CORESTEMCHEMON Inc.

Transaction in Own Shares • Mar 22, 2024

주요사항보고서(자기주식 처분 결정) 1.5 코아스템켐온(주) 주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

금융위원회 / 한국거래소 귀중		2024년 3월 22일
회 사 명 :	코아스템켐온 주식회사
대 표 이 사 :	양길안
본 점 소 재 지 :	경기 성남시 분당구 판교로255번길 24
	(전 화) 02-497-3711
	(홈페이지)http://www.corestemchemon.com
작 성 책 임 자 :	(직 책) 사장	(성 명) 권 광 순
	(전 화) 02-497-3711

자기주식 처분 결정

1,875,000-11,200-21,000,000,000-2024년 03월 26일2024년 03월 26일자기주식을 교환대상으로 하는 사모 교환사채의 발행---1,875,000-----11,460,73434.87--2024년 03월 22일4-참석--

1. 처분예정주식(주)		보통주식
기타주식
2. 처분 대상 주식가격(원)		보통주식
기타주식
3. 처분예정금액(원)		보통주식
기타주식
4. 처분예정기간		시작일
종료일
5. 처분목적
6. 처분방법	시장을 통한 매도(주)
시간외대량매매(주)
장외처분(주)
기 타(주)
7. 위탁투자중개업자
8. 처분 전 자기주식 보유현황	배당가능이익범위 내 취득(주)	보통주식	비율(%)
기타주식	비율(%)
기타취득(주)	보통주식	비율(%)
기타주식	비율(%)
9. 처분결정일
- 사외이사참석여부		참석(명)
불참(명)
- 감사(사외이사가 아닌 감사위원)참석여부
10. 1일 매도 주문수량 한도		보통주식
기타주식

11. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 본 자기주식의 처분은 자기주식을 교환대상으로 하는 교환사채 발행에 따른 처분으로 교환사채 발행에 관한 자세한 사항은 2024년 3월 22일자 주요사항보고서(교환사채권 발행 결정)(제4회차 무기명 이권부 무보증 사모 교환사채)를 참고하여 주시기 바랍니다.- 상기 '2. 처분 대상 주식가격'은 교환사채의 교환가격이고, '1. 처분예정주식'은 처분예정금액에서 교환가격을 나눈 주식수로 단주는 절사하였습니다.- 상기 '4. 처분예정기간'은 교환사채의 발행예정일자이며, 자기주식의 실제 처분은 교환권의 행사 시점에 확정됩니다.

【자기주식 처분 결정 전 자기주식 보유현황】(단위 : 주)

------------------------------------------------------------------------------------7,817,956-1,875,000-5,942,956-------7,817,956-1,875,000-5,942,956-------

| 취득방법 | | | 주식의 종류 | 기초수량 | 변동 수량 | | | 기말수량 | 비고 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 취득(+) | 처분(-) | 소각(-) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 배당가능이익범위이내취득 | 직접취득 | 장내 직접 취득 | 보통주식 |
| 기타주식 |
| 장외직접 취득 | 보통주식 |
| 기타주식 |
| 공개매수 | 보통주식 |
| 기타주식 |
| 소계(a) | 보통주식 |
| 기타주식 |
| 신탁계약에 의한취득 | 수탁자 보유물량 | 보통주식 |
| 기타주식 |
| 현물보유물량 | 보통주식 |
| 기타주식 |
| 소계(b) | 보통주식 |
| 기타주식 |
| 기타 취득(c) | | | 보통주식 |
| 기타주식 |
| 총 계(a+b+c) | | | 보통주식 |
| 기타주식 |

주) 자기주식 처분 결정 전 자기주식 보유현황의 '기초수량'은 2023년 말 기준으로 제2회 교환사채, 제3회 교환사채 처분 수량을 제외한 수량입니다.

【처분 대상자별 회사 및 최대주주와의 관계, 선정경위 등】

엔에이치투자증권 주식회사 (본건 펀드 1의 신탁업자 지위에서 )

-회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려80,357-

엔에이치투자증권 주식회사 (본건 펀드 2의 신탁업자 지위에서 )

-회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려129,464-

엔에이치투자증권 주식회사 (본건 펀드 3의 신탁업자 지위에서 )

-회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려17,857-

엔에이치투자증권 주식회사 (본건 펀드 4의 신탁업자 지위에서 )

-회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려13,393-

엔에이치투자증권 주식회사 (본건 펀드 5의 신탁업자 지위에서 )

-회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려53,571-

엔에이치투자증권 주식회사 (본건 펀드 6의 신탁업자 지위에서 )

-회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려44,643-

엔에이치투자증권 주식회사 (본건 펀드 7의 신탁업자 지위에서 )

-회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려44,643-

엔에이치투자증권 주식회사 (본건 펀드 8의 신탁업자 지위에서 )

-회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려44,643-

삼성증권 주식회사 (본건 펀드 9의 신탁업자 지위에서 )

-회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려267,857-

삼성증권 주식회사 (본건 펀드 10의 신탁업자 지위에서 )

-회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려732,143-

솔론 -서울에셋신기술조합 1호 (인수인 11)

-회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려446,429-

처분대상자	회사 또는 최대주주와의 관계	선정경위	처분주식수(주)	비고

주)	펀드별 상세내역

구분	집합투자기구	집합투자업자
펀드 1	에이원메자닌플러스일반사모투자신탁 2호	에이원자산운용
펀드 2	에이원프라임코스닥벤처일반사모투자신탁
펀드 3	에이원스테이블메자닌일반사모증권투자신탁
펀드 4	에이원레벨업메자닌일반사모증권투자신탁
펀드 5	에이원플래티넘코스닥벤처일반사모투자신탁
펀드 6	에이원메자닌멀티일반사모투자신탁2호
펀드 7	에이원메자닌앱솔루트코스닥벤처일반사모투자신탁
펀드 8	이가 코스닥벤처 일반 사모투자신탁 5호	이가자산운용
펀드 9	NH 앱솔루트 리턴 일반 사모투자신탁 제1호	엔에이치헤지자산운용
펀드 10	NH 앱솔루트 프로젝트 C 일반 사모투자신탁