LOTTE ENERGY MATERIALS CORPORATION

Governance Information • May 31, 2023

기업집단현황공시(연1회-개별회사용) 2.5 롯데에너지머티리얼즈 주식회사 대규모기업집단 소속회사에 대한 현황 공시

기업집단명 :	롯데
기업집단 동일인 :	신 동 빈
기업집단 대표회사 :	롯데지주㈜
작성회사 :	롯데에너지머티리얼즈㈜
담당자 :	이은경 (과장) , 전화번호(02-707-9130)

<참조>롯데 기업집단현황 공시의 대표회사는 롯데지주㈜이며 롯데 기업집단의 전체현황 공시는 대표회사 롯데지주㈜가 제출한 롯데 기업집단현황 공시와 동일하므로 롯데지주㈜가 제출한 롯데 기업집단 현황 공시를 참조하시기 바랍니다.

1. 일반현황 (1) 회사개요(금년도 지정일 기준, 단위: 명)

소속회사명		대표자	설립일	계열편입일	업종	종업원수	기업공개여부	결산일
비금융회사	롯데에너지머티리얼즈㈜	김연섭	1987.08.11	2023.05.01	C2629(기타 전자 부품 제조업)	553	상장	2022.12.31

(1-1) 영위업종 현황

(금년도 지정일 기준)

소속회사명		영위업종	대표품목(대표사업)
비금융회사	롯데에너지머티리얼즈㈜	C2629(기타 전자 부품 제조업)	동박

(2) 회사 재무현황(직전 사업연도말 기준, 단위 : 백만원, %)

소속회사명		자산				부채				자본		부채비율 (부채총계/ 자본총계)
유동자산(a)	유동자산 중 현금및 현금성자산	비유동자산(b)	자산총계(a+b)	유동부채(c)	비유동부채(d)	부채총계(c+d)	부채총계 중 차입금	자본금	자본총계
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
비금융회사	롯데에너지머티리얼즈㈜	341,571	92,444	493,849	835,420	42,182	183,343	225,524	941	23,055	609,896	36.98

(3) 회사 손익현황(직전 사업연도말 기준,단위 : 백만원)

소속회사명		매출액(또는 영업수익)	영업이익	기타수익등	기타비용등	기타비용등 중이자비용	당기순이익
비금융회사	롯데에너지머티리얼즈㈜	312,422	22,540	38,998	54,536	3,455	4,885

(4) 국외 계열회사 현황

- 해당사항 없음.

(5) 계열회사 변동 현황(전년도 지정일 다음 날 ～ 금년도 지정일 기준)

계열회사명	변동사유	변동일자	업종
편입 1개	-
롯데에너지머티리얼즈㈜	지분취득	2023.05.01	C2629(기타 전자 부품 제조업)
제외 0개	-
순증 1개	-

2. 임원 , 이사회 등의 운영현황[ESG] (1) 임원현황[ESG](금년도 지정일 기준)

소속회사명		임원명	직위	취임일	등기일	임기 만료(예정)일	동일인과친족관계	겸직사항	주요경력	퇴직임직원	중임여부	소속하부위원회
비금융회사	롯데에너지머티리얼즈㈜	김연섭	대표이사	2023.03.14	2023.03.16	2025.03.14	-	롯데이엠글로벌㈜(계열)LOTTE EM EUROPE S.a r.l.(계열),LOTTE EM SPAIN, S.L.(계열)	현) 롯데에너지머티리얼즈 대표이사전) 케미칼 ESG 경영본부 본부장(CSO)	롯데베르살리스엘라스토머스㈜롯데엠시시㈜롯데첨단소재㈜,롯데케미칼㈜	신임	-
김연섭	사내이사	2023.03.14	2023.03.16	2025.03.14	-	롯데이엠글로벌㈜(계열),LOTTE EM EUROPE S.a r.l.(계열),LOTTE EM SPAIN, S.L.(계열)	현) 롯데에너지머티리얼즈 대표이사전) 케미칼 ESG 경영본부 본부장(CSO)	롯데베르살리스엘라스토머스㈜롯데엠시시㈜롯데첨단소재㈜,롯데케미칼㈜	신임	-
박인구	사내이사	2023.03.14	2023.03.16	2025.03.14	-	롯데이엠글로벌㈜(계열),㈜아이알엠(계열), LOTTE EM SPAIN, S.L(계열).	현) 롯데에너지머티리얼즈 경영기획본부장전) 케미칼 전지소재사업단 전지소재사업부문장	롯데건설㈜,롯데렌탈㈜,롯데물산㈜,롯데상사㈜,롯데알미늄㈜,롯데첨단소재㈜,롯데케미칼㈜,캐논코리아㈜,한국후지필름㈜	신임	-
오세민	사외이사	2023.03.14	2023.03.16	2025.03.14	-	-	전) 포스코케미칼 전문임원(상무)	-	신임	-
조계연	기타비상무이사	2023.03.14	2023.03.16	2025.03.14	-	-	현) 화학군HQ 전지소재사업단 사업개발담당전) 화학군HQ 전지소재사업단 사업개발팀장	-	신임	-
박성근	감사	2023.03.14	2023.03.16	2026.03.14	-	-	전) ㈜유베스타 대표이사	-	신임	-

