CoAsia CM Co.,Ltd

Major Shareholding Notification • Jul 6, 2022

주식등의 대량보유상황보고서(일반) 3.9 (주)코아시아옵틱스 1101 0100 20220630 주식등의 대량보유상황보고서 2022년 06월 30일2022년 07월 06일코아시아케이프제일호 신기술사업투자조합

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)
&cr&cr
금융위원회 귀중	보고의무발생일　 :
한국거래소 귀중	보고서작성기준일 :
	보고자 :

&cr

(주)코아시아옵틱스최대주주변동15,872,07336.9924,802,10149.56---- 주식매수선택권변동 및 특별관계자변동&cr특 별관계자의 전환사채 인수

요약정보
발행회사명	발행회사와의 관계
보고구분
보유주식등의 수 및 보유비율		보유주식등의 수	보유비율
직전 보고서
이번 보고서
주요계약체결 주식등의 수 및 비율		주식등의 수	비율
직전 보고서
이번 보고서
보고사유

&cr

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항 (주)코아시아옵틱스196450코스닥상장법인41,232,626

회사명	회사코드
법인구분	의결권있는 발행주식 총수(주)

2. 대량보유자에 관한 사항 가. 보고자

(1) 보고자 개요

변동연명법령상 조합대한민국신기술사업투자조합코아시아케이프 제일호&cr신기술사업투자조합Coasia-Cape Fund No.1서울시 영등포구 여의대로 108373-80-01840투자최대주주케이프투자증권-과장02-692******하재영02-692************capefn.com

보고구분
보고자 구분	국 적
보고자 구분 기재 근거&cr(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
성명(명칭)	한글	한자(영문)
주소(본점소재지)&cr[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]	생년월일 또는&cr사업자등록번호 등
직업(사업내용)	발행회사와의 관계
업무상 연락처&cr및 담당자	소속회사	부서
직위	전화번호
성명	팩스번호
이메일 주소

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

여신전문금융업법에 따른 신기술사업투자조합34,285,970,515179,862,01634,106,108,49935,100,000,000공동업무집행조합원 케이프투자증권(주)&cr공동업무집행조합원 (주)코아시아조합원 총회㈜코아시아62.96

법적성격
자산총액&cr(또는 운용자산총액)	부채총액
자본총액	자본금
대표자&cr(대표조합원 또는&cr업무집행조합원)
의사결정기구&cr(의사결정권자)
최대주주&cr(최다출자자)	최대주주 지분율(%)&cr(최다출자자 출자비율)

【보고자의 최대주주가 법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우】

주식회사427,033,868,494237,048,701,780189,985,166,71413,157,438,000위종묵주주총회, 이사회이희준19.52

법적성격
자산총액&cr(또는 운용자산총액)	부채총액
자본총액	자본금
대표자&cr(대표조합원 또는&cr업무집행조합원)
의사결정기구&cr(의사결정권자)
최대주주&cr(최다출자자)	최대주주 지분율(%)&cr(최다출자자 출자비율)

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

1케이프투자증권(주)금융기관운용펀드107-87-09962대한민국서울 영등포구 여의대로 108금융서비스업-2(주)코아시아국내법인운용펀드214-81-55613대한민국인천광역시 남동구 남동서로 193제조업사실상지배주주3위종묵개인(국내)기타670203대한민국서울 송파구 올림픽로35길코아시아옵틱스 대표이사임원(등기)4김태섭개인(국내)기타641101대한민국경기도 오산시 내삼미로코아시아옵틱스 대표이사임원(등기)5박광진개인(국내)기타720709대한민국서울특별시 서초구 서초중앙로24길오앤엔터테인먼트 이사계열회사등 임원6이충기개인(국내)기타710120대한민국경기도 화성시 동탄광역환승로오앤엔터테인먼트 대표이사계열회사등 임원7유재인개인(국내)기타710215대한민국인천광역시 연수구 신송로 (주)코아시아옵틱스 베트남법인 법인법인장계열회사등 임원8박상영개인(국내)기타650307대한민국경기도 용인시 기흥구 신촌로코아시아씨엠비나 법인장계열회사등 임원9송화섭개인(국내)기타730108대한민국충남 천안시 동남구 청수14로코아시아씨엠비나 제조팀장계열회사등 임원10안재우개인(국내)기타731210대한민국경기 화성시 동탄반석로코아시아씨엠비나 COO계열회사등 임원11이재한개인(국내)기타710702대한민국경기 의왕시 보식골로코아시아씨엠비나 경영지원팀장계열회사등 임원

연번	성 명&cr(명칭)	구분	보고자와의구체적 관계	생년월일&cr또는&cr사업자등록&cr번호 등	국적	주 소&cr(소재지)	직 업&cr(사업내용)	발행회사와의 관계

