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Share Issue/Capital Change • Feb 20, 2024

주식매수선택권 부여에 관한 신고 1.3 덕산네오룩스 주식회사 정 정 신 고 (보고)

2024년 02월 20일

1. 정정대상 공시서류 : 주식매수선택권 부여에 관한 신고

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2021년 6월 1일

3. 정정사항

항 목	정정사유	정 정 전	정 정 후
1. 부여대상자(명)해당 상장회사의 이사ㆍ감사 또는 피용자	퇴사로 인한부여 취소	69	59
2. 당해부여 주식(주)	111,500	101,000
(*)8. 당해부여 후 총부여 현황(주)	156,350	101,000
[대상자별 부여내용]	주1)	주2)

(*) 상기 8. 당해부여 후 총부여현황의 정정후 주식수의 경우 공시일 당일 기준으로 주식매수선택권에 대한 신규 부여, 취소, 행사 등의 변동을 반영한 주식매수선택권의 잔여주식수입니다.

주1) 정정전[ 대상자별 부여내역 ]

부여대상자명	관 계	부여주식 (주)		공정가치	비 고
보통주식	기타주식
---	---	---	---	---	---
강OO외 68명	미등기임원및 직원	111,500	-	16,177	-

주2) 정정후

[ 대상자별 부여내역 ]

부여대상자명	관 계	부여주식 (주)		공정가치	비 고
보통주식	기타주식
---	---	---	---	---	---
강OO외 58명	미등기임원및 직원	101,000	-	16,177	-

주식매수선택권 부여에 관한 신고

금융위원회/한국거래소 귀중
2024년 2월 20일
회 사 명 :	덕산네오룩스주식회사
대 표 이 사 :	이 범 성
본 점 소 재 지 :	충청남도 천안시 서북구 입장면 쑥골길 21-32
	(전 화) 041-590-5400
	(홈페이지)http://dsnl.co.kr
작 성 책 임 자 :	(직 책) 전 무	(성 명) 황 석 주
	(전 화) 041-590-5400

주식매수선택권 부여

59-101,000-2024.06.012026.05.3142,554-신주교부 , 자기주식교부 , 차액보상이사회2021.06.01* 당사 정관 제12조(주식매수선택권) 101,000-2021.06.011-참석

1. 부여대상자(명)		해당 상장회사의 이사ㆍ감사 또는 피용자
관계회사의 이사ㆍ감사 또는 피용자
2. 당해부여 주식 (주)		보통주식
기타주식
3. 행사 조건	행사기간	시작일
종료일
행사가격 (원)	보통주식
기타주식
4. 부여방법
5. 부여결의 기관
6. 부여일자
7. 부여근거
8. 당해부여 후 총부여 현황 (주)		보통주식
기타주식
9. 이사회 결의일(이사회결의로 부여한 경우)
- 사외이사참석여부		참석 (명)
불참 (명)
- 감사(감사위원)참석여부

10. 기타 투자판단에 참고할 사항

1) 부여근거 : 당사 정관 제12조(주식매수선택권) 1항, 2항

"회사는 주주총회의 특별결의로 발행주식총수의 100분의 15범위 내에서 주식 매수선택권을 부여할 수 있다. 다만, 상법 제542조의 3 제3항의 규정에 따라 발행주식총수의 100분의 3범위 내에서 이사회의 결의로 주식매수선택권을 부여할 수 있다.

제1항 단서의 규정에 따라 이사회 결의로 주식매수선택권을 부여한 경우에는 그 부여일 이후 소집되는 주주총회의 승인을 얻어야 한다. " 2) 행사방법 : 신주교부, 자기주식교부, 차액보상 방법 중 행사시 이사회 결의에 의함

3) 행사가격 : 42,554원/주

주식매수선택권 부여일 전일부터 과거 1주일, 1개월, 2개월간 각 거래량을

가중치로 하여 가중평균한 가격의 산술평균가격과 주식의 권면가액 중 높은 가액 (자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제176조의7 제3항 제1호 규정을 준용)

4) 행사가액 및 부여수량 조정에 관한 사항

주식매수선택권 부여일 이후 유상증자, 주식배당, 준비금의 자본전입 또는 액면분할 등을 하는 경우의 행사가액은 주식매수선택권 부여 계약 및 관계법령 에 따라 행사가격 및 수량을 조정할 수 있습니다.

5) 주식매수선택권 당해부여 후 총부여 현황

사업년도	부여일	부여인원	주식의종류	부여주식수	무상증자에 따른 재부여	행사주식수	실효주식수	잔여주식수
2011년	'11.03.25 (1차)	42명	기명식 보통주	220,468	-	148,355	72,113	-
2013년	'13.12.06 (2차)	15명	기명식 보통주	88,373	-	60,836	27,537	-
2013년	'13.12.06 (3차)	15명	기명식 보통주	87,606	-	63,580	24,026	-
2017년	'17.03.24 (4차)	27명	기명식 보통주	407,155	88,000	185,000	310,155	-
2019년	'19.07.05 (5차)	1명	기명식 보통주	44,850	-	44,850	-	-
2021년	'21.06.01 (6차)	59명	기명식 보통주	111,500	-	-	10,500	101,000
계	-	-	-	959,952	88,000	502,621	444,331	101,000

* 사업연도는 주식매수선택권 부여일의 해당연도 입니다.* 주식매수선택권 1차, 2차, 3차 부여분은, 모두 덕산하이메탈(주)과 인적분할 전에 부여되었으며, 2014년 12월 31일 인적분할로 인하여 승계하였습니다.* 4차 부여분의 무상증자에 따른 재부여 및 부여수량 조정 제4기 주주총회('18년 3월 23일)에서 결의 및 승인 - 부여수량 조정 : (조정 전) 404,155주 → (조정 후) 331,077주 - 무상증자에 따른 재부여 : 88,000주 - 퇴사에 따른 취소 : 155,077주 * 대표이사 김병희는 2018.08.31부로 중도퇴임에 따른 취소 120,077주 - 부여수량 조정으로 인한 실효 155,078주 - 공시일 현재 4차, 5차 부여분 주식선택권은 모두 행사되었습니다. 6) 상기 내용에 포함되지 않은 기타 세부사항은 주식매수선택권 관련된 제반 법규 및 당사 정관, 계약서 등의 정함에 따릅니다

[ 대상자별 부여내역 ]

강OO외 58명미등기임원및 직원101,000-16,177-

| 부여대상자명 | 관 계 | 부여주식 (주) | | 공정가치 | 비 고 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 보통주식 | 기타주식 |
| --- | --- | --- | --- | --- |

※ 직원(미등기임원 포함)은 각 개인별로 발행주식총수의 1만분의 10 미만에 해당하는 주식매수선택권을 부여받은 경우에는 성명을 기재하지 않을 수 있다. ※ 공정가치 : 16,177원1) 산정방법 : 공정가액접근법(옵션가격결정모형중 이항모형 적용)2) 공정가치 산정 가정- 평가기준일 주가 : 42,350원(평가기준일 2021년 5월 31일 종가)- 예상주가변동성 : 41.41% - 행사가격 : 42,554원- 무위험이자율 : 1.74%(5년만기에 해당하는 국고채 이자율)- 기대행사기간 : 5년(용역제공기간과 행사가능기간을 고려하여 추정한 기간)- 기대배당율 : 0%

※ 기타주식에 관한 사항

제12조(주식매수선택권) --

정관의 근거
주식의 내용
기타