PHILOPTICS CO., LTD.

Major Shareholding Notification • Mar 10, 2023

주식등의 대량보유상황보고서(약식) 4.5 필옵틱스 1101 0001 20230217 주식등의 대량보유상황보고서 2023년 02월 17일2023년 02월 20일에이아이피자산운용(주)

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)
금융위원회 귀중	보고의무발생일　 :
한국거래소 귀중	보고서작성기준일 :
	보고자 :

증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 제3-14조에 따른 전문투자자(주)필옵틱스주주변동3,046,01913.031,034,7554.74단순투자목적의 지분 변동에 따른 보고의무 발생단순투자

요약정보
보고특례 적용전문투자자 구분
발행회사명	발행회사와의 관계
보고구분
보유주식등의 수 및 보유비율		보유주식등의 수	보유비율
직전 보고서
이번 보고서
보고사유
보유목적

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적) 20230310_투자목적확인서.jpg 20230310_투자목적확인서

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항 (주)필옵틱스161580코스닥상장법인21,824,506

회사명	회사코드
법인구분	의결권있는 발행주식 총수(주)

2. 대량보유자에 관한 사항 가. 보고자

(1) 보고자 개요

변동개별금융기관대한민국-에이아이피자산운용(주)AIP Asset Management Co. Ltd.서울시 영등포구 여의대로 108 211-88-46996금융서비스(자산운용)주주에이아이피자산운용멀티에셋투자본부매니저02-613******김현우02-613************aipasset.com

보고구분
보고자 구분	국 적
보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
성명(명칭)	한글	한자(영문)
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]	생년월일 또는사업자등록번호 등
직업(사업내용)	발행회사와의 관계
업무상 연락처및 담당자	소속회사	부서
직위	전화번호
성명	팩스번호
이메일 주소

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

주식회사26,155,033,8113,791,502,91022,363,530,9014,140,000,000허인석이사회한미숙75.90

법적성격
자산총액(또는 운용자산총액)	부채총액
자본총액	자본금
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
의사결정기구(의사결정권자)
최대주주(최다출자자)	최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

1한미숙개인(국내)최대주주741202대한민국서울시 마포구 신수로2길 6, 203호회사원주주---------

연번	성 명(명칭)	구분	보고자와의구체적 관계	생년월일또는사업자등록번호 등	국적	주 소(소재지)	직 업(사업내용)	발행회사와의 관계

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

---------

법적성격
자산총액(또는 운용자산총액)	부채총액
자본총액	자본금
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
의사결정기구(의사결정권자)
최대주주(최다출자자)	최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

1에이아이피자산운용(주)211-88-46996AIP 프리IPO공모주 일반 사모벤처기업투자신탁 1호대한민국서울시 영등포구 여의대로 108 파크원 타워1 27층125,6042에이아이피자산운용(주)211-88-46996AIP Growth 일반 사모투자신탁7호대한민국서울시 영등포구 여의대로 108 파크원 타워1 27층-3에이아이피자산운용(주)211-88-46996AIP Growth 일반 사모투자신탁 8호대한민국서울시 영등포구 여의대로 108 파크원 타워1 27층471,3804에이아이피자산운용(주)211-88-46996AIP 메자닌공모주 전문투자형 사모벤처기업투자신탁 5호대한민국서울시 영등포구 여의대로 108 파크원 타워1 27층422,471

연번	명칭	사업자등록번호 등	대상 집합투자기구	국적	주 소(소재지)	비고

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격	주식회사
자본금	4,140,000,000	운용자산총액	1,316,823,042,940
대표자	허인석
의사결정기구(의사결정권자)	이사회
최대주주(법인 대표자)	한미숙	최대주주 지분율	75.90

