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Share Issue/Capital Change • Feb 1, 2024

주식매수선택권 부여에 관한 신고 1.3 신라젠(주) 정 정 신 고 (보고)

2024년 02월 01일

1. 정정대상 공시서류 : 주식매수선택권 부여에 관한 신고

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2021년 10월 29일

3. 정정사항

항 목		정정사유	정 정 전	정 정 후
1. 부여대상자(명)	해당 상장회사의이사ㆍ감사 또는 피용자	부여대상자 퇴사에따른 주식매수선택권일부 부여 취소	1	-
2. 당해부여 주식(주)	보통주식	350,000	-
8. 당해부여 후 총부여 현황 (주)	보통주식	2,936,323	2,319,123
[대상자별 부여내역]	-	주1) 정정 전	주2) 정정 후

주1) 정정 전[대상자별 부여내역]

부여대상자명	관 계	부여주식 (주)		공정가치	비 고
보통주식	기타주식
김상원	기타비상무이사	350,000	-	506	-

주2) 정정 후[대상자별 부여내역]

부여대상자명	관 계	부여주식 (주)		공정가치	비 고
보통주식	기타주식
-	-	-	-	-	-

주식매수선택권 부여에 관한 신고

금융위원회/한국거래소 귀중
2021년 10월 29일
회 사 명 :	신라젠 주식회사
대 표 이 사 :	김 재 경
본 점 소 재 지 :	서울특별시 중구 소공로 109 9층(소공동, 한화빌딩)
	(전 화)02-368-2600
	(홈페이지)https://sillajen.com
작 성 책 임 자 :	(직 책)상무	(성 명)최 철 진
	(전 화)02-368-2600

주식매수선택권 부여

----2023년 10월 30일2030년 10월 29일6,000-신주교부주주총회2021년 10월 29일상법 542조의 3당사 정관 10조의 22,319,123-----

1. 부여대상자(명)		해당 상장회사의 이사ㆍ감사 또는 피용자
관계회사의 이사ㆍ감사 또는 피용자
2. 당해부여 주식 (주)		보통주식
기타주식
3. 행사 조건	행사기간	시작일
종료일
행사가격 (원)	보통주식
기타주식
4. 부여방법
5. 부여결의 기관
6. 부여일자
7. 부여근거
8. 당해부여 후 총부여 현황 (주)		보통주식
기타주식
9. 이사회 결의일(이사회결의로 부여한 경우)
- 사외이사참석여부		참석 (명)
불참 (명)
- 감사(감사위원)참석여부

10. 기타 투자판단에 참고할 사항

가. 부여 목적회사의 경영, 기술혁신 및 사업개발 등에 기여하거나 기여할 수 있는 주요 임직원에대한 동기부여를 통하여 높은 경영성과를 유도하고 이를 통해 회사의 실질적인 가치를 향상시키고자 하는데 부여 목적이 있음.나. 부여 근거(정관 제10조의 2)상법 제542조의3 제3항 및 당사 정관 제10조의 2에 의거, 2021년 10월 29일 개최된 임시주주총회에서 부여를 결의함.

다. 행사가능기간 : 이사회 결의일로부터 2년 이상 경과한 시점부터 7년이내

개인별 부여받는 주식매수선택권은 부여시점에서 2년 경과 후 100% 행사할 수 있는 권리가 부여되나, 2년 재직 후 30%, 3년 재직 후 30%, 4년 재직 후 40% 수량으로 행사 가능함. 단, 본인의 귀책사유가 아닌 사유로 행사기간 도래 전에 퇴임 또는 퇴직한 경우, 해당 임직원이 주식매수선택권을 행사하기 위해서는 위 행사요건(2년 30%, 3년 30%, 4년 40%)을 적용하도록 함. 주식매수선택권 행사와 관련하여 행사기간이 도래한 주식매수선택권은 행사가능기간 이내에 언제든지 행사가능함.

라. 행사 가격주식매수선택권 행사가격의 산정은 상법 제340조의2제4항에 따라 주식매수선택권의 부여일을 기준으로 한 주식의 실질가액과 주식의 액면가액 중 높은 금액으로 해야 하지만 당사는 2020년 5월 8일부로 '상장적격성 실질심사 사유'가 발생하여 매매거래가 정지됨에 따라 위 규정에 의한 기준주가를 산정할 수 없음.자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제 176조의7의 제3항 2호의 규정을 준용하여 회사의 자산가치와 수익가치를 가중산술평균한 평가액을 사용할 수 있지만 회사는 유전자 재조합 백시니아 바이러스를 이용한 항암 바이러스 면역치료제를 개발 중인 바이오 벤처기업으로 항암제 신약개발사업을 영위하고 있으며, 회사가 속한 바이오 신약개발산업은 개발중인 신약의 글로벌 판매가 성공할 경우 고부가가치를 창출할 수 있지만, 개발과정에서 관계당국의 엄격한 규제를 받고, 신약의 개발시작부터 시판승인에 이르기까지 10~15년 또는 그 이상의 장기간이 소요되며, 그 중에서도 항암제 신약분야는 다른 질환치료제 대비 개발비용이 많이 소요되는 반면 성공확률은 낮은 고위험 산업이며, 이런 회사의 특성상 자산가치로 기업가치를 평가하는 경우 현저히 저평가되는 것이 일반적임.'대법원 2006. 11. 24. 자 2004마1022' 결정에 따르면 비상장주식의 평가방법을 규정한 관련 법규들은 그 제정 목적에 따라 서로 상이한 기준을 적용하고 있으므로, 어느 한 가지 평가방법이 항상 적용되어야 한다고 단정할 수 없고, 당해 회사의 상황이나 업종의 특성 등을 종합적으로 고려하여 공정한 가액을 산정하여야 한다고 판시한 바, 주식매수선택권 부여 시점 현재 외부평가기관의 평가가액을 실질가액기준으로 산정하되 주식의 실질가액 이상이 되도록 결정하였음.마. 행사가격 및 수량의 조정주식매수선택권부여일 이후 준비금의 자본전입(무상증자), 주식분할, 주식병합, 자본감소, 이익소각 등을 하는 경우, 행사가액 및 수량은 주식매수선택권부여 계약 및 관계법령에 따라 조정할 수 있음.바. 기타주식매수선택권과 관련된 세부사항은 관련 법규, 정관 및 주식매수선택권부여계약서에서 정하는 바에 따름.사. 공정가치공정가치는 현재주식의 가치가 아닌 금회 부여한 주식매수선택권에 대한 공정가치임※1주당 공정가치 산정방법 및 주요가정1) 주식매수선택권 공정가치 : 506원2) 산정방법 : 공정가액접근법(옵션가격결정모형 중 이항모형 적용)3) 주요가정 가. 권리부여일 직전일의 종가 : 2,532원 (2021년 9월 30일 기준 외부평가기관의 주식가치평가 결과 이용) 나. 행사가격 : 6,000원 다. 무위험수익률 : 2.49% 라. 예상주가변동성 : 33.18%

[ 대상자별 부여내역 ]

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| 부여대상자명 | 관 계 | 부여주식 (주) | | 공정가치 | 비 고 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 보통주식 | 기타주식 |
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※ 기타주식에 관한 사항

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정관의 근거
주식의 내용
기타