(2) 이사회, 이사회내 위원회, 주주총회 관련제도, 소수주주권 행사현황[ESG]

가. 이사회 운영 현황

(전년도 지정일 다음 날 ∼ 금년도 지정일 기준)

소속회사명		이사회 구성원명	이사회 개최일자	의안내용	가결여부	사외이사			대규모내부거래공시일
참석	불참	반대
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
비금융회사	롯데에너지머티리얼즈㈜	양점식,허재명,정길수,김기완	2022.05.25	제1호. 금전소비대차 계약의 건	원안가결	1	0	0	-
2022.09.30	의결사항없음	-	1	0	-	-
2022.11.10	제1호. 특수관계인에 대한 자금대여(안)	원안가결	1	0	0	2022.11.10
2022.11.29	제1호. 특수관계인에 대한 자금대여(안)	원안가결	1	0	0	2022.11.29
제2호. 특수관계인에 대한 자금대여 한도(안)	원안가결	1	0	0	-
2022.12.15	제1호. 임시주주총회 소집을 위한 기준일 설정(안)	원안가결	1	0	0	-
2022.12.28	제1호. 특수관계인에 대한 자금대여(안)	원안가결	1	0	0	2022.12.28
제2호. 이사 등과 회사 간의 거래	원안가결	1	0	0	-
제3호. 2023년 안전보건 계획 승인의 건	원안가결	1	0	0	-
2022.12.28	제1호. 이사 등과 회사 간의 거래 수정(안)(특수관계인에 대한 자금대여)	원안가결	1	0	0	-
2023.02.16	제1호. 제 36기 재무제표(안)승인의 건	원안가결	0	1	0	-
제2호. 제 36기 영업보고서(안) 승인의 건	원안가결	0	1	0	-
제3호. 특수관계인에 대한 자산 양도(안)승인의 건	원안가결	0	1	0	-
2023.02.27	제1호. 2023년 임시주주총회 소집 승인의 건	원안가결	1	0	0	-
제2호. 정관변경(안) 승인	원안가결	1	0	0	-
제3호. 이사 선임(안) 승인	원안가결	1	0	0	-
제4호, 감사 선임(안) 승인	원안가결	1	0	0	-
2023.03.09	제1호. 제 36기 재무제표 수정(안)승인의 건	원안가결	1	0	0	-
제2호. 특수관계인에 대한 자산 양도 및 계약 승계 승인의 건	원안가결	1	0	0	-
2023.03.14	제1호. 특수관계인에 대한 주식의 처분 승인	원안가결	1	0	0	2023.03.14
제2호. 특수관계인에 대한 주식의 처분 승인	원안가결	1	0	0	2023.03.14
김연섭,박인구,오세민,조계연	2023.03.14	제1호. 이사회 의장 선임의 건	원안가결	1	0	0	-
제2호. 대표이사 선임의 건	원안가결	1	0	0	-
제3호. 사외이사 보수집행 승인의 건	원안가결	1	0	0	-
2023.03.16	제1호. 제 36기 재무제표 수정(안) 승인의 건	원안가결	1	0	0	-
제2호. 제 36기 영업보고서 수정(안) 승인의 건	원안가결	1	0	0	-
제3호. 제 36기 정기주주총회 소집 승인의 건	원안가결	1	0	0	-
제4호. 제 36기 정기주주총회 회의 목적사항 결정의 건	원안가결	1	0	0	-
2023.04.17	제1호. 이사 겸임(안)승인의 건	원안가결	1	0	0	-
제2호. 경영임원 선임(안) 승인의 건	원안가결	1	0	0	-
제3호. 이사 등과 회사 간의 거래(안) 승인의 건	원안가결	1	0	0	-
제4호. 이사회 규정 개정(안)승인	원안가결	1	0	0	-
제5호. 감사 규정 개정(안)승인	원안가결	1	0	0	-

나. 이사회내 위원회 설치ㆍ운영 현황

- 해당사항 없음.

