Asiana Airlines Inc.

Major Shareholding Notification • Jul 6, 2022

주식등의 대량보유상황보고서(일반) 3.9 아시아나항공(주) 0000 0000 주식등의 대량보유상황보고서 2022년 07월 01일2022년 07월 06일한국산업은행

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)
&cr&cr
금융위원회 귀중	보고의무발생일　 :
한국거래소 귀중	보고서작성기준일 :
	보고자 :

&cr

아시아나항공(주)기타변동

50,849,186

40.59

38,720,883

34.23

4,285,714

3.42

-

-

103회차 영구 CB 발행에 따른 전환사채 전환가액 변경 및 97회차 영구전환사채 중도상환에 따른 보유비율 변동

요약정보
발행회사명	발행회사와의 관계
보고구분
보유주식등의 수 및 보유비율		보유주식등의 수	보유비율
직전 보고서
이번 보고서
주요계약체결 주식등의 수 및 비율		주식등의 수	비율
직전 보고서
이번 보고서
보고사유

&cr

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

아시아나항공(주)

020560

유가증권상장법인

74,411,764

회사명	회사코드
법인구분	의결권있는 발행주식 총수(주)

2. 대량보유자에 관한 사항 가. 보고자

(1) 보고자 개요

변동연명금융기관대한민국-한국산업은행

韓國産業銀行

(The Korea Development Bank)

서울특별시 영등포구 은행로 14101-82-03970은행업기타

한국산업은행

재무기획부

행원

02-787-6258

모한솔

02-787-6295

******kdb.co.kr

보고구분
보고자 구분	국 적
보고자 구분 기재 근거&cr(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
성명(명칭)	한글	한자(영문)
주소(본점소재지)&cr[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]	생년월일 또는&cr사업자등록번호 등
직업(사업내용)	발행회사와의 관계
업무상 연락처&cr및 담당자	소속회사	부서
직위	전화번호
성명	팩스번호
이메일 주소

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)&cr (단위:백만원)

한국산업은행법에 의해 설립된 법인

342,438,479

298,587,654

43,850,825

22,278,559

강석훈(회장)

이사회

대한민국 정부

100

법적성격
자산총액&cr(또는 운용자산총액)	부채총액
자본총액	자본금
대표자&cr(대표조합원 또는&cr업무집행조합원)
의사결정기구&cr(의사결정권자)
최대주주&cr(최다출자자)	최대주주 지분율(%)&cr(최다출자자 출자비율)

주) 2022년 3월말 연결재무제표 기준 &cr

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

1

한국수출입은행

국내법인공동보유자

116-82-01988

대한민국

서울시 영등포구 은행로 38

은행업

기타

2

위기극복과 고용을 위한 기간산업안정기금

기타단체(국내)기타

404-82-81439

대한민국

서울시 영등포구 은행로 14

금융업

기타

연번	성 명&cr(명칭)	구분	보고자와의구체적 관계	생년월일&cr또는&cr사업자등록&cr번호 등	국적	주 소&cr(소재지)	직 업&cr(사업내용)	발행회사와의 관계

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)&cr1) 한국수출입은행 (단위:백만원)

한국수출입은행법에 의해 설립된 법인

102,248,987

86,833,794

15,415,193

12,748,254

권우석(은행장 직무대행)

이사회

대한민국 정부

68.74

법적성격
자산총액&cr(또는 운용자산총액)	부채총액
자본총액	자본금
대표자&cr(대표조합원 또는&cr업무집행조합원)
의사결정기구&cr(의사결정권자)
최대주주&cr(최다출자자)	최대주주 지분율(%)&cr(최다출자자 출자비율)

주) 2021년말 연결재무제표 기준 &cr

2) 위기극복과고용을위한기간산업안정기금 (단위:백만원)

