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Share Issue/Capital Change • Jun 30, 2023

네온테크/전환가액의조정/(2023.06.30)전환가액의조정(제5회차)

전환가액의 조정

1. 조정에 관한 사항		회차	상장여부	조정전 전환가액 (원)
5	비상장	3,480	3,580
2. 전환가능주식수 변동		회차	미전환사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
5	1,500,000,000	KRW : South-Korean Won	431,034	418,994
3. 조정사유		시가 상승에 의한 조정
4. 조정근거 및 방법		1. 조정근거 -제5회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 인수계약서 제3조 제26항 (라)호 4목/5목 전환가액의 조정에 관한 사항 4) 본 사채 발행 후 매 3개월마다 전환가액 조정일로 하고, 각 전환가액 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 해당 조정일 직전일 현재의 전환가액보다 낮은 경우 동 낮은 가격을 새로운 전환가액으로 한다. 단, 전환가격의 최저조정한도는 발행 당시 전환가액(조정일 전에 본 목 외의 사유로 전환가격이 이미 조정된 경우에는 그 조정된 전환가격)의 80%에 해당하는 가액으로 한다. 5) 4)목에 이어 본 사채 발행일로부터 매 3개월이 되는 날을 전환가액 조정일로 하고, 각 전환가액 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가, 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가격과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 직전 전환가액보다 높을 경우에는 그 높은 가격을 새로운 전환가액으로 상향조정한다. 단, 전환가액을 상향조정하는 경우 조정 후 전환가액은 발행당시 전환가액(조정일 전에 신주의 할인발행 등 또는 감자 등의 사유로 전환가액을 이미 하향 또는 상향 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가액)이내로 하다. 7) 본호에 의한 조정 후 전환가격 중 호가단위 미만은 절상한다. 2. 조정방법 A. 1개월 가중산술평균주가 : 3,503 B. 1주일 가중산술평균주가 : 3,530 C. 최근일 가중산술평균주가: 3,576 D. 산술평균((A+B+C)/3) : 3,536 E. 기준주가(=MAX(C),(D)) : 3,576 F. 직전 전환가액 : 3,480 G. 조정가능 최저 조정한도 : 3,160 H. 조정가능 최고 조정한도 : 3,945 I. 조정 후 전환가액 : 3,576 J. 조정 후 확정 전환가액 : 3,580
5. 조정가액 적용일		2023-06-30
6. 이사회결의일(결정일)		-
- 사외이사 참석여부	참석(명)	-
불참(명)	-
- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부		-
7. 기타 투자판단에 참고할 사항		-상기 전환가액의 조정은 시가상승에 따른 전환가액 조정으로 별도의 이사회를 개최하지 않았습니다
※ 관련공시		2023-03-31 전환가액의조정(제5회차) 2022-12-30 전환가액의조정(제5회차) 2022-09-30 전환가액의조정(제5회차)