다. 기타 주주총회 의결권행사 관련제도 운영현황

(전년도 지정일 다음 날 ∼ 금년도 지정일 기준)

소속회사명		집중투표제	서면투표제		전자투표제		비고
도입 및실시여부	일반 주주의결권행사비율	도입 및실시여부	일반 주주의결권행사비율
---	---	---	---	---	---	---	---
비금융회사	롯데에너지머티리얼즈㈜	X	X	-	○	0.63%	-

* 일반주주란 총수일가 및 특수관계인을 제외한 주주(기관투자자, 소액주주 등)를 뜻함

라. 소수주주권 행사내용- 해당사항 없음.

3. 주식소유현황[ESG] (1) 소유지분현황[ESG](금년도 지정일 기준, 단위:주, %)

소속회사명		동일인과의 관계		성명	보통주		우선주		합계
주식수	지분율	주식수	지분율	주식수	지분율
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
비금융회사	롯데에너지머티리얼즈㈜	동일인측	등기된 임원	김훈	32	0.00	0	0.00%	32	0.00
천창훈	43	0.00	0	0.00%	43	0.00
계열회사(국내+국외)	롯데케미칼㈜	24,578,512	53.30%	0	0.00%	24,578,512	53.30%
⑩ 동일인측 합계	X	24,578,587	53.30%	0	0.00%	24,578,587	53.30%
기타주주	기타	X	21,532,248	46.70%	0	0.00%	21,532,248	46.70%
총 계		X	46,110,835	100%	0	0.00%	46,110,835	100%

(2) 국내 계열회사간 주식소유현황[ESG](금년도 지정일 기준, 단위:주, %, 백만원)

| 출자회사(소속회사)＼피출자회사 | | | | 비금융회사 | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| B | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 주식수 | 지분율 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 계열회사 | 비금융회사 | 롯데테크㈜ | 장부가액 | 6,403 | |
| 보통주 | 430,000 | 100.00 |
| 우선주 | 0 | 0.00 |
| 합계 | 430,000 | 100.00 |
| ㈜일진유니스코 | 장부가액 | 27,578 | |
| 보통주 | 611,800 | 100.00 |
| 우선주 | 0 | 0.00 |
| 합계 | 611,800 | 100.00 |
| ㈜아이알엠 | 장부가액 | 0 | |
| 보통주 | 877,779 | 50.97 |
| 우선주 | 0 | 0.00 |
| 합계 | 877,779 | 50.97 |
| 이진코㈜ | 장부가액 | 0 | |
| 보통주 | 28,000 | 100.00 |
| 우선주 | 0 | 0.00 |
| 합계 | 28,000 | 100.00 |
| 오리진앤코㈜ | 장부가액 | 9,600 | |
| 보통주 | 96,000 | 80.00 |
| 우선주 | 0 | 0.00 |
| 합계 | 96,000 | 80.00 |
| 롯데이엠글로벌㈜ | 장부가액 | 98,036 | |
| 보통주 | 50,645,839 | 86.21 |
| 우선주 | 0 | 0.00 |
| 합계 | 50,645,839 | 86.21 |
| 장부가액 소계 | | 141,617 | - |
| 합계 | | | 141,617 | - |

4. 순환출자 현황[ESG] (1) 국내 계열회사간 순환출자 현황[ESG]

- 해당사항 없음.

(2) 국내 계열회사간 순환출자 변동 내역[ESG]

- 해당사항 없음.

5. 금융ㆍ보험사 의결권 행사 현황[ESG] (1) 금융ㆍ보험사의 국내계열회사주식에 대한 의결권 행사 현황[ESG]

- 해당사항 없음.

6. 계열회사와 특수관계인간 거래현황 (1) 계열회사간 자금거래 현황

- 해당사항 없음.

(2) 특수관계인에 대한 자금대여 현황

- 해당사항 없음.

(3) 계열회사간 유가증권거래 현황

- 해당사항 없음.