법적성격	한국산업은행법에 의해 설립된 (법인으로 보는) 단체
자산총액 (또는 운용자산총액)	827,336	부채총액	769,197
자본총액	58,139	자본금	-
대표자	강석훈(기안기금의 관리·운용주체인 한국산업은행의 대표자)
의사결정기구 (의사결정권자)	기금운용심의회
최대주주 (법인 대표자)	-	최대주주 지분율	-

주) 2021년말 연결재무제표 기준

&cr

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) &cr

(1) 집합투자업자 개요

--------------

연번	명칭	사업자등록&cr번호 등	대상 집합&cr투자기구	국적	주 소&cr(소재지)	비고

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격	-
자본금	-	운용자산총액	-
대표자	-
의사결정기구&cr(의사결정권자)	-
최대주주&cr(법인 대표자)	-	최대주주 지분율	-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율 2021년 01월 04일

한국산업은행

2

50,849,186

40.59

-

-

74,411,764

2022년 07월 06일

한국산업은행

2

38,720,883

34.23

-

-

74,411,764

-12,128,303-6.36--0

| | 보고서&cr작성기준일 | 보고자 | | 주식등 | | 주권 | | 의결권 있는 발행주식&cr총수(주) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 본인 성명 | 특별관계자수 | 주식등의 수&cr(주) | 비율&cr(%) | 주식수&cr(주) | 비율&cr(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 직전보고서 |
| 이번보고서 |
| 증 감 | | | |

4. 보유목적

아시아나항공(주)의 경영정상화 지원

※ 2020.12.29.자 기안기금 인수 영구전환사채(600억원)에 대해서는 한국산업은행법 제29조의4 제5항에 따라 의결권을 행사하지 아니하며, 법 제29조의5제2항에 따른 자금지원의 조건을 현저하게 위반하여 자금회수에 중대한 지장을 초래할 것으로 예상되는 경우로서 동법 시행령 제28조의4 각호에 해당하는 경우에는 그러하지 아니한다.

5. 변동[변경]사유

영구전환사채 중도상환

103회차 영구 CB 발행에 따른 전환사채 전환가액 변경 및 97회차 영구전환사채 중도상환에 따른 보유비율 변동

-

변동방법
변동사유
변경사유

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역 가. 주식등의 종류별 보유내역

한국

산업

은행

101-82

-03970

-

-

-

-

24,697,754

-

-

-

-

24,697,754

21.83

한국

수출입은행

116-82

-01988

-

-

-

-

9,737,415

-

-

-

-

9,737,415

8.61

위기극복과고용을위한기간산업안정기금

404-82

-81439

-

-

-

-

4,285,714

-

-

-

-

4,285,714

3.79

| 관 계 | 성 명&cr(명칭) | 생년월일&cr또는&cr사업자&cr등록번호 등 | 보유주식등의 내역 | | | | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 주 권 | | | 신주&cr인수권이&cr표시된것 | 전환&cr사채권 | 신주&cr인수권부&cr사채권 | 교환&cr사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 의결권&cr있는&cr주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr상환될주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr전환될 주식 | 주수&cr(주) | 비율&cr(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별&cr관계자 |
| | | | A | a1 | a2 | B | C | D | E | F | G | | |
| H | | | | | | | |

74,411,764

38,720,883

34.23

-

| 의결권있는&cr발행주식 총수(I) | 보유잠재주식의 수&cr(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) | 보유비율(%) | |
| --- | --- | --- |
| 주식등의 보유비율&cr[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 | 주권의 보유비율&cr(A / I) × 100 |
| --- | --- | --- |

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정&cr

나. 보유형태별 보유내역

한국

산업은행

101-82

-03970

24,697,754

-

-

-

-

-

-

24,697,754

21.83

한국

수출입은행

116-82

-01988

9,737,415

-

-

-

-

-

-

9,737,415

8.61

위기극복과고용을위한기간산업안정기금

404-82

-81439

4,285,714

-

-

-

-

-

-

4,285,714

3.79

| 관계 | 성명&cr(명칭) | 생년월일&cr또는&cr사업자&cr등록번호 등 | 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 &cr법률 시행령 제142조) 형태 | | | | | | | 합계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 제1호 | 제2호 | 제3호 | 제4호 | 제5호 | 제6호 | 제7호 | 주수 | 비율 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별&cr관계자 |

