PHILENERGY CO., LTD.

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증권발행실적보고서 2.6 필에너지 정 정 신 고 (보고)

2023년 7월 11일

1. 정정대상 공시서류 : 증권발행실적보고서

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2023년 7월 11일

3. 정정사항

항 목	정정사유	정 정 전	정 정 후
Ⅲ. 유상증자 전후의 주요주주 지분변동	최대주주 지분율 수정	(주1)	(주1)
Ⅱ. 청약 및 배정에 관한 사항 - 3. 청약 및 배정현황	기관청약자 및 일반청약자건수 수정	(주2)	(주2)

(주1) 정정 전

(단위 : 주)

항목	주주명	주식의 종류	유상증자 전 주식수	유상증자 전 지분율	유상증자 후 주식수	유상증자 후 지분율	비고
최대주주 등	필옵틱스	보통주	6,000,000	80.0%	5,062,500	58.33%	최대주주
5% 이상 주주	삼성SDI	보통주	1,500,000	20.0%	1,500,000	15.95%	-
합계		보통주	7,500,000	100.0%	6,562,500	69.78%

(주1) 정정 후

(단위 : 주)

항목	주주명	주식의 종류	유상증자 전 주식수	유상증자 전 지분율	유상증자 후 주식수	유상증자 후 지분율	비고
최대주주 등	필옵틱스	보통주	6,000,000	80.0%	5,062,500	53.83%	최대주주
5% 이상 주주	삼성SDI	보통주	1,500,000	20.0%	1,500,000	15.95%	-
합계		보통주	7,500,000	100.0%	6,562,500	69.78%

(주2) 정정 전

	(단위 : 원, 주, %)

구 분	최초 배정		청약 현황				최종 배정 현황
수량	비율	건수	수량	금액	비율	건수	수량	금액	비율
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
우리사주조합	196,875	7	1	196,875	6,693,750,000	7	1	196,875	6,693,750,000	7
기관투자자	1,912,500	68	1,963	1,912,500	65,025,000,000	68	1,963	1,912,500	65,025,000,000	68
일반투자자	703,125	25	484,729	703,125	23,906,250,000	25	484,729	703,125	23,906,250,000	25
기타	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
계	2,812,500	100	486,693	2,812,500	95,625,000,000	100	486,693	2,812,500	95,625,000,000	100

(주2) 정정 후

	(단위 : 원, 주, %)

구 분	최초 배정		청약 현황				최종 배정 현황
수량	비율	건수	수량	금액	비율	건수	수량	금액	비율
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
우리사주조합	196,875	7	1	196,875	6,693,750,000	7	1	196,875	6,693,750,000	7
기관투자자	1,912,500	68	1,955	1,912,500	65,025,000,000	68	1,955	1,912,500	65,025,000,000	68
일반투자자	703,125	25	655,951	703,125	23,906,250,000	25	655,951	703,125	23,906,250,000	25
기타	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
계	2,812,500	100	657,907	2,812,500	95,625,000,000	100	657,907	2,812,500	95,625,000,000	100

증권발행실적보고서

금융감독원장 귀하	2023년 7월 11일
회 사 명 :	주식회사 필에너지
대 표 이 사 :	김광일
본 점 소 재 지 :	경기도 오산시 지곶중앙로 1-19(세교동)
	(전 화) 031-789-9056
	(홈페이지) http://www.philenergy.co.kr
작 성 책 임 자 :	(직 책) 상무 (성 명) 최 용 석
	(전 화) 031)8036-9503

Ⅰ. 발행개요 1. 기업개요 코스닥대기업특수 목적용 기계 제조업

상장구분	기업규모	업종구분

2. 발행 개요 (단위 : 원) 기업공개95,625,000,000총 공모금액

구분	발행총액	비고

주1) 상장주선인의 의무인수분은 29,412주이며, 발행총액 내에는 동 의무인수분의 발행가액인 1,000,008,000원이 포함되어 있지 않습니다.