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)&cr1. 케이프투자증권(주)

주식회사2,051,430,360,1631,779,736,716,401271,693,643,762170,000,000,000임태순주주총회, 이사회이니티움2016㈜82.35

법적성격
자산총액&cr(또는 운용자산총액)	부채총액
자본총액	자본금
대표자&cr(대표조합원 또는&cr업무집행조합원)
의사결정기구&cr(의사결정권자)
최대주주&cr(최다출자자)	최대주주 지분율(%)&cr(최다출자자 출자비율)

2. (주)코아시아

법적성격	주식회사
자산총액&cr(또는 운용자산총액)	427,033,868,494	부채총액	237,048,701,780
자본총액	189,985,166,714	자본금	13,157,438,000
대표자&cr(대표조합원 또는&cr업무집행조합원)	위종묵
의사결정기구&cr(의사결정권자)	주주총회, 이사회
최대주주&cr(최다출자자)	이희준	최대주주 지분율(%)&cr(최다출자자 출자비율)	19.52

&cr

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) &cr

(1) 집합투자업자 개요

-------

연번	명칭	사업자등록&cr번호 등	대상 집합&cr투자기구	국적	주 소&cr(소재지)	비고

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격	-
자본금	-	운용자산총액	-
대표자	-
의사결정기구&cr(의사결정권자)	-
최대주주&cr(법인 대표자)	-	최대주주 지분율	-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율 2021.08.19코아시아케이프 제일호 신기술사업투자조합715,872,07336.9914,712,07335.6841,232,6262022.07.06코아시아케이프 제일호 신기술사업투자조합1224,802,10149.5614,712,07335.6841,232,6268,930,02812.57--0

| | 보고서&cr작성기준일 | 보고자 | | 주식등 | | 주권 | | 의결권 있는 발행주식&cr총수(주) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 본인 성명 | 특별관계자수 | 주식등의 수&cr(주) | 비율&cr(%) | 주식수&cr(주) | 비율&cr(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 직전보고서 |
| 이번보고서 |
| 증 감 | | | |

4. 보유목적

보고자 본인은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호에 대한 사항에 대하여 회사의 최대주주로서 회사에 영향력을 행사할 예정입니다. 현재 아래 1~10 각 호의 사항에 대한 세부 계획은 없지만, 회사의 최대주주로서 회사의 업무집행과 관련한 각 호의 사항이 발생할 경우에는 회사의 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정할 예정입니다.

1.이사 및 감사의 선임ㆍ해임 또는 직무의 정지

2.이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경

3. 회사의 자본금의 변경

4. 회사의 배당의 결정

5. 회사의 합병, 분할 및 분할합병

6. 주식의 포괄적 교환 및 이전

7. 영업전부의 양수ㆍ양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의&cr 양수ㆍ양도

8. 자산의 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분

9. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익전부를 같이 하는 계약,&cr 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결ㆍ변경 또는 해약

10. 회사의해산

5. 변동[변경]사유 주식매수선택권변동 및 특별관계자변동&cr전환사채 인수 주식매수선택권변동 및 특별관계자변동&cr특 별관계자의 전환사채 인수에 따른 변동 -

변동방법
변동사유
변경사유

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역 가. 주식등의 종류별 보유내역 코아시아케이프 제일호 신기술사업투자조합373-80-0184014,712,073--------14,712,07329.40케이프투자증권(주)107-87-09962-----------(주)코아시아214-81-55613----8,810,028----8,810,02817.61위종묵670203--------120,000120,0000.24김태섭641101--------300,000300,0000.60박광진720709--------150,000150,0000.30이충기710120--------150,000150,0000.30유재인710215--------150,000150,0000.30박상영650307--------200,000200,0000.40송화섭730108--------70,00070,0000.14안재우731210--------70,00070,0000.14이재한710702--------70,00070,0000.14

| 관 계 | 성 명&cr(명칭) | 생년월일&cr또는&cr사업자&cr등록번호 등 | 보유주식등의 내역 | | | | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 주 권 | | | 신주&cr인수권이&cr표시된것 | 전환&cr사채권 | 신주&cr인수권부&cr사채권 | 교환&cr사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 의결권&cr있는&cr주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr상환될주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr전환될 주식 | 주수&cr(주) | 비율&cr(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별&cr관계자 |
| | | | A | a1 | a2 | B | C | D | E | F | G | | |
| H | | | | | | | |

41,232,62610,090,02849.5635.68

| 의결권있는&cr발행주식 총수(I) | 보유잠재주식의 수&cr(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) | 보유비율(%) | |
| --- | --- | --- |
| 주식등의 보유비율&cr[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 | 주권의 보유비율&cr(A / I) × 100 |
| --- | --- | --- |