&cr※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)&cr&cr - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우&cr - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우&cr - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우&cr - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우&cr - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우&cr - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우&cr - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의&cr 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약 가. 계약 여부 없음

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용 ---------------------------

연번	성명&cr(명칭)	보고자와의&cr관계	생년월일 또는&cr사업자등록번호 등	주식등의&cr종류	주식등의&cr수	계약 &cr상대방	계약의&cr종류	계약체결&cr(변경)일	계약&cr기간	비율	비고
합계(주식등의 수)					합계(비율)

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항 --------------

연번	주식등의 수	대출금액	채무자	이자율	담보&cr유지비율	기타

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

한국

산업은행

본인

24,697,754

21.83

-

-

24,697,754

21.83

한국

수출입은행

공동보유자

9,737,415

8.61

-

-

9,737,415

8.61

위기극복과고용을위한기간산업안정기금

특수관계인

4,285,714

3.79

-

-

4,285,714

3.79

38,720,883

34.23

-

-

38,720,883

34.23

| 명칭 | 보고자와의&cr관계 | 계정별 내역 | | | | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 자기계정(주) | 비율(%) | 고객계정(주) | 비율(%) | 계(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 합 계 | |

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

한국산업은행

101-82

-03970

-

-

-

-

-8,700,050

-

-

-

-

-8,700,050

-4.84

한국수출입은행

116-82

-01988

-

-

-

-

-3,428,253

-

-

-

-

-3,428,253

-1.90

위기극복과고용을위한기간산업안정기금

404-82

-81439

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

0.37

| 관 계 | 성 명&cr(명칭) | 생년월일&cr또는&cr사업자&cr등록번호 등 | 증감주식등의 내역 | | | | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 주 권 | | | 신주&cr인수권이&cr표시된것 | 전환&cr사채권 | 신주&cr인수권부&cr사채권 | 교환&cr사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 의결권&cr있는&cr주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr상환될주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr전환될 주식 | 주수&cr(주) | 비율&cr(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별&cr관계자 |

2. 세부변동내역

한국

산업

은행

101-82-03970

2022년 06월 10일기타(+)전환사채권

33,397,804

109,995

33,507,799

전환가액 조정

19,965원(92회)

전환가액조정

한국

수출입은행

116-82-01988

2022년 06월 10일기타(+)전환사채권

13,165,668

43,362

13,209,030

전환가액 조정

19,965원(92회)

전환가액조정

한국

산업

은행

101-82-03970

2022년 07월 01일기타(-)전환사채권

33,507,799

-8,810,045

24,697,754

97회차 전환사채 1,291억원 상환

전환사채 일부상환

한국

수출입

은행

116-82-01988

2022년 07월 01일기타(-)전환사채권

13,209,030

-3,471,615

9,737,415

97회차 전환사채 509억원 상환

전환사채 일부상환

| 성명&cr(명칭) | 생년월일 또는&cr사업자등록번호 등 | 변동일* | 취득/처분&cr방법 | 주식등의&cr종류 | 변동 내역 | | | 취득/처분&cr단가** | 비 고 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 변동전 | 증감 | 변동후 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

주1) 신규 영구전환사채 발행(103회차, ‘22.6.10자)에 따른 92회차 전환가액 및 전환가능 주식수 변동으로 변동보고의무 면제사유 해당 &cr

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역 (1) 취득자금등의 개요 ------------

성명	생년월일 또는&cr사업자등록번호등	자기자금(H)	차입금(I)	기타(J)	계(H+I+J)

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천