Ⅱ. 청약 및 배정에 관한 사항 1. 청약 및 납입일정 코스닥시장 공모2023.07.052023.07.062023.07.10

구분	청약개시일	청약종료일	납입기일

2. 인수기관별 인수금액 (단위 : 원) 미래에셋증권(주)2,390,62581,281,250,00085대표주관회사삼성증권421,87514,343,750,00015인수단2,812,50095,625,000,000100-

인수기관	인수수량	인수금액	비 율(%)	비 고
계

3. 청약 및 배정현황 (단위 : 원, 주, %) 우리사주조합196,87571196,875 6,693,750,000 71196,875 6,693,750,000 7기관투자자 1,912,500 68 1,955 1,912,500 65,025,000,000 68 1,955 1,912,500 65,025,000,000 68일반투자자 703,125 25655,951703,125 23,906,250,000 25655,951703,125 23,906,250,000 25기타----------2,812,500657,9072,812,50095,625,000,000 657,907 2,812,50095,625,000,000

| 구 분 | 최초 배정 | | 청약 현황 | | | | 최종 배정 현황 | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 수량 | 비율 | 건수 | 수량 | 금액 | 비율 | 건수 | 수량 | 금액 | 비율 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 계 | 100 | 100 | 100 |

주1) 금금번 공모시 「증권 인수업무 등에 관한 규정」제9조의2에 의거 관계인수인으로 구분되는 기관은 기관투자자 배정 수량의 1% 이내로 배정하였습니다. 미래에셋증권의 관계인수인(고유재산 참여 제외)에 대한 배정 수량은 16,215주로 기관투자자 배정 수량의 0.85%입니다. 삼성증권의 관계인수인(고유재산 참여 제외)에 대한 배정 수량은 3,110주로, 기관투자자 배정 수량의 0.16%입니다. 주2) 참고로, 미래에셋증권의 관계인수인(고유재산 참여 포함) 배정 수량은 17,015주로 기관투자자 배정 수량의 0.89%이며, 삼성증권의 관계인수인(고유재산 참여 포함) 배정 수량은 3,170주로 기관투자자 배정 수량의 0.17%입니다.

4. 일반투자자 배정방식별 배정현황 351,56350.0일괄청약 방식351,56250.0703,125100.0

구분	배정수량(주)	비중(%)	균등방식 유형
균등방식
비례방식	-
계	-

일반투자자 세부 배정현황[미래에셋증권]

