CORESTEMCHEMON Inc.

Transaction in Own Shares • Jan 19, 2023

자기주식처분결과보고서 2.8 코아스템켐온 주식회사 자기주식처분결과보고서

금융감독원장 귀하	2023 년 1 월 19 일
회 사 명 :	코아스템켐온 주식회사
대 표 이 사 :	양 길 안
본 점 소 재 지 :	경기 성남시 분당구 판교로255번길 24
	(전 화)02-497-3711
	(홈페이지) http://http://www.corestemchemon.com
작 성 책 임 자 :	(직 책) 사 장 (성 명) 권 광 순
	(전 화) 02-497-3711

1. 발행인의 명칭 및 주소 가. 명 칭 :

코아스템켐온 주식회사

나. 주 소 :

경기 성남시 분당구 판교로255번길 24

2. 처분보고에 관한 내용 가. 주요사항보고서 제출일 :

2023년 1월 18일

나. 처분기간 : 2023년 01월 19일2023년 01월 19일

부터	까지

다. 처분보고 주식의 종류 및 주식수

보통주식 2,423,900주(자기주식을 교환대상으로 하는 무기명식 이권부 무보증 사모 교환사채 발행)

3. 처분내용 (단위 : 원, 주) 2023년 01월 19일보통주식-2,423,9008,87021,500,000,000----2,423,9008,87021,500,000,000

| 일 자 | 종 류 | 수 량 | | 1주당처분가액 | 처분가액총　　액 | 처분대상 | 매도위탁 증권회사 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 주문수량 | 처분수량 | 금융투자업자 | 고유번호 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 계 | - | - | - | - |

- 상기 자기주식 처분내용은 당사가 2023.01.19일 발행한 제2회 무기명식 이권부 무보증 사모 교환사채와 관련하여 동 사채의 교환대상 주식인 자기주식 총 2,423,900주가 동일자에 교환청구된 것으로 간주하여 작성하였습니다.- 상기 처분가액 총액은 교환사채 발행금액으로 단수주대금 7,000원이 포함되어 있습니다.- 실제 본 자기주식 처분내용은 교환사채의 교환청구 시점에 확정되며, 해당 자기주식은 현재 한국예탁결제원에 예탁되어 있습니다.- 동 교환사채의 발행 및 자기주식 처분 결정 관련 세부사항은 2023.01.18일자 당사의 '주요사항보고서(교환사채권 발행결정)' 및 '주요사항보고서(자기주식 처분 결정)' 공시를 참고하여 주시기 바랍니다.

4. 처분보고에 관한 내용과 실제 처분내용 일치 여부 2,423,900-2,423,900-일치-

| 처분예정주식(주) | | 처분주식 총수(주) | | 일치여부 | 차이발생시 사유 |
| --- | --- | --- | --- |
| 보통주식 | 기타주식 | 보통주식 | 기타주식 |
| --- | --- | --- | --- |

5. 처분후 자기주식등의 보유상황 2023년 01월 19일(단위 : 백만원, 주, %)

[	현재]

보통주식000000000000000000

| 주식의종　류 | 법제165조의3의규정에 의한 보유상황(A) | | | 법제165조의3의신탁계약등에 의한 보유상황(B) | | | 계(A + B) | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 수량 | 비율 | 총가액 | 수량 | 비율 | 계약금액 | 수량 | 비율 | 금 액 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 계 |

- 본 자기주식처분 결과보고서의 처분대상인 자기주식수는 주식회사 코아스템과 주식회사 켐온의 합병에 따라 취득한 자기주식으로 아래 표의 기타 보유상황에 해당하는 주식수입니다. 상기 법 제165조의3의 규정에 의한 보유 상황(거래소에서 취득, 신탁계약에 따라 취득)에 포함되지 않으며, 보고서 제출일 기준의 자기주식 현황은 아래와 같습니다.

[참고] 자기주식 현황

[	2023년 01월 19일	현재]	(단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	처분전	처분(-)	처분후	비고
기타 보유상황	보통주식	11,460,416	2,423,900	9,036,516	-
계	보통주식	11,460,416	2,423,900	9,036,516	-

주) 2023년 1월 17일 자기주식을 교환대상으로 하는 교환사채(코아스템켐온 제3회 무기명식 이권부 무보증 사모 교환사채)의 발행을 결정하였으며, 해당 사채의 발행으로인해 처분 예정인 자기주식의 수량은 1,218,878 주입니다.