나. 보유형태별 보유내역 코아시아케이프 제일호 신기술사업투자조합373-80-0184014,712,073------14,712,07329.40케이프투자증권(주)107-87-09962---------(주)코아시아214-81-556138,810,028------8,810,02817.61위종묵670203------120,000120,0000.24김태섭641101------300,000300,0000.60박광진720709------150,000150,0000.30이충기710120------150,000150,0000.30유재인710215------150,000150,0000.30박상영650307------200,000200,0000.40송화섭730108------70,00070,0000.14안재우731210------70,00070,0000.14이재한710702------70,00070,0000.14

| 관계 | 성명&cr(명칭) | 생년월일&cr또는&cr사업자&cr등록번호 등 | 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 &cr법률 시행령 제142조) 형태 | | | | | | | 합계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 제1호 | 제2호 | 제3호 | 제4호 | 제5호 | 제6호 | 제7호 | 주수 | 비율 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별&cr관계자 |

&cr※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)&cr&cr - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우&cr - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우&cr - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우&cr - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우&cr - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우&cr - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우&cr - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의&cr 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약 가. 계약 여부 없음

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용 ---------------------------

연번	성명&cr(명칭)	보고자와의&cr관계	생년월일 또는&cr사업자등록번호 등	주식등의&cr종류	주식등의&cr수	계약 &cr상대방	계약의&cr종류	계약체결&cr(변경)일	계약&cr기간	비율	비고
합계(주식등의 수)					합계(비율)

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항 --------------

연번	주식등의 수	대출금액	채무자	이자율	담보&cr유지비율	기타

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함) 케이프투자증권(주)공동보유자000000000000

| 명칭 | 보고자와의&cr관계 | 계정별 내역 | | | | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 자기계정(주) | 비율(%) | 고객계정(주) | 비율(%) | 계(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 합 계 | |

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표 코아시아케이프 제일호 신기술사업투자조합373-80-01840-----------케이프투자증권(주)107-87-09962-----------(주)코아시아214-81-55613----8,810,028----8,810,02817.61위종묵670203---------290,000-290,000-0.58김태섭641101-----------박광진720709-----------이충기710120-----------유재인710215-----------박상영650307--------200,000200,0000.40송화섭730108--------70,00070,0000.14안재우731210--------70,00070,0000.14이재한710702--------70,00070,0000.14

| 관 계 | 성 명&cr(명칭) | 생년월일&cr또는&cr사업자&cr등록번호 등 | 증감주식등의 내역 | | | | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 주 권 | | | 신주&cr인수권이&cr표시된것 | 전환&cr사채권 | 신주&cr인수권부&cr사채권 | 교환&cr사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 의결권&cr있는&cr주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr상환될주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr전환될 주식 | 주수&cr(주) | 비율&cr(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별&cr관계자 |

&cr

2. 세부변동내역 (주)코아시아214-81-556132022.07.05CB인수(+)전환사채권4,782,6084,027,4208,810,0282,3348회차 CB(주)코아시아214-81-556132022.06.30CB인수(+)전환사채권-4,782,6084,782,6082,30010회차 CB위종묵6702032022.02.10주식매수선택권부여취소(-)기타410,000-290,000120,0002,500-박상영6503072022.02.10주식매수선택권부여(+)기타-200,000200,0002,500-송화섭7301082022.02.10주식매수선택권부여(+)기타-70,00070,0002,500-안재우7312102022.02.10주식매수선택권부여(+)기타- 70,000 70,0002,500-이재한7107022022.02.10주식매수선택권부여(+)기타-70,00070,0002,500-

| 성명&cr(명칭) | 생년월일 또는&cr사업자등록번호 등 | 변동일* | 취득/처분&cr방법 | 주식등의&cr종류 | 변동 내역 | | | 취득/처분&cr단가** | 비 고 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 변동전 | 증감 | 변동후 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역 (1) 취득자금등의 개요 (주)코아시아214-81-556139,400,000,000-11,000,000,00020,400,000,000

성명	생년월일 또는&cr사업자등록번호등	자기자금(H)	차입금(I)	기타(J)	계(H+I+J)

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천 ㅇ 자기자금의 경우 (주)코아시아214-81-556138회차 CB : 보유자금

성명	생년월일 또는&cr사업자등록번호등	취득자금등의 조성경위 및 원천

ㅇ 기타의 경우 (주)코아시아214-81-5561310회차 CB : 코아시아가 보유중인 주식회사 코아시아씨엠의 소유주식 140,000주를 총 120억원(현금 10억, 10회차 CB 110억) 에 주식회사 코아시아옵틱스를 상대로 처분하는 건과 관련된 대용납입

성명	생년월일 또는&cr사업자등록번호등	취득자금등의 조성경위 및 원천