청약현황			균등배정수량						비례방식			총배정수량(E=B+C+D)	배정비율(E/A)
청약단위	청약건수	청약수량(A)	배정건수	1건당배정수량	균등배정수량(B)	배정건수	1건당배정수량	균등배정수량(C)	배정건수	1건당배정수량	비례배정수량(D)
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
10	320,360	3,203,600	191,357	1	191,357	129,003	0	0	0	0	-	191,357	5.97%
20	27,516	550,320	16,436	1	16,436	11,080	0	0	0	0	-	16,436	2.99%
30	8,639	259,170	5,228	1	5,228	3,411	0	0	0	0	-	5,228	2.02%
40	4,019	160,760	2,366	1	2,366	1,653	0	0	0	0	-	2,366	1.47%
50	8,785	439,250	5,137	1	5,137	3,648	0	0	0	0	-	5,137	1.17%
60	3,900	234,000	2,309	1	2,309	1,591	0	0	0	0	-	2,309	0.99%
70	1,567	109,690	910	1	910	657	0	0	0	0	-	910	0.83%
80	1,463	117,040	862	1	862	601	0	0	0	0	-	862	0.74%
90	958	86,220	561	1	561	397	0	0	0	0	-	561	0.65%
100	16,676	1,667,600	9,911	1	9,911	6,765	0	0	0	0	-	9,911	0.59%
200	8,264	1,652,800	4,955	1	4,955	3,309	0	0	0	0	-	4,955	0.30%
300	4,466	1,339,800	2,652	1	2,652	1,814	0	0	0	0	-	2,652	0.20%
400	2,493	997,200	1,497	1	1,497	996	0	0	0	0	-	1,497	0.15%
500	4,349	2,174,500	2,529	1	2,529	1,820	0	0	0	0	-	2,529	0.12%
600	2,343	1,405,800	1,374	1	1,374	969	0	0	0	0	-	1,374	0.10%
700	1,199	839,300	708	1	708	491	0	0	0	0	-	708	0.08%
800	1,161	928,800	692	1	692	469	0	0	0	0	-	692	0.07%
900	844	759,600	496	1	496	348	0	0	0	0	-	496	0.07%
1,000	5,456	5,456,000	3,256	1	3,256	2,200	0	0	0	0	-	3,256	0.06%
1,500	3,744	5,616,000	2,270	1	2,270	1,474	0	0	3,744	1	3,744	6,014	0.11%
2,000	15,220	30,440,000	9,130	1	9,130	6,090	0	0	15,220	1	15,220	24,350	0.08%
2,500	4,890	12,225,000	2,883	1	2,883	2,007	0	0	4,890	1	4,890	7,773	0.06%
3,000	3,669	11,007,000	2,179	1	2,179	1,490	0	0	3,669	1	3,669	5,848	0.05%
3,500	1,911	6,688,500	1,164	1	1,164	747	0	0	1,911	1	1,911	3,075	0.05%
4,000	2,154	8,616,000	1,263	1	1,263	891	0	0	2,154	1	2,154	3,417	0.04%
4,500	4,676	21,042,000	2,766	1	2,766	1,910	0	0	4,676	2	9,352	12,118	0.06%
5,000	3,379	16,895,000	1,985	1	1,985	1,394	0	0	3,379	2	6,758	8,743	0.05%
5,500	2,155	11,852,500	1,273	1	1,273	882	0	0	2,155	2	4,310	5,583	0.05%
6,000	1,971	11,826,000	1,180	1	1,180	791	0	0	1,971	2	3,942	5,122	0.04%
6,500	893	5,804,500	568	1	568	325	0	0	893	2	1,786	2,354	0.04%
7,000	1,407	9,849,000	858	1	858	549	0	0	1,407	3	4,221	5,079	0.05%
7,500	2,415	18,112,500	1,417	1	1,417	998	0	0	2,415	3	7,245	8,662	0.05%
8,000	1,298	10,384,000	762	1	762	536	0	0	1,298	3	3,894	4,656	0.04%
8,500	836	7,106,000	508	1	508	328	0	0	836	3	2,508	3,016	0.04%
9,000	870	7,830,000	536	1	536	334	0	0	870	3	2,610	3,146	0.04%
9,500	557	5,291,500	349	1	349	208	0	0	557	3	1,671	2,020	0.04%
10,000	2,316	23,160,000	1,369	1	1,369	947	0	0	2,316	4	9,264	10,633	0.05%
10,500	737	7,738,500	406	1	406	331	0	0	737	4	2,948	3,354	0.04%
11,000	661	7,271,000	404	1	404	257	0	0	661	4	2,644	3,048	0.04%
11,500	597	6,865,500	352	1	352	245	0	0	597	4	2,388	2,740	0.04%
12,000	807	9,684,000	490	1	490	317	0	0	807	4	3,228	3,718	0.04%
12,500	814	10,175,000	491	1	491	323	0	0	814	5	4,070	4,561	0.04%