(4) 특수관계인에 대한 유가증권거래 현황

가. 유가증권 매도거래- 해당사항 없음.

나. 유가증권 매입거래

- 해당사항 없음.

(5) 계열회사간 상품ㆍ용역거래 현황(직전 사업연도 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

매입자＼매출회사(소속회사)		거래기간	국내계열회사			국외계열회사	매출액 총계
비금융회사	금융회사	국내계열사 계(매출액)
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
소계	소계	국외계열사 계(매출액)	계	국내매출액	국외매출액
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
비금융회사	롯데에너지머티리얼즈㈜	1/4	-	-	-	-	312,422	34,545	277,877
2/4	-	-	-
3/4	-	-	-
4/4	-	-	-
소계	-	-	-

- 2023년 롯데 계열사 공시대상기업집단 신규 편입으로 계열회사간에 대해서는 해당사항이 없으나, 2022년 기준 자회사와의 매출거래가 있습니다.1. LOTTE EM Malaysia SDN.BHD. : 15,227(백만원)2. 롯데이엠글로벌㈜ : 439(백만원)

(6) 계열회사간 주요 상품ㆍ용역거래 내역

가. 상장회사와 그 계열회사간 주요 상품ㆍ용역거래 내역 (분기)

소속회사가 상장회사인 경우 당해 양식 사용- 해당사항 없음.

나. 비상장회사와 그 계열회사간 주요 상품ㆍ용역거래 내역 (연1회)

- 해당사항 없음.

(7) 계열회사간 물류ㆍIT서비스 거래 현황

가. 물류 거래 현황

<매출>- 해당사항 없음.

<매입>- 해당사항 없음.

나. IT서비스 거래 현황

<매출>- 해당사항 없음.

<매입>- 해당사항 없음.

(8) 지주회사와 자ㆍ손자ㆍ증손회사 간 경영관리 및 자문 용역거래 현황

- 해당사항 없음.

(9) 지주회사와 자ㆍ손자ㆍ증손회사 간 부동산 임대차 거래 현황

- 해당사항 없음.

(10) 계열회사간 기타자산거래 현황

가. 유형자산 거래내역

- 해당사항 없음.

나. 무형자산 거래내역

- 해당사항 없음.

(11) 계열회사간 상표권 사용거래 현황

가. 유상거래 현황

- 해당사항 없음.

나. 무상거래 현황

- 해당사항 없음.

(12) 특수관계인에 대한 기타자산거래 현황

가. 기타자산 매도 등 거래

- 해당사항 없음.

나. 기타자산 매입 등 거래

- 해당사항 없음.

(13) 계열회사간 거래에 따른 채권ㆍ채무 잔액 현황

- 2023년 롯데 계열사 공시대상기업집단 신규 편입으로 계열회사간에 대해서는 해당사항이 없으나, 2022년 기준 국내 자회사와의 채권, 채무잔액이 있습니다.1. 롯데이엠글로벌㈜ - 실물채권 : 217 (백만원) - 금융채권: 129,684(백만원)2. ㈜ 아이알엠 - 금융채권: 3,257 (백만원)3. 롯데테크디앤디㈜ - 금융채권 : 25,970 (백만원)

(14) 계열회사간 채무보증 현황

가. 공정거래법상 제한되는 채무보증- 해당사항 없음.

나. 공정거래법상 제한되는 채무보증 이외의 채무보증

- 해당사항 없음.

다. 이행보증ㆍ납세보증 등

- 해당사항 없음.

(15) 계열회사간 담보제공 현황

가. 계열회사를 위한 담보 내역

- 해당사항 없음.

나. 계열회사를 위해 제공한 담보 내역 중 건설업을 영위하는 법인의 담보제공 내역

- 해당사항 없음.

(16) 특수관계인 지분율이 높은 계열회사의 내부거래 현황

가, 최근 3개년도 계열회사간 매출 내역

- 해당사항 없음.

나. 최근 3개년도 계열회사간 매입 내역

- 해당사항 없음.

다. 최근 3개년도 차입 내역

- 해당사항 없음.

라. 최근 3개년도 대여 내역

- 해당사항 없음.

마. 최근 3개년도 자산(유가증권, 기타자산) 매도 내역

- 해당사항 없음.

바. 최근 3개년도 자산(유가증권, 기타자산) 매입 내역

- 해당사항 없음.

(17) 특수관계인인 공익법인과의 내부거래 현황

- 해당사항 없음.