NeoImmuneTech, Inc.

Major Shareholding Notification • Mar 9, 2023

주식등의 대량보유상황보고서(약식) 4.5 주식회사 네오이뮨텍 1101 0001 20230213 주식등의 대량보유상황보고서 2023년 02월 13일2023년 02월 13일쿼드자산운용(주)

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)
금융위원회 귀중	보고의무발생일　 :
한국거래소 귀중	보고서작성기준일 :
	보고자 :

-주식회사네오이뮨텍주주변동9,049,606 9.16 7,958,973 8.05 장내매도로 인한 보유비율 1% 이상 변동단순투자

요약정보
보고특례 적용전문투자자 구분
발행회사명	발행회사와의 관계
보고구분
보유주식등의 수 및 보유비율		보유주식등의 수	보유비율
직전 보고서
이번 보고서
보고사유
보유목적

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적) 확인서(단순투자목적)_230309.jpg 확인서(단순투자 목적)

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항 주식회사 네오이뮨텍950220코스닥상장법인98,827,465

회사명	회사코드
법인구분	의결권있는 발행주식 총수(주)

2. 대량보유자에 관한 사항 가. 보고자

(1) 보고자 개요

변동연명금융기관대한민국-쿼드자산운용(주)Quad Investment Management Corp.서울시 영등포구 국제금융로 10107-87-28542전문사모집합투자업, 투자일임 및 투자자문업주주쿼드자산운용(주)컴플라이언스과장02-730*****박지은02-786***********k@quadim.com

보고구분
보고자 구분	국 적
보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
성명(명칭)	한글	한자(영문)
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]	생년월일 또는사업자등록번호 등
직업(사업내용)	발행회사와의 관계
업무상 연락처및 담당자	소속회사	부서
직위	전화번호
성명	팩스번호
이메일 주소

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

주식회사81,571,838,8259,561,711,01372,010,127,8125,850,000,000황호성각 운용역황호성23.11

법적성격
자산총액(또는 운용자산총액)	부채총액
자본총액	자본금
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
의사결정기구(의사결정권자)
최대주주(최다출자자)	최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)

(주1) 2022년 12월말 기준

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

1쿼드콜라보오퍼스원포스텍창업벤처전문사모투자합자회사국내법인공동보유자644-86-00954대한민국서울시 영등포구 국제금융로 10투자자산운용주주

연번	성 명(명칭)	구분	보고자와의구체적 관계	생년월일또는사업자등록번호 등	국적	주 소(소재지)	직 업(사업내용)	발행회사와의 관계

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

사모투자합자회사45,420,255,851163,819,61445,256,436,23734,162,714,651쿼드자산운용(주) (업무집행사원)투자심의위원회포항공과대학교18.69

법적성격
자산총액(또는 운용자산총액)	부채총액
자본총액	자본금
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
의사결정기구(의사결정권자)
최대주주(최다출자자)	최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)

(주1) 2022년 12월말 기준(주2) 포항공과대학교의 지분율 18.69% 중 의결권 있는 출자지분은 5%임.

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

-------

연번	명칭	사업자등록번호 등	대상 집합투자기구	국적	주 소(소재지)	비고

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격	-
자본금	-	운용자산총액	-
대표자	-
의사결정기구(의사결정권자)	-
최대주주(법인 대표자)	-	최대주주 지분율	-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율 2022년 12월 20일쿼드자산운용(주)19,049,606 9.16 --98,827,465 2023년 02월 13일쿼드자산운용(주)17,958,973 8.05 --98,827,465 -1,090,633 -1.11 --0

| | 보고서작성기준일 | 보고자 | | 주식등 | | 주권 | | 의결권 있는 발행주식총수(주) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 본인 성명 | 특별관계자수 | 주식등의 수(주) | 비율(%) | 주식수(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 직전보고서 |
| 이번보고서 |
| 증 감 | | | |