13,000	841	10,933,000	495	1	495	346	0	0	841	5	4,205	4,700	0.04%
13,500	447	6,034,500	278	1	278	169	0	0	447	5	2,235	2,513	0.04%
14,000	502	7,028,000	323	1	323	179	0	0	502	5	2,510	2,833	0.04%
14,500	425	6,162,500	249	1	249	176	0	0	425	5	2,125	2,374	0.04%
15,000	649	9,735,000	378	1	378	271	0	0	649	5	3,245	3,623	0.04%
15,500	725	11,237,500	430	1	430	295	0	0	725	6	4,350	4,780	0.04%
16,000	526	8,416,000	311	1	311	215	0	0	526	6	3,156	3,467	0.04%
16,500	311	5,131,500	176	1	176	135	0	0	311	6	1,866	2,042	0.04%
17,000	358	6,086,000	202	1	202	156	0	0	358	6	2,148	2,350	0.04%
17,500	431	7,542,500	253	1	253	178	0	0	431	6	2,586	2,839	0.04%
18,000	715	12,870,000	432	1	432	283	0	0	715	7	5,005	5,437	0.04%
18,500	428	7,918,000	268	1	268	160	0	0	428	7	2,996	3,264	0.04%
19,000	343	6,517,000	228	1	228	115	0	0	343	7	2,401	2,629	0.04%
19,500	202	3,939,000	116	1	116	86	0	0	202	7	1,414	1,530	0.04%
20,000	570	11,400,000	313	1	313	257	0	0	570	7	3,990	4,303	0.04%
20,500	210	4,305,000	134	1	134	76	0	0	210	7	1,470	1,604	0.04%
21,000	496	10,416,000	288	1	288	208	0	0	496	8	3,968	4,256	0.04%
21,500	231	4,966,500	151	1	151	80	0	0	231	8	1,848	1,999	0.04%
22,000	245	5,390,000	137	1	137	108	0	0	245	8	1,960	2,097	0.04%
22,500	153	3,442,500	104	1	104	49	0	0	153	8	1,224	1,328	0.04%
23,000	214	4,922,000	133	1	133	81	0	0	214	8	1,712	1,845	0.04%
23,500	312	7,332,000	190	1	190	122	0	0	312	9	2,808	2,998	0.04%
24,000	367	8,808,000	208	1	208	159	0	0	367	9	3,303	3,511	0.04%
24,500	137	3,356,500	86	1	86	51	0	0	137	9	1,233	1,319	0.04%
25,000	277	6,925,000	171	1	171	106	0	0	277	9	2,493	2,664	0.04%
25,500	138	3,519,000	80	1	80	58	0	0	138	9	1,242	1,322	0.04%
26,000	176	4,576,000	111	1	111	65	0	0	176	9	1,584	1,695	0.04%
26,500	208	5,512,000	123	1	123	85	0	0	208	10	2,080	2,203	0.04%
27,000	255	6,885,000	145	1	145	110	0	0	255	10	2,550	2,695	0.04%
27,500	118	3,245,000	70	1	70	48	0	0	118	10	1,180	1,250	0.04%
28,000	169	4,732,000	102	1	102	67	0	0	169	10	1,690	1,792	0.04%
28,500	126	3,591,000	77	1	77	49	0	0	126	10	1,260	1,337	0.04%
29,000	404	11,716,000	233	1	233	171	0	0	404	11	4,444	4,677	0.04%
29,500	471	13,894,500	283	1	283	188	0	0	471	11	5,181	5,464	0.04%
30,000	326	9,780,000	182	1	182	144	0	0	326	11	3,586	3,768	0.04%
30,500	108	3,294,000	61	1	61	47	0	0	108	11	1,188	1,249	0.04%
31,000	124	3,844,000	69	1	69	55	0	0	124	11	1,364	1,433	0.04%
31,500	119	3,748,500	73	1	73	46	0	0	119	11	1,309	1,382	0.04%
32,000	190	6,080,000	111	1	111	79	0	0	190	12	2,280	2,391	0.04%
32,500	77	2,502,500	54	1	54	23	0	0	77	12	924	978	0.04%
33,000	103	3,399,000	69	1	69	34	0	0	103	12	1,236	1,305	0.04%
33,500	73	2,445,500	44	1	44	29	0	0	73	12	876	920	0.04%
34,000	107	3,638,000	57	1	57	50	0	0	107	12	1,284	1,341	0.04%
34,500	86	2,967,000	52	1	52	34	0	0	86	13	1,118	1,170	0.04%
35,000	161	5,635,000	97	1	97	64	0	0	161	13	2,093	2,190	0.04%
