KESPION Co., Ltd.

Major Shareholding Notification • Dec 28, 2022

주식등의 대량보유상황보고서(일반) 4.0 주식회사 케스피온 1101 1000 20221226 주식등의 대량보유상황보고서 2022년 12월 26일2022년 12월 28일이앤에스인베스트먼트 유한회사

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)
금융위원회 귀중	보고의무발생일　 :
한국거래소 귀중	보고서작성기준일 :
	보고자 :

주식회사 케스피온최대주주변동5,305,11516.697,032,26720.58----장내매수 및 전환청구권 행사

요약정보
발행회사명	발행회사와의 관계
보고구분
보유주식등의 수 및 보유비율		보유주식등의 수	보유비율
직전 보고서
이번 보고서
주요계약체결 주식등의 수 및 비율		주식등의 수	비율
직전 보고서
이번 보고서
보고사유

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항 주식회사 케스피온079190코스닥상장법인34,165,146

회사명	회사코드
법인구분	의결권있는 발행주식 총수(주)

※ 상기 의결권이있는 발행주식 총수(주)는 2022.12.27~2022.12.28 제10회차 전환사채 전환청구권 행사로 인한 (2,380,949) 가 반영되었으며, 상장 예정일은 2023. 01. 13일 입니다

2. 대량보유자에 관한 사항 가. 보고자

(1) 보고자 개요

변동연명국내법인대한민국-이앤에스인베스트먼트유한회사ENS Investment Inc.서울특별시 성북구 성북로429-86-01539자산관리 및 투자업최대주주주식회사 케스피온기획팀부장02-210******홍성호02-837***********espion.co.kr

보고구분
보고자 구분	국 적
보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
성명(명칭)	한글	한자(영문)
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]	생년월일 또는사업자등록번호 등
직업(사업내용)	발행회사와의 관계
업무상 연락처및 담당자	소속회사	부서
직위	전화번호
성명	팩스번호
이메일 주소

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

유한회사8,902,806,7379,989,834,576-1,087,027,839100,000,000오미선-오미선100

법적성격
자산총액(또는 운용자산총액)	부채총액
자본총액	자본금
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
의사결정기구(의사결정권자)
최대주주(최다출자자)	최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)

* 상기 재무현황은 2021년기말 재무제표 기준입니다.* 상기 최대주주 지분율은 보고서 제출일 기준입니다.

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

1유한회사 엘디크레스코리아국내법인공동보유자248-86-01551대한민국경기도 파주시 직지길 문발동

경영 컨설팅

주주

연번	성 명(명칭)	구분	보고자와의구체적 관계	생년월일또는사업자등록번호 등	국적	주 소(소재지)	직 업(사업내용)	발행회사와의 관계

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

유한회사3,674,778,1413,611,137,22463,640,917100,000,000LLOYD YEONSU LEE-LLOYD YEONSU LEE100

법적성격
자산총액(또는 운용자산총액)	부채총액
자본총액	자본금
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
의사결정기구(의사결정권자)
최대주주(최다출자자)	최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)

* 상기 재무현황은 2021년기말 재무제표 기준입니다.* 상기 최대주주 지분율은 보고서 제출일 기준입니다.

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

-------

연번	명칭	사업자등록번호 등	대상 집합투자기구	국적	주 소(소재지)	비고

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격	-
자본금	-	운용자산총액	-
대표자	-
의사결정기구(의사결정권자)	-
최대주주(법인 대표자)	-	최대주주 지분율

3. 보유주식등의 수 및 보유비율 2022년 12월 19일이앤에스인베스트먼트 유한회사15,305,11516.695,305,11516.6931,784,1972022년 12월 28일이앤에스인베스트먼트 유한회사17,032,26720.587,032,26720.5834,165,1461,727,1523.891,727,1523.8934,165,146

| | 보고서작성기준일 | 보고자 | | 주식등 | | 주권 | | 의결권 있는 발행주식총수(주) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 본인 성명 | 특별관계자수 | 주식등의 수(주) | 비율(%) | 주식수(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 직전보고서 |
| 이번보고서 |
| 증 감 | | | |

4. 보유목적 경영권 영향

발행회사의 주주와 공동보유를 통해 경영권 안정을 도모자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제141조의 제2항

1. 주식등을 공동으로 취득하거나 처분하는 행위

2. 주식등을 공동 또는 단독으로 취득한 후 그 취득한 주식을 상호양도하거나 양수하는 행위

3. 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 공동으로 행사하는 행위

5. 변동[변경]사유 장내매수 및 전환청구권 행사- 특별관계자의 장내 매수- 최대주주와 특별관계자의 전환사채권 인수 및 전환청구권 행사-

변동방법
변동사유
변경사유

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역 가. 주식등의 종류별 보유내역 이앤에스인베스트먼트 유한회사429-86-015394,791,269--------4,791,26914.02유한회사 엘디크레스코리아248-86-015512,240,998--------2,240,9986.56-------------

| 관 계 | 성 명(명칭) | 생년월일또는사업자등록번호 등 | 보유주식등의 내역 | | | | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 주 권 | | | 신주인수권이표시된것 | 전환사채권 | 신주인수권부사채권 | 교환사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 의결권있는주식 | 의결권있는 주식으로상환될주식 | 의결권있는 주식으로전환될 주식 | 주수(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별관계자 |
| | | | A | a1 | a2 | B | C | D | E | F | G | | |
| H | | | | | | | |

