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Share Issue/Capital Change • Aug 29, 2022

알파홀딩스/전환가액의조정/(2022.08.29)전환가액의조정(제9회차, 제11회차)

전환가액의 조정

1. 조정에 관한 사항		회차	상장여부	조정전 전환가액 (원)
11	비상장	2,440	1,600
9	비상장	2,430	1,600
2. 전환가능주식수 변동		회차	미전환사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
11	2,000,000,000	KRW : South-Korean Won	819,672	1,250,000
9	6,000,000,000	KRW : South-Korean Won	2,469,135	3,750,000
3. 조정사유		시가하락에 따른 전환가격의 조정
4. 조정근거 및 방법		* 11회차 1. 조정근거 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 5-23조 제2호에 의하여 발행회사의 기명식 보통주식의 시가 하락에 따른 전환가액 조정을 하기로 한다. 본 사채는 아래와 같이 발행일로부터 매 1개월이 되는 날마다 전환사채 전환가액을 조정하되, 각 조정일의 전일을 기산일로 하여 산정한 산술평가액{(1개월 가중산술평균주가+1주일 가중산술평균주가+최근일 가중산술평균주가)/3}과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가액이 직전 전환가액보다 낮은 경우 그 낮은 가액으로 조정한다. 단, 전환가액의 최저 조정한도는 발행회사 정관에 근거하여 액면가까지로 한다. (조정일 전에 신주의 할인발행 등의 사유로 전환가액을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한다.) - 당사의 정관 제17조 6항에 따라 전환가액의 최저 조정한도는 액면가액 500원. ⓐ 1개월 가중산술평균 주가 : 1,876.0원 ⓑ 1주일 가중산술평균 주가 : 1,454.1원 ⓒ 최근일 가중산술평균 주가 : 1,468.6원 ⓓ ⓐ+ⓑ+ⓒ의 산술평균가 : 1,599.6원 ⓔ 기준가액(ⓒ와 ⓓ중 높은가액) : 1,599.6원 ⓕ 직전 행사가액 : 2,440원 (전환가액조정한도: 액면가액) ⓖ 조정후 확정 행사가액(ⓔ와 ⓕ중 낮은가액) : 1,600원 (호가단위 미만 절상) * 9회차 1. 조정근거 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 5-23조 제2호에 의하여 발행회사의 기명식 보통주식의 시가 하락에 따른 전환가액 조정을 하기로 한다. 본 사채는 아래와 같이 발행일로부터 매 1개월이 되는 날마다 전환사채 전환가액을 조정하되, 각 조정일의 전일을 기산일로 하여 산정한 산술평가액{(1개월 가중산술평균주가+1주일 가중산술평균주가+최근일 가중산술평균주가)/3}과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가액이 직전 전환가액보다 낮은 경우 그 낮은 가액으로 조정한다. 단, 전환가액의 최저 조정한도는 발행회사 정관에 근거하여 액면가까지로 한다. (조정일 전에 신주의 할인발행 등의 사유로 전환가액을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한다.) - 당사의 정관 제17조 6항에 따라 전환가액의 최저 조정한도는 액면가액 500원. ⓐ 1개월 가중산술평균 주가 : 1,869.9원 ⓑ 1주일 가중산술평균 주가 : 1,454.1원 ⓒ 최근일 가중산술평균 주가 : 1,468.6원 ⓓ ⓐ+ⓑ+ⓒ의 산술평균가 : 1,597.5원 ⓔ 기준가액(ⓒ와 ⓓ중 높은가액) : 1,597.5원 ⓕ 직전 행사가액 : 2,430원 (전환가액조정한도 : 액면가액) ⓖ 조정후 확정 행사가액(ⓔ와 ⓕ중 낮은가액) : 1,600원 (호가 단위 미만 절상)
5. 조정가액 적용일		2022-08-29
6. 이사회결의일(결정일)		-
- 사외이사 참석여부	참석(명)	-
불참(명)	-
- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부		-
7. 기타 투자판단에 참고할 사항		5. 조정가액 적용일: 상기 회차 중 11회차의 조정가액 적용일은 비영업일이었던 관계로 공시제출일인 08월 29일로 기재하였습니다. (11회차 조정가액 적용일 08월 28일, 9회차 조정가액 적용일 08월 29일)
※ 관련공시		2021-04-27 전환사채권발행결정 2021-04-28 증권 발행결과(자율공시) 2021-06-28 전환가액의조정(7,11회차) 2021-10-28 전환가액의조정(제11회차) 2021-11-29 전환가액의조정(제9,11회차) 2021-12-28 전환가액의조정(제11회차) 2022-01-28 전환가액의조정(제11회차) 2022-04-29 전환청구권행사(제11회차) 2022-06-17 전환청구권행사(제11회차) 2022-07-28 전환가액의조정 2021-01-28 전환사채권발행결정(제9회차) 2021-01-29 증권 발행결과(자율공시)(제9회차 CB) 2021-03-29 전환가액의조정 2021-05-31 전환가액의조정(제9회차) 2021-06-29 전환가액의조정(제9회차) 2021-09-29 전환가액의조정(제9회차) 2021-10-29 전환가액의조정(제9회차) 2021-12-29 전환가액의조정(제9회차) 2022-02-03 전환가액의조정 2022-03-04 전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득(제4회차) 2022-04-07 전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득(제9회차) 2022-05-02 기타 경영사항(자율공시)(제9회차 전환사채 재매각의 건) 2022-06-15 기타 경영사항(자율공시)(제9회차 CB 취득 후 재매각의 건) 2022-07-21 전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득 2022-07-29 전환가액의조정