35,500	84	2,982,000	34	1	34	50	0	0	84	13	1,092	1,126	0.04%
36,000	96	3,456,000	58	1	58	38	0	0	96	13	1,248	1,306	0.04%
36,500	60	2,190,000	41	1	41	19	0	0	60	13	780	821	0.04%
37,000	110	4,070,000	73	1	73	37	0	0	110	13	1,430	1,503	0.04%
37,500	87	3,262,500	55	1	55	32	0	0	87	14	1,218	1,273	0.04%
38,000	95	3,610,000	62	1	62	33	0	0	95	14	1,330	1,392	0.04%
38,500	57	2,194,500	35	1	35	22	0	0	57	14	798	833	0.04%
39,000	60	2,340,000	32	1	32	28	0	0	60	14	840	872	0.04%
39,500	46	1,817,000	31	1	31	15	0	0	46	14	644	675	0.04%
40,000	171	6,840,000	103	1	103	68	0	0	171	15	2,565	2,668	0.04%
40,500	54	2,187,000	29	1	29	25	0	0	54	15	810	839	0.04%
41,000	82	3,362,000	44	1	44	38	0	0	82	15	1,230	1,274	0.04%
41,500	55	2,282,500	31	1	31	24	0	0	55	15	825	856	0.04%
42,000	59	2,478,000	35	1	35	24	0	0	59	15	885	920	0.04%
42,500	55	2,337,500	36	1	36	19	0	0	55	15	825	861	0.04%
43,000	79	3,397,000	43	1	43	36	0	0	79	16	1,264	1,307	0.04%
43,500	33	1,435,500	17	1	17	16	0	0	33	16	528	545	0.04%
44,000	64	2,816,000	32	1	32	32	0	0	64	16	1,024	1,056	0.04%
44,500	47	2,091,500	31	1	31	16	0	0	47	16	752	783	0.04%
45,000	80	3,600,000	44	1	44	36	0	0	80	16	1,280	1,324	0.04%
45,500	34	1,547,000	26	1	26	8	0	0	34	17	578	604	0.04%
46,000	50	2,300,000	27	1	27	23	0	0	50	17	850	877	0.04%
46,500	34	1,581,000	18	1	18	16	0	0	34	17	578	596	0.04%
47,000	65	3,055,000	32	1	32	33	0	0	65	17	1,105	1,137	0.04%
47,500	46	2,185,000	27	1	27	19	0	0	46	17	782	809	0.04%
48,000	61	2,928,000	37	1	37	24	0	0	61	17	1,037	1,074	0.04%
48,500	35	1,697,500	19	1	19	16	0	0	35	18	630	649	0.04%
49,000	56	2,744,000	26	1	26	30	0	0	56	18	1,008	1,034	0.04%
49,500	21	1,039,500	18	1	18	3	0	0	21	18	378	396	0.04%
50,000	91	4,550,000	59	1	59	32	0	0	91	18	1,638	1,697	0.04%
50,500	35	1,767,500	14	1	14	21	0	0	35	18	630	644	0.04%
51,000	43	2,193,000	26	1	26	17	0	0	43	19	817	843	0.04%
51,500	38	1,957,000	23	1	23	15	0	0	38	19	722	745	0.04%
52,000	49	2,548,000	26	1	26	23	0	0	49	19	931	957	0.04%
52,500	46	2,415,000	28	1	28	18	0	0	46	19	874	902	0.04%
53,000	35	1,855,000	18	1	18	17	0	0	35	19	665	683	0.04%
53,500	25	1,337,500	17	1	17	8	0	0	25	19	475	492	0.04%
54,000	32	1,728,000	20	1	20	12	0	0	32	20	640	660	0.04%
54,500	28	1,526,000	17	1	17	11	0	0	28	20	560	577	0.04%
55,000	43	2,365,000	26	1	26	17	0	0	43	20	860	886	0.04%
55,500	23	1,276,500	15	1	15	8	0	0	23	20	460	475	0.04%
56,000	56	3,136,000	37	1	37	19	0	0	56	20	1,120	1,157	0.04%
56,500	29	1,638,500	19	1	19	10	0	0	29	21	609	628	0.04%
57,000	44	2,508,000	31	1	31	13	0	0	44	21	924	955	0.04%
57,500	30	1,725,000	17	1	17	13	0	0	30	21	630	647	0.04%
58,000	75	4,350,000	46	1	46	29	0	0	75	21	1,575	1,621	0.04%
58,500	103	6,025,500	59	1	59	44	0	0	103	21	2,163	2,222	0.04%
59,000	2,131	125,729,000	1,248	1	1,248	883	0	0	1,248	21	26,208	27,456	0.04%
560	21	11,760	11,760
323	22	7,106	7,106
합계	500,921	822,135,450	298,828	-	298,828	202,093	-	0	76,463	-	298,828	597,656	23.28%

