연명보고 편입 및 제외특별관계자 전환사채권 변경(전환가액 조정 및 매도청구권 행사)

변동방법
변동사유
변경사유

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역 가. 주식등의 종류별 보유내역 홍성천6002216,571,915--------6,571,91523.01홍성소6103121,892--------1,8920.01김종찬68072725,000--------25,0000.09김준우71080538,471--------38,4710.13민정현72010217,132--------17,1320.06홍준기880910----125,391----125,3910.44홍정아920129----188,087----188,0870.66(주)파인테크닉스123-86-162121,547,497--------1,547,4975.842이용제7408012,100--------2,1000.01손순호660815-----------(주)코데스123-81-56878125,391---75,235----200,6260.70

| 관 계 | 성 명&cr(명칭) | 생년월일&cr또는&cr사업자&cr등록번호 등 | 보유주식등의 내역 | | | | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 주 권 | | | 신주&cr인수권이&cr표시된것 | 전환&cr사채권 | 신주&cr인수권부&cr사채권 | 교환&cr사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 의결권&cr있는&cr주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr상환될주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr전환될 주식 | 주수&cr(주) | 비율&cr(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별&cr관계자 |
| | | | A | a1 | a2 | B | C | D | E | F | G | | |
| H | | | | | | | |

주1) 임원 손순호는 2021년 08월 29일로 퇴임함에 따라 연명보고에서 제외되었습니다&cr주2) (주)코데스는 2022년 02월 24일 회사의 주식을 장외 매수 및 회사가 발행한 제5회차 전환사채에 대한 매도청구권을 행사함에 따라 연명보고에 편입되었습니다..&cr&cr

28,178,121388,71330.5229.56

| 의결권있는&cr발행주식 총수(I) | 보유잠재주식의 수&cr(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) | 보유비율(%) | |
| --- | --- | --- |
| 주식등의 보유비율&cr[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 | 주권의 보유비율&cr(A / I) × 100 |
| --- | --- | --- |

&cr※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정&cr

나. 보유형태별 보유내역 홍성천6002216,571,915------6,571,91523.01홍성소6103121,892------1,8920.01김종찬68072725,000------25,0000.09김준우71080538,471------38,4710.13민정현72010217,132------17,1320.06홍준기880910125,391------125,3910.44홍정아920129188,087------188,0870.66파인테크닉스123-86-162121,547,497------1,547,4975.842이용제7408012,100------2,1000.01손순호660815---------(주)코데스123-81-56878200,626------200,6260.70

| 관계 | 성명&cr(명칭) | 생년월일&cr또는&cr사업자&cr등록번호 등 | 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 &cr법률 시행령 제142조) 형태 | | | | | | | 합계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 제1호 | 제2호 | 제3호 | 제4호 | 제5호 | 제6호 | 제7호 | 주수 | 비율 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별&cr관계자 |

&cr※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)&cr&cr - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우&cr - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우&cr - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우&cr - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우&cr - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우&cr - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우&cr - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의&cr 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약 가. 계약 여부 없음

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용 ---------------

연번	성명&cr(명칭)	보고자와의&cr관계	생년월일 또는&cr사업자등록번호 등	주식등의&cr종류	주식등의&cr수	계약 &cr상대방	계약의&cr종류	계약체결&cr(변경)일	계약&cr기간	비율	비고
합계(주식등의 수)					합계(비율)

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항 -------

연번	주식등의 수	대출금액	채무자	이자율	담보&cr유지비율	기타

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함) ----------------------

| 명칭 | 보고자와의&cr관계 | 계정별 내역 | | | | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 자기계정(주) | 비율(%) | 고객계정(주) | 비율(%) | 계(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 합 계 | |

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표 홍성천600221-----------홍성소610312-----------김종찬680727-----------김준우710805-----------민정현720102-----------홍준기880910----22,827----22,8270.08홍정아920129----34,241----34,2410.12파인테크닉스123-86-16212-----------이용제740801-----------손순호660815-10,000---------10,000-0.04(주)코데스123-81-56878125,391---75,235----200,6260.70

| 관 계 | 성 명&cr(명칭) | 생년월일&cr또는&cr사업자&cr등록번호 등 | 증감주식등의 내역 | | | | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 주 권 | | | 신주&cr인수권이&cr표시된것 | 전환&cr사채권 | 신주&cr인수권부&cr사채권 | 교환&cr사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 의결권&cr있는&cr주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr상환될주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr전환될 주식 | 주수&cr(주) | 비율&cr(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별&cr관계자 |

2. 세부변동내역 손순호6608152021년 08월 29일임원퇴임(-)의결권있는 주식10,000-10,000--주1)홍준기8809102021년 03월 24일행사가액조정전환사채권 102,564 22,827 125,3911,595-홍정아9201292021년 03월 24일행사가액조정전환사채권 153,846 34,241 188,0871,595-(주)코데스123-81-568782022년 02월 24일장외매수(+)의결권있는 주식-125,391125,3911,664주2)(주)코데스123-81-568782022년 02월 24일CB인수(+)전환사채권-75,23575,2351,595-

| 성명&cr(명칭) | 생년월일 또는&cr사업자등록번호 등 | 변동일* | 취득/처분&cr방법 | 주식등의&cr종류 | 변동 내역 | | | 취득/처분&cr단가** | 비 고 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 변동전 | 증감 | 변동후 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |

주1) 임원 손순호는 2021년 08월 29일로 퇴임함에 따라 연명보고에서 제외되었습니다&cr주2) 2020년 9월 24일 회사가 발행한 제5회차 전환사채와 관련하여 회사는 특별관계자인 (주)코데스를 매수인으로 지정하여 매도청구권(권면금액의 40%)을 행사하고자 하였으나, 2021년 9월 27일 사채권자가 매도청구권이 유효한 기간임에도 불구하고 보유하고 있던 사채권면 전액을 기 전환청구 완료하였습니다. 이에 2022년 2월 24일 기 전환된 주식 중, 권면금액의 40%에 해당하는 주식에 대해 매도청구권을 갈음하는 주식거래로 장외매수 하였습니다.&cr&cr* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

&cr

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역 (1) 취득자금등의 개요

	(단위: 천원)

(주)코데스123-81-56878333,840--333,840

성명	생년월일 또는&cr사업자등록번호등	자기자금(H)	차입금(I)	기타(J)	계(H+I+J)

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천 ㅇ 자기자금의 경우 (주)코데스123-81-56878자기자본

성명	생년월일 또는&cr사업자등록번호등	취득자금등의 조성경위 및 원천