3. 보유주식등의 수 및 보유비율 2022년 05월 17일에이아이피자산운용(주)13,046,01913.031,651,7337.5121,989,1072023년 02월 20일에이아이피자산운용(주)11,034,7554.741,034,7554.7421,824,506-2,011,264-8.29-616,978-2.77-164,601

| | 보고서작성기준일 | 보고자 | | 주식등 | | 주권 | | 의결권 있는 발행주식총수(주) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 본인 성명 | 특별관계자수 | 주식등의 수(주) | 비율(%) | 주식수(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 직전보고서 |
| 이번보고서 |
| 증 감 | | | |

4. 변동[변경]사유 투자자금 조기 상환 및 장내매도투자자금 회수-

변동방법
변동사유
변경사유

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역 에이아이피자산운용(주)211-88-469961,019,455--------1,019,4554.67한미숙74120215,300--------15,3000.07--------------------------

| 관 계 | 성 명(명칭) | 생년월일또는사업자등록번호 등 | 보유주식등의 내역 | | | | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 주 권 | | | 신주인수권이표시된것 | 전환사채권 | 신주인수권부사채권 | 교환사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 의결권있는주식 | 의결권있는 주식으로상환될주식 | 의결권있는 주식으로전환될 주식 | 주수(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별관계자 |
| | | | A | a1 | a2 | B | C | D | E | F | G | | |
| H | | | | | | | |

21,824,506-4.744.74

| 의결권있는발행주식 총수(I) | 보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) | 보유비율(%) | |
| --- | --- | --- |
| 주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 | 주권의 보유비율(A / I) × 100 |
| --- | --- | --- |

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함) 에이아이피자산운용(주)본인--1,019,4554.671,019,4554.67한미숙특수관계인15,3000.07--15,3000.0715,3000.071,019,4554.671,034,7554.74

| 명칭 | 보고자와의관계 | 계정별 내역 | | | | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 자기계정(주) | 비율(%) | 고객계정(주) | 비율(%) | 계(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 합 계 | |

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표 에이아이피자산운용(주)211-88-46996 -2,011,264---------2,011,264-9.22한미숙741202-------------------------------------

| 관 계 | 성 명(명칭) | 생년월일또는사업자등록번호 등 | 증감주식등의 내역 | | | | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 주 권 | | | 신주인수권이표시된것 | 전환사채권 | 신주인수권부사채권 | 교환사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 의결권있는주식 | 의결권있는 주식으로상환될주식 | 의결권있는 주식으로전환될 주식 | 주수(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별관계자 |

2. 세부변동내역(단위 : 주, 원)에이아이피자산운용(주)211-88-469962023년 02월 01일장내매도(-)의결권있는 주식 3,046,019-1 3,046,018 7,430( )-에이아이피자산운용(주)211-88-469962023년 02월 10일장내매도(-)의결권있는 주식 3,046,018-140 3,045,878 8,320( )-에이아이피자산운용(주)211-88-469962023년 02월 14일장내매도(-)의결권있는 주식 3,045,878-63,7162,982,1629,000--에이아이피자산운용(주)211-88-469962023년 02월 15일장내매도(-)의결권있는 주식 2,982,162-127,431 2,854,7319,106--에이아이피자산운용(주)211-88-469962023년 02월 17일풋옵션권리행사에따른주식처분(-)전환사채권 2,854,731-344,572 2,510,159---에이아이피자산운용(주)211-88-469962023년 02월 17일기타(-)의결권있는 주식 2,510,159-345,6902,164,469--청산 분배에이아이피자산운용(주)211-88-469962023년 02월 17일기타(-)전환사채권2,164,469-1,049,7141,114,755--청산 분배에이아이피자산운용(주)211-88-469962023년 02월 17일장내매도(-)의결권있는 주식1,114,755-60,0001,054,75510,100--에이아이피자산운용(주)211-88-469962023년 02월 20일장내매도(-)의결권있는 주식1,054,755-20,0001,034,75510,100--

| 성명(명칭) | 생년월일 또는사업자등록번호 등 | 변동일* | 취득/처분방법 | 주식등의종류 | 변동 내역 | | | 취득/처분단가** | | 비 고 |
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| 변동전 | 증감 | 변동후 |
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※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미