주1) 균등배정에서는 일반청약자 배정물량 597,656주 중 298,828주(50.0%)를 배정하였으며, 1인당 균등배정 주식수는 0주 또는 1주입니다.주2) 비례배정에서는 남은 298,828주에 대해 비례청약 경쟁률을 기반으로 잔여주를 최소화하는 방법으로 배정한 후 추첨배정하였습니다.

[삼성증권]

청약단위	청약건수	청약수량(A)	배정현황										총배정수량(D=B+C)	배정비율(D/A)
균등배정					비례방식
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
배정건수	1건당배정수량	추가배정건수	1건당추가배정 수량	균등배정수량(B)	배정건수	1건당배정수량	추가배정건수	1건당추가배정 수량	비례배정수량(C)
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
10	84,202	842,020	-	-	28,517	1	28,517	-	-	-	-	-	28,517	3.39%
20	11,775	235,500	-	-	4,032	1	4,032	-	-	-	-	-	4,032	1.71%
30	4,364	130,920	-	-	1,464	1	1,464	-	-	-	-	-	1,464	1.12%
40	1,855	74,200	-	-	626	1	626	-	-	-	-	-	626	0.84%
50	4,313	215,650	-	-	1,491	1	1,491	-	-	-	-	-	1,491	0.69%
60	1,764	105,840	-	-	606	1	606	-	-	-	-	-	606	0.57%
70	733	51,310	-	-	242	1	242	-	-	-	-	-	242	0.47%
80	770	61,600	-	-	291	1	291	-	-	-	-	-	291	0.47%
90	458	41,220	-	-	162	1	162	-	-	-	-	-	162	0.39%
100	6,592	659,200	-	-	2,199	1	2,199	-	-	-	-	-	2,199	0.33%
150	1,712	256,800	-	-	597	1	597	-	-	-	-	-	597	0.23%
200	2,522	504,400	-	-	897	1	897	-	-	-	-	-	897	0.18%
250	1,228	307,000	-	-	430	1	430	-	-	-	-	-	430	0.14%
300	1,369	410,700	-	-	451	1	451	-	-	-	-	-	451	0.11%
350	501	175,350	-	-	180	1	180	-	-	-	-	-	180	0.10%
400	665	266,000	-	-	224	1	224	-	-	-	-	-	224	0.08%
450	376	169,200	-	-	131	1	131	-	-	-	-	-	131	0.08%
500	1,838	919,000	-	-	600	1	600	-	-	-	-	-	600	0.07%
600	934	560,400	-	-	333	1	333	-	-	-	-	-	333	0.06%
700	523	366,100	-	-	166	1	166	523	1	-	-	523	689	0.19%
800	483	386,400	-	-	155	1	155	483	1	-	-	483	638	0.17%
900	318	286,200	-	-	96	1	96	318	1	-	-	318	414	0.14%
1,000	2,552	2,552,000	-	-	898	1	898	2,552	1	-	-	2,552	3,450	0.14%
1,500	6,168	9,252,000	-	-	2,074	1	2,074	6,168	1	-	-	6,168	8,242	0.09%
2,000	2,514	5,028,000	-	-	841	1	841	2,514	1	-	-	2,514	3,355	0.07%
2,500	5,491	13,727,500	-	-	1,935	1	1,935	5,491	1	-	-	5,491	7,426	0.05%
3,000	574	1,722,000	-	-	201	1	201	574	2	-	-	1,148	1,349	0.08%
3,500	664	2,324,000	-	-	219	1	219	664	2	-	-	1,328	1,547	0.07%
4,000	407	1,628,000	-	-	155	1	155	407	2	-	-	814	969	0.06%
4,500	284	1,278,000	-	-	70	1	70	284	2	218	1	786	856	0.07%
5,000	1,528	7,640,000	-	-	508	1	508	1,528	3	-	-	4,584	5,092	0.07%
5,500	313	1,721,500	-	-	109	1	109	313	3	-	-	939	1,048	0.06%
6,000	234	1,404,000	-	-	90	1	90	234	3	-	-	702	792	0.06%
6,500	111	721,500	-	-	38	1	38	111	4	-	-	444	482	0.07%
7,000	262	1,834,000	-	-	88	1	88	262	4	-	-	1,048	1,136	0.06%
7,500	168	1,260,000	-	-	53	1	53	168	4	-	-	672	725	0.06%
8,000	105	840,000	-	-	42	1	42	105	4	-	-	420	462	0.06%
8,500	121	1,028,500	-	-	49	1	49	121	5	-	-	605	654	0.06%
9,000	840	7,560,000	-	-	283	1	283	840	5	-	-	4,200	4,483	0.06%
9,500	526	4,997,000	-	-	175	1	175	526	5	-	-	2,630	2,805	0.06%
10,000	2,873	28,730,000	-	-	1,017	1	1,017	2,873	5	-	-	14,365	15,382	0.05%
합계	155,030	102,273,010	-	-	52,735	-	52,735	27,059	-	218	1	52,734	105,469	12.82%

