KAINOS MEDICINE, INC.

Share Issue/Capital Change • Jul 12, 2022

카이노스메드/전환가액의조정/(2022.07.12)전환가액의조정(제2회차)

전환가액의 조정

1. 조정에 관한 사항		회차	상장여부	조정전 전환가액 (원)
2	비상장	4,070	20,350
2. 전환가능주식수 변동		회차	미전환사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
2	17,000,000,000	KRW : South-Korean Won	4,176,904	835,380
3. 조정사유		시가하락 및 주식(액면)병합에 따른 전환가액의 조정
4. 조정근거 및 방법		1. 조정근거 가. 본 사채 발행 후 매 3개월마다 전환가격 조정일로 하고, 각 전환가격 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 기산일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 기산일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 해당 조정일 직전일 현재의 전환가격보다 낮은 경우 동 낮은 가격을 새로운 전환가격으로 한다. 단, 새로운 전환가격은 발행 당시 전환가격(본 호 가. 내지 라.에 의해 조정일 전에 전환가격을 이미 조정한  경우에는 조정된 전환가격)의 70% 이상이어야 된다. 나. 합병, 자본의 감소, 주식분할 및 병합 등에 의하여 전환가격의 조정이 필요한 경우에는 당해 사유 발생 직전에 전환권이 행사되어 전액 주식으로 전환되었더라면 전환사채권자가 가질 수 있었던 주식수에 따른 가치에 상응하도록 전환가액을 조정한다. 발행회사가 이러한 조치를 하지 못함으로 인하여 전환사채권자가 손해를 입은 경우 발행회사는 그 손해를 배상하여야 한다. 또한, 발행회사는 전환사채권자의 권리에 불리한 영향을 미치게 되는 방식으로 합병, 분할 및 영업양수도 행위를 하여서는 아니 되며, 계속 상장을 유지할 의무를 부담한다. 다. 감자 및 주식 병합 등 주식가치 상승사유가 발생하는 경우 감자 및 주식 병합 등으로 인한 조정비율만큼 상향하여 반영하는 조건으로 전환가액을 조정한다. 단, 감자 및 주식병합 등을 위한 주주총회 결의일 전일을 기산일로 하여 “증권의발행및공시등에관한규정” 제5-22조 제1항 본문의 규정에 의하여 산정(제3호는 제외한다.)한 가액(이하 “산정가액”이라 한다)이 액면가액 미만이면서 기산일 전에 전환가액을 액면가액으로 이미 조정한 경우(전환가액을 액면가액 미만으로 조정할 수 있는 경우는 제외한다)에는 조정 후 전환가액은 산정가액을 기준으로 감자 및 주식병합 등으로 인한 조정비율만큼 상향 조정한 가액 이상으로 조정한다. 2. 조정방법 1) 1개월 가중산술평균 주가  : 2,084.13원 2) 1주일 가중산술평균 주가  : 1,985.00원 3) 최근일 가중산술평균 주가 : 1,985.00원 4) 1)+2)+3)의 산술평균가    : 2,018.04원 5) 조정후 행사가액(3)와 4)중 높은가액) : 2,084.04원 6) 전환가액 조정한도 : 4,069.10원 7) 조정후 전환가액 : 4,070원(원단위 미만은 절상) *전환가액 조정 한도인 최초 발행가액의 70%로 조정됨 8) 주식병합으로 인한 조정비율 반영: 20,350원(액면가액 100원->500원) 9) 직전행사가액 : 20,350원 (전환가액조정한도: 액면가액, 주식병합으로 인한 조정비율 반영) 10) 조정후 확정 행사가액(8)와 9)중 낮은가액) : 20,350원 (원단위 미만 절상)
5. 조정가액 적용일		2022-07-12
6. 이사회결의일(결정일)		-
- 사외이사 참석여부	참석(명)	-
불참(명)	-
- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부		-
7. 기타 투자판단에 참고할 사항		-
※ 관련공시		2022-07-11 기준가격안내(액면병합) 2022-07-11 주권매매거래정지해제(액면병합 주권 변경상장) 2022-07-11 변경상장(액면변경)(액면병합) 2022-06-23 주식병합결정 2022-06-21 주권매매거래정지(주식의 병합, 분할 등 전자등록 변경, 말소) 2022-06-15 전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득(제2회차) 2022-06-03 주식병합결정 2022-05-25 주식병합결정 2022-05-23 임시주주총회결과 2022-04-14 주주총회소집공고 2022-04-11 주주명부폐쇄기간 또는 기준일 설정 2022-04-11 주주총회소집결의(임시주주총회) 2022-04-11 주식병합결정 2021-03-30 전환가액의조정(제2회차) 2020-12-30 전환가액의조정(제2회차) 2020-10-05 전환가액의조정(제2회차) 2020-08-27 추가상장(국내사모 CB전환) 2020-06-30 증권 발행결과(자율공시)(제2회차 CB) 2020-06-29 전환사채권발행결정(제2회차)