34,165,146-20.5820.58

| 의결권있는발행주식 총수(I) | 보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) | 보유비율(%) | |
| --- | --- | --- |
| 주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 | 주권의 보유비율(A / I) × 100 |
| --- | --- | --- |

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역 이앤에스인베스트먼트 유한회사429-86-015394,791,269------4,791,26914.02유한회사 엘디크레스코리아248-86-015512,240,998------2,240,9986.56-----------

| 관계 | 성명(명칭) | 생년월일또는사업자등록번호 등 | 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태 | | | | | | | 합계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 제1호 | 제2호 | 제3호 | 제4호 | 제5호 | 제6호 | 제7호 | 주수 | 비율 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별관계자 |

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약 가. 계약 여부 없음

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용 ---------------

연번	성명(명칭)	보고자와의관계	생년월일 또는사업자등록번호 등	주식등의종류	주식등의수	계약 상대방	계약의종류	계약체결(변경)일	계약기간	비율	비고
합계(주식등의 수)					합계(비율)

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항 -------

연번	주식등의 수	대출금액	채무자	이자율	담보유지비율	기타

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함) --------------

| 명칭 | 보고자와의관계 | 계정별 내역 | | | | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 자기계정(주) | 비율(%) | 고객계정(주) | 비율(%) | 계(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 합 계 | |

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표 이앤에스인베스트먼트 유한회사429-86-01539341,269--------341,2691.07유한회사 엘디크레스코리아248-86-015511,385,883--------1,385,8834.36-------------

| 관 계 | 성 명(명칭) | 생년월일또는사업자등록번호 등 | 증감주식등의 내역 | | | | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 주 권 | | | 신주인수권이표시된것 | 전환사채권 | 신주인수권부사채권 | 교환사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 의결권있는주식 | 의결권있는 주식으로상환될주식 | 의결권있는 주식으로전환될 주식 | 주수(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별관계자 |

2. 세부변동내역(단위 : 주, 원)이앤에스인베스트먼트 유한회사429-86-015392022년 12월 26일CB인수(+)전환사채권0341,269341,26901,411-이앤에스인베스트먼트 유한회사429-86-015392022년 12월 27일전환등(-)전환사채권341,269-341,269000-이앤에스인베스트먼트 유한회사429-86-015392022년 12월 27일전환사채의권리행사(+)의결권있는 주식4,450,000341,2694,791,269---유한회사 엘디크레스코리아248-86-015512022년 12월 12일장내매수(+)의결권있는 주식855,11524,003879,118 1,270--유한회사 엘디크레스코리아248-86-015512022년 12월 12일장내매도(-)의결권있는 주식879,118-3,150875,9681,244--유한회사 엘디크레스코리아248-86-015512022년 12월 13일장내매수(+)의결권있는 주식875,9683,989879,957 1,256--유한회사 엘디크레스코리아248-86-015512022년 12월 14일장내매수(+)의결권있는 주식879,95772,095952,052 1,299--유한회사 엘디크레스코리아248-86-015512022년 12월 16일장내매수(+)의결권있는 주식952,05210,319962,371 1,287--유한회사 엘디크레스코리아248-86-015512022년 12월 19일장내매수(+)의결권있는 주식962,3712,350964,7211,232--유한회사 엘디크레스코리아248-86-015512022년 12월 21일장내매수(+)의결권있는 주식964,7212,207966,9281,221--유한회사 엘디크레스코리아248-86-015512022년 12월 22일장내매수(+)의결권있는 주식966,92812,166979,0941,212--유한회사 엘디크레스코리아248-86-015512022년 12월 26일CB인수(+)전환사채권01,261,9041,261,90401,411-유한회사 엘디크레스코리아248-86-015512022년 12월 27일전환등(-)전환사채권1,261,904-1,261,904000-유한회사 엘디크레스코리아248-86-015512022년 12월 27일전환사채의권리행사(+)의결권있는 주식979,0941,261,9042,240,998---

| 성명(명칭) | 생년월일 또는사업자등록번호 등 | 변동일* | 취득/처분방법 | 주식등의종류 | 변동 내역 | | | 취득/처분단가** | | 비 고 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 변동전 | 증감 | 변동후 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역 (1) 취득자금등의 개요(단위 : 원)이앤에스인베스트먼트 유한회사429-86-01539481,600,000--481,600,000유한회사 엘디크레스코리아248-86-01551 1,939,376,340-- 1,939,376,340

성명	생년월일 또는사업자등록번호등	자기자금(H)	차입금(I)	기타(J)	계(H+I+J)

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

- 해당사항 없음

ㅇ 자기자금의 경우 이앤에스인베스트먼트 유한회사429-86-01539보유자금유한회사 엘디크레스코리아248-86-01551보유자금

성명	생년월일 또는사업자등록번호등	취득자금등의 조성경위 및 원천