5. 기관투자자 의무보유확약기간별 배정현황 (단위 : 주, %) 6개월확약84,35031.53409.2247,46023.272,24029.100.02,06041.2406,45021.33개월확약134,62050.252014.1498,11046.7122,81049.400.01,15023.0757,21039.61개월확약35,03013.12607.0239,67022.528,03011.363,73819.970014.0367,42819.215일확약2500.1802.22,0900.21,1800.532,00010.000.035,6001.913,7805.12,50067.679,8607.524,3209.8224,26270.11,09021.8345,81218.1268,030100.03,700100.01,067,190100.0248,580100.0320,000100.05,000100.01,912,500100.0

| 확약기간 | 국내 기관투자자 | | | | | | | | 외국 기관투자자 | | | | 합계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 운용사(집합) | | 투자매매ㆍ중개업자 | | 연기금,운용사(고유)은행,보험 | | 기타 | | 거래실적유 | | 거래실적무 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 수량 | 비중 | 수량 | 비중 | 수량 | 비중 | 수량 | 비중 | 수량 | 비중 | 수량 | 비중 | 수량 | 비중 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 미확약 |
| 계 |

Ⅲ. 유상증자 전후의 주요주주 지분변동

(단위 : 주)

항목	주주명	주식의 종류	유상증자 전 주식수	유상증자 전 지분율	유상증자 후 주식수	유상증자 후 지분율	비고
최대주주 등	필옵틱스	보통주	6,000,000	80.0%	5,062,500	53.83%	최대주주
5% 이상 주주	삼성SDI	보통주	1,500,000	20.0%	1,500,000	15.95%	-
합계		보통주	7,500,000	100.0%	6,562,500	69.78%

주1) 상기 지분율은 발행주식총수 대비 비율입니다.