4. 변동[변경]사유 장내매도 단순투자 -

변동방법
변동사유
변경사유

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역 쿼드자산운용(주)107-87-28542-------5,729,997-5,729,9975.79쿼드콜라보오퍼스원포스텍창업벤처전문사모투자합자회사644-86-00954-------2,228,976-2,228,9762.26--------------------------

| 관 계 | 성 명(명칭) | 생년월일또는사업자등록번호 등 | 보유주식등의 내역 | | | | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 주 권 | | | 신주인수권이표시된것 | 전환사채권 | 신주인수권부사채권 | 교환사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 의결권있는주식 | 의결권있는 주식으로상환될주식 | 의결권있는 주식으로전환될 주식 | 주수(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별관계자 |
| | | | A | a1 | a2 | B | C | D | E | F | G | | |
| H | | | | | | | |

98,827,4657,958,9738.05-

| 의결권있는발행주식 총수(I) | 보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) | 보유비율(%) | |
| --- | --- | --- |
| 주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 | 주권의 보유비율(A / I) × 100 |
| --- | --- | --- |

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함) 쿼드자산 운용(주)본인1,495,6521.514,234,3454.285,729,9975.79쿼드콜라보오퍼스원포스텍창업벤처전문사모투자합자회사공동보유자--2,228,9762.262,228,9762.261,495,6521.516,463,3216.547,958,9738.05

| 명칭 | 보고자와의관계 | 계정별 내역 | | | | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 자기계정(주) | 비율(%) | 고객계정(주) | 비율(%) | 계(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 합 계 | |

(주1) 공동보유는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제45조 제1항, 동법 시행령 제50조 제1항 제2호 가목의 1) 및 금융투자업규정 제4-6조 제2항에 근거함.

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표 쿼드자산운용(주)107-87-28542--------1,090,633--1,090,633-1.11쿼드콜라보오퍼스원포스텍창업벤처전문사모투자합자회사644-86-00954-------------------------------------

| 관 계 | 성 명(명칭) | 생년월일또는사업자등록번호 등 | 증감주식등의 내역 | | | | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 주 권 | | | 신주인수권이표시된것 | 전환사채권 | 신주인수권부사채권 | 교환사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 의결권있는주식 | 의결권있는 주식으로상환될주식 | 의결권있는 주식으로전환될 주식 | 주수(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별관계자 |

2. 세부변동내역(단위 : 주, 원)쿼드자산운용(주)107-87-285422023년 01월 10일장내매도(-)증권예탁증권6,820,630 -37,738 6,782,892 4,009 4,009 -쿼드자산운용(주)107-87-285422023년 01월 12일장내매도(-)증권예탁증권6,782,892 -124,802 6,658,090 4,008 4,008 -쿼드자산운용(주)107-87-285422023년 01월 13일장내매도(-)증권예탁증권6,658,090 -3,815 6,654,275 4,001 4,001 -쿼드자산운용(주)107-87-285422023년 02월 01일장내매도(-)증권예탁증권6,654,275 -139,555 6,514,720 3,820 3,820 -쿼드자산운용(주)107-87-285422023년 02월 02일장내매도(-)증권예탁증권6,514,720 -117,920 6,396,800 3,829 3,829 -쿼드자산운용(주)107-87-285422023년 02월 03일장내매도(-)증권예탁증권6,396,800 -92,602 6,304,198 3,869 3,869 -쿼드자산운용(주)107-87-285422023년 02월 06일장내매도(-)증권예탁증권6,304,198 -31,357 6,272,841 3,844 3,844 -쿼드자산운용(주)107-87-285422023년 02월 07일장내매도(-)증권예탁증권6,272,841 -28,252 6,244,589 3,827 3,827 -쿼드자산운용(주)107-87-285422023년 02월 08일장내매도(-)증권예탁증권6,244,589 -30,267 6,214,322 3,884 3,884 -쿼드자산운용(주)107-87-285422023년 02월 09일장내매도(-)증권예탁증권6,214,322 -32,998 6,181,324 3,838 3,838 -쿼드자산운용(주)107-87-285422023년 02월 10일장내매도(-)증권예탁증권6,181,324 -29,699 6,151,625 3,756 3,756 -쿼드자산운용(주)107-87-285422023년 02월 13일장내매도(-)증권예탁증권6,151,625 -421,628 5,729,997 3,973 3,973 -

| 성명(명칭) | 생년월일 또는사업자등록번호 등 | 변동일* | 취득/처분방법 | 주식등의종류 | 변동 내역 | | | 취득/처분단가** | | 비 고 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 변동전 | 증감 | 변동후 |
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※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미