6. 처분 대상자별 회사 및 최대주주와의 관계, 선정경위 등

케이비증권 주식회사(본건 펀드1의 신탁업자 지위에서)

-

회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려

67,643

-

케이비증권 주식회사(본건 펀드2의 신탁업자 지위에서)

-

회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려

28,184

-

케이비증권 주식회사(본건 펀드3의 신탁업자 지위에서)

-

회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려

45,095

-

엔에이치투자증권 주식회사(본건 펀드4의 신탁업자 지위에서)

-

회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려

67,643

-

엔에이치투자증권 주식회사(본건 펀드5의 신탁업자 지위에서)

-

회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려

50,732

-

엔에이치투자증권 주식회사(본건 펀드6의 신탁업자 지위에서)

-

회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려

50,732

-

엔에이치투자증권 주식회사(본건 펀드7의 신탁업자 지위에서)

-

회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려

11,273

-

엔에이치투자증권 주식회사(본건 펀드8의 신탁업자 지위에서)

-

회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려

33,821

-

엔에이치투자증권 주식회사(본건 펀드9의 신탁업자 지위에서)

-

회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려

33,821

-

엔에이치투자증권 주식회사(본건 펀드10의 신탁업자 지위에서)

-

회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려

16,910

-

한국투자증권 주식회사(본건 펀드11의 신탁업자 지위에서)

-

회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려

11,273

-

엔에이치투자증권 주식회사(본건 펀드12의 신탁업자 지위에서)

-

회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려

33,821

-

엔에이치투자증권 주식회사(본건 펀드13의 신탁업자 지위에서)

-

회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려

78,917

-

미래에셋증권 주식회사(본건 펀드14의 신탁업자 지위에서)

-

회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려

112,739

-

케이비증권 주식회사(본건 펀드15의 신탁업자 지위에서)

-

회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려

56,369

-

케이비증권 주식회사(본건 펀드16의 신탁업자 지위에서)

-

회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려

33,821

-

미래에셋증권 주식회사(본건 펀드17의 신탁업자 지위에서)

-

회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려

112,739

-

한국투자증권 주식회사(본건 펀드18의 신탁업자 지위에서)

-

회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려

225,479

-

엔에이치투자증권 주식회사(인수인 19)

-

회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려

56,369

-

엔에이치투자증권 주식회사(인수인 20)

-

회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려

225,479

-

키움증권 주식회사(인수인 21)

-

회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려

225,479

-

제이비우리캐피탈 주식회사(인수인 22)

-

회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려

225,479

-

엔에이치투자증권 주식회사(본건 펀드19의 신탁업자 지위에서)

-

회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려

11,273

-

엔에이치투자증권 주식회사(본건 펀드20의 신탁업자 지위에서)

-

회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려

101,465

-

한양증권 주식회사(인수인 24)

-

회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려

394,585

-

삼성증권 주식회사(본 건 펀드 21의 신탁업자 지위에서)

-

회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려

112,739

-

처분대상자	회사 또는 최대주주와의 관계	선정경위	처분주식수(주)	비고

주1) 본건 펀드1 : 에이원메자닌플러스공모주전문투자형사모투자신탁

주2) 본건 펀드2 : 에이원플러스알파코스닥벤처전문투자형사모투자신탁.

주3) 본건 펀드3 : 에이원슈프림코스닥벤처전문투자형사모투자신탁

주4) 본건 펀드4 : 에이원호라이즌코스닥벤처전문투자형사모투자신탁

주5) 본건 펀드5 : 에이원프라이드코스닥벤처전문투자형사모투자신탁

주6) 본건 펀드6 : 에이원그레이트메자닌전문투자형사모투자신탁

주7) 본건 펀드7 : 에이원에이스메자닌전문투자형사모투자신탁

주8) 본건 펀드8 : 에이원메자닌스텝업전문투자형사모투자신탁

주9) 본건 펀드9 : 에이원딜라이트코스닥벤처일반사모투자신탁

주10) 본건 펀드10 : 에이원메자닌코스닥벤처일반사모투자신탁

주11) 본건 펀드11 : 에이원브라이트메자닌일반사모투자신탁2호

주12) 본건 펀드12 : 에이원컨버터블메자닌일반사모증권투자신탁

주13) 본건 펀드13 : 이가 코스닥벤처 일반 사모투자신탁 5호

주14) 본건 펀드14 : 지브이에이 Mezz-V2 일반 사모투자신탁

주15) 본건 펀드15 : 지브이에이 Mezz-H 일반 사모투자신탁(전문투자자).

주16) 본건 펀드16 : 비욘드코스닥벤처 일반사모투자신탁제1호

주17) 본건 펀드17 : 엘엔에스일반사모투자신탁 제36호(코스닥벤처)주18) 본건 펀드18 : 트러스톤 메자닌 일반 사모 투자신탁 제1호주19) 본건 펀드19 : 오라이언 명품 코스닥벤처 일반 사모투자신탁 제67호주20) 본건 펀드20 : 오라이언 명품 코스닥벤처 일반 사모투자신탁 제75호

주21) 본건 펀드21 : 씨스퀘어 The banks 4 일반 사모투자신탁