Ⅳ. 증권교부일 등

1. 증권 교부일전자증권제도 시행에 따라 신주권교부가 이루어지지 않습니다.2. 증자 등기일2023년 7월 12일 (예정)3. 상장일(매매개시일)2023년 7월 14일 (예정)

Ⅴ. 공시 이행상황

1. 모집 또는 매출가액 확정 공고2023년 7월 4일 대표주관회사인 미래에셋증권㈜의 홈페이지(http://securities.miraeasset.com)에 게시하였으며, 발행가액 확정 정정증권신고서 및 투자설명서는 2023년 7월 4일에 금융감독원 전자공시시스템(dart)을 통하여 공시하였습니다.2. 청약 안내 공고

구 분	방 법	일 자
청약 안내 공고	미래에셋증권㈜ 홈페이지(http://securities.miraeasset.com)	2023년 7월 5일(수)

3. 청약결과 배정 공고

구 분	방 법	일 자
청약 배정 공고	미래에셋증권㈜ 홈페이지(http://securities.miraeasset.com)	2023년 7월 10일(월)

주)	일반청약자에 대한 배정공고는 2023년 07월 10일 대표주관회사인 미래에셋증권㈜의 홈페이지((http://securities.miraeasset.com)) 에 게시함으로써 개별통지에 갈음하였습니다.

4. 증권신고서 공시

가.	전자문서	:	금융위(금감원) 전자공시시스템(dart.fss.or.kr)
나.	증권신고서 제출일	:	2023년 5월 18일 (증권신고서)
			2023년 6월 7일 (정정 증권신고서 - 기재사항 정정)
			2023년 7월 4일 (정정 증권신고서 - 발행가액 확정)

5. 투자설명서 공시

가.	전자문서	:	금융위(금감원) 전자공시시스템(dart.fss.or.kr)
나.	서면문서	:	1) 한국거래소: 서울특별시 영등포구 여의나루로 762) (주)필에너지: 경기도 오산시 지곶중앙로 1-19(세교동)3) 미래에셋증권 주식회사 : - 본점 : 서울특별시 중구 을지로5길 26 - 지점 : 별첨 참조4) 삼성증권 주식회사 - 본점: 서울시 서초구 서초대로74길 11 - 지점: 별첨 참조
다.	투자설명서 제출일	:	2023년 5월 18일 (예비투자설명서)
			2023년 6월 7일 (정정 예비투자설명서 - 기재사항 정정)
			2023년 6월 29일 (투자설명서)
			2023년 7월 4일 (정정 투자설명서 - 발행가액 확정)

Ⅵ. 조달된 자금의 사용내역 1. 자금조달 내용 (단위 : 원, 주) 보통주63,750,000,00034,0001,875,00063,750,000,000-63,750,000,00034,0001,875,00063,750,000,000-보통주31,875,000,00034,000937,50031,875,000,000-31,875,000,00034,000937,50031,875,000,000-95,625,000,00034,0002,812,50095,625,000,000-

| 구분 | 주식구분 | 신고서상발행예정총액 | 실제 조달금액 | | | 비고 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 발행가액 | 수 량 | 발행총액 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 모집 |
| 계 |
| 매출 |
| 계 |
| 총 계 | |

2. 자금의 사용목적 (단위 : 원) 15,000,000,000-32,529,000,0007,000,000,000-41,096,000,00095,625,000,000

시설자금	영업양수자금	운영자금	채무상환자금	타법인증권취득자금	기타	계

주1) 상세한 자금의 사용목적은 투자설명서를 참고하시기 바랍니다.주2) 기타 항목에 발행제비용 1,721백만원 및 구주매출 31,875백만원이 포함되어 있습니다. 주관사 의무인수분(1,000백만원)의 경우 포함되어 있지 않습니다.

Ⅶ. 신주인수권증서 발행내역

해당사항 없습니다.

Ⅷ. 실권주 처리내역

해당사항 없습니다.