CORESTEMCHEMON Inc.

Transaction in Own Shares • Mar 29, 2024

자기주식처분결과보고서 2.8 코아스템켐온 주식회사 자기주식처분결과보고서

금융감독원장 귀하	2024 년 03 월 29 일
회 사 명 :	코아스템켐온 주식회사
대 표 이 사 :	양 길 안
본 점 소 재 지 :	경기 성남시 분당구 판교로255번길 24
	(전 화)02-497-3711
	(홈페이지) http://www.corestemchemon.com
작 성 책 임 자 :	(직 책) 사 장 (성 명) 권 광 순
	(전 화) 02-497-3711

1. 발행인의 명칭 및 주소 가. 명 칭 :

코아스템켐온 주식회사

나. 주 소 :

경기 성남시 분당구 판교로255번길 24

2. 처분보고에 관한 내용 가. 주요사항보고서 제출일 :

2024년 3월 22일

나. 처분기간 : 2024년 03월 26일2024년 03월 26일

부터	까지

다. 처분보고 주식의 종류 및 주식수

보통주식 1,875,000주(자기주식을 교환대상으로 하는 무기명식 이권부 무보증 사모 교환사채 발행)

3. 처분내용 (단위 : 원, 주) 2024년 03월 26일보통주식-1,875,00011,20021,000,000,000----1,875,00011,20021,000,000,000

| 일 자 | 종 류 | 수 량 | | 1주당처분가액 | 처분가액총　　액 | 처분대상 | 매도위탁 증권회사 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 주문수량 | 처분수량 | 금융투자업자 | 고유번호 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 계 | - | - | - | - |

- 상기 자기주식 처분내용은 당사가 2024년 03월 26일 발행한 제4회 무기명식 이권부 무보증 사모 교환사채와 관련하여 동 사채의 교환대상 주식인 자기주식 총 1,875,000주가 동일자에 교환청구된 것으로 간주하여 작성하였습니다.- 실제 본 자기주식 처분내용은 교환사채의 교환청구 시점에 확정되며, 해당 자기주식은 현재 한국예탁결제원에 예탁되어 있습니다.- 동 교환사채의 발행 및 자기주식 처분 결정 관련 세부사항은 2024년 3월 22일 당사의 '주요사항보고서(교환사채권 발행결정)' 및 '주요사항보고서(자기주식처분결정)' 공시를 참고하여 주시기 바랍니다.

4. 처분보고에 관한 내용과 실제 처분내용 일치 여부 1,875,000-1,875,000-일치-

| 처분예정주식(주) | | 처분주식 총수(주) | | 일치여부 | 차이발생시 사유 |
| --- | --- | --- | --- |
| 보통주식 | 기타주식 | 보통주식 | 기타주식 |
| --- | --- | --- | --- |

5. 처분후 자기주식등의 보유상황 2024년 03월 29일(단위 : 원, 주, %)

[	현재]

보통주식000000000000000000

| 주식의종　류 | 법제165조의3의규정에 의한 보유상황(A) | | | 법제165조의3의신탁계약등에 의한 보유상황(B) | | | 계(A + B) | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 수량 | 비율 | 총가액 | 수량 | 비율 | 계약금액 | 수량 | 비율 | 금 액 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 계 |

- 본 자기주식처분 결과보고서의 처분대상인 자기주식수는 주식회사 코아스템과 주식회사 켐온의 합병에 따라 취득한 자기주식으로 아래 표의 기타 보유상황에 해당하는 주식수입니다. 상기 법 제165조의3의 규정에 의한 보유 상황(거래소에서 취득, 신탁계약에 따라 취득)에 포함되지 않으며, 보고서 제출일 기준의 자기주식 현황은 아래와 같습니다.

[참고] 자기주식 현황

[	2024년 03월 29일	현재]	(단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	처분전	처분(-)	처분후	비고
기타 보유상황	보통주식	7,817,956	1,875,000	5,942,956	-
계	보통주식	7,817,956	1,875,000	5,942,956	-

주) 처분 전 수량은 제2회 교환사채, 제3회 교환사채 처분 수량을 제외한 수량입니다.

6. 처분 대상자별 회사 및 최대주주와의 관계, 선정경위 등 엔에이치투자증권 주식회사(본건 펀드1의 신탁업자 지위에서)-회사 경영상의 목적에필요한 자금조달을 위해 투자자의납입능력 및 시기 등을 고려80,357-엔에이치투자증권 주식회사(본건 펀드2의 신탁업자 지위에서)-회사 경영상의 목적에필요한 자금조달을 위해 투자자의납입능력 및 시기 등을 고려129,464-엔에이치투자증권 주식회사(본건 펀드3의 신탁업자 지위에서)-회사 경영상의 목적에필요한 자금조달을 위해 투자자의납입능력 및 시기 등을 고려17,857-엔에이치투자증권 주식회사(본건 펀드4의 신탁업자 지위에서)-회사 경영상의 목적에필요한 자금조달을 위해 투자자의납입능력 및 시기 등을 고려13,392-엔에이치투자증권 주식회사(본건 펀드5의 신탁업자 지위에서)-회사 경영상의 목적에필요한 자금조달을 위해 투자자의납입능력 및 시기 등을 고려53,571-엔에이치투자증권 주식회사(본건 펀드6의 신탁업자 지위에서)-회사 경영상의 목적에필요한 자금조달을 위해 투자자의납입능력 및 시기 등을 고려44,642-엔에이치투자증권 주식회사(본건 펀드7의 신탁업자 지위에서)-회사 경영상의 목적에필요한 자금조달을 위해 투자자의납입능력 및 시기 등을 고려44,642-엔에이치투자증권 주식회사(본건 펀드8의 신탁업자 지위에서)-회사 경영상의 목적에필요한 자금조달을 위해 투자자의납입능력 및 시기 등을 고려44,642-삼성증권 주식회사(본건 펀드9의 신탁업자 지위에서)-회사 경영상의 목적에필요한 자금조달을 위해 투자자의납입능력 및 시기 등을 고려267,857-삼성증권 주식회사(본건 펀드10의 신탁업자 지위에서)-회사 경영상의 목적에필요한 자금조달을 위해 투자자의납입능력 및 시기 등을 고려732,142-솔론-서울에셋신기술조합1호(인수인 11)-회사 경영상의 목적에필요한 자금조달을 위해 투자자의납입능력 및 시기 등을 고려446,428-

처분대상자	회사 또는 최대주주와의 관계	선정경위	처분주식수(주)	비고

주1) 본건 펀드1: 에이원메자닌플러스일반사모투자신탁2호주2) 본건 펀드2: 에이원프라임코스닥벤처일반사모투자신탁주3) 본건 펀드3: 에이원스테이블메자닌일반사모증권투자신탁주4) 본건 펀드4: 에이원레벨업메자닌일반사모증권투자신탁주5) 본건 펀드5: 에이원플래티넘코스닥벤처일반사모투자신탁주6) 본건 펀드6: 에이원메자닌멀티일반사모투자신탁2호주7) 본건 펀드7: 에이원메자닌앱솔루트코스닥벤처일반사모투자신탁주8) 본건 펀드8: 이가 코스닥벤처 일반 사모투자신탁 5호 주9) 본건 펀드9: NH 앱솔루트 리턴 일반 사모투자신탁 제1호 주10) 본건 펀드 10: NH 앱솔루트 프로젝트 C 일반 사모투자신탁